Uppföljning tertial 2 2016 Ledningsgruppen 29 sep Direktionen 17 okt Fullmäktige 11 nov Pether Burvall Magnus Eklund
Vad tar vi med oss från T2 2016? MÅL/INDIKATORER Femårsförväntningar 2,0 Kortsiktsprognoser (i stort) Tillgänglighet RIX 100 % Indikatorer kontantförsörjning Riskjusterad avkastning Förtroende Intern rörlighet och könsfördelning Internrevisionsanmärkningar Statistikkvalitet Publicerad forskning Kostnadstäckning RIX Genomslag media Hög andel slutat på några områden Teknisk assistans + - HANDLINGSPLANER Ca en fjärdedel har avvikelse mot plan, se under respektive område. För fullständiga kommentarer, se RYC (vy: Följa upp direktionens handlingsplaner ) OPERATIV RISK Fortsatt på medelhög nivå. Nettovärdering risker har genomförts och 15 åtgärdsplaner har upprättats. (se RIE:s riskrapport) RESURSER Personalresurser över ram och kostnaderna har ökat, men beräknas totalt klara ramen.
Uppföljning VP och budget tertial 2 2016 Penningpolitik INDIKATORER UTVECKLINGSARBETE KPI/KPIF (aug) Inflationsförväntn Prognosförmåga Erkänd analys 1,14 1,44 2,0 (fem år) Prec. Rank I stort enligt plan Avviker/ Nedprio. Utveckla inflationsanalysen Modellstöd i en föränderlig värld Fin. förhållanden i den PP analysen Den penningpolitiska tankeramen Forskning Publ Policy Publ. policyanalys 5 st hittills Genomförande Förutsägbarhet Max 10 p RISK KOSTNAD Förtroende (2016) Kunskap Förtroende Nettovärdering av riskerna har genomförts och kontroller har kvalitetssäkrats. 121 mkr (113 T2 2015) OBS Indikatorer med ram har fått nytt utfall sedan senaste controllerrapporten
Uppföljning VP och budget tertial 2 2016 Finansiell stabilitet INDIKATORER UTVECKLINGSARBETE Motståndskraft Funktionssätt Infrastruktur Genomslag rek. Krishanteringsförmåga Bedömn. analys Krisövningar Forskning Inflytande Mediagenomslag Förtroende (2016) God Riskerna ökar Rapp apr -16 Bedömn T1 IMF, G/R, SNS FKK 2013 19 okt stab.rådet Publ. Policy Bedömn FSR1 30 % Kunskap Förtroende I stort enligt plan Avviker, nedprio RISK RB:s roll betr likviditet i det finansiella systemet Bankernas återhämtningsplaner Systemriskindikatorer Hushållens skulder Nordeas filialisering Analys av utvecklingen på betalningsområdet Centralbanker och e-kontanter Internationell reglering Ordförandeskap IMF nordic/baltic IMF:s FSAP Stresstester Centrala motparters kopplingar Nettovärdering av riskerna har genomförts och kontroller har kvalitetssäkrats. En åtgärdsplan har upprättats. KOSTNAD 123 mkr (110 T2 2015)
Uppföljning VP och budget T2 2016 RIX och Kontantförsörjning INDIKATOR UTV.ARBETE OP. RISK KOSTNAD RIX 100 % (rull. 12 mån) Kostn.täckn 85 % T2 100 % nöjda kunder CALM, nytt system för hantering av säkerheter Nettovärdering genomförd, en åtgärdsplan för att förbättra kontroller. 41 mkr (35 mkr 2015T2) 231 st förfalskn t o m Q2 (se bild) Inlösenhant. i tid 1) Sedel- och myntutbytet Kontantförsörjning Kontanthanteringsrapport Risk penningtvätt vid inlösen, samt tillgängligheten vid myntindragning är prioriterat. 101 mkr 2) (89 mkr 2015T2) 1) Ärenden under 10 tkr 2) Exkl inköp av sedlar och mynt
