PROTOKOLL nr 4 Sammanträdesdatum 2012-11-19 Naturvetenskapliga fakulteten Fakultetsstyrelsen Närvarande Ledamöter: Övriga: Företrädare för verksamheten Ahlberg, Elisabet Wetterberg, Ola Chen, Deliang Eriksson, Susanne Hanstorp, Dag Madjarova, Jana Nyman, Gunnar Olsson, Ann-Sofie Företrädare för de studerande Amund, Oskar Axelsson, Anton Närvaro- och yttranderätt Hulth, Stefan dekanus, ordförande prodekanus vicedekanus Företrädare för personalorganisationerna Björkman, Martin Saco Aldén, Vivian OFR-S Från fakultetskansliet Strandevall, Marie ( 5) Thompson, Tanja Thor, Ann-Christin utbildningsledare kommunikationschef fakultetsdirektör Vid protokollet: Tallgren, Henrik fakultetssekreterare Frånvarande Företrädare för de studerande Sjöhamn, Jennie - - - -
PROTOKOLL Sammanträdesdatum 2012-11-19 Naturvetenskapliga fakulteten Fakultetsstyrelsen Ärende Beslut/åtgärd 1 Protokolljustering Anmäls att protokoll från fakultetsstyrelsens sammanträde 2012-10-25 föreligger i justerat skick. Utseende av justeringsperson samt tid och plats för protokolljustering. Närvaro- och yttranderätt. Antecknas. Fakultetsstyrelsen beslutar utse Jana Madjarova att jämte ordföranden justera dagens protokoll. Protokolljusteringen sker tisdag 20 november kl. 12.00 på fakultetssekreterarens tjänsterum. Fakultetsstyrelsen beslutar ge Marie Strandevall närvaro- och yttranderätt vid punkt 5. 2 Dagordning Fakultetsstyrelsen beslutar att fastställa dagordningen. 3 Dekanusåtgärder Förteckning. Fakultetsstyrelsen beslutar godkänna dekanusåtgärderna, bilaga 1. Föredragning av dekanus. 4 Meddelanden Antecknas. 5 V 2012/ 291 Inga meddelanden finns. Budget 2013 Fakultetsstyrelsen uppdrog åt dekanus 2012-10-24 att: - utreda basanslagets storlek - räkna på en modell för uttaxering av gemensamma kostnader som baseras på institutionernas totala kostnadsomslutning år 2012, där en preliminär uppskattning görs på kostnadsomslutningen 2011, istället för ett medelvärde för åren 2009-2011 - diskutera budgetförslaget i pre- Fakultetsstyrelsen beslutar att fastställa dispositionsplanen för utbildning och forskning enligt bilaga 2 i PM 2012-10-22 (bilaga 2) fastställa utbildningsuppdragen och takbeloppen enligt utdelat material, bilaga 3 fördela medel för forskning och forskarutbildning till institutionerna enligt bilaga 1 i PM 2012-11-14 (bilaga 4). Mot detta beslut reserverar sig Susanne Eriksson, Gunnar Nyman och Ann-Sofie Olsson 2
PROTOKOLL Sammanträdesdatum 2012-11-19 Naturvetenskapliga fakulteten Fakultetsstyrelsen Ärende Beslut/åtgärd 5 forts. fektrådet och återkomma till fakultetsstyrelsen vid ett extra sammanträde 2012-11-19 kl. 13.00. Budgetförslaget har diskuterats i prefektrådet 2012-11-06. PM och dispositionsplan. Föredragning av dekanus och fakultetsdirektören. uppdra åt infrastrukturberedningen att lämna förslag på satsningar inom miniinfrastrukturer, totalt 2 000 tkr uppdra åt forskningsberedningen att lämna förslag till satsningar inom ramen för ofördelade medel, totalt 4 670 tkr Uppdra åt forskarutbildningsberedningen att ta fram principer för, och förslag till fördelning av medel avsatta till temaområden till institutionerna, totalt 6 000 tkr. Kravet är att institutionerna skall tillhandahålla forskarutbildningskurser och seminarier i samma omfattning som nu. 1 mkr ställs till forskarutbildningsberedningens förfogande för utveckling och kvalitetssäkring av forskarutbildningen inom fakulteten uppdra till dekanus att se till att de fakultetsgemensamma kostnaderna inte överstiger 24 000 tkr, vilket innebär en minskning med cirka 15% jämfört med 2012 de fakultetsgemensamma kostnaderna fördelas till institutionerna efter institutionernas totala kostnadsomslutning åren 2009-2011, exklusive interhandel inom GU samt handel med Chalmers och Mariestads kommun. Mot detta beslut reserverar sig Dag Hanstorp, bilaga 5. Vid protokollet Henrik Tallgren Justeras Elisabet Ahlberg Jana Madjarova 3
Bilaga 1 Till Naturvetenskapliga fakultetsstyrelsens sammanträde 2012-11-19: dekanusåtgärder 2012-11-06, 1: Beslutat om utvecklingsmedel för kandidatprogram marina vetenskaper 2012. 2012-11-06, 2: Beslutat om administrativt stöd till studenter och lärare gällande utbildningsrelaterade frågor. 2012-11-06, 3: Beslutat om ny ledamot i utbildningsberedningen. 2012-11-06, 4: Beslutat om ny ledamot i docenturnämnden. 2012-11-06, 7: Beslutat utse Ola Wetterberg till ledamot i kvalitetsrådet.
