Internkontrollplan för 2015



Relevanta dokument
Revidering av internkontrollplan för 2014

Revidering av internkontrollplan för 2013

Uppsala. Internkontrollplan för 2013 BUN Barn- och ungdomsnämnden. Förslag till beslut

Uppsala. BUK 3oiM-oi-4,3. Internkontrollplan för 2014 BUN Barn- och ungdomsnämnden. Förslag till beslut

Avrapportering av intern kontroll för socialnämnden, första halvåret 2015

Internkontrollplan 2014 Jämtlands Räddningstjänstförbund

Rutin för rapportering och handläggning av anmälningar enligt Lex Sarah

Internkontrollplan för 2018

Följsamhet till fullmäktiges reglemente för intern kontroll

Yttrande angående revidering av Rutin för lex Sarah. Förvaltningen föreslår att Vård- och omsorgsnämnden beslutar

Internkontrollplan avseende kvalitet för kommunstyrelsens verksamheter 2016 KS-2015/712

Internkontrollplan för 2017

Äldreomsorgnämndens rapport till kommunfullmäktige angående antal beslut om bistånd som inte har verkställts till och med 31 mars 2013

Barn- och utbildningsförvaltningen Elisabeth Österdahl. Internkontroll, 2015

Äldreomsorgnämndens rapport till kommunfullmäktige angående antal beslut om bistånd som inte har verkställts till och med 30 juni 2012

Tillsyn enligt personuppgiftslagen (1998:204) socialtjänstens behandling av personuppgifter om etniskt ursprung

Svar på skrivelse om upphandling av vuxenutbildning - komvux och sfi

Hemtjänstenhet: Omsorgshuset i Stockholm AB - City. Uppföljande stadsdelsförvaltning: Norrmalm. Avtalspart/Nämnd: Verksamhetschef/enhetschef: Adress:

Lars-Magnus Pålsson (M), ordförande Lars-Erik Andersson (C) Birgitta Eklund (S) Hans-Peter Jessen (S) Bo Lehresjön (Hela Edas Lista)

Uppföljning av ekonomiskt bistånd per december 2013

Rutin för missförhållande eller en påtaglig risk för missförhållande enligt 14 kap 3 SoL och 24 b LSS (Lex Sarah)

ÅTKOMST TILL VERKSAMHETSSYSTEM RIKTLINJE GÄLLANDE BEHÖRIGHET

Program för upphandling och inköp samt klausul om antidiskriminering och meddelarfrihet

Riktlinje för hantering av avvikelser inom den sociala verksamheten

Attestreglemente. Dokumentnamn: Attestreglemente. Dokumentansvarig: Monica Fryxå, ekonomifunktionen Godkänd av: Kommunstyrelsen

Kontakt- och servicecenter

Skolinspektionen Nyanlända 2016

Riktlinjer systematiskt arbetsmiljöarbete - Bilaga 2. Fördelning av arbetsmiljöuppgifter samt returnering av arbetsmiljöuppgifter

Mellan Landskrona kommun, nedan kallad Landskrona och Svalövs kommun, nedan kallad Svalöv samt Bjuvs kommun, nedan kallad Bjuv har träffats

Elevers rätt till kunskap och särskilt stöd

Kommungemensam intern kontrollplan 2014 (KSN ).

Uppsala. UTBILDNINGSFÖRVALTNINGEN

Enhetens namn: HSB Omsorg AB? Södermalm. Uppföljande nämnd: Södermalm. Enhetens adress: Företag: Hemsida: Verksamhetschef: Telefon: E-post:

Beslut för Föreningen Fogdaröd Omsorg, Vård & Utbildning Utan Personligt ansvar

Rutin för lönegrundande medarbetarsamtal

REGLEMENTE SOCIALA MYNDIGHETSNÄMNDEN

Attestreglemente för Tjörns kommun

Ärendelista Förskolenämnden

Uppsala. Uppföljning trygghetsboenden i Uppsala kommun. Förslag till beslut Äldrenämnden föreslås besluta. att godkänna rapporten

Rutin överklagan av beslut

VALLENTUNA KOMMUN Sammanträdesprotokoll 8 (22)

Likabehandlingsplan för läsåret

Sammanträdesprotokoll

Avrapportering av internkontroll för perioden 1 januari till och med 30 april 2014

