KONSULTSTÖD VID TILLÄGGSUPPDRAG FÖR GRANSKNING AV [ange aktuell nämnd]

RAMAVTAL KONSULTSTÖD VID TILLÄGGSUPPDRAG FÖR GRANSKNING AV [ange aktuell nämnd] Avtalsparter: Landstingsrevisorerna Stockholms läns landsting Box 22230 104 22 Stockholm Organisationsnummer: 232100-0016 i det följande kallad Revisionskontoret [Företag xx] Organisationsnummer: i det följande kallad Konsulten Mellan parterna har denna dag träffats följande avtal avseende konsultstöd vid tilläggsuppdrag för granskning av [ange aktuell nämnd] ( Ramavtalet ) Landstingsrevisorerna Box 22230 104 22 Stockholm Besöksadress: Hantverkargatan 25 B. T-bana Rådhuset Telefon: 08-737 25 00 Fax: 08-737 53 50 E-post: landstingsrevisorerna@rev.sll.se Säte: Stockholm Org.nr: 23 21 00-0016 www.sll.se/rev

2 INNEHÅLLSFÖRTECKNING 1 BAKGRUND 3 2 AVTALSHANDLINGAR 3 3 AVTALSPERIOD 3 4 AVROPSAVTAL 3 5 UPPSKATTAD OMFATTNING 3 6 UPPDRAGSBESKRIVNING 4 7 KONSULTENS ÅTAGANDE 4 8 RIKTLINJER FÖR ARBETETS UTFÖRANDE 4 9 TIDPLAN FÖR TILLÄGGSUPPDRAGETS REDOVISNING 5 10 FÖRSENING OCH VITE 6 11 PERSONAL 6 12 ANLITANDE AV UNDERKONSULT/UNDER- LEVERANTÖR 7 13 ÄGANDERÄTT OCH NYTTJANDERÄTT 7 14 ERSÄTTNING FÖR TILLÄGGSUPPDRAGET 7 15 PRISJUSTERING 8 16 FAKTURERING OCH BETALNING 8 17 KONTROLL 9 18 ANSVAR OCH FÖRSÄKRING 9 19 FÖRTIDA UPPHÖRANDE 9 19.1 Från Revisionskontorets sida 9 19.2 Från Konsultens sida 11 20 BEFRIELSEGRUNDER (FORCE MAJEURE) 11 21 PARTS OBEROENDE 11 22 SEKRETESS 12 23 MARKNADSFÖRING 12 24 IMATTERIELLA RÄTTIGHETER 13 25 MILJÖHÄNSYN 13 26 INFORMATION 13 27 ÖVERLÅTELSE/ÄGARSKIFTE 13 28 TVIST 13 29 ÄNDRINGAR 14 30 AVROP 14 31 KONTAKTPERSONER 14

3 1 BAKGRUND Landstingsrevisorerna har landsfullmäktiges uppdrag att granska all verksamhet i Stockholms läns landsting (SLL), såväl den som bedrivs i förvaltningsform som den som bedrivs i bolagsform och vissa stiftelser. Efter avslutad upphandling har Landstingsrevisorerna ingått konsultavtal med [Ange företag] avseende årlig revision av [Ange aktuell nämnd] för räkenskapsåren 2015 2018 ( Basuppdraget ) Detta Ramavtal gäller för successiva avrop och avser tilläggsuppdrag avseende granskning av [Ange aktuell nämnd] inom den årliga revisionen av räkenskapsåren 2015 2018 ( Tilläggsuppdrag ). Eventuella frågor angående Ramavtalet kan ställas per e-post till landstingsrevisorerna@rev.sll.se. 2 AVTALSHANDLINGAR Ramavtalet består av nedan angivna dokument. Om det i dessa dokument förekommer motstridiga uppgifter gäller de, om inte omständigheterna uppenbarligen föranleder annat, inbördes i följande ordning: A Ingånget Avropsavtal B Skriftliga ändringar och tillägg till Ramavtalet C Ramavtalet D Revisionskontorets årliga instruktion E Kompletteringar till förfrågningsunderlaget F Förfrågningsunderlagets uppdrags- och objektbeskrivning (Bilaga 1) G Kompletteringar till anbudet H Konsultens anbud (Bilaga 2) 3 AVTALSPERIOD Detta Ramavtal gäller från och med den 1 april 2015 till och med den 31 mars 2018. Revisionskontoret har en ensidig option på att förlänga Avtalet för Basuppdraget, inklusive detta Ramavtal, i ytterligare maximalt en (1) period på ett (1) år. Om Revisionskontoret önskar göra gällande rätten till förlängning av avtalstiden ska Revisionskontoret skriftligen meddela Konsulten detta minst tre (3) månader innan innevarande avtalsperiods utgång. Tilläggsuppdrag som påbörjats inom avtalsperioden ska slutföras även om Ramavtalet hinner löpa ut dessförinnan, om annat inte överenskommits med Revisionskontoret. Ramavtalets bestämmelser är då i sin helhet tillämpliga på Tilläggsuppdraget. Tilläggsuppdrag avses påbörjat då avrop bekräftats av Konsulten. 4 AVROPSAVTAL För varje enskilt Tilläggsuppdrag kommer ett avropsavtal att tecknas ( Avropsavtal ). 5 UPPSKATTAD OMFATTNING Uppskattad volym för Tilläggsuppdrag är sammanlagt [xxx] timmar per år, således totalt ca [xxx] timmar för hela avtalsperioden. Tilläggsuppdrag ska utföras av för Basuppdraget offererade revisorer eller ersättare med motsvarande kompetens. Specifikation av Konsultens personal framgår av Konsultens anbud, Bilaga 2.