Bilaga 2
Naturvetenskapliga fakulteten FÖRSLAG Ledningsgruppen 2012-10-22 BUDGET 2013 Anslagsfördelning Allmänt Fakultetsstyrelsen Universitetsstyrelsen beslutade vid sammanträde 14 juni 2012 om inriktningen på de ekonomiska förutsättningarna för budgetåret 2013. Vid sammanträde 2012-10-18 har inriktningsbeslutet omräknats till faktiska anslag till fakulteterna. Dessutom har kostnadsdebiteringar av universitetsgemensamma verksamheter, bibliotek, lokaler och ITverksamhet beräknats för respektive fakultetsstyrelse, se PM 120927 med bilagor. http://www.rk.gu.se/digitalassets/1385/1385401_us-2012-10-18-p-10.pdf Anslag till forskning och utbildning på forskarnivå till fakulteterna är något högre än innevarande år, vilket till stor del beror på att fakultetsstyrelserna ges utökat ansvar för genomförande av tidigare gjorda strategiska satsningar såsom forskningsutvärderingen RED 10. De direkta fakultetsanslagen beräknas med en fast och en rörlig del. Den rörliga delen som är 15% fördelas med 50% vardera utifrån bibliometri respektive externa medel. Den bibliometriska fördelningsmodellen baseras på den relativa förändringen i publikationer och tar hänsyn till de olika traditionerna vid fakulteterna. Relativt sett har antal publikationer vid fakulteten minskat med 9% och utfallet av externa medel har gått ner de senaste tre åren. Naturvetenskapliga fakulteten svarar för 20.9% av externa medel men endast 11% baserat på publikationer Anslag till utbildning på grund och avancerad nivå fördelas till fakulteterna genom ett utbildningsuppdrag och takbelopp. Utbilningsuppdragen till fakulteterna minskas med i genomsnitt 2,5% 2013. Fakultetsstyrelserna ska i sin tur fördela 75 procent av erhållna medel till berörda institutioner/utbildningar och behålla 25 procent för att använda till utvecklingsåtgärder. En särskild satsning görs på Dacapo. Dacapo är en hantverksutbildning i Mariestad där universitetet samarbetar med kommunen kring bl a faciliteter för forskning och utbildning. Med denna satsning bidrar universitetet till att säkerställa möjligheterna till god kvalitet i forskning och utbildning på ett kostnadseffektivt sätt.
Styrelsens beslut om anslag (tkr) och kostnadsdebiteringar (tkr) till den naturvetenskapliga fakulteten innebär följande: Kommentar till tabell: 3 mkr till Dacapo tillkommer i särskild ordning Fakultetens modeller En genomgång av fakultetens modeller för fördelning av anslag till institutionerna har gjorts vid fakultetstyrelsens möten i augusti och september samt vid ett särskilt tillfälle 8/10. I nedanstående förslag har inga större modellförändringar gjorts och tanken är att fakultetsstyrelsen ska få tid att arbeta fram en långsiktig strategi. Universitetsstyrelsens tilldelning till fakulteten innebär dock vissa konsekvenser inom utbildning på grund och avancerad nivå. Fakultetens utbildningsuppdrag har minskats med 20 hst och inom takbeloppet ligger ett särskilt uppdrag vad gäller DaCapo, konservator- och geografiprogrammet. Anslaget till forskning och utbildning på forskarnivå har ökats och dessutom kommer vissa av fakultetens egna satsningar att planenligt avslutas 2012. Detta ger utrymme för nya satsningar. Anslag till utbildning på grund och avancerad nivå Fakultetens minskade takbelopp på 1,4 mkr samt öronmärkning av 30 hst för geografiprogrammet inom uppdraget, gör att det är 3 mkr mindre till utbildning på grund- och avancerad nivå att fördela enligt modell för budget året 2013. För att kunna behålla prislapparnas nivå har en omfördelning i dispositionsplanen, bilaga1, genomförts där budgetposterna strategiska satsningar och till dekanus disposition tillsammans minskats med 2 mkr. Tilldelningen till institution inför budget året 2013 är baserad på samma underlag som inför budget året 2012 avseende antal hst per program. Detta motiveras med att antalet hst per institution är i samma storleksordning som tidigare år samt att fakultetsstyrelsen uttalat att
man inte vill göra stora förändringar i budgetmodellen inför budget året 2013. I modellen för 2013 följer inte prislappen med hst/hpr program, vilket är en skillnad från innevarande år. Detta motiveras med att när det gäller hela kurser på annan institution så ska de ges samma ersättning som ordinarie kurser har på kursansvarig institution. Marina programmet ligger på samma nivå oavsett kursansvarig institution med motivering att utnyttja Sven Lovén centrum för marina vetenskaper i större utsträckning. Justeringen i modellen påverkar framför allt matematiska vetenskaper som har ett större uppdrag inom fysikprogrammet, för vilket de får ersättning för enligt ordinarie utbildning, d v s nivå 1. Prestationsgraden är baserad på ett treårsmedelvärde (2009-2011) och har