Karolinska Institutet

Transkript

1 Karolinska Institutet Rektor Beslut Onr: 1-654/2015 Sid: 1/1 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför Implementering av Kl:s strategi fårutsätter en nedbrytning av mål och aktiviteter inom de fyra strategiområdena. l enlighet med rektors beslut den 23 juni 2015 kommer Kl:s verksamhetsplanering, från och med sträcka sig över tre år och anvisningar är ett viktigt stöd for implementeringen av Strategi Den ska ge torutsättningar for ledningsfunktioner på alla nivåer inom Kl, att agera långsiktigt. strategiskt med nödvändiga prioriteringar i verksamheten. Rektor beslutar att fastställa bifogade anvisningar. Beslut i detta ärende har fattats av rektor Anders Hamsten i närvaro av universitetsdirektör Per Bengtsson efter foredragning av kvalitetssamordnare Britta Steneberg. Närvarande därutöver var bitr. universitetsdirektör Marie Tell, samt Medicinska foreningens vice ordforande Andrea Montano Montes. Anders Hamsten Bilaga: Anvisningar for Karolinska Institutets verksamhetsplanering Postadress Karolinska Institutet Stockholm Org. nummer Handläggare Kvalitetssamordnare Britta stenaberg Telefon , vx dir E-Post britta.stenaberg@ki.sa W ebb ki se

2

3 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering Fastställda av rektor

4 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering INNEHÅLL 1. Inledning Utgångspunkter för planering av Karolinska Institutets verksamhet Anvisningar för VP Tidplan och former för verksamhetsplanering Vision, mål och verksamhet Risker med tillhörande kontrollåtgärder Medarbetare vi söker de bästa Infrastruktur- för ett modernt KI Samverkan för gemensamma strategier Finansiering för våra satsningar Budget och resursfördelning Uppföljning och återrapportering Återkoppling... 9 Bilagor: 1. Mall för institutionernas verksamhetsplan Mall aktivitetsplan 3. Mall treårig budget 4. Konsistoriets riskanalys inför 2016 Diarienummer: Dnr föregående 1-654/2015 version Beslut: Rektor Handläggs av avdelning/enhet/funktion: Strategisk planering och uppföljning Revidering med avseende på: Beslutsdatum Dokumenttyp: Anvisning Beredning med: Inom projektet VP3 Giltighetstid

5 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför (9) 1. Inledning Karolinska Institutet (KI) har i dag en ledande position bland svenska universitet och är framgångsrikt internationellt med en framskjuten position i Europa. I konkurrensen om medel och framgång, både nationellt och internationellt, behöver dock KI stärkas för att nå sin fulla kapacitet. Mot denna bakgrund har Strategi 2018 utarbetats i syfte att höja kvaliteten i både forskning och utbildning. Strategin är avsedd att utgöra en färdplan för de närmaste tre åren. Strategi 2018 slår fast den övergripande inriktningen inom fyra områden: medarbetare, infrastruktur, samverkan och finansiering där verksamheterna har i uppdrag att konkretisera strategins intentioner. Detta sker i hela organisationen vid såväl verksamhetsstyrelser, institutioner som universitetsgemensamma funktioner. Ledare på alla nivåer och varje enskild medarbetares engagemang kommer att ha en avgörande betydelse för att KI når de högt ställda målen i strategin senast vid utgången av KI:s verksamhetsplanering kommer, från och med 2016, sträcka sig över tre år 1 och vara ett viktigt stöd för implementeringen av Strategi Den längre planeringshorisonten ger förutsättningar för ledningsfunktioner på alla nivåer inom KI, att agera långsiktigt, strategiskt med nödvändiga prioriteringar i verksamheten. Verksamhetsplanen (VP) för ska utgå från Strategi Utöver de mål som anges i Strategi 2018 ska även övriga målsättningar som anges i andra styrdokument beaktas 2. VP ger förutsättningar för att skapa en samlad bild inom verksamheterna om vad som ska åstadkommas under planeringsperioden. VP lämnas i början av den treåriga perioden dvs i början av (Se bilaga 1) En aktivitetsplan med mål och aktiviteter lämnas för varje år, i enlighet med bifogad mall.(se bilaga 2) Uppföljningen sker via aktivitetsplanerna samt vid slutet av den treåriga perioden genom verksamhetsberättelsen (VB) där den sammanlagda graden av måluppfyllelse av de tre föregående årens verksamhet ska redovisas. Under verksamhetsåret 2015 har en fördjupad riskanalys genomförts. Sammantaget ökar genomförda riskanalyser förutsättningarna för fortsatt implementering av KI:s Strategi 2018 och hanterar möjliga hot mot att de långsiktiga målen inte uppnås. 1 Rektorsbeslut , dnr 1-412/ T ex Strategi för internationalisering, Handlingsplan för lika villkor m fl. Se vidare under kapitel 3 Anvisningar

