Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar inför Konsistoriet, beslutad

Transkript

1 Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar inför Konsistoriet, beslutad

2

3 Beslut Dnr: 1-330/ Sid: 1 / 7 Konsistoriet Planeringsförutsättningar och budgetramar för statsanslagen och universitetsgemensamma funktioner för Karolinska Institutet Inledning För att skapa förutsättningar för planering och budgetering för åren 2016 till och med 2018 beslutar konsistoriet om planeringsförutsättningar och budgetramar för statsanslagen och de universitetsgemensamma funktionerna. Varje år under perioden fastställs kommande års tilldelning. Budgetramar till verksamhetsstyrelserna beslutas av rektor i oktober månad i anslutning till konsistoriets beslut. Beräkningarna för konsistoriets beslut om budgetramarna framgår av bilaga Verksamhetsplanering Karolinska Institutets (KI:s) verksamhetsplanering utgår från regeringens övergripande uppdrag och universitetsgemensamma styrdokument, framför allt Strategi Verksamhetsplaneringen är ett sätt för KI:s ledning att ange förväntade resultat som ska uppnås under perioden och få god intern kontroll på prioriteringar och resurser i verksamheten. KI:s verksamhetsplanering kommer, från och med 2016, att sträcka sig över tre år och utgöra ett viktigt stöd för att säkerställa implementeringen av Strategi Den längre planeringshorisonten ger förutsättningar för att kunna agera mer långsiktigt och strategiskt för ledningsfunktioner på alla nivåer inom KI. Rektor kommer efter konsistoriets beslut, att uppdra till verksamhetsstyrelser, universitetsgemensamma funktioner samt institutioner att komma in med verksamhetsplaner för perioden Externa förutsättningar för KI:s verksamhet 3.1 Högskolelag och högskoleförordning De svenska universitetens verksamhet regleras huvudsakligen i högskolelagen (1992:1434) och högskoleförordningen (1993:100). Där anges bland annat att universiteten ska bedriva utbildning och forskning, samverka med det omgivande samhället, informera om sin verksamhet samt verka för att forskningsresultat uppkomna vid universitetet kommer till nytta. Vidare ska verksamheten bedrivas så att det finns ett nära samband mellan utbildning och forskning. I verksamheten ska vetenskapens trovärdighet och god forskningssed värnas, verksamheten avpassas så att en hög kvalitet nås och de tillgängliga resurserna ska utnyttjas effektivt för att hålla en hög kvalitet i verksamheten.

4 2 / Myndighetsförordning KI ska utifrån sitt uppdrag enligt myndighetsförordningen (2007:515) bedriva verksamheten: - effektivt, - enligt gällande rätt och de förpliktelser som följer av Sveriges medlemskap i Europeiska unionen, - med en god tillförlitlig och rättvisande redovisning, - med god hushållning av statens medel. 3.3 Förordning om intern styrning och kontroll Regeringen har genom bestämmelser enligt 2 förordningen om intern styrning och kontroll (2007:603) benämnt den process som syftar till att säkerställa att myndigheten med rimlig säkerhet fullgör dessa krav såsom intern styrning och kontroll. 3.4 Budgetproposition Budgetpropositionen (BP), är regeringens förslag till riksdagen över det kommande årets inkomster och utgifter för staten. Den 21 september 2015 föreslog regeringen om en BP för år 2016 som kommer beslutas av riksdagen i december månad Regleringsbrev I det årliga regleringsbrevet som beslutas av regeringen i december månad anges bland annat vilka mål KI ska uppnå med sin verksamhet. Regleringsbrevet anger även hur mycket pengar som finns till förfogande och hur pengarna ska fördelas mellan olika uppdrag. I regleringsbrevet står också hur verksamheten ska redovisas. 4 Utgångspunkter för KI:s verksamhet 4.1 Strategi 2018 Vision KI bidrar på ett avgörande sätt till att förbättra människors hälsa. Mål för forskningen KI:s forskning når vetenskapliga genombrott och resulterar i upptäckter som förändrar synen på såväl normala livsprocesser som hälsa och sjukdom. Forskningsresultaten leder till innovationer och praktisk tillämpning inom hälso- och sjukvård. Mål för utbildningen KI:s utbildningar är forskningsanknutna, ger ett vetenskapligt förhållningssätt och är forskningsförberedande. De ger bästa möjliga förutsättningar för att både arbeta inom, leda och kontinuerligt utveckla verksamhet i samverkan med andra professioner. I Strategi 2018 har fyra fokusområden särskilt lyfts fram, där insatser ska genomföras i syfte att KI:s mål ska nås. De fyra områdena är:

5 3 / 7 Medarbetare - Rekrytering - Karriär - Ledarskap - Incitament Infrastruktur - Stöd för forskning och utbildning - Intern organisation Samverkan - Universitetssjukvård - Regional och nationell samverkan - Näringslivssamverkan och innovationer - Internationella samarbeten Finansiering - Optimerad användning av tillgängliga resurser - ALF-medlen - Fundraising 4.2 Fördjupad riskanalys inför 2016 Ett led i KI:s process för intern styrning och kontroll är att konsistoriet årligen ska fastställa en riskanalys. Riskanalysen är ett viktigt verktyg för att kunna få en fullständig bild av verksamheten. Under 2015 har en mer genomgripande analys genomförts vid samtliga verksamheter inom KI, vilket sker var tredje år. Vid konsistorets sammanträde i oktober 2015 fastställs de övergripande riskområdena vid KI för 2016, utifrån rektors förslag, (bilaga 4). En utgångspunkt för analysen utöver nämnda krav i myndighetsförordningen, är att identifiera möjliga risker som förhindrar att målen i Strategi 2018 inte kan uppnås 4.3 Finansiering Mot bakgrund av de stora satsningar som planeras de kommande åren, förväntas kostnaderna att öka markant under budgetperioden. För att finansiera satsningarna krävs det att nya statsanslag, externa medel samt befintligt myndighetskapital tas i anspråk, se vidare i bifogad länk: Budgetunderlag (dnr 1-816/2014). tutet_faststalld_ pdf 5. Förväntad statlig tilldelning 2016 Den förväntade tilldelningen av statliga anslag till KI bygger på innevarande och tidigare års budgetpropositioner, forsknings- och innovationspropositionen för , vårändringsbudget (VÄB), för 2015 och vad som framkommit vid kontakter med Utbildningsdepartementet.

6 4 / 7 Pris- och löneomräkning (PLO), för statsanslagen 2016 är enligt BP beräknad till 1,61 procent. Effekten av att alla anslag inte pris- och löneomräknas gör att verklig PLO blir 1,36 procent för Åren 2017 och 2018 är beräknade utifrån 2015 års regleringsbrev fastställd i december 2014 (grundat på alliansens budget) och är uppräknade i enlighet med budgetpropositionen. 5.1 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå I regeringens VÄB för 2015 aviserades en utbyggnad av högskoleutbildningen. Inom hälso-och sjukvårdsområdet satsas det på utökade nybörjarplatser för barnmorskor, sjuksköterskor och specialistsjuksköterskor redan från och med För KI innebär detta 35 nybörjarplatser för barnmorskor, 22 platser för sjuksköterskor samt 55 platser för specialistsjuksköterskor. Detta återspeglas även i tilldelningen i BP för I satsningen finns utrymme för så kallade fria platser som kan användas av KI för förstärkning av andra befintliga utbildningar. I samband med att Uppsala universitet, sedan år 2014, tagit över ansvaret att anordna sjuksköterskeutbildning på Gotland överförs anslaget successivt enligt tidigare fastställd plan. Detta innebär en anslagsminskning för KI beräknad till cirka 3,1 mnkr för För 2017, som är det sista året i denna utfasning, innebär det en minskning av anslaget med ca 2,3 mnkr. Tidigare års fördelning av statsanslag baserade på Universitetskanslerämbetets (UKÄ) kvalitetsutvärdering av utbildningarna kommer att aviseras först i regleringsbrevet för 2016 och finns därmed inte medräknat i förslaget. Statsanslaget med förväntade förändringar beräknas enligt nedan: Utbildning på grundnivå och avancerad nivå (tkr) Intäkter 2015 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Anslag, takbelopp Tandvårdscentral AT-prov ALF-anslag Kvalitetsmedel Utv klinisk utb o forskning Totala intäkter Avgår ALF-anslag till SLL Summa statsanslag att fördela Forskning och utbildning på forskarnivå Statsanslaget för forskning och utbildning på forskarnivå beräknas uppgå till 1 483,3 mnkr för Det innebär en ökning med 25,4 mnkr jämfört med Ökningen härleds till PLO med 19,9 mnkr och anslag fördelade efter kvalitetskriterier med 5,5 mnkr.