uppdaterats i modellen. Prestationsgraden på kurser med ersättningsnivå 0 är satt till 0,75 vilket är samma nivå som 2012. I underlaget för budget året 2012 användes en högre ersättning per hst för den lägre prislappen (nivå 0) än vad som planerats p g a en felräkning. Detta är korrigerat inför budget året 2013 vilket innebär att det blir en sänkning i ersättning för några institutioner trots samma uppdrag och samma eller ökad prestationsgrad. Detta gäller fysik och geovetenskap. Utbildningsuppdraget från universitetsstyrelsen till fakulteten har sänkts med 20 hst bå 2013. För att kunna behålla fokus på fakultetens programkurser och säkerställa att dessa ges, minskas uppdraget inom den grupp hst som ligger på grundläggande behörighet (nivå 0). Institutionerna har i och med T2 lämnat in en prognos för utfallet för 2012. Med utgångspunkt från prognoserna och fokusering på ordinarie kurser inom program har de 20 hst som fakulteten måste spara skurits ner från uppdraget till Institutionen för biologi och miljövetenskap. Institutionen har fått ett lägre uppdrag på nivå 0 med motivering att institutionen prognostiserar att de inte fyller sitt uppdrag samt att institutionen har ett relativt stort uppdrag inom kurser med grundläggande behörighet. Fakultetsstyrelsen har även uppdrag som inte regleras i modellen och dessa är specificerade i dispositionsplanen enligt Dacapo 8 025 Konservator 9 479 Geografiprogrammet 1 731 I utbildningsuppdraget från universitetsstyrelsen saknas extra tilldelning för kandidatprogrammet i slöjd- och kulturhantverk vilket fakulteten har påpekat. Ersättning för programmet kommer separat. Ramar till institutionerna Fördelning av utbildningsuppdrag till institutionerna framgår av bilaga 2. Utöver utbildningsuppdraget ges särskild tilldelning till Dacapo, konservatorsprogrammet och geografiprogrammet enligt uppdrag från universitetsstyrelsen. Anslag till forskning och utbildning på forskarnivå Fakultetens anslag har 2013 ökat med 7 miljoner kronor i jämförelse med 2012. Några stora förändringar i tilldelningsmodellen föreslås inte. Tanken är att fakultetsstyrelsen ska ges möjlighet att ta fram en långsiktig strategi som kan kopplas till en ekonomisk modell.
Forskningsberedningen vars mandatperiod avslutas 2012-09-30 har överlämnat ett förslag till modellförändring där den prestationsbaserade fördelningen ökar och där ett basanslag som i nuvarande modell motsvarar den historiska delen kombinerat med nuvarande basanslag minskar från ca 49 % till 42 %. Förslaget bifogas och överlämnas till den nya forskningsberedningen för underlag vid framtagning av en ny modell till budget 2014. Dispositionsplanen,bilaga 1 Den totala modellbaserade tilldelningen har ökats från 187 mkr 2012 till 190 mkr 2013 med anledning av fakultetens ökade tilldelning. Nedanstående budgetposter i dispositionsplanen visar modelltilldelningen 2013 där basanslag och historiskt anslag tillsammans kan ses som långsiktigt stöd till institutionerna. Basanslag (14 400 tkr) Basanslaget till varje institution har höjts från 1 568 tkr till 2 400 tkr. Förra årets avsättning för infasning av ny institutioner utgår 2013 och medlen används för att stärka basanslaget till samtliga institutioner. Förändringen motiveras av den nya beredningsorganisationen där krav på representanter från institutionerna är lika oavsett storlek. Historiskt anslag (92 530 tkr) Historiskt anslag baseras till 2/3 på tv anställda docentkompetenta lektorer och professorer genom ett medelvärde under tre år. Siffermaterialet har uppdaterats, i övrigt ingen förändring av modellen. Prestationsbaserad del (40 280 tkr) Den prestationsbaserade delen bygger på bibliometri som tas fram av UB, medelvärde externa bidrag under tre år och medelvärde antal doktorsexamina under en femårsperiod. Siffermaterialet har uppdaterats, i övrigt ingen förändring av modellen. Strategiska satsningar (42 750 tkr) Plattformsprogrammet avslutas 2012 vilket ger utrymme för nya satsningar. Detsamma gäller fakultetens forskarassistenprogram där kostnaderna minskar från 6 miljoner kronor 2012 till två miljoner 2013. Lärares forskning stimulanspaket (7 mkr) En ny satsning föreslås som ska ge utrymme för ökad forskning för fakultetens lärare. En satsning som kopplas till och som ska utgöra ett incitament att minska kostnaderna för utbildning och frigöra tid för lärares forskning. Krav på plan som visar på positivt ekonomiskt resultat inom utbildning, verksamhet 10, krävs för att få del av denna satsning. Stöd till individuella forskare (9 105 tkr) not 1 Posten innehåller stöd i samband med rekryteringar och medfinansiering av större externa anslag och priser. Forskarassistenter (2 000 tkr) Programmet är i sin slutfas.
