Anvisningar för verksamhetsplanering för 2014

Transkript

1

2 Anvisningar för verksamhetsplanering för 2014 för områdesnämnder och gemensamma stödfunktioner Beslut av rektor

3 1 Inledning Övergripande förutsättningar 3 2 Anvisningar till områdesnämnder Planeringsförutsättningar för utbildning på grundnivå och avancerad nivå Planeringsförutsättningar för forskning och utbildning på forskarnivå Underlag från områdesnämnder för verksamhetsplanering avseende utbildning och forskning Dimensionering av utbildning på grundnivå och avancerad nivå Avgiftsbetalande studenter Prognoser över antal helårsstudenter och helårsprestationer Externfinansiering Professorsprogram Underlag från områdesnämnder avseende lokalförsörjning Tidplan för områdesnämnder 12 3 Anvisningar till gemensamma stödfunktioner och Enheten för musik och museer Verksamhetsplan för Planeringsförutsättningar för universitetsförvaltningen 14 2

4 1 Inledning Dessa anvisningar syftar till att samla universitetsövergripande planeringsförutsättningar som avser områdesnämndernas och de universitetsgemensamma ändamålens arbete med verksamhetsplaneringen för Tidpunkten för konsistoriets beslut om verksamhetsplanen tidigarelades 2012 till i juni och vetenskapsområdenas och fakulteternas beslut om verksamhetsplaner tidigarelades till september/oktober i syfte att ge institutionerna möjlighet att färdigställa sitt budgetarbete innan årsskiftet. Detta innebär att konsistoriets verksamhetsplan fastställs innan regeringen presenterar budgetpropositionen för Om förslagen i budgetpropositionen ändrar förutsättningarna i väsentliga delar kommer därför ett beslut om komplettering av verksamhetsplanen att fattas. För de universitetsgemensamma stödfunktionerna vid universitetsförvaltningen fastställs en rambudget i den universitetsövergripande verksamhetsplanen. Tidigare år har anvisningarna för universitetsövergripande verksamhetsplanering, årsredovisningen och uppföljning av universitetets egna program och handlingsplaner varit samlat i ett dokument. För 2014 har anvisningarna delats upp i två dokument då beslutet om verksamhetsplanen tidigarelagts till juni, vilket inneburit att även anvisningarna för verksamhetsplaneringen behöver beslutas tidigare. Anvisningar som avser underlag till den universitetsövergripande årsredovisningen och uppföljning av universitetets egna program och handlingsplaner för 2012 kommer att och beslutas av rektor i mars Övergripande förutsättningar Från den 1 juli 2013 kommer verksamheten vid Högskolan på Gotland att inordnas i Uppsala universitet är Uppsala universitet/campus Gotland en integrerad del av Uppsala universitet, men för att sträva mot målet om fler studenter vid Uppsala universitet/campus Gotland särredovisas ändå hur stor del av anslaget för utbildning på grundnivå och avancerad nivå som avser studenter vid Uppsala universitet/campus Gotland. Även anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå som avser verksamhet vid Uppsala universitet/campus Gotland särredovisas då en ny fördelningsmodell införs. Pris- och löneomräkningen beräknas till ca 2 % Det är en ökning i jämförelse med 2013 då pris- och löneomräkningen var 0,57 %. Beräkningen grundar sig på anvisat belopp i den senaste budgetproposition. Den slutliga pris- och löneomräkningen för 2014 presenteras i budgetpropositionen i september Underlag och tidplan Underlag för konsistoriets verksamhetsplan för 2014 ska upprättas per vetenskapsområde. Områdesnämndernas förslag till anslag för utbildning på grundnivå och avancerad nivå ska vara rektor tillhanda senast den 16 april Tidpunkter för inlämnande av övrigt underlag framgår av avsnitt 2.5. Konsistoriet väntas fatta beslut om verksamhetsplanen för 2014 den 3 juni Områdesnämndernas och fakultetsnämndernas verksamhetsplaner ska med utgångspunkt i konsistoriets beslut färdigställas under september och oktober Såväl områdesnämndernas och fakultetsnämndernas verksamhetsplaner som den verksamhetsplan för universitetet som konsistoriet beslutar om kommer att bli föremål för förhandling enligt MBL. Under 2013 kommer även budgetarbetet på institutionsnivå att tidigareläggas så att samtliga budgetar för 2014 är färdigställda innan årsskiftet. Övriga förutsättningar Verksamheten inom universitetet ska bedrivas effektivt, i enlighet med gällande rätt samt med god hushållning med statens medel. Planeringen för det kommande året ska utgå från dessa villkor och 3