4 6 UPPDRAGSBESKRIVNING Revisionskontoret har enligt detta Ramavtal möjlighet att skriftligen avropa Tilläggsuppdrag. Tilläggsuppdrag enligt detta Ramavtal utförs på initiativ av och betalas av Revisionskontoret. Tilläggsuppdragen avser granskningar utöver och oberoende av Konsultens ordinarie Basuppdrag. I varje ingånget Avropsavtal ger Revisionskontoret mer specifika riktlinjer och tidplaner för respektive Tilläggsuppdrag. Är ett Tilläggsuppdrag inte tillräckligt preciserat åligger det Konsulten att i samråd med Revisionskontoret göra ytterligare preciseringar. Om väsentliga förändringar sker ska revisionen anpassas till nya förhållanden och särskild skriftlig överenskommelse träffas om detta. Det kan t.ex. gälla väsentlig förändring av befintlig verksamhet, förflyttning av verksamhet, omorganisation, ändrad driftskapacitet eller att verksamhet upphör/överförs till annan verksamhet. Revisionskontoret har för närvarande ramavtal avseende granskningar inom områdena IT, Miljö, Redovisning, Upphandling och Juridik, vilka i första hand ska utnyttjas vid Revisionskontorets granskningar inom dessa områden. 1 7 KONSULTENS ÅTAGANDE Granskningarna ska utföras enligt de regler som anges i kommunallagen (1991:900) och Stockholms läns landstings revisionsreglemente samt vad som övrigt gäller enligt förfrågningsunderlaget. Konsulten ska med omsorg enligt god kommunal revisionssed utföra de Tilläggsuppdrag som framgår av Ramavtalet/ingånget Avropsavtal och dess bilagor. Konsulten åtar sig att acceptera avrop upp till den uppskattade volymen för Tilläggsuppdrag enligt punkt 5. Tilläggsuppdraget ska utföras enligt ett kvalitetssäkringssystem vilket garanterar att Tilläggsuppdraget utförs enlig god revisionssed. Genom kvalitetssäkringssystemet ska Konsulten övervaka att det egna arbetet utförs med rätt kvalitet och precision. Berör Tilläggsuppdraget Stockholms läns landstings informationssystem eller om sådant system används vid Tilläggsuppdrags utförande förbinder sig Konsulten att iaktta Stockholms läns landstings IT-policy samt policy och riktlinjer för informationssäkerhet. Konsulten åtar sig även att följa övriga för Tilläggsuppdraget tillämpliga säkerhetsbestämmelser. 8 RIKTLINJER FÖR ARBETETS UTFÖRANDE Arbetet ska organiseras och utföras i samverkan mellan parterna. Konsulten åtar sig att följa de riktlinjer och Revisionskontorets årliga instruktion som Revisionskontoret lämnar avseende med planering, delårsrapport, löpande granskning och årsrapport. Konsulten förbinder 1 Dessa avtal gäller för perioden 201311-01 20151031 med möjlighet till förlängning i 1+1år. Avtalen gäller längst till och med 2017-10-31.

