Periodisk 2011-04-27 Rapportering - Handledning
INNEHÅLL OM HANDLEDNINGEN FÖR PERIODISK RAPPORTERING 1 SAMMANFATTNING 2 1. RAPPORTERINGSFUNKTIONEN 3 1.1 Uppkoppling 3 1.2 Inloggning 4 1.3 Val av företag, period och rapport 5 1.4 Rapportering för fonder 5 1.5 Uppkopplingstid 6 2. RAPPORTER 6 2.1 Registrera värden i rapport 7 2.2 Tabellinstruktioner 8 2.3 Mjuk kontroll 9 2.4 Felsökning av värden 10 2.5 Spara rapport 11 2.6 Öppna rapport 11 2.7 Skicka rapport 12 2.8 Skriv ut rapport 12 2.9 Revidering av värden 13 3. ÖVRIG INFORMATION 13 3.1 FI:s ansvar 13 3.2 Företagets ansvar 13 3.3 Telia Soneras ansvar 13 3.4 Tekniska krav 13 4. INTEGRATION MOT EGNA AFFÄRSSYSTEM 14 4.1 Skapa fil utifrån en rapport 14 4.2 Filens utseende 14 4.3 Tabeller i transaktionsfil 16 4.4 Öppna 18 5. INSTALLATION AV PROGRAMMET PERIODISK INRAPPORTERING 19 5.1 Förberedelser innan installationen 19 5.2 Installationen 20 5.3 Test av att installationen lyckades 32 6. TEKNISK PROBLEMLÖSNING 33 6.1 Upplåsning av kort 33 6.2 Kortläsare 33 6.3 Net id 34 6.4 Otillräcklig avinstallation 34 6.5 Kända fel och problem som kan inträffa 35 7. KONTAKTPERSONER FI 36
Om handledningen för periodisk rapportering Denna handledning är avsedd som ett stöd för användare av tjänsten Periodisk rapportering som tillhandahålls av Finansinspektion. Handledningen uppdateras kontinuerligt och datumet anger på framsidan den senaste versionen på webbplatsen. Frågor om innehållet i handledningen kan ställas till rapporteringsenheten rapportering@fi.se, 08-787 80 00. 1
Sammanfattning Tjänsten periodisk rapportering via Internet är endast tillgänglig för finansiella företag som står under FI:s tillsyn. Syftet är att uppnå en rationell och säker tjänst för elektronisk hantering av periodisk rapportering till FI. Vid rapporteringen sker en säker identifiering av rapportören och mottagaren med inrapporteringskort/elektroniskt ID-kort. Inrapporteringskort är ett neutralt icke-personligt kort som kan användas av flera rapportörer, till skillnad från det elektroniska ID-kortet, som är personligt. Kryptering görs av all information som transporteras via Internet. Användaren når tjänsten efter installation av nödvändig programvara via installerad programgenväg. Vid varje uppkopplingstillfälle måste användaren identifiera sig med inrapporteringskort/elektroniskt ID-kort. När användaren är inloggad väljs institut, aktuell period och då visas en förteckning över gällande rapporter. Rapporten fylls i och kontrolleras sedan automatiskt. Det finns möjlighet till automatisk inläsning av data om företaget har en funktion som hämtar och formaterar data från de egna affärssystemen. En ifylld rapport kan skrivas ut eller lagras lokalt som en pdf-fil. Om rapporten är korrekt ifylld kan den sändas till FI via Internet. Av säkerhetsskäl krävs dock en förnyad identifiering med hjälp av rapporteringskortet. 2
1. Rapporteringsfunktionen 1.1 Uppkoppling För att kunna utnyttja denna tjänst måste din PC ha en kortläsare som FI distribuerar och tillhörande programvara installerad. Du måste även vara kopplad som behörig rapportör till ditt kort. Tekniska krav finns under avsnittet 3.4 Övrig information. Tjänsten startas via programmenyn under Periodisk inrapportering. Klicka på Start, Alla Program och menyn för Periodisk Inrapportering. Bild 1 Start via Programmenyn 3
1.2 Inloggning Om programvara är korrekt installerad presenteras påloggningsbilden. Bild 2 Inloggningsbild Sätt i det elektroniska ID-kortet i kortläsaren och klicka på Logga in. Avsluta stänger alla öppna rapporter. Sitter inte kortet i kortläsaren får du ett meddelande om detta. Välj sedan certifikat Bild 3 Välj certifikat Markera den rad som motsvarar kortinnehavarens uppgifter och tryck på OK. Har du ett personligt kort: välj raden där ditt namn och nummer finns. Har du ett inrapporteringskort från FI: välj raden med kortets nummer och där namnet är Rapportör. En ruta visas på skärmen där man uppmanas att ange PIN-kod. Observera att denna kod har skickats i ett separat brev. Accepteras kortet sker uppkoppling till FI som kontrollerar för vilka företag kortinnehavaren är godkänd att rapportera för. Finns inte kortinnehavaren i FI:s databas som behörig rapportör får du ett felmeddelande i påloggningsbilden. Godkänd anslutning bekräftas av FI. Efter att ha klickat på Fortsätt är du ansluten och får tillgång till FI:s periodiska rapportering. 4
