1. Inledning. budget för. Konsistoriet. definitiva. krävs. n fastställer konsi- Beslut. Dnr: 1-283/ Sid: 1 / 10. Telefon

Transkript

1 Beslut Dnr: 1-283/2013 Sid: 1 / 10 Konsistoriet Preliminärt beslutt avseendee verksamhetsplanering och Karolinska Institutet 2014 budget för 1. Inledning För att skapa goda förutsättningar för planering och budgetering av kommande års huvudverksamheter beslutar konsistoriet i likhet med tidigare år om preliminära planeringsförutsättningar och övergripande budgetramar för f 2014 enligt nedan. Genom denna tidigareläggning av beslutt underlättas bland annat samverkan mellan Karo- linska Institutet (KI) och Stockholms läns landsting (SLL). Konsistoriets beslut är preliminärt i avvaktan på budgetpropositionen, som kommer att presenteras den 20 september. Konsistoriet kommerr att besluta om de definitiva planeringsförutsättningarna och budgetrama rna. Ramar och uppdrag till institutionerna beslutas i likhet med tidigare år av rektor senast I bilaga 1 redovisas beräkningar rna för konsistoriets beslut. Rektor har, den 28 maj, beslutatt om uppdrag för 2014 till verksamhetsstyrelser och universitetsgemensamma funktioner baserat på fyra fokusområdenn (bilaga 2) ). 2. Verksamhetsplaneringen Karolinska Institutetss (KI:s) verksamhetsplanering tar utgångspunkt i de övergri- pande uppdragen från staten ochh egna fastställda styrdokument. Verksamhetsplane- näst- ringen är ett sätt för KI:s ledningg att styra vilka resultatt som ska uppnås under kommande år. Den ska samordna och förtydliga planeringsprocessen samt uppfölj- ningen. Arbetet handlar också om att inventera och avgöra vilka resurser som krävs. Målet är att få god kontroll av prioriteringar, resurser och o resultat i verksamheten. Verksamhetsplaneringen anger främst de övergripandee ekonomiska förutsättningar- na för verksamheten för det kommande året. I verksamhetsplanen n fastställer konsi- storiet förutsättningar och budgetramar för de tre verksamhetsstyrelserna och de universitetsgemensamma funktionerna. Postadress Stockholm Besöksadress Nobels vägg 5 Solna Telefon Fax E-Postt Webb ki.se Org. nummer

2 2 / Externa förutsättningar för Karolinska Institutets verksamhet 3.1 Högskolelag och högskoleförordning De svenska universitetens verksamhet regleras huvudsakligen i högskolelagen (1992:1434) och högskoleförordningen (1993:100). Där anges bland annat att universiteten ska bedriva utbildning och forskning, samverka med det omgivande samhället, informera om sin verksamhet samt verka för att forskningsresultat uppkomna vid universitetet kommer till nytta. Vidare ska verksamheten bedrivas så att det finns ett nära samband mellan utbildning och forskning. I verksamheten ska vetenskapens trovärdighet och god forskningssed värnas, verksamheten avpassas så att en hög kvalitet nås och de tillgängliga resurserna ska utnyttjas effektivt för att hålla en hög kvalitet i verksamheten. 3.2 Myndighetsförordning KI ska utifrån sitt uppdrag enligt myndighetsförordningen (2007:515) bedriva verksamheten: Effektivt Enligt gällande rätt Med en god tillförlitlig och rättvisande redovisning Med god hushållning av statens medel Detta innebär att KI har ett ansvar att omsätta uppdraget på ett sådant sätt att man har kontroll över verksamhetens aktiviteter genom en säkerställd riskhantering och att det går att förklara omständigheter som gör att KI inte når samtliga mål. Regler för intern styrning och kontroll ställer krav på att riskhanteringen infogas som en integrerad del i verksamhetsplaneringen. 3.3 Budgetpropositionen Budgetpropositionen är regeringens förslag till riksdagen över det kommande årets inkomster och utgifter för staten. Den framläggs den 20 september. 3.4 Regleringsbrev I regleringsbrevet som kommer i slutet av december redovisas den av riksdagen beslutade statsbudgeten mer i detalj för varje myndighet tillsammans med mål och resultatkrav på dessa. 4 Utgångspunkter för Karolinska Institutets verksamhet Uppdrag och vision I Strategi 2012 har KI fastställt det uppdrag och vision som den interna styrningen utgår ifrån. Uppdrag: KI:s uppdrag är att genom forskning och utbildning bidra till att förbättra människors hälsa. Vision: KI ska vara ett av världens ledande universitet inom det medicinska området.

