Plan för intern kontroll Nämnd/Förvaltning/Bolag. Skånevård Kryh

Transkript

1 Plan för intern kontroll Nämnd/Förvaltning/Bolag Skånevård Kryh P 13-16: Direkt åtgärd krävs! Minimera riskerna. 9-12: Reducera riskerna! Åtgärdas, bör tas med i internkontrollplan. 4-8: Håll under uppsikt! Uppmärksamhet krävs. 1-3: Inget agerande krävs! Vi accepterar riskerna. Medborgarperspektivet 1. Nöjda medborgare 8,5 Verksamhetsperspektivet 2. En effektiv verksamhet med hög kvalitet 9 Verksamhetsperspektivet 3. En drivande utvecklingsaktör 7 Medarbetarperspektivet 4. Kompetenta, stolta och motiverade 8,5 Medarbetarperspektivet 5. Verksamhet och resultat i fokus 9 Ekonomiperspektivet 6. Långsiktigt stark ekonomi 14 Attesthantering inkl. behörigheter 9 Skattelagstiftning 9 Fakturering 9 Uppföljning av fastställd budget/plan 9 Bisysslor 9 Kompetensförsörjning 9 Upphandling 9 Verkställighet beslut 9

2 Medborgarperspektivet 1. Nöjda medborgare 4 Allvarlig Kännbar Lindrig Försumbar Konsekvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Kryh För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Förtroendet ska Den upplevda tillgängligheten ska Den jämlika och jämställda hälsan ska Medborganas makt ska Medborgarnas kännedom om Region Skåne och dess politiska ledning ska Medborgarnas kunskap om/deltagande i kulturlivet i Skåne ska Område Mål Kryh Förtroendet ska Patienternas delaktighet i och förtroende för vården ska genom personcentrerad vård Den upplevda Tillgängligheten tillgängligheten ska ska Den jämlika och jämställda hälsan ska. Medborganas makt ska Medborgarnas kännedom om Region Skåne ska Medborgarnas kunskap om/deltagande i kulturlivet i Skåne ska Mål Verksamhet Kryh ska uppnå t förtroende hos medborgarna genom dialog, information och samverkan andel väntande inom 60 dagar till första besök och operation Den jämlika och jämställda hälsan ska i Kryh genom patientprocessarbete 3*3=9 4*2=8 3*3 NPE -ny upphandling för 2016 som ej är jämförbar med föregående års mätningar. (ev bort Egna enkäter i verksamheten.) Brukarsamverkan och patientråd för äldre, cancer och framtidens vård. rapportering till SKL Kvalitetsregister, Nationella vårdprogram. Brukarråd, patientråd Under 2016 görs NPE vid ett tilfälle, Brukarsamverkan 1ggr/år fördelat per sjukhusområde inom Kryh (dvs 3ggr/år), patientråden för äldre, cancer och framtidens vård träffas ca 4 ggr/år NPE nationellt, Förvaltning Kryhs brukarsamverkan organiserat under chefsjuksköterska, patientråd på verksamhetsnivå ef en gång per månad Annette Johansson ef Kontinuerligt arbete Förvaltningsstabche f/divisionschef Förvaltningsstabche f/divisionschef Ej relevant för förvaltningen Ej relevant för förvaltningen Ej relevant för förvaltningen T2, Årsuppföljning Förvaltningschef och ekonomichef T2 Årsuppföljnng Årsuppföljning

3 Område

4 Verksamhetsperspektivet 2. En effektiv verksamhet med hög kvalitet 4 Allvarlig Kännbar Lindrig Försumbar Konsekvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Kryh För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Människor ska bemötas med respekt Patienternas makt ska Kunskapsstyrningen ska Produktiviteten ska Tillgängligheten ska Patientsäkerheten ska Bedriva en jämlik hälso- och sjukvård Område Mål Kryh Människor ska bemötas med respekt Patienternas makt ska Kunskapsstyrninge n ska Produktiviteten ska Tillgängligheten ska Rätt vård för alla patienter Produktiviteten ska Tillgängligheten ska se förtroendet ska se förtroendet ska Standardiserat vårdförlopp Verksamheten arbetar mot uppställda produktivitetsmål som är högre jämfört föregående år andel väntande inom 60 dagar till första besök och operation 8 Diagnostiskt centrum och utvalda standardiserade vårdförlopp 1 ggr/ år Chefssjuksköterka Chefssjuksköterka Koordinator cancerprocess Chefssjuksköterka Chefssjuksköterka Div chef kir Förvaltningschef T2 Årsuppföljning 3*3=9 Fullständig uppföljnimånadsvis Divisionscheferna Ekonomichef T2 Årsuppföljning 4*2=8 rapportering till SKL en gång per månad Annette Johansson ef Förvaltningschef och ekonomichef