Strategiska satsningar (12 420 tkr) not 1 Posten består dels av pågående satsningar dels av förslag till nya satsningar till 1) Grundläggande vetenskaper 2) Kompletta miljöer, lärares forskning 3) Projekt för befordran av kvinnliga lärare Inom posten finns 4 670 tkr som rubriceras som ofördelat. Forskningsberedningen ges i uppdrag att ta fram förslag på satsningar. Medfinansiering EU (4 000 tkr) och Linné (1 500 tkr) Enligt centralt beslut ska fakulteten medfinansiera EU-projekt och Linnéstöd i samma utsträckning som medfinansiering från rektor. En uppskattning av medfinansiering EU 2013 är fyra miljoner och för Linnéstöd 750. Eftersom särskild tilldelning om 750 tkr ges till fakulteten i det ordinarie budgetbeslutet blir budgetposten för Linnestödet 1500. RED 10 (6 725 tkr) not 5 Särskilda medel har tilldelats fakulteten för åtgärder enligt förslag i samband med RED 10 utvärderingen, totalt 7 902 tkr. Under 2012 användes 1 200 tkr för stöd till de nybildade institutionerna. Strategiska forskningsområden Detta är direktdestinerade medel till strategiska forskningsområden, Naturresurser, Klimatmodellering, Neurovetenskap. Infrastruktur och centra, not 2 Fortsatta satsningar från 2012 och en ny satsning på miniinfrastrukturer, 2 000 tkr. Fakultetstyrelsens infrastrukturberedning ges i uppdrag att ta fram förslag till satsningen på miniinfrastrukturer. Andra avsättningar Inom posten finns en fortsatt avsättning till aktiviteter kopplade till utbildning på forskarnivå som temaområden och doktorander. Fakultetens forskarutbildningsberedning ges i uppdrag att ta fram förslag till satsningar inom avsättningen till temaområden, 7 000 tkr. Posten till dekanus disposition har ökats till 5 000 tkr 2013. Posten lokaler innefattar fakultetens totala lokalkostnader. Den största delen ska belasta anslagsmedlen och avsättningen kommer senare att fördelas till institutionerna då fastighetsavdelningens fakturering gentemot institutionerna är känd. Ramar till institutionerna Av bilaga 3 framgår tilldelning till institutioner utifrån fördelningsmodellen. Särskilda satsningar och andra tilldelningar utifrån föreslagna avsättningar framgår av noter 1-5 alternativt beredning i särskild ordning. Fakultetsgemensamma kostnader För 2012 uppgick de fakultetsgemensamma kostnaderna till 27 663 tkr. Kostnadsposten innefattar fakultetsledning, uppdrag för fakulteten, fakultetskansliet, institutionsövergripande
utbildningssamordning, information, lärarförslagsnämnder och avskrivningar för fakultetsgemensamma anläggningar. För 2013 kommer vissa förändringar att ske inom fakultetskansliet och med hänvisning till den nya beslutsstrukturen kommer inga medel att avsättas för lärartillsättningar, avseende sakkunnigarvoden och resor mm för sakkunniga. Dessa kostnader faller naturligt på institutionerna då beslut om anställningar nu lagts dit. De fakultetsgemensamma avsättningarna bör totalt kunna minskas med 10-15%. Dekanus ges i uppdrag att ansvara för att så sker och att den fakultetsgemensamma kostnadsdebiteringen till institutionerna inte överstiger 24 000 tkr. Förslag till beslut Fakultetsstyrelsen beslutar att fastställa dispositionsplanen för utbildning och forskning enligt bilaga 1 fastställa utbildningsuppdragen och takbeloppen enligt bilaga 2 att fördela medel för forskning och utbildning till institutionerna enligt bilaga 3 uppdra åt infrastrukturberedningen att lämna förslag på satsningar inom miniinfrastrukturer, totalt 2 000 tkr uppdra åt forskningsberedningen att lämna förslag till satsningar inom ramen för ofördelade medel, totalt 4 670 tkr. uppdra åt forskarutbildningsberedning att lämna förslag till satsningar inom avsättningen till temaområden, totalt 7 000tkr uppdra till dekanus att se till att de fakultetsgemensamma kostnaderna minskar 2013 i förhållande till 2012 med 10-15% så att de fakultetsgemensamma kostnaderna inte överstiger 24 000 tkr. att de fakultetsgemensamma kostnaderna fördelas till institutionerna efter institutionernas totala kostnadsomslutning, medelvärde 3 år, exklusive interhandel inom GU samt handel med Chalmers och Mariestads kommun.