5 sig därtill att följa de lagar, förordningar, föreskrifter och övriga riktlinjer och policydokument som på något sätt berör avtalat Tilläggsuppdrag. I det fall Revisionskontoret ska tillhandahålla personal för Tilläggsuppdraget ska detta anges i Avropsavtalet med uppgift om hur denna personal ska användas. Konsulten ska utan dröjsmål till Revisionskontoret anmäla behov av insatser, som inte ingår i Tilläggsuppdraget, liksom behov av nya eller ändrade direktiv. Konsulten ska under arbetets gång hålla Revisionskontoret underrättad om hur arbetet fortskrider. Konsulten får inte av annan än Revisionskontoret motta eller inhämta direktiv för Tilläggsuppdragets genomförande i vidare utsträckning än vad Revisionskontoret bestämmer. Konsulten ska för Tilläggsuppdragets genomförande samarbeta med andra som Revisionskontoret anlitat. Om Revisionskontoret önskar anlita sidokonsult ska denna utses efter samråd. Om inget annat överenskommits i Avropsavtalet ansvarar Konsulten för att dokumentation och revisionsbevis bevaras enligt god revisionssed och vid behov hålls tillgängliga för Revisionskontoret. Konsulten ska på Revisionskontorets begäran eller vid tidpunkter som anges i den tidplan som fastställs av Revisionskontorets avge rapporter om arbetets fortskridande och resultat. Konsulten ska rapportera Tilläggsuppdraget muntligt eller skriftligt på sätt som anges i Avropsavtalets uppdragsbeskrivning. I den mån Konsulten genom Tilläggsuppdraget kommer att behandla personuppgifter åt Revisionskontoret är Konsulten att betrakta som personuppgiftsbiträde enligt definitionen i 3 personuppgiftslagen (1998:204). Den information som samlas in och lagras av Konsulten inom ramen för Tilläggsuppdraget får endast behandlas i enlighet med de instruktioner som Konsulten och Revisionskontoret överenskommer om från tid till annan. Konsulten förbinder sig att vidta lämpliga tekniska och organisatoriska åtgärder för att skydda ovan nämnda information i enlighet med vad som föreskrivs i 31 första stycket personuppgiftslagen. 9 TIDPLAN FÖR TILLÄGGSUPPDRAGETS REDOVIS- NING Konsulten ska följa den tidplan som framgår av Avropsavtalet, den tidplan som fastställs av Revisionskontoret i Revisionskontorets årliga instruktion och vad som i övrigt framgår av förfrågningsunderlagets uppdrags- och objektbeskrivning i Bilaga 1. Efter rapportering är Konsulten skyldig att göra eventuella ändringar som påtalas av Revisionskontoret inom den tid som Revisionskontoret begär intill dess att rapporten godkänts. Revisionskontoret ska ge Konsulten skälig tid för ändringar.

6 Part ska utan dröjsmål underrätta motparten sedan han fått kännedom om förhållande som kan medföra ändring av tidplanen för Tilläggsuppdragets genomförande. Konsulten ska utan dröjsmål efter det att han kunnat beräkna erforderlig tidsförlängning skriftligen underrätta Revisionskontoret om detta. Ändring av tidplanen ska skriftligen godkännas av behöriga företrädare för parterna. 10 FÖRSENING OCH VITE Vid försening från Konsultens sida har Revisionskontoret rätt till ersättning och hävning enligt nedan. Revisionskontoret är berättigat att, per påbörjad vecka som Konsultens leverans av skriftlig faktakontrollerad rapport försenas, erhålla vite uppgående till ett belopp om fem (5) procent av den totala ersättningen för Tilläggsuppdraget. Vitet utgår under högst tio (10) veckor. Därefter äger Revisionskontoret rätt att häva hela eller viss del av Avropsavtalet i enlighet med punkt 19.1.c nedan. Revisionskontorets rätt till vite för försening är förverkad om anspråk på ersättning inte framställs skriftligen senast sex (6) månader efter det att Tilläggsuppdraget slutförts eller på annat sätt upphört. 11 PERSONAL Konsulten förbinder sig att vid genomförandet av Tilläggsuppdrag använda personal med för ändamålet tillräcklig kompetens enligt Konsultens anbud (bilaga 2) samt i övrigt iaktta god revisionssed i kommunal verksamhet. Konsulten är skyldig att utan oskäligt dröjsmål byta ut sådan personal vilken Revisionskontoret anser sakna erforderlig kompetens eller med vilken Revisionskontoret anser sig ha samarbetssvårigheter. Konsulten är skyldig att se till att det finns kompetenta ersättare om personalen måste bytas ut. Inträffar omständighet, vilken innebär att avtalad personal hos Konsulten av tvingande orsaker inte kan fortsätta sitt arbete ska Konsulten omedelbart skriftligen underrätta Revisionskontoret och föreslå åtgärder så att Revisionskontorets olägenhet minimeras. Önskar Konsulten ersätta någon av de hos Konsulten anställda, som arbetar med Tilläggsuppdraget, med annan får detta ske först efter skriftligt medgivande av Revisionskontoret, om inte arbetsuppgiften är av rutinmässig art eller av mindre betydelse för Tilläggsuppdraget. Fördelningen av tidsinsats för respektive personalkategori kan efter samråd med Revisionskontoret förändras under avtalsperioden. Konsulten ska i sådan fall utan dröjsmål skicka en skriftlig anmälan om vad förändringen innebär till Revisionskontoret. Förändring av personal berättigar inte Konsulten till ersättning för eventuella merkostnader och utgör inte grund för förändring av avtalade villkor.