5 Patientsäkerheten ska vara hög Minskade kvalitetsbrister/kost nader Punktprevalensmät ning(ppm): Basala hygien o klädregler, vårdrelaterad infektion och trycksår 4*3=12 PPM 2 ggr/år Chefläkaren/chefsju ksköterska ef T2 Årsuppföljning Inga undvikbara vårdskador ska uppkomma under vårdtiden 45 slumpvis utvalda journaler granskas inom förvaltningen per månad Markörbaserad journalgranskning (MBJ) 1/4 och 1/11 Pat.säkerhetssamor dnare ef T2 Årsuppföljning Bedriva en jämlik hälso- och sjukvård Mål Verksamhet Område tillgängligheten ska kvalitetssäkring och rapportering av väntande 4*2=8 rapportering till SKL sammanställning månadsvis utifrån QV Annette Johansson Tillgänglighetsappli kation ef T2 Årsuppföljning

6 Verksamhetsperspektivet 3. En drivande utvecklingsaktör Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Kryh För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. 4 Allvarlig Kännbar Lindrig Försumbar Konsekvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Mål Region Skåne Skåne ska vara Europas mest innovativa region 2020 Den kliniska forskningen ska Samspelet mellan olika samhällsaktörer, nationellt och internationellt, ska Kultur ska synliggöras för medborgarna inom Region Skånes samtliga verksamhetsområden Fritt från fossila bränslen 2020 Område Mål Kryh Skåne ska vara Europas mest innovativa region 2020 Den kliniska Den kliniska Publikationsräkning 3*4=12 forskningen ska forksningen ska Utbildning skall förbättras Resultatet av studentutvärderinga r ska förbättras 1*2=4 Så småningom automatiskt via bibliotek, initialt manuellt 1/år Chef FOU Interna enkäter 4/år Kliniska lärare Ej relevant för förvaltningen ef/chef FOU ef/chef FOU T2 Årsuppföljning Samspelet mellan olika samhällsaktörer, nationellt och internationellt, ska Utbildning skall förbättras AT-rankingen- Topp10 inom prioriterade område 4*1=4 SYLF-enkät + regionens enkät 1/år av vardera SYLF, AT/ST-rådet ef/chef FOU Ej relevant för förvaltningen

7 Kultur ska synliggöras för medborgarna inom Region Skånes samtliga verksamhets områden Fritt från fossila bränslen 2020 Miljöbelastning från privata bilar i tjänsten ska minska Konsumtion av utvalda engångsartiklar ska minska Körsträckan för tjänsteresor med privat bil ska minska med 5% jmf 2015 Medvetna inköp, användning och logistik för förrådshantering. Fastställa rutin 2*3=6 2*3=6 Följa upp klimatbelastningen via Region Skånes QlikView applikation Följa upp klimatbelastningen via Region Skånes QlikView applikation Ej relevant för förvaltningen 1 ggr/år Miljöstrateg 1 ggr/år Miljöstrateg Mål Verksamhet Område

8 Medarbetarperspektivet 4. Kompetenta, stolta och motiverade 4 Allvarlig Kännbar Lindrig Försumbar Konsekvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Kryh För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Region Skåne ska vara en attraktiv och konkurrenskraftig arbetsgivare Område Region Skåne ska vara en attraktiv och konkurrenskraftig arbetsgivare Mål kryh Engagerade kompetenta och kommunikativa ledare och (4.3)=12 Kompetensförsörjni ngsplan Årligen Samtliga chefer HR Chef en och årsredovisningen Mål Verksamhet Område Region Skåne ska vara en attraktiv och konkurrenskraftig arbetsgivare Implementera nya lönekriterier och mallar för medarbetarsamtal Förbättra kompetensen i lönebildning för chefer (3.3)=9 En gång per halvår chefer och HR HR Chef (3.3)=9 chefer En gång per halvår HR HR Chef

9 Område Främja mångfaldsperspekti (3.3)=9 Chefsprogram i kulturkompetens Årligen HR Chef vet HR Rätt använd kompetens (3.2)=6 Rätt Använd Kompetensprojektet Värdegrundsarbete (3.2)=6 Införandeprojekt