5 ifrån vad som hittills blivit känt om de resurser universitetet disponerar under kommande år. Mål och strategier för Uppsala universitet, konsistoriets verksamhetsplan för 2013, universitetets forskningsstrategier för och budgetunderlaget för utgör viktiga utgångspunkter för planeringsarbetet. Nya löneavtal har tecknats med SACO, OFR/S och SEKO för perioden 1/ till 30/ där den genomsnittliga löneökningen uppgår till knappt 3 procent. Kommande pris- och löneökningar väntas inte kompenseras fullt ut av statsanslagen. Om arbetsgivaravgiften kommer att ändras inför 2014 aviseras detta först i budgetpropositionen för 2014 och universitetets kostnad för pensionsavgifter är heller inte känd i dagsläget. Utifrån i dag kända uppgifter beräknas lönebikostnaderna (LBK) för arbetsgivaravgifter, pensioner m.m. vara oförändrad dvs. 47,5 procent. Semesterlönetillägg inklusive LBK beräknas till i genomsnitt till 1,8 procent av lönen och det totala påslaget för LBK beräknas således uppgå till sammanlagt 49,3 procent. Den största delen av lokaltjänstkostnaden för en lokal utgörs av den hyreskostnad som universitetet har mot fastighetsägaren. Hyreskostnaden följer utvecklingen av konsumentprisindex (KPI), dock med en viss dämpning, då det oftast inte är hela hyran som indexregleras. Konjunkturinstitutets prognos ( ) visar att konsumentprisindex kommer att öka, med 1,6 procent mellan oktober 2012 och 2013, vilket kommer att påverka hyran inom de flesta hyresavtal för En ny lokalförsörjningsplan för universitetet fastställdes av konsistoriet i juni I planen finns mer information om principer för lokalförsörjning samt pågående- och kommande lokalprojekt. För närvarande är internräntan 1,0 procent. Enligt den prognos som Riksbanken för närvarande gör kommer det låga ränteläget att bestå den närmaste tiden för att framåt 2014 återigen sakta börja stiga. Riksgäldens räntesats för bl.a. universitetets lån följer Riksbankens reporänta. Universitetet tilldelas i regleringsbrevet en viss låneram, ett högsta utrymme för lån i Riksgälden, till investeringar i inredning och utrustning som finansieras av statsanslag. Under hösten 2012 beslutade regeringen, enligt Uppsala universitets önskemål, om en utökad låneram. Beslutad låneram uppgår till 700 mnkr för 2013, i vilken befintlig låneram för Högskolan på Gotland har beaktats. Under de kommande åren ökar upplåningsbehovet ytterligare bl.a. på grund av investeringarna i Sci Life Lab samt Rudbecklaboratoriet för den kliniska forskningen. Låneramen för 2014 är i budgetunderlaget beräknad till 880 mnkr. När universitetets totala låneram blir känd i och med regleringsbrevet för 2014, kommer ekonomiavdelningen att, mot bakgrund av institutionernas normala reinvesteringsbehov och behoven i beslutade lokalförsörjningsprojekt, göra en bedömning av om det blir nödvändigt med en nedskärning av investeringarna. Nämnderna måste ha en beredskap för att då prioritera bland objekten inom sina områden. 4