7 5 / 7 I forsknings- och innovationspropositionen (prop. 2012/13:30) avseende åren föreslogs en satsning på lärosätena, och de direkta anslagen till lärosätena föreslogs öka med 600 mnkr 2014 samt med ytterligare 300 mnkr I BP 2016 föreslås att 280 mnkr av dessa medel ska fördelas enligt följande; högskolorna delar på 90 mnkr, nya universitet 90 mnkr och resterande 100 mnkr tilldelas övriga universitet. Förstärkning av forskningsanslaget ur denna pott (100 mnkr) ger KI netto 5,5 mnkr. I beräkningen nedan förutsätts att de strategiska forskningsanslagen, SFO, erhålls fortsättningsvis och i samma beloppsnivå som hittills. Av beräknade SFO-anslag (ingår i anslagen) för 2016 på 143,4 mnkr vidarefördelas 12,8 mnkr till KTH och Umeå Universitet. Forskning och utbildning på forskarnivå (tkr) Intäkter 2015 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Anslag ALF-anslag Totala intäkter Avgår ALF-anslag till SLL Summa statsanslag att fördela Ersättning för klinisk utbildning och forskning Ersättningen till Stockholms läns landsting (SLL) för klinisk utbildning och forskning, enligt det nationella ALF-avtalet, har beräknats och fördelats på respektive verksamhet i tabeller enligt ovan. För att främja hög kvalitet på den kliniska forskningen kommer en kvalitetsbaserad fördelningsgrund att införas för en viss del av den årliga ersättningen för klinisk forskning. En särskild fördelningsmodell tillämpas för perioden och en ny ersättningsmodell införs från och med För åren 2016 och 2017 kommer 10 procent av anslaget att fördelas utifrån en årlig bibliometrisk utvärdering av den kliniska forskningens kvalitet. För år 2018 är denna del 15 procent. I det beräknade underlaget, i tabell ovan, har inte hänsyn tagits till denna kvalitetsfördelning, utan anslagen är endast uppräknade med PLO. Utöver ALF-anslaget tillkommer medel för utveckling av klinisk utbildning och forskning, vilka presenteras i tabell ovan för utbildning på grundnivå och avancerad nivå. Det regionala ALF-avtalet är under förhandling och beräknas vara klart i slutet av år Sammanställning över de direkta statliga anslagen , tkr Statliga anslag 2015 Förslag 2016 Beräkn 2017 Beräkn 2018 Utbildning på grundnivå- o avanc. nivå Forskning o utbildning på forskarnivå Ersättning för klinisk utb o forskning Totalt

8 6 / KI:s budgetramar för statsanslagen för åren , bilaga 1 och 2 I bilaga 1 framgår KI:s totala beräknade budget för statsanslagen, inklusive ALF, för åren ALF-anslagen fördelas vidare till SLL i enlighet med det nationella ALFavtalet. Av statsanslagen görs avsättningar på KI-övergripande nivå för gemensamma satsningar i kärnverksamheten i enlighet med Strategi För 2016 redovisas följande: För rektors satsningar 2016 avsätts 72 mnkr (+12 mnkr). Som exempel på satsningar nämns särskilt; samverkan med SLL i projektet 4D (Fyra diagnoser), finansiering av Swetox, finansiering av strategiska rekryteringar samt forskningsmedel för lärare med övergripande ledarskapsuppdrag inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå (UKF). För investeringar i byggnader och utrustning avsätts 122 mnkr (+13 mnkr). Höjningen motiveras av de satsningar som görs i infrastrukturen. Det gäller framför allt upprustning av djurhus och andra core-faciliteter, lärosalar m.m. Dessutom kommer stora investeringar att behöva göras de närmaste åren för att möta framtidens behov, vilket leder till att ökade avsättningar kommer att bli nödvändiga även framdeles. Pensioner för läkare med förenad anställning, har räknats upp med två mnkr då endast pris och löneomräkning inte täcker de höjda pensionskostnaderna. Denna avsättning gäller KI:s del. SLL:s del av pensionskostnaderna faktureras SLL. Avsättningar för KI-övergripande satsningar, tkr Beräkn 2017 Beräkn 2018 Rektors satsningar Gemensamma investeringar Pensioner läkare med förenad anst Totalt övergripande satsningar Omfördelning av hyresmedel, 58,2 mnkr, ifrån forskningsanslag till utbildningsanslag görs likt tidigare år och ökar mellan åren med pris- och löneomräkning. Denna omfördelning har sin bakgrund i att KI fick anslagsförstärkning för infrastruktur och hyror i slutet av nittiotalet, vilka erhölls via forskningsanslaget. Regeringen avsåg att ge anslag riktade direkt till utbildningslokaler men av tekniska skäl valde man att ge dessa via forskningsanslaget, för att omfördelas till utbildning enligt KI:s beslut. I bilaga 2 visas KI:s totala omsättning, som beräknas till ca 7,1 miljarder år Statsanslagen är uppräknade enligt BP 2016 och de externa medlen härrör från Budgetunderlag och uppskattas till cirka 59 procent av den totala omsättningen år Universitetsgemensamma funktioner Under 2015 görs en översyn av KI:s finansiella styrmodeller; IT-avgift, internhyresmodell samt modell för uttag av indirekta kostnader, INDI. Eventuella förändringar av dessa modeller kan komma att påverka avsättningar för de universitetsgemensamma funktionerna tidigast år För 2016 föreslås budgetramarna för de universitetsgemensamma funktionerna att uppgå till totalt cirka 518 mnkr en ökning med 6,1 procent jämför med 2015.