3 3 / Riskanalys för 2014 I samband med definitivt fastställande av Verksamhetsplaneringen för 2014 fastställs även de övergripande riskområdena vid KI för 2014, utifrån förslag från rektors ledningsgrupp. 4.3 Fyra fokusområden Med utgångspunkt från uppföljning av tidigare års aktiviteter och en sammanvägd riskbedömning har rektor fastställt följande fyra fokusområden som verksamheten särskilt ska uppmärksamma i verksamhetsplaneringen under perioden. Dessa fokusområden ska stärka KI som internationellt ledande universitet inom forskningsområdet framstående universitet inom utbildningsområdet självklar medaktör i utvecklingen av hälso- och sjukvården attraktiv studie- och arbetsplats. 4.4 Rektors uppdrag till verksamhetsstyrelserna och universitetsgemensamma funktioner 2014 Rektor uppdrar till verksamhetsstyrelserna och de universitetsgemensamma funktionerna att under 2014 prioritera aktiviteter för att uppsatta mål kan nås under perioden fram till I uppdraget ingår att, senast den 11 november 2013, lämna verksamhetsplan för 2014 där delmål och aktiviteter preciseras närmare. Uppföljning sker genom att verksamhetsberättelse för 2014 lämnas den 21 januari Rektor kommer att fatta beslut årligen, där uppdragen kan komma att omprövas beroende på uppföljning av tidigare års resultat. Verksamhetsstyrelser Samtliga verksamhetsstyrelser ansvarar för att verksamheten inom respektive ansvarsområde håller hög kvalitet. Styrelserna ska under 2014 gemensamt prioritera aktiviteter för att nå följande mål: KI har en tydlig karriärstruktur för forskare och lärare Utbildningen på grundnivå och avancerad nivå har en tydlig forskningsanknytning KI:s infrastruktur motsvarar framtidens behov Forskning och utbildning har en säkrad tillgång till hälso- och sjukvården Forskning och utbildning utgör tydliga komponenter för utveckling av hälsooch sjukvårdens kvalitet KI erbjuder en god arbetsmiljö, även för studenter och yngre forskare Ledningsuppdrag är attraktiva för både kvinnor och män. Styrelsen för utbildning (US) ska prioritera aktiviteter för att nå följande mål: Utbildningen har en mycket hög kvalitet och är anpassad till arbetsmarknadens och avnämarnas behov (Delas med FUS)

4 4 / 10 KI är ett attraktivt universitet för de främsta internationella, såväl som nationella, studenterna (Delas med FUS och KIB) Styrelsen för forskning (FS) ska prioritera aktiviteter för att nå följande mål: KI rekryterar och kan behålla internationella toppforskare KI har ett väl fungerande och högkvalitativt verktyg för forskningsdokumentation. Styrelsen för forskarutbildning (FUS) ska prioritera aktiviteter för att nå följande mål: KI är ett attraktivt universitet för de främsta internationella, såväl som nationella, studenterna (Delas med US och KIB) Utbildningen har en mycket hög kvalitet och är anpassad till arbetsmarknadens och avnämarnas behov (Delas med US). Universitetsgemensamma funktioner Universitetsförvaltningen (UF) UF:s generella uppdrag är att med hög kvalitet: - vara ett strategiskt stöd till konsistoriet, den operativa ledningen och de akademiska ledningsorganen - vara ett professionellt stöd till kärnverksamheten - tillse att all verksamhet bedrivs i enlighet med gällande regler. Dessutom ska UF under 2014 prioritera aktiviteter för att nå följande mål: KI har effektiva stödfunktioner för forskare. (Delas med KIB) En intern organisation som bidrar till effektiv samverkan med SLL KI:s infrastruktur motsvarar framtidens behov (Delas med KIB). Därutöver ska UF fortsätta sin anpassning av verksamheten till den anvisade ekonomiska ramen. Universitetsbiblioteket (KIB) KIB:s generella uppdrag är att med hög kvalitet: - ansvara för den vetenskapliga informationsförsörjningen - bidra med stöd till lärande och vetenskaplig kommunikation - vara en studie- och mötesplats för att främja lärandet. Under 2014 ska KIB dessutom prioritera aktiviteter för att nå följande mål: KI har effektiva stödfunktioner för forskare (Delas med UF) KI:s infrastruktur motsvarar framtidens behov (Delas med UF) KI är ett attraktivt universitet för de främsta internationella, såväl som nationella, studenterna (Delas med US och FUS ) Forskning och utbildning utgör tydliga komponenter för utveckling av hälsooch sjukvårdens kvalitet (Delas med verksamhetsstyrelserna). Den pågående utredningen om utbildningens kvalitet och forskningsanknytning, som kommer att redovisa sina slutsatser senast den 16 december 2013, kan komma att påverka uppdragen.

