Riktlinje för riskanalys

Transkript

1 Version Datum Utfärdat av Godkänt Therese Lindén, Ulrika Ström, Ingrid Olausson Förvaltningens ledningsgrupp Riktlinje för riskanalys KUB1001, v2.0, Kungsbacka kommun Vård & Omsorg Box Kungsbacka Besöksadress Borgmästaregatan 5 A Telefon Fax vard.omsorg@kungsbacka.se

2 2 (6) 1. Styrande dokument Socialstyrelsens föreskrifter SOSFS 2011:9 om ledningssystem för systematiskt kvalitetsarbete 2. Bakgrund Riskanalys handlar om att systematiskt använda sig av tillgänglig information för att beskriva och beräkna risker. Med hjälp av riskanalys bedöms sannolikheter för olika oönskade händelser och dess konsekvenser. Med riskanalys som underlag kan beslut tas och adekvata åtgärder vidtas i syfte att minimera dessa risker. Socialstyrelsens föreskrifter och allmänna råd om ledningssystem för systematiskt kvalitetsarbete, SOSFS 2011:9 ställer krav på att verksamheten systematiskt och fortlöpande utveckla och säkra verksamhetens kvalitet. Enligt SOSFS 2011:9, 5 kap 1 ska: Vårdgivaren eller den som bedriver socialtjänst eller verksamhet enligt LSS ska fortlöpande bedöma om det finns risk för att händelser skulle kunna inträffa som kan medföra brister i verksamhetens kvalitet. För varje sådan händelse ska vårdgivaren eller den som bedriver socialtjänst eller verksamhet enligt LSS 1. uppskatta sannolikheten för att händelsen inträffar, och 2. bedöma vilka negativa konsekvenser som skulle kunna bli följden av händelsen. 3. Syfte Riktlinjen syftar till att tydliggöra och beskriva förvaltningens process avseende riskanalys. Riktlinjen ska vara ett stöd och vägledning i verksamhetens arbete med riskanalyser. 4. Genomförande Riskanalyser ska göras för att identifiera händelser som skulle kunna inträffa och som gör att verksamheten inte uppnår de krav och mål som ställs i lagar och föreskrifter. Genom att verksamheten genomför riskanalyser av processer som uppfattas osäkra eller där riskerna inte är helt kända, kan eventuella risker förebyggas eller minimeras. Riskanalys kan genomföras på enhetsnivå, verksamhetsnivå eller på övergripande organisatorisk nivå. Riskanalyser kan även ske på individnivå. Exempel: Enhetsnivå - av en befintlig arbetsprocess Övergripande organisatorisk nivå - inför större förändringar som påverkar flera verksamheter så som exempelvis sammanslagning av flera enheter.

3 3 (6) Vilka som ska delta och ingå i arbetet avgörs utifrån frågans art. När riskanalys görs på individnivå ska den enskilde och hans/hennes anhörig erbjudas att vara delaktiga vid genomförande av riskanalysen. 4.1 Flödesbeskrivning En riskanalys innehåller följande steg: Samtliga steg ska dokumenteras i mallen Initiera analys Beskriv anledningen till varför en riskanalys görs, syfte och mål Beskrivning av risk Specificera vilka risker eller händelser som kan inträffa och som på något sätt påverkar verksamheten/den enskilde/medarbetare negativt. Det kan handla om allt från sammanslagning av verksamheter till att arrangera olika typer av aktiviteter. Beskrivningen av riskerna ska vara så tydliga och sanningsenlig att det är möjligt att bedöma sannolikheten för att de inträffar och vilka konsekvenser de får om det inträffar Identifiera risker Identifiera vad som kan gå fel och vilka konsekvenser det kan få, på både systemoch individnivå Sannolikhet Bedöm sannolikheten för risken/riskerna med ett värde på mellan 1 och 5. Vid bedömning av sannolikheten att någonting ska inträffa ska det finnas ett så bra underlag som möjligt. Om sannolikheten för att en händelse ska inträffa bedöms vara obefintlig eller mycket liten värderas den till 1 eller 2. Om sannolikheten är mycket stor att händelsen inträffar värderas man den till 4 eller 5. Ju högre värde desto mer sannolikt är det att händelsen kan inträffa. Ange värde Konsekvens Beskriv vilka konsekvenser risken/riskerna kan få. Konsekvenserna ska anges med ett värde mellan 1 och 5. Vid bedömning av konsekvensen ska hänsyn tas till vilken skada risken/händelsen kan orsaka. Om en händelse inte påverkar eller gör speciellt stor skada värderas den med ett lågt värde och om risken/händelsen är hotande, kan göra stor skada värderas den till ett högt värde. Ange värde Risk Allvarlighetsgrad Katastrofal (4) Betydande (3) Måttlig (2) Mindre (1) Sannolikhet Mycket stor (4) Stor (3) Liten (2) Mycket liten (1)

