TRAFIKNÄMNDEN DELÅRSRAPPORT

Transkript

1

2 TRAFIKNÄMNDEN DELÅRSRAPPORT AUGUSTI 2012

3 1(3) Trafiknämnden Delårsrapport per augusti Verksamhetens omfattning och innehåll Trafiknämnden ansvarar för kollektivtrafiken på land, på vatten och för personer med funktionsnedsättning. Verksamheten omfattar AB Storstockholms Lokaltrafik, färdtjänstverksamheten, färdtjänstavdelningen samt Waxholms Ångfartygs AB. 2 Utfall och årsprognos Resultatet för trafiknämndens verksamhet per sista augusti uppgår till 367 mkr. Periodens budgeterade resultat uppgår till -47 mkr. Årsprognosen visar resultatet 176 mkr att jämföra med ett budgeterat nollresultat på årsbasis. Se vidare analys och kommentarer i respektive verksamhets delårsrapport. Investeringarna som uppgår till mkr per augusti visar en upparbetningsgrad på 49 procent vilket är lägre än motsvarande period föregående år. 2.1 Resultat per augusti Resultaträkning (Mkr) Ack utfall Periodens budget Förändr % Prognos 2012 Budget 2012 Avvik % Bokslut 2011 Tillskott fr SLL/Landstingsbidrag % % Biljettintäkter, resenärsintäkter % % Uthyrning fordon % % Uthyrning lokaler % % 633 Reklam % % 245 Övriga intäkter % % 604 Verksamhetens intäkter % % Personalkostnader % % -632 Köpt landtrafik % % Köpt färdtjänst (inkl sjukresor) % % Köpt sjötrafik % % -199 Drift och underhåll % % Övriga kostnader % % -688 Verksamhetens kostnader % % Reavinst/reaförlust Avskrivningar % % Finansnetto % % -602 Resultat Trafiknämndens resultat per augusti uppgår efter justeringar av verksamhetens interna mellanhavanden till 367 mkr jämfört med budgeterat -47 mkr. De totala intäkterna inom ramen för trafiknämndens ansvarsområde uppgår per den sista augusti till mkr, varav mkr motsvarande 38 procent avser biljettintäkter.

4 2(3) Landstingsbidraget uppgår till mkr motsvarande 43 procent av intäkterna. Biljettintäkterna överstiger budget med 6 mkr vilket huvudsakligen härrör från färdtjänstverksamheten. Biljettintäkterna för SL och WÅAB ligger marginellt bättre än budget per augusti. Verksamhetens kostnader uppgår till mkr jämfört med budgeterat mkr. Den allmänna kollektivtrafiken på land svarar för mkr, vilket är 90 procent av kostnaderna, färdtjänstverksamheten för 788 mkr, 8 procent, och kollektivtrafiken på vatten för 218 mkr, 2 procent. Till detta kommer kostnader för färdtjänstavdelningens verksamhet med 23 mkr. Verksamhetskostnaderna inom ramen för trafiknämndens område ligger under budget med 229 mkr, motsvarande 2 procent. 2.2 Årsprognos Prognostiserat årsresultat uppgår till 176 mkr att jämföra med föregående prognos på 60 mkr och årsbudget med nollresultat. Prognosen per verksamhet fördelar sig enligt tabellen nedan. Totalt uppgår intäkterna till mkr jämfört med budgeterat mkr, en avvikelse med 85 mkr. Totalt prognostiseras verksamhetens kostnader uppgå till mkr jämfört med budgeterat , en ökning med 61 mkr motsvarande en halv procent. Prognosen för kapitalkostnaderna uppgår till mkr jämfört med budgeterat mkr, en minskning med 150 mkr eller 6 procent. Lägre marknadsränta än budgeterat medför lägre räntekostnader. Årsprognos (Mkr) Färdtjänstverksamhet WÅAB Färdtjänstavd Summa Trafiknämnd SL VERKSAMHETENS INTÄKTER Tillskott fr SLL/Landstingsbidrag Biljettintäkter, resenärsintäkter Uthyrning fordon Uthyrning lokaler Reklam Övriga intäkter S:A VERKSAMHETENS INTÄKTER VERKSAMHETENS KOSTNADER Personalkostnader Köpt landtrafik Köpt färdtjänst (inkl sjukresor) Köpt sjötrafik Drift och underhåll Övriga kostnader S:A VERKSAMHETENS KOSTNADER Resultat före avskrivningar o finansnetto Reavinst/reaförlust -2-2 Avskrivningar Finansnetto Årets resultat

5 3(3) 2.3 Investeringar Investeringar (Mkr) Utfall 1208 Årsbudget Årsprognos Upparbetning 1208 * Upparbetning 1108 ** SL Tunnelbana % 67% Pendeltåg % 55% Lokalbanor % 60% Buss % 67% Trafikslagsgemensamt % 39% Justeringspost Summa investeringar SL % 63% WÅAB Summa investeringar WÅAB % 60% Summa investeringar Trafiknämnden % 63% * Upparbetningsgrad 2012 avser periodens utfall i förhållande till årets prognos. ** Upparbetningsgrad 2011 avser periodens utfall föregående år i förhållande till föregående års bokslut. Investeringsutfallet per augusti uppgår till mkr, varav SL svarar för mkr och WÅAB för 35 mkr. Utfallet innebär en upparbetningsgrad på 49 procent i förhållande till årsprognosen. Årsprognosen för investeringsverksamheten ligger på mkr, vilket är en reducering med mkr jämfört med årsbudget på mkr. 3 Nämnd/styrelsebehandling Delårsrapporten per augusti behandlas vid trafiknämndens möte den 25 september Anders Lindström Verkställande direktör AB Storstockholms Lokaltrafik Waxholms Ångfartygs AB Förvaltningschef trafiknämndens förvaltning Bilagor: Delårsrapporter per augusti 2012 avseende - AB Storstockholms Lokaltrafik - Färdtjänstverksamheten - Färdtjänstavdelningen - Waxholms Ångfartygs AB

6 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX FÄRDTJÄNSTAVDELNINGEN DELÅRSRAPPORT 2012 Augusti

7 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX INNEHÅLLSFÖRTECKNING 1 SAMMANFATTNING AV DELÅRSRAPPORT UPPFÖLJNING AV LANDSTINGSFULLMÄKTIGES MÅL Tillförlitlighet, kvalitet och ekonomi i balans Kortsiktiga mål i fullmäktiges beslut om mål och budget för VERKSAMHETENS OMFATTNING OCH INNEHÅLL Verksamhetsförändringar Verksamhet produktionsredovisning VERKSAMHETENS EKONOMISKA RESULTAT Delårets resultat och prognos Avvikelse mot periodiserad budget Prognosavvikelse mot årsbudget Personal Övriga kostnader Kapitalkostnader Investeringar Balansräkning Analys och eventuella riskfaktorer Fördjupad analys för delårsrapport LEDNINGENS ÅTGÄRDER SPECIFIKA ÄGARDIREKTIV LANDSTINGETS FINANSPOLICY FÖLJSAMHET POLICY FÖR INTERN KONTROLL PERSONAL MILJÖ ÖVRIGT NÄMNDBEHANDLING BILAGOR 1. Maskiner, inventarier och IT 2. Uttalande från förvaltningsledningen 3. Intern kontrollplan med protokoll 1

8 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX DELÅRSRAPPORT AUGUSTI 2012 FÖR FÄRDTJÄNSTAVDELNINGEN Färdtjänstavdelningen handlägger myndighetsbeslut rörande tillståndsprövning och tilldelning av färdtjänstresor på delegation av färdtjänstutskottet. Avdelningen är en del av trafiknämndens förvaltning och svarar i den rollen för budget och redovisning av nämndens arvoden och omkostnader. Trafiknämnden ansvarar för AB Storstockholms Lokaltrafik, färdtjänstverksamheten, färdtjänstavdelningen och Waxholms Ångfartygs AB. Nämndens färdtjänstutskott beslutar i ärenden som rör myndighetsutövning mot enskild i färdtjänstfrågor. 1 Sammanfattning av delårsrapport 5,0 0,0-5,0-10,0 Resultat färdtjänstavdelningen (Mkr) 0,3 0,2 0,4 0,2 0,4 0,1 0,2 0,4 0,4 0,8 1,2 1,2 0,9 0,8 0,5-1,7-3,7-5,7-6,8-6,5-15,0-20,0-25,0 Jan Feb Mar Apr Maj Jun Jul Aug Sep Okt Nov Dec Utfall 2012 Utfall 2011 Periodiserad budget = 0 Månadens prognos Föregående månads prognos Resultatet för färdtjänstavdelningen januari-augusti 2012 är ett underskott på 6,5 mkr, vilket är 6,5 mkr sämre än budgeten för perioden och 7,7 mkr sämre än motsvarande period föregående år. Prognosen för resultatutfallet vid årets slut är ett underskott i storleksordningen 14,0 mkr. Budgetavvikelsen orsakas av att kostnaderna för trafiknämndens förvaltning från och med år 2012 redovisas hos färdtjänstavdelningen utan att någon budget för ändamålet tillförts avdelningen. Dessa kostnader uppgår till 8,5 mkr till och med augusti månad. 2 Uppföljning av landstingsfullmäktiges mål Landstingsfullmäktiges huvudmål avser tillförlitlighet, kvalitet och en ekonomi i balans. Färdtjänstavdelningen ansvarar för att myndighetsutövningen inom färdtjänsten fungerar effektivt och för att ge en god service med hög kvalitet och tillgänglighet till den enskilde färdtjänstresenären. Utvecklingsidén är att fler resor ska göras i en tillgänglig SL-trafik och i närtrafiken. 2

9 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX SLL huvudmål Tillförlitlighet Dimension/parameter Ack utfall Ack utfall Prognos 2012 Mål 2012 Kvalitet Ekonomi i balans Färdtjänstansökningar handlagda inom sju dagar 73% 81% >80% 80% Reseansökningar handlagda inom en vecka 94% 78% >80% 80% Ekonomi i balans (Mkr) -6,5 1,2-14, Tillförlitlighet, kvalitet och ekonomi i balans Tillförlitlighet mäts för färdtjänstavdelningens del som god följsamhet till lagstiftarens intentioner med färdtjänstlagen. I årsbokslutet redovisas och analyseras hur förvaltningsrätten behandlat överklagningar av avslagsbeslut beträffande färdtjänst. Mätetalet för kvalitet är handläggningstider för färdtjänstansökningar och ansökningar om resetilldelning. Andelen färdtjänstansökningar som handlagts inom sju dagar har minskat jämfört med föregående år och når inte målet. Orsaken är personalomsättning. Måluppfyllelsen förväntas öka under resten av året. Andelen reseansökningar som handlagts inom en vecka har ökat sedan föregående år och överträffar det uppsatta målet med 14 procentenheter. Måluppfyllelsen beräknas kvarstå till årets slut. Ekonomin är ej i balans. Budgeten överskrids såväl för delåret som enligt helårsprognosen. Överskridandet beror på att kostnaderna för trafiknämndens förvaltning från och med år 2012 redovisas hos färdtjänstavdelningen utan att någon budget tillförts avdelningen. Avdelningen har ej möjlighet att själv påverka de ökade kostnaderna, utan förutsätter att kostnaden ryms inom trafiknämndens samlade ekonomiska ram. 2.2 Kortsiktiga mål i fullmäktiges beslut om mål och budget för 2012 För att styra landstingets verksamheter mot de långsiktiga målen finns följande kortsiktiga mål. Nöjda medborgare Ekonomi i balans Stolta medarbetare Nöjda resenärer En ledande tillväxtregion Hållbar miljö Likvärdig behandling av alla invånare Färdtjänstavdelningen fokuserar främst på målen Nöjda medborgare, Nöjda resenärer, Stolta medarbetare och Likvärdig behandling av alla invånare samt Ekonomi i balans. Landstingets budget innehåller följande riktlinjer avseende färdtjänstavdelningen. Eftersträva korta handläggningstider och en fullgod service både när det gäller beslut om färdtjänsttillstånd och extra resetilldelning. Utveckla mer effektiva metoder för handläggning och kundkontakt i dialog med kommunerna i Stockholms län. 3

10 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX Färdtjänsten ska upplevas som tillgänglig och effektiv. Regelverket avseende resetilldelning ska vara enkelt att förstå. En översyn beträffande tillståndsstrukturen påbörjas i syfte att modernisera och anpassa tillståndsgivningen till den ökade tillgängligheten. Fler resor skall göras i en tillgänglig kollektivtrafik. Landstinget skall verka för ett minskat färdtjänstberoende. Färdtjänstavdelningen följer de angivna riktlinjerna. Några pågående och genomförda verksamhetsförändringar redovisas nedan. Nätverksgrupper med färdtjänstutredare från ett 20-tal kommuner och stadsdelar har etablerats. Grupperna ska kunna diskutera handläggningsrutiner, bedömningar, regler m.m. som används vid utredning och bedömning av rätten till färdtjänst. Målet är att öka kvaliteten på utredningarna och besluten genom att öka förutsättningarna för en mer likvärdig bedömning. Nätverksträffar hålls två gånger per år. Alla kommuner ska vara representerade i någon nätverksgrupp. E-learning har införts för att tillsammans med nätverksarbetet öka kvaliteten i de kommunala färdtjänstutredningarna. Studiebesök har gjorts hos de kommunala utredarna. Ett djupt och nära samarbete med SL gällande tillgänglighetsarbetet i allmän kollektivtrafik är av vikt för att uppnå målet med minskat färdtjänstberoende. Genom senareläggning av färdtjänstbehovet kan resurser frigöras till dem som mest behöver färdtjänst. Ansvariga tjänstemän på SL träffar regelbundet färdtjänstavdelningen för ömsesidig information kring tillgänglighetsarbetet i den allmänna kollektivtrafiken. Under våren har arbetet med webbaserad ansökningsprocess fortsatt. En kommun har infört metoden och flera är på väg. En e-tjänst med digital ansökningsblankett för medborgaren har skapats och kommer att testas under hösten för införande i november. Uppdraget att se över regelverket för färdtjänsten i Stockholms län, främst språkligt, har avrapporterats till färdtjänstutskottet i juni. Uppdraget om en översyn av tillståndsstrukturen är komplext och kräver vidare utredning och avgränsning innan det kan påbörjas. 3 Verksamhetens omfattning och innehåll 3.1 Verksamhetsförändringar Trafiknämnden har fått landstingets uppdrag att upprätta en ny förvaltningsorganisation för trafiknämnden och AB SL dit, så långt möjligt, all verksamhet och personal i SL ska föras. Färdtjänstens myndighetsutövning flyttades redan från årets start organisatoriskt från landstingsstyrelsens förvaltning till att utgöra ett första steg i trafiknämndens förvaltning. Färdtjänstutskottet har beslutat om en oförändrad resetilldelning på 198 resor per person och år för färdtjänstresenärerna år

11 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX 3.2 Verksamhet produktionsredovisning Produktionsredovisning Ack utfall 1208 Ack utfall 1108 Förändr % Prognos 2012 Budget 2012 Bokslut 2011 Antal resenärer/tillstånd 31 aug % avseende taxi % avseende rullstolstaxi och taxi % Antal personer med färdtjänsttillstånd under året % Tillståndsärenden totalt % nya och förlängda tillstånd samt återansökningar % övriga % Avslag, nya och förlängda tillstånd samt återansökningar % Antal tilldelningsbeslut % Antal överklagningar % Antal färdtjänstresor ( tal)* % med taxi % med rullstolstaxi % Antal resor per person 29,2 28,8 1% 44,9 44,9 44,3 * Avser färdtjänstverksamhetens produktion Antalet resenärer har varit i stort sett oförändrat sedan Jämfört med augusti föregående år har antalet resenärer minskat med 694. Jämfört med årsskiftet är minskningen resenärer. Både taxiresenärer och resenärer med behov av rullstolstaxi har minskat. Tilldelningen av resor som alla färdtjänstresenärer får tillgång till har ökat från 140 till 198 resor. Därefter har ingen ökning skett. Resenärsutvecklingen har tillsammans med resetilldelningen stor betydelse för resevolymernas utveckling och följs löpande. Som ett mått på färdtjänstavdelningens produktion redovisas och följs också antal fattade tilldelningsbeslut och antalet överklagningar av avdelningens beslut. Dessa har tidigare endast redovisats på årsbasis. Resevolymen till och med augusti ligger resor lägre än den periodiserade budgeten. Taxiresorna understiger budget med resor eller 4 procent. Rullstolstaxiresorna överstiger budget med eller 11 procent. Antalet resor är i stort sett detsamma som vid samma tid föregående år. Taxiresorna har minskat med resor medan resorna med rullstolstaxi har ökat med resor. Volymförändringarna speglar den relativt milda vintern, tillgänglighetssatsningarna i den allmänna kollektivtrafiken samt den fortsatt stora efterfrågan på rullstolstaxi som resform. 5

12 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX 4 Verksamhetens ekonomiska resultat Resultaträkning (Mkr) Ack utfall 1208 Periodens budget Avvik mkr Ack utfall 1108 Förändr % Prognos 2012 Landstingsbidrag 15,7 15,7 0,0 13,7 15% 23,5 23,5 0,0 20,6 Övriga intäkter 0,8 0,1 0,7 0,1 0% 0,8 0,1 0,7 0,1 Verksamhetens intäkter 16,5 15,8 0,7 13,8 20% 24,3 23,6 0,7 20,7 Personalkostnader -9,7-11,7 2,0-9,4 3% -16,5-17,5 1,0-14,3 Lokalkostnader -1,1-1,1 0,0-1,0 10% -1,6-1,6 0,0-1,6 Övriga kostnader -3,7-3,0-0,7-2,3 61% -5,2-4,5-0,7-4,4 Trafikförvaltningskostnader -8,5 0,0-8,5 0,0-15,0 0,0-15,0 0,0 Verksamhetens kostnader -23,0-15,8-7,2-12,7 81% -38,3-23,6-14,7-20,3 Avskrivningar 0,0 0,0 0,0 0,0 0% 0,0 0,0 0,0 0,0 Finansnetto 0,0 0,0 0,0 0,1 0% 0,0 0,0 0,0 0,1 Resultat -6,5 0,0-6,5 1,2-14,0 0,0-14,0 0,5 Budget 2012 Avvik mkr Bokslut Delårets resultat och prognos Resultatet för delåret per augusti 2012 är ett underskott på 6,5 mkr, vilket är 6,5 mkr sämre än den periodiserade budgetens nollresultat. Resultatet är 7,7 mkr lägre än vid samma tidpunkt föregående år. Resultatförsämringen beror på att färdtjänstavdelningen belastas med ej budgeterade kostnader för trafiknämndens förvaltning. Prognosen för resultatet vid årets slut är av samma orsak ett budgetöverskridande på 14,0 mkr. I föregående prognos uppgick resultatet för 2012 till -20,0 mkr. Resultatförbättringen hänför sig till en ny bedömning av trafikförvaltningens kostnader samt ett överskott för färdtjänstavdelningens personalkostnader. Periodens intäkter 16,5 mkr överstiger den periodiserade budgeten med 0,7 mkr. Avvikelsen avser en delfinansiering från Kommunförbundet Stockholm län av avdelningens arbete med att införa ett system för webbaserad färdtjänstansökan. Avdelningens intäkter i övrigt utgörs av landstingsbidraget. Jämfört med utfallet per augusti föregående år har intäkterna ökat med 2,7 mkr genom ett ökat landstingsbidrag och nämnda delfinansiering. Prognosen för avdelningens intäkter, 24,3 mkr överstiger budget med 0,7 avseende delfinansieringen. Kostnaderna för perioden januari-augusti är 23,0 mkr att jämföra mot den periodiserade budgeten på 15,8 mkr. En jämförelse per kostnadsslag visar lägre personalkostnader än budget och högre övriga kostnader, framför allt konsultkostnader. Jämfört med samma period föregående år har kostnaderna ökat med 10,3 mkr främst avseende kostnader för den nya trafikförvaltningen och högre kostnader för IT-utveckling. Avdelningens kostnader prognostiseras vid årets slut uppgå till 38,3 mkr, vilket innebär ett budgetöverskridande med 14,0 mkr Avvikelse mot periodiserad budget Periodens utfall avviker från budget. Avvikelserna framgår i nedanstående tabell. 6

13 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX Intä kt Avvikelse Ack utfallperiodbudget Kostna d Avvikelse Ack utfallperiodbudget Resultat Avvikelse Ack utfallperiodbudget Textkommentar Ej budgeterade projektmedel från Kommunförb. 0,7 0,7 Lägre personalkostnader än budgeterat 2,0 2,0 Högre kostnader för IT-projekt än budgeterat -0,7-0,7 Ej budgeterade kostnader för trafiknä mndens förvaltning -8,5-8,5 B eslut av LF/LS (Belopp) S:a avvikelse 0,7-7,2-6,5 0, Prognosavvikelse mot årsbudget Vid årets slut förväntas avdelningens kostnader överstiga budget med 14,0 mkr. Prognostiserade avvikelser framgår av tabellen nedan. Textkommentar Intä kt Avvikelse prognosbudget Kostna d Avvikelse prognos- budget Resultat Avvikelse prognosbudget Ej budgeterade projektmedel från Kommunförb. 0,7 0,7 Lägre personalkostnader än budgeterat 1,0 1,0 Högre kostnader för IT än budgeterat -0,7-0,7 Ej budgeterade kostnader för trafiknämndens förvaltning -15,0-15,0 Beslut av LF/LS/ (Belopp) S:a avvikelse 0,7-14,0-13,3 0, Personal Ack utfall Period Avvikelse Ack utfall Förändring Prognos Budget Avvikelse Bemanningskostnader (Mkr) 1208 budget mkr 1108 % mkr Summa personalkostnader -9,7-11,7 2,0-9,4 3% -16,5-17,5 1,0 varav förändring semesterskuld 0,1 0,0 0,1 0,0 0,0 0,0 0,0 varav lönekostnad -6,8-7,6 0,8-6,6 3% -10,5-11,3 0,8 varav sociala avgifter -2,8-3,2 0,4-2,6 8% -4,7-4,8 0,1 Inhyrd personal 0,0 0,0 0,0 0,0 0% 0,0 0,0 0,0 Summa bemanningskostnad -9,7-11,7 2,0-9,4 3% -16,5-17,5 1,0 Snitt årsarbetare DiDiver % 27 11% Sjukfrånvaromått %-enheter %-enheter Procentuell sjukfrånvaro 14,4 4,5 9,9 >4,5 4,5 >0 Periodens personalkostnadsutfall på 9,7 mkr understiger den periodiserade budgeten med 2,0 mkr. Avvikelsen förklaras av att någon löneuppräkning ännu ej skett samt av att viss deltidstjänstgöring och sjukfrånvaro ej vikarietäckts. Kostnader för utbildning, konferenser och dylikt förbrukas senare under året än budgeterat. Budgeten för personalkostnaderna beräknas ej förbrukas till årets slut. Prognosen för 2012 understiger budget med 1,0 mkr. Budgeten för 2012 innehåller en ökning av personalkostnaderna med 22 % jämfört med utfallet Ökningen avser löneuppräkning, ökning av PO-pålägget samt omfördelning av budgetmedel från SL och WÅAB för att täcka trafiknämndens arvoden och omkostnader. Efter 7

14 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX åtta månader överstiger personalkostnaderna utfallet för motsvarande period föregående år med 3 %. Sjukfrånvaron är högre än föregående år och överskrider målvärdet för En stor del av sjukfrånvaron avser långvariga sjukdomsperioder. Den höga procentuella sjukfrånvaron förväntas bestå till årets slut. Antalet helårsarbeten har ökat med tre mellan delåret 2012 och samma period föregående år. Prognosen för antalet helårsarbeten i slutet av 2012 uppgår till 30, vilket är detsamma som utfallet per augusti och två helårsarbeten mer än i budget. Helårsarbete närvaro/frånvaro exkl extratid Ack utfall 1208 Ack utfall 1108 Förändr % Prognos 2012 Budget 2012 LF/LS beslut (Ja/Nej) Bokslut 2011 Totalt snitt årsarbetare % Nej 28 DiDiver Övriga kostnader Periodens utfall för övriga kostnader är 12,2 mkr. Av dessa hänför sig 8,5 mkr till trafiknämndens förvaltning, som saknar budget. En samlad trafikförvaltning är under uppbyggnad. Kostnaderna avser konsultinsatser för omdaning av SL till förvaltning samt insatser för att lösa fullmäktiges uppdrag till trafiknämnden att upphandla ett helhetsansvar för skärgårdstrafiken. Resterande utfall för övriga kostnader uppgår till 3,7 mkr, vilket överstiger den periodiserade budgeten med 0,7 mkr, huvudsakligen IT-kostnader. Jämfört med föregående års augustibokslut har de övriga kostnaderna ökat med 1,4 mkr för färdtjänstavdelningen, framför allt avseende IT-tjänster. Prognosen för trafikförvaltningens kostnader uppgår till 15 mkr. En revidering har gjorts sedan föregående prognostillfälle, men prognosen är fortfarande ytterst osäker. Prognosen för färdtjänstavdelningens övriga kostnader uppgår till 5,2 mkr mot budgeterat 4,5 mkr. Överskridandet avser avdelningens IT-projekt Kapitalkostnader Utfall och prognos överensstämmer med budget och avviker endast marginellt från föregående års resultat motsvarande period. 4.2 Investeringar Färdtjänstavdelningen har inköpt kontorsdatorer för 68 tkr. Investeringsbudgeten uppgår till 70 tkr. Inga ytterligare investeringar planeras under året. Investeringar (Mkr) Ack utfall 1208 Prognos 2012 Budget LF 2012 Inköp av kontorsdatorer 0,1 0,1 0,1 Totalt investeringar 0,1 0,1 0,1 8

15 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX 4.3 Balansräkning Balansräkning (Mkr) Augusti December Förändring Mkr Tillgångar Anläggningstillgångar 0,1 0,0 0,1 Omsättningstillgångar 0,2 7,1-6,9 varav kassa och bank 0,0 6,5-6,5 Summa tillgångar 0,3 7,1-6,8 Eget kapital -5,5 1,5-7,0 Avsättningar 0,0 0,0 0,0 Skulder Långsfristiga skulder 0,0 0,0 0,0 Kortfristiga skulder 5,8 5,6 0,2 Summa skulder och eget kapital 0,3 7,1-6,8 Tillgångarnas liksom det egna kapitalets förändring förklaras av utvecklingen av årets resultat från ett överskott på 0,5 mkr år 2011 till ett underskott på 6,5 mkr per augusti Skuldsättningen avser leverantörsskulder, utnyttjad checkkredit, avtalspensioner och semesterskuld. 4.4 Analys och eventuella riskfaktorer Tillkommande kostnader för trafiknämndens förvaltning, som redovisas hos avdelningen utan att budgetmedel tillförts, är svåra att uppskatta. Avdelningen utgår dock från att kostnaden ryms inom trafiknämndens samlade ekonomiska ram. Utvecklingen kommer att följas mycket noga. Några större ekonomiska risker i övrigt har ej identifierats för färdtjänstavdelningen. Ett ökat antal färdtjänstresenärer och/eller en ökad resetilldelning medför dock risk för ökade kostnader för den samlade färdtjänsten. Färdtjänstverksamheten har få styrmedel utöver samverkan och information för att påverka resevolymerna. Utan en tydlig samverkansmodell kan finnas risk för en ogynnsam utveckling av reskostnaderna. Under årets första åtta månader har antalet resenärer dock minskat och volymen färdtjänstresor liksom resetilldelningen varit i stort sett konstant jämfört med samma period föregående år. För att motverka en oplanerad ökning av resandet samarbetar färdtjänsten, SL och kommunerna om en långtgående tillgänglighetsanpassning av kollektivtrafiken och dess kringmiljö. Det är av stor vikt att tillgänglighetsarbetet ej avstannar och att de kommunala utredarna ser som sin arbetsuppgift att i utredningarna om den enskildes behov av färdtjänst ta hänsyn till tillgänglighetsarbetet. Ingår i prognos? Ja/Nej/Delvis Riskfaktorer Förklarande kommentar Skattat belopp Mkr Ny förvaltning Tillkommande kostnader för trafiknämndens förvaltning utan budget 15 Ja Fler resenärer Ökad resetilldelning Volymen resenärer är tämligen konstant. En ökning kan påverka resevolymen och därmed kostnaderna för landstinget totalt 100 nya resenärer kostar för SL:s färdtjänstverksamhet 1 Nej Ökad resetilldelning kan medföra ökad resevolym och kostnader för SL:s färdtjänst En ytterligare resa per resenär kostar för SL:s färdtjänstverksamhet 17 Nej 9

16 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX Fördjupad analys för delårsrapport Ackumulerat resultat (utfall) Resultat i utfall och prognos Resultat återstående månader Årsresultat alternativt årets prognos År 2009 År ,9 0,2 4,1 År ,2-0,7 0,5 År ,5-7,5-14 Färdtjänstavdelningen startade i sin nuvarande form den 1 juli Resultatet per augusti 2012 är ett underskott på 6,5 mkr. Underskottet beräknas öka till 14 mkr till årets slut. Resultatet försämras således med 7,5 mkr under resten av året. Prognosen är mycket osäker och förutsättningarna är helt olika tidigare år, varför jämförelser bakåt i tiden ej är relevanta. 5 Ledningens åtgärder Avdelningens ledning följer utvecklingen och rapporterar regelbundet till förvaltningsledningen, färdtjänstutskottet och trafiknämnden för att åtgärder ska kunna vidtas om något inträffar som förväntas påverka utfallet negativt. Utvecklingen av resevolymer och resornas kvalitet följs och rapporteras också. 6 Specifika ägardirektiv Färdtjänstavdelningen har inga specifika ägardirektiv, utan följer landstingets reglemente. 7 Landstingets finanspolicy Färdtjänstavdelningen följer landstingets finanspolicy. Avdelningen har ej någon valutaexponering, förskottsbetalningar eller bankgarantier avseende förskottsbetalningar att redovisa. 8 Följsamhet policy för intern kontroll Enligt landstingets policy för intern kontroll ska nämnder och bolag upprätta interna kontrollplaner. En kartläggning och riskanalys har gjorts inom färdtjänstavdelningen med utgångspunkt från beslut som fattats och de avtal som reglerar verksamheten. Färdtjänstutskottet godkände färdtjänstavdelningens interna kontrollplan för 2012 den 14 december En uppföljning av planen gjordes på färdtjänstutskottets sammanträde den 14 juni Planen har vidarebefordrats till SL för ett fortsatt arbete till en samlad kontrollplan för hela trafiknämnden. 10

17 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX 9 Personal Färdtjänstavdelningen arbetar som tidigare för ständiga förbättringar, vilket innebär att utvecklings- och effektiviseringsarbetet fortsätter och ställer fortsatta krav på en hög förändrings- och utvecklingstakt. De anställdas insats är en nyckelfaktor för förändringsarbetets möjligheter och resultat. Färdtjänstavdelningen har under året arbetat med att infoga avdelningens verksamhet i trafiknämndens förvaltning. Avdelningens ansvar för trafiknämndens registratur och arkiv har överförts till SL. Färdtjänstavdelningen deltar i landstingets koncerngemensamma medarbetarundersökning och har de senaste åren nått ett mycket gott resultat. Uppföljningskonferenser har genomförts med betoning på kompetensutveckling och kommunikation. Dialogverktyget FAS - arbetsliv används för att stärka dialog och reflektioner på arbetsplatsen. Färdtjänstavdelningen anlitar företagshälsovården för enskilda stödsamtal i förebyggande arbetsmiljösyfte. Tre rehabiliteringsinsatser har varit nödvändiga under året. Avdelningen har deltagit i styr- och arbetsgruppen för EU-projektet Din kompetens vår möjlighet som Stockholms läns landsting drivit med målet att öka möjligheten för landstinget att vara en attraktiv arbetsgivare för alla oavsett funktionsförmåga. Projektet avslutades i juni Två av avdelningens medarbetare har utsetts till ambassadörer för webbsidan Tillgänglig arbetsplats. Färdtjänstavdelningens personalbudget omfattar 26 befattningar (28 helårsarbeten). Utfallet uppgår till 30 helårsarbeten. Två personer finns kvar från organisationen före verksamhetsövergången till SL en central facklig förtroendeman samt en person i avvaktan på sjukersättning. Alla anställda är administrativ personal och fördelade på en avdelningschef, handläggare och administratörer. En person har en tidsbegränsad anställning, ett vikariat. En person är timanställd som personligt biträde. En extra resurs som handläggare har varit anställd under semesterperioden. Två personer är timanställda för kontinuerliga kundnöjdhetsmätningar. Av de anställda är 83 procent kvinnor och 17 procent män. Sammanlagt 17 procent av förvaltningens anställda har utländsk bakgrund. Anställning Antal anställda Antal anställda Kvinnor Män Totalt Kvinnor Män Totalt Heltidsanställda Deltidsanställa Summa Timanställda Årsarbetare Sysselsättningsgrad % 96, , Uppgifter hämtade ur SLL:s personalsystem Heroma. De två timanställda för kundnöjdhetsmätningar ingår ej i tabellen ovan. 11