1.3 Val av företag, period och rapport Genom att markera fliken Institut presenteras de företag rapportören har behörighet att rapportera för. Enbart rapporter som ska lämnas för valt företag och period visas. I bilden för val av företag, period och rapport görs följande: Markera företaget för vilket rapporteringen sker (om behörighet finns för flera företag) Ange aktuell rapporteringsperiod, med formatet ÅÅÅÅMM. Med aktuell rapporteringsperiod menas periodens slutdatum. Exempel: skriv 200612 om du ska rapportera för 2006 eller 200703 om du ska rapportera för första kvartalet 2007. Klicka på Visa rapporter. De rapporter som ska lämnas för angiven period presenteras i listan. Bild 4 Tillgängliga institut/rapporter för aktuell rapportör Genom att markera önskad rapport och klicka på knappen Öppna hämtas aktuell rapport. Om företaget endast har en rapport som ska skickas in öppnas denna rapport automatiskt. 1.4 Rapportering för fonder Om ett företag är skrivet i blått betyder det att företaget har fonder. För att rapportera för fonder gör följande: Markera det företag för vilket fondrapportering ska göras Ange aktuell rapporteringsperiod, med formatet ÅÅÅÅMM Klicka på fliken Fonder och aktuella fonder för vald period visas Klicka på knappen Visa rapporter. De rapporter som ska lämnas av fonden för angiven period presenteras i listan. 5
Bild 5 Tillgängliga fonder/rapporter för aktuell företag Genom att markera önskad rapport och klicka på knappen Öppna hämtas aktuell rapport. Om fonden endast har en rapport som ska skickas in öppnas rapporten automatiskt. Fonder kan markeras med som visar att samtliga rapporter för fonden denna period har skickats till FI. Det är möjligt att informera FI att en fond inte har startat och därför inte kan lämna rapport. För att registrera en fond som "ej startad" markerar du den och klickar på knappen Ändra till EJ startad. Om fonden av misstag markerats som "ej startad" klicka på knappen "Ändra till startad". Detta gäller såvida inte FI har gjort registreringen. 1.5 Uppkopplingstid Uppkopplingstiden mot FI är tidsbegränsad till 30 minuter. Den gröna mätaren i höger nederkant av fönstret indikerar hur lång tid som återstår innan du automatiskt loggas av. När man valt en rapport sker all bearbetning och alla kontroller lokalt på företagets PC. Man behöver inte vara uppkopplad mot FI när man registrerar värden i rapporten. 2. Rapporter Nästan alla enskilda rapporter regleras i en FI:s författning (FFFS) och vid behov finns också särskilda anvisningar. FFFS finns på FI:s webbplats under rubriken Regler och FI:s författningssamling (FFFS). Rapporteringsplaner finns på FI:s webbplats under Rapportera, Periodisk rapportering och respektive verksamhetsområde. 6
Högst upp i varje rapport finns menyerna Arkiv, Verktyg och Sidor. Följande funktioner finns i menyn Arkiv: Sänd rapport till FI. Uppgifterna kontrolleras innan rapporten skickas till FI. En lista på Upptäckta fel visas. Felen måste rättas innan rapporten kan skickas. Öppna. Öppnar en tidigare lokalt sparad rapport. Spara. Denna funktion sparar rapporten lokalt på användarens dator. Rapporten måste sedan öppnas, kompletteras och skickas till FI. Skriv ut till pdf. Utskrift till pdf fil på användarens dator som kan visas med programmet Acrobat Reader. Avsluta. Används för att komma tillbaka till listan med rapporter och för att logga av. Funktionerna i menyn Verktyg: Kontrollera sidan. Sidorna kan kontrolleras var för sig via knappen Kontrollera sida, längst ner till höger på respektive sida. Visa alla fel. Här kontrolleras hela rapporten. Visa elementnummer. Funktionen visar de unika identiteter som kopplas till de olika värdefälten i rapporten. Observera att eventuellt inmatade värden skrivs över. Visa elementtyp. Funktionen visar vilken typ av värde, tex TKR, %, TXTA, KR som ska skrivas i värdefälten. Observera att eventuellt inmatade värden skrivs över. Menyn Sidor innehåller de olika sidor eller avsnitt som ingår i rapporten, och funktionerna Nästa sida (Ctrl+Page Up) och Föregående sida (Ctrl+Page Down). 2.1 Registrera värden i rapport Varje blankett innehåller ett rapporthuvud där uppgifter om företaget, handläggare och vald period finns. Alla uppgifter fylls i automatiskt utom handläggarens telefonnummer. I varje blankett finns unika kontroller och funktioner för att hantera rapporten. Beloppen ska fyllas i utan mellanrum och punkter. Tusentalavgränsare är förinställt. Om inte annat anges ska beloppen anges i hela tusental kronor utan decimal. Sort (%, Tkr etc.) ska ALDRIG anges i beloppsfältet. Plus-tecken ska aldrig skrivas in. Minus-tecken anges endast när beloppet är negativt. 7