Beslut för grundsärskola

Verksamhetsberättelse

Gemensam rutin för Senior alert

5. Motion om policy för besvarande av post yttrande Dnr 2015/

Offentlighetsprincipen

RUTIN LEX SARAH HÖGANÄS KOMMUN SOCIALFÖRVALTNINGEN 1 (5) TYP AV DOKUMENT: RUTIN BESLUTAD AV: AVDELNINGSCHEF UPPDRAGSAVD. ANTAGEN: 27 APRIL 2015

Föreläggande förenat med vite för familjedaghemmet SusoDus

Sammanträdesprotokoll

För varje uppgift som dokumenteras under utredningen ska det framgå

Inrättande av pedagogiskt ledarskapspris

Yttrande över remiss av förslag till allmänna råd om prövning samt föreskrifter om prövning

Svar på skrivelse från (S) om jobbtorg

Uppföljning ekonomiskt bistånd och arbetsmarknad 2016

Medarbetarenkäten 2016 handledning för förbättringsarbete

Hemtjänstenhet: AB Adela Omsorg. Uppföljande stadsdelsförvaltning: Bromma. Avtalspart/Nämnd: Verksamhetschef/enhetschef: Adress: Telefon:

Tillsyn enligt personuppgiftslagen (1998:204) uppföljning av ärende om Sverigedemokraternas medlemsregister

Föreläggande om åtgärder

Flik 1.3. BJURHOLMS KOMMUN Äldre- och handikappomsorg. Att lämna samtycke

AVLÖSARSERVICE I HEMMET 9:5 LSS

Yrkesintroduktion för socialtjänstens barnoch ungdomsvård

Riktlinjer för social dokumentation för utförare inom omsorg om funktionsnedsatta och äldreomsorg

Bilaga 7 Intern kontrollplan 2015

Plats och tid: Kristinehedsvägen 2, Sammanträdesrum Castler, kl 14:00-17:00

Ansökan om medgivande att fullgöra skolplikten på annat sätt

Avrapportering av internkontroll 2014

Likabehandlingsplan 2015

Hemtjänst. Information från omsorgsförvaltningen, Alvesta kommun

Granskning av intern kontroll Koncernbanken 2007

LOKAL RIKTLINJE FÖR HOT- OCH VÅLDSSITUATIONER

KORTTIDSTILLSYN 9:7 LSS

Ekonomistyrning: förstudie Sollefteå kommun

Rehabkollen Ditt stöd i rehabiliteringsarbetet

Avrapportering av intern kontroll för socialnämnden, andra halvåret 2015

Äldrenämndens riktlinjer för Lex Sarah

Vi brister i det förebyggande arbetet, liksom att våra insatser för att förstärka värdegrunden i

Beslut för gymnasieskola

Intyg om erfarenhet och lämplighet att undervisa som lärare i gymnasieskolan

Namn på enheten:enklare Vardag Sverige AB. Uppföljande stadsdelsförvaltning: Östermalm. Avtalspart/Nämnd: Verksamhetschef: Adress: Telefon:

Dokumentation inom Socialtjänsten - vad gäller efter årsskiftet?

Svarsjournal. Publikationsnamn

Policy för bedömning i skolan

Hemtjänstenhet: A & M Omsorg AB. Uppföljande stadsdelsförvaltning: Södermalm. Avtalspart/Nämnd: Verksamhetschef/enhetschef: Adress: Telefon:

Personnummer. Närmast anhörig Relation

Anvisning om psykosocial skyddsrond

För dig som beviljar ärenden

Personlig assistans med Kiruna Kommun som assistansanordnare

Tillsyn enligt personuppgiftslagen (1998:204) uppföljning av ärende om Moderaternas medlemsregister

Fråga 1: Vilka analyser gör ni angående sjukskrivningsnivåerna?