6 2 Anvisningar till områdesnämnder 2.1 Planeringsförutsättningar för utbildning på grundnivå och avancerad nivå Budgetunderlag I budgetunderlaget för önskar universitetet en utökning av anslaget för utbildning på grundnivå och avancerad nivå. Detta för att ha möjlighet att anta fler studenter då antalet sökande till universitetets utbildningar är högre än någonsin, samtidigt som antalet studieplatser har minskats till följd av de nerdragningar av utbildningsanslaget som genomförts under de senaste åren. Universitetet önskar även en generell höjning av ersättningen per helårsstudent och helårsprestation då ersättingen under lång tid urholkats till följd av låga pris- och löneomräkningar. Det är dock först i budgetpropositionen för 2014, som beslutas i september 2013, som det visar sig om dessa önskemål bifallits. Budgetpropositionen Tabell: Aviserade förändringar i budgetpropositionen (mnkr) Förändringar Kvalitetsförstärkning inom HSJT 57,0 Inaktiva studenter -24,1 Avgiftsstudenter -28,9 Tillfälliga platser i högskolan under perioden Finansierar nybörjarplatser inom sjuksköterskeutbildningen 11,0-5,5-5,5 Kvalitetsbaserad resurstilldelning 16,0? E-förvaltningsprojekt -1,9 Civil- och högskoleingenjörsutbildnin. Utbyggnad fr o m ,4 2,8 2,8 2,0 Utbyggnad fr o m ,3 2,3 2,3 2,4 Läkar- och sjuksköterskeutbildningen. Utbyggnad fr o m ,8 0,8 0,8 0,8 Utbyggnad fr o m Klinisk utbildning -0,9-0,4 Utbyggnad fr o m 2008 (8 HST) 0,5 Sjuksköterskeutbildning. 28 nybörjarplatser. Finansieras genom medel för tillfälliga platser Lärar- och förskollärarutbildningarna Omfördelning av platser mellan lärar- och förskollärarutbildningarna -0,1-0,1 0,7 1,4 Proposition Bäst i klassen en ny lärarutbildning: -0,8-0,8-0,5 Verksamhetsförlagd utbildning inom lärarutbildningen: ny Ersättning / prislapp Uppsala universitet/campus Gotland Samgåendemedel (avser utbildning, forskning och stöd) 25,0 25 1) 25 1) GU-anslag, fr o m 1 juli ,6 126,5 127,4 127,1 1) Storleken på samgåendemedel för 2014 och 2015 är inte angivna i budgetpropositionen för 2013 men ett sannolikt antagande är att de kommer att uppgå till samma belopp som för 2013 Regeringen genomförde en indragning av utbildningsanslaget till universitetet 2013 som en följd av införandet av avgifter för studenter från tredje land. Beloppet uppgick till närmare 29 mnkr vilket anses motsvara de avgiftsintäkter som universitetet nu ska inhämta. Anslagsbortfallet 2013 beräknas 5

7 i dagsläget inte kompenseras av avgifter uppgick intäkterna för avgiftsbetalande studenter till 21,7 mnkr, men universitetets ambition är att på några års sikt återställa volymen och att därigenom uppnå den tidigare intäktsnivån. Anslaget som Uppsala universitet erhåller för tillfälliga platser (11 mnkr 2013 och 5,5 mnkr 2014) reserveras för att finansiera de 28 extra nybörjarplatser som universitetet får inom sjuksköterskeutbildningen. Regeringen föreslår ingen ytterligare tilldelning av anslagsmedel för detta ändamål vilket gör att interna omfördelningar måste göras. Regeringens modell för kvalitetsbaserad resurstilldelning för utbildning infördes 2013 och beräknas vara fullt utbyggd Fördelning av medel inom universitetet görs enligt konsistoriets beslut i juni Principen är att 75 procent av tillskottet tillfaller det eller de områden som erhållit det högsta betyget i Högskoleverkets kvalitetsbedömning och resterande 25 procent tillfaller rektors strategiska medel för att stödja kvalitetsarbete inom universitetets utbildningar. År 2013 erhåller Uppsala universitet 16 mnkr och tilldelningen för 2014 är i dagsläget okänd. Kvalitetsbedömningar som Högskoleverkets gör under juli 2012 till och med juni 2013 ligger till grund för tilldelning av medel. Även de kvalitetsbedömningar som gjordes fram till och med juni 2012 finns med i basen för tilldelning. Anslaget minskas från 2014 till följd av beräknade samordningsvinster i samband med e-förvaltningsprojekt som genomförs i statsförvaltningen. Projektet finansierar bl.a. införandet av ett myndighetsgemensamt Servicecenter. För Uppsala universitet innebär det ett minskat anslag för utbildning på grundnivå och avancerad nivå om ca 1,9 mnkr. För 2013 tilldelas Uppsala universitet en utbyggnad av civilingenjörsutbildningen med 15 nybörjarplatser och 15 nybörjarplatser inom högskoleingenjörsutbildningen. För 2014 innebär det en anslagsökning om 2,8 mnkr. I enlighet med den bedömning som gjordes i propositionen Bäst i klassen en ny lärarutbildning om minskade kostnader för lärar- och förskollärarutbildningarna beräknas anslaget minska med 0,8 mnkr Regeringen vill stärka den verksamhetsförlagda utbildningen inom lärarutbildningen genom att införa en ny ersättning för utbildningsområdet verksamhetsförlagd utbildning. År 2013 är den nya ersättningen per helårsstudent och per helårsprestation Regeringen har samtidigt sänkt ersättningen för utbildningsområdet Undervisning med ca 8 procent vilket motsvarar cirka kr per helårsstudent och kr per helårsprestation. Då Högskolan på Gotland inordnas i Uppsala universitet från och med den 1 juli 2013 utökas anslaget på grundnivå och avancerad nivå. Högskolan på Gotlands tilldelning enligt budgetpropositionen för 2013 är 124,1 mnkr. För 2014 kommer anslaget för Uppsala universitet att öka med 126,5 mnkr med anledning av samgåendet. Den kursklassificering som tillämpas för kurser vid Uppsala universitet/campus Gotland vid samgåendet den 1 juli 2013 kommer att kvarstå även under Inför 2015 görs vid behov en förnyad bedömning av kursklassificeringen vid Uppsala universitet/campus Gotland. Medel för samgåendet med Högskolan på Gotland har beviljats med 25 mnkr 2013 och ett rimligt antagande är att samma belopp kommer att tilldelas för Dessa medel ska används för kvalitetshöjande åtgärder för att stimulera kontakter och samarbete mellan de två orterna och för att främja målet att öka antalet lärare och studenter vid campus. Medlen bör också disponeras för kvalitetssatsningar med ett långsiktigt perspektiv för de prioriterade områden som finns angivna i avsiktsförklaringen inför samgåendet; Liberal Arts Education och nätbaserad utbildning. En särskild fördelning av anslag för studenter och lärare vid Uppsala universitet/campus Gotland förbereds även för att ytterligare stimulera ökad närvaro av studenter och lärare vid Uppsala universitet/campus Gotland. Medlen kan användas för såväl utbildning som forskning och stödfunktioner. Anslagssparande Under ett antal år har universitetet byggt upp ett anslagssparande genom att underproducera helårsstudenter och helårsprestationer i förhållande till anslaget på grundnivå och avancerad nivå inom det 6