6 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför (9) 2. Utgångspunkter för planering av Karolinska Institutets verksamhet Konsistoriet beslutade om Strategi 2018 i april Dokumentet anger den kraftsamling och inriktning som KI måste välja för att nå de strategiska målen. Vision KI bidrar på ett avgörande sätt till att förbättra människors hälsa. Mål för forskningen KI:s forskning når vetenskapliga genombrott och resulterar i upptäckter som förändrar synen på såväl normala livsprocesser som hälsa och sjukdom. Forskningsresultaten leder till innovationer och praktisk tillämpning inom hälsooch sjukvård. Mål för utbildningen KI:s utbildningar är forskningsanknutna, ger ett vetenskapligt förhållningssätt och är forskningsförberedande. De ger bästa möjliga förutsättningar för att både arbeta inom, leda och kontinuerligt utveckla verksamhet i samverkan med andra professioner. Värdegrund Karolinska Institutets verksamhet ligger inom ett område där de grundläggande värderingarna spelar en särskilt viktig roll. Omvärlden har rätt att ställa långtgående krav på vårt förhållningssätt och vår verksamhet. KI ska värna forskningens frihet och vår verksamhet ska präglas av: mycket hög kvalitet och ett etiskt förhållningssätt, tilltro och stöd till alla medarbetares och studenters initiativ, kreativitet, självständighet och kompetens, gott ledarskap, medarbetarskap, delaktighet, öppenhet, jämställdhet och mångfald samt omsorg om miljön, såväl den inre som den yttre, ett starkt samhällsansvar och bidrag till en hållbar utveckling inom och utanför Sveriges gränser genom vår utbildning och forskning. Kvalitet framför kvantitet Enligt strategin är det nödvändigt att fokusera på kvalitet under kommande period. För att optimera såväl resursfördelningssystemet som incitamentsstrukturen krävs att KI kan redovisa kvalitet utifrån mätbara och målrelaterade kvalitetskriterier. Det pågår ett arbete med att skapa ett sammanhållet kvalitetssystem inom KI där kvalitetsindikatorer och system för regelbunden strukturerad uppföljning och utvärdering utvecklas inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå, för forskarutbildning och forskning samt för universitetsadministrationen. Inom vissa delar av verksamheten finns dessa på plats inom andra behöver de utvecklas.

7 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför (9) 3. Anvisningar för VP Strategins implementering förutsätter en nedbrytning av mål och aktiviteter inom de angivna strategiområdena. Detta ska ske på alla nivåer inom KI. Verksamhetsplanen kan och bör revideras under treårsperioden, om förutsättningarna förändras. Det är lämpligt att detta sker i samband med framtagandet av ny aktivitetsplan för åren 2017 och Dessa anvisningar är främst avsedda för institutionernas arbete med verksamhetsplanen. För universitetsgemensamma funktioner (UF och KIB) samt för verksamhetsstyrelserna ska dessa följas i tillämpliga delar. 3.1 Tidplan och former för verksamhetsplanering Institutionerna lämnar VP och tillhörande aktivitetsplan senast den 27 januari 2016, enligt föreliggande anvisningar samt Mall för verksamhetsplan (bilaga 1). Universitetsgemensamma funktioner; universitetsförvaltning (UF) och universitetsbibliotek (KIB) lämnar VP och tillhörande aktivitetsplan senast den 27 januari 2016, enligt föreliggande anvisningar i tillämpliga delar för Verksamhetsstyrelserna lämnar VP och tillhörande aktivitetsplan senast den 1 december 2015, enligt föreliggande anvisningar i enlighet med mallar som de själva utvecklat, samt en tillhörande aktivitetsplan för Vision, mål och verksamhet Visionen beskriver ett framtida önskat läge. Jämfört med mål har visionen ofta en längre tidshorisont. Mål beskriver ett önskat framtida tillstånd eller resultat. Mål kan definieras som tidsatta, önskvärda och framtida tillstånd. Konkreta mål bör uppfylla SMARTkriterierna (specifikt, mätbart, accepterat, realistiskt och tidsatt). Beskriv verksamhetens vision Ange mål och åtgärder för att säkerställa att forskning och utbildning genomförs med hög kvalitet och i linje med KI:s övergripande mål för utbildning och forskning. Beskriv kort institutionen och dess organisation. Ange omsättning, procentuell fördelning mellan utbildning och forskning, andel externfinansiering av total omsättning, antal anställda, m m. Institutionens uppgifter kan från och med 2016 hämtas ur VIS.