5 5 / Förväntad statlig tilldelning 2014 Den förväntade statliga tilldelningen till KI bygger på föregående års budgetproposition, forsknings- och innovationsproposition för , vårproposition 2013 (Vårändringsbudget för 2013) och vad som framkommit vid kontakter med utbildningsdepartementet. 5.1 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Anslaget för Utbildning på grundnivå och avancerad nivå beräknas uppgå till 719,8 mnkr exklusive eventuella kvalitetsmedel (176 tkr 2013). Det innebär en total ökning med 16,8 mnkr jämfört med Regeringen aviserade i budgetpropositionen för 2013 att KI erhåller fem nybörjarplatser på tandläkarutbildningen från och med Regeringen anförde även att det är angeläget med en fortsatt utbyggnad av ingenjörsoch sjuksköterskeutbildningar mot bakgrund av att det råder en stor efterfrågan på arbetsmarknaden inom dessa områden. Med hänvisning till detta föreslår regeringen i vårproposition 2013 en tillfällig utökning av resurserna till universitet och högskolor för 2013 samt aviserar att den även ska gälla för För KI innebär det ett tillskott på 7,3 mnkr för 2013 och motsvarande för KI erhåller ökningar som är konsekvenser av tidigare beslut om utbyggnad av läkaroch tandläkarutbildningarna samt av psykologprogrammet. Dessa ökningar ska ses som relativt säkra. KI bedriver distansutbildning för sjuksköterskor i samarbete med Högskolan på Gotland (HG). Med anledning av att HG går samman med Uppsala Universitet (UU) , har KI och UU kommit överens om att UU från och med 2014 tar över uppdraget att anordna sjuksköterskeutbildning på Gotland. Konsistoriet beslutade därför den 17 december 2012 att anhålla hos regeringen om att anslaget för sjuksköterskeutbildningen på Gotland överförs till UU. Anslaget bör överföras successivt eftersom redan antagna studenter vid KI inte kan överföras till UU:s sjuksköterskeutbildning. Det innebär en anlagsminskning för KI på cirka 2,25 mnkr för Följande års minskning beräknas till; mnkr, mnkr samt ,75 mnkr. För 2014 minskas anslaget med 1 mnkr som en följd av beräknade samordningsvinster i samband med att e-förvaltningsprojekt kommer att genomföras i statsförvaltningen. För att öka incitamenten för högre kvalitet inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå ska en del av resurserna fördelas utifrån resultaten av Högskoleverkets (från 1 januari 2013; Universitetskanslerämbetet) kvalitetsutvärderingar för respektive lärosäte. För 2014 föreslås 195 mnkr fördelas till de lärosäten med utbildningar som getts omdömet mycket hög kvalitet. Då logoped- respektive sjukgymnastprogrammet vid KI fick högsta betyg vid utvärderingarna, kommer KI ingå i fördelningen av de kvalitetsbaserade resurserna. Dock går det inte att beräkna/prognostisera storleken på dessa medel, varför de ej ingår i detta beslut. KI hade vid utgången av 2012 ett anslagssparande (outnyttjat anslag) på drygt 50 mnkr. Anslagssparandet beror främst på de tre terminer som KI inte hade antagning

6 6 / 10 till sjuksköterskeprogrammet och att de tidigare tillfälliga platserna inte kunnat utnyttjas fullt ut. I prognos lämnad till departementet i april 2013 beräknar KI att utnyttja anslagssparandet enligt följande: 2013: 27 mnkr 2014: 25 mnkr Vid utgången av 2014 har anslagssparandet förbrukats och prognosen pekar mot en överproduktion på 26 mnkr 2015, om inte medel för nya platser erhålls. Pris- och löneomräkningen är beräknad till 2,06 procent. Anslaget för 2014 med förväntade förändringar kan därmed beräknas enligt nedan: Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Anslag 2:15 2:71 2:71 2:71 1 Tak- Tandv.- Kvalit.- ATbelopp central tilldeln prov Summa Summa anslag 2013 (tkr) Vårprop (tillfällig satsning 2013 & 2014) Nytt anslag Pris- och löneomräkn till ,06% Läkarutb + 29 nybörjarpl konsekv BP Läkarutb + 6 nybörjarpl konsekv BP Tandläkarutb + 5 nybörjarpl konsekv BP Psykologutb + 30 pl konsekv enl 2009 års tillägsprop Sjuksköterskeutb - 30 pl överföring Uppsala (Gotland) Minskat anslag pga samordningsvinster e-förvaltning mm Kvalitetsbaserad tilldelning +0 Summa anslag Takbelopp anslag 2:15 förändr till 2017 (tkr) (2014 års prisnivå) Läkarutb + 6 nybörjarpl konsekv BP 2012 Tandläkarutb + 5 nybörjarpl BP 2013 Psykologutb + 30 pl konsekv enl 2009 års tillägsprop Sjuksköterskeutb - 30 pl överföring Uppsala (Gotland) Minskat anslag då tillfällig satsning upphör Summa anslag Tandvårdscentral anslag 2:71 förändr till 2017 (tkr) Tandläkarutb + 5 nybörjarpl Summa anslag Utöver ovan angivna anslag tillkommer anslagssparande med 25 mnkr för 2014.