Generell färgsättning av fält i rapporten: Grå Guul l Grröönn Vit Blå Orange Röd Bakgrund Låsta fält i rapporthuvudet, uppgifter presenteras automatiskt Låsta fält, automatberäknade eller automatgenererade värden Fält som ska fyllas i av rapportören Fält som ska fyllas i av rapportören, innehåller inbyggda kontroller. Ett försök till att skriva minus-tecken i ett fält som inte tillåter negativa tal. Upptäckta felaktigheter markeras med röd färg. Felmeddelande presenteras i nedre kanten på rapporten och i fönstret Upptäckta fel Bild 6 Exempel på hur en rapport kan se ut 2.2 Tabellinstruktioner Tabeller i rapporterna består av ett antal rader och kolumner, där rader kan grupperas för att bilda exempelvis detalj- och summarader. Några av tabellerna har ett fast antal rader, andra styrs helt av värden angivna på andra ställen i rapporten och vissa rader kan rapportören själv lägga till och ta bort. I det sistnämnda fallet har tabellerna en kolumn längst till vänster med beteckningen +/-. 8
Lägg till rad: Klicka på plustecknet i kolumnen. I bilden intill kan detaljrader läggas till, men inte summarader. Ta bort rad: Klicka på minustecknet i kolumnen. I bilden intill kan vilken som helst av de två detaljraderna tas bort, men inte summaraden. Endast i vissa fall kan en hel radgrupp tas bort, detta visas i bilden intill. Ta bort hel radgrupp: Klicka på minustecknet vid summaraden. 2.3 Mjuk kontroll Så kallade mjuka kontroller medför att en ruta med upplysningar dyker upp på skärmen. Den mjuka kontrollen visas när en felfri rapport försöker sändas till FI. Texten måste läsas och bockas av innan man kan skicka rapporten till FI. Texten kan kräva åtgärder från det rapporterande företaget. Sedan måste detta fönster stängas och även fönstret som heter sendinfo måste stängas. När det är gjort måste man gå in under Arkiv Sänd rapport till FI igen och skicka rapporten. 9
Bild 7 Exempel på mjuk kontroll 2.4 Felsökning av värden För att få fram fönstret med de aktuella felen måste man trycka på knappen Kontrollera Sidan (8, pil 1). Upptäckta rapporteringsfel visas både i listan Upptäckta fel (8, pil 2a) och markeras även i klartext på blankettens nedersta rad (8, pil 2b). Klickar man på ett felmeddelande i listan markeras felet i rapporten. Exemplet i bild 8 visar två fel. Det första är ett summeringsfel och visas med röd färg. I detta fall beror det på att det saknas värden på rad A1 kolumn 3 och 4, eftersom summan av dessa två rutor ska vara beloppet i ruta A1 kolumn 2. Det andra felet beror på att en cell innehåller icke godkända negativa värden som då markeras med orange färg och felmeddelandet syns i Upptäckta fel fönstret (8, pil 3). 10
2a 3 1 Bild 8 Exempel på felsökning 2b 2.5 Spara rapport För att spara rapporter lokalt innan man skickar till FI används funktionen Spara under Arkiv menyn. Detta är användbart om man inte vill fylla i alla värden vid ett och samma tillfälle. Välj den plats där rapporten ska sparas. Systemet föreslår ett namn som är en kombination av rapport, period och institutnummer, som kan se ut så här F69401.200512.98101. Första gången man sparar hamnar filen i installationsmappen för periodisk inrapportering ( C:\Program\Periodisk Inrapportering eller C:\Program Files\Periodisk Inrapportering ), om man inte aktivt väljer ett annat ställe. Man måste ha rättighet att spara på det stället man väljer. Nästa gång man sparar hamnar filen i den mapp man senast sparade i. 2.6 Öppna rapport Användaren kan öppna en rapport på två sätt. Det första sättet gäller förutsatt att man tidigare har sparat och att rapporten inte är skickad till FI. Man loggar in genom att använda sitt rapporteringskort och väljer rapporteringsperiod och vilken rapport man vill öppna. När rapporten är öppnad på skärmen väljer man Öppna under Arkiv för att få fram sparade rapporter. Det andra sättet är efter att rapporten är skickad och då fungerar FI som ett arkiv, det vill säga man kan hämta upp de rapporterade siffrorna genom att öppna rapporten igen på motsvarande sätt som ovan, men skillnaden är att när rapporten öppnas så ligger de inskickade siffrorna där. Detta gäller inte äldre rapporter som är inskickade på papper, via Excel eller med diskett. 11
2.7 Skicka rapport För att skicka rapporten till FI används funktionen Sänd rapport till FI. Samtliga uppgifter i rapporten kontrolleras innan den sänds till FI. Innan man skickar rapporten bör man alltid spara den först, (se avsnitt 2.5) för att de ifyllda värdena garanterat ska finnas kvar om något skulle gå fel. När man ska skicka öppnas en separat kommunikationsförbindelse mot FI. Därför krävs en ny identifiering med det elektroniska ID-kortet, för att säkerställa att endast behörig rapportör initierar överföringen. Här ska PIN-kod för identifiering anges. Krypteringen sker automatiskt med den privata digitala nyckeln som finns på kortet. Varje överföring till FI genererar ett kvitto som visar om överföringen gått bra eller misslyckats. Tillsammans