10 Medarbetarperspektivet 5. Verksamhet och resultat i fokus Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Kryh För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. 4 Allvarlig Kännbar Lindrig Försumbar Konsekvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Mål Region Skåne Ledarskapet ska vara gott och chefer ska utveckla verksamheten i dialog med medarbetarna Region Skåne ska vara en hälsofrämjande arbetsplats Samtliga verksamheter ska arbeta strukturerat med kompetensförsörjningsplaner Område Mål Kryh Ledarskapet ska vara gott och chefer ska utveckla verksamheten i dialog med medarbetarna (3.3)=9 Medarbetarundersö kningen och Medarbetarsamtal Vartannat år och varje år när det gäller medarbetarsamtal Samtliga chefer HR Chef en och årsredovisningen Region Skåne ska vara en hälsofrämjande arbetsplats Samtliga verksamheter ska arbeta strukturerat med kompetensförsörjningsplaner Upplevelsen av den hälsosamma arbetsmiljön ska (3.3)=9 (3.2)=6 Medarbetarundersö kningen och Medarbetarsamtal och SAM uppföljning Anvisning och mall för plan Vartannat år och varje år när det gäller medarbetarsamtal och SAMuppföljningen Samtliga chefer HR Chef Årligen Samtliga chefer HR Chef en och årsredovisningen en och årsredovisningen Mål Verksamhet

11 Område Alla våra chefer har tillräcklig (3.3)=9 kompetens inom området Öka kunskaper om arbetstidernas betydelse för hälsan (3.3)=9 cheferi social och organisatorisk arbetsmiljö En gång per halvår HR HR Chef Förvaltningschefen Utbildning chefer, chefsstöd i arbetstidsfrågor inkl En gång per år HR HR Chef Förvaltningschefen scehmaläggning

12 Ekonomiperspektivet 6. Långsiktigt stark ekonomi Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Kryh För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. 4 Allvarlig Kännbar Lindrig Försumbar Konsekvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Mål Region Skåne Region Skånes resultat ska över en femårsperiod uppgå till minst två procent av de samlade intäkterna från skatt, kommunalekonomisk utjämning och generella statliga bidrag. Resultatet ska också årligen utgöra minst en procent av de samlade intäkterna. Investeringar i utrustning ska självfinansieras till 100 procent. Investeringar i fastigheter ska självfinansieras till minst 50 procent. Investeringar i tåg och bussar ska självfinansieras till minst 40 procent. Område Mål Kryh Resultatmål enligt ovan Resultat enligt budget 4*4=16 Uppföljning Varje månad Budgetansvariga chefer Ekonomi chef Förvaltningschef Finansieringsmål enligt ovan Inom investeringsbudget 4*4=16 Uppföljning Varje månad Budgetansvariga chefer Ekonomi chef Förvaltningschef Mål Verksamhet Område Resultat enligt budget Förväntade ekonomiska effekter av handlingsplaner 3*4=12 Validering av innehåll och förväntade effekter. Varje månad Ansvarig chef Ansvarig chef. Sammanställning Kryh Ekonomichef Förvaltningschef

13 Område

14 Administrativa kontrollområden Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Kryh 4 Allvarlig För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad 3 Kännbar riskbedömning göras för respektive obligatoriska kontollområde. 2 Lindrig Försumbar Konsekvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Område Attesthantering avseende ekonomiska transaktioner följsamhet mot (inkluderar bl.a. behörigheter) Behörighet i Raindance 3*3=9 Kontroll av externa användare med attestbehörighet i Raindance Matchning av attestregister Raindance mot anställda i HRfönstret / 1 ggr per år GSF/Ekonomichef Ekonomi chef Uppdatera register och förteckning, spärra användning Skattelagstiftning efterlevnad av krav och följsamhet mot Representation Källskatt och sociala avgifter 3*3=9 Efterlevnad av representationsregle r Redovisning av sociala avgifter och källskatt Stickprov 1 gång/år GSF/Ekonomichef Ekonomi chef Korrigera rutiner Fakturering följsamhet mot Kundfakturering 3*3=9 Kontrollera momskodning på manuella fakturor Stickprov 1 gång/år GSF/Ekonomichef Ekonomi chef Korrigera rutiner Uppföljning av fastställd budget/plan rutiner för analys och åtgärder vid avvikelser Se område stark ekonomi 3*3=9 Ekonomi chef Bisysslor följsamhet mot Fråga om bisyssla ställs vid varje medarbetarsamtal 3*3=9 Stickprov 1 ggr/år Chefer HR chef Förvaltningschef Kompetensförsörjning tillse att aktuella planer finns Se område kompetenta HR chef