8 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför (9) 3.3 Risker med tillhörande kontrollåtgärder Chefer och verksamhetsstyrelser ska årligen genomföra och fastställa riskanalyser med tillhörande kontrollåtgärder för den verksamhet de är ansvariga för. Under 2015 genomfördes en fördjupad riskanalys vid samtliga verksamheter vid KI. De fem högst värderade riskerna med tillhörande kontrollåtgärder och utsedda ansvariga ska tas fram och dokumenteras i verksamhetsplanen samt aktivitetsplanen för Utifrån framtagen riskdokumentation görs en uppföljning och revidering i aktivitetsplanen för åren 2017 och En sammantagen redovisning av resultatet av kontrollåtgärderna för treårsperioden görs i verksamhetsberättelsen. Konsistoriet har beslutat om KI:s verksamhetsövergripande risker för 2016, se bilaga 4. Inom ramen för utsedda riskägares planerade kontrollåtgärder kan verksamhetsstyrelser och institutionerna beröras av insatserna. 3.4 Medarbetare vi söker de bästa Modell för att anpassa antalet professorer till befintliga resurser Karriärsystem för juniora forskare Stärkt akademiskt ledarskap. Samtliga ledare på forskargruppledarnivå eller på högre nivå ska genomgå kvalificerade ledarskapsprogram Utvecklade administrativa stödprocesser Ur Strategi 2018 Strategin uttalar en mer selektiv rekrytering i internationell konkurrens. Det gäller såväl på senior som på junior forskarnivå, såväl studenter som doktorander. Det ska finnas incitament på alla nivåer i organisationen som driver mot högre kvalitet inom utbildning och till genombrott inom forskningen. Antalet professorer ska med tanke på universitetets tillgängliga resurser bli färre och ska på sikt till största delen finansieras av statsanslagen. Beskriv hur detta mål ska uppnås. Ange två till tre mål med åtföljande åtgärder som stärker det akademiska ledarskapet. Ange mål och åtgärder för att uppnå ett professionellt administrativt stöd till kärnverksamheten Arbetsmiljö Målet för KI är att skapa en trygg och säker arbetsmiljö som minst uppfyller kraven i arbetsmiljölagstiftningen. Arbetsmiljö- och hälsoarbetet ska präglas av en helhetssyn där både fysiska och psykosociala faktorer hanteras. Arbetet ska också bygga på delaktighet, respekt och samverkan mellan chefer, ledare, medarbetare och studenter samt skyddsombud/fackliga företrädare. Se Riktlinjer för arbetsmiljö och hälsa

9 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför (9) Ange två prioriterade mål för institutionen/motsvarande, i det övergripande systematiska arbetsmiljöarbetet (SAM) samt åtgärder för att nå dessa mål. Ange två prioriterade mål som ska stärka och utveckla ledar- och medarbetarskapet på institutionen/motsvarande samt åtgärder för att nå dessa mål. En viktig utgångspunkt för detta är medarbetarundersökningens resultat. Se Riktlinjer för ledarskap och Riktlinjer för medarbetarskap. Mål och aktiviteter som gäller laboratoriesäkerhet ska föras in under Miljö och hållbar utveckling Lika villkor KI:s likabehandlingsarbete utgår från diskrimineringslagen som trädde ikraft 1 januari Lagen ska främja lika rättigheter och möjligheter för anställda och studenter samt motverka diskriminering och trakasserier på grund av kön, könsöverskridande identitet eller uttryck, etnisk tillhörighet, religion eller annan trosuppfattning, funktionshinder, sexuell läggning och ålder. Beskriv organisationen av likabehandlingsarbetet samt dess förutsättningar, till exempel avsatt tid och ekonomiska medel Välj, utifrån genomförd nulägesanalys, ut två till tre av de övergripande målen i KI:s Handlingsplan för lika villkor och ange institutionens viktigaste åtgärder under De övergripande målen är grupperade i; rekrytering på lika villkor och jämn könsfördelning, studie- och arbetsförhållanden, lön och andra former av ersättningar Miljö och hållbar utveckling Enligt högskolelagen ska högskolorna i sin verksamhet främja en hållbar utveckling som innebär att nuvarande och kommande generationer tillförsäkras en hälsosam och god miljö, ekonomisk och social välfärd och rättvisa. KI:s utbildning och forskning ska kännetecknas av ett starkt samhällsansvar och därmed bidra till en hållbar utveckling inom och utanför Sveriges gränser, se KI:s Riktlinjer för miljö och hållbar utveckling. En målsättning i KI:s miljö- och hållbarhetsarbete är att stärka och synliggöra KI:s forskning och utbildning inom hälsa och hållbar utveckling, se KI:s handlingsplan för miljö och hållbar utveckling. Ange mål och åtgärder för att genom forskning bidra med kunskap kring hälsa och hållbar utveckling Ange mål och åtgärder för att genom utbildning på grundnivå och avancerad nivå bidra med kunskap kring hälsa och hållbar utveckling.