4 4 (6) Hur stor/liten risken, risknivå, är anges med värdena låg, medel eller hög. Värdet tas fram genom att multiplicera sannolikheten med konsekvensen. Exempelvis om sannolikheten för att något ska inträffa är 3 och konsekvensen för det inträffade är 4 så blir summan 12. Låg risk = 1-8 Medelrisk = 9-15 Hög risk = Åtgärder för att minska/få bort risken Vilka åtgärder som vidtas ska dokumenteras. Utifrån den risknivå som händelsen värderats till ska åtgärder sättas in för att försöka undanröja alla risker eller om den inträffar så ska skadan minimeras. I en riskanalys kan det konstateras att nyttan överväger riskerna och då ska ställningstagandet beskrivas Ansvarig för åtgärder Ange vem eller vilka som är ansvariga för att vidta beslutade åtgärder. Ange även tidplanen för åtgärderna Metod för uppföljning och utvärdering Riskanalysen ska även beskriva metod för uppföljning och utvärdering av insatta åtgärder. Dokumentation ska även ske av vem som ansvarar för detta samt tidplan för uppföljning och utvärdering. 5. Ansvarsfördelning Alla medarbetare ansvarar för att: uppmärksamma risker och kommunicera dem vidare till sin chef rapportera händelser och avvikelser delta i riskanalys- och händelseanalysarbetet vid behov Enhetschef ansvarar för att: riktlinjen gällande riskanalys är känd och tillämpas på enheten planera och leda riskanalysarbetet dokumentera riskanalysarbetet årligen sammanställa genomförda riskanalyser på enheten till utvecklare/utvecklingsledare kvalitet. Legitimerad personal ansvarar för att: initiera och utföra riskanalys på individnivå utifrån varje professions ansvarsområde samt vid behov vidta åtgärder delta på riskanalyser som påkallas av enhetschef Verksamhetschef ansvarar för att: initiera riskanalyser på verksamhetsnivå tillsammans med förvaltningsledningen årligen analysera sammanställning av genomförda riskanalyser i verksamheten och utifrån behov vidta åtgärder Utvecklingsledare kvalitet ansvarar för att: årligen analysera och sammanställa genomförda riskanalyser i verksamheten med stöd av Mas/Mar/Sas samt redovisa för förvaltningsledning

5 5 (6) Förvaltningschef ansvarar för att: initiera riskanalyser på förvaltningsnivå årligen tillsammans med förvaltningsledningen analysera sammanställning av genomförda riskanalyser i verksamheten och utifrån behov vidta åtgärder Mas/Mar/Sas ansvarar för att: arbeta med riskanalys vid tecknande av avtal med externa utförare och andra vårdgivare arbeta med riskanalys vid utredningar 6. Uppföljning Riktlinjen följs upp årligen av utfärdarna. Ingrid Olausson Medicinskt ansvarig sjuksköterska Ulrika Ström Medicinskt ansvarig för rehabilitering Therese Lindén Socialt ansvarig samordnare

6 6 (6) Bilaga 1, blanketten finns i G-katalogen RISKANALYS Initierad analys: Datum: Ansvarig: Identifierade risker Konsekvens Sannolikhet Risk Åtgärd Ansvarig Tidplan Uppföljning Ansvarig