8 så kallade takbeloppet. Från 2011 ligger däremot antalet studenter och prestationer över takbeloppet och anslagssparandet används då för att täcka mellanskillnaden mellan utbildningsuppdraget och takbeloppet. Under 2012 utnyttjades 63 mnkr av universitetets totala anslagssparande om 131 mnkr för att dämpa de svängningar i studentvolymer som blivit följden av regeringens och riksdagens beslut om förändringar i anslag för utbildning på grundnivå och avancerad nivå. Under 2013 fördelas 42 mnkr av anslagssparandet till områdesnämnderna, vilket lämnar 26 mnkr kvar av anslagssparandet som kan disponeras under Högskolan på Gotland har däremot överproducerat helårsprestationer i förhållande till sitt takbelopp under ett antal år. Dessa sparade helårsprestationer motsvarar cirka 12 mnkr 2012, vilka kan användas vid en eventuell underproduktion vid Uppsala universitet/campus Gotland. Gentemot regeringen kommer med stor sannolikhet UUs anslagssparande och HGos sparade helårsprestationer att läggas samman, vilket ger ett disponibelt anslagssparande om 14 mnkr. Internt inom universitetet kan vi dock särskilja de två posterna i anslagsfördelningen, vilket gör att Uppsala universitet exklusive Uppsala universitet/campus Gotland kan överproducera motsvarande 26 mnkr och Uppsala universitet/campus Gotland kan underproducera motsvarande 12 mnkr. Utöver anslagssparandet finns ca 9 mnkr reserverat från anslaget för utbildning på grundnivå och avancerad nivå från 2012 års anslag. Dessa medel kan användas för anslagsförstärkningar under Planeringsförutsättningar för forskning och utbildning på forskarnivå Regeringens proposition om forskning och innovation Totalt innebär regeringens proposition Forskning och innovation (prop. 2012/13:30) en satsning på svensk forskning med 4 mkr till Den största enskilda satsningen är en ökning av anslagen för forskning och forskarutbildning till universitet och högskolor. Hur mycket det totala tillskottet faktiskt blir 2014 och kommande år avgörs av utfallen på den vetenskapliga kvaliteten. I propositionen görs dock en bedömning av hur mycket varje lärosäte får baserat på dagens läge. För Uppsala universitets del innebär det nya medel om 71 mnkr samt en omfördelning av forskningsmedel på - 4 mnkr, det vill säga ett totalt preliminärt tillskott på 67 mnkr 2014 vilket motsvarar en ökning med 4 procent jämfört med Nya medel 2016 beräknas preliminärt till 38 mnkr. De tillkommande medlen för 2014 har i diskussioner i rektors ledningsråd föreslagits fördelas ut till vetenskapsområdena med syfte att främja excellent forskning genom exempelvis satsningar på internationalisering, kompetensförsörjning, gränsöverskridande forskning och jämställdhet. Medlen kan även användas som stöd vid avskaffandet av utbildningsbidragen för doktorander och det finns även behov att finansiera det så kallade föräldrapenningtillägget. En nyhet i forskningspropositionen är att den andel som fördelas utifrån kvalitetskriterier ökar från 10 till 20 procent och att avgiftsintäkter inom den ordinarie forskningen inte räknas med. Idag är fördelningssystemet baserat på citeringar och mängden förbrukade externa anslag men Vetenskapsrådet har fått i uppdrag att ta fram ett förslag till nytt utvärderingssystem delvis baserat på peer review. Regeringen satsar 200 mnkr på SciLifeLab Stockholm-Uppsala. Ytterligare cirka 400 mnkr satsas på life science-områdena läkemedelsutveckling, kliniska studier, antibiotikaresistens, hälsa/åldrande och registerforskning. Budgetpropositionen Regeringens strategiska forskningsområden syftar till att bygga upp forskningsmiljöer av världsklass på ett antal områden som är viktiga för det svenska samhället. Medlen har fördelats till lärosätena 7