10 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför (9) 3.5 Infrastruktur- för ett modernt KI Satsning på avancerade och storskaliga forskningsmiljöer Investering i moderna lärandemiljöer Utveckling av en sammanhållen informatikstruktur Professionella stödfunktioner Ur Strategi 2018 De storskaliga forskningsmiljöerna ger möjligheter att förändra innehållet i verksamheten och därmed skapa bättre förutsättningar för samarbeten över forskargrupps- institutions- och forskningsområdesgränser. Attraktiva lärandemiljöer är viktiga för att kunna rekrytera och behålla de bästa studenterna. Beskriv hur de kommande infrastruktursatsningarna påverkar verksamheten. Ange mål och åtgärder för att möta utmaningarna Administration och stöd Strategi 2018 pekar på viktiga områden att utveckla inom KI:s administration för att stödja kärnverksamheten. De administrativa stödprocesserna ska utvecklas för att bland annat stärka prefektens och forskargruppledarens möjligheter att utöva ett vetenskapligt ledarskap. Ange mål och planerade åtgärder för att säkerställa att administrationen genomförs effektivt och med hög kvalitet Miljö och hållbar utveckling KI ska, som studie- och arbetsplats, präglas av omsorg om människors hälsa och den yttre miljön, se KI:s Riktlinjer för miljö och hållbar utveckling och KI:s handlingsplan för miljö och hållbar utveckling. Miljö- och hållbarhetsarbetet bedrivs inom ramen för ett miljöledningssystem som byggs upp enligt den internationella standarden ISO Ange två till tre åtgärder som institutionen planerar att genomföra under för att bidra till KI:s övergripande målsättningar inom följande områden: energi, tjänsteresor, upphandling/inköp, laboratoriesäkerhet samt avfall. Åtgärderna ska vara inom minst två olika områden. Observera att samtliga institutioner med laborativ verksamhet ska genomföra minst en aktivitet för att förbättra institutionens rutiner för att genomföra riskbedömningar inom den laborativa verksamheten. Åtgärder för att hantera större avvikelser (t.ex. från interna miljörevisioner) som kräver resurser bör beskrivas i verksamhetsplanen och läggas in i aktivitetsplaner.

11 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför (9) 3.6 Samverkan för gemensamma strategier Gemensam strategi för KI och SLL avseende forskning och utbildning Gemensamt program för KI och SLL för förenade anställningar på olika nivåer. Övergripande strategi för internationella samarbeten. De starkaste forskarna bör tillbringa tid vid elituniversitet utomlands. Insatser som resulterar i innovationer bör premieras. Ur Strategi 2018 Olika intressenter i regionen universiteten, landstinget och kommunerna har kraftsamlat i syfte att skapa ett, även med internationella mått mätt, starkt life science-kluster i Stockholm. Genom en attraktiv infrastruktur och en intressant kritisk massa av aktörer förväntas forskare, studenter, industri och kapital lockas till regionen och därmed skapa ekonomisk tillväxt och arbetstillfällen. Samverkan med näringslivet har en stor potential för kraftsamling inom specifika områden, tillgång till breddad kompetens och resursbas samt möjligheter till snabbare nyttiggörande av forskningsresultat. Beskriv institutionens planerade arbete avseende samverkan med det omgivande samhället och information om bedriven verksamhet samt hur arbetet bedrivs för att forskningsresultat tillkomna vid universitetet kommer till nytta. Redovisningen kan exempelvis omfatta redogörelse av samarbete med näringslivet, patientföreningar och myndigheter, arbete med informationsuppdrag i t.ex. skolor samt produktion av t ex populärvetenskapliga artiklar och böcker. Ange mål och åtgärder för institutionens arbete avseende samverkan med SLL. Ange mål och åtgärder för ökad samverkan inom KI och med andra universitet och högskolor. Beskriv gärna gemensamma projekt eller liknande. Ange mål och planerade aktiviteter avseende uppdragsutbildning där det är relevant Internationalisering KI:s internationaliseringsarbete syftar till att förbättra kvalitet och mångfald inom forskning, utbildning och administration och därmed stärka universitetets konkurrenskraft. Välj och planera två till tre åtgärder utifrån, Strategi 1, i KI:s övergripande Internationaliseringsstrategi Välj och planera två till tre åtgärder för utbildningsprogrammet/- programmen inom angivna utvecklingsområden, se kapitel 3.3. En åtgärd planeras per mål 1, 2 respektive 3 i Handlingsplan för internationalisering för utbildning på grundnivå och avancerad nivå, Mobilitetsmålet i mål 3 ska ses som ett steg på vägen att nå mobilitetsmålet för hela KI som uttrycks i Strategi 2018.

12 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför (9) Innovation KI ska stödja nyttiggörandet av forskningen för att bidra till människors bättre hälsa. Nyttiggörandet sker i huvudsak på två sätt; dels genom utveckling av nya diagnostiska metoder, behandlingsmetoder, system med mera inom den hälsooch sjukvård som KI verkar i, dels genom kommersialisering av upptäckter. Det senare kan ske genom samverkan med näringslivet eller via ett eget innovationssystem som utvecklar upptäckter till licensiering eller start up-bolag. Innovationsperspektivet och relationerna till näringslivet måste utgöra en naturlig del av verksamheten inom KI. Detta gäller forsknings- och utbildningsaktiviteterna på institutionsnivå men också ledningens aktiviteter. Ange mål och åtgärder för att forskningsresultat tillkomna vid universitetet ska komma till nytta. Ange mål och åtgärder för hur undervisningen ska integrerar kunskap om innovation, nya arbetssätt och entreprenörskap i utbildningen på samtliga nivåer. 3.7 Finansiering för våra satsningar Optimerad användning av tillgängliga resurser. Prefekterna disponerar delar av de institutionsgemensamma medlen Resursfördelningssystemets tilldelning ska inte per automatik fördelas ut på forskargruppsnivå Plan för utnyttjande av myndighetskapitalet för satsningar i linje med strategin Ny fundraisingkampanj Ur Strategi 2018 Strategi 2018 präglas i hög grad av stora satsningar på rekrytering, karriärutveckling och infrastruktur. Mot bakgrund av detta förväntas kostnaderna att öka markant under planeringsperioden. För att finansiera satsningarna krävs det att nya statsanslag, externa medel liksom befintligt myndighetskapital tas i anspråk. Ytterligare ökning av myndighetskapitalet, på nivån under den institutionsgemensamma, ska inte förekomma framgent, vilket ställer krav på att institutionen planerar sin interna fördelning av statsanslagen med detta i åtanke. Institutionerna har upprättat planer för förbrukning av myndighetskapitalet. Dessa bör vidareutvecklas så att de blir ett bra beslutsstöd för finansiering av framtida satsningar. Beskriv hur myndighetskapitalet kommer att vara en del av den framtida finansieringen, bifoga plan. Beskriv vilka åtgärder som planeras för att säkerställa att prefekten kan disponera tillgängliga resurser för strategiska satsningar.