Dispositionsplan budgetåret 2013 121022 BILAGA 1 Fördelning av anslag bå 2013 (tkr) Anslag 2013 2013 2013 2013 Grund Fo/Fou Externt Totalt Anslagsmedel grund+fak 181 185 276 866 458 051 Universeum 2 000 2 000 Strategiska forskningsområden - Naturresurser (Rektor 100208)*) 2 640 5 280 7 920 Strategiska forskningsområden - Klimatmodellering (Rektor 100208)*) 870 1 740 2 610 Strategiska forskningsområden - Neurovetenskap (Rektor 100208)*) 420 840 1 260 Medfinansiering från rektor, Linnéstödet 750 750 Medfinansiering från rektor, Wallenberg Scholar 3 550 3 550 Särskild finansiering Dacapo 3 000 Lokalavgifter (prel budget) 28 500 28 500 Summa "anslag" 186 185 285 096 36 360 504 641
Anslagsfördelning 2013 2013 2013 2013 Grund Fo/FoU Externt Totalt Takbelopp till institutionerna inom grundutbildn 100 225 100 225 Konservatorsutbildning 9 479 9 479 Dacapo 8 025 8 025 Geografiprogrammet 1 731 1 731 Basanslag 7,5% 9 000 14 400 23 400 Infasning nya institutioner 0 0 Historiskt anslag 48,7 % varav 2/3 baseras på tv personal 0 tv anställda docentkompetenta lektorer och professorer 92 530 92 530 Prestationer inom forskning/forskarutbildning 21,2 % 40280 0 Bibliometri (33,3 %) 13 413 13 413 Externa bidrag (55,6 %) 22 396 22 396 Doktorsexamina (11,1 %) 4 471 4 471 Strategiska satsningar 22,5 % 42750 Lärares forskning - stimulanspaket 7 000 7 000 Stöd till individuella forskare (not 3) 9 105 9 105 Forskarassistenter 2 000 2 000 Strategiska satsningar (not 1) 1 500 12 420 13 920 Medfinansiering EU 4000 4 000 Medfinansiering till större forskningsprojekt (Linné) 1 500 1 500 RED 10 (totalt 7 902 mkr), se not 5 6 725 6 725 Strategiska forskningsområden 3 930 7 860 11 790 Särskild finansiering Dacapo 3 000 Infrastruktur och centra (not 2 och 4) Sven Lovén centrum för marina vetenskaper 2 000 10 400 12 400 NMR-centrum 2 667 2 667 Herbariet 1 000 1 000 Nordens ark 200 200 Infrastruktur 4 250 4 250 Centra 1 452 1 452 Andra avsättningar från statsanslaget: Temaområden (Medel som frigörs från forskarskolan) 7 000 7 000 Doktorander (beslutade 2010/2011 14 st+10 st x 450 tkr) 10 800 10 800 Dekanus disposition 1 000 5 000 6 000 Rekryteringsåtgärder 1 000 1 000 Repatrieringsbidrag dekaner 4 000 4 000 Universeum 2 000 2 000 Uppdrag doktorander 200 200 Lokaler 45 525 42 770 28 500 116 795 Till andra fakulteter 1 500 1 500 Summa fördelade medel 186 185 283 429 36 360 502 974 0 1 667
Noter till dispositionsplan bu 2013 1 Strategiska satsningar Inst Grund Forsk Geologi/naturresurser (professor) Geo (5 år fr 2009) 1 500 Läkemedelskemi (lektor) KMB (5 år fr 2009) 1 000 Hantverksvetenskap (forskning forskarutb) Kulturv (5 år fr 2009) 1 500 Finansmatematik MV 750 Satsning grundläggande vetenskaper nytt (3 år fr 2013) 1 000 Kompletta miljöer lärares forskning nytt (5 år fr 2013) 1 000 Projekt befordran av kvinnliga lärare nytt (3 år fr 2013) 1 000 Utveckling av grundutbildningen 1 500 Ofördelat 4 670 1 500 12 420 2 Infrastruktur Inst Grund Forsk Sven Lovén centrum för marina vetenskaper SLC 2 000 10 400 NMR-centrum NMR 2 667 Herbariet Bioenv 1 000 Nordens ark 200 Algbanken 200 Bioimaging, T Nyström KMB 350 Bioimaging, M Goksör Fysik 800 Membranproteiner, R Neutze KMB 800 Investeringsstöd Membranproteiner KMB 100 Miniinfrastrukturer nytt 2 000 2 200 18 317 3 Stöd till individuella forskare Inst Grund Forsk Wallenberg Scholars, T Nyström KMB (5 år fr 2010) 1 000 Bioanalytiskt initiativ KMB (5 år fr 2011; 10 mkr) 2 000 Wallenberg Scholars Ewing KMB (5 år fr 201206; 5 mkr) 1 000 Stöd till Neutze grupp KMB (5 år fr 2012) 750 KAW Neutze KMB (2 år fr 2013) 1 000 KAW Åkerman Fysik (5 år fr 2013) 350 L Eriksson - 2 doktorander KMB (4 år fr 2012) 450 L Eriksson - 1 postdok KMB (2 år fr 2012) 275 Mats Olsson - 1 postdok Bioenv (4 år fr 201207) 550 Medfinansiering SSF Neutze KMB (5 år fr 2012) 180 KVA Thorndyke Tom okt 2013 250 Föreståndare, Sven Lovén centrum för marina vetensk 2013 1 300 9 105 4 Centra mm Inst Grund Forsk Vattenbrukscentrum Väst Bioenv 300 Centrum för hudforskning KMB 215 Göteborgs forskningscentrum MP2 MV 150 Centrum för marin kemisk ekologi Bioenv 150 GAC, Göteborgs atmosfärsvetenskapliga centrum KMB 350 IAPSO, Rodhe 30%, tom 2015-06-30 GEO 130 Filosofiska donationsnämnderna, ordf Sjögren MV 55 GU representant Vänerfrågor, Wängberg 10% Bioenv 102 1 452 5 RED 10 Inst Grund Forsk Professor i geologi, Barthel nytt (3 år fr 2013) 1 000 Lektor i geologi, Zack nytt (3 år fr 2013) 1 000 RED10 (professor) Fysik (5 år fr 2011) 1 500 Lektor i marin ekologi, Ploug (1 doktorand) Bioenv (4 år fr 2012) 225 Kraftsamling inom det geovetenskapliga området nytt * 3 000 * se fakultetsnämndsbeslut 2011-04-26, 2012-05-28 6 725
