Europeiska unionens officiella tidning RIKTLINJER

Transkript

1 L 208/47 RIKTLINJER EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE (EU) 2019/1335 v den 7 juni 2019 om ändring v riktlinje (EU) 2018/876 om RIAD-dt (ECB/2019/17) ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DENNA RIKTLINJE med bektnde v fördrget om Europeisk unionens funktionssätt, särskilt rtikel och 127.5, med bektnde v stdgn för Europeisk centrlbnkssystemet och Europeisk centrlbnken, särskilt rtiklrn 5.1, 12.1 och 14.3, och v följnde skäl: (1) Europeisk centrlbnken (ECB) upprätthåller RIAD-dtbsen (Register of Institutions nd Affilites Dtbse) som är Europeisk centrlbnkssystemets (ECBS) gemensmm dtset med referensuppgifter om juridisk och ndr sttistisk institutionell enheter. (2) RIAD bör innehåll uppgifter som behövs för viss förändringr v riktvärden på penningmrkndern för tt bättre stödj rbetet inom Eurosystemet och utförndet v ECBS uppgifter. För dett ändmål bör RIAD innehåll ktuell, relevnt uppgifter för tt fstställ den kort euroräntn i enlighet med rtikel 8.5 i Europeisk centrlbnkens riktlinje (EU) 2019/1265 (ECB/2019/19) ( 1 ). För tt uppnå dett är det nödvändigt tt ändr rtikel 22 i Europeisk centrlbnkens riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16) ( 2 ). (3) Insmlingen och registreringen v informtion om pensionsinstitut (PI) i enlighet med Europeisk centrlbnkens förordning (EU) 2018/231 (ECB/2018/2) ( 3 ) behövs för tt stödj ECB:s penningmängds- och finnsnlys smt ECBS medverkn till det finnsiell systemets stbilitet. ed nledning v dett bör pensionsinstitut registrers i RIAD. Eftersom uppgiftern i RIAD nvänds för tt t frm de officiell förteckningrn över finnsinstitut bör en ny förteckning över pensionsinstitut publicers. Det är därför nödvändigt tt uppdter kpitel VI i riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16) när det gäller specifik bestämmelser om registrering v referensupppgifter för publiceringen v förteckningen över pensionsinstitut. (4) För tt underlätt uppgiftslämnrns identifiering v motprter i den gemensmm dtbsen med detljerd dt om krediter (nedn klld AnCredit) i enlighet med Europeisk centrlbnkens förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) ( 4 ) och Europeisk centrlbnkens riktlinje (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) ( 5 ), måste ett ytterligre ttributsvärde vseende konfidentiliteten för uppgifter som är registrerde i RIAD införs i RIADmodellen för utbyte v uppgifter. För tt uppnå dett är det nödvändigt tt ändr rtikel 10 i Europeisk centrlbnkens riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16). (5) Ändringrn v bilgorn I och II är nödvändig för tt spegl de ny bestämmelsern om den kort euroräntn och pensionsinstitut. (6) Riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16) bör därför ändrs i enlighet med dett. ( 1 ) Europeisk centrlbnkens riktlinje (EU) 2019/1265 v den 10 juli 2019 om den kort euroräntn ( STR) (ECB/2019/19) (EUT L 199, , s. 8). ( 2 ) Europeisk centrlbnkens riktlinje (EU) 2018/876 v den 1 juni 2018 om RIAD-dt (ECB/2018/16) (EUT L 154, , s. 3). ( 3 ) Europeisk centrlbnkens förordning (EU) 2018/231 v den 26 jnuri 2018 om sttistikkrv för pensionsinstitut (ECB/2018/2) (EUT L 45, , s. 3). ( 4 ) Europeisk centrlbnkens förordning (EU) nr 2016/867 v den 18 mj 2016 om insmling v detljerd dt om krediter och kreditrisker (ECB/2016/13) (EUT L 144, , s. 44). ( 5 ) Europeisk centrlbnkens riktlinje (EU) 2017/2335 v den 23 november 2017 om förfrnden för insmling v detljerd dt om krediter och kreditrisker (ECB/2017/38) (EUT L 333, , s. 66).

