Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

Transkript

1 BESLUT Rottneros AB FI Dnr Finansinspektionen Box 600 Delgivning nr UPPLANDS VÄSBY P.O. Box 7821 SE Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel Fax finansinspektionen@fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Rottneros AB, org. nr , ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid till Finansinspektionen anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning bolaget. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet Rottneros AB (bolaget) har anmält att insynsställning upphörde för Robert Jensen den 1 april 2009 i egenskap av verkställande direktör i dotterföretaget Rockhammars Bruk AB (Rockhammars Bruk). Anmälan kom in till Finansinspektionen den 24 april Bolaget har i huvudsak uppgett följande. Till följd av bolagets försäljning av verksamheten vid Rockhammars Bruk, vari Robert Jensen för tillfället var verkställande direktör, till Korsnäs AB (Korsnäs) övergick personalen i Rockhammars Bruk till ett av Korsnäs nybildat dotterbolag den 1 april Försäljningen genomfördes i form av en inkråmsöverlåtelse och Rockhammars Bruk kvarstår som helägt dotterbolag till bolaget. Rockhammars Bruks verksamhet övergår, då transaktionen helt slutförts, till en vilande form och Robert Jensen deltar inte längre i koncernens ledningsmöten. Enligt en överenskommelse mellan Rockhammars Bruk och Korsnäs skulle parterna efter tillträdesdagen, den 1 april 2009, gemensamt verka för att överlåtelsen skedde på ett sådant sätt att verksamheten kunde fortgå utan avbrott. För berörd personal innebar detta att delvis arbeta för båda parter och för Robert Jensen att medverka i upprättandet av ekonomisk och annan rapportering som låg till grund 1(3)

2 FI Dnr för själva transaktionen. Robert Jensen hade därmed även efter tillträdesdagen den 1 april 2009 insynsställning i bolaget och hans insynsställning upphörde enligt bolaget i och med att kvartalsrapporten för det första kvartalet offentliggjordes den 23 april 2009, alltså dagen före bolagets anmälan kom till Finansinspektionen. Av misstag har bolaget angett fel datum för när insynsställningen upphörde och med beaktande av ovanstående anhåller bolaget om att anmälan skall anses ha inkommit till Finansinspektionen inom föreskriven tid. Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 första stycket 4 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som gett ut aktier vilka är upptagna till handel på en reglerad marknad i Sverige. Av 7 följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Av 21 första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är kr vid underlåtenhet att göra anmälan eller lämna underrättelse enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska enligt 7 AnmL anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Av bolagets anmälan framgår att Robert Jensens insynsställning upphörde den 1 april Bolaget har sedan ändrat denna uppgift och anför i sitt yttrande att Robert Jensens insynsställning istället upphörde den 23 april För att Finansinspektionen ska frångå den uppgift som bolaget först lämnade, nämligen den 1 april 2009, krävs det att bolaget i vart fall gör sannolikt att denna uppgift var felaktig och lämnar en nöjaktig förklaring till misstaget samt därtill presenterar utredning som visar att något annat datum framstår som mer sannolikt. Bolaget har i sitt yttrande uppgett att personalen övergick från Rockhammars Bruk till ett av Korsnäs nybildat dotterbolag den 1 april 2009 men att Ro- 2

3 FI Dnr bert Jensen även efter detta datum hade insynsställning i bolaget fram till den 23 april Bolaget har dock inte presenterat någon utredning som visar att det framstår som mer sannolikt att Robert Jensen hade kvar sin insynsställning även efter den 1 april Finansinspektionen anser därmed att Robert Jensens insynsställning som verkställande direktör i dotterföretag får anses ha upphört den 1 april 2009, det vill säga det datum som bolaget ursprungligen anmält. Bolagets anmälan skulle således ha kommit in till Finansinspektionen senast den 15 april 2009 men kom in först den 24 april Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är kronor. Finansinspektionen prövar härefter om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. Enligt 23 AnmL får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Av förarbetena till den tidigare gällande insiderlagen (1990:1342) framgår att överträdelsen normalt får anses vara ringa om det gällt ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar (prop. 1995/96:215 s. 91). Även beträffande möjligheterna till eftergift vid överträdelse av anmälningsskyldigheten enligt 7 AnmL bör detta uttalande kunna ge ledning (jfr prop. 2004/05:142 s. 155). I de äldre förarbetena anges vidare att överträdelsen bör anses ha varit ursäktlig om förseningen berott på omständigheter som den anmälningsskyldige inte kunnat råda över eller förutse. Bedömningen ska vidare vara nyanserad och inte alltför restriktiv (jfr a. prop. s. 155 f. och 180 f. samt RÅ 2004 ref. 66). Bolaget har överskridit anmälningsfristen med 9 dagar. Den överträdelsen kan inte betraktas som ringa. Finansinspektionen kan inte finna att överträdelsen är att anse som ursäktlig eller att särskilda skäl föreligger. Det finns därmed inte skäl att efterge avgiften. Avgiften ska fastställas till kronor. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Mattias Anjou Enhetschef Åsa Ericson Rättsavdelningen

4 DELGIVNINGSKVITTO Finansinspektionen FI Dnr P.O. Box 7821 Delgivning nr 2 SE Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel Fax finansinspektionen@fi.se Ärende om särskild avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 11 januari 2010 till Rottneros AB. Jag har i egenskap av behörig ställföreträdare för Rottneros AB denna dag tagit del av handlingen DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.

5 Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.