Vägledning inför ansökan om statsbidrag för verksamhetsåret 2013

SKÄRHOLMENS STADSDELSFÖRVALTNING

Rapport ej verkställda beslut

FÖRSKOLAN FYRKLÖVERNS LIKABEHANDLINGS PLAN/ PLAN MOT DISKRIMINERING OCH KRÄNKANDE BEHANDLING. Läsåret 15/16

Ändring av bolagsordning, val av styrelse och lekmannarevisorer i AB Boländerna 32:2- ett dotterbolag till I-hus AB

Rehabilitering. Arbetssätt vid rehabiliteringsärenden. Rehabilitering Sid: 1 / 6

Informationssäkerhet

ANVÄNDARHANDLEDNING FÖR

Transkript:

ARBETSMARKNADSFÖRVALTNINGEN Handläggare Datum Diarienummer Tuomo Niemelä 2014-12-23 AMN-2015-0069 Arbetsmarknadsnämnden Internkontrollplan för 2015 Förslag till beslut Arbetsmarknasnämnden föreslås besluta att godkänna internkontrollplan för 2015 samt att överlämna internkontrollplan 2015 till kommunstyrelsen. Ärendet Förvaltningen har under hösten 2014 inventerat riskområden som har värderats utifrån hur stor sannolikhet det är att fel uppstår och hur stora negativa konsekvenser det i så fall leder till. Planen tar i likhet med tidigare planer även hänsyn till den kommungemensamma internkontrollplan avseende redovisningsprocessen och tillhörande rutiner i ekonomisystemet som kommunstyrelsen har beslutat om. iska konsekvenser Inga ekonomiska konsekvenser föreligger. Arbetsmarknadsförvaltningen Lena Winterbom Direktör Postadress: Uppsala kommun, Arbetsmarknadsförvaltningen, 753 75 Uppsala Besöksadress: Stationsgatan 12 Telefon: 018-727 87 00 (växel) Fax: 018-727 86 50 E-post: arbetsmarknadsforvaltningen@uppsala.se www.uppsala.se

ARBETSMARKNADSNÄMNDEN Internkontrollplan arbetsmarknadsnämnden 2015 Nedanstående tabell visar vilka kontroller som arbetsmarknadsförvaltningen avser att göra inom nämndens och myndighetens ansvarsområden år 2015. Planen baseras i huvudsak på fjorårets plan samt en inventering av riskområden som har värderats utifrån hur stor sannolikhet det är att fel uppstår och hur stora negativa konsekvenser det i så fall leder till. Vissa kontrollmoment baseras inte på den egna riskbedömningen, utan knyter an till kommunstyrelsens gemensamma internkontrollplan. Kontrollplanen beskriver övergripande vad det är som ska kontrolleras, vem som ansvarar för kontrollen och när rapportering till nämnd ska ske. Planen visar också vem som är verksamhetsansvarig för att säkra kvalitet och förebygga fel inom riskområdet. Arbetsmarknadsförvaltningen ansvarar för att utforma rutiner för varje kontrollmoment. I slutet av planen finns mer verksamhetsspecifika kontrollmoment för försörjningsstöd och antagningsenheten vid Vuxenutbildningen. Riskområde Kontrollmoment Kontrollansvarig Avtal och upphandling Kontrollmetod och frekvens Rapportering av kontroll Kvalitetssäkring av avtal Avtalen är utformade enligt kvalitetskriterier och så att det går att bedöma om de efterlevs. Leverans enligt avtal kontrolleras ekonomiskt och kvalitativt från annat Stickprov av tre avtal som bedöms utifrån förutbestämda kriterier. Uppföljning av avtal från annat Avtalsuppföljning enligt avtal Dokumenterad förlängning eller uppsägning av avtal Beslut fattas om att avtal ska förlängas eller sägas upp. Besluten dokumenteras. från annat Stickprov av tre avtal som bedöms utifrån förutbestämda kriterier Konkurrensneutral upphandling Upphandling har gått konkurrensneutralt tillväga och det finns tillräckligt tydliga rutiner för upphandlingens olika moment för att säkra detta. Kontroll av medverkandes kunskap om upphandlingens innebörd och ansvar från annat Webbenkät till personer som deltagit i upphandling under det senaste året. Kontroll att rutiner gåtts igenom inför upphandling.