13 Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför (9) 4. Budget och resursfördelning Planering av verksamheten där budgetering och resursfördelning utgör förutsättningar för dess genomförande bör på sikt koordineras ytterligare. Konsistoriet beslutade i oktober månad om KI:s övergripande planeringsförutsättningar. Rektor fattar beslut i oktober månad om ramar till verksamhetsstyrelser för Styrelserna beslutar om resursfördelning för 2016 till institutionerna i november. Gör en treårig budget som visar institutionens ekonomiska ställning fram till 2018, uppställning enligt bilaga Uppföljning och återrapportering För år 2016, 2017 och 2018 ska aktivitetsplanen lämnas i februari, året därpå, med ifyllda resultat och måluppfyllelser. Under första kvartalet 2019 lämnas även en verksamhetsberättelse med analys med mera för den treåriga perioden Anvisningar för detta kommer senare. 6. Återkoppling Varje år, under våren, gör KI:s ledning en återkoppling och uppföljning av verksamhetsplaneringen till institutionsledningen.

14 Bilaga 1 MALL Verksamhetsplan Institutionen för Verksamhetsåren

15 Institutionen för Prefekt: Administrativ chef: INNEHÅLL 1 Inledning Vision och verksamheten Risker med tillhörande kontrollåtgärder Medarbetare vi söker de bästa Infrastruktur- för ett modernt KI Samverkan för gemensamma strategier Finansiering för våra satsningar Budget och resursfördelning Aktivitetsplan... 5 Bilaga 1 Budget Bilaga 2 Aktivitetsplan 2016 Utgivare: Karolinska Institutet 2

16 1 Inledning Denna mall passar främst till institutionernas arbete med verksamhetsplanen. För verksamhetsstyrelser och universitetsgemensamma funktioner ska dessa följas i tillämpliga delar. Under varje rubrik ska anvisningarna följas. För att underlätta arbetet har text från anvisningarna lagts in som stöd. Observera att denna text ska tas bort i enhetens slutliga verksamhetsplan 2 Vision och verksamheten Visionen beskriver ett framtida önskat läge. Jämfört med mål har visionen ofta en längre tidshorisont. Mål beskriver ett önskat framtida tillstånd eller resultat. Mål kan definieras som tidsatta, önskvärda och framtida tillstånd. Konkreta mål bör uppfylla SMART-kriterierna (specifikt, mätbart, accepterat, realistiskt och tidsatt). Beskriv verksamhetens vision Ange mål och åtgärder för att säkerställa att forskning och utbildning genomförs med hög kvalitet och i linje med KI:s övergripande mål för utbildning och forskning. Beskriv kort institutionen och dess organisation. Ange omsättning, procentuell fördelning mellan utbildning och forskning, andel externfinansiering av total omsättning, antal anställda, m m. Institutionens uppgifter kan från och med 2016 hämtas ur VIS. 3 Risker med tillhörande kontrollåtgärder Chefer och verksamhetsstyrelser ska årligen genomföra och fastställa riskanalyser med tillhörande kontrollåtgärder för den verksamhet de är ansvariga för. Under 2015 genomfördes en fördjupad riskanalys vid samtliga verksamheter vid KI. De fem högst värderade riskerna med tillhörande kontrollåtgärder och utsedda ansvariga ska tas fram och dokumenteras i verksamhetsplanen samt aktivitetsplanen för Utifrån framtagen riskdokumentation görs en uppföljning och revidering i aktivitetsplanen för åren 2017 och En sammantagen redovisning av resultatet av kontrollåtgärderna för treårsperioden görs i verksamhetsberättelsen. Konsistoriet har beslutat om KI:s verksamhetsövergripande risker för 2016, se bilaga 4. Inom ramen för utsedda riskägares planerade kontrollåtgärder kan verksamhetsstyrelser och institutionerna beröras av insatserna. 4 Medarbetare vi söker de bästa Modell för att anpassa antalet professorer till befintliga resurser Karriärsystem för juniora forskare Stärkt akademiskt ledarskap. Samtliga ledare på forskargruppledarnivå eller på högre nivå ska genomgå kvalificerade ledarskapsprogram Utvecklade administrativa stödprocesser Ur Strategi 2018 Strategin uttalar en mer selektiv rekrytering i internationell konkurrens. Det gäller såväl på senior som på junior forskarnivå, såväl studenter som doktorander. Det ska finnas incitament på 1