2 L 208/ HÄRIGENO FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Artikel 1 Ändringr Riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16) sk ändrs på följnde sätt: 1. Artikel 1.2 sk ersätts med följnde: 2. RIAD sk utgör ECBS gemensmm dtset för referensuppgifter om enskild enheter och ders inbördes reltioner. RIAD underlättr integreringen v CSDB, SHSDB och AnCredit, smt även dtset vseende monetär finnsinstitut, investeringsfonder, finnsiell bolg som ägnr sig åt värdeppperiseringstrnsktioner, institut som är relevnt för betlningssttistiken smt försäkringsbolg och pensionsinstitut, som tillhndhålls i enlighet med respektive ECB-rättskt om sttistikrpportering för dess enheter. RIAD kommer på så sätt tt gör det möjligt för ECBS tt bl.. härled konsoliderde bnkeponeringr och låntgres skuldsättning på konsoliderd bsis. 2. I rtikel 2 sk följnde punkter läggs till: 28. pensionsinstitut eller PI: smm betydelse som enligt definitionen i rtikel 1.1 i Europeisk centrlbnkens förordning (EU) 2018/231 (ECB/2018/2) (*), 29. den kort euroräntn: smm betydelse som enligt definitionen i rtikel 2.2 i Europeisk centrlbnkens riktlinje (EU) 2019/1265 (ECB/2019/19) (**), 30. uppdrgsgivre: smm betydelse som uppdrgsgivnde företg enligt definitionen i rtikel 6.3 i Europprlmentets och rådets direktiv (EU) 2016/2341 (***), 31. pensionsförvltre: den betydelse som frmgår v punkt i bilg A till förordning (EU) nr 549/ konfidentiell sttistisk uppgifter: smm betydelse som enligt definitionen i rtikel 1.12 i förordning (EG) nr 2533/98, (*) Europeisk centrlbnkens förordning (EU) 2018/231 v den 26 jnuri 2018 om sttistikkrv för pensionsinstitut (ECB/2018/2) (EUT L 45, , s. 3). (**) Europeisk centrlbnkens riktlinje (EU) 2019/1265 v den 10 juli 2019 om den kort euroräntn ( STR) (ECB/2019/[19]) (EUT L 199, , s. 8). (***) Europprlmentets och rådets direktiv (EU) 2016/2341 v den 14 december 2016 om verksmhet i och tillsyn över tjänstepensionsinstitut (EUT L 354, , s. 37). 3. Artikel 10 sk ändrs på följnde sätt: ) Punkt 1 sk ersätts med följnde: 1. I enlighet med de sekretessregler som frmgår v rtikel 8 i förordning (EG) nr 2533/98 får konfidentiell referensuppgifter inte offentliggörs. Sttistik hämtd från källor som är tillgänglig för llmänheten i enlighet med ntionell lgstiftning får inte nses vr konfidentiell och informtion som registrers i RIAD offentliggörs normlt v de rättslig enheter som den berör. Sådn referensuppgifter som tidigre inte smlts in enligt ECBS rättslig rmverk för sttistik kommer tt omftts v sekretessbestämmelsern som gäller för uppgiftern. Dett omfttr bl.. sekretessbestämmelser från icke-sttistisk rmverk inom rmen för vilk uppgiftern smlts in smt vtl med de berörd enhetern som tillhndhållit uppgiftern. b) Punkt 2 sk ersätts med följnde: 2. För vrje ttributvärde som beskriver en enhet sk de ntionell centrlbnkern nge huruvid det är hemligt med hjälp v ett v de fördefinierde värden: ) F fri, dvs. ej hemlig och får offentliggörs. b) N ett ttributvärde får endst sprids inom ECBS och institutioner som omftts v ett smförståndsvtl, dvs. får ej offentliggörs eternt.