2 (6) Riskområde Kontrollmoment Kontrollansvarig Kontrollmetod och frekvens Rapportering av kontroll Bisysslor Politiker och tjänstemän har ingen obehörig koppling till något bolag som kommunen gör affärer med. Kontroll i Bolagsverkets register. Webbenkät till personer om bisyssla. Mutor och jäv Regelverket kring mutor och jäv följs. Kontroll av efterlevnad av regler, policys och beslut Tydlig rubricering av ärenden Säker sekretesshantering delegationsbeslut Ärenderubriken stämmer överens med innehållet så att intressenter lätt kan hitta det de söker efter. Det finns tillräcklig kunskap om hur sekretessärenden ska hanteras. Delegationsbeslut anmäls till nämnd inom skälig tid. Delegationsbeslut fattas i enlighet med delegationsordning. från annat Nämndsekreterare Webbenkät till politiker och tjänstemän Stickprov av ett ärende per nämndsammanträde under året. Webbenkät till personer som hanterar sekretessärenden. Två stickprov från varje kvartal utifrån DokÄ. Sex stickprov under året utifrån delegationsordningen. ärenden i DokÄ Ärenden avslutas vid rätt tidpunkt. Registrator Tertialvis kontroll av orsaker till att ärenden som varit öppna länge fortfarande är öppna. Samtliga ärenden som varit öppna längre än tre månader. Behörigheter är aktuella Behörigheter följer attestförteckningar Behörigheter är aktuella. Kontroll att behörigheter beslutade av nämnd är inlagda i redovisningssystemet. Avstämning mot delegationsordningen för året. lösenord Lösenord lämnas inte ut till obehöriga personer. Kontroll av att rutin finns och följs kring hantering av lösenord. Synpunktshantering Synpunkter och upptäckta felaktigheter dokumenteras och åtgärdas Chef strategisk avdelning Systematisk återkoppling inom respektive enhet och sammanställning av synpunkter och brister samt beskrivning av vidtagen åtgärd.

3 (6) iska kontroller Återsökning av statsbidrag Representation till anställda och förtroendevalda samt extern representation Statsbidrag kommunen är berättigad till återsöks Lagstadgade beloppsgränser beträffande momsavdrag görs i enlighet med skatteregler och vederbörlig specifikation med deltagare finns bilagd till fakturan. flykting Sammanställning av återsökta statsbidrag i samband med delårsbokslut Stickprov varje kvartal. Korrekt hantering av behörigheter i förhållande till attestförteckningar Behörighet följer attestförteckningar. Kontroll att behörigheter beslutade av nämnd är inlagda i redovisningssystemet. Avstämning mot delegationsordningen för året. Korrekt utförd bokföring Attestreglementet följs. Det förekommer inga felaktigheter i Kontroll av attestanternas kunskaper. Webbenkät till beslutsattestanter kring attestreglementet. iassistenter gör bedömning av i vilken mån manuella bokföringsorder görs på grund av felaktigheter i God och säker arbetsmiljö Medarbetares arbetsbelastning Säkerställa att ersättare finns på nyckelposter Organisation och styrning Beslut efterlevs och följs upp Korrekt registrering i verksamhetssystem Medarbetare upplever en hanterbar arbetssituation. Genomförande av kritiska arbetsuppgifter säkerställs. Uppföljning av fattade beslut Avvikelser vid statistikuttag rapporteras till ansvarig chef Medarbetarenkät Nyckelfunktioner har en ersättare vid ledighet eller sjukskrivning. Semesterplanering upprättas och anger tydligt vem som är i tjänst/jour. Sammanställning av fattade beslut och uppföljning. Sammanställning av avvikelser i registrering under året.

4 (6) Socialtjänst- försörjningsstöd Kontroll av efterlevnad av regler, policys och beslut Säker sekretesshantering behörigheter och lösenord i verksamhetssystemet Pro Capita delegationsbeslut Riktlinjer för ekonomiskt bistånd Riktlinjer för ekonomiskt bistånd ärenden i verksamhetssystemet Pro Capita Det finns tillräcklig kunskap om hur sekretessärenden ska hanteras. Handläggare ska ha rätt behörighet/roll för sina arbetsuppgifter och inte lämna ut sitt lösenord till annan person Delegationsbeslut fattas i enlighet med delegationsordning. Delegationsbeslut anmäls till nämnd inom skälig tid. Beslut fattas efter individuell prövning i enlighet med gällande riktlinjer Beslut fattas efter individuell prövning i enlighet med gällande riktlinjer Korrekt dokumentation av handläggning och beslut. Stickprovs logg Respektive enhetschef rapporterar till ledningsgrupp, gruppledare Gruppledare Beställning av rätt behörighet vid nyanställning och byte av arbetsuppgift, avbeställning av behörighet när den inte längre är aktuell Två stickprov från varje kvartal utifrån dokument- och ärendehanteringssystem. Sex stickprov under året utifrån delegationsordningen Veckovis i samband med ärendedragning Efterlevnad av beslut från förvaltningsrätten Varannan vecka i samband med gruppledarmöte Stickprov dagligen av enhetschef Systematisk genomgång av ärenden. Genomförs av RUTtjänsteman. Individutskottet får del av samtliga beslut (delegeringslista) vid varje sammanträde, och väljer själv ut ärenden för stickprov rapporterar avvikelser till ledningsgruppen rapporterar till ledningsgruppen Insortering av personakter i närarkivet Sammanhållen akt som är rensad på rätt sätt, försedd med rätt personnummer och korrekt insorterad för mottagningsenheten eller person som denne utser Stickprov i de ärenden som löpande lämnas för insortering i närarkivet Stickprov i tio slumpvis utvalda ärenden en gång per kvartal. för mottagningsenheten