17 alla nivåer i organisationen som driver mot högre kvalitet inom utbildning och till genombrott inom forskningen. Antalet professorer ska med tanke på universitetets tillgängliga resurser bli färre och ska på sikt till största delen finansieras av statsanslagen. Beskriv hur detta mål ska uppnås. Ange två till tre mål med åtföljande åtgärder som stärker det akademiska ledarskapet. Ange mål och åtgärder för att uppnå ett professionellt administrativt stöd till kärnverksamheten. 4.1 Arbetsmiljö Målet för KI är att skapa en trygg och säker arbetsmiljö som minst uppfyller kraven i arbetsmiljölagstiftningen. Arbetsmiljö- och hälsoarbetet ska präglas av en helhetssyn där både fysiska och psykosociala faktorer hanteras. Arbetet ska också bygga på delaktighet, respekt och samverkan mellan chefer, ledare, medarbetare och studenter samt skyddsombud/fackliga företrädare. Se Riktlinjer för arbetsmiljö och hälsa Ange två prioriterade mål för institutionen/motsvarande, i det övergripande systematiska arbetsmiljöarbetet (SAM) samt åtgärder för att nå dessa mål. Ange två prioriterade mål som ska stärka och utveckla ledar- och medarbetarskapet på institutionen/motsvarande samt åtgärder för att nå dessa mål. En viktig utgångspunkt för detta är medarbetarundersökningens resultat. Se Riktlinjer för ledarskap och Riktlinjer för medarbetarskap. Mål och aktiviteter som gäller laboratoriesäkerhet ska föras in under Miljö och hållbar utveckling. 4.2 Lika villkor KI:s likabehandlingsarbete utgår från diskrimineringslagen som trädde ikraft 1 januari Lagen ska främja lika rättigheter och möjligheter för anställda och studenter samt motverka diskriminering och trakasserier på grund av kön, könsöverskridande identitet eller uttryck, etnisk tillhörighet, religion eller annan trosuppfattning, funktionshinder, sexuell läggning och ålder. Beskriv organisationen av likabehandlingsarbetet samt dess förutsättningar, till exempel avsatt tid och ekonomiska medel. Välj, utifrån genomförd nulägesanalys, ut två till tre av de övergripande målen i KI:s Handlingsplan för lika villkor och ange institutionens viktigaste åtgärder. De övergripande målen är grupperade i; rekrytering på lika villkor och jämn könsfördelning, studie- och arbetsförhållanden, lön och andra former av ersättningar. 4.3 Miljö och hållbar utveckling Enligt högskolelagen ska högskolorna i sin verksamhet främja en hållbar utveckling som innebär att nuvarande och kommande generationer tillförsäkras en hälsosam och god miljö, ekonomisk och social välfärd och rättvisa. KI:s utbildning och forskning ska kännetecknas av ett starkt samhällsansvar och därmed bidra till en hållbar utveckling inom och utanför Sveriges gränser, se KI:s Riktlinjer för miljö och hållbar utveckling. En målsättning i KI:s miljö- och hållbarhetsarbete är att stärka och synliggöra KI:s forskning och utbildning inom hälsa och hållbar utveckling, se KI:s handlingsplan för miljö och hållbar utveckling. Ange mål och åtgärder för att genom forskning bidra med kunskap kring hälsa och hållbar utveckling. 2

18 Ange mål och åtgärder för att genom utbildning på grundnivå och avancerad nivå bidra med kunskap kring hälsa och hållbar utveckling. 5 Infrastruktur- för ett modernt KI Satsning på avancerade och storskaliga forskningsmiljöer Investering i moderna lärandemiljöer Utveckling av en sammanhållen informatikstruktur Professionella stödfunktioner De storskaliga forskningsmiljöerna ger möjligheter att förändra innehållet i verksamheten och därmed skapa bättre förutsättningar för samarbeten över forskargrupps- institutions- och forskningsområdesgränser. Attraktiva lärandemiljöer är viktiga för att kunna rekrytera och behålla de bästa studenterna. Beskriv hur de kommande infrastruktursatsningarna påverkar verksamheten. Ange mål och åtgärder för att möta utmaningarna. Ur Strategi Administration och stöd Strategi 2018 pekar på viktiga områden att utveckla inom KI:s administration för att stödja kärnverksamheten. De administrativa stödprocesserna ska utvecklas för att bland annat stärka prefektens och forskargruppledarens möjligheter att utöva ett vetenskapligt ledarskap. Ange mål och planerade åtgärder för att säkerställa att administrationen genomförs effektivt och med hög kvalitet. 5.2 Miljö och hållbar utveckling KI ska, som studie- och arbetsplats, präglas av omsorg om människors hälsa och den yttre miljön, se KI:s Riktlinjer för miljö och hållbar utveckling och KI:s handlingsplan för miljö och hållbar utveckling. Miljö- och hållbarhetsarbetet bedrivs inom ramen för ett miljöledningssystem som byggs upp enligt den internationella standarden ISO Ange två till tre åtgärder som institutionen planerar att genomföra under för att bidra till KI:s övergripande målsättningar inom följande områden: energi, tjänsteresor, upphandling/inköp, laboratoriesäkerhet samt avfall. Åtgärderna ska vara inom minst två olika områden. Observera att samtliga institutioner med laborativ verksamhet ska genomföra minst en aktivitet för att förbättra institutionens rutiner för att genomföra riskbedömningar inom den laborativa verksamheten. Åtgärder för att hantera större avvikelser (t.ex. från interna miljörevisioner) som kräver resurser bör beskrivas i verksamhetsplanen och läggas in i aktivitetsplaner. 3

