KTHs övergripande planering samt förutsättningar för budget för 2006

Transkript

1 Dnr Doss 36 KTHs övergripande planering samt förutsättningar för budget för 2006 KTHs verksamhet och ekonomi KTH har under 2005 genomfört en omorganisation. KTHs utvecklingsplan från hösten 2003 liksom KTHs forskningsstrategier för åren samt de årliga budgetunderlagen till regeringen visar strategin och prioriteringarna för framtidens KTH. Den nya organisationen, i skolor, skall i enlighet med universitetsstyrelsens beslut i oktober 2004, kännetecknas av enkelhet, tydlighet och ansvar, i en linjeorganisation, där beställaroch utförarfunktionen hanteras inom samma organisation och som mer än tidigare omfattar både grundutbildningsstudenter och doktorander. I den strategiska plan, som KTHs styrelse antog i oktober 2003, anges att disciplinär balans och gränsöverskridande forskning är det som skall gälla de kommande åren. KTHs forskning är i stor utsträckning inriktad mot områden vars relevans för samhället och industrin är tydlig. Denna utveckling avspeglas också i våra utbildningar, genom att KTH, med sin starka forskning, snabbt kan anpassa utbildningen till den industriella och vetenskapliga utvecklingen. Fördelarna med skolindelningen när det gäller forskning är därför ökade möjligheter till forskningssamverkan. Det öppnar också upp för möjligheten att samla KTHs fokusområden i de nya skolorna och skapa ett antal tvärvetenskapliga metacentra, beskrivna i KTHs utvecklingsplan. För fakultetsnämnden innebär den nya organisationen att kontrollen av kvalitetsarbetet inom KTH vad avser uppföljning, utvärdering och rekommendationer är en huvuduppgift. Studenters och doktoranders inflytande över utbildningens kvalitet förutsätts öka genom den nya organisationen. Det ogynnsamma ekonomiska utfallet under de senaste åren, där kostnadsutvecklingen varit det mest bekymmersamma, har lett till att styrelsen tidigare ställt krav på effektivare ekonomisk styrning och kostnadsuppföljning. Den nya organisation av KTH från 2005 är en strukturell åtgärd som förväntas ge sådana kostnadsbesparingar på sikt. I de nya skolorna har verksamhets-, ekonomiskt och personellt ansvar förenats. Ledningarna för skolorna har befogenheter och ansvar för att åstadkomma en långsiktigt positiv utveckling av utbildning och forskning samt förbättra det ekonomiska resultatet. Det finns dock fortsatt ett antal strukturfrågor som KTH själv endast delvis kan påverka men som har stor betydelse för KTHs utveckling och ekonomiska resultat. I det budgetunderlag som lämnades till regeringen tidigt i våras har dessa frågor belysts. En fråga av väsentlig betydelse för hela landet är forskningsfinansieringen. KTHs forskning

2 finansieras till två tredjedelar med externa medel. KTHs traditionellt stora bidragsgivare, Stiftelsen för strategiska forskning, Energimyndigheten och Vinnova har under de senaste åren minskat sina bidrag till universiteten. KTH befarar att en sådan inte planerad nedskärning inom vissa forskningsområden kan komma att ge stora negativa nationella effekter under lång tid. Just nu synliggörs problemen genom minskade bidragsintäkter till KTH och därmed minskande antagning till forskarutbildning. Det ekonomiska resultatet för 2005 beräknas bli svagt positivt i enlighet med budget för De externa intäkterna har minskat i förhållande till budget men eftersom kostnaderna har minskat än mer beräknas resultatet fortfarande bli svagt positivt. Den interna resursfördelningen utreds för närvarande med sikte på att ett nytt system skall kunna tillämpas från Den nya organisationen förändrar inte principerna för den interna resursfördelningen under verksamhetsåret 2006 i förhållande till innevarande år. Styrelsen finner att den övergripande planeringens (budgetens) struktur, som alltsedan 2001 motsvarat strukturen i årsredovisningen, fortsatt är ändamålsenlig även för den nya organisationen av KTH. Uppdelning i verksamhetsgrenar och intäkts- och kostnadsslag, som statsmakterna kräver, underlättar ledningens planerings- och uppföljningsprocesser och verksamhetsanalys på ledningsnivå. Följande principer gäller därför alltjämt: KTHs verksamhet finansieras genom tre huvudgrupper: Grundutbildningsanslaget, Forskning och forskarutbildningsanslaget (fakultetsanslaget) och Externa medel. Styrelsen har tidigare uttalat hur fördelningen av anslagen skall ske. Fakultetsanslaget fördelas i enlighet med beslutet om ett reviderat system för fördelning av anslaget till forskning och forskarutbildningen (FAKIR). Grundutbildningsanslaget fördelas i enlighet med Universitetsstyrelsens beslut angående principer för ersättning till grundutbildningen. Övriga beslut avseende annan ersättning till grundutbildningen fattas av rektor på grundval av principerna i styrelsens beslut. Externa medel söks i regel direkt av forskarna. Efter bedömning av medelsbeviljande finansiär går sådana medel direkt till berörd skola. En prognos av dessa medel (bidrag eller avgifter) ingår i styrelsens övergripande planeringsförutsättning (budget), som nämnts ovan utgör externa medel två tredjedelar av medlen till forskning och forskarutbildning. Styrelsen vill åter poängtera nödvändigheten av fullständig finansiering i samtliga projekt som ett led i den ekonomiska styrningen för att därigenom förhindra underskott. Universitetsstyrelsen skall förutom övergripande planeringsförutsättning (budget) för 2006 också besluta om den övergripande strukturen och den totala dimensioneringen av utbildningen, avsättning för högskolegemensamma kostnader (HSG) samt internpriset på lokaler. 2