5 (6) iska kontroller Representation till anställda och förtroendevalda samt extern representation Lagstadgade beloppsgränser beträffande momsavdrag görs i enlighet med skatteregeler och vederbörlig specifikation med deltagare finns bilagd till fakturan. Stickprov varje kvartal. behörigheter Behörigheter följer attestförteckningar Behörigheter är aktuella. Kontroll att behörigheter beslutade av nämnd är inlagda i redovisningssystemet. Avstämning mot delegationsordningen för året. lösenord Lösenord lämnas inte ut till obehöriga personer. Kontroll av att rutin finns och följs kring hantering av lösenord. Korrekt utförd bokföring Beslut om bistånd över 30 000 kronor Efterlevnad av rutiner för avsläpp och utbetalning av försörjningsstöd Attestreglementet följs. Det förekommer inga felaktigheter i Granskning av att besluten är fattade i enlighet med lagstiftning, nämndens delegationsbestämmelser och riktlinjer. Undantag: Beslut som omfattar utbetalning under en längre tid samt infriande av ansvarsförbindelser tas ej upp. Granskning av att kontrollrutiner för avsläpp av försörjningsstöd samt kontroll av handläggning och misstänkt bidragsfusk efterlevs Samtliga beslut över 30 000 kronor kontrolleras er hos Myndigheten är kontrollansvarig Webbenkät till beslutsattestanter kring attestreglementet. iassistenter gör bedömning av i vilken mån manuella bokföringsorder görs på grund av felaktigheter i Muntlig redovisning vid nämndens individutskott Skriftlig sammanfattning av årets redovisningar (dec). Nämndsekreterare Redovisning av stickprov Kontroll att utbetalning sker till rätt mottagare

6 (6) Avvikelserapportering vid felaktigheter i utbetalning Granskning av avvikelser i samband med utbetalning. Avvikelser av på grund av felaktig handläggning, tekniskart eller pga fel hos t ex bank. Eventuell åtgärd ska vidtas skyndsamt oberoende av vad felet beror på och rapporteras till avdelningschef. Avdelningschef Avvikelser rapporteras kontinuerlig tillsammans med vidtagna åtgärder. Sammanfattas i rapportering till nämnd. Sammanfattande rapport till nämnd i december. Synpunktshantering Lex Sarah Synpunkter ska tas emot oavsett hur de lämnas Eventuell åtgärd ska vidtas så skyndsamt som möjligt beroende på vad frågan gäller Granskning av hur rutiner efterlevs God och säker arbetsmiljö Hög kompetens Hög kompetens God och säker arbetsmiljö Medarbetarna har rätt kompetens Alla nyanställda får en introduktion till arbetet Kontroll av arbetsrelaterad sjukfrånvaro Vuxenutbildning-Antagningsenheten Kontroll av efterlevnad av regler, policys och beslut Effektiv och rättsäker ärendehantering Att alla elever som ansöker till vuxenutbildning har en individuell studieplan. Att alla elever i utbildning har en aktuell studieplan. avseende handläggning av klientärende Kvalitetssamordnare avseende övergripande frågor som tex information Kontinuerlig genomgång av inkomna synpunkter och avstämning att nödvändiga åtgärder vidtagits Uppföljning av rutiner och antal anmälningar. Uppföljning av vidtagna åtgärder. Kvartalsvis till ledningsgruppen Kvartalsvis till ledningsgruppen Kontroll att medarbetarnas kompetens motsvarar kravprofil vid nyrekrytering Webbenkät till nyanställda Sammanfattas i delårsbokslut Avdelningschef Kontroll av orsak till avsaknad av individuell studieplan vid ansökan. Stickprovskontroll i fem ärenden per tertial.