Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

Transkript

1 BESLUT 24h Poker Holding AB FI Dnr Box 3108 Delgivning nr SOLNA Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel Fax finansinspektionen@fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut 24h Poker Holding AB, org.nr , ska betala särskild avgift med trettiotusen (30 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget samt lämna underrättelse till personer med insynsställning. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet 24h Poker Holding AB (bolaget) har anmält att insynsställning uppkom för Pia Rosin den 8 juni 2006 i egenskap av annan ledande befattningshavare i bolaget. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 8 september Bolaget underrättade Pia Rosin den 8 september 2006 om att hon hade anmälts till Finansinspektionen som person med insynsställning. Bolaget har i huvudsak uppgett följande. Man delar inte Finansinspektionens bedömning om att Pia Rosin inte anmälts som person med insynsställning i tid och inte heller informerats om sin insynsställning i tid. Pia Rosin, som har inkommit med ett yttrande för bolagets räkning, påstår att hon blev informerad om sin insynsställning den 8 juni 2006 och att hon därför måste registreras hos insynsregistret. Dessutom blev Pia Rosin samma datum försedd med blankett 502, en s.k. förstagångsanmälan. Den 12 juni 2006 faxade Pia Rosin in denna blankett och därmed trodde man att bolaget uppfyllt sin anmälningsskyldighet gentemot Finansinspektionen. Enligt bolagets mening bevisar den omständighet att blankett 502 faxades in att Pia Rosin blev underrättad om sin insynsställning den 8 juni (3)

2 FI Dnr Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 5 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats. Enligt 3 första stycket 5 har innehavare av annan ledande befattning i eller annat kvalificerat uppdrag av stadigvarande natur för aktiemarknadsbolaget insynsställning i detta bolag. Av 7 följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Aktiemarknadsbolaget ska samtidigt skriftligen underrätta personer med insynsställning enligt 3 första stycket 5 eller 6 om anmälan. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Av 21 första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är kr vid underlåtenhet att göra anmälan eller lämna underrättelse enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget var vid tidpunkten för överträdelserna ett aktiemarknadsbolag och skulle därför anmäla vilka personer som hade insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Bolaget skulle även skriftligen underrätta personer med insynsställning enligt 3 första stycket 5 och 6 om anmälan. Anmälan skulle ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Av bolagets anmälan framgår att Pia Rosins insynställning uppkom den 8 juni Bolagets anmälan skulle således ha kommit in till Finansinspektionen senast den 22 juni 2006, men kom in först den 8 september Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är kronor. Insynsställning uppkom för Pia Rosin i egenskap av annan ledande befattningshavare den 8 juni Bolagets skulle således skriftligen underrätta henne senast den 22 juni En skriftlig underrättelse lämnades dock först den 8 september Det föreligger därmed grund att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är kronor. Den särskilda avgiften ska därmed totalt beräknas till ( ) kronor. 2

3 FI Dnr Finansinspektionen prövar härefter om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. I förarbetena till 24 insiderlagen, vilken motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s.155f.) Bolaget har avseende anmälan om insynsställnings uppkomst och underrättelsen till Pia Rosin överskridit anmälningsfristen med mer än två månader. Dessa överträdelser kan inte anses vara ringa. Det får anses åligga ett aktiemarknadsbolag att tillse att det har kännedom om de lagar som är tillämpliga på dess verksamhet. Vad bolaget har anfört om att de hade förstått det som att det räckte med att Pia Rosin hade anmält sitt aktieinnehav medför därmed inte att överträdelsen kan anses ursäktlig. Finansinspektionen anser inte att bolaget har gjort sannolikt att bolaget underrättade Pia Rosin skriftligen den 8 juni Vad bolaget har anfört avseende att Pia Rosin underrättades den 8 juni 2007 medför därmed inte att överträdelsen kan anses ursäktlig. Det föreligger inte heller särskilda skäl i övrigt för eftergift av den särskilda avgiften. Avgiften ska fastställas till kronor. FINANSINSPEKTIONEN Richard Åsander Jurist Kristoffer Rosell Jurist

4 DELGIVNINGSKVITTO FI Dnr Delgivning nr 2 Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel Fax finansinspektionen@fi.se Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 4 oktober 2007 till 24h Poker Holding AB. Jag har denna dag tagit del av handlingen DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.

5 Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.