med detta kvitto sparas rapporten som en pdf-fil på den lokala datorn. Om överföringen misslyckats framgår detta av texten i överföringskvittot. Bild 9 Kvitto - Misslyckad överföring, ej utförd Om en överföring misslyckats kan detta bero exempel att Internetförbindelsen är bruten eller fel på. Kan felet inte lokaliseras lokalt kontakta FI för utredning av felorsaken. Rapporten stängs genom att klicka i övre högra hörnet. Därefter kan man välja ytterligare rapport att fylla i. 2.8 Skriv ut rapport För att skriva ut en rapport väljer man Skriv ut till pdf-fil under menyn Arkiv. Man väljer en mapp som man vill spara sin rapport i, och döper den till valfritt namn, dock måste den sparas som en pdf. Nu ska man leta reda på sin rapport och öppna den med Acrobat Reader, som är ett gratisprogram som kan laddas ner och installeras från http://www.adobe.com/se/. När man har rapporten öppen i Acrobat Reader kan man välja att skriva ut hela rapporten elller enbart vissa sidor. 12
2.9 Revidering av värden Om man önskar korrigera felaktiga värden eller revidera en rapport som redan skickats till FI kan detta göras via den vanliga rapporteringsfunktionen. Välj institut, period och rapport som man önskar göra revidering för. Om värdena skickades via Internet vid registreringstillfället kommer automatiskt fälten att fyllas i med dessa värden. Därefter går det bra att korrigera de värden som var felaktiga. Den reviderade rapporten ska sedan skickas till FI. 3. Övrig information 3.1 FI:s ansvar FI ansvarar för att rapportfunktionen fungerar, är korrekt och tillförlitlig samt att överförd information sparas utan åtkomst från andra än behöriga. 3.2 Företagets ansvar Företaget ansvarar själv för hårdvara, Internetanslutning, eventuell modemutrustning samt installation av den anslutningsprogramvara som skickas från FI. Företaget ansvarar också för att lämpliga säkerhetsåtgärder vidtas vid anslutning mot Internet. Rapporteringskorten ska hanteras på ett säkert sätt med aktuell PIN-kod som inte förvaras tillsammans med det fysiska kortet. Borttappat kort ska snarast anmälas till Telia Trust Services Customer Service med telefonnummer 020-32 32 62, för spärrning. Vidare ska företaget anmäla till FI vilka personer som är behöriga att rapportera och även när deras behörighet upphör, samt på grund av att korten har en begränsad giltighetstid beställa utbyteskort. Anmälan görs på blankett som finns på FI webbplats, anmälningsblankett 3.3 Telia Soneras ansvar Sedan 1 januari 2004 utfärdar Telia Sonera certifikaten. 3.4 Tekniska krav De tekniska krav som måste uppfyllas för att utnyttja tjänsten är: Standard-PC, Windows baserat, (Windows XP, Vista, Windows 7) med uppkoppling mot Internet. Möjlighet att installera Java-applikation utgiven av FI Uppstartsprogram och kortläsare tillhandahålls av FI. Typer av kortläsare som används är GemPcTwin, GemPc430 (USB) och GemPc 410 SL. 13
Ansökningsblanketten Ansökan om rapporteringsbehörighet finns på FI:s webbplats. Ansökan fylls i, undertecknas och skickas per post till FI. Rapporteringskort för rapporterande handläggare, fås via FI. Observera att kortet är tidsbegränsat och efter ett antal år kräver utbyteskort. Elektroniskt ID-kort för rapporterande handläggare, beställs via Telia Tjänsten är inte förknippad med andra kostnader än vad som framgår under punkten tekniska krav ovan. Nödvändig installationsprogramvara, kortläsare och inrapporteringskort tillhandahålls av FI. Det finns olika sätt att ansluta sig mot Internet. Normalt har varje företag en egen policy och ansluter sig via någon form av brandvägg. I de fall existerande uppkoppling mot Internet saknas och ingen brandvägg installerats rekommenderas att en fristående PC, det vill säga en maskin som inte är fysiskt ansluten i nätverket, utnyttjas. Detta för att inte riskera intrång i den egna datormiljön. 4. Integration mot egna affärssystem Om man från företagens egna affärssystem framställer en transaktionsfil som har ett format som motsvarar respektive rapport ges möjlighet att enkelt utföra rapportering till FI. Om delar av rapporteringen inte kan framställas automatiskt från de interna systemen, kan uppgifterna kompletteras manuellt eller korrigeras direkt i rapporteringsprogrammet. Kontroll av rapporten sker automatiskt och eventuella fel måste rättas innan rapporten kan sändas till FI. 4.1 Skapa fil utifrån en rapport För att få formatet för en transaktionsfil och se vilka elementnummer som ingår i rapporten måste man spara rapporten. När filen är sparad kan du titta på den i en textredigerare eller liknande verktyg. Filens värden kan ändras för att passa önskad rapportperiod. 4.2 Filens utseende Varje rapport är unik och består av ett rapporthuvud och ett antal fält för rapportvärden (element). Elementen har unika identitetsbegrepp (elementnummer). Eftersom alla rapporter innehåller olika elementnummer måste det skapas en fil för varje rapport. Filen som ska importeras till rapporten ska vara en sekventiell textfil. Filens sju första rader ska innehålla den information som anges i rapporthuvudet. 14