7 För under uppdragstiden tillkommande personal ska Konsulten till Revisionskontoret skriftligen översända information som redovisar personens utbildnings- och kompetensbakgrund vilken ska överensstämma med angivna krav i förfrågningsunderlaget och avgivet anbud. 12 ANLITANDE AV UNDERKONSULT/UNDER- LEVERANTÖR Önskar Konsulten anlita underkonsult/underleverantör för att genomföra viss del av Tilläggsuppdraget får detta ske först efter skriftligt medgivande av Revisionskontoret, om inte arbetsuppgiften är av mindre betydelse för Tilläggsuppdraget. Om Konsulten efter godkännande utnyttjar underkonsult/underleverantör för genomförande av Tilläggsuppdrag eller viss del av Tilläggsuppdrag, svarar Konsulten för underkonsultens/underleverantörens arbete på samma sätt som för sitt eget. Konsulten ska med underkonsult/underleverantör träffa motsvarande förbehåll avseende äganderätt och nyttjanderätt, parts oberoende samt sekretess som nedan överenskommits under punkterna 13, 21 och 22. 13 ÄGANDERÄTT OCH NYTTJANDERÄTT Äganderätten till Konsultens arbetsresultat tillkommer Revisionskontoret utan att särskild ersättning utgår. All upphovsrätt eller annan immateriell rätt hänförlig till arbetsresultaten utgör Revisionskontorets egendom. Revisionskontoret har rätt att, utan Konsultens tillstånd, utföra ändringar i arbetsresultatet. Revisionskontoret har även rätt att utan Konsultens tillstånd, överlåta och upplåta arbetsresultatet vidare. Revisionskontoret har rätt att helt eller delvis använda resultatet av Tilläggsuppdraget även i annat sammanhang. Konsulten eller annan har inte, utan Revisionskontorets skriftliga medgivande, rätt att utnyttja arbetsresultatet. Revisionskontoret har äganderätten till samtliga dokument som tillhandahållits av Revisionskontoret och som upprättats av Konsulten inom ramen för Tilläggsuppdraget, såväl handlingar på papper och film som datamedia eller annan upptagning som kan läsas, avlyssnas eller på annat sätt uppfattas med tekniskt hjälpmedel. Nämnda dokument får inte utan Revisionskontorets medgivande lämnas ut till annan part eller användas i annat sammanhang. Konsulten ska gentemot eventuell anlitad underkonsult/underleverantör göra för denne bindande förbehåll om Revisionskontorets äganderätt och immateriella rätt. 14 ERSÄTTNING FÖR TILLÄGGSUPPDRAGET Ersättning för varje enskilt Tilläggsuppdrag regleras i Avropsavtalet. Ersättningen baseras på Konsultens offererade timersättning, exklusive mervärdesskatt, enligt Konsultens anbud, se bilaga 2. Ersättningen ska vara fast under perioden den 1 april 2015 31 mars 2016. Konsultens ersättning inkluderar alla kostnader som är kopplade till Tilläggsuppdraget.

8 För Tilläggsuppdragets genomförande ställer Konsulten personal till förfogande enligt vad som framgår av Konsultens anbud (bilaga 2). Om Konsulten under arbetets gång bedömer att beräknad ersättning är otillräcklig, ska Konsulten snarast skriftligen underrätta Revisionskontoret, som därefter avgör i vilken omfattning Tilläggsuppdraget ska fullföljas. Utan skriftligt direktiv får arbete utöver vad som motsvarar den avtalade maximiersättningen inte debiteras. 15 PRISJUSTERING Ersättning för Tilläggsuppdrag ska vara fast under ett (1) år, från och med den 1 april 2015 till och med den 31 mars 2016. Därefter sker justering av ersättning en gång per år, efter Konsultens begäran, från och med den 1 april 2017 enligt följande: 30 procent av ersättningen utgör fast del under hela avtalstiden. 70 procent av ersättningen justeras med högst motsvarande förändring av index enligt tidsserie AKI (arbetskostnadsindex för privata tjänstemän) preliminära siffror, Svensk Näringsgrensindelning (SNI) 2007, kolumn K-N per den 1 januari varje år. Justeringen beräknas efter förändringar i ovanstående index per januari året då den nya ersättningen ska träda i kraft, gentemot januari föregående år. AKI kan under avtalstiden komma att bytas ut mot ett motsvarande branschgemensamt arbetskraftsindex, enligt överenskommelse mellan avtalsparterna. Beslut av myndighet beträffande skatter eller avgifter som påverkat ersättningen får till den del som beror på myndighetsbeslutet regleras efter yrkande av någon av parterna och efter Revisionskontorets skriftliga godkännande. Sådant beslut av myndighet får beaktas tidigast från den tidpunkt då den prispåverkande faktorn träder i kraft. Yrkande om sådan prisjustering ska göras så snart den är känd och ska av Konsulten ställas till Stockholms läns landsting, Landstingsrevisorerna, Box 22230, 104 22 Stockholm. 16 FAKTURERING OCH BETALNING Betalning ska ske senast inom trettio (30) dagar efter det att Revisionskontoret erhållit faktura. Faktureringsavgift, expeditionsavgift, påminnelseavgift eller andra avgifter accepteras inte. Av fakturan ska framgå vad granskningen avser arten och omfattningen av utfört arbete antalet arbetstimmar och timersättning för var och en av de personer som sysselsatts med Tilläggsuppdraget referens till Ramavtalet och ingånget Avropsavtal, RK-nummer referensnummer (vid övergång till elektroniska fakturor och scanning under 2015) kontaktperson Konsultens firma, organisationsnummer och adress.