Uppdrag utbildning på grund- och avancerad nivå per institution BILAGA 2 Nivå 0 Nivå 1 Nivå 2 Nivå 3 HST 12 991 19 586 22 968 24 400 HPR 20 919 31 539 37 171 39 500 Uppdrag Prislapp 0 Prislapp 1 Prislapp 2 Prislapp 3 Summa Summa HST 2013 HST 2012 HST HPR HST HPR HST HPR HST HPR budget 2013 budget 2012 KV 135 135 2 2 0,75 105 100 0,95 28 27 0,95 6 994 6 815 MV 295 295 249 149 0,60 46 28 0,60 11 801 12 092 FY 220 220 50 38 0,75 30 23 0,77 140 99 0,71 10 088 10 205 GEO 325 325 38 29 0,75 15 12 0,79 272 209 0,77 16 689 16 815 KMB 478 478 1 1 0,75 36 28 0,77 15 12 0,79 426 332 0,78 25 811 26 098 Bioenv* 572 592 65 49 0,75 24 18 0,77 79 62 0,79 404 315 0,78 28 847 29 965 SUMMA 100 230 101 990 Kommentarer jämförelser 2012/2013 KV ökad prestationsgrad MV uppdrag räknat på större andel HST/HPR nivå 1 FY ökad prestation, fel nivå 0 (HST) 2012 GEO fel nivå 0 (HST) 2012 KMB lägre prestation, fel nivå 0 (HST) 2012 Bioenv sänkt uppdrag, lägre prestation, fel nivå 0 (HST) 2012 * I uppdraget till BIO ingår SMIL med 30 HST
Naturvetenskapliga fakultetsstyrelsen 2012-10-19 BILAGA 3 Fakultetsanslagets fördelning till institutionerna (Tkr) BUDGET 2013 Långsiktigt stöd Prestationsbaserat Institution Basanslag Historik Lärare Doktors examina Externa medel Bibliometri Strategiska satsningar Jämf modell Budget 2012 Förslag tilldelning Budget 2013 Bioenv 2 400 8 258 22 516 1 776 8 655 5 778 50 892 49 384 Fysik 2 400 4 314 9 233 439 2 316 1 568 19 754 20 270 Geo 2 400 3 574 7 127 479 1 961 1 140 15 747 16 681 KMB 2 400 11 894 17 333 1 567 8 280 4 353 45 647 45 826 KV 2 400 924 2 592 50 670 198 5 819 6 834 MV 2 400 1 849 2 916 160 514 376 7 707 8 215 Strat satsn 42 750 41 320 42 750 Totalt 14 400 30 813 61 717 4 471 22 396 13 413 42 750 186 886 189 960
PROTOKOLL Sammanträdesdatum 2011-04-26 Naturvetenskapliga fakulteten Fakultetsnämnden Ärende Beslut/åtgärd 5 A 2 4629/10 Fakultetens institutionsindelning från 2012 Fakultetsnämnden uppdrog 2011-03-10 åt dekanus att samla in synpunkter om Alternativ 2 som utgångspunkt för förslag till den framtida institutionsindelningen genom en internremiss. Vidare uppdrogs åt dekanus att utarbeta förslag till beslut vid aprilsammanträde, där de inkomna remissvaren utgör en del av beslutsunderlaget. Utgående remiss 2011-03-18. Inkomna remissvar: http://www.science.gu.se/digitalassets/ 1332/1332930_remissvar_natfak.pdf Förslag från ledningen. Ärendet har 2011-04-26 förhandlats enligt MBL 11. Föredragning av dekanus. Fakultetsnämnden beslutar att en ny institution bildas 2012-01-01 genom att slå samman Institutionen för cell- och molekylärbiologi och Institutionen för kemi att en ny institution bildas 2012-01-01 genom att slå samman Institutionen för marin ekologi, Institutionen för växt- och miljövetenskaper och Zoologiska institutionen att förslag på namn på dessa nya institutioner ska tas fram i samråd med berörd personal och vara klara 2011-10-30 att möjligheten till samlokalisering av dessa nya institutioner ska utredas av dekanus i samråd med de nya institutionsledningarna och förslag lämnas senast 2012-06-30 att enskilda forskargrupper som önskar annan framtida tillhörighet ska anmäla detta till dekanus senast 2011-08-31 att uppdra åt dekanus att ta fram förslag om eventuella förändringar av infrastrukturenheterna NMR-centrum och Sven Lovén centrum med anledning av en förändrad institutionsindelning och för att säkra optimalt stöd till verksamheten. Förslaget ska vara klart senast 2011-08-31 att uppdra åt dekanus att tillsätta en arbetsgrupp för att ta fram förslag till en samordning och kraftsamling i det geovetenskapliga området inom ramen för den nya institutionsindelningen och med RED10:s rapport som utgångspunkt. Förslaget ska vara klart senast 2011-12-15 att uppdra åt dekanus att ta fram en plan för genomförandet av omorganisationen. Planen ska vara klar senast 2011-06-30. 3