3 Budgetpropositionen för 2006 Grundutbildning Anslagen har pris- och löneomräknats med 2,1 procent. Enbart löneavtalen har dock inneburit en dryg 3-procentig kostnadsökning. Generella besparingskrav på universitets- och högskoleområdet har under tidigare år tagits ut genom att planerad utbyggnad av grundutbildningen inte genomförts och för KTHs del har även platser lånats ut. KTH återfår nu dessa och samtidigt ökar antalet platser med ytterligare 100. Tillsammans beräknas detta öka KTHs anslag med 18 miljoner kronor Vidare föreslås en kvalitetsförstärkning för grundutbildningens del genom att ersättningsbeloppen för vissa utbildningsområden räknas upp med 1,12 procent. För KTH innebär det en ökning med 10 miljoner kronor. Anslaget (takbeloppet) uppgår därmed till tkr ( tkr år 2005) inkl pris- och löneomräkning. Ersättningarna per helårsstudent (HÅS) och helårsprestation (HÅP) har räknats upp med pris- och löneomräkning och kvalitetsförstärkning enligt ovan, vilket ger följande prislappar (kr) för de olika utbildningsområdena: HÅS HÅP Natur/teknik (43 431) kr (37 421) kr Humanistisk/samhällsv. m.m (17 217) kr ( ) kr Inom ( ) anges motsvarande belopp för KTHs interna prislappar kommer att uppräknas på motsvarande sätt som ersättningen från staten. För 2006 beräknas direktavsättningen från grundutbildningsanslaget fortsatt uppgå till 190 miljoner kronor. Det innebär att en större andel av anslaget går direkt till undervisningen som en kvalitetsförstärkning. KTH har i utvecklingsplanen beskrivit sin strategi vad gäller dimensionering av grundutbildningen. Totalvolymen inom den grundläggande högskoleutbildningen skall behållas, men med en omviktning mot den mer forskningsnära utbildningen Med den dimensionering som KTH nu planerar för kommer KTH att kunna utnyttja större delen av det s.k. takbeloppet. Mål för antal civilingenjörsexamina åren var För åren var planeringsförutsättningen civilingenjörsexamina men har nu sänkts till KTH nådde inte målet för den förra perioden och hade önskat en lägre nivå än för innevarande period för att bättre stämma överens med KTHs utvecklingsplan. För andra utbildningar t.ex. högskoleingenjörsutbildningen har det aldrig funnits något motsvarande mål. Forskning och forskarutbildning I den sk forskningspropositionen föreslogs ökade resurser till forskning och forskarutbildning. För år 2006 föreslås KTH få tkr medan huvuddelen av resursökningen avses dock komma först under år För år 2006 har anslaget pris- och löneomräknats med 2,1 procent på samma sätt som för grundutbildningen.samtidigt har en generell reduktion med 0,6 procent av samtliga statliga anslag genomförts (med 3

4 undantag av anslagen till grundutbildning inom högskolan). Sammantaget innebär detta att anslaget till forskning och forskarutbildning uppgår till tkr för 2006 ( tkr för 2005) dvs. i realiteten innebär detta en reduktion för KTH eftersom löneökningarna uppgår till drygt 3 procent. Examensmålet för forskarutbildningen för perioden var 828 forskarexamina och uppnåddes med råge, 965. Regeringens nya mål för perioden för antalet examina i forskarutbildningen är satt till 830. (Doktorsexamen räknas som 1,0; och licentiatexamen liksom doktorsexamen med tidigare licentiatexamen som 0,5) Med minskade externa bidrag och en därmed sjunkande antagning till forskarutbildningen råder en viss osäker om målet kommer att kunna uppnås. Förslag till budget Mot bakgrund av ovan redovisade förhållanden föreslås nedanstående budget för KTH för Styrelsen gör bedömningen att KTH kan göra ett positivt resultat 2006 med ca 12 miljoner kronor under förutsättning att de externa medlen inte fortsätter att minska och att kostnadsutvecklingen följer vad som åstadkommits under Vidare måste dimensioneringen av grundutbildningen följa de förutsättningar (mål) som anges i bilaga till detta beslut. Budget år 2006 (tkr) Grundläggande högskoleutbildning Forskning/forskarutbildning Grund- Uppdragsverksamhet- Forskning/ Uppdrags- Totalt utbildning beställd utb. uppdragsutb. forskarutb forskning Ing. kapital Intäkter Anslag % % % Avgifter % % % % % Bidrag % 0 0 0% % 0 0% % Finansiella % 0 0 0% % 100 0% % Summa % % % % % Kostnader Personal % % % % % Lokaler % % % % % Drift % % % % % Finansiella % 0 0% % 300 0% % Avskrivn % % % % % Summa % % % % % Resultat Transfereringar Erhållna medel Lämnade bidrag (varav fr. anslag) (-10000) (-8624) Utg. kapital