9 Slutfaktura ska vara Revisionskontoret tillhanda tidigast en (1) månad och senast tre (3) månader efter att Tilläggsuppdraget slutförts (dvs. efter Konsultens fullgörande av Uppdraget enligt punkt 6). Senare framställt krav medför inte rätt till betalning. Revisionskontoret har rätt att kvitta eventuella fordringar för vite eller andra ersättningar mot Konsultens rätt till ersättning för Tilläggsuppdraget. Vid försenad betalning utgår dröjsmålsränta enligt räntelagens (1975:635) bestämmelser. Villkor som anges i faktura men som inte omfattas av avtalade villkor är inte bindande för Revisionskontoret. 17 KONTROLL Revisionskontoret äger rätt att kontrollera att Konsulten utför sina åtaganden i enlighet med Ramavtalet/ingånget Avropsavtal och att arbeten som anges i faktura motsvaras av utfört arbete. Konsultens debitering ska kunna styrkas genom tidsredovisning och bokföring. 18 ANSVAR OCH FÖRSÄKRING Revisionskontorets godkännande av utfört Tilläggsuppdrag befriar inte Konsulten från ansvar. Om Revisionskontoret så begär är Konsulten skyldig att utan ersättning rätta felaktigheter som påvisas av Revisionskontoret. Konsulten ansvarar för skada som denne orsakar Revisionskontoret eller annan förvaltning genom brist i utfört Tilläggsuppdrag eller annat avtalsbrott. Konsulten är skyldig att under hela avtalsperioden till betryggande belopp hålla ansvarsförsäkring som täcker skador, vilka kan komma att orsakas av Konsulten eller av Konsulten anlitad person. Konsulten ska även se till att denne är försäkrad till betryggande belopp mot olycksfall och skadegörelse under tiden för Tilläggsuppdraget. Vid begäran ska Konsulten omedelbart kunna uppvisa giltigt försäkringsbevis. Konsultens ansvar är inte begränsat till försäkringsbeloppet. Konsultens sammanlagda skadeståndsskyldighet till följd av Tilläggsuppdraget begränsas dock till maximalt femtio (50) prisbasbelopp enligt socialförsäkringsbalken (2010:110). 19 FÖRTIDA UPPHÖRANDE 19.1 Från Revisionskontorets sida Revisionskontoret har rätt att när som helst avbeställa ej utförd del av Tilläggsuppdraget med en uppsägningstid på tre (3) månader. Avbeställning ska ske skriftligen. Sker sådan avbeställning ska Revisionskontoret utge ersättning till Konsulten för utfört arbete som inte redan erlagts. Revisionskontoret har rätt att omedelbart häva hela eller delar av Ramavtalet/ingånget Avropsavtal om