7 7 / Forskning och utbildning på forskarnivå Anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå beräknas uppgå till 1 470,0 mnkr. Det innebär en ökning med 131,2 mnkr jämfört med I forsknings- och innovationspropositionen avseende föreslår regeringen en satsning om totalt fyra miljarder kronor. De direkta anslagen till lärosätena föreslås öka med 600 mnkr 2014 samt med ytterligare 300 mnkr För KI:s del beräknas ett tillskott på 65 mnkr 2014 samt ytterligare 35 mnkr Dessutom görs, liksom tidigare år, en omfördelning av befintliga anslag mellan lärosätena, vilken beräknas ge KI ökade medel motsvarande 40 mnkr för Siffrorna bygger på de värden för kvalitetsindikatorerna som redovisades i budgetpropositionen för De är därför preliminära. Slutgiltiga belopp kommer först i budgetpropositionen för KI erhåller ytterligare knappt 0,5 mnkr för Astrid Fagraeuslaboratoriet. För 2014 minskas anslaget med knappt 2 mnkr som en följd av beräknade samordningsvinster i samband med att e-förvaltningsprojekt kommer att genomföras i statsförvaltningen. Pris- och löneomräkningen är beräknad till 2,06 procent. Anslaget för 2014 med förväntade förändringar kan därmed beräknas enligt nedan: Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag 2013 (tkr) Pris- och löneomräkn till ,06% Nya medel kvalitetsfördelade Omfördelning Överföring Astrid Fagraeuslaboratoriet till KI Minskat anslag pga samordningsvinster e-förvaltning mm Summa anslag

8 8 / Ersättning för klinisk utbildning och forskning (ALF-medel) Ersättningen till Stockholms läns landsting (SLL) för klinisk utbildning och forskning enligt det så kallade ALF-avtalet har beräknats enligt följande för 2014 med förväntade förändringar : Ersättningar för klinisk utbildning och forskning (Alf-anslag) Anslag 2013 (tkr) Pris- och löneomräkn till ,06% Läkarutb +29 nybörjarplatser konsekv BP Läkarutb + 6 nybörjarpl konsekv BP Övrigt +0 Summa anslag Härtill kommer uppdrag att utveckla klinisk forskn o utb varav fördelas till övriga med fak varav till KI Fördelning på utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå Därav Totalt Grundutb Forskn/fo.utb Anslag 2013 (tkr) Pris- och löneomräkning till ,06% Läkarutb +29 nybörjarplatser konsekv BP 2009 Läkarutb + 6 nybörjarpl konsekv BP2012 Övrigt Summa anslag Anm: Fördelning grundutb/forskn görs inte längre av regeringen. Angiven fördelning är beräknad utifrån vad som angavs 2008 med de förändringar som skett därefter. 5.4 Sammanställning över de direkta statliga anslagen 2014, tkr Anslag År 2014 År 2013 Förändring Grundutbildning ,4 % Forskning o forskarutbildning ,8 % Ersättning för klin utb o forskn (ALF) ,3 % Totalt ,2 % Anmärkning: Till anslaget för grundutbildning kommer 25 mnkr av det ingående anslagssparandet att kunna utnyttjas. I anslaget för forskning och forskarutbildning ingår här de medel som utbetalas direkt till KI. De medel där KI är medsökande till de strategiska forskningsområdena redovisas därmed inte här.

