RAPPORTERINGSFLÖDE Det här dokumentet beskriver vilka steg som genomförs vid inlämnande av rapport samt de kontroller och valideringar som sker. Dokumentet har skapats för att tydligare förklara flödet, från inmatning av värden eller import av instansfil till inskickad och godkänd rapport. Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se
IMPORT AV INSTANSFIL De bolag som använder XBRL instanser för sin rapportering använder funktionen Ladda från fil. Vid filimporten sker en kontroll av att filen är konstruerade på rätt sätt och att man angivit rätt period och institut nummer. Filimporten kan ge felmedelanden och varningar. Ett mail som upplyser om att ett nytt meddelande finns går ut till angiven kontaktperson. Meddelanden finns att läsa under fliken Meddelanden i webbgränssnittet och skapas först när filimporten är klar. Fel Beror ofta på att man konsturerat sin fil fel. Exempel på fel kan vara att fel period är angivet i filen, eller fel institut nummer mot det man försöker ladda fil för. Se separat dokument för info om fil konstruktion. Felmeddelande vid import kan se ut så här: Varningar Kan vara av många typer, ett vanlig förekommande varning är att man angivit för många decimaler i filen mot var man är tvungen att ange. Detta kommer då upp som 2
en information/varning när man laddar upp filen. Bra att tänka på är att de summeringar som finns i rapporten möjligen inte stämmer. Varningar kommer även upp om man försöker skriva in värden med filen som inte skall rapporteras. Dessa värden kommer upp som varningar, värden kommer inte laddas in i rapportern utan de kastas. En filuppladdning tar tid, vid hårt rapporteringstryck kan det ta några timmar att ladda upp en fil för en rapport. Var därför ute i god tid Exempel på varningar: FÖRVALIDERING/KONTROLL Knappen innebär ingen validering mot den taxonomistyrda valideringen, det som sker när man klickar på den här knappen är att rapporten kontrolleras. De kontroller som görs är att man fyllt i samma värde i celler som förekommer på flera ställen i rapporten. Kontrollen sker direkt i gränssnittet, svaret återfås direkt. Innan du skickar in en färdig rapport till FI behöver du kontrollera (validera) den genom att klicka på validera enligt bilden nedan. Valideringsresultatet öppnas i ett nytt fönster. Om du får upp felmeddelanden kan det se ut som nedan: 3
Klicka därefter på Välj för att välja vilket felmeddelanden du vill titta närmare på. Då visas denna bild: Gå tillbaka till blanketten och klicka nu på Spara/uppdatera. Nu kommer cellen eller cellerna det valda felmeddelandet refererar till att visas med orange färg i blanketten. 4
Så här ser du vilka fält som inte är korrekt ifyllda och därför behöver åtgärdas. SKICKA RAPPORT/ VALIDERING ENLIGT TAXONOMIN För att skicka rapporten till FI används funktionen Skicka till FI: Efter steget Skicka till FI sker den egentliga valideringen av rapporten där man kontrollerar inskickade rapport mot gällande taxonomi. Detta betyder att man inte kan validera rapportern innan man skickar in den. Det är stora rapporter/filer som ska valideras. För att säkerställa att validering av data sker korrekt kommer dessa moment inte ske i realtid utan hanteras via en kö. Var därför ute i god tid. En validering kan även det ta flera timmar per rapport, om valideringstrycket är stort. När valideringen är klar får man ett meddelande om valideringsresultatet. Observera att för att en rapport ska vara inlämnad till FI krävs att man skickat in den och fått ett godkänt resultat på valideringen, först då erhålls ett kvitto. Har man fel så erhålls inget kvitto, rapporten är då fortfarande inte inlämnad. KVITTO = RAPPORTERING INLÄMNAD. Uppkommer valideringsfel skickas ett mail till den epost adress som angavs vid inskickandet till FI. I mailet finns en länk till inloggningssidan för inrapportering där man kan logga in för att se meddelandet. Bilden nedan visar hur det skulle kunna se ut: 5
Negativa valideringsresultatet anges oftast med en kod, tex (eba_v0569_m), för att tolka koden används dokumentet Annex XV (DPM validation formulae) som är skapat av EBA och återfinns på FI:s hemsida. 6