10 a) Konsulten försätts i konkurs, inleder ackord, inställer sina betalningar, träder i likvidation eller annars kan antas vara på obestånd. b) Konsulten inte fullgör de betalningsskyldigheter avseende skatter, sociala avgifter och övriga betalningsåligganden som enligt lag eller kollektivavtal åvilar Konsulten. c) Leverans av resultat för Tilläggsuppdraget eller del av Tilläggsuppdraget försenats tio (10) veckor eller mer enligt punkten 10. d) Konsulten under avtalstiden lämnar råd eller annat biträde i sådan omfattning eller under sådana förhållanden att förtroendet för Konsultens opartiskhet eller självständighet ifrågasätts enligt punkten 21. Revisionskontoret har vidare rätt att säga upp Ramavtalet/ingånget Avropsavtal till upphörande trettio (30) dagar från avsändandet av skriftlig uppsägning, om e) Konsulten bryter mot Ramavtalet/ingånget Avropsavtal och inte vidtar rättelse inom trettio (30) dagar från avsändandet av skriftligt meddelande därom. f) Konsulten i väsentligt hänseende brister i sina åligganden avseende Tilläggsuppdraget och rättelse inte sker inom trettio (30) dagar efter skriftlig erinran. g) Konsulten överlåtit rättigheter eller skyldigheter enligt Ramavtalet/ingånget Avropsavtal utan Revisionskontorets skriftliga medgivande i förväg eller då Revisionskontoret inte godkänt överlåtelse av Tilläggsuppdraget vid ägarskifte hos Konsulten enligt punkt 27. h) Konsulten, utan föregående medgivande från Revisionskontoret, använder underkonsulter/underleverantörer för utförande av arbetsuppgifter som inte utgör mindre betydelse för Tilläggsuppdraget. i) Konsulten åberopat befrielsegrund enligt punkten 20 nedan och sådan omständighet förelegat mer än tre (3) månader. j) Revisionskontoret bedömer att förutsättningarna för Tilläggsuppdraget väsentligen har förändrats. Avbeställning, hävning eller uppsägning ska ske skriftligt genom rekommenderat brev till Konsulten under följande adress: [ ]. Revisionskontoret ska vid hävning eller uppsägning uppge grunden för det förtida upphörandet. Har detta skett ska avbeställningen, hävningen eller uppsägningen anses vara fullgjord. Vid avbeställning, hävning eller uppsägning ska Konsulten omedelbart redovisa och överlämna samtliga med anledning av Tilläggsuppdraget framtagna resultat och utarbetade handlingar samt återlämna av Revisionskontoret tillhandahållna resurser. Ersättning utgår för utfört arbete. Vid avbeställning eller begränsning av Tilläggsuppdraget utgår även ersättning för styrkt nödvändig avvecklingskostnad. Revisionskontoret har, i enlighet med punkten 13 ovan, ägande- och upphovsrätten till resultatet av såväl avslutat som oavslutat arbete.

11 Vid förtida upphörande på de i a) h) ovan angivna grunderna har Revisionskontoret samtidigt rätt till ersättning för den skada Konsultens fel, försummelse och brister åsamkat Revisionskontoret. 19.2 Från Konsultens sida Konsulten äger rätt att säga upp Ramavtalet/ingånget Avropsavtal till upphörande trettio (30) dagar efter avsändandet av skriftlig uppsägning, om a) Revisionskontoret bryter mot någon inte oväsentlig bestämmelse i Ramavtalet/ingånget Avropsavtal och underlåter att vidta rättelse inom trettio (30) dagar från skriftlig anmodan härom (innefattande redogörelse för avtalsbrottet). b) Revisionskontoret åberopat befrielsegrund enligt punkten 20 nedan och sådan omständighet förelegat mer än tre (3) månader. Uppsägning ska ske skriftligt genom rekommenderat brev till Revisionskontoret, adresserat enligt följande: Stockholms läns landsting, Landstingsrevisorerna, Box 22230, 104 22 Stockholm. Konsulten ska därvid uppge grunden för det förtida upphörandet. Har detta skett ska uppsägningen anses vara fullgjord. Konsulten ska då omedelbart redovisa och överlämna samtliga med anledning av Tilläggsuppdraget framtagna resultat och utarbetade handlingar samt återlämna av Revisionskontoret tillhandahållna resurser. Ersättning utgår för utfört arbete. Revisionskontoret har, i enlighet med punkten 13 ovan, ägande- och upphovsrätten till resultatet av såväl avslutat som oavslutat arbete. 20 BEFRIELSEGRUNDER (FORCE MAJEURE) Part befrias från sina åtaganden enligt detta Ramavtal/ingånget Avropsavtal om fullgörandet därav förhindras på grund av omständighet utanför parts kontroll som part skäligen inte kunde ha räknat med vid Ramavtalets/ingånget Avropsavtals tecknande och vars följder part inte skäligen kunnat undvika eller övervinna. Som sådan omständighet skall bland annat anses krig, krigsliknande tillstånd, eldsvåda, beslut från regeringen eller annan myndighet. Beror underlåtenheten att fullgöra sina åtaganden på någon som parten i sin tur anlitat är parten fri från ansvar för underlåtenheten endast om också den som parten anlitat skulle vara fri enligt vad nyss nämnts. Part är skyldig att i skälig omfattning vidta åtgärder för att lindra konsekvensen av befrielsegrunden. Den part som avser åberopa befrielsegrunden skall omedelbart och skriftligen underrätta motparten om detta. Så snart den åberopade omständigheten upphört skall parten underrätta motparten samt omedelbart återuppta Tilläggsuppdraget i avtalad form. 21 PARTS OBEROENDE Vid genomförandet av Ramavtalet/ingånget Avropsavtal ska Konsulten tillvarata och företräda Revisionskontorets intressen.

