Yttrande över Lotteriinspektionens förslag till nya föreskrifter (LIFS 2017:2) om registrering av ombud

Transkript

1 Regelrådet är ett särskilt beslutsorgan inom Tillväxtverket vars ledamöter utses av regeringen. Regelrådet ansvarar för sina egna beslut. Regelrådets uppgifter är att granska och yttra sig över kvaliteten på konsekvensutredningar till författningsförslag som kan få effekter av betydelse för företag. Lotteriinspektionen Yttrande över Lotteriinspektionens förslag till nya föreskrifter (LIFS 2017:2) om registrering av ombud Regelrådets ställningstagande Regelrådet finner att konsekvensutredningen inte uppfyller kraven i 6 och 7 förordningen (2007:1244) om konsekvensutredning vid regelgivning. Innehållet i förslaget Remissen innehåller förslag till nya föreskrifter (LIFS 2017:2) om registrering av ombud. Enligt remissen innehåller förslaget bestämmelser om de villkor som ska gälla för att tillhandahålla lotterier genom ombud, den information som ansökan om registrering av ombud ska innehålla och undantag från kravet på registrering av ombud. Av föreskrifterna framgår bland annat följande. För att få tillhandahålla spel genom ombud ska ombudet vara lämpligt. Den som väsentligen har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet kan inte anses vara lämplig. Ombud som är en allmännyttig ideell förening som huvudsakligen är verksam inom endast en kommun undantas från kravet på registrering. Anordnaren ska utbilda ombudet i frågor som rör penningtvätt och finansiering av terrorism. Om ombudet är en juridisk person ska anordnaren utbilda ledningen och den som på motsvarande sätt företräder ombudet och den personal hos ombudet som arbetar med försäljning av lotter, förmedling av insatser eller utbetalning av vinster för anordnarens räkning. Anordnare ska tillhandahålla ändamålsenliga rapporteringssystem för anställda hos ombud som vill göra anmälningar om misstänkta överträdelser av bestämmelserna i lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Skälen för Regelrådets ställningstagande Bakgrund och syfte med förslaget Av Lotteriinspektionens remisspromemoria framgår att de nya föreskrifterna föranleds av införlivandet i svensk lag av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism (fjärde penningtvättsdirektivet). I regeringens proposition 2016:17/173 om ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism föreslås bl.a. bestämmelser om registrering av ombud genom ändringar i lotterilagen (1994:1000). Definitionen av ombud innebär att en rad olika aktörer räknas som ombud, t.ex. butiker och kiosker som säljer spel och lotter för en eller flera anordnares räkning, vissa service- och telemarketingföretag, samt restauranger och bingohallar med värdeautomater liksom trav- och galoppsällskap som sköter driften av tävlingsbanorna. Postadress Webbplats E-post 1/5

2 Målet med de föreslagna föreskrifterna är enligt remissen att komplettera de föreslagna lagändringarna för att uppnå en effektiv tillämpning av penningtvättsregelverket. För att en effektiv tillsyn ska kunna utövas krävs att ombuden blir kända för Lotteriinspektionen. Regelrådet konstaterar att remissen i huvudsak hänvisar till bakomliggande EU-direktiv och lagstiftningsförslag vad avser den föreslagna regleringens bakgrund och syfte. Regelrådet anser att mer information om förslagsställarens bild av syftet med de regler som föreslås skulle kunna ha varit värdefull. Eftersom regleringens syfte går att utläsa ur de rättsakter och förslag som remissen hänvisar till anser dock inte Regelrådet att detta utgör någon betydande brist. Regelrådet finner att redovisningen av förslagets bakgrund och syfte är godtagbar. Alternativa lösningar och effekter av om ingen reglering kommer till stånd Konsekvensutredningen anger inte några alternativa lösningar eller effekter