Rad Innehåll 1 Rapportnamn 2 Företagets namn 3 Rapportperiod 4 Företagnummer 5 Rapportörens namn 6 Rapportörens telefonnummer 7 Organisationsnummer Resterande rader ska bestå av rapportens elementnummer och deras värde. Exempel på hur en rapport kan se ut med tillhörande transaktionsfil, som är öppnad med ett textredigeringsverktyg. Bild 10 Exempel på en rapport 15
Bild 11 Transaktionsfilen till rapporten ovan. Öppnad med ett textredigeringsverktyg. Mellan elementnummer och värde lämnas en position blank. För de elementnummer som inte har något tillhörande värde lämnas positionerna för värde blankt. Elementnummer i transaktionfilen behöver inte anges i samma ordning som de presenteras i blanketten. Värden som är i Tkr får enbart vara heltal. En ifylld kryssruta genererar en etta i transaktionsfilen och en nolla om kryssrutan är tom. Vill man se vilka elementnummer rapportens olika fält har, kan man välja Verktyg -Visa elementnummer Vill man se vilken elementtyp rapportens olika fält har, kan man välja Verktyg Visa elementtyp Rapporten kommer att presentera elementnummer i varje rapportfält. Funktionen kan användas när man skapar en transaktionsfil. När detta görs kommer redan angivna värden i rapporten att skrivas över. 4.3 Tabeller i transaktionsfil En tabell består av en eller flera radgrupper, som i sin tur består av en eller flera radtyper (exempelvis detalj- och summarader). Varje radtyp har i sin tur en eller flera rader i tabellen. Varje rad består av ett antal kolumner. 16
En tabell representeras i en transaktionsfil enligt följande: tabelldefinitionen börjar och slutar med en rad bestående av enbart tabellens elementnummer (inget värde), därefter följer alla värden som tabellen innehåller. varje rad representerar ett värde och lagras i formatet: Elementnummer Radgruppnummer Radtypnummer Radnummer Kolumnnummer Värde alla nummerserier är inom den ovanstående nivån och börjar på 0. Radtypnummer börjar om på 0 för varje radgrupp. Vissa rader i transaktionsfilen kan uteslutas om: cellerna inte innehåller värden cellerna är defaultvärden eller beräknas av rapporten, som summaraderna i exemplet ovan. Om värde ändå anges i filen för dessa fält kommer de inte att tas med till rapporten. Bild 12 Exempel på tabell Tabellen ovan skulle i en transaktionsfil lagras så här: 87207 87207 0 0 0 0 Testinstitut 1 87207 0 0 0 1 999999-9999 87207 0 0 0 2 87207 0 0 0 3 454 87207 0 0 0 4 87207 0 0 0 5 87207 0 0 0 6 Grund för avräkning 87207 0 0 0 7 400 87207 0 1 0 0 <SUMMA> 87207 0 1 0 1 87207 0 1 0 2 0 87207 0 1 0 3 454 87207 0 1 0 4 0 87207 0 1 0 5 0 87207 0 1 0 6 87207 0 1 0 7 400 87207 1 0 0 0 Nils Nilsson 87207 1 0 0 1 770101-0101 87207 1 0 0 2 87207 1 0 0 3 87207 1 0 0 4 8 87207 1 0 0 5 87207 1 0 0 6 87207 1 0 0 7 8 87207 1 0 1 0 Per Persson 17
87207 1 0 1 1 450505-6666 87207 1 0 1 2 42 87207 1 0 1 3 87207 1 0 1 4 87207 1 0 1 5 87207 1 0 1 6 Saknas 87207 1 0 1 7 12 87207 1 1 0 0 <SUMMA> 87207 1 1 0 1 87207 1 1 0 2 42 87207 1 1 0 3 0 87207 1 1 0 4 8 87207 1 1 0 5 0 87207 1 1 0 6 87207 1 1 0 7 20 87207 4.4 Öppna Det går enkelt att skicka rapporter till FI om man framställer en transaktionsfil från företagets egna affärssystem. Under förutsättning att transaktionsfilen har ett format som motsvarar respektive rapport. öppna den rapport för vilken du vill hämta data lokalt. Välj sedan Arkiv och Öppna. Välj ur listan den fil som avser den rapport, period och institutnummer du vill skicka till FI. Filen kan vara skapad från företagets egna affärssystem eller ha sparats tidigare. Systemet kontrollerar att transaktionsfilens uppgifter om rapport, period, institutnummer, företagnamn och organisation stämmer överens med motsvarande i vald rapport. Om någon av uppgifterna inte stämmer skickas ett felmeddelande och filen importeras inte till rapporten. Bild 13 Exempel på felmeddelande vid import av fil med rapportdata 18