18 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX Färdtjänstavdelningen har inga generella personalförsörjningsproblem och heller inga rekryteringssvårigheter beträffande någon speciell yrkesgrupp. Avdelningen räknar inte med risk för övertalighet under Inhyrd personal eller ferieanställd ungdom har inte anlitats under året. En person har beviljats fortsatt stöd till personligt biträde från arbetsförmedlingen. Kostnadsökningen för lönerevisionen 2012 beräknas till 2,6 procent, vilket ligger inom den budgeterade ramen. Sjukfrånvaro Färdtjänstavdelningen har som mål att den genomsnittliga sjukfrånvaron skall vara högst 4,5 procent per anställd, vilket överensstämmer med landstingets övergripande mål Avdelningen kommer inte att nå detta mål. Sjukfrånvaromått Genomsnittligt antal sjukdagar per anställd Sjukfrånvaro i procent av ordinarie arbetad tid Kvinnor Män Totalt Kvinnor Män Totalt ,2 1,3 14,4 16,2 1,1 13,6 Avdelningens personal har under året haft fortsatt långvariga sjukdomsperioder. 75 procent av avdelningens sjukfrånvaro är längre än 60 sjukdagar jämfört med 83 procent motsvarande period Delar av sjukfrånvaron har varit arbetsrelaterad. En kvinna har högriskskydd från försäkringskassan. Uppföljning av förvaltningens sjukfrånvaro redovisas i månads/delårs/årsboksluten samt i förvaltningens fackliga samverkansgrupp varje kvartal. 10 Miljö Färdtjänstavdelningen omfattas sedan 1 januari 2010 av SL:s miljöledningssystem, som är certifierat enligt ISO 14001: 2006, och dess rutiner. Avdelningen representeras liksom tidigare i SL:s hållbarhetsstyrgrupp samt i Ledningens genomgång. Avdelningen hänvisar därmed till SL:s redovisning av status för miljömålsarbetet. 11 Övrigt Samma redovisningsprinciper har använts som i senaste årsredovisning. 12 Nämndbehandling Delårsrapporten per augusti månad behandlas i trafiknämnden den 25 september Anders Lindström Förvaltningschef 12

19 Delårsrapport Augusti 2012 TN 1209-XXXX Bilagor 1. Maskiner, inventarier och IT 2. Uttalande från förvaltningsledningen 3. Intern kontrollplan med protokoll 13

20 Stockholms läns landsting Delårsrapport Bilaga 1 SLL Bilaga A3 Maskiner, inventarier och IT 2540 Färdtjänstavdelningen Total utgift (mkr) Investeringsutgifter (mkr) Kommentar Fastställd Ackumulerad Budget Bokfört t o m Prognos Avvikelse Förklaring total utgift förbrukning BU-PR till mkr enligt LF beslut t o m enligt LF beslut avvikelse 1 Specificerade objekt Nyinvesteringar Objekt 1 Objekt 1 etc Reinvesteringar Objekt 1 Objekt 1 etc Myndighetskrav Objekt 1 Objekt 1 etc 2 Ospecificerade objekt Nyinvesteringar Reinvesteringar 0,1 0,1 0,1 0 Myndighetskrav S:a investeringsutgifter 0,1 0,1 0,1 0 Utgivn-dag 2012-XX-XX 2540 Bilaga Maskiner, inventarier och IT 1208.xlsx 1 (1)

21 Bilaga 2 SLL Bilaga C1 Lena Östlund Tel: Ernst & Young Att: Magnus Fredmer Box Stockholm Uttalande från förvaltningsledning, delårsrapp ort 2012 Detta brev med uttalande lämnas i samband med er översiktliga granskning av delårsbokslutet för färdtjänstavdelningen per den 313 augusti Syftett med den översiktliga granskningen är att ni ska uttala enn slutsats omm huruvida det har kommit fram några omständigheter som får er att anse a att denn finansiella delårsinformationen inte, i allt väsentligt, är upprättad i enlighet med lagen om kommunal redovisning, rekommendationer utgivna av Rådet för kommunal Redovisning (RKR) samt anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning. Vi bekräftar vårt ansvar att rättvisande upprätta och presenteraa den finansiella delårsinformationen avseende perioden 1 januari 31 augusti i 2012 i enlighet med ovan nämnda redovisningsregelverk. Vi bekräftar efterr bästa förmåga och kunskap följande uttalanden: Den finansiella delårsinformationen som anges ovan har upprättats och presenterats i enlighet med ovan nämnda redovisningsregelverk. Vi har givit err tillgång tilll all bokföring och tillhörande dokumentationn samt alla protokoll från nämnd/styrelsesammanträden. Det finns inga väsentliga transaktioner som intee har blivit registrerade i den bokföring som ligger till grund för den finansiella delårsinformationen. Det finns inga kända fall av faktiska eller möjliga överträdelser av lagar och förordningar som, om de faktiskt förekommit, kunde ha väsentlig påverkan på den finansiella delårsinformationen. Vi bekräftar vårt ansvar för att utforma och införa intern kontroll för att förhindra och upptäcka oegentligheter och fel. Vi har upplystt er om alla viktiga fakta rörande varje v känd eller misstänkt oegentlighet som kan ha påverkan på förvaltningen. Vi har upplystt er om resultatet av vår bedömning av risken n för att den finansiella delårsinformationen kan vara väsentligtt felaktig påå grund av oegentligheter. Vi har inga väsentliga kända icke rättade felaktigheter.

22 Följande har blivit vederbörligen bokfört och, där det varit ändamålsenligt, tillräckligt upplyst om i den finansiella delårsinformationen: - Transaktioner med närstående, innefattande försäljning, inköp, lån, överföringar, förhållanden och garantier kring leasing samt fordringar på eller skulder till närstående parter. - Garantier, skriftliga eller muntliga, som är ansvarsförbindelser. - Överenskommelser om eller möjligheter till återköp av tillgångar som sålts tidigare. Presentationen av och upplysningarna om redovisningen till verkligt värde av tillgångar och skulder är i enlighet med anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning samt lagen om kommunal redovisning. De antaganden som gjorts speglar vår avsikt och förmåga att vidta åtgärder å förvaltningens vägnar, där det är relevant för redovisningen av och upplysningarna om verkligt värde. Vi har inga planer eller avsikter som väsentligt kan påverka redovisade värden eller klassificering av de tillgångar och skulder som finns i den finansiella delårsinformationen. Vi har inga planer på att lägga ner produkter eller några andra planer eller avsikter som kommer att innebära överskottslager eller inkurant lager och ingen del av lagret redovisas högre än till sitt verkliga värde. Förvaltningen förfogar över alla tillgångar på ett tillfredsställande sätt och förvaltningens tillgångar är inte pantsatta eller intecknade. Vi har, allt efter omständigheterna, bokfört eller upplyst om alla skulder, både verkliga och latenta. Efter bästa förmåga och kunskap bekräftar vi att inget har hänt mellan balansdagen och dagen för detta brev som skulle kräva ändring av eller upplysning i ovan angivna finansiella delårsinformation. Anders Lindström Förvaltningschef

23 INTERN KONTROLLPLAN 2012 Bilaga 3:1 SLL Bilaga D Färdtjänstavdelningen LSF Riskbedömning Konsekvens hög Låg Skall uppmärksammas kontinuerligt Mellan Behöver åtgärdas snarast Hög Risker Risk Kontrollaktivitet Ansvarig Uppföljning bokslut 2012 Ekonomi och budget - Kontroll att otillbörliga utbetalningar för färdtjänstavdelningen inte sker - Kontroll att avdelningen följer SLL:s riktlinjer vid representation mellan En avstämning över rätt kontering och attester av avdelningens alla fakturor 2 ggr/år - skall göras vid del- och årsbokslut Avstämningen ska signeras Avdelningschef 1 - Kontroll avtalsuppfyllelse mellan SL AB och färdtjänstavdelningen Arkiv Uppdatering av diariet och arkivet för Trafiknämnden och dess utskott och beredningar Kvalitetsuppföljning - Kvalitetssäkring av avdelningens handläggningsbeslut mellan mellan Genomgång 3 ggr/år av balanslistor = inkomna handlingar som är pågående samt stickprov av PUL och sekretess i de upprättade handlingarna Genomgång av handläggningsbeslut 3 ggr/år Stickprov 10 ärenden april, augusti och december för bedömning -bifall, rätt tid rätt fordon Administrativ sekreterare (arkivansvarig) Stf avdelningschef - Kvalitetssäkring av avdelningens tilldelningsbeslut mellan Genomgång av tilldelningsbeslut 3 ggr/år Stickprov 5 ärenden april, augusti och december för bedömning - rätt grund

24 2 - Kvalitetssäkring av avdelningens överklagandebeslut i förvaltningsrätten låg Uttag av statistik från domstolsutslag årligen - analys och avstämning - Vilka effekter får färdtjänstavdelningens insatser i utbildning och nätverksgrupper riktade mot kommunala utredare mellan - Ger utredningen ett bra underlag för ett rättssäkert beslut? Kvalitetskontroll av utredningar 2 ggr/år, vår och höst Stf avdelningschef samt handläggare på avdelningen

25 Trafiknämndens färdtjänstutskott Protokoll Sammanträdesdatum Paragraf Sid. 1 (3) Bilaga 3:2 SLL Bilaga D PLATS Färdtjänstavdelningen Lindhagensterassen 1 plan 5 Lokal: Pluto NÄRVARANDE Ordförande Ledamöter Ersättare M-kansliet Färdtjänstavdelningen Carl Grufman (m) Ninos Maraha (fp) Anita Johansson (s) Karl Henriksson (kd) Christina Brofalk (c) Nanna Wikholm (s) Jonas Lilleberg-Eriksson Åsa Enrot Marie Sillén JUSTERING Ordförande. Carl Grufman (m).. Anita Johansson (s) Sekreterare. Marie Sillén Justeringsdatum. Protokollet expedierat...

26 Trafiknämndens färdtjänstutskott Protokoll Sammanträdesdatum Paragraf Sid. 2 (3) 47 Val av justerare Färdtjänstutskottet utsåg ordföranden Carl Grufman (m) och Anita Johansson (s) att justera dagens protokoll. 48 Information från färdtjänstavdelningen Färdtjänstavdelningens månadsrapport november 2011 TN Åsa Enrot informerade att månadsbokslutet för november ser fortsatt bra ut för avdelningen. Åsa Enrot informerade att efter landstingsfullmäktiges beslut om ny organisation för Trafiknämnden den 6 december 2011 har Landstingsstyrelsens förvaltning beslutat att färdtjänstavdelningen överflyttas till Trafiknämnden fr.o.m. 1 januari SL har fått i uppdrag av landstingsfullmäktige att komma med ett förslag till ny organisationsplan för Trafiknämnden senast den 30 maj Sammanträdesplan för färdtjänstutskottet 2012 Beslutsunderlag Färdtjänstavdelningens tjänsteutlåtande 17/2011 TN Beslut Färdtjänstutskottet beslutade att fastställa sammanträdesdagar och tider enligt förslag

27 Trafiknämndens färdtjänstutskott Protokoll Sammanträdesdatum Paragraf Sid. 3 (3) 50 Intern kontrollplan för Färdtjänstavdelningen 2012 Beslutsunderlag Färdtjänstavdelningens tjänsteutlåtande 18/2011 TN Beslut Färdtjänstutskottet beslutade att godkänna färdtjänstavdelningens förslag till intern kontrollplan för Anmälan av inkomna ärenden för kännedom TN Anmälan lades utan erinran till handlingarna. 52 Anmälan av inkomna ärenden fattade med stöd av delegation TN Anmälan lades utan erinran till handlingarna. 53 Övriga ärenden Ordföranden Carl Grufman tackade Ninos Maraha (fp) som slutar i Färdtjänstutskottet 2011 för att gå över till Hälso- och Sjukvårdsnämnden. Han efterträds av Olof Lindqvist (fp) som kommer från Hälso- och Sjukvårdsnämnden.

28 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL AB STORSTOCKHOLMS LOKALTRAFIK DELÅRSRAPPORT 2012 augusti

29 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL DELÅRSRAPPORT 2012 per augusti INNEHÅLLSFÖRTECKNING 1 SAMMANFATTNING AV DELÅRSRAPPORT UPPFÖLJNING AV LANDSTINGSFULLMÄKTIGES MÅL TILLFÖRLITLIGHET KVALITET EKONOMI I BALANS KORTSIKTIGA MÅL I BESLUT OM MÅL OCH BUDGET FÖR FULLMÄKTIGES UPPDRAG Återrapportering av fullmäktiges uppdrag enligt LS Återrapportering Ekonomi i balans VERKSAMHETENS OMFATTNING OCH INNEHÅLL MÅNGFALD OCH ÖVRIGA VERKSAMHETSFÖRÄNDRINGAR - VERKSAMHETEN PER AUGUSTI VERKSAMHET PRODUKTIONSREDOVISNING VERKSAMHETENS EKONOMISKA RESULTAT DELÅRETS RESULTAT OCH PROGNOS Avvikelse mot periodiserad budget Prognosavvikelse mot årsbudget Intäkter Personal Köpt trafik Drift och Underhåll Övriga kostnader Kapitalkostnader Realisationsvinst/förlust TRAFIKSLAGSINDELAD SAMMANSTÄLLNING UTFALL INVESTERINGAR Specificerade objekt Ospecificerade objekt BALANSRÄKNING ANALYS OCH EVENTUELLA RISKFAKTORER Fördjupad analys för delårsrapport FINANSIERING LEDNINGENS ÅTGÄRDER SPECIFIKA ÄGARDIREKTIV LANDSTINGETS FINANSPOLICY FÖLJSAMHET POLICY FÖR INTERN KONTROLL PERSONAL MILJÖ STYRELSEBEHANDLING Delårsrapport 2012 AB SL 1

30 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Sammanfattning av delårsrapport Resultat AB Storstockholms Lokaltrafik (Mkr) jan feb mar apr maj jun jul aug sep okt nov dec -156 Ack utfall 2012 Ack utfall 2011 Periodiserad budget Månadens prognos Föregående prognos Resultat och prognos Resultatet per den sista augusti uppgår till 348 mkr jämfört med budgeterat -63 mkr. Totalt uppgår verksamhetens intäkter till mkr jämfört med budgeterat mkr, en avvikelse med 89 mkr. Resandeutvecklingen är positiv och biljettintäkterna ligger på budget. Verksamhetens kostnader ligger 238 mkr under budget, en avvikelse med knappt 3 procent. Utfallet uppgår till mkr jämfört med budgeterat mkr. Samtliga kostnadsslag ligger lägre än budgeterat utom diverse övriga kostnader som ligger över periodens budget. Kostnader för finansnetto minskar till följd av lägre marknadsräntor. Budgetavvikelsen uppgår till cirka 80 mkr motsvarande knappt 15 procent. Årsprognosen per sista augusti uppgår till 190 mkr jämfört med tidigare prognostiserat resultat på 80 mkr. Se vidare avsnitt 2.3 Ekonomi i balans Delårsrapport 2012 AB SL 2

31 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Uppföljning av landstingsfullmäktiges mål SLL huvudmål Tillförlitlighet Kvalitet Dimension/parameter Utfall Utfall Prognos 2012 Mål 2012 Punktlighet (% avgångar i tid) Tunnelbana 95,8 94,5-94,6* Pendeltåg 92,1 88,8-93,0 Roslagsbanan 95,0 94,3-97,5 Lidingöbanan 94,9 91,6-96,5 Tvärbanan 96,5 94,1-97,5 Nockebybanan 99,7 99,6-99,0 Saltsjöbanan 97,7 93,1-95,5 Spårväg city 98,4 97,8 - - Busstrafik 90,1 88,4-93,0 Utfall Utfall Prognos 2012 Andel nöjda resenärer - SL ombord (%) ** Andel missnöjda resenärer - SL ombord (%) Ekonomi i balans (mkr) Utfall Utfall Prognos 2012 Mål 2012 Resultat * måltal Punktlighet 2012 för tunnelbana är nedjusterat från 96 till 94,6 procent i VP ** måltal 2012 Andel nöjda resenärer reviderat från 76 till 75 procent enl beslut i TN Tillförlitlighet Utfall avseende punktlighet i augusti är inte kvalitetssäkrat vid rapporteringstillfället. Mot denna bakgrund redovisas utfallet till och med juli i rapporten. Tunnelbana Tunnelbanan visar en bättre punktlighet jämfört med motsvarande period föregående år. Under våren har linjerna visat en god utveckling i punktlighet. Dock har den gått ner under sommarmånaderna. Punktligheten på grön linje har påverkats positivt vissa enskilda månader som en följd av införandet av automatisk tågdrift (ATO). En heltäckande analys av påverkan på punktligheten kommer att göras när mer data finns tillgänglig. Punktligheten överträffar avtalade mål med marginal under 2012 vilket varit fallet sedan driftstarten för avtalet med MTR i november I tunnelbaneavtalet ingår ekonomiska incitament för entreprenören att utföra beställd trafik samt att utföra en punktlig trafik. SL har under 2012 prioriterat kvalitetskontroller av entreprenörens leveransrapporter då dessa uppvisat kvalitetsbrister. Bristerna har påtalats för MTR och korrigeringar pågår för närvarande. Pendeltåg Punktligheten sammantaget för andra tertialet ligger över punktligheten för motsvarande period föregående år. Punktligheten ökade under både juni och juli, där en ny högsta nivå nåddes i juli, 94,3 procent. Andel störningar som kan härledas till Trafikverket uppgick till en högre siffra i maj. SL bedriver ett intensifierat arbete tillsammans med Trafikverket och Stockholmståg för att förebygga fel i bana, el och signal som ofta orsakar brister i punktlighet. Mål Delårsrapport 2012 AB SL 3

32 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Lokalbanor Nockebybanan och Spårväg city har konstant hög punktlighet. För övriga banor har punktligheten stigit i år. Buss Punktligheten i juni och juli ligger under de målnivåer som har satts för busstrafiken. Dock har nivåerna förbättrats jämfört med samma period föregående år. Detta kan förklaras av att framkomligheten har blivit bättre under sommaren jämfört med förra sommaren då vägbyggen hade en betydande negativ effekt på kollektivtrafiken. Framkomligheten i trafiken är helt avgörande för bussarnas punktlighet. SL har en kontinuerlig dialog med berörda kommuner för signalprioritering, busskörfält och regularitet för att förbättra framkomligheten för busstrafiken. 2.2 Kvalitet Andelen nöjda kunder i SL:s ombordundersökning Upplevd kvalitet var 75 procent för januari-maj 2012 (undersökningen görs inte för juni-juli och augusti månads utfall är ännu inte kvalitetssäkrat). Det är något högre än samma period tidigare år. En förklarande faktor till det positiva resultatet kan vara den milda vintern som bidragit till färre störningar i SLtrafiken. Det har i sin tur lett till att resenärerna är mer nöjda med såväl tidhållningen som störningsinformationen. Andelen nöjda kunder under perioden januari-maj 2012 för pendeltåg, buss och lokalbana är högre jämfört med motsvarande period En förklaring, som nämns ovan, är den förhållandevis milda vintern i år avspeglas i resultatet. Tunnelbana har något lägre andel nöjda jämfört med föregående år. Sedan 2008 har kundnöjdheten i SL-trafiken, totalt, haft en positiv utveckling. Under sjönk kundnöjdheten något, mycket till följd av hårda vintrar med stora trafikproblem, men första halvåret 2012 ökade den igen. För fler resultat och djupare analys hänvisas till rapporten Upplevd kvalitet i SL-trafiken som ges ut för tertial ett och tre varje år. Nöjda kunder i procent per trafikslag januari-maj 2012 * Tunnelbana Pendeltåg Lokalbana Buss Totalt * Undersökningen görs inte i juni-juli och utfall augusti är inte kvalitetssäkrat vid delårsrapporteringen 2.3 Ekonomi i balans Budgeten är lagd i balans och det positivt prognostiserade årsresultatet per augusti uppgår till 190 mkr att jämföra med tidigare årsprognos på 80 mkr. En förnyad analys har gjorts av samtliga intäkter och kostnader per augusti. Intäkterna ökar med 37 mkr jämfört med tidigare prognos och beror huvudsakligen på övriga intäkter och den Delårsrapport 2012 AB SL 4

33 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL återbetalning av räntekostnader till SL från Handelsbanken som gjorts efter dom i hovrätten. Kostnaderna minskar med 64 mkr, främst köpt trafik. Därtill tillkommer minskade kapitalkostnader med 9 mkr vilket beror på lägre marknadsränta. Se vidare avsnitt 4 Verksamhetens ekonomiska resultat. 2.4 Kortsiktiga mål i beslut om mål och budget för 2012 Här redovisas de kortsiktiga mål som formulerats i fullmäktiges beslut om mål och budget för 2012 enligt nedan: Nöjda medborgare. Ekonomi i balans. Stolta medarbetare. Nöjda resenärer. En ledande tillväxtregion. Hållbar miljö. Likvärdig behandling av alla invånare. Nedan följer en beskrivning av aktiviteter som bidrar till att nå de lång- och kortsiktiga målen. SL ansvarar för att bidra till utvecklingen av affären tillsammans med framförallt trafikentreprenörerna. Det sker genom en tydlig, konsekvent och aktiv avtalstillämpning som sätter fokus på utvecklingen och medverkar till att beställd trafik genomförs med de krav som definierats samt styr så att resenären upplever en, över tiden, ökad kvalitet. Detta ställer krav på SL att analysera avtalade krav, förbereda och leda/medverka i förhandlingar och delta i gemensamma kvalitetsgrupper med trafikentreprenörerna i syfte att förbättra kvaliteten inom olika verksamhetsområden såsom punktlighet, trafikinformation och kapacitet. SL går i sina affärsmodeller mot en alltmer utvecklad incitamentsstyrning. Exempelvis E20- avtalet som omfattar en stor del av lokalbanorna samt flera bussområden, har ersättningsmodellen VBP (Verifierad Betalande Påstigande) som syftar till att öka antalet resenärer, samtidigt som trafikentreprenören svarar för resegarantier vilket driver trafiken mot punktlighet och tillförlitlighet. - Förbättrad punktlighet och mer nöjda resenärer - Bättre trafik- och störningsinformation - En tryggare, trivsammare och renare kollektivtrafik Exempel på åtgärder och aktiviteter under januari-augusti 2012: SL har intensifierat arbetet tillsammans med Trafikverket och Stockholmståg för att förebygga fel i bana, el och signal som ofta orsakar brister i punktlighet. SL har övertagit ansvaret för trafikinformation från Trafikverket och lagt ut ansvaret på trafikentreprenören Stockholmståg som har byggt upp ett operativt center för Delårsrapport 2012 AB SL 5

34 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL trafikinformation med en fördubblad personalstyrka. Dessa arbetar nu i ett avancerat trafikinformationssystem som är samma för alla SL:s trafikslag. Detta system ger förutsättningar att ge bättre, mer exakt och realtidsbaserad information. Tunnelbaneentreprenören MTR har gjort kundservicevärdarna mer mobila. De kan vara på plats snabbare och bättre bistå med information samt visa resenärer till rätt ersättningstrafik. Kundservicevärdarna kan vid större störningar vara på plats inom 20 minuter och bistå med information och ge hänvisning med färdiga skyltar. Reparation och uppgradering sker av högtalarsystemet på tunnelbanestationer, ett arbete som kommer att pågå till Målet är att förbättra hörbarheten på stationerna. Samtidigt görs en översyn av de så kallade ljudfyrarna för synskadade på de ställen där det idag är problem. Särskild satsning har gjorts för att förbättra belysningen på plattformar och stationer i pendeltågstrafiken. Under året har MTR drivit ett projekt på tunnelbanans gröna linje med syfte att införa automatisk tågdrift (ATO). Fördelarna med systemet är att tågen framförs med en mjukare körstil och därmed uppnås bättre komfort för resenärerna och bättre arbetsmiljö för förarna, då belastningen minskar på axlar och armar. SL har under andra kvartalet 2012 begärt in en åtgärdsplan från tunnelbaneentreprenören MTR med tidsatta åtgärder enligt avtalad avvikelsehanteringsprocess avseende bristande städning samt sanering av klotter. Upprustade vagnar på Roslagsbanan erbjuder resenärerna både ökad trygghet genom kameraövervakning samt en trivsammare miljö. - Fler resenärer i kollektivtrafiken Se vidare avsnitt 3.2 Verksamhet produktionsredovisning. - När Stockholm växer måste även kollektivtrafiken växa Se vidare avsnitt 4.3 Investeringar. - En tillgänglig kollektivtrafik Exempel på åtgärder och aktiviteter under januari-augusti 2012: Ett nytt tillgänglighetsnummer för resenärer med funktionsnedsättning har öppnats av SL Kundtjänst. Specialutbildad personal svarar på frågor och samordnar ledsagning. Arbetet med att ta fram en nationell ledsagningsservice pågår tillsammans med Samtrafiken och andra regionala kollektivtrafikmyndigheter (RKTM) samt trafikentreprenörer. Framtagning av gemensamma riktlinjer för säkra spårvägsövergångar samt samarbete kring Nockebybanan pågår tillsammans med Stockholms Stad Delårsrapport 2012 AB SL 6

35 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL En Insiktsfull vidareutbildning har tagits fram i samarbete med Östra Teatern. - Ett hållbart resande Se vidare avsnitt 10 Miljö. - Bättre och mer tillgängliga biljetter Exempel på åtgärder och aktiviteter under januari-augusti 2012: Under våren 2012 har Reskassan successivt börjat införas för att under 2013 helt ersätta förköpsremsan. I april införde SL vilande biljetter på hela sitt biljettsortiment. E-handelsplattformen har renodlats och all e-handel i SL:s biljettsortiment sker nu via MittSL. Bättre support av e-handelsärenden har infört sedan årsskiftet. Nu kan kunderna vända sig till SL:s kundtjänst dygnet runt för support i biljettfrågor kopplade till e-handeln. Länsgränspassagebiljetten har införts i sms-kanalen för resor med SL-trafiken över länsgränserna till bland annat Bålsta och Gnesta. Dessförinnan fanns den endast att köpa i SL Accessautomaterna. Studentbiljetter för SL/UL (Upplands lokaltrafik) har införts. För att underlätta för resenärerna har Sommarlovsbiljetten med fasta start- och slutdatum införts igen vilket gör det enklare för studenter vid övergång från termin till sommar. För att underlätta för skolornas, elevernas och SL:s administration har Läsårsbiljetten införts för försäljning direkt till skolor. Efter att AJP (Affärssystem Juridiska Personer) har införts har det blivit lättare för SL:s juridiska kunder (skolor, företag, återförsäljare och ombud) att själva beställa och köpa SL Accessbiljetter. - Nolltolerans mot fuskåkning Exempel på åtgärder och aktiviteter under januari-augusti 2012: Upphandling av optiska läsare för avläsning av sms-biljetter i tunnelbanans - och pendeltågens spärrar pågår. Optisk avläsning av sms-biljetter gör det omöjligt att passera spärrlinjen med falska sms-biljetter. Installation av läsarna är planerad till perioden januari-maj Upphandling av nytt biljettkontrollavtal pågår. Nytt i avtalet är bland annat kravet på elektronisk avläsning av samtliga biljetter. Kravet i det nya avtalet är att minst Delårsrapport 2012 AB SL 7

36 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL miljoner verifierade kontroller ska utföras per år. Nytt är även att kontrollanterna ska arbeta i mindre grupper för att därmed öka synligheten och närvaron i SL-trafiken. En ytterligare nyhet är att kontrollanterna ska kunna redovisa avvikelser för övriga entreprenörers åtaganden gentemot SL, till exempel obemannade spärrkiosker i tunnelbane- och pendeltågstrafiken. En kampanj mot fusk är under framtagande tillsammans med Kommunikationsavdelningen. Kampanjen ska genomföras under vintern Effektivare verksamhet och organisation Förslag till förvaltningsorganisation i trafiknämnden samt ändring av specifika ägardirektiv för AB Storstockholms lokaltrafik med anledning av ny kollektivtrafiklag Landstingsfullmäktige har den 6 december 2011 [LS ] beslutat att uppdra till trafiknämnden att i samarbete med SL föreslå hur SL:s verksamhet kan överföras till trafiknämndens förvaltning. Av landstingsfullmäktiges beslut framgår att inriktningen för etablering av den nya förvaltningsorganisationen är att trafiknämnden så långt det är juridiskt möjligt ska fatta samma typ av beslut som bolagsstyrelsen gjorde före den 1 januari Av beslutet framgår vidare att trafiknämndens förvaltning ska förses med den kompetens som krävs för att bistå nämnden med de uppgifter som kollektivtrafiklagen ålägger den regionala kollektivtrafikmyndigheten ( RKTM), det vill säga, utarbetande av trafikförsörjningsprogram för senare beslut i landstingsfullmäktige. Därutöver ska all förvaltningsorganisation som idag finns inom AB SL överföras till trafiknämnden, förutom vad som krävs för att fullgöra bolagets fortsatta funktion och ansvar för verkställande beslut rörande avtalsuppföljning eller kontraktsskrivning och liknande juridiska omständigheter. Utredningar inför implementation av ny förvaltningsorganisation har pågått under Fullmäktiges uppdrag Återrapportering av fullmäktiges uppdrag enligt LS Fullmäktiges beslut , LS : att uppdra till landstingsstyrelsen att i samband med delårsrapport per augusti 2012 återkomma med redovisning över av AB SL vidtagna åtgärder och effekter av dessa. Inledning Fullmäktige har uppdragit till landstingsstyrelsen i samband med delårsrapport per augusti 2012 återkomma med redovisning över av AB SL vidtagna åtgärder för att komma tillrätta med de brister som landstingsrevisorerna påtalat och effekter av dessa åtgärder. Lekmannarevisorerna bedömer i sin rapport att den interna styrningen och kontrollen är otillräcklig, baserat på den auktoriserade revisorns och lekmannarevisorernas iakttagelser avseende bland annat ansvar för intern kontroll, projektuppföljning, SL Access och trafikavtalsuppföljning Delårsrapport 2012 AB SL 8

37 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Ett omfattande arbetet pågår inom SL för att genomföra de rekommendationer som revisorerna lämnat. Av landstingsrevisorernas totalt 20 rekommendationer anser SL att åtminstone åtta stycken är åtgärdade till och med augusti 2012 och ytterligare sju stycken förväntas bli åtgärdade under år Styrning och kontroll SL:s vd har tydliggjort att det interna ansvaret för rutiner avseende internkontroll ligger inom avdelningen Verksamhetsstyrning och ekonomi. Rutin för riskhantering och internkontrollplan utgör ett av SL:s styrande dokument. Med utgångspunkt från internkontrollplan hanteras risker löpande under året genom vd-uppdrag i verksamhetsplanen och dess månatliga uppföljning i ledningsrapportering. Alla projekt rapporterar grönt, gult eller rött i perspektiven tid, kvalitet och kostnader. För att ytterligare öka fokus på området intern styrning och kontroll har vd beslutat att tillsätta en ny enhet, Trafikförvaltningens Risk- och kontrollfunktion, som ingår i ledningsstaben och rapporterar direkt till vd/förvaltningschefen. Enheten leds av verksamhetens Chief Risk Officer (CRO). Rekrytering pågår. Revisorernas rekommendationer har av vd fått högsta prioritet. Var 14:e dag följs rekommendationerna upp i samband med SL:s ledningsmöten. Varje avdelning har upprättat en handlingsplan och en tidsplan för att kunna släcka sina respektive rekommendationer. Genomförandeplan för att styra SL:s planering i ett 10-årsperspektiv har tagits fram under året, men är ännu inte beslutad i Trafiknämnden. Arbete med investeringsplanen fortskrider. En kalkylmall för investeringskalkylering har uppdaterats så att driftkostnadsaspekter omhändertas. Kalkylmallen implementeras under hösten SL Access SL arbetar vidare med att säkerställa den interna kontrollen avseende SL Access. Ett projekt har startat för att utveckla en rutin för att säkerställa den övergripande interna kontrollen avseende biljettförsäljning inom ramen för SL Access. Reskassan har införts Processbeskrivningar har uppdaterats för att även omfatta den nya produkten. Rutiner och instruktioner har upprättats för hantering av Reskassan Återrapportering Ekonomi i balans Budgeten är lagd i balans och det positivt prognostiserade årsresultatet per augusti uppgår till 190 mkr att jämföra med tidigare årsprognos på 80 mkr. Se vidare avsnitt 2.3 Ekonomi i balans Delårsrapport 2012 AB SL 9