GÖTEBORGS UNIVERSITET PROTOKOLLSUTDRAG Naturvetenskapliga fakultetsnämnden Sammanträdesdatum 2012-05-28 Ärende Beslut/åtgärd 9 V 2012/ 353 Earth Systems Sciences Förslag från arbetsgrupp. Förslag till beslut från ledningen. Föredragning av dekanus och prodekanus. Anders Omstedt anmäler jäv och lämnar rummet. Fakultetsnämnden uppdrar åt arbetsgruppen att till den 30 september ta fram förslag till profileringsområden för fakulteten inom området Earth Systems Sciences. Arbetsgruppen ska ta hänsyn till jämställhet i sitt fortsatta arbete bl a genom att se över sammansättningen av arbetsgruppen. Fakultetsnämnden vill förtydliga att den behandlat enbart rapporten. Bilagorna tillhör inte själva rapporten. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Vid protokollet Henrik Tallgren Expedieras till: Arbetsgruppen Institutionen för geovetenskaper Institutionen för kemi och molekylärbiologi Institutionen för biologi och miljövetenskap Arkiv
Uppdrag utbildning på grund- och avancerad nivå per institution BILAGA 3 Nivå 0 Nivå 1 Nivå 2 Nivå 3 HST 12 991 19 586 22 968 24 316 HPR 20 919 31 539 37 171 39 352 Uppdrag Prislapp 0 Prislapp 1 Prislapp 2 Prislapp 3 Summa Summa HST 2013 HST 2012 HST HPR HST HPR HST HPR HST HPR budget 2013 budget 2012 KV 135 135 2 2 0,75 105 100 0,95 28 27 0,95 6 988 6 815 MV 295 295 249 149 0,60 46 28 0,60 11 793 12 092 FY 220 220 50 38 0,75 30 23 0,77 143 101 0,71 10 132 10 205 GEO 325 325 38 29 0,75 15 12 0,79 272 209 0,77 16 731 16 815 KMB 478 478 1 1 0,75 36 28 0,77 15 12 0,79 426 332 0,78 25 822 26 098 Bioenv* 572 592 65 49 0,75 24 18 0,77 79 62 0,79 404 315 0,78 28 767 29 965 SUMMA 100 233 101 990 Kommentarer jämförelser 2012/2013 KV ökad prestationsgrad MV uppdrag räknat på större andel HST/HPR nivå 1 FY ökad prestation, fel nivå 0 (HST) 2012 GEO fel nivå 0 (HST) 2012 KMB lägre prestation, fel nivå 0 (HST) 2012 Bioenv sänkt uppdrag, lägre prestation, fel nivå 0 (HST) 2012 * I uppdraget till BIO ingår SMIL med 30 HST
Bilaga 4
Naturvetenskapliga fakulteten FÖRSLAG Ledningsgruppen 2012-11-14 BUDGET 2013 Ändringar i budgetförslaget 2012-10-25 I den nya arbets- och delegationsordningen framhålls institutionernas självbestämmande samtidigt som fakulteterna får ett ökat ansvar för strategisk planering och uppföljning. I det förslag till budget som diskuterats i fakultetsstyrelsen 2012-10-25 och i prefektrådet 2012-11- 06 ligger en rad strategiska satsningar på fakultetsnivå. En del av dessa strategiska satsningar läggs nu i detta reviderade förslag ut på institutionerna. För att fakulteten skall kunna ta sitt ansvar för den strategiska planeringen och uppföljning av verksamheten krävs det klara direktiv om hur de strategiska medlen skall användas. Förslaget i Bilaga 1 tar hänsyn till detta och de krav fakulteten som helhet har att komma i balans på grundutbildningen och ha en ekonomi i balans. Förslaget i Bilaga 1 följer den modell för fördelning av anslag till forskning och forskarutbildning som har gällt den senaste treårsperioden. Fakultetsstyrelsen har tidigare varit överens om att avvikelser från modellen skall undvikas inför 2013 för att ge beredningarna möjlighet att arbeta fram förslag på en ny tilldelningsmodell. Modellen i korthet: 1. Basanslag 7.5% 2. Historiskt anslag 48.7% fördelat på: a. 1/3 kvarstår från en historisk fördelning b. 2/3 relaterar till antal anställda docentkompetenta lektorer och professorer 3. Prestationsbaserad tilldelning 21.3% fördelat på: a. Externa medel 11.8% b. Bibliometri 7.1% c. Doktorsexamina 2.4% 4. Strategiska satsningar 22.5% Till skillnad från det förslag som presenterades 2012-10-25 har de strategiska satsningar som redan är klara genom beslut i den tidigare fakultetsnämnden fördelats till institutionerna. Det framgår av dispositionsplanen och noterna vilka dessa är. Av de nya satsningar som förslås är 8 miljoner kronor fördelade till institutionerna proportionellt mot hst tilldelningen. Det gäller de 7 miljoner/år i 5 år som avsatts för att åtgärda underskottet inom grundutbildningen (tillsammans med en engångsåtgärd där halva underskottet avskrivs mot forskningsmedel). Institutionerna skall visa en plan för finansiering av grundutbildningen som sträcker sig över en 5-års period och kravet är att grundutbildningen skall gå med ett överskott som minst