5 Beslut Universitetsstyrelsen -fastställer övergripande planering för KTH 2006 enligt ovan. -beslutar att direktavsättningen från grundutbildningsanslaget skall uppgå till 190 Mkr. -beslutar att högskoleavgiften skall uppgå till 380 Mkr. Rektor bedömer att avgiften gentemot verksamheterna därmed är på samma nivå som innevarande år. -beslutar att internprisnivåerna på lokaler för 2006 skall höjas med 2,1 procent (pris- och löneomräkning) och vara följande: Kvalitetsfaktor Pris/m 2 1, kr 0, kr 0, kr 0, kr -beslutar att dimensioneringsförutsättningar (mål) avseende grundutbildningen skall följa nedanstående sammanställning och bilaga. Fakultetsnämndens detaljerade förslag behandlades vid FNs sammanträde Civilingenjörs- och arkitektutbildning nybörjarplatser Högskoleingenjörsutbildning 660 nybörjarplatser Tekniskt basår och bastermin 400 nybörjarplatser Magisterutbildningar nybörjarplatser Övrig utbildning helårsstudenter För magisterutbildningarna har antagits att Fakultetsnämndens detaljerade förslag på programnivå, nybörjarplatser, kommer sammanvägt att innebära nybörjare totalt för KTH. -bemyndigar rektor att besluta om den slutgiltiga dimensioneringen av grundutbildningen och tekniskt basår samt i förekommande fall ge uppdrag till skolorna. -bemyndigar rektor att, efter samråd med ledningsgruppen och fakultetsnämnden, besluta om fördelning till alla verksamheter inklusive prestationsersättningar för den grundläggande utbildningen och fördelning av medlen till forskning/forskarutbildning. -bemyndigar rektor att revidera budgeten med hänsyn till de beslut som statsmakterna kan komma att fatta om anslag till KTH eller om andra omständigheter så kräver. -beslutar att 1 Mkr ställs till Universitetsstyrelsens disposition framförallt avseende KTHs internrevisionsfunktion. 5

6 Dimensionering av grundutbildningen ht 2006 (nybörjarplatser) Bilaga Arkitekt- och civilingenjörsutbildningar Kod 2006 varav 2005 varav Arkitektutbildning A Bioteknik BIO Civilingenjör och lärare CL 60 - därav Matematik och IT-datateknik MADA därav Matematik och fysik MAFY därav Matematik och kemi MAKE Civilingenjörsutb i datateknik D Design och produktframtagning P Elektroteknik E Farkostteknik T Industriell ekonomi I Informationsteknik IT därav Internationell inriktning med språk 20 0 Kemi och kemiteknik K därav Internationell inriktning med språk Maskinteknik M Materialdesign BD Medieteknik MEDIA Mikroelektronik ME därav Internationell inriktning med språk 20 0 Samhällsbyggnad S Teknisk fysik F Öppen ingång OPEN Totalt Högskoleingenjörsutbildningar Kod Campus Valhallavägen Kemiteknik TIKED Medieteknik TIMEH Campus Haninge Byggteknik och design TIBYH Datateknik och elektronik Datornätverk, kommunikation och säkerhet DOSH - Datateknik, program- och systemutveckling POSH Campus Telge Datateknik och elektronik Elektronik, robotik och mekatronik EROS Maskinteknik därav Industriell ekonomi och produktion IEPS 40 - därav Innovation och design IODS 60 Campus Kista Datateknik, Kista TIDAB IT-affärssystem TIASB Elektronik och kommunikation TIEMB IT-ingenjör TIGIB Mekatronik och industriell IT TIMIB Därutöver tillkommer vid Campus Haninge och Campus Telge platser för studerande som gått temainriktad utbildning (ekonomi, hälsa eller medicinsk teknik) med eventuell föregående bastermin under läsåret 2005/ Totalt Tekniskt basår Kod Campus Haninge TBASA Campus Telge TBASE Campus Kista TBASB Totalt Magisterutbildning Övrig utbildning (helårsstudenter) därav bastermin följt av högskoleingenjörsutbildning (se ovan) 110 6