3 L 208/49 c) C konfidentiell sttistisk uppgifter eller informtion som inte tidigre smlts in inom rmen för ECBS rättslig rmverk för sttistik som omftts v inskränkt offentlighet. d) R betyder tt, utöver den nvändning som tillåts enligt punkt 2 b i denn rtikel, ett ttributsvärde får dels med den uppgiftslämnre som lämnde uppgiften och med bektnde v ndr tillämplig sekretessspekter ndr uppgiftslämnre, dvs. endst begränsd spridning. c) Punkt 3 sk ersätts med följnde: 3. ECB sk hnter den informtion som lämnts med lämpligt konfidentilitetsskydd, så tt ECB inte offentliggör uppgifter märkt med C, N eller R. För kvntittiv åtgärder märkt som C, N eller R får emellertid ECB offentliggör eller sprid ett ntl storleksklsser. d) Punkt 4 sk ersätts med följnde: 4. LEI-koden och ndr offentlig ID-koder, inklusive dministrtiv ID-koder, sk lltid ges värdet F. e) Punkt 6 sk ersätts med följnde: 6. Följnde ttribut sk lltid h värdet F för enheter vrs ttribut nges i bilg I och F, R eller N för enheter vrs ttribut nges i bilg II: ) Nmn. b) Institutionell sektor. 4. Följnde rtikel 18 sk införs: Artikel 18 Registrering v referensuppgifter för pensionsinstitut (PI) 1. För tt möjliggör upprättnde och underhåll v förteckningen över pensionsinstitut enligt rtikel 3 i förordning (EU) 2018/231 (ECB/2018/2) sk de ntionell centrlbnkern i RIAD registrer de ttribut som nges i del 1 och 2 i bilg I till denn riktlinje enligt föreskrivn intervll. De ntionell centrlbnkern sk rpporter ll uppdteringr v dess ttribut, särskilt om ett pensionsinstitut tillträder eller lämnr PI-popultionen, och registrer dem i RIAD på kvrtlsbsis, senst tre månder efter kvrtlets slut när det gäller kvrtlsvis ttribut, och på årsbsis, senst se månder efter årets slut när det gäller årsvis ttribut. 2. Vid sin först överföring v förteckningen över pensionsinstitut sk de ntionell centrlbnkern nge fullständig kvrtlsvis referensuppgifter i RIAD enligt vd som frmgår v bilg I del 1 och del 2 till den här riktlinjen senst den 2 oktober De ntionell centrlbnkern sk senst den 31 mrs 2020 registrer de årsvis ttributen i RIAD. 3. Om ett pensionsinstitut är en filil sk dess reltioner till huvudkontoret med hemvist utnför lndet registrers i RIAD. Om ett pensionsinstitut är ett huvudkontor, sk det däremot registrers i RIAD vilk förbindelser dett institut hr med sin fililer med hemvist i ndr medlemsstter som hr euron som vlut. 4. Förbindelser melln pensionsinstitut och förvltningsbolg smt uppdrgsgivre sk registrers i RIAD, vid behov. I denn rtikel sk förvltningsbolg vse pensionsförvltre vd gäller de uppgifter som sk rpporters v dess enheter enligt förordning (EU) 2018/231 (ECB/2018/2). 5. Artikel 19 sk ersätts med följnde: Artikel 19 Regelbundet offentliggörnde v dtset ECB sk offentliggör nedn ngivn dtset enligt följnde. 1. Senst kl medeleuropeisk tid vrje rbetsdg sk ECB gör en kopi v FI-dtsetet tillgänglig på sin webbplts. 2. Senst kl medeleuropeisk tid den fjärde rbetsdgen efter tidsfristen för tt översänd uppdteringr sk ECB gör en kopi v IF-dtsetet tillgänglig på sin webbplts. 3. Senst kl medeleuropeisk tid den ndr rbetsdgen efter tidsfristen för tt översänd uppdteringr sk ECB gör en kopi v FVC-dtsetet tillgänglig på sin webbplts.