Uppföljning VP och budget T2 2016 Tillgångsförvaltning resp. Statistik INDIKATOR UTV.ARBETE OP. RISK KOSTNAD Tillgångsförvaltning Valutafördelning Sharpekvot FX / SEK En överträdelse T2 Översyn strategi och processer Utvecklad BR-analys Guldhanteringen Nettovärdering genomförd, två åtgärdsplaner för att förbättra kontroller. 73 mkr (63 mkr 2015T2) Inga felkostnader Market Intelligence Se även: Tertialrapport för den finansiella tillgångsförvaltningen Statistik Bedömd kvalitet (se fördjupning) VINN och KRITA Samarbete med FI Info.försörjn.strategi Nettovärdering genomförd. En åtgärdsplan upprättad. 59 mkr (63 mkr 2015T2)
Åtgärder har vidtagits för att minska ITrelaterade risker, men det är angeläget att arbetet fortsätter för att minska riskerna. Bl a behöver andelen som genomfört informationssäkerhetsutbildningen öka Uppföljning VP och budget T2 2016 Sammanfattning bankgemensamt Medarbetare Kommunikation Ledning/ styrning INDIKATOR SOM-institutet TNS/SIFO 53 % Mediegenomslag t o m sep 45 % Könsfördelning Sjukfrånv 1,3 % Tekn assistans Andel slutat Genomförande dir.beslut, ISK 3 st äldre IR-iakttagelser UTVECKLINGSARBETE Ökad dialog med målgrupper Effektiva processer, m m Ledar- och medarb.program Långsiktig komp.försörjning CEBA och ISK enligt plan Eff i möten pågår, proj.arb. avsl. OP. RISK IT Stöd / service Miljö Uppföljning leveranser Nöjda användare 95 % nöjda användare Tillgänglighet registrator Elförbrukning - 9 % (jmf m 2015) Matavfall 31 % (jmf m 2015) Genomförandet av IT-strategin går i stort enligt plan Utvecklad leverantörsstyrning och ombyggnader enligt plan Konsult för miljöpåverkansutredning upphandlad
Resurser T2, sammanfattning PERSONAL i snitt 332 åa + 9 tillf Årsarbetare Ram Tillf. Mål, antal mot slutet av 2016 325 9 Prognos antal dec 2016 <325 11 BUDGETUTFALL 63 % av ram INVESTERINGAR 24 % av plan Prognos kostnadsram Prognos sedel- myntutbytet Prognos inköp sedlar/mynt Prognos kostnader totalt Prognos: 68 mkr (plan 89 mkr) Ger lägre avskrivning 2016 Inom budget + ca 17 mkr - 34 mkr Inom budget Inom plan
Uppföljning VP och budget tertial 2 2016 Budgetuppföljning, mkr 2011 T2 2012 T2 2013 T2 2014 T2 2015 T2 2016 T2 Budg 2016 Kostnader Personal 242 243 246 233 242 272 399 68% Övriga adm 158 166 191 198 208 221 370 60% Avskrivningar 34 31 31 42 34 36 59 61% Sedlar och mynt 4 5 18 72 69 75 140 54% S:a kostnader 438 445 486 545 553 604 968 62% S:a kostnader exkl inköp sedlar/mynt 434 440 468 473 484 529 828 64% S:a kostnader i ram (exkl. utbytet) 434 440 468 471 469 503 793 63% Intäkter Betalningssystemavgifter 46 47 44 43 37 35 52 67% Utdelningar och övrigt 176 42 42 30 58 63 470 13% S:a intäkter 222 89 86 73 95 98 522 19% Netto totalt 216 356 400 472 458 506 446 113% % Jmf m budgetram: Jmf m 2015: Personalkostnaderna ligger över budget pga högre bemanning än budgeterat så långt. Övriga administrationskostnader och avskrivningar väntas däremot underskrida budget prognosen är ett totalt utfall inom budgetramen för 2016. Personalkostnaderna högre än 2015 pga högre bemanning samt att pensionsskulden minskade mer 2015 än vad den gjort under 2016. Övriga administrationskostnader i ramen (alltså exkl sedel- /myntutbytet) 3 mkr högre än 2015 (IT-drift högre. Transport, resor, externa tjänster lägre.)