av om ingen reglering kommer till stånd. I förslaget i övrigt görs bedömningen att alternativet att inte meddela föreskrifter inte skulle vara förenligt med EU-rätten och skulle leda till en avsaknad av eller i alla fall en minskad transparens i Lotteriinspektionens bedömning av ombudens lämplighet. Regelrådet konstaterar att förslaget till föreskrifter i huvudsak följer av EU-rätten och den föreslagna ändringen i lotterilagen. Det medför att det inte finns anledning att ytterligare redovisa effekterna av att inte genomföra en reglering. Vad gäller frågan om alternativa lösningar framgår dock inte i vilken utsträckning EU-rätten och regeringens proposition med förslag till ändringar i bland annat lotterilagen är styrande för den närmare utformningen av de föreslagna föreskrifterna. Regelrådet anser att det hade varit önskvärt med en redovisning av om det har funnits ett utrymme för alternativ vad gäller krav på dokumentation, ansvar för utbildning och omfattningen av undantag från registrering och i så fall om olika alternativ har övervägts. Enligt Regelrådet är redovisningen av effekter av om ingen reglering kommer till stånd godtagbar men informationen om alternativa lösningar bristfällig. Förslagets överensstämmelse med EU-rätten Konsekvensutredningen anger att förslaget lämnas mot bakgrund av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism (fjärde penningtvättsdirektivet). Regelrådet konstaterar att det inte finns någon bedömning i konsekvensutredningen av om förslaget går utöver den reglering som följer av EU-rätten. Det framgår dock av remissen såväl vilken EU-rättsakt som vilka specifika bestämmelser i denna akt som föranleder förslaget liksom bedömningen att förslagen ryms inom de skyldigheter som följer av det aktuella EU-direktivet. Regelrådet finner att redovisningen av förslagets överensstämmelse med EU-rätten är godtagbar. Särskild hänsyn till tidpunkt för ikraftträdande och behov av speciella informationsinsatser De ändringar som regeringen har föreslagit i lotterilagen föreslås träda i kraft den 2 augusti Enligt lagförslagets övergångsbestämmelser ska anordnarna ansöka om registrering av ombud senast den 2 februari Lotteriinspektionens föreskrifter föreslås träda i kraft den 1 oktober Konsekvensutredningen anger att särskild hänsyn har tagits till behovet av att föreskrifterna träder i kraft i nära anslutning till den nya lagstiftningens ikraftträdande. Lotteriinspektionen planerar att genomföra Postadress Webbplats E-post 2/5

3 vissa informationsinsatser i form av information på Lotteriinspektionens hemsida samt anpassad information till specifika anordnare. Regelrådet anser att konsekvensutredningens överväganden om tidpunkt för ikraftträdande är tydliga. Det finns inte någon närmare information om informationsinsatser från Lotteriinspektionens sida riktade mot ombuden. Vilka avvägningar som har gjorts i dessa avseenden anser Regelrådet är av intresse, särskilt då de nya föreskrifterna innebär att nya krav ställs på ombuden. Regelrådet finner att redovisningen av hänsyn till tidpunkt för ikraftträdande är godtagbar men att informationen om behovet av speciella informationsinsatser är bristfällig. Berörda företag utifrån antal, storlek och bransch Enligt konsekvensutredningen har Lotteriinspektionen utfärdat tillstånd åt ett 70-tal anordnare. Till dessa kommer aktörer som anordnar spel med stöd av tillstånd från regeringen. Bedömningen är att de aktörer som anordnar spel med stöd av tillstånd eller registrering från länsstyrelsen eller kommun endast i undantagsfall anlitar andra aktörer för t.ex. försäljning av lotterier. Anordnarna skiljer sig mycket åt vad gäller antal anställda, tillgång till resurser etc. Bedömningen i konsekvensutredningen är att ombud kan beröras av förslaget. Antal ombud per anordnare varierar mellan