9 7 / 7 Universitetsgemensamma funktioner, tkr Förslag Beräknat Beräknat Universitetsledning Administrativa utvecklingsprojekt Universitetsförvaltning Universitetsbibliotek Övriga gemensamma åtaganden Totalt Budgetramen för de administrativa utvecklingsprojekten synes öka kraftigt, men är i själva verket en minskad ram. Förra årets budgetram var totalt 12,8 mnkr men finansierades då med 10,5 mnkr ifrån universitetsförvaltningen tidigare ackumulerade överskott vilket då inte belastade denna budgetpost. Det är satsning på nödvändig utveckling av våra administrativa stödsystem såsom exempelvis Ladok, Agresso och Primula som kräver denna budgetram. Universitetsförvaltningens budget föreslås öka med 16,0 mnkr (6,2 procent) jämfört med Ökningen består till största delen av satsning på utökad fundraisingverksamhet, centralisering av EU-administration, friskvård och IT-infrastruktur. Universitetsbibliotekets föreslagna ökning med 6,8 mnkr härleds bland annat till ökade hyreskostnader för publika ytor och ökad ämnesbreddning för tidsskrifter och databaser. 6. Internhyran KI:s internhyra för 2016 för kontor, laboratorier och undervisningslokaler höjs med 150 kr/kvm till kr/kvm (+4,3 %). Internhyra för djurhus höjs till kr/kvm en höjning med 199 kr/kvm jämfört med I förslaget så har övriga timpriser för bokningsbara lokaler räknats upp något mer än 4,3 procent. Detta görs för att öka finansiering av till exempel outhyrda lokaler. De större lokalerna är uppdelade i flera priskategorier än tidigare, vilket ger ytterligare täckning för outhyrda lokaler, se bilaga 3. Översynen av internhyresmodellen kommer inte att påverka hyrorna förrän år Bilaga 1: Budgetramar för statsanslagen och universitetsgemensamma funktioner Bilaga 2: KI:s beräknade totala intäkter under perioden Bilaga 3: Internhyra Bilaga 4. KI:s fördjupade riskanalys inför 2016

10 Bilaga 1 till konsistoriets beslut Dnr 1-330/2015 Budgetramar för statsanslagen, (tkr) Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Anslag takbelopp Tandvårdscentral AT-prov ALF-anslag Utveckling klinisk utbildning o forskning Totala intäkter Avgår ALF-anslag till SLL Summa statsanslag att fördela inom KI Avgår för KI-övergripande satsningar Rektors satsningar Gemensamma investeringar Pensioner för läkare med förenad anställning Totalt övergripande satsningar Omfördelning av hyresmedel Totala statsanslag att fördela Bilaga 1 till konsistoriets beslut