4 L 208/ Senst kl medeleuropeisk tid den sist rbetsdgen i månden efter tidsfristen för tt översänd uppdteringr sk ECB gör en kopi v PSRI-dtsetet tillgänglig på sin webbplts. 5. Senst kl medeleuropeisk tid den fjärde rbetsdgen efter månden då tidsfristen infller för tt översänd uppdteringr sk ECB gör en kopi v FB-dtsetet tillgänglig på sin webbplts. 6. Senst kl medeleuropeisk tid den fjärde rbetsdgen efter månden då tidsfristen infller för tt översänd uppdteringr sk ECB gör en kopi v PI-dtsetet tillgänglig på sin webbplts. I vrje fll sk det relevnt dtsetet utgörs v den förteckning över enheter som vses i respektive ECB-förordning för sttistikrpportering efter typ v berörd enhet. 6. Artikel 22 sk ersätts med följnde: Artikel 22 Referensuppgifter med betydelse för förordning (EU) nr 1333/2014 (ECB/2014/48) 1. Behörig ntionell centrlbnker sk säkerställ tt referensuppgifter för enheter som hr tilldelts LEI-koder och som är v betydelse för förordning (EU) nr 1333/2014 (ECB/2014/48) registrers i RIAD. Vd gäller uppgifter v betydelse för förordning (EU) nr 1333/2014 (ECB/2014/48) sk de ntionell centrlbnkern säkerställ tt eventuell referensuppgifter som skns registrers inom fem rbetsdgr efter ECB:s underrättelse. ECB sk vrje veck informer de ntionell centrlbnkern om vilk referensuppgifter som är relevnt för förordning (EU) nr 1333/2014 (ECB/2014/48). De behörig ntionell centrlbnkern sk vidre uppdter referensuppgiftern för enheter med betydelse för förordning (EU) nr 1333/2014 (ECB/2014/48) och som är registrerde i RIAD så snrt de får kännedom om tt ett eller fler ttribut ändrts. 2. Den kort euroräntn är bserd på en delmängd v de uppgifter som rpporters enligt förordning (EU) nr 1333/2014 (ECB/2014/48). Om en enhet som hr en LEI-kod hr betydelse för tt fstställ den kort euroräntn sk de ntionell centrlbnkern i RIAD nge sektorindelningen enligt Europeisk ntionl- och regionlräkenskpssystemet 2010 (ENS 2010) tillsmmns med de ndr ttribut som frmgår v bilg II för den enheten smm rbetsdg som ECB meddelr vilken enhet hr betydelse för tt fstställ den kort euroräntn. ECB sk vrje dg informer de ntionell centrlbnkern om vilk referensuppgifter som är relevnt för tt fstställ den kort euroräntn. 7. Bilg I sk ersätts med bilg I till den här riktlinjen. 8. Bilg II sk ersätts med bilg II till den här riktlinjen. Artikel 2 Verkn och genomförnde 1. Denn riktlinje får verkn smm dg som den delges de ntionell centrlbnkern i de medlemsstter som hr euron som vlut. 2. De ntionell centrlbnkern i de medlemsstter som hr euron som vlut sk följ denn riktlinje från och med den 2 oktober Artikel 3 Adresster Denn riktlinje riktr sig till de ntionell centrlbnkern i de medlemsstter som hr euron som vlut. Utfärdd i Frnkfurt m in den 7 juni På ECB-rådets vägnr rio DRAGHI ECB:s ordförnde

5 L 208/51 BILAGA I BILAGA I RIAD-DATABASEN FÖRTECKNINGAR AVSEDDA FÖR PUBLICERING DEL 1 Attribut som sk rpporters för dtset som underhålls för offentliggörnde Relevnt i förteckningen över FI IF FVC PSRI ( ) IC PF Attributnmn ( ) Identitetsbeteckning (Identifiers) RIAD-kod (RIAD code) Ntionell idenfiering (Ntionl identifier) (om sådn är tillgänglig) d O EGR-kod (EGR code) O d O LEI-kod (LEI) (om sådn är tillgänglig) BIC-kod (Bnk identifier code (BIC)) O d ISIN-koder (ISINs) (om sådn är tillgänglig) O m O O Nmn (Nme) Hemvistlnd (Country of residence) Adress (***) (Address (***)) d O O Rättslig form (***) (Legl form (***)) Angiven flgg (Flg Listed) v tillsyn (e of supervision) Rpporteringskrv (Reporting reuirements) v bnklicens (e of bnking licence) d O O O O O d O d O