Utveckling årsarbetare, inkl tillfälliga tjänster (per avd anpassad till nya org.) OBS, antalet årsarbetare är ögonblicksbilder 2010-2013 eftersom en anpassning till den nya organisationen av historiska tal bara gjorts för årsskiften (inte för varje månad vilket skulle krävas för att visa ett snitt per år utifrån den nya org.)
Investeringar, mkr
Fördjupning
Prognosprecision KPIF Prognosfel (utfall minus PPR-prognos) minus överraskning 1 mån framåt fr resp. rapport. Grönt om negativt värde, dvs prognosfelet är mindre än överraskningen. (Överraskning = utfall minus enkel modellprognos). Rött om sämre än modellen tre ggr i rad. (Där historik saknas för KPIF har UND1X använts.)
Indikatorer RIX Tillgänglighet 100 % (rullande 12 mån) 100 % nöjda kunder enl mätning 2015 Kostnadstäckning
Upptäckta förfalskningar i cirk. Antal per år 2004-2015, första halvåret 2016 Av 231 upptäckta falska sedlar i cirkulation var 136 st (41 %) av den nya sedelserien.
Riskjusterad avkastning, mätt med Sharpekvot I lokal valuta I SEK
Statistik, kvalitetsbedömn T2 = Gul Kvalitetsdimension Relevans/innehåll Finansmarkn. Bet.- balans Oms.- stat. Noggrannhet - - Tillförlitlighet inkl. stabilitet Aktualitet Punktlighet Tillgänglighet och tydlighet Samstämmighet och jämförbarhet - - FX/ räntenot Hög restpost, -6,0 % av bytesbalansen Q2 (-2,2 för Q1) Här görs en helhetsbedömning av flera olika poster. Vid publiceringen av Q2 reviderades ett flertal poster tillbaka till 2003 vilket ledde till att den procentuella avvikelsen blev stor för en del poster. Revideringarna bör dock anses som kvalitetsförbättringar. Två händelser kopplade till RUTS (Rapportering för utrikes tillgångar och skulder) Ett institut har problem att få fram data i egna system för att rapportera i tid till SELMA Problem med leverans av vissa serier från Reuters på grund av att man från Reuters sida stängt av tillåtelsen att leverera viss statistik. Åtgärdades efter flera dagars uppehåll. Helhetsbedömning Den övergripande statistikkvaliteten gulmarkeras av APP/STE för T2 då flera kvalitetsdimensioner bedöms ha försämrats jämfört med T1.
TNS/Sifos tertialvisa förtroendemätning Förtroende PR-erinran
Antal på utländska institutioner resp könsfördelning Antal årsarb (rullande 12 månader) på utländska institutioner Könsfördelning augusti 2016, chefer, avd.ledningar och rådgivare:
Utveckling över tid Rörlighet T2 2016 Andel/antal som slutat för annat jobb per avd. (rullande 12 mån) Intern rörlighet (internrekryteringar) per avd. (rullande 12 mån)
Kostnad per målområde, mkr Totala kostnader, fördelade till resp målområde Kostnadsallokering exkl sedlar och mynt, 2016T2 Verksamhetsområde T2 2014 T2 2015 T2 2016 Budg 2016 Utfall % Penningpolitik 117 111 121 183 66% Finansiell stabilitet 112 110 123 194 63% Betalningssystem 38 35 41 69 59% Kontantförsörjn, exkl. sedlar/mynt 68 89 101 149 68% Tillgångsförvaltning 63 65 73 120 61% Statistik 64 63 59 96 61% Fullmäktige och Ekonomipris m.m. 11 11 11 17 65% Summa förvaltningskostnader exklusive sedlar och mynt 473 484 529 828 64% Inköp sedlar & mynt 72 69 75 140 54% Summa förvaltningskostnader 545 553 604 968 62%