9 baserat på expertbedömningar av lärosätenas ansökningar. Uppsala universitet har tilldelats över 500 mnkr från 2010 och fem år framåt. En utvärdering kommer att göras efter fem år, vilket kan leda till att medel omfördelas mellan forskningsutförarna. Ersättningen för de strategiska forskningsområdena uppgår till 170 mnkr 2014 varav 61 mnkr ska fördelas vidare till lärosäten som deltar i samarbeten där Uppsala universitet är huvudsökande. Utöver tilldelning via Uppsala universitets statsanslag erhåller också universitetet medel från Lunds universitet för projekt där UU är medsökande. Dessa medel uppgår till 18 mnkr Regeringens ersättning för strategiska forskningsområden till UU (mnkr), exklusive pris- och löneomräkning UU huvudsökande medel via forskningsanslag 40,6 65,6 109,1 109,1 109,1 - varav teknat 11,8 23,1 37,8 37,8 37,8 - varav humsam 6,0 6,0 8,0 8,0 8,0 - varav medfarm 22,8 36,5 63,3 63,3 63,3 UU medsökande medel från Lund till medfarm 7,0 9,8 18,2 18,2 18,2 Summa medel till UU 47,6 75,4 127,3 127,3 127,3 Anslaget minskas från 2014 till följd av beräknade samordningsvinster i samband med e-förvaltningsprojektet som genomförs i statsförvaltningen. Projektet finansierar bl.a. införandet av ett myndighetsgemensamt Servicecenter. För Uppsala universitet innebär det ett minskat forskningsanslag om ca 0,9 mnkr. Högskolan på Gotlands tilldelning av anslag för forskning och utbildning på forskarnivå är enligt budgetpropositionen för ,8 mnkr. Dessa medel fördelas till sin helhet av Högskolan på Gotland, trots att samgåendet med Uppsala universitet sker den 1/ Orsaken till detta är att forskningen planeras årsvis. Högskolan på Gotlands tilldelning 2014 av anslag för forskning och utbildning på forskarnivå är enligt budgetpropositionen 21,2 mnkr. Medlen föreslås fördelas mellan Uppsala universitets områdesnämnder proportionellt mot andelen disputerade lärare vid Uppsala universitet/campus Gotland, då ingångna avtal för doktorandfinansiering och projekt med utlovad medfinansiering vid Högskolan på Gotland först räknats bort. För 2014 beräknas avsättningen för doktorandfinansiering och medfinansiering av projekt till maximalt 5 mnkr, vilket lämnar kvar minst 16,2 mnkr av forskningsanslaget att fördela. Med en preliminär beräkning skulle områdesnämnden för humaniora och samhällsvetenskap erhålla 12,8 mnkr av dessa och områdesnämnden för teknik och naturvetenskap skulle erhålla 3,4 mnkr. Det finansiella överskottet inom den anslagsfinansierade forskningen vid Högskolan på Gotland förväntas vid samgåendet uppgå till mellan mnkr. Dessa medel ska användas för att stödja utveckling av forskning inom områden som bedöms som strategiskt viktiga för Uppsala universitet/campus Gotland. ALF-medel Medel för klinisk utbildning och forskning, de så kallade ALF-medlen, uppgår till 266 mnkr 2013 och prognosen för 2014 är att de ökar till 270 mnkr. ALF-ersättningen regleras i avtal mellan staten och landstingen och detta avtal löper ut Förhandlingar om ett nytt avtal pågår och dessa indikerar att ALF-ersättningen kommer att minska under

