Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

Transkript

1 BESLUT Autoliv Inc. FI Dnr Finansinspektionen Box Delgivning nr STOCKHOLM P.O. Box 7821 SE Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel Fax finansinspektionen@fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Finansinspektionen efterger den särskilda avgiften helt för Autoliv Inc. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet Autoliv Inc. (bolaget) har anmält att insynsställning upphörde för Lars Westerberg den 1 april 2007 i egenskap av verkställande direktör i bolaget. Bolaget har vidare anmält att insynsställning uppkom för Jan Carlson i egenskap av styrelseledamot den 3 maj Anmälan kom in till Finansinspektionen den 4 mars Bolaget har i huvudsak uppgett följande. Jan Carlson utsågs till vd den 1 april 2007 och efterträdde Lars Westerberg. Bolaget anmälde till Finansinspektionen då insynsställning uppkom för Jan Carlson i egenskap av vd i bolaget. När Jan Carlson senare, den 3 maj 2007, erhöll uppdrag som styrelseledamot förändrades inte hans insynsställning och samma restriktioner gällde som då han endast var vd. Om bolaget anses ha brustit då det ej ingett ändringsanmälan avseende insynsställningen i egenskap av styrelseledamot måste detta förbiseende anses vara ringa eller ursäktligt givet omständigheterna och de tillämpliga reglerna i AnmL var de samma. Bolaget antog att då de anmälde Jan Carlsons insynsställning i egenskap av vd skulle Finansinspektionen självmant avregistrera Lars Westerbergs insynsställning i egenskap av vd. Lars Westerberg var innan förändringen även styrelseledamot och fortsatte att vara det även efter förändringen. Lars Westerberg träffas efter ändringen av samma restriktioner och hans förändrade ställning innebar således ingen förändring vad som åligger honom avseende handel med bolagets 1(3)

2 FI Dnr värdepapper. Även detta förbiseende måste anses vara ringa eller ursäktligt då de tillämpliga reglerna var de samma. Särskilt då Lars Westerbergs insynsställning i en anmälan den 10 april 2007 avseende ändrat innehav angetts vara i egenskap av styrelseledamot. Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 4 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats. Av 7 följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Av 21 första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är kr vid underlåtenhet att göra anmälan eller lämna underrättelse enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom. Av bolagets anmälan framgår att Lars Westerbergs insynsställning i egenskap av vd upphörde den 1 april Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 15 april 2007 men kom in först den 4 mars Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Av bolagets anmälan framgår vidare att Jan Carlsons insynsställning i egenskap av styrelseledamot uppkom den 3 maj Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 17 maj 2007 men kom in först den 4 mars Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är kronor per överträdelse. Finansinspektionen prövar i det följande om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. 2

3 FI Dnr I förarbetena till 24 insiderlagen, vilken motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s.155f.) Bolaget har överskridit anmälningsfristen med mer än 11 månader respektive 10 månader. Överträdelserna kan i detta avseende inte betraktas som ringa. Då insynsregistret utgör en del av den information som marknaden kan ta del av för att kunna erhålla en god genomlysning av aktiemarknadsbolagen är det av stor vikt att de uppgifter som finns i insynsregistret är så aktuella som möjligt. Dock kan avseende anmälan om att insynsställning upphört för Lars Westerberg i egenskap vd och avseende anmälan att insynsställning uppkommit för Jan Carlson i egenskap av styrelseledamot överträdelserna betraktas som ringa. Varken Lars Westerberg eller Jan Carlson träffas efter ändringen av andra bestämmelser i AnmL. Den särskilda avgiften ska därmed efterges. Avgiften ska efterges i sin helhet. FINANSINSPEKTIONEN Cecilia Wennerholm Tf. Enhetschef Matilda Sixtensson

4 DELGIVNINGSKVITTO FI Dnr Delgivning nr 2 Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel Fax finansinspektionen@fi.se Ärende om särskild avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 29 september 2008 till Autoliv Inc. Jag har denna dag tagit del av handlingen DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.

5 Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.