19 6 Samverkan för gemensamma strategier Gemensam strategi för KI och SLL avseende forskning och utbildning Gemensamt program för KI och SLL för förenade anställningar på olika nivåer. Övergripande strategi för internationella samarbeten. De starkaste forskarna bör tillbringa tid vid elituniversitet utomlands. Insatser som resulterar i innovationer bör premieras. Olika intressenter i regionen universiteten, landstinget och kommunerna har kraftsamlat i syfte att skapa ett, även med internationella mått mätt, starkt life science-kluster i Stockholm. Genom en attraktiv infrastruktur och en intressant kritisk massa av aktörer förväntas forskare, studenter, industri och kapital lockas till regionen och därmed skapa ekonomisk tillväxt och arbetstillfällen. Samverkan med näringslivet har en stor potential för kraftsamling inom specifika områden, tillgång till breddad kompetens och resursbas samt möjligheter till snabbare nyttiggörande av forskningsresultat. Beskriv institutionens planerade arbete avseende samverkan med det omgivande samhället och information om bedriven verksamhet samt hur arbetet bedrivs för att forskningsresultat tillkomna vid universitetet kommer till nytta. Redovisningen kan exempelvis omfatta redogörelse av samarbete med näringslivet, patientföreningar och myndigheter, arbete med informationsuppdrag i t.ex. skolor samt produktion av t ex populärvetenskapliga artiklar och böcker. Ange mål och åtgärder för institutionens arbete avseende samverkan med SLL. Ange mål och åtgärder för ökad samverkan inom KI och med andra universitet och högskolor. Beskriv gärna gemensamma projekt eller liknande. Ange mål och planerade aktiviteter avseende uppdragsutbildning där det är relevant. 6.1 Internationalisering Ur Strategi 2018 KI:s internationaliseringsarbete syftar till att förbättra kvalitet och mångfald inom forskning, utbildning och administration och därmed stärka universitetets konkurrenskraft. Välj och planera två till tre åtgärder utifrån, Strategi 1, i KI:s övergripande Internationaliseringsstrategi Välj och planera två till tre åtgärder för utbildningsprogrammet/-programmen inom angivna utvecklingsområden, se kapitel 3.3. En åtgärd planeras per mål 1, 2 respektive 3 i Handlingsplan för internationalisering för utbildning på grundnivå och avancerad nivå, Mobilitetsmålet i mål 3 ska ses som ett steg på vägen att nå mobilitetsmålet för hela KI som uttrycks i Strategi Innovation KI ska stödja nyttiggörandet av forskningen för att bidra till människors bättre hälsa. Nyttiggörandet sker i huvudsak på två sätt; dels genom utveckling av nya diagnostiska metoder, behandlingsmetoder, system med mera inom den hälso- och sjukvård som KI verkar i, dels genom kommersialisering av upptäckter. Det senare kan ske genom samverkan med näringslivet eller via ett eget innovationssystem som utvecklar upptäckter till licensiering eller start up-bolag. Innovationsperspektivet och relationerna till näringslivet måste utgöra en naturlig del av verksamheten inom KI. Detta gäller forsknings- och utbildnings-aktiviteterna på institutionsnivå men också ledningens aktiviteter. 4