38 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Verksamhetens omfattning och innehåll 3.1 Mångfald och övriga verksamhetsförändringar - verksamheten per augusti I juni fattades ett tilldelningsbeslut angående drift och underhåll i upphandlingen UH2012 och kontrakt är tecknat med entreprenörerna. Avtalet som gäller fem år, med möjlighet till förlängning, omfattar ansvar att såväl planera som utföra en stor del av underhållet (bana, el och signal) i AB SL:s infrastruktur. Entreprenörerna tar över ansvaret den 7 januari Upphandlingen ligger i linje med SL:s mål att utvecklas som beställarorganisation. 3.2 Verksamhet produktionsredovisning Sittplatskilometer Prognostiserat värde 2012 för sittplatskilometer är miljoner vilket är något lägre än föregående prognos på och det budgeterade på miljoner kilometer vilket beror på avstängning tunnelbanans blå linje under perioden juni-oktober samt på enkelspårsdrift på del av grön linje vilket reducerat trafiken under sommaren. Prognoser görs tertialvis och uppföljning av utfallet sker per helår i samband med förvaltningsberättelsen. Resandeutveckling Prognos och budget avseende produktionen avser vintervardagar, det vill säga tertial 1 och 3. Mot denna bakgrund redovisas utfallet till och med april enligt nedan. Produktionsredovisning Ack utfall Ack utfall Förändr Prognos Budget Bokslut (i tusental) 1204** 1104 % Genomsnittligt antal påstigande en vanlig vintervardag * ,0 % Resenärer en vanlig vintervardag * ,0 % * Prognos och budget avser endast vintervardagar d v s tertial 1 och 3 ** Utfall per april är korrigerat jmf med månadsrapport per juli Resandet har ökat för perioden med 3,0 procent jämfört med samma period föregående år. April, som enskild månad, visar en ökning med 4,2 procent. Ökningen i februari-mars blev något lägre då kyla, snöfall och halka förorsakade en del problem i kollektivtrafiken, om än inte lika omfattande som under årets första månader Januari resulterade i en resandeökning med 3,2 procent jämfört med samma månad föregående år. Även resande i juni och juli, vilket inte ingår i redovisningen ovan har genomsnittligt antal påstigande ökat jämfört med motsvarande period Utfall avseende resande i augusti är inte kvalitetssäkrat vid rapporteringstillfället Prognosen från tertial 1 kvarstår på högre värden än de som budgeterats. Prognosen baserar sig på utfallet 2012, Regionplanekontorets senaste befolkningsprognos, antalet sysselsatta i länet, förändringar i antalet utbudskilometrar per trafikslag samt ekonomiska faktorer. Resandeutvecklingen för färdtjänsten redovisas i särskild rapport för färdtjänstverksamheten Delårsrapport 2012 AB SL 10

39 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Verksamhetens ekonomiska resultat Resultaträkning (Mkr) Ack utfall 1208 Periodens budget Avvik mkr Ack utfall 1108 Tillskott fr SLL/Landstingsbidrag % Biljettintäkter % Uthyrning fordon % Uthyrning lokaler % Reklam % Övriga intäkter % Verksamhetens intäkter % Personalkostnader % Köpt trafik % Drift och underhåll % Övriga kostnader % Verksamhetens kostnader % Reavinst/reaförlust Avskrivningar % Finansnetto % Resultat Förändr % Prognos 2012 Budget 2012 Avvik mkr Bokslut Delårets resultat och prognos Resultatet per den sista augusti uppgår till 348 mkr jämfört med budgeterat -63 mkr. Verksamhetens totala intäkter följer budget och uppgår till mkr jämfört med budgeterat mkr, en avvikelse med 0,8 procent. Biljettintäkterna, som svarar för knappt 70 procent av koncernens intäkter exklusive landstingsbidrag, ligger i linje med budgeterat. Resandeutvecklingen är positiv och biljettförsäljningen ökar jämfört med föregående år. Årsprognosen för biljettintäkter är 20 mkr högre jämfört med budget. Verksamhetens kostnader ligger 238 mkr lägre än budget, en avvikelse med knappt 3 procent. Utfallet uppgår till mkr jämfört med budgeterat mkr. Samtliga kostnadsslag ligger lägre än budgeterat utom diverse övriga kostnader som ligger över periodens budget. Kostnader för finansnetto minskar till följd av lägre marknadsräntor. Den positiva budgetavvikelsen uppgår därmed till 81 mkr motsvarande knappt 15 procent. Som en följd av detta har årsprognosen justerats ner med 181 mkr jämfört med budget. Resultatprognosen på årsbasis per sista augusti uppgår till 190 mkr att jämföra med den tidigare prognosen som visade ett resultat på 80 mkr Delårsrapport 2012 AB SL 11

40 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Avvikelse mot periodiserad budget Textkommentar (avvikelser i mkr) Intäkt Avvikelse Ack utfallperiodbudget Kostnad Avvikelse Ack utfallperiodbudget Resultat Avvikelse Ack utfallperiodbudget Biljettintäkter: Högre från periodkort, främst 30- dagars, och från sms-biljetter, lägre från övriga biljettyper -1-1 Uthyrning fordon: Lägre marknadsränta Uthyrning lokaler: 7 7 Reklam: Intäkter utöver garantinivå Övriga intäkter: Återbet av räntor SHB, lägre näringsbidrag, lagerförsäljning samt mindre av deb tid i invest projekt Personalkostnader: Lägre för löner och högre för inhyrd personal pga vakanser Beslut av LF/LS (Belopp) Köpt trafik: Lägre kostnader för grundavtal, Uppsalapendeln, bilagd tvist, busstrafik-förändringar, index, incitament m.m. Högre kostnader för trygghetsåtgärder, bussdepåer, låggolvsbussar m.m Drift- och underhåll: Planerat underhåll under budget, kommer att öka resterande del av året. Akut och felavhjälpande underhåll över budget Övriga kostnader: högre kostnader avseende valutakursförluster, biogas, mjukvarulicenser, försäkringar. Lägre kostnader avseende specialistkonsulter, IT konsulter, kontorskostnader samt reklam och PR Avskrivningar: lägre avskrivningsunderlag pga lägre investeringsvolym Finansnetto/reaförlust: Lägre marknadsräntor påverkar leasing- och lånekostnader S:a avvikelse Delårsrapport 2012 AB SL 12

41 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Prognosavvikelse mot årsbudget Textkommentar (avvikelser i mkr) Intäkt Avvikelse prognosbudget Kostnad Avvikelse prognos- budget Resultat Avvikelse prognosbudget Biljettintäkter: Högre från periodkort, främst 30- dagars, och från sms-biljetter, lägre från övriga biljettyper Uthyrning fordon: Lägre marknadsränta Uthyrning lokaler: 1 1 Beslut av LF/LS/ (Belopp) Reklam:Högre pga merförsäljning över garantinivå Övriga intäkter: Återbet av räntor SHB, lägre näringsbidrag, lagerförsäljning samt mindre av deb tid i invest projekt Personalkostnader: Lägre för löner och högre för inhyrd personal pga vakanser -4-4 Köpt trafik: Lägre kostnader för förändringar i busstrafiken, bilagd tvist, tvärbanans boggirevision, index, incitament m.m. Högre kostnader för bussdepåer, ersättningsbussar, trygghetsåtgärder mm Drift- och underhåll: Högre driftkostnader än budget motverkas av något lägre kostnader avseende akut och felavhjälpande underhåll samt planerat underhåll Övriga kostnader: högre kostnader avseende försäljningskostnader, specialistkonsulter, IT tjänster, licensavgifter samt biogas Avskrivningar: lägre avskrivningsunderlag pga lägre investeringsvolym Finansnetto/reaförlust: Lägre marknadsräntor påverkar leasing- och lånekostnader S:a avvikelse Intäkter Periodens utfall för verksamhetens intäkter uppgår till mkr att jämföra med den periodiserade budgeten på mkr, en avvikelse med 89 mkr eller knappt en procent. Biljettintäkterna ligger i linje med budget. Försäljning av periodbiljetter, främst 30- dagarsbiljetter, och förköpsremsor har ökat jämfört med budget medan försäljning av smsbiljetter och övriga biljettyper ligger lägre än budget. Resandeutvecklingen är positiv och antal påstigande per vintervardag har ökat i jämförelse med föregående år. Lägre intäkter från uthyrning av fordon beroende på att den faktiska rörliga räntan är lägre än den budgeterade räntenivån till följd av att bussar hyrs ut till trafikoperatörerna med rörlig ränta som bas. Intäkter från uthyrning av lokaler ligger marginellt bättre än budget medan intäkter från reklam överstiger budget till följd av intäkter utöver budgeterad garantinivå Delårsrapport 2012 AB SL 13

42 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Övriga intäkter överstiger budget med 70 mkr huvudsakligen beroende på återbetalning av räntekostnader från Handelsbanken, på 108 mkr, enligt beslut i hovrätten. Därutöver tillkommer lägre intäkter från näringsbidrag vilka vid budgetering är svåra att uppskatta i tiden. Vidare ligger intäkter från debiterad tid i investeringsprojekt under budget liksom intäkter från lagerproduktion och sålt material på grund av lägre aktivitet inom investeringsoch underhållsprojekt. Försäljningen av SL Accesskort är lägre än budget. Anledningen är främst senare lansering av Reskassa men även att återladdningsfrekvensen av kort är högre. Motsvarande lägre kostnader för sålda Accesskort återfinns under Övriga kostnader. Verksamhetens intäkter per den sista augusti ökar med knappt 10 procent jämfört med samma period år Avvikelsen förklaras av ökad biljettförsäljning till följd av ökat resande samt höjda biljettpriser från och med september Den budgeterade intäktsökningen i jämförelse med helårsbokslut 2011 är 6 procent. Årets prognostiserade intäkter är mkr vilket är 77 mkr högre än budget och 37 mkr högre än föregående prognos. Intäkter från biljetter väntas överstiga budget vilket beräknas ge 20 mkr på årsbasis. Uthyrning av fordon prognostiseras understiga budget med 26 mkr till följd av lägre marknadsränta medan reklamintäkter, utöver garanterad minimiersättning, väntas ge 15 mkr utöver budget. Intäkter från uthyrning av lokaler bedöms bli i linje med de budgeterade. Prognosen för övriga intäkter ligger 67 mkr högre än budget. Avvikelsen avser huvudsakligen återbetalning av räntekostnader från Handelsbanken efter hovrättsdom, näringsbidrag, lagerförsäljning och debiterbar tid i projekt. Se vidare utfall för övriga intäkter enligt ovan Personal Bemanningskostnader (Mkr) Ack utfall 1208 Periodens budget Avvik mkr Ack utfall 1108 Förändr % Prognos 2012 Summa personalkostnader % varav förändring sem o löneskuld % varav lönekostnad % varav pensionskostnad % varav inhyrd personal % Summa bemanningskostnad % Snitt årsarbetare DiDiver Ack utfall Ack utfall Förändr Prognos Budget Avvik Sjukfrånvaromått %-enh %-enh Procentuell sjukfrånvaro 2,6 3,2-60% 0% Verksamhetens personalkostnader ligger per sista augusti 19 mkr lägre än budgeterat, en avvikelse med 6 procent. Utfallet för personalkostnaderna uppgår till 299 mkr jämfört med budgeterat 318 mkr. Pensionskostnader och övriga personalkostnader såsom utbildning, Budget 2012 Avvik mkr Delårsrapport 2012 AB SL 14

43 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL konferenser med mera ligger under budget liksom lönekostnader vilket huvudsakligen förklaras av vakanser. Som en följd av detta är kostnaderna för inhyrd personal högre jämfört med budget. Att jämföra kostnader med samma period 2011 är inte relevant till följd av personalförändringar i samband med Översyn SL. Årets prognostiserade personalkostnader är 480 mkr att jämföra med budgeterat 476 mkr, en avvikelse på 4 mkr eller knappt en procent. Kostnaderna för inhyrd personal prognostiseras högre än budgeterat till följd av vakansläget. Tidplanen för de vakanser som bedömdes kunna tillsättas successivt har förskjutits vilket innebär reducerade lönekostnader inklusive sociala kostnader jämfört med budgeterat och med tidigare prognos, samtidigt som kostnaderna för inhyrd personal överstiger budget. Jämfört med tidigare prognos minskar personalkostnaderna med 16 mkr främst på grund av senare tillsättning av vakanta befattningar enligt ovan. Helårsarbete närvaro/frånvaro exkl extratid Ack utfall 1208 Ack utfall 1108 Förändr % Prognos 2012 Budget 2012 LF/LS beslut (Ja/Nej) Bokslut 2011 Totalt årsarbetare % Verksamhetsförändringar -44 Ersatta vakanser 40 Förändring visstidsanställningar 4 Förtida rekr inför avgångar 0 Pensionsavgångar -6 Utökningar/avgångar, netto -15 Till följd av de stora personalförändringarna i samband med organisationsöversynen 2011 är jämförelse med föregående år inte relevant. Antalet tjänster i den nya organisationen beräknades uppgå till 579, därutöver tillkommer sju tjänster till program och projekt. Ett antal avgångar i omställning och avtalspension fortgår under året och ett rekryteringsarbete har pågått även under innevarande år. I årsprognosen beräknas inte alla tjänster besättas med helårseffekt varför lönekostnaden ligger 35 mkr lägre än i årsbudgeten Köpt trafik Periodens utfall för köpt trafik är mkr att jämföra mot den periodiserade budgeten på mkr. Avvikelsen på 223 mkr eller 3 procent avser till stor del kostnader för grundavtalen, av vilka några är nya och med en tidigare oprövad betalningsmodell. Kostnaden för perioden januari-augusti understiger budget men beräknas öka till budgeterad nivå. Trafikförändringar inom busstrafiken senareläggs till december och starten av Uppsalapendeln kommer senare under hösten än budgeterat. Kostnader för boggirevision av tvärbanan belastar inte resultatet utan finansiering sker på annat sätt. Kostnaderna för index understiger budget liksom incitamentskostnaderna. Incitamentskostnaderna påverkas bland annat av den nya konstruktionen av trafikavtal som trätt i kraft under året. Punktlighetsincitamentet överskrider dock budget och minskar incitamentens totala budgetavvikelse. Contact center redovisar ett överskott till följd av en minskad ärendevolym jämfört med budget. En tvist med Stockholmståg om felfrekvensen på X60-tågen har avgjorts och resulterar i ett lägre kostnadsutfall än budgeterat Delårsrapport 2012 AB SL 15

44 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL I budgetavvikelsen ingår också vissa budgetöverskridanden. Överskridandena avser till största delen kostnader som betalats ut i början av året men som avser hela året, till exempel årskostnaden för bussarnas trygghetskameror och alkolås samt trafikentreprenörernas tjänstekort. Merkostnad för nya låggolvsbussar belastar också resultatet liksom högre kostnader än budgeterat för en bussdepå i Frihamnen. Vid årets slut beräknas kostnaderna för köpt trafik understiga budget med 143 mkr, motsvarande cirka en procent. Planerade förändringar i busstrafiken träder i kraft senare än budgeterat. Budgeten för boggirevision av tvärbanan kommer ej att nyttjas under året. Ett nytt avtal för några av lokalbanorna beräknas ge minskade kostnader. Budgeterade medel för utfallet av en tvist med Stockholmståg behöver till stor del ej användas efter det att tvisten avgjorts. Kostnaderna för index beräknas understiga budget. En ny trafikavtalskonstruktion beräknas ge lägre incitamentskostnader. Kostnaderna för punktlighetsincitamentet beräknas dock bli högre än budget. Högre kostnader än budgeterat prognostiseras också för bussdepåer, ersättningsbussar för pendeltågstrafiken i Södertälje och fortsättning av försök med SL-kortet i båttrafik (Ballerinaförsöket). Bussarnas trygghetskameror och alkolås beräknas också kosta mera än budgeterat. Kostnaderna per augusti är 7 procent högre än kostnaderna för motsvarande period Kostnadsökningen innefattar trafikförändringar 2011 och 2012 samt prisutveckling. Den budgeterade kostnadsökningen i jämförelse med helårsbokslut 2011 är 6 procent Drift och Underhåll Periodens utfall för drift och underhåll uppgår till 912 mkr att jämföra mot den periodiserade budgeten på 976 mkr. Avvikelsen på 64 mkr motsvarande 7 procent hänför sig till att planerat underhåll inte genomförts i budgeterad omfattning. Upparbetningen förväntas öka under resterande del av året. Kostnaderna för akut och felavhjälpande underhåll ligger högre än budgeterat. Kostnaderna avseende drift överstiger budget till följd av en för låg budget avseende applikatorisk drift (kostnader avseende drift av SL:s system). Kostnadsutfallet avseende elenergi/media ligger på budget. Det pris som SL betalar under 2012 har byggs upp under åren från 2008 genom succesiva prissäkringar. Marknadspriserna under början av denna period var relativt höga vilket lett till att SL erhållit ett relativt högt elpris avseende Av de prissäkringar som hittills är gjorda för perioden kan SL dra slutsatsen att elpriset förmodligen kommer vara lägre för 2013 än för Bedömningen av elprisets utveckling bygger på idag kända fakta. Kostnaderna per sista augusti är drygt 8 procent högre än kostnaderna för motsvarande period Den budgeterade kostnadsminskningen i jämförelse med helårsbokslut 2011 är 1 procent. Prognosen avseende drift och underhåll uppgår till mkr jämfört med årsbudgeten på mkr. Prognosen ligger i linje med budget. Akut och felavhjälpande samt planerat Delårsrapport 2012 AB SL 16

45 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL underhåll prognostiseras att understiga budget medan drift och elenergi/media prognostiseras överstiga budget Övriga kostnader Periodens utfall för övriga kostnader är 494 mkr att jämföra mot den periodiserade budgeten på 427 mkr en avvikelse med 67 mkr motsvarande 16 procent. Avvikelsen förklaras av högre kostnader än budgeterat avseende valutakursförluster, biogas till följd av högre volymer, försäkringar samt mjukvarulicenser i bussar till följd av fordonsutrustning köpts in i högre omfattning än budgeterat vilka motverkas av lägre kostnader avseende specialistkonsulter, IT konsulter, kontorskostnader samt reklam och PR. Kostnaderna per sista augusti är 16 procent högre än för motsvarande period föregående år. Den budgeterade kostnadsökningen i jämförelse med helårsbokslut 2011 är drygt 2 procent. Prognosen avseende övriga kostnader uppgår till 792 mkr i jämförelse med helårsbudget 641 mkr. Avvikelsen förklaras av högre kostnader än budgeterat avseende försäljningskostnader, specialistkonsulter, IT konsulter, licensavgifter och biogas vilka motverkas av lägre kostnader för reklam och PR, inhyrda fordon samt kontorskostnader Kapitalkostnader Avskrivningar Avskrivningarna per augusti 2012 uppgår till mkr. Utfallet är 19 mkr högre än den periodiserade budgeten på mkr. Vidare är utfallet 7 procent högre jämfört med motsvarande period föregående år. Som en följd av det ökade avskrivningsunderlaget är årsprognosen 29 mkr högre än budget. Finansnetto Finansnettot påverkas av den förändrade konjunkturen. Utvecklingen har medfört att Sveriges Riksbank har höjt reproräntan i lägre takt än vad som bedömdes då SL:s budget togs fram. Enligt direktiv från SLL Internfinans har budgeten lagts med en rörlig ränta på 2,8 procent, med rörlig ränta menas Stibor med 90 dagars löptid. Den faktiska rörliga räntan för perioden januari till augusti uppgick till 2,2 procent. Periodens utfall för finansnettot är -465 mkr att jämföra mot den periodiserade budgeten på -546 mkr. Avvikelsen förklaras av lägre marknadsräntor vilket påverkar räntekostnaderna positivt för såväl leasingkostnader som upptagna lån med rörlig ränta. Låneportföljen är dessutom något lägre än budgeterat vilket påverkar räntekostnaderna positivt. Den lägre räntenivån påverkar ränteintäkterna på banktillgodohavanden och swapkostnaderna negativt. Kostnadsökningen uppgår per sista augusti till 25 procent jämfört med samma period år Förändringen beror främst på en större låneportfölj än föregående år samt att den rörliga räntan varit något högre. Den budgeterade kostnadsökningen i jämförelse med helårsbokslut 2011 är 39 procent Delårsrapport 2012 AB SL 17

46 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Kostnadsminskningen för finansnettot förväntas i prognosen för 2012 uppgå till 22 procent jämfört med budget. Prognosen uppgår till -639 mkr jämfört med budgeterat -820 mkr. Avvikelsen beror främst på lägre ränteläge än budgeterat Realisationsvinst/förlust Reaförlust till följd av avyttring av utgående biljettautomater har tidigare rapporterats per april. Tillkommande per augusti är intäkter från försäljning av fastigheten Åstorp 4 i Blåsut. Utredning pågår angående kostnader som uppkommer i samband med försäljningen. Prognosen har inte justerats för reavinsten eftersom det är osäkert vad nettoeffekten uppgår till. 4.2 Trafikslagsindelad sammanställning utfall Verksamhet SL (mkr) Utfall 1208 Budget 1208 Avvikelse Utf -Budget Utfall 1108 Förändring utfall % Tunnelbana % Pendeltåg % Lokaltåg/Spårvagn % Buss % Trafikslagsgemensamt % Produktionskostnad % Sammanställningen avser moderbolaget AB SL, ej hela koncernen. Produktionskostnaderna för perioden januari-augusti 2012 uppgår till mkr, vilket är 93 mkr lägre än budget. Se analys nedan. Produktionskostnaderna är 563 mkr eller 7 procent högre än motsvarande period föregående år. Tunnelbana För tunnelbanan uppgick produktionskostnaderna till mkr, vilket understiger budget med 59 mkr. Lägre kostnader än budget redovisas för kostnader avseende föregående år, för incitament, för planerat underhåll som inte har kommit igång i budgeterad omfattning samt för drivström och fjärrvärme. Högre kostnader än budgeterat redovisas för akut och felavhjälpande underhåll, företagsförsäkringar samt specialistkonsulter. Pendeltåg För pendeltåg uppgick produktionskostnaderna till mkr vilket understiger budget med 2 mkr. En tvist med Stockholmståg har avgjorts och resulterar i ett lägre kostnadsutfall än budgeterat. Punktligheten har varit god och kostnaden för incitament överskrider därmed budget. Uppstart av pendeltågstrafik till Uppsala genomförs senare än budgeterat liksom planerat underhåll. Kostnader avseende hyror och försäkringar överstiger budet. Lokalbana För lokalbanorna uppgick produktionskostnaderna till 557 mkr vilket understiger budget med 39 mkr. Ny avtalskonstruktion påverkar kostnaderna för trafikförändringar och för incitament nedåt jämfört med budget. Budget för tvärbanans boggirevision nyttjas ej. Lägre kostnader än budgeterat redovisas också för planerat underhåll och specialistkonsulter. Högre kostnader än budget redovisas för drivström samt akut och felavhjälpande underhåll Delårsrapport 2012 AB SL 18

47 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Buss För buss uppgick produktionskostnaderna till mkr, vilket överstiger budget med 98 mkr. Högre kostnader än budget redovisas för bussdepåer och låggolvsbussar samt för betalningar i början av året som avser hela året, till exempel bussarnas trygghetskameror och alkolås samt trafikentreprenörernas tjänstekort. Planerade trafikförändringar i busstrafiken genomförs senare än budgeterat liksom utbetalning av incitament. Kostnaderna för såväl akutoch felavhjälpande som planerat underhåll understiger budget medan kostnader för inköp av biogas kraftigt överstiger budget. Trafikslagsgemensamt För trafikslagsgemensamt uppgick produktionskostnaderna till 538 mkr vilket är 91 mkr lägre än budgeterat. Kostnaderna för Contact center understiger budget till följd av en minskad ärendevolym. Lägre kostnader än budget redovisas också för planerat underhåll, lagerförändringar samt reklam och PR. Kostnader avseende licensavgifter för programvara i bussar överstiger budget till följd av att fordonsutrustning köpts in i större omfattning än budgeterat Delårsrapport 2012 AB SL 19

48 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Investeringar Investeringsbudgeten sträcker sig över samtliga trafikslag och fördelas per investeringstyp samt specificerade respektive ospecificerade investeringar i tillhörande bilaga Investeringar. Specificerade större investeringsprogram uppgår till cirka 65 procent av den planerade investeringsvolymen. Resterande 35 procent består av ospecificerade investeringar varav främst reinvesteringar. Investeringar SL per trafikslag (belopp i mkr) Utfall Utfall Prognos 2012 Budget 2012 Bokslut 2011 Upparbetningsgrad 2012 Upparbetningsgrad 2011 Tunnelbana % 67% Pendeltåg % 55% Lokalbana % 60% Buss % 67% Trafikslagsgemensamt % 39% Justeringspost % Årets investeringar % 63% * Upparbetningsgrad 2012 avser periodens utfall i förhållande till årets prognos. ** Upparbetningsgrad 2011 avser periodens utfall föregående år i förhållande till föregående års bokslut. Investeringsbudgeten för 2012 uppgår till mkr och baserar sig på en planerad investeringsvolym på mkr. Projekten och programmen innehåller osäkerheter på grund av att plan- och bygglovsprocesser, upphandlingar och tillgängliga resurser både internt och externt påverkar möjligheterna att genomföra planerade investeringar enligt föreslagna tidplaner. Erfarenhetsmässigt sker alltid förskjutningar i tiden som orsakar prognosförändringar som SL har svårt att påverka. Inför budget 2012 bedömdes att investeringsprojekt för motsvarande mkr riskerar att förskjutas i tid, vilket resulterar i en beslutad investeringsbudget för 2012 som uppgår till mkr. Investeringsutfallet för årets första åtta månader uppgår till mkr, vilket motsvarar en upparbetningsgrad i förhållande till årets prognos om cirka 49 procent. Motsvarande siffra föregående år var 63 procent. En årsprognos för 2012 och planåren har upprättats per augusti 2012 och den visar att 2012 års investeringsprognos uppgår till mkr. Detta innebär en nedjustering med mkr gentemot budget. Nedjusteringen kan främst förklaras av förseningar i Program Roslagsbanans utbyggnad, Röda Linjen och Tvärbana Norr och att Hammarbydepån som ingår i Program spårdepåer skjutits framåt i tiden. Därtill utgår en planerad markanskaffning för Spårväg City och detaljplanen för Program bussdepåer har överklagats. Nedjusteringen kan även förklaras av förseningar i planerade reinvesteringsåtgärder Delårsrapport 2012 AB SL 20

49 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Nedan återfinns kortfattade beskrivningar av de olika investeringarna samt dess budget och prognosförändringar fördelat per trafikslag. I avsnitt Specificerade nedan återfinns specificerade program, under avsnitt Ospecificerade återfinns övriga ej specificerade investeringar. Analyserna baserar sig på prognoserna som togs fram juli-augusti i samband med att SL anpassade sin investeringsplan enligt angivna ramar i landstingsfullmäktiges budgetbeslut Specificerade objekt Specificerade investeringar drivs vanligtvis som program och består av ett antal projekt som hålls samman för att optimera samverkan och uppföljning. Projekten kännetecknas av att de är strategiskt viktiga, komplexa eller särskilt omfattande. Endast de projekt som särskilt utpekats av vd drivs som program. Programmen administreras av sektion Strategiska projekt och styrs av respektive programs styrgrupp och ytterst av en sponsor utsedd av vd. En årsprognos för specificerade investeringar 2012 inklusive planåren har upprättats per augusti 2012 och den visar att 2012 års investeringsprognos uppgår till mkr. Detta innebär en nedjustering av prognosen med 974 mkr gentemot budget. En kort sammanfattning av budgetinnehåll och prognos för investeringsbudget 2012 fördelat per trafikslag och program redovisas nedan Tunnelbana Program Röda linjen Programmet omfattar anskaffning och införande av ett nytt signalsystem för den Röda linjen, nya tunnelbanefordon C30 samt byggnation av en ny depå i Norsborg. Därutöver ingår ombyggnation av depåerna i Hammarby och Nyboda för att ta emot de nya tunnelbanefordonen C30 samt anpassning av grön och blå linje till C20 när de gamla fordonen Cx försvinner. Programmet utreder även möjligheterna att införa helautomatisk drift. Investeringsbudgeten för året uppgår till 515 mkr. Utfallet för året uppgår till 184 mkr. Årsprognosen för året uppgår till 254 mkr och understiger investeringsbudgeten med 245 mkr. Detta kan främst förklaras av att upphandlingen för Norsborgsdepån blivit förskjuten till nästkommande år men även på grund av osäkerhet angående utbetalning till programmets leverantör av signalsäkerhetssystem. Program Spårdepåer Programmet omfattar ombyggnader av spårdepåerna i Hammarby, Rissne och Älvsjö. Verksamheten vid bandepån i Slakthusområdet flyttas till Hammarbydepån för att ge plats åt den kommande idrotts- och evenemangsarenan Stockholmsarenan samt att ny tvätt- och klottersaneringshall i Rissne byggs. Investeringsbudgeten för året uppgår till 410 mkr. Utfallet under året uppgår till 61 mkr. Årsprognosen för året uppgår till 107 mkr och understiger budget med 303 mkr. Avvikelsen är en följd av att detaljplanen för Hammarbydepån överklagats vilket medfört att projektet flyttats framåt i tiden samt att projektstart för Rissnedepån blivit försenad Delårsrapport 2012 AB SL 21

50 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Program Mötesplats SL Mötesplats SL syftar till att öka kundnyttan, stärka SL:s varumärke samt öka hyresintäkterna och utgör en delmängd i arbetet mot det övergripande målet fler och mer nöjda resenärer. Programmet omfattar tunnelbanestation Hornstull och Hötorget samt de underhållsåtgärder som behöver utföras under programmets genomförande. Investeringsbudgeten för året uppgår till 69 mkr. Utfallet för året uppgår till 22 mkr. Årsprognosen för året uppgår till 67 mkr och stämmer väl överens med årets budget. Program Hagsätra Programmet omfattar upprustning och modernisering av broar, plattformar, bana, el, signal, IT/tele och stationerna mellan Gullmarsplan och Hagsätra. Investeringsbudgeten för året uppgår till 132 mkr. Utfallet för året uppgår till 53 mkr. Årsprognosen för året uppgår till 84 mkr och understiger årsbudget med 48 mkr. Avvikelsen kan förklaras av återbetalning från MTR för icke utförd trafik, samt osäkerhetsposter kopplade till vagntransporter och överklagande i upphandlingen som inte föll ut som befarat. Programmets delprojekt för bana, el, signal och tele har kommit överens om tillägg och mängdförändring för en av entreprenaderna. Spårslipning blev billigare än förväntat Pendeltåg Program PT Trafikverkets åtgärder Programmet omfattar projekt som drivs av Trafikverket och där SL är medfinansiärer och kravställare. Programmet syftar till att samordna projekten för att säkerställa god kommunikation mellan projekten och möjliggör enhetlig hantering av frågor och problemställningar i projekten samtidigt som SL blir en tydlig kravställare med en tydlig kontaktyta. Investeringsbudgeten för året uppgår till 141 mkr. Utfallet för året uppgår till 39 mkr. Årsprognosen för året uppgår till 160 mkr och överstiger investeringsbudget för året med 19 mkr. Avvikelsen kan förklaras av att programledarens översyn av programmets innehåll och tidplan vilket resulterat i att en del av de uppskattade investeringsutgifterna faller ut redan innevarande år. Program PT trafikutveckling utökad trafik Programmet omfattar projekt inom området för trafikutveckling. SL har ett antal pågående fordonsleveranser, planerade nyanskaffningar samt pågående depåprojekt där SL driver projekten. Utöver det planeras ny trafik till Uppsala via Arlanda. Inom ramen för dessa hanteras ett antal avtal och tidplaner samt tekniska frågor som i olika utsträckning kan påverka flera av pendeltågsprojekten, vidare finns beroenden till andra projekt och avtal, så som Citybanan och Stockholmstågs trafikavtal. Investeringsbudgeten för året uppgår till 778 mkr. Utfallet för året uppgår till 591 mkr. Årsprognosen för året uppgår till mkr och överstiger budget med 403 mkr. Avvikelsen kan förklaras av befintlig option istället för ny upphandling användes för ersättningen av Delårsrapport 2012 AB SL 22