15 Område Upphandling följsamhet mot Verkställighet beslut (policy/reglemente, riktlinje, anvisning mm) Inköp över ett basbelopp sker enligt Region Skånes riktlinjer. Kontinuerligt följa nämndens fattade beslut 3*3=9 Kontroll av inköp. Stickprov 2 gånger/år 3*3=9 Kontinuerligt Chefer Ek chef/förvaltningssta bschef Ek chef/förvaltningssta bschef ef Korrigera rutiner Område Attesthantering avseende ekonomiska transaktioner följsamhet mot (inkluderar bl.a. behörigheter) Behörighet i Raindance 3*3=9 Kontroll av externa användare med attestbehörighet i Raindance Matchning av attestregister Raindance mot anställda i HRfönstret / 1 ggr per år GSF/Ekonomichef Ekonomi chef Uppdatera register och förteckning, spärra användning Skattelagstiftning efterlevnad av krav och följsamhet mot Representation 3*3=9 Kontrollera efterlevnad av representationsregle r Löpande under året GSF/Ekonomichef Ekonomi chef Korrigera rutiner Skattelagstiftning efterlevnad av krav och följsamhet mot Källskatt och sociala avgifter 3*3=9 Redovisning av sociala avgifter och källskatt Stickprov 2 gång/år GSF/Ekonomichef Ekonomi chef/områdeschef HR GSF Korrigera rutiner Fakturering följsamhet mot Kundfakturering 3*3=9 Kontrollera momskodning på manuella fakturor Stickprov 2 gång/år GSF/Ekonomichef Ekonomi chef/områdeschef ekonomi GSF Korrigera rutiner Upphandling följsamhet mot Inköp över ett basbelopp sker enligt Region Skånes riktlinjer. 3*3=9 Kontroll av inköp. Stickprov 2 gånger/år Ek chef/förvaltningssta bschef Ek chef/förvaltningssta bschef Korrigera rutiner

16 Område Skattelagstiftning efterlevnad av krav och följsamhet mot Momsersättning 3*3=9 Kontrollera att rätt momsersättning återsöks från Skatteverket Stickprov 1 gång/år GSF/Ekonomichef Ekonomi chef/områdeschef ekonomi GSF Korrigera rutiner

17 Matris risk- och väsentlighetsbedömning 4 Allvarlig - är så stor att fel inte får inträffa 3 Kännbar - uppfattas som besvärande för intressenter/ Region Skåne 2 Lindrig - uppfattas som liten av intressenter och/eller Region Skåne 1 Försumbar - är obetydlig för intressenter och/eller Region Skåne Konsekvens / 1 Osannolik - risken är praktiskt taget obefintlig för att fel ska uppstå : Direkt åtgärd krävs! Minimera riskerna : Reducera riskerna! Åtgärdas. Bör tas med i internkontrollplan : Håll under uppsikt Uppmärksamhet krävs : Inget agerande krävs Vi accepterar riskerna 2 Mindre sannolik - risken är mycket liten för att fel ska uppstå 3 Möjlig - det finns en möjlig risk för att fel ska uppstå 4 Sannolik - det är mycket troligt att fel ska uppstå Kontrollmiljö regelverk, attityder, värderingar (integritet/etiska värden kompetenskrav styrelse/nämnder organisationsstruktur ansvar/befogenheter personalpolicy/regelverk). Riskanalys kartläggningsprocess med uppskattning/prioritering av väsentlighetsgrad/konsekvenser och sannolikhet/risk avseende måluppfyllelse, processer, rutiner och system. I riskanalysen ska även beaktas hur riskerna ska bearbetas. Kontrollaktiviteter identifieras genom systematiskt arbete med processer och rutiner som behövs för att uppnå målen, (förebyggande manuella/automatiska upptäckande manuella/automatiska). Med beaktande av rekommendationer från externa/interna granskningar. Information/Kommunikation alla delar av organisationen är delaktiga då den interna kontrollen är en integrerad del i ordinarie processer. Uppföljning rapportering ska göras i enlighet med plan eller vid behov och inkluderar en övervakning av vidtagna åtgärder, vid behov kompletteras planen.