9 9 / KI:s preliminära budget för 2014 med fördelning på verksamhetsstyrelser och universitetsgemensamma funktioner Av bilaga 1 framgår KI:s totala beräknade budget för 2014 med fördelning på olika verksamheter. Den totala omsättningen efter avdrag för ALF-anslaget och tillägg av anslagssparande beräknas till mnkr (+4,1 %), med uppdelning på utbildning på grundnivå och avancerad nivå 855 mnkr (+0,2 %) respektive forskning och utbildning på forskarnivå mnkr (+4,9 %). De procentuella jämförelserna är gjorda utifrån 2013 års budget. Innan fördelning på verksamhetsstyrelserna görs vissa avsättningar/omfördelning på KI-övergripande nivå: För rektors satsningar avsätts 60 mnkr (+25 mnkr jämfört 2013). Den ökade avsättningen möjliggör nya strategiska satsningar på KI-övergripande nivå. Investeringar i byggnader och utrustning 98 mnkr (+20 mnkr). Höjningen motiveras av de satsningar som görs i infrastrukturen. Det gäller framför allt upprustning av djurhus och andra core-faciliteter, lärosalar, mm. Dessutom kommer stora investeringar att behöva göras de närmaste åren för att möta framtidens behov, vilket leder till att ökade avsättningar kommer att bli nödvändiga även framledes. Övriga poster under denna rubrik pris- och löneomräknas (basersättningen, pensioner för läkare med kombinationstjänst, omfördelning hyresmedel). De preliminära budgetramarna för verksamhetsstyrelserna för 2014 är: Styrelsen för utbildning 791,7 mnkr (+2,5 %) Styrelsen för forskning 1 044,8 mnkr (+7,9 %) Styrelsen för forskarutbildning 189,0 mnkr (+2,1 %) De närmare förutsättningar som gäller för styrelserna framgår av bilaga 1. Avsättning till de universitetsgemensamma funktionerna beräknas till 454,8 mnkr. Det är en ökning med 15,1 mnkr (varav pris- och löneomräkningen står för drygt 9 mnkr) eller 3,4 procent jämfört med Vissa strategiska satsningar inom stödverksamheten är nödvändiga för att förbättra servicen till kärnverksamheten. Det gäller bland annat utveckling inom forskningsstödet (Grants office och Development office) samt särskilda satsningar inom det ekonomiadministrativa området. Till detta kommer även ökade lokalkostnader. Den slutliga fördelningen för de olika ändamålen beslutas av konsistoriet Universitetsbiblioteket och Universitetsförvaltningen har att senast till rektor inkomma med en specificerad budget för 2014 som underlag för konsistoriets beslut.

10 10 / Internhyror Bedömningen är att interhyran för 2014 för kontor och laboratorier kommer att behöva höjas med 200 kr/kvm till kr/kvm (+6,3%). Detta dels för att tidigare års höjningar ej har motsvarat kostnadsökningarna, dels för att KI har tagit i anspråk nya och upprustade hus (Widerströmska huset, KM Wallenberglab, Gamma, m fl) vilket har gjort att KI:s genomsnittshyra har ökat. För övriga hyror kommer en motsvarande höjning att göras. Fortsatta höjningar av internhyran på 4-5 procent per kvm/år är att vänta på grund av de nya satsningar på lokaler som görs. Bilaga 1: Preliminär resursfördelning till styrelser och universitetsgemensamma funktioner år 2014 Bilaga 2: Rektors uppdrag till verksamhetsstyrelser och universitetsgemensamma funktioner Beslut, dnr 1-285/2013

11 Karolinska Institutet Beslut Bilaga 1 till konsistoriets beslut KIs budget samt resursfördelning till styrelser och universitetsgemensamma funktioner år 2014 (tkr) Utb på grundnivå o avancerad nivå Forskning o utb på forskarnivå Direkta Extern Summa Direkta Extern Summa statsanslag finansiering statsanslag finansiering Totalt Bruttointäkt Avgår ALF-anslag till Sthlms läns landsting Tillkommer utnyttjande av anslagssparande 1) Delsumma ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) +1,6% -8,3% +0,2% +9,8% +2,7% +4,9% +4,1% Avgår till kärnverksamhet *Rektors satsningar *Basersättn till främst preklin inst *Gemensamma investeringar *Pensioner för läkare med kombtjänst *Omfördelning hyresmedel, internt KI Summa efter central fördelning till kärnverksamhet ) Budgetramar till styrelserna för Utbildning Forskning Forskarutb Totalt ( ) ( ) ( ) ( ) +2,5% +7,9% +2,1% +5,2% Förändring, tkr Därav beräknat för *Strategiska forskningsområden (SFO), varav för KI KTH och Umeå universitet Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner Grundutb Forskning/forskarutb Totalt Totalt Anmärkning 1) Bygger på förväntad överproduktion jämfört med takbeloppet. KI har anslagssparande som kan utnyttjas för detta. 2) Avser beräknad intäkt från studieavgifter som utbildningsstyrelsen disponerar

12

13

14