20 Ange mål och åtgärder för att forskningsresultat tillkomna vid universitetet ska komma till nytta. Ange mål och åtgärder för hur undervisningen ska integrerar kunskap om innovation, nya arbetssätt och entreprenörskap i utbildningen på samtliga nivåer. 7 Finansiering för våra satsningar Optimerad användning av tillgängliga resurser. Prefekterna disponerar delar av de institutionsgemensamma medlen Resursfördelningssystemets tilldelning ska inte per automatik fördelas ut på forskargruppsnivå Plan för utnyttjande av myndighetskapitalet för satsningar i linje med strategin Ny fundraisingkampanj Ur Strategi 2018 Strategi 2018 präglas i hög grad av stora satsningar på rekrytering, karriärutveckling och infrastruktur. Mot bakgrund av detta förväntas kostnaderna att öka markant under planeringsperioden. För att finansiera satsningarna krävs det att nya statsanslag, externa medel liksom befintligt myndighetskapital tas i anspråk. Ytterligare ökning av myndighetskapitalet, på nivån under den institutionsgemensamma, ska inte förekomma framgent, vilket ställer krav på att institutionen planerar sin interna fördelning av statsanslagen med detta i åtanke. Institutionerna har upprättat planer för förbrukning av myndighetskapitalet. Dessa bör vidareutvecklas så att de blir ett bra beslutsstöd för finansiering av framtida satsningar. Beskriv hur myndighetskapitalet kommer att vara en del av den framtida finansieringen, bifoga plan. Beskriv vilka åtgärder som planeras för att säkerställa att prefekten kan disponera tillgängliga resurser för strategiska satsningar. 8 Budget och resursfördelning Planering av verksamheten där budgetering och resursfördelning utgör förutsättningar för dess genomförande bör på sikt koordineras ytterligare. Konsistoriet beslutade i oktober månad om KI:s övergripande planeringsförutsättningar. Rektor fattar beslut i oktober månad om ramar till verksamhetsstyrelser för Styrelserna beslutar om resursfördelning för 2016 till institutionerna i november. Gör en treårig budget som visar institutionens ekonomiska ställning fram till 2018, uppställning enligt bilaga 3. 9 Aktivitetsplan En aktivitetsplan med mål och aktiviteter lämnas för varje år. Den ska också utgöra underlag för återrapporteringen där resultat och måluppfyllelse redovisas. Fyll i aktivitetsplanen med mål och aktiviteter för kommande år (2016), utifrån verksamhetsplanen för , med åtföljande ansvar, resurser, tidplan m m. 5

21 Lägg in de fem högst värderade riskerna, med åtföljande kontrollåtgärder och ansvariga under det område risken är identifierad. (se dokumentation från enhetens genomförda riskanalys våren 2015). 6

22 Aktivitetsplan 2016 Bilaga 2 MÅL AKTIVITET/ÅTGÄRD ANSVARIG RESURSER TIDPLAN UPPFÖLJNING RESULTAT/MÅLUPPFYLLELSE (Vad?) (Vem?) (Vilka?) (När?) (Hur?) Övergripande mål Medarbetare Risk Infrastruktur Risk Samverkan Risk Finansiering Risk 1 av 2

23 Anvisningar till aktivitetsplanen Fyll i aktivitetsplanen med mål och aktiviteter för kommande år (2016), utifrån verksamhetsplanen för , med åtföljande ansvar, resurser, tidplan m m. Lägg in de fem högst värderade riskerna, med åtföljande kontrollåtgärder och ansvariga under det område risken är identifierad. (se dokumentation från enhetens genomförda riskanalys våren 2015). Vid frågor kontakta: Britta Steneberg, britta.steneberg@ki.se, ankn Frågor om riskhanteringen: Ulla-Karin Kinell, ulla-karin.kinell@ki.se, ankn

24 Bilaga 3 BUDGET OCH UTFALL PER INSTITUTION Belopp i tkr Institution XX Utfall Utfall Budget Budget Budget RESULTATRÄKNING Intäkter av anslag 0 0 Intäkter av avgifter 0 0 Intäkter av bidrag 0 0 Interna intäkter 0 0 Finansiella intäkter 0 0 SUMMA INTÄKTER Personalkostnader 0 0 OH-faktura (ska budgeteras på egen rad) 0 0 Lokalkostnader 0 0 Driftkostnader 0 0 Finansiella kostnader 0 0 Avskrivningar 0 0 SUMMA KOSTNADER Årets kapitalförändring Balanserad kapitalförändring (UB) Kapital i förhållande till omsättningen 0% 0% 0% 0% 0%

25 Bilaga 3 Förklaring Fyll i de lila fälten med rätt tecken enligt nedan Vid frågor kontakta Henrik Ödman på PU, alt henrik.odman@ki.se Tecken Konton i Agresso + 30* + 31*, 32*, 33*, 34* + 35* + 39* + 38* Delsumma 1-4* (exkl 499*) - 499* - 50* - 5* + 67* (exkl 50* & 59*) - 59* - 69* Delsumma 2 Summa delsumma 1+2 (bör vara lika med 8999) omvänt 20* (räknas automatiskt 20* UB förra året + årets kapitalförändring) % Räknas automatiskt, balanserad kapf / summa intäkter

26 Bilaga 4 KI:s prioriterade risker 2016* Rankning Risk 1 Risk att en sammanhållen informatikstruktur inte kan etableras 2 Risk för begränsade möjligheter till klinisk forskning 3 Risk för begränsade möjligheter till klinisk utbildning 4 Risk för bristande akademiskt ledarskap 5 Risk för otillräcklig lärartillgång 6 Risk för underfinansierad utbildning 7 Risk för begränsande regelverk kring registerdata 8 Risk för bristande translationell forskning och innovation 9 Risk för otillräcklig internationalisering 10 Risk för bristande plattform för IT-stöd 11 Risk att medeltung apparatur inte kan ersättas 12 Risk för att forskningen begränsas p.g.a. externa finansiärers ökade krav på samfinansiering * KI:s fördjupade riskanalys 2016, beslutad av konsistoriet 12 oktober 2015 (dnr 1-562/2015)