51 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL fordonen X10 med X60B vilket innebär att det första förskottet betalas ut 2012 istället för Program Citybanan Citybanan byggs av Trafikverket. Programmet avser planering, projektering, upphandling, byggande och driftsättning av en komplett driftsatt dubbelspårig järnväg, i huvudsak i tunnel mellan Tomteboda i norr till station Stockholm södra i söder, samt en komplett planskild järnvägskorsning på bro mellan Årstabron och Älvsjö station. I projektet ingår också två nya stationer, Odenplan och City vilka kommer ansluta till tunnelbanestationerna Odenplan och T-centralen. Stationerna finansieras och kommer att ägas av SLL. SL har i uppdrag att bevaka att ställda funktionskrav uppnås, att finansiera tillkommande SL-specifik utrustning bland annat en hiss och kommersiella ytor, samt att hantera intrånget och störningarna i tunnelbanan. Övriga tillkommande avtalade kostnader hanteras av SLL. Investeringsbudgeten för året uppgår till 17 mkr. Utfallet per augusti uppgår till 0,5 mkr. Årsprognosen uppgår till 17 mkr och stämmer väl överens med årets budget Lokalbana Program Spårväg City Programmet omfattar nya spår från Djurgårdsbron till Ropsten, upprustning och partiell dubbelspårsutbyggnad av Lidingöbanan, nya depåer för spårvagn och buss på Lidingö samt anskaffning av fordon. Programmet omfattar även åtgärder på befintlig Spårväg City som innebär upprättande av systemhandlingar för ny gemensam plattform som både spårvagn och buss kan angöra under gällande tillgänglighetsnormer. Parallellt fortsätter samråd med Stockholms stad gällande förlängningen av sträckningen västerut. Investeringsbudgeten för året uppgår till 526 mkr. Utfallet per augusti uppgår till 139 mkr. Årsprognosen uppgår till 252 mkr och understiger investeringsbudget med 274 mkr. Avvikelsen kan förklaras av att planerad markanskaffning, projektering och produktion av Stockbydepån utgår efter beslut att utesluta Stockbydepån från programmet samt att fordonsutredningen ledde till att 7 fordon avropades istället för 13. Programmet arbetar med att ta fram ett förslag för hur investeringsutgiften ska kunna minskas enligt ramarna i Landstingsfullmäktiges budgetförslag. Program Tvärbana Norr Solnagrenen Programmet omfattar ny dubbelspårsanläggning från Alvik till Solna station, ny depå i Ulvsunda, anpassning av befintlig Tvärbana till den utökade trafiken, ny uppställningshall för nya fordon i Brommadepån samt nya spårfordon. Genomförandet pågår och beräknad tidpunkt för färdigställande är 2014 med etappvis trafikstart till Solna Centrum från Investeringsbudgeten för året uppgår till mkr. Utfallet per augusti uppgår till 487 mkr. Årsprognosen uppgår till mkr och understiger investeringsbudget med 233 mkr vilket kan förklaras av att signalleverantören GE har inte levererat en tidplan och trafikavstängningen därav blivit framskjuten till våren Delårsrapport 2012 AB SL 23

52 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Program Roslagsbanans kapacitetsförstärkning Programmet omfattar dubbelspårsutbyggnad i syfte att erbjuda möjligheter till jämn 15- minuterstrafik från och med Utöver detta ingår projekten för upprustning av fordon, tillgänglighetsanpassning av stationer, nytt sophus och skalskydd för depå på Östra station, renovering och stambyte på fastigheten samt bullerskyddsåtgärder och övrig omgivningspåverkan. Programmet omfattar även förberedelser för genomförandet av etapp 2 av Roslagsbanans kapacitetsförstärkning som möjliggör jämn 10-minuterstrafik. Investeringsbudgeten för året uppgår till 610 mkr. Utfallet per augusti uppgår till 124 mkr. Årsprognosen uppgår till 372 mkr och understiger investeringsbudgeten med 238 mkr. Avvikelsen kan förklaras av förseningar i upprustningen av vagnar och tillgänglighetsanpassningar för fordon och bana. SL lyckades inte komma överens med markägare om markanskaffningen för Rydbo och söker andra alternativ. Bygghandelsprojektering för etapp 2 senareläggs som en konsekvens av besparingskraven i landstingsfullmäktiges beslut om budget. Projektering för bulleråtgärder har inte startats i den utsträckning som planerats Buss Program Bussterminaler Programmet omfattar ombyggnader av bussterminalerna i Danderyd, Farsta, Jakobsberg, Täby, Vällingby, Älvsjö och Östertälje. Målet med programmet är att tillgänglighetsanpassa, modernisera samt säkerställa att trafikkapacitet finns inom terminalerna. Vissa av bussterminalerna kommer även att säkerställa att biogasbussar kan trafikera terminalen. Programmet avslutas under Investeringsbudgeten för året uppgår till 25 mkr. Utfallet per augusti uppgår till 18 mkr. Årsprognosen uppgår till 25 mkr och stämmer väl överens med årets budget. Program Bussdepåer Programmet omfattar nyinvesteringar i Charlottendal, Ekerö och Gubbängen. Syftet är att skapa nya moderna bussdepåer som tillskapar ytterligare depåkapacitet för bussar. I programmet ingår även nya depåer i Fredriksdal och Tomteboda. Dessa depåer byggs som ersättning till befintliga innerstadsdepåer vilka som en del av medlingsavtalet med Stockholm Stad skall exploateras för kontor och bostäder. Investeringsbudgeten för året uppgår till 259 mkr. Utfallet per augusti uppgår till 88 mkr. Årsprognosen uppgår till 209 mkr och understiger investeringsbudget med 50 mkr vilket kan förklaras av en överklagad detaljplan för depån i Ekerö Trafikslagsgemensamt Program Slussen Programmet är en samordning av SL:s åtgärder och behov i och angränsande till Stockholms stads projekt avseende Slussen. Syftet med programmet är att hålla samman pågående och planerade aktiviteter som rör Slussen för att därmed skapa tydlighet i relation med Staden och där med bättre möjlighet till helhetssyn gällande SL:s och stadens åtgärder. Programmet omfattar Söderströmsbron, intrångsbevakning, bussterminalen, trafik under byggtid, Delårsrapport 2012 AB SL 24

53 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL utformning av Slussens slutlösning, utredning av kollektivtrafiklösning Ostsektorn, samt åtgärder på Saltsjöbanan inklusive bulleråtgärder. Investeringsbudgeten för året uppgår till 24 mkr. Utfallet per augusti uppgår till 1 mkr. Årsprognosen uppgår till 34 mkr och överstiger investeringsbudget med 10 mkr. Avvikelsen kan förklaras av att programmet utökats med bulleråtgärder längs med Saltsjöbanan. Program IT Programmet är en samordning av IT-projekt och syftar till att erbjuda trafikentreprenörerna en stabil och säker radiokommunikation genom att migrera samtliga radiokommunikationssystem inom SL till ett gemensamt radiosystem för buss och spårbunden trafik, samt att införa nytt låssystem med hög säkerhet, ny teknik och ny administration. Investeringsbudgeten för året uppgår till 78 mkr varav 29 mkr avser utfall per augusti. Årsprognosen uppgår till 87 mkr och överstiger årets budget med 9 mkr. Detta kan förklaras av att oplanerade kostnader tillkommit. SL Access Projektet omfattar SL:s nya betal- och biljettsystem SL Access med samtliga ingående delar och trafikslag. Projektet består av Reskassan, som ersätter remsan, samt e-handel för köp och återladdning av biljetter via Internet. Programmet avslutas under Investeringsbudgeten uppgår till 21 mkr varav 5 mkr avser utfall för året. Årsprognosen för året uppgår till 22 mkr stämmer väl överens med årsbudget Ospecificerade objekt Ospecificerade investeringar kännetecknas av att de är mindre omfattande i jämförelse med de specificerade investeringarna. Projekten planeras främst av Trafikslagssektionerna och består till största delen av reinvesteringar som behövs för att säkerställa och bibehålla befintliga anläggningars status. En årsprognos för ospecificerade investeringar 2012 inklusive planåren har upprättats per augusti 2012 och den visar att 2012 års investeringsprognos uppgår till mkr. Detta innebär en nedjustering med 492 mkr gentemot budget. En kort sammanfattning fördelat per trafikslag redovisas nedan: Tunnelbana Vid genomförd omorganisation, där också Agresso parallellt infördes som nytt system för investeringar, gjordes ett antal överföringar av investeringsaktiviteter. I samband med detta tappades delar av spårbarheten på de äldre investeringsaktiviteterna. Detta i sin tur har lett till att en stor del investeringsaktiviteter blivit upptagna parallellt både inom Trafikförsörjning och Projektsektionens budgetar. Därutöver har också vissa medvetna omprioriteringar gjorts inom reinvesteringsaktiviteterna för att bättre passa mot det nya underhållsavtalet UH 2012, som träder i kraft Delårsrapport 2012 AB SL 25

54 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Pendeltåg Nedjusteringen kan till viss del förklaras av oklarheter på grund av omorganisationen som lett till senareläggning av planerade projekt. Lägre investeringskostnader som en konsekvens av att färre Accessmaskiner än beräknat utplacerats under året. Utvecklingsstopp för AJP (Affärssystem Juridiska Personer) i väntan på upphandling av systemförvaltare. Lokalbana Nedjusteringen kan förklaras av att ett antal investeringar som skjutits framåt i tiden som en konsekvens av den försenade trafikavstängningen på Tvärbana norr. Reinvesteringar i samband med program Roslagsbanans avstängningar har senarelagts som en konsekvens av programmets senareläggning. Liksom för trafikslag tunnelbana har också inom lokalbana vissa medvetna omprioriteringar gjorts inom reinvesteringsaktiviteterna för att bättre passa mot det nya underhållsavtalet UH 2012, som träder i kraft Buss Planerad ombyggnad av tvätthallen i Södertälje bussdepå senareläggs till 2013 på grund av att sektionen inte varit bemannade fullt ut efter omorganisationen. 4.4 Balansräkning Balansräkning (Mkr) Augusti December Förändring Mkr Tillgångar Anläggningstillgångar , , ,0 Omsättningstillgångar 2 304, ,0 40,0 varav kassa och bank 880, ,0-152,0 Summa tillgångar , , ,0 Eget kapital 7 170, ,0 503,0 Avsättningar (samt ev Minoritetsintresse) 1 013, ,0-59,0 Skulder Långsfristiga skulder , , ,0 Kortfristiga skulder 2 463, ,0-740,0 Summa skulder och eget kapital , , ,0 Anläggningstillgångarna ökar till följd av genomförda investeringar. Den ökade skuldsättningen kan till stor del hänföras till ökad upplåning respektive leasingfinansiering avseende investeringar. Egna kapitalets förändring förklaras av delårets resultat som uppgår till 348 mkr. Soliditeten uppgår till 17,7 procent vilket är 0,6 procent högre jämfört med årsskiftet Delårsrapport 2012 AB SL 26

55 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Analys och eventuella riskfaktorer Riskfaktorer Förklarande kommentar Skattat belopp Mkr Ingår i prognos? Ja/Nej/Delvis Indexering trafikavtal Förändring med 1 procent 100 Ja Räntenivå Förändring med 1 procent 150 Ja Den 1 maj 2011 trädde SL:s nya organisation i kraft. Antalet tjänster har totalt sett reducerats med cirka 15 procent. Fortsatt fokus på rekryteringar, cirka 25 tjänster återstår, samt att introducera nya medarbetare. Detta kan påverka både produktivitet och kostnader under en övergångsperiod. Investeringsverksamheten påverkas av omvärldsfaktorer såsom planfrågor, överklaganden av upphandlingar, ändrade tidplaner för fordonsleveranser och av samarbeten med kommuner som påverkar förväntade tidplaner. Utvecklingen på finansmarknaden bevakas löpande. SL har en omfattande låne- och leasingportfölj. En procents förändring av marknadsräntan innebär en förändring av finansnettot med cirka 150 mkr. Kreditmarknadsläget påverkar SL till följd av de amerikanska leasingavtal som SL tecknat. Ett aktivt löpande arbete sker för att säkerställa samt skapa handlingsberedskap för att villkoren i ingångna finansiella avtal uppfylls. Indexeringen av trafikavtalen baseras på en kombination av flera index. Utfallet av indexeringen är svårbedömd främst mot bakgrund av utvecklingen av arbetskraftskostnadsindex samt bränslekostnadsutvecklingen och kan variera stort över relativt kort tid. Tillkommande myndighetskrav är en svårbedömd men reell risk med avseende på det ekonomiska utfallet. Pensionskostnader baserade på KPAs beräkningar samt Finansinspektionens direktiv är en icke påverkbar kostnad. Erfarenhetsmässigt råder osäkerhet kring utfallet av dessa beräkningar. Förhandlingar mellan SL och trafikentreprenörer pågår gällande överföring av bussar från E15 avtalet. Det kan inte uteslutas att en viss reaförlust kan uppstå. Fastighetsförsäljningar hänförlig till Medlingsavtalet (huvudavtal upprättat ) samt till Hammarbydepån har blivit avtalsmässigt klara tertial De resultatmässiga effekterna kommer att beräknas under tertial och redovisas i prognosen per oktober. Uppskattningsvis bedöms försäljningarna bidra med reavinster uppgående till cirka 130 mkr Delårsrapport 2012 AB SL 27

56 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Fördjupad analys för delårsrapport 500 Resultat i utfall och prognos Årsresultat alternativt årets Ackumulerat resultat (utfall) Resultat återstående månader prognos År År År År Ackumulerat resultat per augusti är 348 mkr och årsresultatet är prognosticerat till 190 mkr. Under årets återstående månader beräknas en nettokostnad uppgående till 158 mkr där större poster är kostnader för planerat underhåll samt för köpt trafik bland annat till följd av trafikförändringar senare i år. Utvecklingen under hösten 2012 följer tidigare trend. Det bör noteras att år 2010 gjordes det nedskrivningar och reserveringar i samband med bokslut. Ytterligare reserveringar gjordes i samråd med SLL för avtalade kostnader avseende satsningar för att nå SL:s och landstingets miljö-och tillgänglighetsmål samt satsningar rörande trygghets- och övervakningssystem. Hänsyn är taget till detta i diagrammet ovan. 4.6 Finansiering Koncernens likviditet uppgår till 880 mkr, vilket är 152 mkr lägre än vid årsskiftet. Räntebärande skulder uppgår till mkr varav mkr avser leasingfinansiering av fordon. Motsvarande belopp vid årets början var mkr varav leasingfinansiering mkr. SL har tecknat ränteswapavtal till ett belopp om mkr för att skydda kassaflödet från räntekostnader hänförliga till finansiering med rörlig ränta. Ränteswaparna har medfört en ökning av årets räntekostnader med 10 mkr i jämförelse med budget. Upptagande av lån, förskottsbetalningar, hantering av valutaexponeringar och andra finansiella åtaganden följer SL:s riktlinjer för finansverksamheten Delårsrapport 2012 AB SL 28

57 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Ledningens åtgärder Lekmannarevisorerna bedömer i sin årsrapport för 2011 att den interna styrningen och kontrollen är otillräcklig. Iakttagelserna avser bland annat ansvar för intern kontroll, projektuppföljning och trafikavtalsuppföljning. De noterar samtidigt att bolaget för närvarande är inne i en förändringsprocess, vilket innebär att flera förbättringsinsatser görs inom verksamheten. Ett omfattande arbete pågår inom SL för att genomföra de rekommendationer som revisorerna lämnat. Uppföljning sker med vd på månadsbasis. SL:s vd har tydliggjort att det interna ansvaret för rutiner avseende intern kontroll ligger inom avdelningen Verksamhetsstyrning och ekonomi. I december 2011 fattade SL:s styrelse beslut om internkontrollplanen för 2012 i syfte att förebygga och hantera identifierade risker i verksamheten. Med utgångspunkt från internkontrollplanen hanteras riskerna löpande under året genom vd-uppdrag i verksamhetsplanen och dess månatliga uppföljning i ledningsrapporteringen. Uppföljning och rapportering till styrelse/trafiknämnd görs i samband med årsbokslut. Från den 1 maj 2011 infördes en ny månatlig ledningsrapportering omfattande statusrapportering av projekt och vd-uppdrag i dimensionerna tid-kvalitet- ekonomi, trafikavtalens ekonomi, verksamhetstal, ekonomiskt utfall-analys, investeringsuppföljning, måltal/nyckeltal. Alla stora projekt gås igenom under en heldag med vd. Då deltar projektsponsorer, projektledare, chefen för avdelningen projekt och upphandling samt chefen för verksamhetsstyrning och ekonomi. Projektmodulen i det nya affärssystemet (Agresso) som implementerades i maj 2011 ligger till grund för den finansiella delen av rapporten. Övrig delar av verksamheten gås igenom under ytterligare en heldag varje månad med vd, ansvariga avdelningschefer samt chefen för verksamhetsstyrning och ekonomi. Det arbetssätt som SL i och med organisationsöversynen följer bygger på att ett antal strategiska huvuddokument tas fram. Ett av dessa är Genomförandeplanen som kommer att styra SL:s planering i ett 10-års perspektiv. Avsikten är att varje projekt ska ta fram investeringskostnader, kapitalkostnader och driftskostnader såväl för trafikdrift som teknisk drift (underhåll av anläggningen). Dessa siffror ska redovisas i varje förslag till genomförandebeslut för projekt som trafiknämnden får. Den helhetsbild som behövs för att bedöma framtida budgetbehov måste dock ges till trafiknämnden på annat sätt, genom Genomförandeplanen. Här får nämnden en helhetsbild av vilka projekt som föreslås och vad förslaget innebär i totalt kostnadsåtagande för landstinget. I Genomförandeplanen kommer också en analys av SL:s intäkter att göras för att få en totalbild av det ekonomiska utrymmet. Genomförandeplanen har arbetats fram under våren I mars startade en uppföljning och analys av hur väl SL svarar upp mot de mål som etablerades i Översyn SL och de krav som tillkommit efter driftsättningen av den nya organisationen samt anmärkningar från revisorer. En central utgångspunkt för analysen är de utvecklingsmål som finns i SL:s strategiska karta. Ett antal utvecklingsområden har identifierats och handlingsplaner tas nu fram inom Delårsrapport 2012 AB SL 29

58 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL respektive utvecklingsområde. Det vidare arbetet ska bland annat säkerställa att SL lever upp till fastställda krav på en väl fungerande intern styrning och kontroll. 6 Specifika ägardirektiv SL följer de specifika ägardirektiven. 7 Landstingets finanspolicy SL följer landstingets finanspolicy. 8 Följsamhet policy för intern kontroll Som en naturlig del av arbetet med Verksamhetsplan (VP) har det inom SL genomförts en inventering och värdering av risker utifrån SL:s strategiska karta och uppdragen för organisationens olika delar. Utifrån detta arbete har ett förslag till en total risklista för SL sammanställts. Därefter har SL:s ledningsgrupp beslutat vilka av riskerna som ska vara högprioriterade. För dessa risker har kontrollmoment identifierats och förslag för att avhjälpa riskerna tagits fram.åtgärder för riskeliminering och förbättring av kontrollmoment för de högprioriterade riskerna har tagits med och markerats i VP. En intern kontrollplan för SL innehållande de högprioriterade riskerna, kontrollmoment, eventuella åtgärder samt ansvariga har sammanställts utifrån det bearbetade underlaget. Den interna kontrollplanen har tagits upp för beslut i SL:s ledningsgrupp och i SL:s styrelse/trafiknämnd i samband med VP- och budgetbeslutet. Uppföljning av de i VP markerade åtgärderna för riskeliminering, samt att kontrollmomenten fungerar, sker fortlöpande via vd:s ledningsrapportering. 9 Personal Personal- och kompetensförsörjning Fokus i personalarbetet under första halvåret 2012 har varit att bemanna organisationen med kvalificerad kompetens för att lösa det delvis nya uppdraget. Under mars månad genomfördes en ny rekryteringskampanj. Kampanjen byggde vidare på konceptet spindeln i nätet. Nyheter i kampanjen var att ta ett första steget i rekrytering via sociala medier genom Kanal SL på Facebook samt att producera medarbetarfilmer på sl.se/jobb. Det omfattande rekryteringsarbetet har resulterat i att upphandlingsorganisationen nu är fullt bemannad. Detta är särskilt tillfredställande mot bakgrund av den konkurrens om kvalificerade upphandlare som råder på arbetsmarknaden. Även i SL:s projektorganisation har samtliga vakanta tjänster tillsatts med kvalificerad projektledarkompetens liksom inom IT där ett flertal svårrekryterade vakanta tjänster bemannats. Den i januari 2013 övergår medarbetarna anställningar i SL till Trafiknämndens förvaltning vid Stockholms läns landsting. SL lämnar då gällande kollektivavtal för att ingå under Landstingets kollektivavtal Allmänna bestämmelser. Inför denna övergång har förhandlingar förts med SL:s fackliga organisationer. Förhandlingarna har handlat om hur Delårsrapport 2012 AB SL 30

59 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL anställningsvillkoren ska se ut efter övergången. Förhandlingarna som skett i nära kontakt med SLs ägare är nu slutförda. Upphandling av bemanningstjänster inom administration, ekonomi och HR är klar och ramavtal har tecknats med en rad leverantörer. Prisnivån på bemanningstjänster har avsevärt kunnat sänkas. Befintliga bemanningsuppdrag ska, senast den 31 december, ha avslutats alternativt lagts över på relevant leverantör i nytt ramavtal. Chef- och ledarskap Under första halvåret 2012 har flera delaktiviteter inom ledarskapsområdet genomförts. - Ledarfrukost för samtliga chefer i gång i månaden. - Mentorprogram inom Stockholms läns landsting för en tredjedel av SLs chefer - Internt ledarskapsprogram inom SL. Programmet pågår under en tidsperiod på 8-10 månader. - Nätverksträffar vid fem tillfällen där varje tillfälle behandlar ett ledarskapstema. Arbetsmiljö, hälsa och sjukfrånvaro SL har som arbetsgivare ansvaret för arbetsmiljön i företaget. Systematiskt arbetsmiljöarbete innebär att SL arbetar förebyggande för att säkerställa en god arbetsmiljö. För att förebygga ohälsa erbjuds alla anställda en hälsoundersökning vartannat år. År 2012 är prognosen att intresset är lika stort som föregående år. Under året har hittills 354 medarbetare nyttjat den friskvårdssubvention som erbjuds. Gymmet på Lindhagensgatan besöks varje vecka av cirka 10 procent av medarbetarna. SL:s Friskvårdsklubb samordnar deltagande i externa friskvårdsaktiviteter. Under året har medarbetare deltagit i stegtävling, cykelutmaningen, Tjejmilen och Vasaloppet. Hälsospåret 2012 är en ny satsning som syftar till att inspirera till en mer hälsosam livsstil. Under första halvåret har två temadagar anordnats. Dagarna har haft olika teman som motivation och stresshantering. Temadagarna har innehållit föreläsningar, tävlingar, prova påaktiviteter med mera. Sjukfrånvaron i SL befinner sig på en låg stabil nivå. Åtgärder för att minska sjukfrånvaron är beskrivna under avsnittet Arbetsmiljö och hälsa ovan. Jämställdhet och mångfald SLs medarbetarenkät 2012 genomförs under tertial 3. Föregående enkät besvarades av 88 procent av alla anställda. De som svarat på frågorna anser att SL behandlar alla lika oavsett kön. De som svarat instämmer även i påståendet att SL arbetar aktivt för ickediskriminering. Även i en annan undersökning av jämställdheten i svenska kommuner och landsting (JÄMIX) har SL uppnått goda resultat. Områden som undersökningen mäter är: Ersättning (inga osakliga löneskillnader får förekomma) Ohälsa (sjukfrånvaron skall inte skilja mellan kvinnor och män) Föräldraskap (föräldraledighet skall fördelas jämnt) Arbetstid (kvinnor och män arbetar heltid i likvärdig omfattning) Trygghet (tillsvidareanställningar är jämnt fördelade mellan könen) Jämställdhetsplan (SL arbetar aktivt) Delårsrapport 2012 AB SL 31

60 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Mångfald innebär att alla människors lika värde respekteras. Detta avser ålder, kön, könsöverskridande identitet, sexuell läggning, trosuppfattning, funktionshinder eller etnicitet. Ytterst handlar mångfald om mänskliga rättigheter. I SL ser vi kontinuerligt över verksamheten för att synliggöra normer och undanröja hinder som gör att människor hamnar utanför. 10 Miljö I januari 2012 genomfördes en omcertifieringsrevision av SL:s miljöledningssystem och SL är fortsatt certifierat enligt ISO I maj 2012 lämnade SL för andra året en redovisning, så kallad Communication on Progress, av sitt arbete med Global Compacts tio principer. SL anslöt sig till FN-initiativet år Under 2012 har SL deltagit i/bedrivit bland annat följande projekt: EU-projektet Baltic Biogas Bus, där SL har ett samordningsansvar, och som innebär att SL och ett antal samarbetspartners från hela Östersjöregionen ska främja och utveckla användningen av biogas som drivmedel inom kollektivtrafiken. Försök i trafikområde Tyresö, med totalt 18 befintliga dieselbussar som har konverterats till att drivas med 100 procent RME. Test med spårnära bullerskyddsskärmar utmed en provsträcka på Roslagsbanan för att utreda säkerhets- och underhållsaspekter. Tester med hjul- och rällivdämpare för att se möjligheter till bullerreducerande effekt. Undersökning på Roslagsbanan för att identifiera möjliga problematiska delar av banan där spårskrik förekommer ofta. En påsvetsning på rälen vid en kraftigt svängd kurva på Nybodadepån för att undersöka möjligheterna att reducera spårskrik. SL har gjort en genomgång av målen i Stockholms läns landstings miljöpolitiska program för , Miljöutmaning 2016, för att kartlägga i vilken omfattning målen är relevanta för SL:s verksamhet och efter beslut i SL:s ledningsgrupp är miljömålen nu en del av SL:s miljöledningssystem. 11 Styrelsebehandling Delårsrapporten per augusti månad behandlas i SL:s styrelse och Trafiknämnden den 25 september. Anders Lindström Verkställande direktör Delårsrapport 2012 AB SL 32

61 Delårsrapport augusti 2012 Dnr: SL Bilagor Verksamhetstal Investeringar Finansuppföljning Uppföljning finanspolicy Personalbilagor Intern kontrollplan (1 dokument) med protokollsutdrag (2 dokument) Uttalande bolagsledning Delårsrapport 2012 AB SL 33

62 8110 Bilaga Verksamhetstal 1208.xls AB Storstockholms Lokaltrafik Bilaga 8 VERKSAMHETSTAL Upplevd kvalitet ( % )* Utfall Prognos Budget Utfall Utfall Utfall Utfall ** jan-maj Andel nöjda resenärer - SL ombord Andel missnöjda resenärer - SL ombord Andel nöjda kunder tidhållning*** * undersökningen görs inte för juni och juli, augusti månads utfall är ännu inte kvalitetssäkrat **måltal 2012 för Andel nöjda resenärer är reviderat enl beslut i TN ***ersätter måltal Kunder i tid enl beslut i TN Antal resenärer vintervardag (tusental)* Utfall Prognos Budget Utfall Utfall Utfall Utfall ** jan-april Antal resenärer vintervardag * avser endast vardagar under tertial 1 och tertial 3, utfall 2012 beräknad per april månad **måltal 2012 för Antal resenärer vintervardag är reviderat enl beslut i TN Påstigande en vanlig vintervardag (tusental)* Utfall Prognos Budget Utfall Utfall Utfall Utfall jan-april Totalt Tunnelbana Pendeltåg Lokalbanor Buss * avser endast vardagar under tertial 1 och tertial 3, utfall 2012 beräknad per april månad Sittplatskilometer (miljoner) Utfall Prognos Budget Utfall Utfall Utfall Utfall jan-juli Totalt Tunnelbana Pendeltåg Lokalbanor varav Roslagsbanan Lidingöbanan Tvärbanan Nockebybanan Saltsjöbanan Spårväg city Busstrafik varav norra regionen centrala regionen varav innerstaden södra regionen Punktlighet (% avgångar i rätt tid)* Utfall Prognos Budget Utfall Utfall Utfall Utfall jan-juli Tunnelbana 95,8-94,6** 94,3 93,5 94,6 94,1 - varav Gröna linjen 95,5-93,1 91,8 92,6 92,2 Röda linjen 95,4-94,4 94,0 95,3 94,7 Blå linjen 97,8-97,4 96,9 98,0 97,5 Pendeltåg 92,1-93,0 88,9 84,8 90,4 87,7 -mht trafikentreprenörens ansvar ,3 97,5 97,0 Lokalbanor Roslagsbanan 95,0-97,5 94,7 90,6 95,4 96,0 Lidingöbanan 94,9-96,5 92,6 94,3 95,2 95,6 Tvärbanan 96,5-97,5 94,9 95,9 96,5 95,8 Nockebybanan 99,7-99,0 99,4 99,0 98,3 98,4 Saltsjöbanan 97,7-95,5 94,6 82,9 91,7 93,6 Spårväg city 98,4-98,2 96,9 Busstrafik 90,1-93,0 88,5 88,0 91,1 91,0 -varav norra regionen 94,3-93,6 93,9 96,3 95,5 centrala regionen 84,5-82,0 83,4 88,3 88,4 - varav innerstaden 79,7-75,5 76,7 82,0 82,8 södra regionen 94,8-94,1 93,2 95,4 95,3 *andel godkända avgångar (normalt högst 3 min efter och högst 1 min före tidtabell) ** måltal 96 % är nedjusterat till 94,6 % i VP Antal sålda biljetter (tusental) Utfall Prognos Budget Utfall Utfall Utfall Utfall jan-augusti 7-dagarsbiljett dagarsbiljett varav Studentbiljett Studentbiljett (terminsbiljett) dagarsbiljett varav Studentbiljett Säsongsbiljett Års- och företagsbiljett Förköpsremsa (16 st kuponger) Förköpsremsor - antal kuponger Reskassa Förköpskuponger Kontantkuponger Zonbiljetter (SMS,SL Access, automater) (1)

63 INVESTERINGSUTFALL PER TRAFIKINVESTERINGAR AB SL Investeringsbilaga Sida 1 av INVESTERINGSOBJEKT Total utgift Investeringsutgifter Fastställd produktionskostnad Beräknad ny totalutgift Ackumulerad förbrukning t.o.m Budget 2012 Bokfört t.o.m Prognos Objekt tidigare beslutade av landstingsfullmäktige 1.1 Nyinvesteringar Tunnelbana Program Röda linjen * Program Spårdepåer * Program Mötesplats SL * Förstudie Tunnelbana till Nacka * Förstudie Hagastaden * Pendeltåg Program PT Trafikverket trafikutveckling utökad trafik * Program PT Trafikverkets åtgärder * Program Citybanan * Lokalbanor och spårvägar Program Spårväg City, etapp 2 * Program Tvärbana Norr Solnagrenen * Program Roslagsbanans Utbyggnad * Förstudie Spårväg syd * Förstudie Roslagsbanan och Arlanda * Förstudie Spårväg i innerstaden (linje 4) * Förstudie Kistagrenen * Förstudie Saltsjöbanan * Buss Program bussdepåer * Trafikslagsgemensamt Projekt SL Acess * Program Slussen inkl. Söderströmsbron * Program IT med säkerhetsaspekt * Summa Nyinvesteringar * Reinvesteringar Tunnelbana Program Röda linjen * Förstudie/genomförande Hässelbygrenen * Förstudie Skärmarbrink-Skarpnäck * Program Hagsätra * Pendeltåg Program PT Trafikverkets åtgärder * Lokalbanor och spårvägar S:\SLs Ledning\Stab\Staben\Trafiknämnden 2012\25 sept\delårsbokslut\8110 Bilaga Investeringar AB SL 1208.xls

64 INVESTERINGSOBJEKT Total utgift Investeringsutgifter Fastställd produktionskostnad Beräknad ny totalutgift Ackumulerad förbrukning t.o.m Budget 2012 Bokfört t.o.m Prognos 2012 Program Roslagsbanans kapacitetsförstärkning * Program Slussen inkl Saltsjöbanans åtg * Program Spårdepåer * Program Spårväg City, etapp 2 * Investeringsbilaga Sida 2 av Buss Program bussterminaler * Program bussdepåer * Trafikslagsgemensamt Program IT med säkerhetsaspekt * Summa Reinvesteringar * Myndighetskrav Lokalbanor och spårvägar Program Roslagsbanans utbyggnad * Summa Myndighetskrav * * Summa specificerade och beslutade objekt * Ospecificerade objekt Nyinvesteringar * ** Reinvesteringar * ** Myndighetskrav * 768 ** Summa ospecificerade objekt * ** Summa beslutade objekt * ** Erfarenhetsmässig justering Summa beslutade objekt & erfarenhetsmässig j * ** Nya objekt Genomförande Skärmarbrink-Skarpnäck * Genomförande Saltsjöbanan * Summa nya objekt * SUMMA INVESTERINGSUTGIFTER * ** S:\SLs Ledning\Stab\Staben\Trafiknämnden 2012\25 sept\delårsbokslut\8110 Bilaga Investeringar AB SL 1208.xls

65 Ekonomi 1(1) Tertialrapport Datum Bilaga Vår referens Peter Fransson Finansuppföljning per Likvida medel Bank 159 mkr Koncernkonto 721 mkr Summa likvida medel 880 mkr Kortsiktig finansiering Kredit koncernkonto Utnyttjat 0 mkr Långsiktig upplåning Stockholms läns Landsting, IB mkr Upptagna lån mkr Stockholms läns Landsting, UB mkr Leasingfinansiering mkr Summa upplåning mkr Omsatta lån per mkr Aktuell räntenivå för låneportföljen Stibor 90 dagar 1,93 % Räntebindningstid Enligt styrelsens riktlinjer 2-5 År Nuvarande 2,5 År Använda riskhanteringsinstrument I SL löper den långsiktiga upplåningen till rörlig ränta (Stibor 90 dagar). En ränterisk föreligger därför. Om den korta räntan stiger så ökar koncernens kostnader och kassaflödet påverkas negativt. För att motverka denna effekt har SL under åren sex stycken tecknade ränteswapavtal på totalt mkr, för att därigenom uppnå längre räntebindningstid och motverka en oönskad hög ränteexponering. Ett ränteswapavtal innebär att SL betalar fast ränta och erhåller rörlig ränta. SL använder i övrigt inga andra riskhanteringsinstrument! Swapar, utestående belopp mkr Genomsnittlig lång ränta (SL betalar) 4,21 % Kort ränta Stibor 90 dagar (SL erhåller) 1,93 %

66 Finanaspolicy Finanspolicy Specifik rapportering Förvaltningar och bolag ska i samband med varje bokslut enligt gällande anvisningar speciellt rapportera: valutaexponering överstigande motsvarande 2 mkr förskottsbetalning överstigande 5 mkr bankgarantier avseende förskottsbetalningar Internfinans är slutmottagare av ovanstående rapportering och skall tillse att denna används i den finansiella riskhanteringen, inkluderat att bevaka att bevaka och och följa följa upp upp eventuella koncernövergripande limiter limiter behandlade i övrigt i övrigt i i finanspolicyn. Internfinans ska löpande rapportera efterlevanden av sin egen styrdokumentation till Internfinans styrelse. Bolag 8110 Period 1208 Aktualitet AC Belopp i utländsk i valuta omräknas till till SEK per balansdagskurs. Förskottsbetalning överstigande 5 mkr SEK Datum för avtal (då exponering uppkommer) Förfallodatum (=datum då förskottet avvecklas) Bankgaranti finns. Giltigt Belopp Utestående [om flera, dela upp tom förskott Belopp i SEK Belopp Bankgaranti Formelfält! Bankgar. - Förskott Ja, men ej sista giltighdatum Ja, Kommentar Fskbelopp ,96 EUR 29608: PT UL-trafik X60 Fskbelopp ,00 SEK - Egna noteringar - Egna noteringar - Egna noteringar Investerings-objekt Leverantör Garantiutställare Alstom Transport Deutschland GmbH Nordea Bank Finland 39305/39600: RB yttre/inre upprustn RBvagnar Euromaint Rail AB Swedbank AB Belopp i utländsk valuta omräknas till SEK per Ja, Ja, Fskbelopp 55360: TvB Solna ,00 SEK Spårvagn A35 CAF, Spanien Commerzbank AG Levererans skett av fordon till ett värde överstigande utestående förskott : Snöröjnfordon, 5 st snösug Lameco AB Handelsbanken Ja, xx Levererat 82017: TB Motortralla Plasser & Theurer Ja, xx Levererat 82017: TB Motortralla Plasser & Theurer Unicredit Bank Austria AG Unicredit Bank Austria AG Summa Om flera rader behövs, markera valfri rad i formuläret och klicka på infoga - rader i menyraden. Om flera rader behövs, markera valfri rad i formuläret och klicka på infoga - rader i menyraden. Om flera rader behövs, markera valfri rad i formuläret och klicka på infoga - rader i menyraden. Om flera rader behövs, markera valfri rad i formuläret och klicka på infoga - rader i menyraden.