ett tiotal och flera tusen. Den som är ombud för flera anordnare kommer att behöva registreras flera gånger. Regelrådet konstaterar att Lotteriinspektionen har redovisat antal kända anordnare och en bedömning av antal ombud. Även om uppgifterna om antal berörda företag inte är exakta utgår Regelrådet från att uppgifterna ger en rättvisande bild av antalet berörda företag. Vad gäller berörda företags storlek saknas närmare uppgifter i såväl konsekvensutredningen som i förslaget i övrigt. Regelrådet anser att utredningen borde ha haft en mer ingående redovisning av berörda företags storlek, gärna med någon form av uppskattning av antal företag i olika storleksintervall Regelrådet har därvid särskilt beaktat att föreskrifterna av vad som kan utläsas av remissen kan förväntas beröra ett stort antal företag som skiljer sig mycket åt bl.a. vad gäller storlek. Regelrådet anser vidare att en närmare redovisning i konsekvensutredningen av de olika branscher som berörs hade varit önskvärd. I remissen anges dock exempel på en rad olika aktörer som räknas som ombud. De exempel som ges avser företag i olika branscher såsom butiker, kiosker, service- och telemarketingföretag, restauranger och bingohallar samt trav- och galoppsällskap. Regelrådet finner sammantaget att redovisningen av berörda företag utifrån antal och bransch är godtagbar men att redovisningen av berörda företags storlek är bristfällig. Påverkan på berörda företags kostnader, tidsåtgång och verksamhet Administrativa kostnader Konsekvensutredningen berör kostnader för anordnare respektive ombud. Kostnader som tas upp är bl.a. ansökningsavgifter till Lotteriinspektionen, kostnader för systemutveckling och personalkostnader. Tidsåtgången anses vara svår att bedöma men uppskattas till ca en timme för varje ansökan om registrering av ombud. Timkostnaden uppskattas variera mellan kr och kr. Därutöver tillkommer kostnader i form av utveckling och anpassning av system för den administrativa hanteringen av ansökningar. Det framgår att Lotteriinspektionen arbetar med att ta fram en e-tjänstlösning för ansökningar om registrering av ombud. Tidsåtgången för ombuden för inhämtning av de intyg som behövs bedöms vara marginell. Postadress Webbplats E-post 3/5

4 Regelrådet värdesätter att vissa uppskattningar har gjorts av de administrativa kostnaderna med exempel på konkreta belopp och med en redovisning av osäkra faktorer. Någon totalkostnad för samtliga anordnare respektive ombud framgår dock inte av utredningen. Inte minst mot bakgrund av de osäkerhetsfaktorer som nämns i olika delar av konsekvensutredningen är det svårt att utläsa i vilken storleksordning de sammanlagda kostnaderna kan komma att hamna. Vidare framgår inte när den e- tjänstlösning som man avser att ta fram kommer att vara i funktion och i vilken utsträckning en sådan lösning är en förutsättning för de uppskattningar som görs. Mot denna bakgrund finner Regelrådet att redovisningen av påverkan på berörda företags administrativa kostnader är bristfällig. Andra kostnader och verksamhet Av konsekvensutredningen framgår att anordnarna kommer att ha kostnader för att utbilda ombud. Kostnaderna uppskattas till ca kr per anordnare för framtagande av utbildningsmaterial samt därutöver en löpande kostnad för genomförande av utbildning. För ombuden bedöms kostnaden för utbildning vara kr per utbildad person. Det anges inte hur många personer som berörs. Regelrådet anser att det är värdefullt att konsekvensutredningen har gjort uppskattningar av kostnaderna för utbildning. Utbildningskostnaderna för berörda ombud anges dock bara som en kostnad per person. Det framgår inte hur många personer som berörs sammanlagt eller för enskilda ombud. Därmed är det inte möjligt att utläsa vare sig kostnad per företag för berörda ombud eller den totala kostnaden