Ett varningsmeddelande visas om något av de elementnummer som finns i rapporten saknas i transaktionfilen eller vice versa. Detta kan inträffa om rapporten förändrats sedan föregående rapportperiod eller vid exempelvis en felskrivning då transaktionsfilen skapats manuellt eller från annat program. Bild 14 Varningsmeddelande import av fil med rapportdata Genom varningsmeddelandet får man möjlighet att korrigera i transaktionsfilen till nästa rapporteringstillfälle. Det underlättar också komplettering för aktuell registrering. När man stängt varningsfönstret fylls rapportens fält med de värden som finns i filen. Uppgifterna kan nu kompletteras direkt i rapporteringsfunktionen. Därefter kan filen skickas till FI. Observera att namnuppgiften för handläggare inte hämtas från transaktionsfilen utan från det elektroniska id-kortet vid inloggningen. 5. Installation av programmet Periodisk Inrapportering Samtliga komponenter som behövs installeras för att koppla upp sig mot FI:s rapporter kan laddas ned eller installeras från en dold webbsida hos FI. Denna webbsida nås med en från FI given länk Gör förberedelserna av installationen och installera sedan de olika komponenterna som beskrivs nedan. Testa gärna att installationen har lyckats. 5.1 Förberedelser innan installationen Om en tidigare version av Periodisk Inrapportering finns installerad som är för gammal för att kunna uppgraderas bör man spara undan inställningarna för uppkoppling via proxyserver om sådan används. Dessa ska finnas i en fil settings.properties som ska ligga i installationsmappen för programmet vilket oftast är C:\Program\Periodisk Inrapportering\ eller C:\Program Files\Periodisk Inrapportering\. Värdena kommer att behöva anges vid den nya installationen. Man kan öppna filen med programmet Anteckningar eller 19
Notepad för att läsa värdena. Finns ingen sådan fil, används inte proxyserver. Efter en eventuell avinstallation, starta om datorn. Anslut kortläsaren: USB-port: Koppla kortläsaren till USB-porten. COM-port: Koppla kortläsaren till COM-porten och kortläsarens strömsladd mellan tangentbordssladden och dess uttag. Om flera COM-portar finns notera vilken du anslutit kortläsaren till! Startar installationen av ny hårdvara automatiskt välj Avbryt. Drivrutiner för kortläsare installerar du senare. 5.2 Installationen För att kunna använda Periodisk Inrapportering måste ett antal komponenter installeras, dessa är: SecMakers produkt Net id, som används för att kommunicera med kortläsaren. Drivrutin till kortläsare. Programmet Periodisk Inrapportering. Samtliga komponenter kan laddas ned eller installeras från en dold webbsida hos FI. Denna webbsida nås med en från FI given länk. Vid installationen av Periodisk Inrapportering och Net id krävs det att man har administratörsrättigheter på sin dator. För att kontrollera om Periodisk Inrapportering redan finns installerad går du till Lägg till/ta bort program i kontrollpanelen för Windows. Om Net id finns installerad ska det finnas en liten ikon i meddelandefältet,, nere till höger på skärmen vid klockan. För att se om drivrutin till kortläsare är installerad använder man Enhetshanteraren och verifierar att kortläsaren dyker upp utan någon form av varning i listan över installerade enheter. Är du osäker kontakta din IT-avdelning. 5.2.1 Steg 1: Installera Net id Till Periodisk Inrapportering krävs Net id som installeras direkt ifrån Telias webbplats via länk på FIs dolda webbsida. Net id är en certifikathanterare som tillhandahålls och uppdateras av Telia. Obs! Du måste vara inloggad med ett användarkonto som har administratörsrättighet på din dator för att installationen ska fungera och eventuellt även för att ladda ned filen, är du osäker kontakta din IT-avdelning. Här följer de steg som görs vid installationen av Net id. 20
Följande fönster öppnas Välj Nästa Välj Nästa 21
Uppmaning om att installera ActiveX-kontroll dyker upp. Installera denna, välja Nästa 22
En säkerhetsvarning rörande filer som hämtas från Internet kan dyka upp, i detta fall är det OK. Välj Installera. När installationen gått klart veriferas befintliga e-legitimationer. Du kan här välja Avbryt. Väljer du Nästa kommer den att kontrollera statusen för de installerade e- legitimationerna. I det fall du inte har någon e-legitimation installerad, kommer ett meddelande att det ej går att hitta någon e-legitimation. Välj Avbryt. I meddelandefältet ska det nu ha dykt upp en vit ikon med texten id, Net id är nu installerat på datorn. Får du några problem under installationen av Net id kontakta Telia. http://www.telia.se/privat/katalog/visaprodukt.do?tabid=0&oid=153 7014385&channelId=-76442&pageType=detailed#7 5.2.2 Steg 2: Installera drivrutin till kortläsare Till kortläsaren behöver drivrutinerna vara installerade. Endast kortläsare av märket Gemplus är testad tillsammans med Periodisk Inrapportering. Installationfiler för Gemplusläsare finns att ladda ned från FI:s dolda webbsida. Kortläsarens typ står på undersidan av läsaren. Välj rätt installationspaket för den typ av Gemplusläsare som du har och installera. Installationspaketet kan även laddas ned direkt från Gemplus webbplats för att 23