12 Konsulten får under avtalstiden inte lämna råd eller annat biträde i sådan omfattning eller under sådana förhållanden att förtroendet för Konsultens opartiskhet eller självständighet kan ifrågasättas när det gäller det avtalade Tilläggsuppdraget. I sådana fall har Revisionskontoret rätt att häva Ramavtalet/ingånget Avropsavtal. Konsultuppdrag i anslutning till Tilläggsuppdraget kan endast accepteras om detta sker i enlighet med stipulerade oberoenderegler och efter samråd med Revisionskontoret. Oberoendet ska i dessa fall dokumenteras i enlighet med revisorslagen (2001:883) och den modell för prövning av oberoendet, som FAR har utarbetat. Rådgivning till granskad enhet i form av utökat uppdrag eller särskilt uppdrag som ersätts av granskad nämnd/styrelse ska skriftligen godkännas av Revisionskontoret innan sådant uppdrag påbörjas. Samtliga uppdrag avseende räkenskaper, styrning och intern kontroll som utförs åt andra beställare inom Stockholms läns landsting ska löpande redovisas till Revisionskontoret. 22 SEKRETESS Konsulten förbinder sig att inte för tredje man avslöja konfidentiell information, vilken Konsulten erhåller från Revisionskontoret eller som framkommer vid genomförandet av Tilläggsuppdraget. Med konfidentiell information avses detta Ramavtal/ingånget Avropsavtal, samt all information som av part, genom märkning eller på annat sätt, angivits vara av konfidentiell natur. Konsulten förbinder sig att se till att anställda, konsulter och styrelseledamöter hos Konsulten inte till utomstående vidarebefordrar konfidentiell information. Det åligger Konsulten att tillse att de anställda som kan antas komma i kontakt med information av konfidentiell natur är bundna att hemlighålla denna information i samma utsträckning som Konsulten enligt Ramavtalet/ingånget Avropsavtal. Konsulten åtar sig att följa av Revisionskontoret meddelade föreskrifter om informationshantering. Konsulten ska på betryggande sätt hantera konfidentiell information och databärande media. Revisionskontoret äger rätt att besöka Konsulten och ta del av de säkerhets- och sekretessregler som tillämpas av Konsulten samt kontrollera att föreskrivna säkerhetsåtgärder vidtagits. När detta Ramavtal/ingånget Avropsavtal upphör att gälla, eller under avtalstiden på begäran av Revisionskontoret, ska Konsulten återlämna av Revisionskontoret tillhandahållet material till Revisionskontoret. Från Konsultens skyldighet att iaktta sekretess undantas sådana upplysningar som Konsulten måste lämna enligt lag, till följd av yrkesmässig skyldighet eller för att följa myndighets beslut. Det ovan anförda gäller även efter att Ramavtalet/ingånget Avropsavtal upphört att gälla. 23 MARKNADSFÖRING Hänvisning till Tilläggsuppdrag eller i övrigt till Revisionskontoret i reklam eller marknadsföring får inte göras av Konsulten eller dennes underkonsulter/underleverantörer utan Revis-

13 ionskontorets skriftliga medgivande. Denna bestämmelse gäller även efter att Ramavtalet/ingånget Avropsavtal upphört att gälla. 24 IMATTERIELLA RÄTTIGHETER Konsulten ansvarar för att levererat material som sådant och Revisionskontorets användning av materialet i enlighet med Ramavtalet/ingånget Avropsavtal, inte gör intrång i annans immateriella rätt. Konsulten förbinder sig att hålla Revisionskontoret eller annan förvaltning skadelös och ersätta direkt och indirekt skada i anledning av att levererat material gör intrång i annans immateriella rätt. Vad som nu sagts gäller dock endast om Konsulten informeras om påstått intrång omgående efter att Revisionskontoret tagit del av information av innebörd att tredje man anser att levererat material inkräktar på annans immateriella rätt samt dessutom förutsatt att Konsulten, på egen begäran, äger träda i Revisionskontorets ställe vid sådan tvist. Denna bestämmelse gäller även efter att Ramavtalet/ingånget Avropsavtal upphört att gälla. 25 MILJÖHÄNSYN Stockholms läns landsting har antagit ett miljöpolitiskt program, Miljöutmaning 2016. Programmet gäller perioden 2012-2016. Miljöpolitiskt program finns att hämta på adress www.sll.se. Konsulten ska i sitt arbete som utförs för Revisionskontoret beakta Miljöutmaning 2016 eller vid varje tid gällande nytt miljöprogram och tillse att arbetet överensstämmer med Revisionskontorets mål, vision och policy. 26 INFORMATION Båda parter är skyldiga att kontinuerligt informera varandra om förändringar som är av betydelse för Ramavtalets/ingånget Avropsavtals genomförande. 27 ÖVERLÅTELSE/ÄGARSKIFTE Konsulten får varken överlåta eller upplåta sina rättigheter eller skyldigheter enligt Ramavtalet/ingånget Avropsavtal utan Revisionskontorets skriftliga godkännande i förväg. Sker sådan överlåtelse eller upplåtelse utan sådant medgivande har Revisionskontoret rätt att säga upp Ramavtalet/ingånget Avropsavtal till upphörande enligt punkt 19.1 g). Om ägarskifte sker hos Konsulten ska Revisionskontoret skriftligen underrättas om detta. Om Revisionskontoret inte skriftligen godkänner överlåtelse av Tilläggsuppdraget vid ägarskifte har Revisionskontoret rätt att säga upp Ramavtalet/ingånget Avropsavtal till upphörande enligt punkt 19.1.g). 28 TVIST Tvist angående tolkning eller tillämpning av detta Ramavtal/ingånget Avropsavtal och därur härflytande rättsförhållanden ska avgöras av svensk domstol, med Stockholms tingsrätt som första instans.