för samtliga berörda företag. Regelrådet kan inte utifrån konsekvensutredningen bedöma om förslagen innebär någon påverkan i övrigt på berörda företags kostnader och verksamhet utöver ovan nämnda utbildningskostnader. Regelrådet finner att redovisningen av påverkan på berörda företags andra kostnader och verksamhet är bristfällig. Påverkan på konkurrensförhållandena för berörda företag Konsekvensutredningen tar inte upp frågan om de föreslagna föreskrifterna kan påverka konkurrensen mellan olika slags anordnare eller ombud. Regelrådet anser att även om förslagsställarens bedömning skulle vara att sådan påverkan saknas ska bedömningen redovisas och motiveras. Regelrådet finner att redovisningen av påverkan på konkurrensförhållandena för berörda företag är bristfällig. Regleringens påverkan på företagen i andra avseenden Konsekvensutredningen innehåller inte någon redovisning av de föreslagna föreskrifternas påverkan på företagen i andra avseenden. Regelrådet konstaterar att den föreslagna regleringen innebär att nya krav ställs på de anordnare och ombud som berörs av förslaget. Den föreslagna regleringen kan innebära en väsentlig påverkan på de ombud som inte kan uppfylla de nya krav som ställs. Denna påverkans omfattning bör rimligtvis vara Postadress Webbplats E-post 4/5

5 beroende av bl.a. vilka uppgifter som begärs in och vilka företag som undantas från kraven. Regelrådet anser att en redovisning och analys av föreskrifternas påverkan i dessa avseenden skulle kunna vara av stor vikt. Regelrådet anser att om förslagsställarens bedömning skulle vara att sådan påverkan saknas ska bedömningen redovisas och motiveras. Regelrådet finner redovisningen av regleringens påverkan på företagen i andra avseenden bristfällig. Särskilda hänsyn till små företag vid reglernas utformning Det framgår inte uttryckligen om någon särskild hänsyn tagits till små företag eller om några sådana behov har identifierats. Regelrådet konstaterar att de föreslagna föreskrifterna kan förväntas beröra ett stort antal små företag. En redovisning och analys i denna del borde därför ha funnits med i konsekvensutredningen. Regelrådet anser att om förslagsställarens bedömning skulle vara att det inte finns något behov av att i det aktuella förslaget särskilt beakta reglernas utformning med avseende på små företag ska bedömningen redovisas och motiveras. Enligt Regelrådet är redovisningen av särskilda hänsyn till små företag vid reglernas utformning bristfällig Sammantagen bedömning Regelrådet konstaterar att konsekvensutredningen är godtagbar i vissa delar. Regelrådet har dock gjort bedömningen att det förekommer brister på flera punkter. De föreslagna föreskrifterna avses omfatta ett stort antal företag av varierande storlek i olika branscher och kan komma att innebära ökade kostnader av betydelse för såväl berörda branscher som enskilda företag. Påverkan kan antas vara av skiftande betydelse inom gruppen av berörda företag. Regelrådet saknar mot denna bakgrund en mer heltäckande redovisning och analys av såväl påverkan på företagen som överväganden vad gäller den föreslagna regleringens omfattning. Vidare saknas såvitt Regelrådet kan bedöma information om konsekvenserna av delar av de föreslagna föreskrifterna, som kravet på rapporteringssystem för anställda hos ombud som vill göra anmälningar om misstänkta överträdelser. Vid en sammantagen bedömning finner Regelrådet att konsekvensutredningen inte uppfyller kraven i 6 och 7 förordningen (2007:1244) om konsekvensutredning vid regelgivning. Regelrådet behandlade ärendet vid sammanträde den 27 juni I beslutet deltog: Pernilla Lundqvist, Annika Bergman, Karin Hellerstedt, Lars Silver och Marie-Louise Strömgren. Ärendet föredrogs av Ludvig Kimby. Pernilla Lundqvist Ordförande Ludvig Kimby Föredragande Postadress Webbplats E-post 5/5