vara säker på att få senaste versionen. Gå till http://support.gemalto.com/?id=184#292 När man stoppar i kortläsaren och drivrutiner ej har installerats dyker följande fönster upp, Och eventuellt följande meddelande i meddelandefältet, Installera de drivrutiner som gäller för det kort du har, antingen med installationsfilerna som du hämtat från FI s webbsida eller från Gemplus hemsida. 24
I samband med att du hämtar filen kan du få upp olika typer av säkerhetsvarningar, och/eller I detta fall går det bra att välja kör. Installationen påbörjas, välj Next, 25
Acceptera licensavtalet, Välj Install för att påbörja installationen. 26
Tryck Finish för att avsluta installationen. Sitter kortläsaren i kan följande fönster dyka upp, Du kan nu högerklicka på Net id-ikonen, som dyker upp väljer du Administration,, i meddelandefältet. I menyn 27
Varvid följande fönster öppnas, Välj fliken Certifikat sitter kortet i visas de certifikat som finns på kortet 28
5.2.3 Steg 3: Installera programmet Periodisk Inrapportering Installationsfilen för programmet Periodisk Inrapportering finns att ladda ned från FI:s dolda webbsida. Starta periodisk_rapportering.exe och stega dig igenom instruktionen på följande sätt. I välkomstrutan välj Nästa, Välj en annan installationsmapp för Periodisk Inrapportering än den förvalda om så önskas. 29
Vid Välj programmapp välj var någonstans i programmenyn (under startmenyn) som genvägen till Periodisk Inrapportering ska ligga. Förvald plats är under en ny mapp Periodisk Inrapportering. Vid Användning av proxy ange om direkt uppkoppling mot Finansinspektionens server ska användas eller om uppkopplingen ska ske via en s.k. proxyserver. Fråga er IT-support om vad som gäller hos er. 30
Om alternativet Via proxyserver är valt vid Inställningar för uppkoppling mot proxy ange namn (DNS) för proxyn samt nummer för porten på proxyn som trafiken ska gå genom. Observera att det är porten som proxyn ska släppa igenom HTTPS-trafiken (vilket bestäms av er IT-avdelning) som avses och det har alltså ingenting att göra med portnumret för servern hos FI som ska ta emot trafiken. Under Proxy med påloggning ange om er proxy kräver påloggning eller inte vid uppkoppling från klient. Fråga er IT-avdelning om vad som gäller. De inställningar som under installationen har gjorts för proxyuppkopplingen kan senare ändras i inställningsfilen SETTINGS.properties som ska ligga under den skapade programmappen. Om inget annat har valts heter denna mapp Periodisk Inrapportering och ligger oftast under C:\Program\ eller C:\Program Files\. Ändringar i inställningsfilen bör endast göras av er ITsupport. Vid Godkännande av installationer finns en chans att gå tillbaka och ändra om något felaktigt val har gjorts. Välj sedan Nästa och installationen påbörjas. 31
Vid Installationen färdig välj att låta installationsprogrammet starta om datorn eller avsluta installationen och starta själv om datorn. 5.3 Test av att installationen lyckades Efter att datorn har startats om, starta Periodisk Inrapportering Gå in under startmenyn och välj Program-Periodisk Inrapportering- Periodisk Inrapportering eller motsvarande om du valde att placera genvägen någon annanstans under installationen. När Periodisk Inrapportering har startat, klicka på Logga in och på uppmaning välj certifikat och ange PIN-kod. Om uppkopplingen lyckades ska en ruta komma upp med texten Ansluten till FI:s RapportServer. Testet kan avslutas genom att välja Stopp. 32
6. Teknisk problemlösning 6.1 Upplåsning av kort Behöver kortet låsas upp på grund av att användaren har slagit in fel PIN för många gånger följ instruktionen nedan. Se till att kortet sitter i kortläsaren Högerklicka på Net id-ikonen,, i meddelandefältet. Välj "Ändra säkerhetskod" eller "Låsa upp säkerhetskod" beroende på om du endast vill ändra PIN-koden eller behöver låsa upp ett låst kort. Välj alternativetet identification eller legitimering. Vid ändring av PIN-kod anger du den gamla och den nya koden. För att låsa upp måste du ange PUK-koden. Det är en upplåsningskod som man får tillsammans med PIN-koden. Mer information hittar du genom att högerklicka på Net id-ikonen,, i meddelandefältet. I menyn som öppnas väljer du Hjälp och på Telias webbsida som öppnas tittar du i Net id användarhandbok Windows och följer de instruktioner som finns för hur man låser upp kortet. 6.2 Kortläsare Periodisk inrapportering är testad med kortläsare av märket Gemplus, GemPC410-SL, GemPC430 och GemPCTwin. Ett sätt att kontrollera om kortet, kortläsaren och drivrutinen fungerar är att se om den lilla lampan på kortläsaren lyser till med fast sken någon sekund när man sticker in kortet, för att sedan övergå till blinkande sken igen. Är det fortsatt fast sken, försök med följande punkter: 33