11 Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner (tkr), fördelat per år Dnr 1-330/2015 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Universitetsledning Administrativa utvecklingsprojekt Universitetsförvaltning Universitetsbibliotek Övriga gemensamma åtaganden Total budgetram Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner (tkr), fördelat per verksamhet och år Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Universitetsledning Administrativa utvecklingsprojekt Universitetsförvaltning Universitetsbibliotek Övriga gemensamma åtaganden Total budgetram

12 KI:s beräknade intäkter under perioden Bilaga 2 Dnr 1-330/ Statsanslag Externa medel Totalt Beräknade intäkter fördelade per verksamhet under perioden Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Statsanslag Externa medel Totalt Statsanslag Externa medel

13 Lokalhyror för 2016 Bilaga 3 Dnr: 1-330/2015 Kontor, laborationslokaler, djurhus m m Kontor/laborationslokaler/gemensamma lokaler kr/kvm (3 500) Gemensamma lokaler avser gemensamma uppehållsytor, förråd, arkiv, friskvård m m Undervisningslokaler (hörsalar, seminarierum, kurslab) kr/kvm (3 500) Djurhus kr/kvm (4 721). Gemensamma undervisningslokaler (priserna avser vardagar) Interna nyttjare Normalpris Högpris Lärosalar Prisklass 1: 1-20 pl 185 kr/tim (173) 245 kr/tim (226) Prisklass 2: pl 310 kr/tim (287) 400 kr/tim (372) Prisklass 3: pl 470 kr/tim (434) 605 kr/tim (559) Prisklass 4: pl 775 kr/tim (717) kr/tim (932) Prisklass 5: pl 900 kr/tim (836) kr/tim (1 087) Prisklass 6: pl 1025 kr/tim (836) kr/tim (1 087) Prisklass 7: > 250 pl 1150 kr/tim (836) kr/tim (1 087) Lärosalar nya lärande miljön Prisklass 1: 1-20 pl 230 kr/tim (215) 300 kr/tim (280) Prisklass 2: pl 335 kr/tim (309) 435 kr/tim (402) Konferenslokaler Aula Medica Prisklass 1: 1-20 pl 290 kr/tim (268) 375 kr/tim (348) Prisklass pl 400 kr/tim (375) 525 kr/tim (488) Externa nyttjare Normalpris Högpris Lärosalar Prisklass 1: 1-20 pl 235 kr/tim (213) 310 kr/tim (282) Prisklass 2: pl 390 kr/tim (357) 515 kr/tim (469) Prisklass 3: pl 590 kr/tim (537) 770 kr/tim (703) Prisklass: pl 985 kr/tim (897) kr/tim (1171) Prisklass 5: pl kr/tim (1436) kr/tim (1 862) Prisklass 6: pl kr/tim (1436) kr/tim (1 862) Prisklass7: >250pl kr/tim (1436) kr /tim (1 862) Grupprum nya lärande miljön Prisklass 1: 1-20 pl 350 kr/tim (320) 455 kr/tim (416) Prisklass 2: pl 470 kr/tim (427) 610 kr/tim (556) Anm. Högpris (+ca 30 %) avser bokningar kl I de fall speciell teknisk assistans krävs sker debitering i särskild ordning. För datorlärosalar gäller ett pris som är 50 % högre än ovanstående priser. För helger är priset 70 % högre än ovanstående priser. Inom parentes anges 2015 års priser.

14 Rektors förslag till konsistoriet på fördjupad riskanalys 2016 Bilaga 4 Dnr 1-330/ Risk Hantering Risk att en sammanhållen informatikstruktur inte kan etableras (KI/SLL) Begränsa 2 Risk för begränsade möjligheter till klinisk forskning (KI/SLL) Begränsa 3 Risk för begränsade möjligheter till klinisk utbildning (KI/SLL) Begränsa 4 Risk för bristande akademiskt ledarskap Begränsa 5 Risk för otillräcklig lärartillgång Begränsa 6 Risk för underfinansierad utbildning Begränsa 7 Risk för begränsande regelverk kring registerdata Begränsa 8 Risk för bristande translationell forskning och innovation Begränsa 9 Risk för otillräcklig internationalisering Begränsa 10 Risk för bristande plattform för IT-stöd Begränsa 11 Risk att medeltung apparatur inte kan ersättas Begränsa 12 Risk för att forskningen begränsas på grund av externa finansiärers ökade krav på samfinansiering Begränsa