67 Stockholms läns landsting Bolag/Förvaltning:... Avser de koncernenheter som EJ har PA-Lönesystemet Heroma SJUKFRÅNVARO Halvårsbokslut 2011 Delårsrapport Bilaga B2 PA-statistik, sjukfrånvaro Sjukfrånvaron i genomsnitt (exkl fd sjukbidrag) för period och Fyll i värden i de vita cellerna Genomsnittligt antal Genomsnittligt antal Genonomsnittligt antal 1/1-31/ Kvinnor sjukdagar för kvinnor Män sjukdagar för män Totalt sjukdagar per anställd Antal sjukdagar för: 1447,88 5, , ,17 Antal anställda Genomsnittligt antal Genomsnittligt antal Genonomsnittligt antal 1/1-31/ Kvinnor sjukdagar för kvinnor Män sjukdagar för män Totalt sjukdagar per anställd Antal sjukdagar för: 2056,666 7, , ,65 Antal anställda Antal sjuktillfällen inom olika intervall - perioden 1/1-31/ Fyll i värden i de vita cellerna Kvinnor Män Totalt % % % Sjuktillf. = <14 dgr för kvinnor ,63 Sjuktillf. = <14 dgr för män ,33 Sjuktillf =< 14 totalt ,52 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 267 Totalt antal sjuktillfällen för män 165 Totalt antal sjuktillfällen 432 Sjuktillf. = 14,01-90,0 dgr, kvinnor 13 4,87 Sjuktillf. = 14,01-90,0 dgr, män = 9 5,45 Sjuktillf. = 14,01-90,0 tot = 22 5,09 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 267 Totalt antal sjuktillfällen för män 165 Totalt antal sjuktillfällen 432 Sjuktillf. = > 90,01 dgr, kvinnor 4 1,50 Sjuktillf. = > 90,01 dgr, män 2 1,21 Sjuktillf. => 90,01dgr tot = 6 1,39 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 267 Totalt antal sjuktillfällen för män 165 Totalt antal sjuktillfällen 432 Antal sjuktillfällen inom olika intervall - perioden 1/1-31/ Fyll i värden i de vita cellerna Kvinnor Män Totalt % % % Sjuktillf. = <14 dgr för kvinnor ,33 Sjuktillf. = <14 dgr för män ,27 Sjuktillf =< 14 totalt ,05 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 331 Totalt antal sjuktillfällen för män 194 Totalt antal sjuktillfällen 525 Sjuktillf. = 14,01-90,0 dgr, kvinnor 21 6,34 Sjuktillf. = 14,01-90,0 dgr, män = 12 6,19 Sjuktillf. = 14,01-90,0 tot = 33 6,29 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 331 Totalt antal sjuktillfällen för män 194 Totalt antal sjuktillfällen 525 Sjuktillf. = > 90,01 dgr, kvinnor 11 3,32 Sjuktillf. = > 90,01 dgr, män 3 1,55 Sjuktillf. => 90,01dgr tot = 14 2,67 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 331 Totalt antal sjuktillfällen för män 194 Totalt antal sjuktillfällen Bilaga Personal AB SL1208.xls Sjukfrånvaro AB SL 1 (3)

68 Stockholms läns landsting Bolag/Förvaltning:... Avser de koncernenheter som EJ har PA-Lönesystemet Heroma SJUKFRÅNVARO Halvårsbokslut 2011 Delårsrapport Bilaga B2 PA-statistik, sjukfrånvaro Obligatorisk redovisning av sjukfrånvaron Nyckeltal Fyll i värden i de vita cellerna Total sjukfrånvarotid 17128,01 2,64 Sammanlagd ordinarie arbetstid Summa tid med långtidssjukfrånvaro (60 dagar eller mer) 5728,91 33,45 % Total sjukfrånvarotid 17128,01 Summa sjukfrånvarotid för kvinnor 10310,1 3,58 % Sammanlagd ordinarie arbetstid för kvinnor ,08 Summa sjukfrånvarotid för män 6817,91 1,89 % Sammanlagd ordinarie arbetstid för män ,92 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen 29 år eller yngre 666,37 1,76 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 29 år eller yngre 37877,97 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen år 9393,53 2,78 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen år ,47 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen 50 år eller äldre 7068,11 2,59 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 50 år eller äldre ,56 Obligatorisk redovisning av sjukfrånvaron Total sjukfrånvarotid 22377,95 3,20 % Sammanlagd ordinarie arbetstid ,28 Summa tid med långtidssjukfrånvaro (60 dagar eller mer) 10223,35 45,68 % Total sjukfrånvarotid 22377,95 Summa sjukfrånvarotid för kvinnor 14669,78 4,77 % Sammanlagd ordinarie arbetstid för kvinnor ,72 Summa sjukfrånvarotid för män 7708,17 1,96 % Sammanlagd ordinarie arbetstid för män ,56 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen 29 år eller yngre 949,99 2,91 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 29 år eller yngre 32649,71 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen år 9900,41 2,90 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen år ,79 Summa 8110 sjukfrånvarotid Bilaga Personal i åldersgruppen AB SL1208.xls 50 år eller äldre 11527,55 3,54 % Sammanlagd Sjukfrånvaro ordinarie AB arbetstid SL i åldersgruppen 50 år eller äldre ,78 2 (3)

69 Stockholms läns landsting Bolag/Förvaltning:... Avser de koncernenheter som EJ har PA-Lönesystemet Heroma SJUKFRÅNVARO Halvårsbokslut 2011 Delårsrapport Bilaga B2 PA-statistik, sjukfrånvaro 8110 Bilaga Personal AB SL1208.xls Sjukfrånvaro AB SL 3 (3)

70 Bokslut gällande SL-koncernen Antal anställda Kvinnor Män Total Antal årsarbetare (arb tid ) Antal för 7 mån 315,1 Uppvärderad till 8 mån 360, ,6 Uppvärderad till 1 år 540, ,8 Sjukdagar per anställd ( ) Sjuk arbetsdagar / Antal anställda Kvinnor 4,6 6,1 Män 2,6 2,6 Total 3,5 4,2 Sjukfrånvaro i % Sjuk timmar / Tillgänglig tid timmar Kvinnor 3,6% 4,8% Män 1,9% 2,0% Total 2,6% 3,2%

71 Verksamhetsstyrning och ekonomi 1(8) Datum Identitet SLDok Dokumenttyp SL-VP Handläggare Niklas Personne Version 3.0 Informationssäkerhetsklass K1 (Öppen) AB SL Internkontrollplan 2012

72 Verksamhetsstyrning och ekonomi 2(8) Datum Identitet SLDok Informationssäkerhetsklass K1 (Öppen) Förord Risker enligt denna plan är identifierade enligt gällande rutin. Riskerna har tagits fram via riskkartläggning och har fått ett riskvärde enligt principen effekt multiplicerat med sannolikhet. De risker som av företagsledningen fått högst riskvärde har sammanställts i Internkontrollplanen. Uppföljning och rapportering till styrelse/trafiknämnd görs i samband med årsbokslut. Hantering av respektive risk under året görs genom så kallat VD-uppdrag enligt ansvar i detta dokument. Uppföljning och rapportering sker månatligen genom dessa VDuppdrag till företagsledningen genom ledningens rapportering.

73 Verksamhetsstyrning och ekonomi 3(8) Datum Identitet SLDok Informationssäkerhetsklass K1 (Öppen) # Risk Beskrivning Befintliga rutiner och kontrollmoment, förebyggande och avvärjande åtgärder Ansvar 1 Bristande hantering av Teknisk dokumentation Brister i teknisk dokumentation och relationshandlingar - Roller och processbeskrivningar uppdateras mot ny organisation - Systematisk uppföljning av efterlevnaden av processen - Utbildning i process och arbetssätt både internt TF och för SL projektverksamhet TF 2 Planerade störningar i trafiken Mer omfattande störningar pga exempelvis ombyggnader, flera mindre projekt på samma linje. Påverkar leveransen och förtroendet för trafiken. - Pågående dialog förstärks med Trafikverket och kommuner på strategisk nivå - Operativ dialog/planering med respektive trafikutövare och berörd part TF 3 Extremt väder - Snöförberedelser i samverkan enligt plan - Krishanteringsplan TF 4 Leverantör kan inte fullfölja sitt åtagande pga ekonomiska problem eller andra olägenheter. 5 Korruption SL-anställd aller av SL anlitad konsult tar emot muta, t.ex. en resa. - Kvalificeringskrav - Bank- och Moderbolagsgarantier - Aktiv avtalsuppföljning - Utbildning - Information via insidan - Konsult förbinder sig att följa SL:s riktlinjer vid påskrift av sekretessförbindelse - Införa regelbunden kommunikation av rutin och policy för mutor till samtliga leverantörer, samt rutin för uppföljning/kontroll TF JR

74 Verksamhetsstyrning och ekonomi 4(8) Datum Identitet SLDok Informationssäkerhetsklass K1 (Öppen) # Risk Beskrivning Befintliga rutiner och kontrollmoment, förebyggande och avvärjande åtgärder Ansvar 6 Risk för avtalsvacuum i och med ny kollektivtrafiklag Risk att SL ej har rätt att ingå trafikavtal med anledning av den nya kollektivtrafiklagens korta övergångsregler samt nya processtider - Ny trafikupphandlingsplan framtagen och beslutad. Fortsatt primär risk för Spårväg City maa extremt kort tid för upphandling inom övergångsregler för lagen. Inom ramen för trafikupphandling Spårväg City behöver tidplanen bevakas mot detta samt beslutsfattare informeras om läget av projektet som upphandlar Trafik. - EU annonsering sker för Innerstaden och Lidingö Buss i november Trafikpliktsbeslut bevakas i samband med TFP beslut. Bevakning av avsikter mot tillsynsmyndighet när så är utsedd SU 7 Bristfällig avtalsförvaltning Avvikelser mot avtalen (framför allt orsakat av bristande avtalsuppföljning och tillämpning) leder till brister i leveransen, med avseende på tid, kvalitet, ekonomi, inkl.onödiga merkostnader eller olagliga direktupphandlingar i form av "tilläggsavtal" - Rekrytering till vakanser - Utbildning - Gemensamma rutiner/verktyg utarbetas utifrån befintligt mtrl - Identifierade avtalsansvariga och registrerade avtal i SLADD - Konsultstöd under övergångsfas TF 8 Oplanerade störningar i trafiken. Exempelvis strömavbrott, signalfel etc som orsakar stopp i trafiken - Trafikverket, Stockholmståg och SL har omfattandet kvalitetsarbete - Funktionsansvar med rätt drivkrafter - Avtalsuppföljning TF

75 Verksamhetsstyrning och ekonomi 5(8) Datum Identitet SLDok Informationssäkerhetsklass K1 (Öppen) # Risk Beskrivning 9 Brister i tidiga planeringsskeden Befintliga rutiner och kontrollmoment, förebyggande och avvärjande åtgärder - Förstudier enligt lagen om byggande av järnväg följer TFP, TP, GP - Övriga förstudier identifieras i arbetet med GP - Planmässigt väcka frågan hos Stadsbyggnadskontor etc och tillsammans göra en tydlig tidplan Ansvar SU 10 För hög ambition avseende funktionsinriktade upphandlingar Marknaden klarar inte av att svara upp mot våra funktionsinriktade krav med rätt kompetens. Kompetens byggs upp på ett företag och vi hamnar i händerna på dem vid nästa upphandling. Alternativt försvinner kompetensen helt. - Mer tid, resurser, samverkan behöver läggas i förstudieskedet. SU, TF och VE behöver alla vara en del i förstudiearbetet. - Arbetsprocessen fram till ett färdigt avtal behöver utvecklas utifrån ett strategiskt synsätt. Marknadsanalys inkl. RFI bör genomföras i förstudieskedet - Dialog med marknaden skall ske kontinuerligt på ett strategiskt plan, frikopplat från faktiska nuvarande avtalsförhållanden. - Affärsstrategi och Upphandlingsstrategi behöver tas fram för att vägleda arbetet. SU 11 Bristfälliga/avsaknad av styrande dokument avseende kravställning -Säkrad framdrift av genomförandeplanen genom kontinuelig avstämning på SL:s ledningsgrupp. Resurser till beställargrupper planeras in i VP-arbetet. SU 12 Bristande leverans från SL i affärsrelationerna Tex bristande leverans av SL Access, fungerande tåg, fast infrastruktur, HCP. - Säkrar kritiska leveranser (SL Access, X60) via genomförandeplanen - Förstudier säkrar rätt ansvarsfördelning och förutsättningar - Tillfredsställande projektstyrning och överlämning till drift vid avslutat projekt TF

76 Verksamhetsstyrning och ekonomi 6(8) Datum Identitet SLDok Informationssäkerhetsklass K1 (Öppen) # Risk Beskrivning 13 Felaktiga prioriteringar vad gäller balans mellan nyinvesteringar, reinvesteringar Befintliga rutiner och kontrollmoment, förebyggande och avvärjande åtgärder - Ta fram en reinvesteringsstrategi som beskriver hur "rätt nivå" på reinvesteringar uppnås på ett över tiden så optimalt sätt som möjligt. Lägg in strategin i Genomförandeplanen. - Uppföljning sker genom rapporten "status infrastruktur". Ansvar SU 14 Bristfällig kvalitet i upphandlingsprocess en, inkl. avtalsgranskning Tid, kompetens, resurser leder till bristfällig kvalitet och riskeponering - Väl avvägd genomförandeplan - Utbildning - Centraliserad upphandling stöds av Utbildning och externa konsulter i avvaktan på rekrytering - Information via Insidan - Affärsjurister som sitter i verksamheten och kan fånga upp ärenden - Stickprovsmässig revision av rutinen för avtalsgranskning - Implementera upphandlingsstrategi som säkerställer att LUFF följs TF 15 Information- och ITsäkerhet - Fortsatt systematiskt arbete med IT-säkerhet - Kontrollpunkter bör införas/stärkas i processbeskrivningar, projektmodellen, upphandlingsförfarandet - Åtgärder inom fysiskt skydd bör prioriteras SU

77 Verksamhetsstyrning och ekonomi 7(8) Datum Identitet SLDok Informationssäkerhetsklass K1 (Öppen) # Risk Beskrivning 16 Brister i processorienterat arbetssätt Befintliga rutiner och kontrollmoment, förebyggande och avvärjande åtgärder -Tidigare kartlagda processer ses över och mappas på övergripande nivå upp mot företagets nya övergripande processkarta. - Processansvariga utses (alla avdelningar berörs) - Enkel modell för processförvaltning tas fram utifrån tidigare förslag till modell och kommuniceras till processansvariga - Processansvariga ser över och aktualiserar vid behov processerna, samt anammar stegvis den enklare modellen för processförvaltning Ansvar VE 17 Brand Brand i tåg, tunnel eller annan anläggning Fortsatt arbete med Systematisk Brandskydds Arbete SC 18 Terrordåd Fortsatt arbete med: - utveckling av SL krisledningssystem - uppföljning av avtal med trafikentreprenörernas arbete med samverkan med räddningstjänsten. - samverkan med polisen SC

78 Verksamhetsstyrning och ekonomi 8(8) Datum Identitet SLDok Informationssäkerhetsklass K1 (Öppen) # Risk Beskrivning Befintliga rutiner och kontrollmoment, förebyggande och avvärjande åtgärder Ansvar 19 Brister i anknytning till investeringsprojekt - Avseende beslutsunderlag för investeringar, att framtida driftskostnad också behöver säkras i budget. - Med avseende på att projektkostnad ryms inom ramarna för fattade beslut och tilläggsbeslut. - Investeringsbeslut fattas enligt delegationsordningen - Kontroll av investeringskalkyl utförs av VE-Finansiering och Investering inför beslut - Uppdatering pågår av befintlig kalkylmodell - Ta fram rutiner för en säkrare koppling mellan investeringsbeslut och driftbudget - Projektuppföljning och prognos mot beslutad investeringsram görs i rapportering till företagsledning - Dokumentation av befintlig metod för uppföljning och rapportering behövs - Metod för stickprov tas fram för uppföljning av statusrapportering PA

79 Trafiknämnden PROTOKOLL Kl Nr 14/ Trafflmämndens sammanträde 20 december 2011 Datum för justering: Christer G Wennerholm Erika Ullberg v Plats SL:s kontor Lindhagensgatan 100, lokal T-centralen Närvarande Ledamöter Christer G Wennerholm (M) Lennart Rohclin (FP) Erika Ullberg (S) Carl Grufman (M) Lennart Kalderén (M) Kristoffer Tamsons (M) Cecilia Löfgreen (M) Harry Bouveng (M) Stella Fare (FP) Lars Carlsson (C) Michael Stjernström (KD) Nanna Wikholm (S) Staffan Holmberg (S) Curre Hansson (S) Adnan Can (S) Yvonne Blombäck (MP) Gunilla Roxby Cromvall (V) Ordförande i:e vice ordförande 2:evice ordförande Ersättare Jan Holmberg (M) LeifGripestam(M) Anette Hellström (M) Frida Jacobsson (M) Christoffer Fagerberg (FP) Karl Henriksson (KD) Lukas Forslund (C) Christina Brofalk (C) Susanne Lund (S) Rolf Lindeli (S) Anita Johansson (S) Annika Hjelm (MP) Anna Sehlin (V) m närvarande ledamöter Ersättare Pehr Granfalk (M) Ninos Maraha (FP) Gun Eriksson (S) Niklas Palmér(S)

80 tockholms läns landstlm Nr 14/2011 Närvarande Politiska tjänstemän Hannes Holmér Kathrin Österlund Petri Salonen Manne Schmitz Tjänstemän Madeleine Raukas (SL) Björn Holmberg (SL) Ragna Forslund (SL) Jens Plambeck (SL) Nildas Personne (SL) Sara Catoni (SL) Kristina Boström (WÅAB) Övriga Arne Grumlberg Martin Lindahl 182 Godkännande av föredragningslista Trqfiknämnden beslöt att godkänna utsänd föredragningslista, 183 Vd-infonnatton, SL Tfvd refererade till gårdagens information per mail angående Securitas, där SL efter en sammanvägd bedömning har lämnat in polisanmälan avseende händelsen. Det blir nu polisens sak att bedöma om ett brott har ägt rum och i sådant fall av vem. Erika Ullberg anmäler som en särskild protokollsanteckning frågan om ordföranden har förtroende för entreprenören, Ordföranden menar att eftersom det har förekommit påståenden om oegentligheter är det bra att det nu är överlämnat till åklagare och polis för fortsatt utredning. Ordföranden anger att hans förtroendeförsecuritas är rubbat, och att vi därav inte förlänger avtalet. Ordföranden poängterar dock att ingen är dömd förrän domstolen har sagt sitt. Erika Ullberg vill vidare till protokollet anteckna en förvåning Över art vd inte redogjorde med hela styrelsen, utan bara med ordföranden, inför beslutet att göra en polisanmälan. Den första av tre hissar vid Gärdets tunnelbanestation har bytts ut och övriga två rivs nu. De nya hissarna är något snabbare och har glasdörrar samt glas inuti korgen för att resan skall kännas tryggare och öppnare. Arbetena följer tidplan och samtliga tre hissar skall vara utbytta och i drift i mars.

81 Nr 14/2011 SL har sammanlagt 413 hissar och 424 rulltrappor, och SL noterar en svag positiv trend med minskande antal fel på hissar och rulltrappor För 2012 satsas på betydande reinvesteringar samt på att tydliggöra och effektivisera processer, rutiner och kontaktvägar för att få kortare inställelsetider. Tfvd redogjorde för resultatet av genomförda medarbeta renkäter på SL och WÅAB, SL; Styrkor: Högt deltagande (svarsfrekvens 88%) / starkt engagemang, högt delaktighetsindex (medarbetare som vill ta ansvar, anser sig ha mandat att ta beslut och aktivt söker information) samt ett väl fungerande ledarskap. Utvecklingsmöjligheter: Styrning ~ mål och uppföljning samt information/kommunikation. WÅAB: Styrkor; Högt deltagande (svarsfrekvens 100%) / mycket starkt engagemang, attraktiv arbetsplats (ger befogenheter, vill ta ansvar, kunniga inom sina arbetsuppgifter, stöttar varandra). Ulvecldingsmöjligheter: Styrning - mål och uppföljning (påverka beslut/information, stress, endast 25 % har haft medarbetarsamtal). Tfvd informerade om personalläget på SL. Totalt antal tjänster uppgår till 586 stycken och antalet vakanser uppgår till 55 stycken. Totalt har 91 tjänster tillsatts under 2011 (varav 55 var vakanser 2 maj och 36 är vakanser som tillkommit). Tf vd informerade om filmproduktionen "Tunnelbanan" en s.k. "work place reality" som följer dem som jobbar i tunnelbanan nattetid, allt från ordningsvakter till Stadsmissionen. Tf vd informerade översiktligt om kommande bussdepåer. Den io januari är det utbildningsdag for trafiknämnden där områden som upphandling, Slussen, Ostsektorn och Citybanan skall behandlas. Deltagande skall meddelas till johanna.duxburyfm.se senast den 5 januari. Ytterligare två utbildningsdagar är inplanerade under våren 2012, dvs. den 6 mars och den 3 maj. Trafiknämnden fick en lägre dragning av hur SL arbetar med sociala medier. 184 Förslag till verksamhetsplaner för i Trafiltnänmdens ingående verksamheter cm ) I ärendet förelåg skrivelse från SL:s tfvd.

82 Nr 14/2011 Trafiknämnden beslöt att att styrelsen för AB SL fastställer förslag till verksamhetsplan för bolaget inklusive färdtjänstverksamhetenför2012, styrelsen för Waxholms Ångfartygs AB fastställer förslag till verksamhetsplan för bolagetför2012 Särskilt uttalande från Gunilla Roxby Cromvall (V) anmäldes och bilades protokollet, Bilaga 1. Erika Ullberg (S), Nanna Wildiolm (S), Staffan Holmberg (S), Curre Hansson (S), Adnan Can (S), Yvonne Blombäck (MP) och Gunilla Roxby Cromvall (V) deltog inte i beslutet med hänvisning till eget förslag till budget, vilket tidigare lagts fram i landstingsfullmäktige, 185 Aiiskafftiingsbeslut avseende upphandling av SLis bhjettkontrollverksamhet (TN ) I ärendet förelåg skrivelse från SL:s tfvd. Yvonne Blombäck (MP) yrkade bifall till eget förslag till beslut, Bilaga i. Ordföranden yrkade bifall till verkställande direktörens förslag. Trafiknämnden beslöt att avslå Yvonne Blombäcks (MP) förslag till beslut Gunilla Roxby Cromvall (V) yrkade bifall till eget förslag till beslut, Bilaga 2. Ordföranden yrkade bifall till verkställande direktörens förslag. Trafiknämnden beslöt att avslå Gunilla Roxby Cromvall (V) förslag till beslut Trqflknämnden beslöt att uppdra åt SL att att genomföra upphandlingen avseende biljettkontrollverksamheten inklusive att fastställa förfrågningsimderlag, fatta tilldelningsbeslut samt teckna och förvalta upphandlingskontrakt, före fastställande av förfrågningsunderlag återkomma till Trafiknämnden för beslut om principiella frågor och upphandlingsstratcgi,

83 Verksamhet tsstyrning och ekonomi 1(2) Datum Identitet Dokumenttyp Handläggare Niklas Personne Ernst & Young AB Att: Magnus Fredmer Box STOCKHOLM Informationssäkerhetsklasss K1 (Öppen) Uttalande från bolagsledning delårsbokslut 2012 Detta brev med uttalande lämnas i samband med m er översiktliga granskning av delårsbokslutet AB Storstockholms Lokaltrafik per denn 31 augusti Syftet med den översiktliga granskningen är att a ni ska uttala en slutsats om huruvida dett har kommit fram några omständigheter somm får er att anse att den finansiella delårsinformationenn inte, i allt väsentligt, v är upprättad i enlighet med årsredovisningslagen, Bokföringsnämndens allmänna råd och rekommendationer samt anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning. Vi bekräftar vårt ansvarr att rättvisande upprätta och presentera den finansiella delårsinformationen avseende perioden 1 januari 31 augusti 212 i enlighet med ovan nämnda regelverk. Vi bekräftar efter bästa förmåga och kunskap följande uttalanden: Den finansiella delårsinformationen som anges ovan har upprättats och presenteratss i enlighet ovan nämnda regelverk. Vi har givit er tillgångg till all bokföring och tillhörande dokumentation samt alla protokoll från bolagsstämmor och styrelsesammanträden. Det finns inga väsentliga transaktioner somm inte har blivit registrerade i den bokföring som ligger till grund för den finansiella delårsinformationen. Det finns inga kändaa fall av faktiska eller möjliga m överträdelser av lagar och förordningar. Vi bekräftar vårt ansvar för att utforma och införa intern kontroll för att förhindra och upptäcka oegentligheter och fel. Det finns inga kändaa eller misstänkta fall avv oegentlighet som kan ha påverkan på bolaget eller den finansiella delårsinformationen.. Vi bekräftar att den information vi har lämnat till er om närståendee parter är fullständig. Postadress AB Storstockholms Lokaltrafik Stockholm Besöksadress Lindhagensgatan 100 Thorildsplan/Stadshagen Leveransadress Telefonn vx E-post Lindhagensgatan registrator@sl.se Godsmottagningen Fax Internet Stockholm sl.se Bankgiro Org.nr

84 Verksamhet tsstyrning och ekonomi 2(2) Datum Identitet Informationssäkerhetsklasss K1 (Öppen) Följande har blivit vederbörligen bokfört och, där det varit ändamålsenligt, tillräckligt upplyst om i den finansiella delårsinformationen: - Transaktioner med närstående, innefattandee försäljning, inköp, lån, överföringar, förhållanden och garantier kring leasing samt fordringar på eller skulder till närstående parter. - Garantier, skriftliga eller muntliga, som är ansvarsförbindelser. - Överenskommelser om eller möjligheter till återköp å av tillgångar som sålts tidigare. Presentationen av och upplysningarna om redovisningr gen till verkligt värde av tillgångarr och skulder är i enlighet med anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning samt årsredovisningslagen. De antaganden som gjorts speglar vår avsikt och förmåga att vidta åtgärder å bolagets vägnar, där det är relevant för redovisningen av a och upplysningarnaa om verkligt värde. Vi har inga planer eller avsikter som väsentligt kan påverka redovisade värden eller klassificering av de tillgångar ochh skulder som finns i den finansiella delårsinformationen. Bolaget förfogar överr alla tillgångar på ett tillfredsställande sätt och bolagets tillgångar är inte pantsatta eller intecknade. Vi har, allt efter omständigheterna, bokfört eller upplyst om alla skulder, både verkliga och latenta. Efter bästa förmåga f ochh kunskap bekräftar vi att inget har hänt mellan balansdagenn och dagenn för detta brev som skulle kräva ändring av eller upplysning i ovan angivna finansiella delårsinformation. Anders Lindström Verkställande direktör AB Storstockholms Lokaltrafik Niklas Personne CFO AB Storstockholms Lokaltrafik

85 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL FÄRDTJÄNSTVERKSAMHETEN DELÅRSRAPPORT 2012 Augusti

86 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL INNEHÅLLSFÖRTECKNING 1 SAMMANFATTNING AV DELÅRSRAPPORT UPPFÖLJNING AV HUVUDMÅL Tillförlitlighet Kvalitet Ekonomi i balans Kortsiktiga mål i fullmäktiges beslut om mål och budget för VERKSAMHETENS OMFATTNING OCH INNEHÅLL Verksamhetsförändringar Verksamhet produktionsredovisning VERKSAMHETENS EKONOMISKA RESULTAT Delårets resultat och prognos Avvikelse mot periodiserad budget Prognosavvikelse mot årsbudget Intäkter Köpt trafik Övriga kostnader Kapitalkostnader Trafikslagsindelad sammanställning utfall Investeringar Balansräkning Analys och eventuella riskfaktorer Fördjupad analys för delårsrapport LEDNINGENS ÅTGÄRDER SPECIFIKA ÄGARDIREKTIV LANDSTINGETS FINANSPOLICY FÖLJSAMHET POLICY FÖR INTERN KONTROLL PERSONAL MILJÖ ÖVRIGT STYRELSEBEHANDLING