Kontrollera att läsaren är ordentligt inkopplad. För COM-portläsare (GemPC410_SL och ibland även GemPCTwin) se till att både kontakten till COM-porten är inkopplad och strömtjuvsladden sitter i tangentbords/musuttaget på datorn. Kontrollera att kortet sätts in rättvänt. Används USB-port se till att inte porten är avaktiverad på datorn. Pröva att byta port. Starta om datorn Installera om drivrutinen för kortläsaren. Hjälper inget ovan kan det vara fel på kortet eller kortläsaren. Försök att ringa in felet genom att pröva med samma kort på en annan dator, eller ett annat kort på samma dator/kortläsare. Hjälper inte punkterna ovan kan Gemplus program SmartDiag Diagnosis Tool vara till hjälp. 6.3 Net id Net id behövs för att läsa certifikaten med hjälp av kortläsaren. Periodisk inrapportering fungerar endast tillsammans med Net id. Innan felsökning på Net id görs: Se till att kort och kortläsare fungerar. Om de gör det, ska kortläsaren och certifikaten på kortet visas i Net ids administrationskonsol om kortet sitter i. Högerklicka på Net id-ikonen,, i meddelandefältet och välj Administration. Välj fliken Certifikat och verfiera att cerifikaten visas. Om kortläsaren eller certifikaten inte visas pröva: Starta om datorn Se till att den senaste versionen av Net id är installerad. Högerklicka på Net id-ikonen och välj Om Net id. Är det en äldre version än 4.1, uppgradera programvaran. 6.4 Otillräcklig avinstallation Observera att de förslag som ges här bör utföras av eller tillsammans med IT-personal då felaktiga förändringar i registret allvarligt kan skada datorns operativsystem. Nycklar i windowsregistret behöver tas bort manuellt. Även gamla installationsmappen bör tas bort. Mappen ska vara C:\Program Files\Periodisk Inrapportering\ alternativt C:\Program\Periodisk Inrapportering\ om inte en annan installationsmapp valdes vid installationen. Nycklar att ta bort för gamla versionen av klienten: HKEY_LOCAL_MACHINE/SOFTWARE/Fi HKEY_LOCAL_MACHINE/SOFTWARE/Microsoft/Windows/Curre ntversion/uninstall/{5d811160-6ea6-11d4-80cf- 0004ACD36619} (värdet för Display Name är Periodisk Inrapportering, om det finns kvar) 34
Nycklar att ta bort för nya versionen: HKEY_LOCAL_MACHINE/SOFTWARE/Finansinspektionen HKEY_LOCAL_MACHINE/SOFTWARE/Microsoft/Windows/Curre ntversion/uninstall/{edf14aa6-1a29-44af-84b8-41c0327b3d32} 6.5 Kända fel och problem som kan inträffa Här redovisas några av de mest vanliga problem och fel som kan inträffa. Problem uppstår Visar sig som Förklaring/Lösning Problem uppstår Visar sig som Förklaring/Lösning Visar sig som Förklaring/Lösning Trycker på knappen Logga in Skrivs ut Inloggning avbruten. (Kort ej tillgängligt) i inloggningsfönstret Kortet kan ha låst sig genom att man slagit fel PIN tre gånger. Se avsnitt 6.1 i handlednigen. Verifiera att kortläsaren fungerar. Se avsnitt 6.2 i handledningen. Verifiera att NetID är installerat. Se avsnitt 6.3 i handledningen. Efter ha skrivit in PIN-kod Skrivs ut i inloggningsfönstret: Kommunikationsfel: (Connection refused: connect) Systemfel hos FI Operation timedout Ingen kontakt med SSL fel Verifiera att nätverkskommunikation ut från ert bolag över port 443 är tillåten i er brandvägg gentemot rapport.fi.se. Uppkopplingen kan behöva gå via en proxyserver hos ert bolag, eller klienten är inställd för proxyuppkoppling med felaktiga värden. Verifera att dessa är korrekta. Kontakta FI och verifera att FI inte har några problem med tjänsten. Avvakta en stund och pröva igen. Skrivs ut i inloggningsfönstret: Bad certificate eller liknande Kortet kan ha gått ut. Kontrollera giltigt t.o.m. på kortet Klienten kan vara en för gammal version, kontakta FI för få tillgång till den senaste versionen. Det kan vara ett helt felaktigt certifikat du försöker med. Endast kort med FI-logotypen på eller kort utfärdadade av Posten eller Telia tillåts 35
Problem uppstår Visar sig som Förklaring/Lösning Vid försök att ominstallera Periodisk inrapportering Meddelande kommer upp om att en redan installerad version först måste avinstalleras, trots att man redan har kört avinstallationen Klienten är inte fullständigt avinstallerad. Se avsnittet 6.4 Otillräcklig avinstallation. Klienten kan vara av en för gammal version, kontakta FI för få tillgång till den senaste versionen. 7. Kontaktpersoner FI Support rapportering@fi.se 08-787 80 00 Support för mjukvara och inloggning it-support@fi.se 08-787 81 26 Spärrning av förlorade kort Telia Trust Services Customer Service 020-32 32 62 36