10 2.3 Underlag från områdesnämnder för verksamhetsplanering avseende utbildning och forskning Dimensionering av utbildning på grundnivå och avancerad nivå Varför: Vad: Underlag inför konsistoriets beslut om anslagstilldelning. Områdesnämnden ska inkomma med förslag om - ett utbildningsanslag i kronor som bygger på regeringens nationella ersättningar för Förslaget ska utgå från de planeringsförutsättningar som anges i anvisningarna och baseras på verksamhetsbehov i form av antal helårsstudenter och helårsprestationer. Kommentera förändringar i utbildningsvolymen i förhållande till 2013 samt hur stor andel av anslaget som avser studenter vid Uppsala universitet/campus Gotland. Fyll i tabellen nedan. - Särskilda resursbehov som anses utgöra grund för omfördelning mellan vetenskapsområdena. De särskilda resursbehoven kan utgöras av tillfälliga förstärkningar eller fasta tillskott. Omfördelningar finansieras gemensamt av alla områdesnämnder inklusive den nämnd som erhåller tillskottet. - I konsistoriets verksamhetsplan för 2013, under rubriken planeringsförutsättningar för 2014, anges hur mycket av det prognostiserade återstående anslagssparande på 22 mnkr som respektive områdesnämnd bör kunna utnyttja. Områdesnämnden för humaniora och samhällsvetenskap bör kunna disponera 14 mnkr och områdesnämnden för teknik och naturvetenskap bör kunna disponera 8 mnkr. I jämförelse med 2013 då de två områdena erhöll 21 mnkr vardera av anslagssparandet bör därmed anslaget kunna minska med 7 mnkr för humaniora och samhällsvetenskap och med 13 mnkr för teknik och naturvetenskap. Det faktiska utfallet av utnyttjandet av anslagssparandet 2012 blev dock 4 mnkr lägre än planerat, vilket gör att det finns 4 mnkr ytterligare att disponera. Hur detta anslagssparande ska fördelas kommer att diskuteras under arbetet med verksamhetsplanen för 2014, men det tillgängliga anslagssparandet minskar likafullt i jämförelse med Områdesnämnderna ska därför redogöra för hur verksamheten ska anpassas till en minskning av tilldelat anslag till följd av det minskade anslagssparandet. Antal Prislappar 2014 (Prislapp 2013 x beräknad PLO ca 2 %) Beräknad ersättning (kr) Utbildningsområde HST HPR HST HPR HST HPR Summa Humaniora, samhällsvetenskap, juridik och teologi Naturvetenskap, teknik och farmaci Vård Medicin Undervisning Verksamhetsförlagd utbildning Övrigt Totaler

11 Centrala avlyft för exempelvis strategiska satsningar och investeringar vid ombyggnader motsvarande cirka 3,5 procent kommer att dras från ovanstående anslag. Underlaget för verksamhetsplanen sammanfaller med det som används för antagningsändamål. Det bör vara en god överensstämmelse mellan den dimensionering som planeras och de uppgifter som ges till studenter. Uppgifter om utbildningsutbudet för läsåret 2014/2015 kommer att begäras in av studentavdelningen enligt särskild tidsplan under 2013, via den lokala kursdatabasen med senare möjligheter till kompletteringar avseende vårterminen Användning: Konsistoriets beslut om anslagstilldelning i verksamhetsplanen för 2014 När: Redovisningen ska lämnas till rektor av områdesnämnderna senast under diarienummer UFV 2012/ Avgiftsbetalande studenter Varför: Då anslaget reduceras med 29 mnkr 2013 för de avgiftsbetalande studenter från tredjeland behövs en plan för hur volymen kan ökas. Vad: Områdesnämnden ska redovisa - Hur många nyantagna avgiftsbetalande studenter från tredjeland som beräknas komma under Hur många avgiftsbetalande studenter som området totalt skulle ha kapacitet att ta emot En kortfattad beskrivning av vilka åtgärder som behöver vidtas på universitetsnivå och på områdesnivå för att uppnå målet. Användning: Planering av arbetet med de avgiftsbetalande studenterna. När: Redovisningen ska lämnas till rektor av områdesnämnderna senast under diarienummer UFV 2012/ Prognoser över antal helårsstudenter och helårsprestationer Varför: Vad: Användning: När: Underlag till regeringens planering enligt krav i regleringsbrev Universitetet lämnar prognoser för beräknat utfall för antal helårsstudenter och helårsprestationer för perioden till Utbildningsdepartementet. Underlag för dessa prognoser utgörs av aktuellt utfall av helårsstudenter och helårsprestationer samt antagningsstatistik. Planeringsavdelningen skickar de föreslagna prognoserna till områdeskanslierna några dagar i förväg för synpunkter och eventuell justering. Excelfil med prognos och kommentarer skickas till Utbildningsdepartementet. Universitetet lämnar prognoser med kommentar till Utbildningsdepartementet i slutet av april och i mitten av oktober Externfinansiering Varför: Det behövs en samlad bild av samtliga intäkter till verksamheten inför beslut om verksamhetsplanen för 2014 Vad: Områdesnämnderna ska redovisa - En prognos för 2014 över intäkter inom uppdragsforskning, bidragsforskning och uppdragsutbildning, externa intäkter (avgifter och bidrag) inom den ordinarie forskningen och utbildningen samt intäkter för avgiftsstudenter. Fyll i tabellen kommentera större förändringar. 10