87 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL DELÅRSRAPPORT AUGUSTI 2012 FÖR FÄRDTJÄNSTVERKSAM- HETEN Färdtjänstverksamheten är en resultatenhet under trafiknämnden, där kostnader och intäkter för utförd färdtjänsttrafik redovisas tillsammans med övriga kostnader som hör till denna trafik, t.ex. kostnader för verksamhetens IT-system, ekonomiadministration och informationsproduktion. Färdtjänsttrafiken innefattar färdtjänstresor och närtrafik samt sjuk- och tjänsteresor. Resorna utförs av upphandlade taxi-, buss- och specialfordonsföretag. Färdtjänstverksamheten är, frånsett ekonomin, fullt integrerad i AB Storstockholms Lokaltrafik. 1 Sammanfattning av delårsrapport Resultat färdtjänstverksamheten (Mkr) ,4 1,7 7,1 2,7 7,3 5,6-7,7-13,9-3,2 3, ,6 16,9 19,3-20,1-28,2-39,2-50,4-62, Jan Feb Mar Apr Maj Jun Jul Aug Sep Okt Nov Dec -91, Periodiserad budget Månadens prognos Föregående månads prognos Färdtjänstverksamhetens resultat för perioden januari-augusti 2012 är ett överskott på 19,3 mkr, vilket är 0,5 mkr bättre än budgeterat. Resevolymen överstiger budget med mindre än en procent. Jämfört med motsvarande period 2011 har resultatet förbättrats med 47,5 mkr. Prognosen för resultatet vid årets slut är ett nollresultat i överensstämmelse med budget. 2 Uppföljning av huvudmål Färdtjänstverksamheten ska bedrivas på ett hållbart sätt med god kvalitet och effektivitet inom ramen för gällande lagstiftning och landstingets budget. Enligt budget 2012 ska färdtjänstresenärer ges möjlighet att göra resor på de villkor och med den kvalitet som landstinget och trafiknämnden beslutat. Färdtjänsten ska också arbeta för att fler resenärer ska resa med SL-trafiken och närtrafiken samt tillhandahålla sjukresor till personer som beviljats tillstånd för sådana och tjänsteresor på uppdrag av landstingets förvaltningar. Verksamhetens budget uppgår till totalt mkr. Prognosen för 2012 omfattar resenärer, färdtjänstresor, sjukresor och tjänsteresor. Den ekonomiska prognosen är ett nollresultat vid årets slut. 2

88 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL Landstingsfullmäktiges huvudmål avser tillförlitlighet, kvalitet och en ekonomi i balans. Det ska vara lätt att beställa färdtjänstresor, fordonen ska komma i tid, förarna ska ge ett gott bemötande och resenären ska känna sig trygg. Måluppfyllelse redovisas nedan. SLL huvudmål Tillförlitlighet Kvalitet Ekonomi i balans Dimension/parameter Utfall till och med Utfall till och med Prognos 2012 Tidspassning vid resa (% inom 10 minuter) -Taxi 94% 93% 94% 94% Tillgänglighet till beställning -Taxi: Samtal besvarade inom en minut 94% 95% > 90% 90% -Rullstolstaxi: Genomsnittlig kötid i telefon 21 sek 41 sek < 60 sek 60 sek Betyg 4-5 i Svensk Kollektivtrafiks kundbarometer 89% - 90% 90% Tillgänglighet till kundtjänst (kötid i telefon) 158 sek 207 sek 90 sek 90 sek Resultat i Mkr 19,3-28,2 0,0 0,0 Mål Tillförlitlighet Tidspassningen vid resa med taxi når målet för delåret januari-augusti och är något bättre än motsvarande period föregående år. Vintervädret föregående år försämrade framkomligheten för taxi i stora delar av länet. Tillgängligheten till resebeställning överträffar målet för Väntetiden vid beställning av rullstolstaxi är betydligt kortare i år än motsvarande period Tillgängligheten till beställning av taxi har försämrats marginellt. 2.2 Kvalitet Kundnöjdheten når i det närmaste målet för Färdtjänstresenärerna är något mer nöjda än sjukresenärerna och de som åker rullstolstaxi är nöjdare än de som åker taxi. Tillgängligheten till kundtjänst når inte målet, men har förbättrats avsevärt jämfört med föregående år. En förklaring till den bristande måluppfyllelsen är en ökning av ärendevolymen samt en extra satsning på kompetensutveckling för personalen med följd att färre funnits tillgängliga för att svara i telefon. 2.3 Ekonomi i balans Resultatet per augusti uppgår till 19,3 mkr att jämför med ett resultat på 18,8 mkr i den periodiserade budgeten. Prognosen för resultatet vid årets slut är ett nollresultat i överensstämmelse med budget. 2.4 Kortsiktiga mål i fullmäktiges beslut om mål och budget för 2012 För att styra landstingets verksamheter mot de långsiktiga målen finns följande kortsiktiga mål. Nöjda medborgare Ekonomi i balans Stolta medarbetare Nöjda resenärer En ledande tillväxtregion 3

89 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL Hållbar miljö Likvärdig behandling av alla invånare Färdtjänstverksamheten fokuserar främst på målen Nöjda resenärer och Likvärdig behandling av alla invånare samt Ekonomi i balans. Nöjda resenärer mäts genom intervjuer. Färdtjänsten deltar i Svensk Kollektivtrafiks kundbarometer för betygssättning av olika aspekter av resan. Punktlighetsmätningar och mätningar av tillgänglighet till beställningsmottagning och till kundtjänst ger andra indikatorer på resenärernas nöjdhet. Utfallet kommenteras ovan under uppföljningen av huvudmål. Färdtjänstresandet analyseras årligen ur ett jämställdhetsperspektiv och all statistik i färdtjänstens datalager är könsuppdelad. Färdtjänstverksamheten strävar efter en ekonomi i balans. Måluppfyllelsen redovisas i anslutning till tabellen ovan. En anpassning har gjorts av intervjuarbetet i Svensk Kollektivtrafiks kundbarometer för att motsvara färdtjänstlagens sekretesskrav. Under tiden har inga uppgifter om resenärens betyg på resan kunnat lämnas. Intervjuarbetet återupptogs i november Färdtjänstverksamheten är fullt integrerad i SL och omfattas av SL:s vision att genom kollektivtrafiken bidra till att Stockholm är Europas mest attraktiva storstadsregion. För redovisning och analys av måluppfyllelse beträffande målen Stolta medarbetare och Hållbar miljö hänvisas till SL:s delårsrapport. Landstingets budget innehåller följande riktlinjer avseende färdtjänstverksamheten. Den särskilda kollektivtrafiken ska utvecklas med betoning på kvalitet och kundfokus. Kundvalet inom färdtjänsten ska utvecklas i syfte att öka kvaliteten och valfriheten samt resultera i ett friare resande för färdtjänstens resenärer. Inom närtrafiken ska den anropsstyrda trafiken utvecklas ytterligare tillsammans med kommuner, operatörer, resenärer och andra samarbetspartners. Tillgänglighetssatsningar inom den allmänna kollektivtrafiken ska göra det möjligt för fler att välja den vanliga kollektivtrafiken framför färdtjänst. Möjligheterna att erbjuda resecoachning för att få fler färdtjänstresenärer att åka med den vanliga kollektivtrafiken ska utredas. Färdtjänstverksamheten följer de angivna riktlinjerna. Några pågående och genomförda verksamhetsförändringar redovisas nedan under punkt 3.1 Verksamhetsförändringar. 3 Verksamhetens omfattning och innehåll 3.1 Verksamhetsförändringar Ett nytt taxiavtal trädde i kraft 1 februari Avtalet innebär en minskning av antalet leverantörer av taxitransporter och en sänkning av prisnivån med cirka 5 procent. Avtalsstarten har följts upp noga och fungerat bra. Kostnaderna för taxitransporter har minskat. Färdtjänstutskottet har beslutat om en oförändrad resetilldelning på 198 resor per person för färdtjänstresenärerna år Tilldelningen är oförändrad sedan Upphandling av rullstolstaxi utan kundval för resenärer som inte själva vill välja leverantör har genomförts och avtal har träffats med en leverantör. Avtalet trädde i kraft 1 maj Överprövning har begärts, men ej beviljats. Upphandling av beställningstjänster har också 4

90 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL gjorts för 70 procent av beställningsverksamheten och ett nytt avtal började gälla 1 juni Upphandling pågår av resterande 30 procent av beställningsverksamheten samt av resegarantitjänsten. Kostnadsansvaret för sjukresor överfördes till hälso- och sjukvården från och med Färdtjänstverksamheten ansvarar också i fortsättningen för upphandling, planering och administration av transporterna medan hälso- och sjukvården svarar för regelverk och kostnader. För 2012 gäller att parterna delar på redovisat resultat. Närtrafiken ses över. Avsikten är att nå ett friare resande och att minska det lokala taxiresandet. Tillgänglighetsanpassningen i SL:s ordinarie busstrafik har påverkat resandeunderlaget i närtrafiken och resandet har minskat. Under 2012 görs en översyn av befintlig närtrafik som ska resultera i en åtgärdsplan år Befintliga linjer ses över och justeras för att fungera bättre i förhållande till behov och efterfrågan. Möjlighet till anropsstyrd trafik på nya platser i länet med tillräckligt resandeunderlag undersöks. Inriktningen är i första hand anropsstyrd trafik med små bussar som kan komma portnära och nära resmålet. Sådan trafik kan komma att ersätta befintlig linjelagd närtrafik där det bedöms funktionellt. IT-systemen för anropsstyrd närtrafik ses också över. Under 2013 kommer möjligheter att koppla närtrafik och viss färdtjänst till tillgänglighetsanpassad kollektivtrafik att utredas och införas på platser där så befinns lämpligt. Resecoachning startar i september Planering pågår av informations- och coachningsåtgärder. Deltagande i Stockholms stads projekt E-adept ingår i planeringen. E-adept är ett samarbetsprojekt inom navigering, reseplanering och larm med syfte att skapa tjänster som kan öka tillgängligheten i samhället för äldre och för personer med funktionsnedsättning. 3.2 Verksamhet produktionsredovisning Produktionsredovisning Ack utfall 1208 Ack utfall 1108 Förändr % Prognos 2012 Budget 2012 Avvik % Bokslut 2011 Antal resenärer/tillstånd 30 aug % % avseende taxi % % avseende rullstolstaxi och taxi % % Antal personer med färdtjänsttillstånd under året % % Antal resor totalt (1 000-tal) % % Färdtjänstresor % % med taxi % % med rullstolstaxi % % 709 Sjukresor % % 735 Tjänsteresor % % 56 Antal resor per person 29,2 28,8 1% 44,9 44,9 0% 44,3 Antalet resenärer har varit i stort sett oförändrat sedan Tilldelningen av resor som alla färdtjänstresenärer får tillgång till har ökat från 140 till 198 resor per person och 5

91 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL år. Därefter har tilldelningen varit oförändrad. Resenärsutvecklingen har tillsammans med resetilldelningen stor betydelse för resevolymerna och följs löpande. Resevolymen under årets första åtta månader följer den periodiserade budgeten väl på totalnivån. Volymökningen uppgår till resor, eller 0,7 procent. Färdtjänstresorna understiger budget med resor eller 0,5 procent, fördelat på en minskning med taxiresor och en ökning med rullstolstaxiresor. Sjukresorna överstiger budgeten med resor. Tjänsteresorna ligger resor under budget. Jämfört med motsvarande period föregående år har antalet resor ökat med eller en procent. Färdtjänstresorna har ökat med 8 000, vilket inkluderar att taxiresorna minskat med resor, medan resorna med rullstolstaxi ökat med Sjukresorna har ökat med resor. Det genomsnittliga resandet per person har ökat med en procent. Vid årets slut prognostiseras antalet färdtjänstresor överensstämma med budget totalt sett. Volymen taxiresor beräknas ligga resor under budget medan antalet rullstolstaxiresor överstiger budget med samma antal. Volymen sjukresor förväntas öka med jämfört med budget medan antalet tjänsteresor förväntas minska med resor. 6

92 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL Verksamhetens ekonomiska resultat Resultaträkning (Mkr) Ack utfall 1208 Periodens budget Avvik mkr Ack utfall 1108 Förändr % Prognos 2012 Landstingsbidrag 547,5 547,5 0,0 642,2-15% 821,3 821,3 0,0 963,3 Ersätttning från HSN sjukresor 136,2 136,2 0,0 0,0 209,1 204,3 4,8 0,0 Resenärsavgifter 117,4 111,3 6,1 108,2 9% 176,2 172,5 3,7 171,1 Övriga intäkter 7,3 8,2-0,9 8,3-12% 12,7 13,0-0,3 12,5 Verksamhetens intäkter 808,4 803,2 5,2 758,7 7% 1 219, ,1 8, ,9 Köpt färdtjänsttrafik -602,0-605,9 3,9-607,5-1% -928,7-936,1 7,4-950,5 Sjukresor -154,8-147,0-7,8-151,9 2% -236,6-225,9-10,7-236,9 Tjänsteresor -6,6-7,7 1,1-7,1-7% -11,2-12,2 1,0-11,6 Övriga kostnader -24,9-23,5-1,4-19,9 25% -42,0-36,4-5,6-38,7 Verksamhetens kostnader -788,3-784,1-4,2-786,4 0% , ,6-7, ,7 Avskrivningar 0,0-0,1 0,1-0,1-100% 0,0-0,1 0,1-0,1 Finansnetto -0,8-0,2-0,6-0,4 100% -0,8-0,4-0,4-0,8 Resultat 19,3 18,8 0,5-28,2 0,0 0,0 0,0-91,7 Budget 2012 Avvik mkr Bokslut Delårets resultat och prognos Verksamhetens resultat för perioden januari-augusti 2012 är ett överskott på 19,3 mkr, vilket överstiger den periodiserade budgetens resultat på 18,8 mkr något. Resultatet är 47,5 mkr bättre än vid samma tidpunkt föregående år. Resultatförbättringen i förhållande till budget beror på högre resenärsintäkter än budgeterat. Kostnaderna ökar för såväl köpt trafik som övriga kostnader, dock i något mindre grad än intäkterna. Förbättringen gentemot utfallet per augusti 2011 hänför sig främst till ett ökat landstingsbidrag och ökade resenärsintäkter, en måttlig reseökning och en minskad kostnad per resa. Prognosen för resultatet vid årets slut är ett nollresultat, vilket överensstämmer med budget. Prognostiserat resultat är detsamma som i tidigare månadsbokslut. Vissa omfördelningar mellan kostnadsslag har dock gjorts Avvikelse mot periodiserad budget Periodens intäkter överstiger periodiserad budget med 5,2 mkr eller 6 procent. Kostnaderna överstiger budgeten med 4,7 mkr eller 5 procent. Avvikelserna specificeras nedan. 7

93 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL Intäkt Avvikelse Ack utfallperiodbudget Kostnad Avvikelse Ack utfallperiodbudget Resultat Avvikelse Ack utfallperiodbudget Textkommentar Resenärsavgifter, fler sjukresor än budget 6,1 6,1 Minskad försäljning av tjänsteresor -1,3-1,3 Övriga intäkter 0,4 0,4 Köpt färdtjänsttrafik, minskning med resor 3,9 3,9 Sjukresor, ökning med resor, lägre kostnad per resa -7,8-7,8 Tjänsteresor, minskning med 3000 resor 1,1 1,1 Övriga kostnader, främst nedskrivna kundfordringar och ökade IT-kostnader -1,4-1,4 Avskrivningar och finansnetto -0,5-0,5 Beslut av LF/LS (Belopp) S:a avvikelse 5,2-4,7 0,5 0, Prognosavvikelse mot årsbudget Vid årets slut förväntas färdtjänstverksamhetens intäkter och kostnader överstiga budget med vardera 8,2 mkr eller en procent. Avvikelserna framgår av nedanstående tabell. Textkommentar Intä kt Avvikelse prognosbudget Kostna d Avvikelse prognos- budget Resultat Avvikelse prognosbudget Ökad ersättning från HSN för sjukresor 4,8 4,8 Resenärsavgifter, fler sjukresor än budget 3,7 3,7 Övriga intäkter, färre tjänstresor -0,3-0,3 Köpt färdtjänsttrafik, färre taxiresor, fler resor med rullstolstaxi 7,4 7,4 Ökat antal sjukresor, resor -10,7-10,7 Tjänsteresor, minskning med resor 1,0 1,0 Övriga kostnader, främst ej budgeterad nedskrivning av kundfordringar och ökade IT-kostnader -5,6-5,6 Avskrivningar och finansnetto -0,3-0,3 Beslut av LF/LS/ (Belopp) S:a avvikelse 8,2-8,2 0,0 0, Intäkter Intäkterna för januari-augusti uppgår till 808,4 mkr, vilket överstiger den periodiserade budgeten på 803,2 mkr med 5,2 mkr. Resenärsavgifterna, framför allt avseende sjukresor, överstiger budgeten till följd av ökad resevolym, medan intäkterna för sålda tjänsteresor ej når budget på grund av vikande efterfrågan och minskad volym. Prognosens intäkter är 1 219,3 mkr, vilket överstiger budgeten med 8,2 mkr. Antalet sjukresor beräknas öka och som en följd därav ökar resenärsintäkterna och ersättningen från hälso- och sjukvården. Hälso- och sjukvården ersätter enligt avtal färdtjänstverksamheten för 50 procent av en eventuell kostnadsökning utöver budget avseende sjukresor år Kostnadsökningen reduceras för ökade resenärsintäkter. Färre tjänsteresor ger minskade intäkter. Den budgeterade intäktsökningen är 6 procent jämfört med helårsbokslutet Delårets intäkter ökar med 6 procent jämfört med motsvarande period I ökningen ingår ett höjt landstingsbidrag och effekter av en höjning av högkostnadsskyddet för färdtjänstresenärerna hösten

94 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL Köpt trafik Periodens kostnader för köpt trafik är 763,4 mkr att jämföra med den periodiserade budgeten på 760,6 mkr. Kostnadsökningen på 2,8 mkr förklaras av en något högre total volym resor än budgeterat. Det är sjukresevolymen som överstiger budget, medan färdtjänstresorna och tjänsteresorna är färre än budgeterat. Kostnaden per resa överensstämmer med budget på totalnivån. Kostnaden per färdtjänstresa är något högre än budgeterat, medan sjukresornas kostnader är lägre. Prognostiserade kostnader är 1 176,5 mkr jämfört med budgeterade 1 174,2 mkr. I avvikelsen på 2,3 mkr ingår en kostnadsminskning för färdtjänstresor och tjänsteresor på 8,4 mkr samtidigt som kostnaderna för sjukresor beräknas öka med 10,7 mkr. Volymen färdtjänstresor är oförändrad och kostnaden per resa minskar något. Taxiresorna beräknas bli färrre medan rullstolstaxiresorna ökar jämfört med budget. Volymen sjukresor ökar med resor eller 5 procent. Den budgeterade kostnaden för köpt trafik är 2 procent lägre än helårsbokslutet Delårets kostnader minskar marginellt jämfört med samma period föregående år. En mindre ökning av resevolymen motverkas av minskade kostnader per resa Övriga kostnader Periodens övriga kostnader är 24,9 mkr att jämföra med den periodiserade budgeten på 23,5 mkr. Övriga kostnader överstiger budget i huvudsak på grund av gjorda nedskrivningar av gamla kundfordringar, vilket ej budgeterats, samt högre IT-kostnader än budget. Prognostiserade kostnader är 42,0 mkr jämfört med budgeterade 36,4 mkr. Avvikelsen hänför sig till samma faktorer som beträffande utfallet. Budgeten för övriga kostnader är 9 procent lägre än helårsbokslutet Delårets kostnader ökar med 25 procent jämfört med delåret Bland annat har kostnader för IT upparbetats tidigare än föregående år och nedskrivning av gamla kundfordringar gjorts Kapitalkostnader Periodens utfall för avskrivningar och finansnetto är 0,8 mkr mot budgeterade 0,3 mkr. Avvikelsen avser räntekostnader. Kapitalkostnaderna vid året slut beräknas till 0,8 mkr mot budgeterade 0,5 mkr. 4.2 Trafikslagsindelad sammanställning utfall Kollektivtrafik för personer med Ack utfall Budget Avvikelse Ack utfall Förändring funktionsnedsättning (mkr) Utf -Budget 1108 utfall % Taxitrafik -339,4-350,4 11,0-368,6-7,9% Rullstolstaxi -212,7-203,1-9,6-190,3 11,8% Övrig trafik -49,9-52,4 2,5-48,6 2,7% Produktionskostnad -602,0-605,9 3,9-607,5-0,9% Avvikelserna mot budget speglar förändringarna i resevolym. Volymen taxiresor är 4 procent, resor, lägre än budget, medan volymen rullstolstaxiresor överstiger budget med 11 procent, resor. Kostnaden per resa är något högre än budgeterat för färdtjänsttaxiresor, vilket erfarenhetsmässigt är vanligt under sommaren. Rullstolstaxiresorna kostar däremot 9

95 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL mindre per resa än budget. Kostnaderna för övrig trafik, främst närtrafiken understiger budget. En översyn av närtrafikens struktur pågår och inga nya linjer har startats under året. Antalet färdtjänstresenärer är något färre än budgeterat. Det genomsnittliga resandet per resenär har i jämförelse med budget minskat med 3 procent för taxiresenärerna och ökat med 15 procent för rullstolstaxiresenärerna. Förändringarna är ungefär desamma vid en jämförelse med utfallet per augusti Den ökade resebenägenheten för rullstolstaxi bedöms bero på god tillgänglighet till beställning och ett ökat utbud av transporter för rullstolsburna. Jämfört med utfallet per augusti 2011 har kostnaden minskat med 5,5 mkr eller en procent. Orsakerna är desamma som för budgetavvikelsen, en minskad volym taxiresor och en ökad volym resor med rullstolstaxi. 4.3 Investeringar Färdtjänstverksamheten har ej gjort några investeringar hittills under året. Investeringsbudgeten uppgår till 0,3 mkr. Prognostiserat utfall är noll. 4.4 Balansräkning Balansräkning (Mkr) Augusti December Förändring Mkr Tillgångar Anläggningstillgångar 0,0 0,0 0,0 Omsättningstillgångar 108,7 50,3 58,4 varav kassa och bank 52,2 0,0 52,2 Summa tillgångar 108,7 50,3 58,4 Eget kapital 67,0-44,1 111,1 Avsättningar 0,0 0,0 0,0 Skulder Långsfristiga skulder 0,0 0,0 0,0 Kortfristiga skulder 41,7 94,4-52,7 Summa skulder och eget kapital 108,7 50,3 58,4 Tillgångarnas liksom det egna kapitalets förändring förklaras av utvecklingen av årets resultat från ett underskott på 91,7 mkr år 2011 till ett överskott på 19,3 per augusti Skuldsättningen avser leverantörsskulder och upplupna kostnader för köpt trafik. I 2011 års belopp ingår också utnyttjad checkräkningskredit. 4.5 Analys och eventuella riskfaktorer I budgeten för 2012 ökade färdtjänstverksamhetens landstingsbidrag. Landstingets beslut om höjt högkostnadsskydd för färdtjänstresenärerna 2011 har medfört ökade resenärsintäkter. Hälso- och sjukvårdsnämnden har övertagit kostnadsansvaret för sjukresorna. Dessa faktorer ger, tillsammans med ett nytt avtal om taxitransporter med lägre priser än tidigare, förutsättningar för en god följsamhet till budget Den största ekonomiska riskfaktorn är ett förändrat resenärsbeteende. Varje färdtjänstresenär har tillstånd att resa 198 färdtjänstresor per år, men förväntas erfarenhetsmässigt och budgetmässigt utnyttja i genomsnitt ca 45 färdtjänstresor årligen. Ett ökat resande är svårt att förutsäga och ger snabbt genomslag i ökade kostnader. Ökat utbud av resor genom rullstolstaxi och en förändrad resetilldelning är exempel på faktorer, som kan påverka resebenägenheten. Sedan 2008 har tendensen varit ökande. 10

96 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL Ett ökat antal färdtjänstresenärer kan medföra en ökad resevolym och därmed ökade kostnader för färdtjänstverksamheten. Antalet färdtjänstresenärer har varit nästan oförändrat sedan 2008 efter att stadigt ha minskat sedan år Den demografiska utvecklingen i länet pekar mot ett ökande antal resenärer på sikt. Färdtjänstverksamheten svarar för färdtjänsttrafiken medan färdtjänstutskottet och färdtjänstavdelningen svarar för tillståndsgivning och tilldelning av resor. Kostnadsbegränsande åtgärder måste utredas och genomföras i samverkan. Färdtjänstverksamhetens egna möjligheter att påverka resevolymerna är i nuläget begränsade till information och samverkan. Enligt avtalet om hälso- och sjukvårdens övertagande av kostnadsansvaret för sjukresor har färdtjänstverksamheten och sjukvården ett delat ansvar för ett eventuellt uppkommande underskott för sjukresor år Riskfaktorer Förklarande kommentar Skattat belopp Mkr Ingår i prognos? Ja/Nej/Delvis Ökat färdtjänstresande Resenärer har tillstånd att resa mer än de gör. En resa mer per resenär kostar 17 mkr 17 Delvis Fler resenärer Antalet resenärer stabilt sedan Fler resenärer kan ge ökad resevolym och ökade kostnader. 100 nya resenärer kostar 1 mkr 1 Nej Styrningsbrist Myndigheten beslutar om tillstånd och tilldelning medan färdtjänstverksamheten bekostar resorn? Nej Ökade sjukresekostn Färdtjänsten svarar för halva underskottet 5 Ja Fördjupad analys för delårsrapport 40 Resultat i utfall och prognos Årsresultat alternativt årets Ackumulerat resultat (utfall) Resultat återstående månader prognos År 2009 År ,5-34,5-43 År ,2-63,5-91,7 År ,3-19,3 0 Färdtjänstverksamheten startade i sin nuvarande form den 1 juli Resultatet per augusti 2012 är, som redovisats ovan, ett överskott på 19,3 mkr. Överskottet beräknas minska till noll till årets slut. Resultatet försämras således med 19,3 mkr under resten av året, vilket är helt i överensstämmelse med den periodiserade budgeten för verksamheten. År 2010 och 2011 försämrades resultatet med 34,5 respektive 63,5 mkr motsvarande pe- 11

97 Delårsrapport Augusti 2012 Dnr: SL riod. Som beskrivits ovan under avsnitt 4.5 är förutsättningarna i år avsevärt bättre för en mera begränsad kostnadsutveckling under sista tertialet. 5 Ledningens åtgärder Inom färdtjänstverksamheten följs utvecklingen av resandet och dess ekonomiska konsekvenser noga. Utvecklingen rapporteras regelbundet till SL:s ledning och till ledningen för färdtjänstavdelningen (myndighetsutövningen) för att åtgärder ska kunna beslutas vid en ogynnsam utveckling. 6 Specifika ägardirektiv Verksamheten bedrivs inom ramen för SL:s specifika ägardirektiv. 7 Landstingets finanspolicy Färdtjänstverksamheten följer landstingets finanspolicy. Verksamheten har ej någon valutaexponering, förskottsbetalningar eller bankgarantier avseende förskottsbetalningar att redovisa. 8 Följsamhet policy för intern kontroll Se SL:s delårsrapport. 9 Personal Se SL:s delårsrapport. 10 Miljö Se SL:s delårsrapport. 11 Övrigt Samma redovisningsprinciper har använts som i senaste årsredovisning. 12 Styrelsebehandling Delårsrapporten per augusti månad behandlas i SL:s styrelse och trafiknämnden den 25 september Anders Lindström Verkställande direktör Bilagor Maskiner, inventarier och IT Uttalande från bolagsledningen 12

98 Stockholms läns landsting Delårsrapport Bilaga 1 SLL Bilaga A3 Maskiner, inventarier och IT 2550 Färdtjänstverksamheten Total utgift (mkr) Investeringsutgifter (mkr) Kommentar Fastställd Ackumulerad Budget Bokfört t o m Prognos Avvikelse Förklaring total utgift förbrukning BU-PR till mkr enligt LF beslut t o m enligt LF beslut avvikelse 1 Specificerade objekt Nyinvesteringar Objekt 1 Objekt 1 etc Reinvesteringar Objekt 1 Objekt 1 etc Myndighetskrav Objekt 1 Objekt 1 etc 2 Ospecificerade objekt 0,3 0,0 0,0 0,3 Inga investeringar görs i år Nyinvesteringar Reinvesteringar Myndighetskrav S:a investeringsutgifter 0,3 0,0 0,0 0,3 Utgivn-dag 2012-XX-XX 2550 Bilaga Maskiner, inventarier och IT 1208.xlsx 1 (1)

99 Bilaga 2 1(2) SLL Bilaga C2 Datum Ernst & Young Att: Magnus Fredmer Box STOCKHOLM Uttalande från bolagsledning delårsbokslut Detta brev med uttalande lämnas i samband med er översiktliga granskning av delårsbokslutet för resultatenheten färdtjänstverksamheten per den 31 augusti Syftet med den översiktliga granskningen är att ni ska uttala en slutsats om huruvida det har kommit fram några omständigheter som får er att anse att den finansiella delårsinformationen inte, i allt väsentligt, är upprättad i enlighet med lagen om kommunal redovisning, rekommendationer utgivna av Rådet för kommunal Redovisning (RKR) samt anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning. Vi bekräftar vårt ansvar att rättvisande upprätta och presentera den finansiella delårsinformationen avseende perioden 1 januari 31 augusti 2012 i enlighet med ovan nämnda redovisningsregelverk. Vi bekräftar efter bästa förmåga och kunskap följande uttalanden: Den finansiella delårsinformationen som anges ovan har upprättats och presenterats i enlighet med ovan nämnda redovisningsregelverk. Vi har givit er tillgång till all bokföring och tillhörande dokumentation samt alla protokoll från årsstämmor och styrelsesammanträden Det finns inga väsentliga transaktioner som inte har blivit registrerade i den bokföring som ligger till grund för den finansiella delårsinformationen. Det finns inga kända fall av faktiska eller möjliga överträdelser av lagar och förordningar som, om de faktiskt förekommit, kunde ha väsentlig påverkan på den finansiella delårsinformationen. Vi bekräftar vårt ansvar för att utforma och införa intern kontroll för att förhindra och upptäcka oegentligheter och fel. Vi har upplyst er om alla viktiga fakta rörande varje känd eller misstänkt oegentlighet som kan ha påverkan på bolaget/resultatenheten. Vi har upplyst er om resultatet av vår bedömning av risken för att den finansiella delårsinformationen kan vara väsentligt felaktig på grund av oegentligheter. Postadress AB Storstockholms Lokaltrafik Stockholm Besöksadress Lindhagensgatan 100 Thorildsplan/Stadshagen Leveransadress Lindhagensgatan 100 Godsmottagningen Stockholm Telefon vx Fax E-post registrator@sl.se Internet sl.se Bankgiro Plusgiro Org.nr

100 Ekonomi 2(2) Datum Vi bekräftar att den information vi har lämnat till er om närstående parter är fullständig. Följande har blivit vederbörligen bokfört och, där det varit ändamålsenligt, tillräckligt upplyst om i den finansiella delårsinformationen: - Transaktioner med närstående, innefattande försäljning, inköp, lån, överföringar, förhållanden och garantier kring leasing samt fordringar på eller skulder till närstående parter. - Garantier, skriftliga eller muntliga, som är ansvarsförbindelser. - Överenskommelser om eller möjligheter till återköp av tillgångar som sålts tidigare. Presentationen av och upplysningarna om redovisningen till verkligt värde av tillgångar och skulder är i enlighet med anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning samt lagen om kommunal redovisning. De antaganden som gjorts speglar vår avsikt och förmåga att vidta åtgärder å bolagets/resultatenhetens vägnar, där det är relevant för redovisningen av och upplysningarna om verkligt värde. Vi har inga planer eller avsikter som väsentligt kan påverka redovisade värden eller klassificering av de tillgångar och skulder som finns i den finansiella delårsinformationen. Vi har inga planer på att lägga ner produkter eller några andra planer eller avsikter som kommer att innebära överskottslager eller inkurant lager och ingen del av lagret redovisas högre än till sitt verkliga värde. Bolaget/resultatenheten förfogar över alla tillgångar på ett tillfredsställande sätt och bolagets/reultatenhetens tillgångar är inte pantsatta eller intecknade. Vi har, allt efter omständigheterna, bokfört eller upplyst om alla skulder, både verkliga och latenta. Efter bästa förmåga och kunskap bekräftar vi att inget har hänt mellan balansdagen och dagen för detta brev som skulle kräva ändring av eller upplysning i ovan angivna finansiella delårsinformation. Anders Lindström Verkställande direktör Niklas Personne CFO