14 29 ÄNDRINGAR Eventuella ändringar och/eller tillägg till detta Ramavtal/ingånget Avropsavtal ska för att äga giltighet vara skriftliga, undertecknade av behöriga företrädare för båda parter samt tydligt anges såsom ändringar i eller tillägg till detta Ramavtal/ingånget Avropsavtal. 30 AVROP Vid Avrop från detta Ramavtal förbinder sig Konsulten att ta emot beställningar i pdf-format via e-post från Revisionskontoret. Kontaktuppgifter hos Konsulten vid avrop från Ramavtalet följer av punkt 31. E-postadressen kommer att användas för att skicka avrop till Konsulten. Konsulten ansvarar för att meddela förändringar i kontaktuppgifterna till angiven kontaktperson på Revisionskontoret. Vid avrop kontaktar Revisionskontoret Konsultens ombud via e-post eller via telefon för att stämma av avropet. Därefter ingås Avropsavtal som undertecknas av Konsulten och returneras till Revisionskontoret. Därefter blir Avropsavtalet giltigt. Av Avropsavtalet ska framgå vad Tilläggsuppdraget avser, specifika riktlinjer för Tilläggsuppdraget, kontaktpersoner, Tilläggsuppdragets beräknade budget/volym samt tidplan och leveranstidpunkt. 31 KONTAKTPERSONER Revisionskontoret Camilla Graf Morin Tel: 08-737 53 24 E-post: camilla.graf-morin@rev.sll.se Konsulten [Ange namn] Tel: Mobil: E-post: Detta Ramavtal har upprättats i två (2) exemplar av vilka parterna har tagit var sitt. Revisionskontoret Stockholm den [Företag xx] [ort och datum]...... Anneli Lagebro [Namnförtydligande]

Avropsavtal 2015-XX-XX RK 2015- Mall för Avropsavtal till Ramavtal (RK xxxxxx-xxxx) avseende konsultstöd vid revision inom upphandlingsområdet enligt nedanstående preciserade uppdrag Handlingarnas inbördes rangordning 1. Avropsavtal 2. Ramavtal inklusive skriftliga ändringar och tillägg 3. Förfrågningsunderlaget inklusive bilagor och skriftliga kompletteringar 4. Anbudet inklusive kompletteringar till anbudet 1. Parter Revisionskontoret Landstingsrevisorerna Stockholms läns landsting Box 22230 104 22 Stockholm Organisationsnummer: 232100-0016 Konsulten xxxxx Organisationsnummer: Genom undertecknande av detta Avropsavtal avropar Revisionskontoret konsulttjänster för granskning enligt nedanstående preciserade uppdrag och omfattning. 2. Kontaktpersoner Revisionskontoret: N:N... Tel:... E-post:...@rev.sll.se Konsulten: N:N... Tel:... E-post: 1

Avropsavtal 2015-XX-XX RK 2015-3. Uppdragets art och omfattning Uppdraget avser att xxx 4. Plan för arbetets genomförande och avrapportering (se konsultens upplägg för arbetet) 5. Personal Nedanstående personer kommer att arbeta med uppdraget: Namn Timkostnad Åtgång Totalt 1. 2. 3. 4. 6. Total ersättning för uppdraget Ersättning för uppdraget ska utgå med XXX SEK, exklusive mervärdesskatt. 7. Betalning och fakturering Tidsåtgång i antal timmar ska anges för respektive konsult i uppdraget. Kvartalsvis (vid rådgivning) Efter slutfört arbete 8. Övrigt Detta Avropsavtal har upprättats i två (2) likalydande exemplar, varav Parterna tagit var sitt. Stockholm den.. Xxxxx.den Anneli Lagebro Revisionskontoret.. Konsulten Namnförtydligande 2