12 Intäkter Intäkter bidragsforskning (prestation 220) Intäkter uppdragsforskning (prestation 230) Externa intäkter (avgifter och bidrag) inom den ordinarie forskningen (prestation 210) Intäkter uppdragsutbildning (prestation 120) Prognos utfall 2014 (tkr) Externa intäkter (avgifter och bidrag) inom utbildningen (prestation 110) Intäkter av avgiftsstudenter (prestation 111) - Områdesnämnderna ska även redovisa utvecklingen av oförbrukade bidrag inom forskningen under 2014 och en bedömning av kapacitet att använda beviljade medel. Användning: Redovisas som en tabell i verksamhetsplanen för 2014 samt utgångspunkt för bedömning i budgetunderlaget. När: Redovisningen ska lämnas till rektor av områdesnämnderna senast under diarienummer UFV 2012/ Professorsprogram Varför: Underlag för rektors beslut om plan för rekrytering av professorer för Enligt arbetsordningen för Uppsala universitet beslutar rektor om plan för rekrytering av professorer. Områdes- och fakultetsnämnderna ska lämna förslag till rektorsbeslut om denna plan. Vad: Områdesnämnderna och fakultetsnämnderna ska redovisa - Planerade ledigkungöranden av professurer under med kommentarer - Beslutade men ännu ej tillsatta professurer Användning: Rektorsbeslut om plan för professorsprogram under hösten 2013 När: Redovisningen ska lämnas till rektor av områdesnämnderna senast under diarienummer UFV 2012/ Underlag från områdesnämnder avseende lokalförsörjning Varför: Underlag för redovisning av de kommande lokaltjänstkostnaderna och det kommande investeringsbehovet i verksamhetsplanen. Vad: Områdesnämnderna ska redovisa eventuella förändringar mot fastställd lokalförsörjningsplan för universitetetet - Prioriteringar avseende lokaler, och eventuella nytillkomna eller förändrade behov - De bakomliggande verksamhetsförändringar som motiverar de förändrade lokalbehoven ska redovisas tydligt. Viktigt är att redovisningen inte enbart avser ökade lokalbehov utan det är lika angeläget att avisera väntade uppsägningar och lokalminskningar. I sin verksamhetsplanering ska nämnderna även beakta de ekonomiska konsekvenserna av lokalförändringar, både vad avser lokaltjänstkostnader och kapitalkostnader för egna investeringar i inredning och utrustning. Användning: Planering av kommande lokalprojekt När: Redovisningen ska lämnas till rektor av områdesnämnderna senast under diarienummer UFV 2012/

13 2.5 Tidplan för områdesnämnder Underlag inlämnas av områdesnämnderna till rektor Tidpunkt Underlag Se sida Diarienummer 16/4 tisdag Dimensionering av utbildning på 9 UFV 2012/1917 grundnivå och avancerad nivå 16/4 tisdag Lokalförsörjning 11 UFV 2012/ /4 tisdag Avgiftsbetalande studenter 10 UFV 2012/ /4 tisdag Extern finansiering 10 UFV 2012/1917 2/9 måndag Professorsprogram 11 UFV 2012/1917 Arbetsprocess 25/3 må Ledningsråd kl , rum 559 Introduktion till VP: Strategisk diskussion och övergripande frågor samt planeringsförutsättningar 27/3 on Områdeskanslierna kl , rum 352 Introduktion till VP: Tidplan och övergripande frågor samt planeringsförutsättningar 8/4 må Ev Ledningsråd ordinarie tid om behov finns Eventuell fortsättning av de strategiska diskussionerna 10/4 on Konsistoriet Introduktion till VP 2014 Områdeskanslierna kl , rum 352 Anslagsfördelning forskning inklusive strategiska satsningar Centrumbildningar Gotland Investering i lokaler 16/4 ti Önskemål om utbildningsanslag från områdesnämnderna inkommer 17/4 on Områdeskanslierna kl , rum 352 Genomgång av äskanden om utbildningsanslag och strategiska omfördelningar Anslagsfördelning forskning Centrala avsättningar av utbildningsanslaget Gotland 22/4 må Ledningsråd kl , rum 559 Genomgång av äskanden om utbildningsanslag och strategiska omfördelningar Centrala avsättningar av utbildningsanslaget Fördelning av utbildningsanslaget Anslagsfördelning forskning inklusive strategiska satsningar Centrumbildningar april Områdesdialoger, universitetsdirektörens rum 15 april, TekNat kl april, HumSam kl april, Medfarm kl april Studenterna kl /4 on Områdeskanslierna kl , rum 352 Fördelning av utbildningsanslaget 25/4 Planeringsrådet för Uppsala universitet/campus Gotland sammanträder 12