101 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd TRAFIKNÄMNDEN samt nämndens ansvarsområden DELÅRSRAPPORT INNEHÅLLSFÖRTECKNING 1 SAMMANFATTNING AV DELÅRSRAPPORT 1 2 UPPFÖLJNING AV LANDSTINGSFULLMÄKTIGES MÅL T 2.2 K 2.3 E 2.4 K 2.5 F 3 VERKSAMHETENS OMFATTNING OCH INNEHÅLL M 3.2 V GHET R TILLFÖRLITLI KVALITET... EKONOMI I BALANS... KORTSIKTIGA MÅL I BESLUT OM MÅL OCHH BUDGET FÖR FULLMÄKTIGES UPPDRAG... MÅNGFALD OCH ÖVRIGA VERKSAMHETSFÖRÄNDRINGA VERKSAMHET - PRODUKTIONSREDOVISNI AR... 4 ING VERKSAMHETENS EKONOMISKA RESULTAT DELÅRETS RESULTAT OCH PROGNOS P Avvikelse mot periodiserad budgett Prognosavvikelse mot årsbudget Personal Köpt trafik Reparationer Underhåll Driftkostnader fartyg Övriga kostnader Kapitalkostnader Realisationsvinst/förlust TRAFIKSLAGSINDELAD SAMMANSTÄLLNING UTFALL INVESTERINGAR BALANSRÄKNING ANALYS OCH EVENTUELLA RISKFAKTORER Fördjupad analys förr augusti månads rapport... 14

102 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport LEDNINGENS ÅTGÄRDER SPECIFIKA ÄGARD DIREKTIV LANDSTINGETS FINANSPOLICY FÖLJSAMHET POLICY FÖR INTERN KONTROLL PERSONAL MILJÖ ÖVRIGT STYRELSEBEHANDLING Nämnd/ /styrelse/bolagsstyrelse: Trafiknämnden/Waxholms Ångfartygs AB Verksamhet: Beställarverksamhet av skärgårds- och hamntrafik samt godstrafik i skärgården inom Stockholms läns landsting. Bolaget ansvarar för upphandling, trafikplanering, trafikledning, taxe- och kortadministration, information och marknadsföring samt övrig kundservice. Waxholmsbolaget försäkrar och har det långsiktigaa underhållsansvaret för egna fartyg. Bolagets organisationsnummer: Bolagets ägare: LISAB, , säte Stockholm 1 Sammanfattning av delårsrapport Augusti månadd 1

103 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd WAXHOLMSBOLAGET jan feb mar apr maj -5 jun jul augg sep okt novv dec Ack utfall 2012 Månadens prognos Ack utfall Föregående månads prognos Periodiserad budget Årets högsäsong har passerat och trafikverksamheten har fungerat väl. Tillförlitligheten har förbättrats jämfört med föregående år menn når inte upp till målet. Detta kann bland annat förklaras av förtätade tidtabeller för sommartrafiken, vilket hänger sammann med den nya vilotidslagen för sjöfartsanställda. Resenärerna är dock lika nöjda som tidigare år. Kvalitetsmåttet uppgår till 91 procent enligt enkäter ombord ochh överträffar målet. Resandet är lägre än föregående år och har minskatt såväl i hamntrafiken som s i skärgårdstrafiken. Verksamheten redovisar ett resultat om 6 mkr för perioden, vilket är 2 mkr r lägre än föregående års resultat och 9 mkr högre än periodens budget. I resultatet r ingår reavinst om 2,5 mkr från försäljning av fartyg.. Prognosenn är oförändrad jämfört med budget 0 mkr. Samarbetet med SL fortgår och intensifieras. Tidtabellerna är samordnade med SL:s tidtabeller där omstigning skerr mellan kollektivtrafikk på land och på vatten. Den gemensamma webbaserade reseplaneraren utvecklas och arbetett med att samordna Waxholmsbolagetss biljettsystem med SL Access pågår. SMS-biljetter har införts på Djurgårdsfärjan. Validering sker via optisk kamera på motsvarande sätt somm SL gör på vissa av sina stationer. Ett pilotprojekt för att testa Accesskorten kommer att genomföras på Waxholmsbolagetss fartyg på linjen Stavsnäs - Sandhamn under hösten Uppföljning av landstingsfullmäktiges mål 2

104 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd SLL huvudmål Tillförlitlighet Dimension/parameter Kunder i tid tidspassning % genomsnittligt värde Utfall Utfall Prognos Mål Kvalitet Nöjda resenärer % Ekonomi i balans Årets resultat mkr 6,2 7,8 0,0 0,0 2.1 Tillförlitlighet Tillförlitligheten mäts genom tidspassningt g vid de fyra knutpunkterna Strömkajen, Vaxholm, Stavsnäs och Sandhamn. Mätningen avser sena ankomster och avgångar. a Faktorer som generellt påverkar tidshållningen är svåraa isförhållanden, längree perioder avv vår- och höststormar samt ett större resandeunderlag än normalt under högsäsong. Utfallett av tillförlitlighet perioden januari-augusti 2012 enligt denna mätmetod var 89 procent och 88 procent år 2011, en förbättring med 1 procentenhet. Mål för Waxholmsbolagets tillförlitlighet för 2012 enligt samma s mätmetod har beräknats till 93 procent och är ett genomsnittstal för hela året. Utfallet hittills når inte upp till målet vilket sällan är fallett vid denna tid på året eftersom resandet då är som störst, vilket försämrar tidspassningen. Detta förhållande planar ut under hösten då trafikintensiteten och resandet minskar. Sommarens tidtabeller har också förtätats jämfört j medd tidigare år, en anpassning till denn nya vilotidslagen, vilket inverkat på möjligheten att hålla tidtabellen. Större hänsyn till detta får tas i kommande planering. 2.2 Kvalitet Kvalitett mäts genom att undersöka kundnöjdheten. Detta sker genom enkäter ombord fyra gånger per år på egna och på entreprenöre ers fartyg i samarbete med m IPSOS som även sammanställer Kollektivtrafikbarometern. Resultatett bidrar till att a identifiera problem-- Den senaste kundundersökning genomfördes under juli på egna och entreprenörers fartyg. Den sammanlagda kundnöjdheten var 91 procent samma som föregående år. De kvalitetsfrågor som rangordnades högst var trygghet ochh säkerhet samt välskötta fartyg. Förbättringsområden var tidtabell jämfört med önskemål och utbud i cafeterian. Ambitionen är att fortsatt behålla värdet på den höga nivå som uppnåtts. 2.3 Ekonomi i balans områden och genererar åtgärdsmatriser som används i det löpande kvalitetsarbetet. Ekonomi i balans motsvarar fullmäktiges krav på Waxholmsbolaget att redovisa ett årsresultat om 0 mkr. Det prognostiserade resultatet är +/-0 mkr och överensstämmer med budget. 2.4 Kortsiktiga mål i beslut om mål och budget för Här redovisas de kortsiktiga mål som formulerats i fullmäktigess beslut om mål och budget för Förutom målen ekonomi i balans och nöjda resenärer somm redovisas ovan är följande kortsiktiga mål relevanta för Waxholmsbo olagets verksamhet. Arbete för attt nå fram till dessa mål pågår kontinuerligt inom den egna verksamheten och i samarbete med entreprenörer. 3

105 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd Stolta medarbetare; målet för medarbetarindex sätts till 717 dvs. en ökning med 1 enhet jämfört med Hållbar miljö; klimateffektivt, resurseffektivt, hälsofrämjande, se miljöavsnittet 10. Likvärdig behandling av alla invånare; alla resenärer i Waxholmsbo olagets trafik behandlas lika. 3 Verksamhetens omfattning och innehåll 2.5 Fullmäktiges uppdrag I 2012 års budget lämnas uppdrag till Trafiknämndenn att utreda möjlighetenn att genom en mer flexibel taxa i skärgårdstrafiken möjliggöra ett bättre kapacitetsutnyttjande av befintliga båtar under vår och höst samt att fortsätta att utreda behovet av båttrafik på Stockholms inre vatten genom att utveckla försök med nya pendelbåtslinjer. Uppdraget att förändraa taxorna kommer att behandlas i det nya betalsystem som är under utveckling. En utredning om pendelbåtslinjer har gjorts i SL:s regi och beslut har fattatss att pendelbåts-trafiken på sträckan Frihamnen- trafiken. Genomförande av uppdraget startade 2011 med en utredning av skärgårdstrafiken och fortsatte med en RFI (Request For Information) i början av Under hösten slutför Waxholmsbolaget arbetet med att ta fram förfrågningsunderlag och därefter sker annonsering av dessa upphandlingar. Lidingö-Nacka strand-nybroplan kommer att fortsätta under Trafiknämnden fick inför 2011 uppdragett att upphandla ett helhetsansvar för skärgårds- 3.1 Mångfald och övriga verksamhetsförändringar Betalsystem Waxholmsbolagetss nuvarande betalsystem ska utrangeras och utgångspunku kten är att SL Access utgör grunden för ett för SL och Waxholmsbolaget gemensamt biljett- och betalsystem. Arbetet fortskrider och i en första studie har mätning genomförts av resandeströmmar och viseringsmöjligheter i hamntrafiken. Möjlighet att använda SMS- biljetter i hamntrafiken har införts. Underr 2012 utreds möjligheten att göra en samordnad upphandling av SMS-biljetter/ /E-handel tillsammans med SL. Ett pilotprojekt i skärgårds- syftet s att trafiken genomförs på linjen mellan Stavsnäs och Sandhamn under hösten 2012 med testa utrustningen och kommunikationen i skärgården innan fullskalig utrullning. En förutsättning för attt kunna införa Reskassan i Waxholmsbolagets trafik är att nuvarande taxestruktur ändras. En taxestrukturutredning kommer därför attt göras under Målet är att SL Access ska vara i full drift den 1 januari Trafikavtal och upphandlingar Cirka tretton trafikavtal upphör och hittills har förlängning skett av de avtal som har förlängningsmöjlighet. Avtal som måste upphandlas under är under beredning för upphandling samt i vissa fall påbörjade. Upphandling av management för delar av Waxholmsbolagetss flotta är avslutad och avtal har tecknats till Avtalstiden är bestämd för att harmonisera med en tänktt trafikstart i skärgårdsupphandlingen. Upphandling av renovering av framdrivningssystem, ombyggnad av stävar r mm i färjan Djurgården 11 genomförs hösten 2012 och arbetet med renoveringen kommer att pågåå vintern

106 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd Efter genomförd upphandling har Waxholmsbolagets fartyg succesivt utrustats med hjärtstartare och på tur står bolagets trafikterminaler. Entreprenörer i bolagets trafik ges möjlighet att utrusta egna fartyg med hjärtstartare. Ansvaret för landtransporternaa av skärgårdsgods upphandlades under 2011 och åvilar sedan årsskiftet SLL Transport MediCarrier ochh dess upphandlade leverantör, Sundsvall Expressbyrå AB, som i samarbete med Waxholmsbolagets tidigare avtalspartner Västberga Åkeri handhar landtransporterna. Waxholmsbolaget har infört ett webbaserat upphandlingssystemm och arbetet med att inkludera en avtalsdatabas pågår. I samband med uppbyggandet av avtalsdatabasen görs en säkring av att endast aktuella avtal finns i databasen.. Samtidigt sker en genomgång avv bolagets samtliga leverantörer för att kategorisera och analysera inköp och leverantörer. Syftet är att upphandling ska ske på affärsmässig grund och inom ramen för LOU, vilket ska medföra ökad affärsnytta och bidra till förbättrad kontroll av driftkostnad derna. Arbetet är också ett led i att åtgärda landstingsrevisorernas rekommendationer att säkerställa styrning och kontroll av rutiner kring upphandling. Fartygsunderhåll och anläggningar För att systematisera och rationalisera dett förebyggande fartygsunderhållet t och möta nya myndighetskrav på egenkontroll nyttjas ett web-baserat underhållssystem som tillhandahålls operatörerna av Waxholmsbolagets fartyg. En omfattande renovering har genomförtss på m/s Djurgården 100 samt m/s Väddö och m/s Viberö som har återlevererats efter motorbyten och omfattande uppgradering av inredning mm. Därmed är projektet livstidsförlängning och miljöanpassning av de femm V-båtarna slutfört. Bostads- och arbetsmiljöförbättrande åtgärder av besättningsinredningen har genomförts på m/s Vaxö. Vid översyn av huvudmotorerna i m/ss Saxaren uppdagades ett begynnande motorhaveri, vilket föranlett relativt omfattande reparationsåtgärder. Projekt för införande av värmeåtervinningssystem i fartygen Söderarm, Sandhamn och Dalarö har genom provinstallation i Sandhamn kunnat utvärderas underr vintern, med positivt resultat. Den under hösten 2011 genomförda modifieringen av de driftkritiska växlarna i Waxholm I har under vintern visat sig falla väl ut. Efter beslut i Trafiknämnden har avveckling skett av den sista ö-båten, Ramsö och försäljning genomfördes i januari. Fartyget har övertagits av Haninge Charter och Sjötaxi AB på Ornö. Försäljningen genererade en reavinst om 2,,5 mkr. Waxholmsbolaget har fullmäktiges uppdrag att bevara de historiska fartygen och integrera dem i trafiken. Livsuppehållande underhållsåtgärder har genomförts på de båda ångfartygen Storskärr och Norrskär. På Storskär har enn omfattande renovering av huvudmaskinen, som s påbörjades föregående vinter, nu slutförts. Vidare har omfattande plåtbytenn genomförts, huvudsakligen i fartygets akterskepp. I Norrskär har normalt maskinunderhåll, arbetsmiljö- om anpassning av matsalspentryt och diversee underhåll i övrigt genomförts. Den mycket omfattande uppgraderingen för att bevaraa motorfartyget Västan beskrivs under avsnittet investeringar. Fartyget återlevererades från varv i slutet av juni och har gåttt i trafik sedan juli. 5

107 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd Waxholmsbolagetss terminal på Strömkajen revs 2010 och en provisorisk terminal togss i bruk. En ny terminal är under uppförande och planerades att tas i brukk hösten Då grundläggningen hade slutförts och stomresning av byggnaden hade h påbörjats stoppades bygget, enligt uppgift på grund av fortsatta diskussioner om placeringen framför Grand Hotell. Det är fortfarande oklart när inflyttning kan ske, varför terminalverkt ksamheten tills t vidare bedrivs i de provisoriska lokalerna. Stadsbyggnadskontoret beviljade under hösten 2011 bygglov för ny terminal för Djurgårds- färjan vid Allmänna Gränd på Djurgården. Projektering av terminalen har slutförts och en förnyad kostnadskalkyl visar på avsevärt högre kostnader än tidigare beräknats, vilket inarbetats i investeringsbudgeten för Waxholmsbolaget deltar i Slussen-projektet, delprojekt genomförande (P8)) vad avser ny plats för Djurgårdsfärjans färjeläge och terminal samt tilläggsplats för skärgårdsbåtar. Under våren aktualiserades frågan kring Waxholmsbolagets m fl f befintliga a infrastuktur på Blasieholmen, där ett nytt Nobel-center planeras för byggstartt Arbete med att finna alternativa lösningar för Djurgårdsfärjornas servicedepå, miljöstation och reningsanläggning på kajen, serviceförråd för sjötrafiken mmm har påbörjats. Ärendet brådskar,, med hänsyn till projektets tidsplan. Trafik/ /trafikförändringar I januari 2012 inleddes en omdisponeringg av vissa fartygsomlopp i skärgårdstrafiken. Anledningen är en ny vilotidslag som innebär en minskning av dygnsarbetsd stidens längd för den sjögående personalen. Omdisponeringen innebär möjligheter till vissa rationaliseringar i trafiken, samtidigt som i första hand det snabbgående tonnaget kan k utnyttjas effektivare och i ett par områden erbjuda kortare restid. Bll a har en rundtur vardagar i området Gällnö-Möja- kortare restid. Det långsammare men kapacitetsstarka tonnaget för f helårstrafik utnyttjas i så Finnhamn-Ingmarsö omändrats till snabbtur, där vissa resande kan k få upp till 1,5 timmes hög utsträckning som möjligt på kortare turer och för avgångar med mångaa resande till och från relativt få, stora bryggor. Dessa åtgärder har från våren 2012 även möjliggjort andra förbättringar i mellersta skärgården, bl a genom en ökning av veckoslutstrafiken vår, sommar s och höst från replipunkten Boda mot områdena Gällnö - Svartsöö - Ingmarsö. Den länge efterfrågade vintertrafiken till Storholmen, som sedann 2011 tillhör Lidingö, och Tranholmen föreslås införas i samband med kommande upphandling av skärgårdstrafiken. En etapp i det arbetet avslutas hösten 2012 då en ny brygga Mor Annas A brygga invigs på Lidingö, mittemot Storholmen. Sedan våren 2012 har en provisorisk angöringsplats använts vid Mor Annas brygga, som utgör replipunkt för många av Storholmens bofasta och fritidsboende. För vintertrafik via Tranholmen till Ropsten erfordras ett kajläge i Ropsten norr om Lidingöbroarna. Möjliga lägen utreds. I samråd med Lidingöö stad undersöks möjligheten att förlänga en av Lidingös busslinjer till Sticklinge brygga för att a erbjuda kollektivresenärer en bekväm anslutning mot centrala Lidingö. I södra skärgården får Ekholmen öster om Nämdö trafik, sedan en ny brygga byggts under våren. Utökad trafik sker till den återuppbyggda trafikbryggan GrenadjärbrG ryggan vid det nya bostadsområdet på östra Rindö. Den gamla bryggan vid Södra Grinda G har ersatts av en ny 6

108 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd brygga som öppnades för trafik i påskas. Den nya bryggan har upphandlatsu s av Skärgårdsstiftelsen utifrån Waxholmsbolagets normer och riktlinjer för trafikbryggor i skärgården, där särskilt tillgänglighet för funktionshindrade har beaktats. Cinderella-båtarnas turer mot Grinda, Svartsö, Finnhamn, Möja och Sandhamn ingår åter i Waxholmsbolagetss tidtabeller. Waxholmsbolagets periodkort och båtluffarkort gäller för f resa utöver ö-kortet. 3.2 Verksamhet - produktionsredovisning Verksamhetstal Utbudstimmar - varav skärgårstrafik - varav hamntrafik Passagerare 1000-tal - varav skärgårdstrafik - varav hamntrafik Gods Ack utfall Ack budget Förändrr Ack utfall % ,6% ,2% ,1% ,8% ,5% ,6% ,1% Avvik % Prognos 2012 Budget 2012 Avvik % Bokslut ,6% ,0% ,2% ,0% ,7% ,0% ,5% ,0% ,8% ,0% ,9% ,0% ,9% ,0% Produktionen utgörs av utbudstimmar i hamn- och skärgårdstrafik och motsvarar den tidtabellssatta linjetrafiken. Vid behov kan förstärkningstrafik sättas in vilket främst sker under sommarsäsongen. Antall passagerare visar produktionsutnyttjandet. Antal ton gods utgör Waxholmsbolagets frakthantering i skärgården. Produktionen, dvs. antal utbudstimmar i skärgårds- och hamntrafiken uppgår sammanlagt till och är 5% dvs timmar högre än utbudet 2011 ochh periodens budget. Ökningen avser såväl skärgårds- som hamntrafik och beror på det bättre isläget 2012 jämfört med Prognosen är oförändrad jämfört med budget. Antal passagerare är sammanlagt och är 4% dvs färre än Minskning har skett i skärgårdstrafiken med 4% dvs passagerare till stor del beroende på en sval vår och en både sval och regnig sommar medan vädret 2011 varr varmare och mindre regnigt. r En minskning av resandet har även skett i hamntrafiken med 5% dvs passagerare. Jämfört med periodiserad budget, som är baserad på ett genomsnitt av de tre senaste årens ackumulerade utfall, är antalett passagerare dvs. 2% lägre. Avvikelsen härrör i huvudsak från lägre antal passagerare i skärgårdstrafiken med 4%. Prognosen för antal passagerare är oförändrad jämfört med budget i avvaktan på september månads utfall. Antal ton gods är vilket är 8% dvs. 465 ton lägre än 2011 och 3% dvs. 165 ton högre än periodens budget. Godset utgörs i huvudsak av byggmaterial och livsmedel. Prognosenn för antal ton gods är oförändrad jämfört med budget. 4 Verksamhetens ekonomiska resultat 7

109 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd Resultaträkning (Mkr) Tillskott fr SLL/Landstingsbidrag Biljettintäkter/Resenärsavgifter Övriga intäkter Ack utfallu Ack budget Avvik % 157 0% 80 1% 15 29% Ack utfall Förändr Prognos 1108 % % % % % % % 19 Budget Avvik % Bokslut % 215 0% 106 0% 21 Verksamhetens intäkter Personalkostnader Köpt trafik Reparation, underhåll Driftkostnader fartyg Övriga kostnader % % % % 9% % 239 7% % % % % % % % % % %% % 343 0% 18 0% 199 0% 15 0% 46 0% 20 Verksamhetens kostnader Avskrivningar Finansnetto % % % 201 9% % % % % % % 297 0% 36 0% 10 Resultat Delårets resultat och prognos Resultatutfallet för perioden är 6 mkr, vilket är 2 mkr lägre än ä samma period föregående år. Resultatet avviker positivt med 9 mkr jämfört med den periodiserade budgeten -3 mkr. Prognos för årets resultat är 0 mkr ochh oförändradd jämfört med m budget. Budgeterat resultat för är 0 mkr och motsvarar fullmäktiges beslut. Periodens intäktsutfall jämfört med periodiserad budget är 2% dvs. 5 mkr högre. Den positiva avvikelsen utgörs av högre intäktt från biljettförsäljning i skärgårdstrafiken, försäljning av drivmedel och lagervaror l samt reavinst från försäljning av fartyget Ramsö i januari. Resandet i skärgårdstrafiken är lägre än budget, vilket dock d inte fått genomslag på intäkterna. Periodens intäktsutfall jämfört med samma period föregående år är 7% % dvs. 18 mkr högre. Förändringen är hänförlig till ökatt bidrag från SLL, intäkt från försäljning av drivmedel och reavinst från försäljning avv fartyg. Rensat för reavinst är intäktsutvecklingen 6,4% att jämföra med budgeterad utveckling 5,6%. Den prognostiserade intäktsökningen i jämförelse med helårsbokslut 2011 överensstämmer med budgeterad utveckling. Periodens utfall för verksamhetens kostnader jämfört med periodiserap ad budget är -1% dvs. 2 mkr lägre. Avvikelsen förklaras av lägre personalkostnader och kostnader för köpt trafik samt högre kostnader än budget förr underhåll samt bränsle. Lägre personalkostnader beror på ej tillsatta vakanser och lägre trafikkostnader på förskjutning av kostnader förr anbuds- och samarbetstrafik. Högre underhållskostnader kommer att plana ut under året medan bränslekostnaderna fortsatt ökar jämfört med budget. Det pris som Waxholmsbolaget betalar är 5 procent högre än budget, vilket varit fallet under större delen avv året. Periodens utfall för verksamhetens kostnader jämfört med samma s period föregående år är 9% dvs. 17 mkr högre. En ökning av v kostnaderna avser köpt trafik medd 9% dvs. 11 mkr, underhåll med 50% dvs. 4 mkrr samt driftkostnader med 7% dvs. 2 mkr. Övriga verksamhets- 8

110 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd kostnader är i nivå med föregående år. Nya trafikavtal med korta löptider har fördyrat verksamheten, vilket inte var inarbetat i i budgeten. Drivmedelsp riserna har ökat mer än budgeterat vilket påverkar resultatet. Möjligheterna att nå ett nollresultat bedöms dock som goda utifrån att intäkter och kapitalkostnader har en bättre utveckling än budgeterat. Den prognostiserade kostnadsökningen i jämförelse med helårsbokslut 2011 överensstämmer med budgeterad utveckling 4%. Budget 2012 jämfört med bokslut Budgeterad intäktsutveckling var 5,6% och avsåg i huvudsak 20 mkr ökat tillskott. Budgeterad utveckling för biljettintäkter är genomsnittlig och grundas på de fem senaste årens utfall samt på ett förväntat ökatt resande i skärgårdstrafiken med 2,5%. Denna beräkning innebar ökade biljettintäkter med drygt d 1 mkr för Budgeterad kostnadsutveckling jämfört med helårsbokslut 2011 var 3,9% och avsåg i huvudsak personalkostnader, kostnad för köpt trafik, underhåll och o drivmedel. Förändring av pensionsskulden bidrar till ökad personalkostnad. Inhyrd personal nyttjas främst som ersättare vid semester och övrig ledighet. Kostnaden för köpt trafik ökarr med anledning av indexerade trafikavtal, somm baseras på löneavtal för ombordanställda, ökade teknikkostnader för fartygen samt kompensations- för köpt trafik ingår även godstrafik. Ökad kostnad för reparationer och underhåll avser främst ersättning till entreprenörerna för drivmedel. Ingen utbudsöknin ng har budgeterats. I kostnader åtgärderr i det historiska tonnaget. Driftkostnader avser i huvudsak kostnader för drivmedel som budgeterats med utgångspunkt från ett genomsnittspris per augusti 2011 uppräknat med 7%. Waxholmsbo olaget följer utvecklingen noga. Budgeteradd konsumtionsvolym är oförändrad mellan åren. Kapitalkostnadernaa budgeteras att öka i takt med ökande investeringar sammanlagt med 17% dvs. 8 mkr jämfört med årsbokslut Avvikelse mot periodiserad budget Textkommentar Högre biljettintäkter mm Högre försäljning bränsle mm Reavinst försäljning fartyg Lägre personalkostnad Lägre kostnad köpt trafik Högre kostnad underhåll Högre kostnad drivmedel och lagerhållningg Lägre kapitalkostnader Ev ej analyserad restpost 1,5 3,6-0,7-3,1 3,3 0,1 Intäkt Avvikelse Ack utfall- 0,8 periodbudget 1,7 2,5 Kostnad Avvikelse Ack utfallperiodbudget Resultat Avvikelse Ackk utfallperiodbudgett (Belopp)) 0,8 0,0 Beslut av LF/LS 2,5 1,5 3,6-0,7-3,1 3,3 0,1 S:a avvikelse 5,0 4,7 9,7 0,0 Avvikelse mot den periodiserade budgeten är 9,7 mkr. Kommentar till avvikelseposterna se nedan avsnitt

111 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd Prognosavvikelse mott årsbudget Inga avvikelser prognostiserass mot helårsbudget Personal Bemanningskostnader (Tkr) Summa personalkostnader varav förändring sem- och löneskuld varav lönekostnad varav pensionskostnad Inhyrd personal Ack utfall Ack utfall Förändr 1108 % % Periodens budget 0% 14-2% 9 38% 32% Avvik % % 0 ####### % % % Prognos Budget Avvik % 0% 0 #### #### % % 280 0% Summa bemanningskostnad % % % Sjukfrånvaromått Procentuelll sjukfrånvaro Ack utfall Ack utfall Förändr %-enh 43% Prognos Budget Avvik %-enh 0% Bemanningskostnaderna budgeteras öka mellan åren för lönekostnader somm en följd av avtalsrörelsen, pensionskostnader och kostnader för kompetensu utveckling. Periodens bemanningskostnadsutfall på tkr är tkr, dvs. 10 procent lägre än den periodiserade budgeten. Positiv avvikelsee härrör främst från lägre lönekostnader till följd av vakanser. Negativ avvikelse från pensionskostnad avser dels förändring av pensionsskuld samt preliminär F-skatt som under året kommer att justeras. Budgeterad utveckling för bemanningskostnaderna är 27 procent i jämförelse med helårsutfallet för Kostnadsökningenn består av tillsättande av flera vakanser, som konstaterats vid organisationsöversyn i slutet av Utfallet hittills h visarr på en oförändrad utveckling beroende på fortsatt vakansläge. En ny organisationsöversyn har gjorts under första kvartalet Detta för att utreda företagets kultur och kompetensbk behov inför en kommande förändring som har sin grund i upphandlingen av skärgårdstrafiken. Kostnaden för inhyrd personall har ökat jämfört med föregåendee år. Det hänger samman med behov av ersättare för pågående kompetensutveckling av administrativ personal. Sjukfrånvaron har ökat med 43 procent, vilket motsvarar 20 tkr jämfört med föregående år. Ökningen är korttidsfrånvaro och beror påå fler sjukdomsfall i influensa i början av året. Helårsarbete närvaro/frånvaro exkl extratid Ack utfallu 1208 Ack utfall Förändr % Prognos 2012 BudgetB 2012 LF/LS/HSN beslut (Ja/Nej) Bokslut 2011 Totalt helårsarbete % Nej 28 Antal ackumulerade årsarbetare är oförändrat mellan augusti 2011 och samma månad Periodens budget är ett genomsnittstal förr helåret och inkluderarr säsongsanställd personal. Arbete pågår med tillsättande av vakanserr varför prognostiserat antal årsarbetare är oförändrat jämfört med budget. 10

112 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd Köpt trafik Periodens utfall för köpt trafik är 144 mkrr att jämföra mot den periodiseradp de budgeten på 148 mkr. Avvikelsen förklaras av förskjutna f kostnader för anbuds- och o samarbetstrafik. Budgeterad kostnadsökning i jämförelse j med årsbokslut 2011 ärr 2% och utgörs av ökning från indexerade trafikavtal i huvudsak grundat på entreprenörernas personal- och teknik- av högre kostnader för avtal med korta löptider, vilket inte inarbetats i budgeten. Därutöver ökar kostnaden utöver budget för köpta tjänster i samband med projekteringg av ny terminal vid Allmänna Gränd på Djurgården. Prognosen är oförändrad jämfört med budget Reparationer Underhåll Driftkostnader fartyg kostnader. Kostnadsökningen uppgår till 9% jämförtt med samma period årr Avvikelsen förklaras Periodens utfall för reparationer och underhåll är 10 mkr att jämföra mot den periodiserade budgeten på 9 mkr. Avvikelsen förklaras av oförutsedda kostnader för dels Waxholm II I avseende driftstörningar på hjälpmaskineriet och skador i en av drivlinornaa samt dels underhåll av skrov och inredning på Saxaren. Budgeterad kostnadsökning i jämförelse j med årsbokslut 2011 ärr 1% och utgörs av ökning av underhållet för det historiska tonnaget t dvs. de hundraåriga fartygen Storskär och Norrskär. Kostnadsökningen uppgår till 50% jämfört med samma period Avvikelsen förklaras av oförutsedda kostnader. Prognosen är oförändrad jämfört med budget då kostnadsutvecklingen beräknas plana ut under resten av året. Periodens utfall för driftkostnader fartyg är 36 mkr att jämföra mot m den periodiserade budgeten på 33 mkr. Avvikelsen förklarass av ett högre drivmedelspris medd 5% än budgeterat samt högre kostnader för lagerhållning avv material till fartyg. Det senare ärr resultatneutralt då intäkterna ökar i motsvarande grad Budgeterad kostnadsökning i jämförelse j med årsbokslut 2011 ärr 2% och utgörs av förväntad höjning av bränslepriset. Att den budgeterade utvecklingen inte är högre beror på en stark prisutveckling under hösten 2011 efter det att budget för 2012 hade h fastställts. Kostnadsökningen uppgår till 7% jämförtt med samma period Avvikelsen förklaras av högre bränslepris och lagerkostnader. Prognosen är oförändrad jämfört med budget men kan komma att a justeras om bränsleprisets utveckling inte planar ut Övriga kostnader Periodens utfall för övriga kostnader är 166 mkr och överensstäm mmer med den periodiserade budgeten på 16 mkr. Lägre kostnad för IT-tjänster uppvägs av högre h kostnad för premier för fartygsförsäkringar. Budgeterad kostnadsökning i jämförelse j med årsbokslut 2011 ärr 10% och utgörs främst av kostnader för planerad IT-utveckling samt försäkringspremier. Kostnadsminskningen uppgår till 1% jämfört med samma period år Avvikelsen förklaras av lägre lokalkostnader. Prognosen är oförändrad jämfört med budget. 11