6 L 208/ Relevnt i förteckningen över FI IF FVC PSRI ( ) IC PF Attributnmn ( ) Rättslig konstruktion (Legl set-up) Flgg (Flg) UCITS complince Flgg (Flg) Sub-fund v värdeppperisering (Nture of securitistion) v investeringsfonder (e of Investment Funds) IF:s inriktning (Investment policy for IFs) v pensionsinstitut (e of Pension Funds) Flgg (Flg) Is sponsored Flgg (Flg) Pyment service provider (PSP) Flgg (Flg) Pyment system opertor (PSO) Flgg (Flg) smll PSP Flgg (Flg) PSP derogtion grnted v PSP-licens (e of PSP licence) PSP:s geogrfisk täckning (PSP geogrphicl scope) Institutionell sektor (Institutionl sector) Detljer om institutionell sektor (Institutionl sector detils) Institutionell sektor kontroll (Institutionl sector control) Nce-kod (Nce code) d O Geogrfisk belägenhet (Geogrphic loction) (Nuts) (***) d O O

7 L 208/53 Relevnt i förteckningen över FI IF FVC PSRI ( ) IC PF Attributnmn ( ) Inhemskt nställd (Employment domestic) ( + ) Totl blnsräkning, inhemsk (ECB-förordning) Blnce sheet totl (ECB Regultion) domestic ( + ) Inhemsk nettotillgångr (Net ssets domestic) ( + ) O O O O O O O ( b ) O O Bruttopremier inhemsk (Gross premiums written domestic) ( + ) Summ nställd (Totl employment) ( ++ ) Totl blnsräkning (Totl blnce sheet) ( ++ ) O O O O O O O O O ( b ) O Bruttopremier (Gross premiums written) ( ++ ) Födelsedtum (Birth dte) O d O O O O O Dg för vslut (Closure dte) Flgg (Flg) Is Inctive Flgg (Flg) Is under liuidtion d O O Efterfrågde motprter (Reuired counterprties) Origintor v FVC (Origintor of FVC) Förvltningsbolg (ngement compny) (vid behov) ( c ) Huvudkontor (Hedurters) (vid behov) d ( + ) Eklusive fililer (eller huvudkontor) med hemvist utnför lndet. ( ++ ) Inklusive fililer med hemvist utnför lndet (vid behov). (***) Vid behov. ( ) Observer tt förteckningen över PSRI kn överlpp förteckningen över FI. ( b ) Dett bör rpporters för minst en v vriblern, beroende på systemet för uppgiftsinsmling. ( c ) Dett ttribut vser pensionsförvltre vd gäller de uppgifter som rpporters v dess enheter enligt förordning (EU) 2018/231 (ECB/2018/2). Relevns: (obligtoriskt), O (frivilligt), tomm fält (ej tillämpligt). Tidsperiod: (årsvis), (kvrtlsvis), m (måndsvis), d (dgligen/så snrt det sker förändringr). Tidsrm: För årsvis uppgifter är tidsrmen en månd efter referensuppgiftern (om inget nnt nges).