14 30/4 ti Områdesnämnderna återrapporterar avgiftsbetalande studenter och extern finansiering 2/5 to Områdeskanslierna kl , rum 559 Förslag till anslagsfördelning Hantering av avgiftsstudenter Hantering av överskott inom vetenskapsområdena Redovisning extern finansiering Rambudget universitetsgemensamma ändamål Bibliotek 6/5 må Ledningsråd kl , rum 559 Investeringar i lokaler Förslag till anslagsfördelning Redovisning av övriga inkomna underlag (avgiftsstudenter, överskott och extern finansiering) Utkast till VP Rambudget universitetsgemensamma ändamål Bibliotek Utskick till konsistoriet: Utkast VP, sista dag för synpunkter är söndagen den 12/5 8/5 on Områdeskanslierna kl , rum 352 Utkast till VP Dokument med jämförelser med andra lärosäten 12/5 sö Synpunkter från konsistoriet 13/5 må Ledningsråd ordinarie tid Slutlig VP Dokument med jämförelser med andra lärosäten Ev synpunkter från konsistoret redovisas muntligt Områdeskanslierna kl , rum 352 Slutlig VP samt ev ytterligare öppna frågor MBL kl , rum 352 Förslag till beslut om VP 14/5 ti Utskick till RS: Förslag till beslut om VP samt jämförelser med andra lärosäten 20/5 må Ev Ledningsråd ordinarie tid Ev ytterligare öppna frågor 21/5 ti RS Förslag till beslut om VP samt jämförelser med andra lärosäten Utskick till konsistoriet: Förslag till beslut om VP 3/6 må Konsistoriet Beslut om VP samt jämförelser med andra lärosäten 20/9 fr Budgetpropositionen offentlig. Analys till ledningsråd oktober Konsistoriet justering av verksamhetsplan maa budgetpropositionen sept/okt Beslut om VP på områdes- och fakultetsnivå november Institutionerna budgeterar i UUplus 13

15 3 Anvisningar till gemensamma stödfunktioner och Enheten för musik och museer 3.1 Verksamhetsplan för 2014 Då tidpunkten för konsistoriets beslut om verksamhetsplanen tidigarelagts till i juni fastställs finansieringen för de universitetsgemensamma stödfunktionerna så som universitetsförvaltningen och biblioteksverksamheten i en rambudget i den universitetsövergripande verksamhetsplanen. Rambudgeten fördelas sedan genom beslut av universitetsdirektören och överbibliotekarien på respektive verksamhet och avdelning under september/oktober Det som i kapitel ett i detta dokument har angivits som planeringsförutsättningar gäller även de gemensamma stödfunktionerna Planeringsförutsättningar för universitetsförvaltningen Budgetunderlag Som underlag för den ram som ska fastställas i konsistoriets verksamhetsplan för universitetsförvaltningen ska avdelningarna ange större förändringar gentemot Framställan ska innehålla all verksamhet oberoende av finansiering. Hanteringen av eventuellt underskott/ackumulerat underskott ska belysas. Om inget annat anges ska avdelningarna vid oförändrad verksamhet 2014 utgå från intäkter vad avser tilldelningen från konsistoriet - för Undantaget från detta är kostnader som avdelningen inte kan påverka så som exempelvis Ladok-avgifter. Underlag och tidplan Underlag för verksamhetsplan för de gemensamma stödfunktionerna vid universitetsförvaltningen avseende 2014 samt verksamhetsberättelse för 2013 ska upprättas per avdelning/motsvarande. Verksamhetsplanen för universitetsförvaltningen ska med utgångspunkt i konsistoriets beslut färdigställas under oktober-november Verksamhetsplanerna kommer att bli föremål för förhandling enligt MBL. Underlag inlämnas av avdelningarna vid universitetsförvaltningen till planeringsavdelningen (joakim.lofkvist@uadm.uu.se) Tidpunkt Underlag 2/5 torsdag Verksamhetsberättelse för /5 torsdag Underlag till rambudget för /9 fredag Uppföljning för /9 fredag Underlag för verksamhetsplan för 2014 (inklusive budget) 14