113 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd Kapitalkostnader Periodens utfall för avskrivningar är 25 mkr att jämföra mot denn periodiserade budgeten på 27 mkr. Avvikelsen förklaras av lägre l kostnader pga. lägre upparbetningsgrad d för investeringar. Den budgeterade kostnadsökningen i jämförelse med årsbokslutt 2011 är 14% utifrån högre avskrivningar relaterat till ökade investeringar främst avseende fartyg. Kostnadsökningen uppgår till 8% jämförtt med samma period årr Förändringen beror på lägre upparbetningsgrad för nvesteringar. Prognosen är oförändrad jämfört med budget. Periodens utfall för finansnettot är 7 mkr att jämföra mot den periodiseradee budgeten på 9 mkr. Avvikelsen förklaras av lägre l räntekostnader utifrån lägre räntenivåer. Den budgeterade kostnadsökningen i jämförelse med årsbokslutt 2011 är 27% utifrån ökad belåning för nyinvesteringar Kostnadsökningen uppgår till 6% jämförtt med samma period årr Förändring beror på ett lägre ränteläge än föregående år. Prognosen är oförändrad jämfört med budget Realisationsvinst/förlust Periodens reavinst/ /förlust 2,5 mkr härrör från försäljning av fartyget Ramsöö i januari Trafikslagsindelad sammanställning utfall Trafikslagsindelad sammanställning lämnas i samband med årsbokslut. 4.3 Investeringar Investeringar (Mkr) Trafikinvesteringar Maskiner / Inventarier / IT Mark / Anläggningar Ack utfall Ack utfall Prognos Budget LFL Totalt investeringar Investeringarna budgeteras sammanlagt till 81 mkr år Av dessa utgörr trafikinvesteringar huvuddelen och avser reinvesteringar i fartyg, främst V-fartyg med m maskinbyten, ombyggnad av värmesystem och inredningar samt uppgradering av färjan Djurgården 10 genom motorrenovering och ombyggnad av stävar. Därutöver genomförs miljöinvesteringar samt s säkerhetsinvesteringar genom utbyte av livräddningssystem. Helrenoveringg av Västan avslutades i juni Investeringar i maskiner/inventarier/it utgörs u av betalsystem, underhållssystem för fartygsunderhåll samt IT-investeringar. Investering i mark/anläggningar avser fortsatt ombyggnad av Strömkajen och bunkeranläggning i Strömkajen. Den sammanlagda investeringsutgiften under perioden uppgår till 35 mkr och utgörs främst f av utgifter för motorbyten och bostadsinredningar i V-båtar, motor- och växelbyten i hamnfärjan Djurgården 10 samt helrenovering av det hundraåriga fartyget Västan. Prognos för investeringar är oförändradd jämfört med budget. Genomförda reinvesteringar/åtgärder i V-båtarna avser i huvudsak maskinbyten, ombyggnad av värmesystem och inredningar. Fartygen omfattas av programm för införande av värmepumpar i syfte att reducera förbrukning av fossilt bränsle. Projektet har avslutatss under 12

114 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd våren Uppgradering av Djurgården n 10 med nytt framdrivningssystem, ombyggnad av stävar mm avslutades i mars. Säkerhetsin nvesteringar görs bland annat genom utbyte av livräddningssystem (myndighetskrav). Helrenovering av Västan har slutförts s genom återleveransen av fartyget i slutet av juni. Uppgradering av M/S Västan har skett inom ramen för varvskontrakt med Simrishamns varv, och inkluderar omfattande skrovreparationer, ny inredning på huvuddäck i försalong och café, ett helt nytt diesel-elektriskt maskineri, nytt el-system, värmepump, nytt livräddningssystem, nytt brandsläckningssystem mm. Vidare har en studie avseende ett nytt mindre året-runt-fartyg genomförts. Investerings- behovet är beskrivet i budgetförslag med investeringsplan Fartyget är tänkt som ersättning för ett gammalt entreprenörsfartyg, som inte längre ärr tillgängligt (Kung Ring från 1902) och då lämpligt tonnage för aktuelll trafik i norra skärgården inte finns att tillgå idag. i Miljöinvesteringar i fartyg harr genomförts i form av värmepumpar i V-båtarna och Västan, värmeåtervinning i Sandhamnn och Västann samt katalytisk avgasrening i Västan. Underhållsåtgärderr av investeringskaraktär på ångfartygen har i enlighet med gällande direktiv hanterats som driftskostnader. Anläggningsinvesteringar utgörs av ombyggnad av färjeläge ochh terminal vid Allmänna Gränd samt fortsattt ombyggnad av Strömkajen, det senare en följdinvestering av Stockholms Hamns upprustning av Strömkajen. Projektering (upphandlingsunderlag) avseende terminalen vid Allmänna Gränd har slutförts under vintern, varvid en förnyad kostnadskalkyl visar på avsevärt högre kostnader än tidigare planerat. Detta är inarbetat i budget 2013 och planering pågår för upphandling och byggstart under Investeringar i maskiner och inventarier avser SL Access som biljett- b och betalsystem samt IT-investeringar och telefoni. 4.4 Balansräkning Balansräkning (Mkr) Augusti December Förändring Mkr Tillgångar Anläggningstillgångar Omsättningstillgångar varav kassa och bank Summa tillgångar Eget kapital Avsättningar (samt ev Minoritetsintresse) Skulder Långsfristiga skulder Kortfristiga skulder Summa skulder och eget kapital Tillgångarnas förändring förklaras av högre anläggningstillgångar efter investering i V-båtar, fartygett Västan samt Djurgårdsfärja. Omsättningstillgångar har minskat främst genom 13

115 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd nyttjande av upplånade medel för investeringar, vilka ingick i banktillgodohavandet vid årsskiftet. Det egna kapitalet har ökat med periodens resultat 6 mkr. Mindre reinvesteringar har finansierats med egna medel medan lån för livstidsförlängande upprustningsinvesteringar i V-båtar och Västan har upptagits hos SLL Internfinans. Förändring av skuldsättningenn är hänförlig till nya nvesteringslån samt amortering av befintliga lån. 4.5 Analys och eventuella riskfaktorer Riskfaktorer Nya trafikavtal Drivmedelspris Förklarande kommentar Korta avtalstider ökarr kostnaderna Högre drivmedelspriss med 5% jmf budget Skattat belopp Mkr 2 2 Ingår i prognos? Ja/Nej/Delvis Nej Nej Nytecknade trafikavtal med korta avtalstider ökar trafikkostnaderna på årsbasis. Ingenn prognosförändring har gjorts då utfall för vissa befintliga avtal prognostiserp ras lägre än budget. Förändring av bränslepriset med +/-10 procent påverkar driftkostnader medd +/-3,7 mkr. Hittills är bränslepriset 5% högre än budget och påverkar utfallet med 1 mkr utöver budget. Ingen prognosförändring har gjorts i avvaktan på den fortsatta utvecklingenu n. Förändring av räntenivån med +/-1 procent påverkarr räntekostnaderna medd +/-3,8 mkr. Hittills noteras en positiv avvikelse jämfört med budget. Vädret är en viktig påverkansfaktor och utgör både risk och möjlighet. Intäkterna från skärgårdstrafiken varierar +/ procent beroende på bra ellerr dåligt sommarväder. Trots en sval och regnig sommar är intäkterna hittills i nivå med budget Fördjupadd analys för augusti månads rapport 25 Resultat i utfall och prognos År 2009 År 2010 År 2011 År 2012 Ackumulerat resultat (utfall)( Resultat återstående månader Årsresultat alternativt åretss prognos

116 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd Efter högsäsongen, som slutarr i augusti/september, redovisar Waxholmsbol laget i normalfallet ett plusresultat. Därefter minskar biljettintäkterna drastiskt; cirka 70 procent av biljett-- kollektiv- trafiken kvarstår dock resten av året. Efter högsäsongen startar underhållsaru rbetet av flottan, den s.k. vinterrustningen, vilken kommer att pågå ända tills vårtidtabellen startar. En högre andel underhållskostnader tillkommer därför under hösten. Den högre resultatnivån för 2009 beroddee på en världsomspännande finanskris som sänkte räntenivåer och drivmedelspris jämfört med de förhållanden somm rådde närr budget för 2009 intäkterna erhålls mellan maj och augusti. Trafikkostnaderna förr den linjebundna lades under Ledningens åtgärder 6 Specifika ägardirektiv Prognostiserat resultat är 0 mkr i överensstämmelse med budget. Periodenss resultat innehåller en reavinst om 2,5 mkr, vilken förutsätts att inte nyttjas för drift- eller kapitalkostnader. De osäkerhetsfaktorer som redovisats följs noggrant. Sammantaget kan en noggrannare bedömning av den ekonomiska utvecklingen göras efter september månad då avtals- uppföljning för årets säsong kan göras förr de mindre entreprenörerna. De specifika ägardirektiven för Waxholmsbolaget efterföljs. Waxholmsbolaget ska genomföra de åtgärder som beslutas av TrafiknämndT den avseende utveckling av passagerar- och godstrafiken i skärgården för fastboende, fritidsboende och andra besökare samt avseendee utvecklingg av arbetsresor och resor för besökare i hamn- trafiken. Waxholmsbolaget ska aktivt verkaa för att utveckla eget och o entreprenörers tonnage vad beträffar tillgänglighet, kvalitet, miljö, säkerhet och komfort. Det särskilda ansvar SLL tagit förr det kulturhistoriska tonnaget (Storskär, Norrskär och Västan) ska förvaltas väl. Waxholmsbolaget ska aktivt verkaa för att vidareutvecklaa de affärsmässiga relationerna med anlitade entreprenörer för person- och godstransporter. Särskildd uppmärksamhet ska ägnas åt uppföljning av ingångna avtal med entreprenörer. Waxholmsbolaget ska sträva efterr att finna lämpliga incitamentssystem för anlitade entreprenörer. Waxholmsbolaget ska bedriva en aktiv dialog med faktiska och potentiella resenärer för att få dessa att besöka skärgården och resa med Waxholmsbolaget och som ett led i detta regelbundet bland annat genomföra olika typer av resenärs-, r kund- och marknadsanalyser i syfte att öka effektivitet och säkerhet inom kollektivtrafik- systemet. Waxholmsbolaget ska i enlighet med Trafiknämndens beslut samverka med externa intressenterr såsom skärgårdskommunerna, Banverket, SJ, Rikstrafiken, Länsstyrelsen i Stockholms län samt Skärgårdssti iftelsen. Waxholmsbolaget ska eftersträva hög kostnadseffektivitet samt bedriva sin verksamhet affärsmässigt och medd beaktandee av samhällsekonomiska bedömningar. 15

117 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd Utveckla tonnaget tillgänglighet, kvalitet, miljö, säkerhet, komfort Funktionshindrades möjligheter att resa med Waxholmsbolaget förbättras kontinuerligt t ex med hissar och ombyggda landgångar. I tidtabellernaa finns vägledning om fartygens tillgäng- toalett och utedäck. Samarbetee pågår kontinuerligt med handikapporganisationer, skärgårds- kommunerna samt Stiftelsen Fritid och Friluftsliv. Stiftelsen inventerar terminaler och fartyg lighet för passagerare med rörelsehinder och omfattar ombordstigning, salong, anpassad som går enligt bolagets tidtabell och rapporteringen bidrar till tillänglighetsarbetet. En inventering av trafikbryggors tillgänglight het har lett till rekommendationer till brygghållare i skärgården. Flertalet trafikbryggor har dock någon form av enskilt ägande, vilket kan begränsa möjligheterna till genomförandee av tillgänglighetsanpassningar fullt ut. Kvalitetssäkring av fartygen pågår fortlöpande. Genom nära samarbete medd entreprenörerna, uppföljning av underhållsbehov, förbättring och nyinstallation av a tekniska system, modern och funktionsanpassad säkerhetsutrustning samt åtgärder för att reducera negativ miljö- påverkan optimeras infrastrukturen/fartygen utifrån omvärldskra av. Detta bidrar på ett avgörande sätt till att verksamheten kan bedrivas med ett minimum av driftstörningar. Genom samplanering av åtgärder i fartygen skapas kostnadseffektivitet. Komfort och tillgänglighets- och rationalisera det förebyggande fartygsunderhållet och möta nya myndighetskrav på egenkontroll har ett underhållssystem anskaffats. Waxholmsbolaget arbetar aktivt med att minska miljöpåverkan och för att finna långsiktigt hållbaraa alternativ. Åtgärder och program syftar till att minska bränsleförbrb rukning genom anpassad körning, bättre skrov- och motorteknik samt aktivt arbete för att främja utvecklingen av alternativa bränslen. Miljökrav ställs också på Waxholmsbolagets trafikleverantörer. Waxholmsbolagetss fartyg drivs med dieselolja av miljöklass 1 med m inblandning av fem procent RME (rapsmetylester). Modern förbränningsteknik är ett krav vid motorbyten. Nya anpassning utvecklas löpande och bidrar till ökad kvalitet. För att a ytterligare systematisera fartyg utrustas med katalysatorer. Att ytterligare sänka utsläppenn av partiklar och kväveoxider kräver ytterligare och omfattande efterbehandling av avgaserna en teknikk som ännu är under utveckling för sjöfart. Miljöledningssystemet certifierades förstaa gången 2003 och omcertifiering sker kontinuerligt. Waxholmsbolaget fortsätter arbetet med att inom ramen för gällande avtal utveckla entreprenörernas tonnage. Hittills har ett flertal entreprenörer gjort betydande investeringar, bland annat i miljövänligare motorer, tillgänglighetsanpassningar och andraa komfortåtgärder. Förvalta det historiska tonnaget Det historiska tonnaget består av motorfartyget Västan (byggd 1900) 1 samt ångfartygenn Storskärr (byggd 1908) och Norrskär (byggd 1910). Från sommaren 2012 går alla fartygen i trafik efter omfattande upprustning av Västan. Större renoveringsarbeten har under ettt antal år genomförts på Storskär och Norrskär, huvudsakligen avseende inredning i och estetisk standard. Under 2011och genomförs extra ordinära underhållsinsatserr på ångmaskinerna samt kartläggning av teknisk status s i övrigt. Relationer med entreprenörer Trafikverksamheten engagerarr cirka 60 fartyg. Waxholmsbolagets flotta består av 24 fartyg, f varav två ångfartygg och fyra djurgårdsfärj jor. Upphandlade entreprenörer sköter den dagliga 16

118 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Augusti månadd driften av fartygen och trafiken bedrivs i skärgården samt i Stockholms hamnar. Stockholms Sjötrafik AB bemannar 13 fartyg, Blidösundbolaget bemannar 4 fartyg ochh Djurgårdsfärjorna inklusive terminaler, Bolling & Norling Rederi AB bemannar 2 fartyg samt Utö Rederi 1 fartyg. Därutöver har Waxholmsbolaget tecknat avtal med trafikentreprenörer med eget tonnage. Sammantaget utförs 58 procent av trafikarbetet med Waxholmsbo olagets tonnage och resterande 42 procent utförs med entreprenörers tonnage. Kontinuerliga planerings- och uppföljningsmötenn hålls med Stockholms s Sjötrafik och Blidösundsbolaget och med övriga entreprenörer årligen eller när behovet påkallar. Incitamentssystem för entreprenörer Lämpliga incitamentssystem arbetas in i avtalen vid upphandlingar. Analyser resenärer och marknad Kundenkäter görs fyra gånger per år på fartyg i skärgårdstrafiken. Analyserna är genus- och åldersfördelade och syftar till att kartlägga resenärernas nöjdhet. Fjorton parametrar undersöks och resultaten mynnar i en åtgärdsmatris som används för förbättringsarbetet. Bland de kvalitetsfrågor som rangordnas högst ochh ges högst betyg är trygghet, säkerhet samt att fartygett är välskött. Parametrar att förbättra är bland annat prisvärd resa samt tidtabellens överensstämmelse med önskemålet. Dessa parametrar är dock svåra att påverka då fullmäktige beslutar om taxorna och finansiering av verksamheten styr utbudet. Waxholmsbolaget ska samverka med externa intressenter Samarbetet med Visit Skärgården har utökats och WÅAB är numera adjungerade i bolaget Öppen skärgårds styrelse liksom Skärgårdsstiftelsen. Försäljningen av paket, olika erbjudanden i skärgården tillsammans med en båtresa, handhas sedan årsskiftet av Visit Skärgården, som är skärgårdens resebyrå och marknadsföringsorganisation. WÅAB är representerat i strategiarbetet för utveckling av besöksnäringen i Stockholms skärgård i syfte att stimulera näring som kan bidra till tillväxt, sysselsättning och en livskraftig skärgård hela året, samt stärka a och stödja besöksmålet Stockholm. Projektet är ett samverkansprojekt mellan Stockholms stad/stockholm Visitors Board, Länsstyrelsen i Stockholms län, Stockholms läns landsting Skärgårdsstiftelsen, Waxholmsbolaget, Öppen Skärgård, SIKO samt kommunerna Haninge, Nacka, Norrtälje, NynäshamnN n, Södertälje, Vaxholm, Värmdö och Österåker. Kostnadseffektiv trafik Trafiken utförs på ett kostnadseffektivt sätt och arbete pågår kontinuerligt med effektivise- och managementföretagen om teknik, underhåll, linjesträckning, tidtabellsanpassning och ringar för att nå förbättringar och kostnadsreduceringar. Ett näraa samarbetee mellan bolaget sättet att framföra fartygen utgör en grundläggande förutsättning g för en kostnadseffektiv trafik. En systematiserad avtalsuppföljning bidrar tilll att bedömaa kostnadseffektiviteten i olika avtalsformer. Kostnadsutvecklingen för bunker/bränsle har medfört införande av bränslebesparande åtgärder i form f av ett optimerat körsätt, införande av ny teknik för att reducera det hydromekaniska motståndet samt övervakning ombord av bränsleförbrukningen. 7 Landstingets finanspolicy SLL:s finanspolicy efterföljs. 17

119 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport Följsamhet policy för intern kontroll Beslut om intern kontrollplan har fattats av Trafiknämnden och bolagets styrelse under verksamhetsåret. Waxholmsbolagetss interna kontrollplan har utvecklats med fler riskområden och en fördjupad riskbedömning har genomförtss inom tidigare och nya riskområden. Planen har kompletterats med mer detaljerat ansvar för kontroll ochh uppföljning. 9 Personal Waxholmsbolaget har 21 fast anställda fördelade på huvudkontor, förråd och trafikterminaler. Fördelningen mellan kvinnor och män är 43/57 procent. På helårsbasis skerr en ökning av antalet anställda med anledning av att bolaget under sommaren anställer säsongspersonal, cirka 20 personer, för att bemanna trafikupplysningen och förstärka bemanningen på terminalerna. Denna personalkategori arbetar i skift alla dagar i veckan. För administrativt arbete har bolaget en inhyrd person på heltid under högsäsong. Vid årsskiftet tillträdde en ny vd, Anders Lindström ävensom vdd för Stockholms Lokaltrafik. Fem personer har nyanställts varav fyra personer på viss tid under 6-12 månader för att förstärka arbetet med skärgårdsupphandlingen, upparbeta riktlinjer och rutiner för information och kommunikation samt sköta receptionsarbetet. En person slutar i oktober och rekrytering av en ersättare pågår. Medelåldern i företaget är hög i flera kompetenskategorier och generationsg sskiftesarbete pågår för att dämpa effekter av detta. Inom en femårsperiod beräknas sju personer uppnå pensionsåldern. En organisationsöversyn gjordes av KPMG under första kvartalet Detta för att utreda företagets kultur och kompetensbehov i samband med m generationsskiftesarbetet och inför kommande förändring som har sin grund i upphandlingen av skärgårdstrafiken. Sjukfrånvaron har ökat något från f 1,14 till 1,57 procent jämfört med samma period under Sjukfrånvaron har varit av korttidskaraktär. Skillnaden i sjukfrånvaros o mellan män och kvinnor är cirka 1 procent högre frånvaroo för kvinnor. Vid behov genomförs insatser för f att stödja rehabilitering och för att minska sjukfrånvaron. En person ur företagets ledning har genomfört SLL:s certifierade jämställdhetsutbildning och ytterligare en person genomgår utbildningen. Årets personalenkät genomförs under vecka 36 och 37 och en genomgång av årets resultat är planerad under oktober månad. Inom företaget finns 29 årsarbetare varavv 16 är kvinnor och 13 är ä män. Jämfört med föregående år visar detta på en ökning förr antal kvinnor och en minskning m för antal män. I företagets ledning finns två kvinnor och tre män. 10 Miljö Augusti månadd Waxholmsbolagetss miljöarbete under 2012, relateratt till miljöutmaning 2016, har bestått i följande åtgärder: 18

120 STOCKHOLMS LÄNS LANDSTI ING Delårsrapport 2012 Samma redovisningsprinciper har använtss som i senaste årsredovisning. Följande bilagor bifogas delårsrapporten Bilaga A Investeringsbilaga per Bilaga B Personalbilagor Bilaga C Uttalande från företagsledning Bilaga D Intern Kontrollplan 2012 Bilaga E Uppföljning finanspolicy Augusti månadd Klimateffektivt För att effektivisera energianvändningen har införande av värmepumpar i fartygen fortsatt. Samtliga s k V-båtar och motorfartyget Västan är nu försedda med m vattenvärmepumpar för att reducera oljeförbrukningen under vinteruppläggning. Vidare har fortsatt införande av värmeåtervinning från fartygens framdrivningsmotorer skett. Således har under året motorfartygen Väddö, Viberö,, Sandhamnn och Västan utrustats med m värmeåtervinningssystem. Införande av ett för skärgårdstrafiken heltt nytt, diesel-elektriskt framdrivningssystem i m/s Västan har reducerat fartygets bränsleförbrukning med över 50 procent. p Resurseffektivt I anslutning till pågående upphandling avv skärgårdstrafiken har en utvecklingsstrategi för tonnaget tagits fram där kretsloppstänkandet belyses. Här föreskrivs som exempel beaktande av återvinningsmöjligheter vid val av skrovmaterial i framtida fartygsanskaffningar. Under 2012 har m/ /s Västan försetts med ett nytt avloppssystem som, i likhet med de två senast levererade fartygen, tar hand om allt avloppsvatten i en septictank, dvs. såväl grå- som svartvatten. Hälsofrämjande Projektet livstidsförlängning av de s k V-båtarna har avslutats genom återleverans av fartygen f Väddö och Viberö. Därmed har samtliga dessa fartyg moderna, lågemissionsmotorer och effektiva avgasljuddämpare. Även Västans maskineri har försetts med moderna lågemissions- genom katalytisk rening med s k SCR-system. Samtliga dessa fartyg har mycket låga motorerr och effektiva ljuddämpare. Huvuddieseln har utrustats med m avgasefterbehandling bullernivåer inombords. Speciellt i Västann är bullerreducerande åtgärder avv stor betydelse, eftersom internbullret tidigare varit problem ur såväl arbetsmiljö- som komfortsynpunkt. 11 Övrigt 12 Styrelsebehandling Delårsrapporten för augusti månad behandlas i Trafiknämnden och o bolagets styrelse den 25 september Anders Lindström Verkställande direktör 19

121 Stockholms läns landsting Investeringsutfall per Trafikinvesteringar (AB SL, WÅAB) (fyll i färgade celler) Månadsbokslut Delårsrapport Bilaga B 2 Total kostnad Investeringsutgifter Kommentarer Mkr Fastställd produktionskostnad Ackumulerad förbrukn t.o.m 2011 Budget 2012 Bokfört t.o.m Prognos Specificerade objekt Nyinvesteringar Biljettsystem Projektet försenat Reinvesteringar Västan Skärgården 20 Roslagen 20 Vaxholm I 30 Vaxholm II 30 Söderarm 26 2 Ospecificerade objekt Nyinvesteringar 9 9 Reinvesteringar Myndighetskrav 3 3 S:a investeringsutgifter brutto varav Nyinvesteringar Reinvesteringar Myndighetskrav WÅAB DÅR Bilaga A Investeringsutfall 1208.xlsx Utgivn dag (1)

122 Stockholms läns landsting Bolag/Förvaltning: 8030 WAXHOLMS ÅNGFARTYGS AB Delårsrapport 2012 Bilaga B2 PA-statistik, sjukfrånvaro Sjukfrånvaron i genomsnitt (exkl fd sjukbidrag) för period och Fyll i värden i de vita cellerna Genomsnittligt antal Genomsnittligt antal Genonomsnittligt antal 1/1-31/ Kvinnor sjukdagar för kvinnor Män sjukdagar för män Totalt sjukdagar per anställd Antal sjukdagar för: 15 1, , ,07 Antal anställda 8, ,3 Genomsnittligt antal Genomsnittligt antal Genonomsnittligt antal 1/1-31/ Kvinnor sjukdagar för kvinnor Män sjukdagar för män Totalt sjukdagar per anställd Antal sjukdagar för: 12,5 1,30 6 0,51 18,5 0,87 Antal anställda 9,6 11,7 21,3 Antal sjuktillfällen inom olika intervall - perioden 1/1-31/ Fyll i värden i de vita cellerna Kvinnor Män Totalt % % % Antal sjuktillf. = <14 dgr för kvinnor 6 100,00 Antal sjuktillf. = <14 dgr för män 7 100,00 Antal sjuktillfällen =< 14 totalt ,00 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 6 Totalt antal sjuktillfällen för män 7 Totalt antal sjuktillfällen 13 Sjuktillf. = 14,01-28,0 dgr, kvinnor 0 0,00 Sjuktillf. = 14,01-28,0 dgr, män = 0 0,00 Sjuktillf.<14 tot = 0,00 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 6 Totalt antal sjuktillfällen för män 7 Totalt antal sjuktillfällen 13 Sjuktillf. = > 90,01 dgr, kvinnor 0 0,00 Sjuktillf. = > 90,01 dgr, män 0 0,00 Sjuktillf. => 90,01dgr tot = 0,00 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 6 Totalt antal sjuktillfällen för män 7 Totalt antal sjuktillfällen 13 Antal sjuktillfällen inom olika intervall - perioden 1/1-31/ Fyll i värden i de vita cellerna Kvinnor Män Totalt % % % Antal sjuktillf. = <14 dgr för kvinnor 7 100,00 Antal sjuktillf. = <14 dgr för män 3 100,00 Antal sjuktillfällen =< 14 totalt ,00 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 7 Totalt antal sjuktillfällen för män 3 Totalt antal sjuktillfällen 10 Sjuktillf. = 14,01-28,0 dgr, kvinnor 0 0,00 Sjuktillf. = 14,01-28,0 dgr, män = 0 0,00 Sjuktillf.<14 tot = 0 0,00 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 7 Totalt antal sjuktillfällen för män 3 Totalt antal sjuktillfällen 10 Sjuktillf. = > 90,01 dgr, kvinnor 0 0,00 Sjuktillf. = > 90,01 dgr, män 0 0,00 Sjuktillf. => 90,01dgr tot = 0 0,00 Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 7 Totalt antal sjuktillfällen för män 3 Totalt antal sjuktillfällen 10 WÅAB DÅR Bilaga B Personalbilagor 1208.xls Sjukfrånvaro 1 (3)

123 Stockholms läns landsting Bolag/Förvaltning: 8030 WAXHOLMS ÅNGFARTYGS AB Delårsrapport 2012 Bilaga B2 PA-statistik, sjukfrånvaro Obligatorisk redovisning av sjukfrånvaron Nyckeltal Fyll i värden i de vita cellerna Total sjukfrånvarotid 598,6 1,60 Sammanlagd ordinarie arbetstid 37411,5 Summa tid med långtidssjukfrånvaro (60 dagar eller mer) 0 0,00 % Total sjukfrånvarotid 598,6 Summa sjukfrånvarotid för kvinnor 430,8 2,03 % Sammanlagd ordinarie arbetstid för kvinnor 21190,35 Summa sjukfrånvarotid för män 167,8 1,03 % Sammanlagd ordinarie arbetstid för män 16221,15 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen 29 år eller yngre 250,75 3,52 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 29 år eller yngre 7119,75 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen år 215,55 1,65 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen år 13027,3 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen 50 år eller äldre 132,3 0,77 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 50 år eller äldre 17264,45 Obligatorisk redovisning av sjukfrånvaron Total sjukfrånvarotid 446,35 1,14 % Sammanlagd ordinarie arbetstid 38998,35 Summa tid med långtidssjukfrånvaro (60 dagar eller mer) 0 0,00 % Total sjukfrånvarotid 446,35 Summa sjukfrånvarotid för kvinnor 391,6 1,73 % Sammanlagd ordinarie arbetstid för kvinnor 22590,15 Summa sjukfrånvarotid för män 54,75 0,33 % Sammanlagd ordinarie arbetstid för män 16408,2 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen 29 år eller yngre 186,5 2,54 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 29 år eller yngre 7336,25 Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen år 216,35 1,92 % Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen år 11274,15 Summa WÅAB sjukfrånvarotid DÅR Bilaga i åldersgruppen B Personalbilagor 50 år eller 1208.xls äldre 43,5 0,21 % Sammanlagd Sjukfrånvaro ordinarie arbetstid i åldersgruppen 50 år eller äldre 20387,95 2 (3)

124 Stockholms läns landsting Bolag/Förvaltning: 8030 WAXHOLMS ÅNGFARTYGS AB Delårsrapport 2012 Bilaga B2 PA-statistik, sjukfrånvaro WÅAB DÅR Bilaga B Personalbilagor 1208.xls Sjukfrånvaro 3 (3)

125 AVSER Locum och WÅAB Delårsrapport 2012 Bilaga B1 PA-statistik antal anställda PA-STATISTIK Totalt Antal anställda Antal anställda Kvinnor Män Totalt Kvinnor Män Totalt heltid deltid Summa Timanställda Årsarbetare Definitioner: Antal anställda Antal timanställda Antal årsarbetare Antal månadsanställda (hel-/deltid) med unika personnummer. Antal timanställda med unika personnummer. Summan av de anställdas sysselsättningsgrad. WÅAB DÅR Bilaga B Personalbilagor 1208.xls Anställda 1 (2)

126 AVSER Locum och WÅAB Delårsrapport 2012 Bilaga B1 PA-statistik antal anställda WÅAB DÅR Bilaga B Personalbilagor 1208.xls Anställda 2 (2)

127 Delårsrapport 2012, Bilaga C WAXHOLMS ÅNGFARTYGS AB Ernst & Young AB Box STOCKHOLM Uttalande från bolagsledning delårsbokslut 2012 Detta brev med uttalande lämnas i samband med er översiktliga granskning av delårsrapporten för Waxholms Ångfartygs AB per den 31 augusti Syftet med den översiktliga granskningen är att ni ska uttala en slutsats om huruvida det har kommit fram några omständigheter som får er att anse att den finansiella delårsinformationen inte, i allt väsentligt, är upprättad i enlighet med årsredovisningslagen, Bokföringsnämndens allmänna råd och rekommendationer samt anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning. Vi bekräftar vårt ansvar att rättvisande upprätta och presentera den finansiella delårsinformationen avseende perioden 1 januari 31 augusti 2012 i enlighet med ovan nämnda regelverk. Vi bekräftar efter bästa förmåga och kunskap följande uttalanden: Den finansiella delårsinformationen som anges ovan har upprättats och presenterats i enlighet ovan nämnda regelverk. Vi har givit er tillgång till all bokföring och tillhörande dokumentation samt alla protokoll från bolagsstämmor och styrelsesammanträden. Det finns inga väsentliga transaktioner som inte har blivit registrerade i den bokföring som ligger till grund för den finansiella delårsinformationen. Det finns inga kända fall av faktiska eller möjliga överträdelser av lagar och förordningar. Vi bekräftar vårt ansvar för att utforma och införa intern kontroll för att förhindra och upptäcka oegentligheter och fel. Det finns inga kända eller misstänkta fall av oegentlighet som kan ha påverkan på bolaget eller den finansiella delårsinformationen. Vi bekräftar att den information vi har lämnat till er om närstående parter är fullständig. Följande har blivit vederbörligen bokfört och, där det varit ändamålsenligt, tillräckligt upplyst om i den finansiella delårsinformationen: POSTADRESS BESÖKSADRESS TELEFON TELEFAX BANKGIRO BOX 7422 NYBROKAJEN 1 A STOCKHOLM STOCKHOLM POSTGIRO Organisationsnummer Styrelsens säte i Stockholm

128 C Delårsrapport 2012, Bilaga - Transaktioner med närstående, innefattande försäljning, inköp, lån, överföringar, förhållanden och garantier kring leasing samt fordringar på eller skulder till närstående parter. - Garantier, skriftliga eller muntliga, som är ansvarsförbindelser. - Överenskommelser om eller möjligheter till återköp av tillgångar som sålts tidigare. Presentationen av och upplysningarna om redovisningen till verkligt värde av tillgångar och skulder är i enlighet med anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning samt årsredovisningslagen. De antaganden som gjorts speglar vår avsikt och förmåga att vidta åtgärder å bolagets vägnar, där det är relevant för redovisningen av och upplysningarna om verkligt värde. Vi har inga planer eller avsikter som väsentligt kan påverka redovisade värden eller klassificering av tillgångar och skulder som finns i den finansiella delårsinformationen. Bolaget förfogar över alla tillgångar på ett tillfredsställande sätt och bolagets tillgångar är inte pantsatta eller intecknade. Vi har, allt efter omständigheterna, bokfört eller upplyst om alla skulder, både verkliga och latenta. Efter bästa förmåga och kunskap bekräftar vi att inget har hänt mellan balansdagen och dagen för detta brev som skulle kräva ändring av eller upplysning i ovan angivna finansiella delårsinformation. Anders Lindström Verkställande direktör Kristina Boström Administrativ chef