8 L 208/ DEL 2 v smbnd melln enheter 1. Förhållnden inom ett företg Förhållnden melln en eller fler juridisk enheter och ett företg O 2. Förhållnden inom företgsgrupper Kontrollförhållnde melln juridisk enheter ( d ) (Icke-kontrollert) ägndeförhållnde melln juridisk enheter O 3. Andr förhållnden Förhållnde melln en origintor och dess FVC Förhållnde melln ett förvltningsbolg och dess FVC/IF/PI ( g ) (***) Förhållnde melln en filil med hemvist utnför lndet och dess huvudkontor med hemvist ( e ) Förhållnde melln en filil med hemvist och dess huvudkontor med hemvist utnför lndet Förhållnde melln en underfond och en prplyfond (***) Förhållnde melln en enhet och dess ytterst moderföretg ( f ) (***) m Förhållnde melln ett pensionsinstitut och dess uppdrgsgivre (***) O ( d ) Endst för bnkgrupper med huvudkontor i euroområdet smt för motprter som föreskrivs i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13); i övrig fll frivilligt. ( e ) inst kvrtlsvis, beroende på sektor. ( f ) Endst för enheter v relevns för AnCredit. ( g ) Utom egenförvltde enheter. (***) Vid behov.

9 L 208/55 BILAGA II BILAGA II RIAD-DATABASEN FÖRTECKNINGAR EJ AVSEDDA FÖR PUBLICERING Attribut som sk rpporters för dtset enligt ders respektive rättslig rm som vses i kpitel VII i denn riktlinje Attributnmn Individuell BSI- och IR-sttistik (ibsi-iir) Förordning (EU) nr 1333/2014 (ECB/2014/48) och den kort euroräntn Enheter v relevns för förvltning v säkerheter Systemet för likviditetsförvltning (TS) Dtbsen med sttistik över värdepppersinnehv (SHSDB) ( 1 ) Den centrliserde värdepppersdtbsen (CSDB) Gemensmm dtbsen med detljerd dt om krediter (AnCredit) ( 2 ) Enhetens identitetsbeteckning (Entity Identifiers) RIAD-kod (RIAD code) LEI-kod (LEI) (* 1 ) Ntionell identitetsbeteckning (Ntionl identifiers) (* 1 ) Annn identitetsbeteckning (Other Identifiers) Instrumentets identitetsbeteckning (Instrument Identifiers) ISIN-kod (ISIN) Nmn (Nme) Hemvistlnd (Country of residence) Adress (Address) Rättslig form (Legl form) Institutionell sektor (Institutionl sector) Detljer om institutionell sektor (Institutionl sector detils) Institutionell sektor kontroll (Institutionl sector control) Säkerhetsgrupp (Collterl group) Nce-kod (Nce code) Geogrfisk belägenhet (Geogrphic loction) (Nuts) Flgg CCP (Flg CCP) Rpporteringskrv (Reporting reuirements)

10 L 208/ Attributnmn Individuell BSI- och IR-sttistik (ibsi-iir) Förordning (EU) nr 1333/2014 (ECB/2014/48) och den kort euroräntn Enheter v relevns för förvltning v säkerheter Systemet för likviditetsförvltning (TS) Dtbsen med sttistik över värdepppersinnehv (SHSDB) ( 1 ) Den centrliserde värdepppersdtbsen (CSDB) Gemensmm dtbsen med detljerd dt om krediter (AnCredit) ( 2 ) Redovisningsregler (Accounting frmework) Summ nställd (Totl employment) Totl blnsräkning (Totl blnce sheet) Företgets storlek (Enterprise size) Årlig omsättning (Annul turnover) Sttus för rättsligt förfrnde (Sttus of legl proceedings) Födelsedtum (Birth dte) Dg för vslut (Closure dte) Flgg (Flg) Is Inctive Reltioner (Reltionships) Reltioner melln ägre (Ownership reltion) Reltioner melln fililer (Brnch reltion) Koppling (Link) till huvudkontor till direkt kontrollernde moderbolg till överordnt moderbolg till förvltningsbolg ( 1 ) Förteckningen över obligtorisk ttribut för relevnt SHSDB-motprtsroller specificers i respektive rättskter. ( 2 ) Förteckningen över obligtorisk ttribut för en specifik AnCredit-motprt är vhängig v dess roll (låntgre, borgensmn osv.), hemvist (i/utnför den rpporternde medlemsstten) smt dtum för lånets beviljnde, enligt vd som specificers i respektive rättskter. (* 1 ) LEI, eller, om LEI-kod skns, ntionell id-koder sk tillhndhålls som obligtorisk ttribut.