motsvarar de strategiska medel som tilldelats institutionen. Medlen betalas ut tertialvis då det i redovisningen kan avläsas att grundutbildningens resultat stämmer med inlämnad plan. För de institutioner som redan har en grundutbildning i balans skall planen beskriva hur forskning skall stimuleras med tilldelade medel. På samma sätt gäller det 1 miljon kronor som avsatts för att stimulera lärare och forskare som idag inte har externfinansiering att få utrymme till att skriva artiklar eller ansökningar med målet att erhålla extern finansiering. Prefekterna skall lämna en plan på hur pengarna skall användas för avsett ändamål. Medlen betalas ut tertialvis då det kan avläsas i redovisningen att medlen använts till avsett ändamål. I det ursprungliga förslaget är 7 miljoner kronor avsatta för forskarutbildning genom Temaområden. Nytt förslag är att 6 miljoner kronor av dessa medel fördelas till institutionerna efter principer som tas fram av forskarutbildningsberedningen. Kravet är att institutionerna skall tillhandahålla forskarutbildningskurser och seminarier i samma omfattning som nu. 1 miljon kronor ställs till forskarutbildningsberedningens förfogande för utveckling och kvalitetssäkring av forskarutbildningen inom fakulteten. Mini-infrastrukturer är idag finansierade med 1.25 miljoner kronor och en strategisk satsning på 2 miljoner kronor finns i det tidigare förslaget. Denna satsning föreslås finnas kvar. Två nya strategiska satsningar föreslås ligga kvar på fakultetsnivå. Dels medel för det befordringsprojekt som kommer att startas centralt för att nå målet om 40% kvinnliga professorer under 2013 2015. Dels satsningen på grundläggande vetenskaper som skall ske gemensamt med IT fakulteten och Chalmers. Övriga strategiska satsningar är låsta från tidigare beslut eller en konsekvens av tidigare policy för medfinansiering. Medel till centra skall utvärderas under 2013 men någon ändring inför 2013 föreslås inte. I Bilaga 2 har, enligt önskemål, basanslaget minskats med 5.4 miljoner kronor så att tilldelningen är 1.5 miljoner kronor per institution. Dessa medel är fördelade i proportion till modellens procentsatser med undantag för punkt 2a ovan. För övrigt är det samma fördelning som i Bilaga 1. Gemensamma kostnader Fördelning av gemensamma kostnader baseras i tidigare modell på ett medelvärde av kostnadsomslutningen för tre år, i detta fall 2009 2011. Ledningen fick i uppgift att räkna på en fördelningsmodell där endast 2011 används som bas. Resultatet anges i Tabell 1 och illusteras i Figur 1.
Figur 1. Gemensamma kostnader Tabell 1 Underlag till debitering av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader per institution budget 2013 Uppgifter tagna ur bokslutet för 2009, 2010 och 2011 - Verksamhetsuppdelad resultaträkning från Agresso Kostnadsomslutningen har justerats med följande: * Handel inom GU är eliminerad * Handel med Chalmers är eliminerad * Handel med Mariestads kommun är eliminerad Institution Genomsnitt 2009-2011 Endast 2011 Differens mellan metoderna BioEnv 37 559 37 209 349 Fysik 14 250 13 018 1 232 Geo 11 991 11 973 19 KMB 38 763 38 747 16 KV 7 781 8 815-1 034 MV 6 060 6 642-582 Summa 116 405 116 405 0
Lokalmodellen Fakultetens samtliga lokaler finns redovisade i ett fastighetsregister/program som heter CAD- Q FM. I systemet finns ritningar och varje yta har definierats av institutionerna som antingen lokaler för grundutbildning eller för forskning. Med hjälp av denna information bestäms hur stor andel av fakultetens totala lokalkostnader som ska finansieras inom grundutbildning och forskning. Fördelningen är idag 39% för grundutbildning och 61% för forskning. Lokaler för infrastrukturenheterna NMR och SLC finansieras till största delen av anslagsmedel från fakulteten, vilket innebär att alla institutioner gemensamt är med och finansierar enheternas lokaler. Dock skall enheternas externa intäkter bidra till lokalkostnaderna enligt samma principer som för institutionerna. Grundutbildning Fakultetens lokalmodell innebär att institutionerna får täckt samtliga lokalkostnader inom grundutbildning. Lokalkostnaden beräknas utifrån institutionens andel av fakultetens totala lönerkostnader inom grundutbildningen. Lokalkostnaden för grundutbildningen matchas med en lika stor tilldelning till institutionen. LUN (lärarutbildningen) finansierar också till viss del lokaler på institutionerna i form av ett lokalanslag kopplat till det uppdrag LUN ger respektive institution. Fakultetens tilldelning till respektive institution minskas med motsvarande belopp Forskning För forskning gäller att institutionerna får täckt den del av hyran som ligger inom den anslagsfinansierade forskningen. För att fördela lokalkostnaderna mellan anslagfinansierad forskning och externfinansierad forskning till varje institution ligger lönekostnaderna inkl doktorandlöner (utfall föregående år) till grund för lokalkostnaden, tabell 2. Institutionens andel av fakultetens totala lönekostnader inom anslagfinansierad forskning och externfinansierad forskning ger således institutionens andel av fakultetens totala lokalkostnad inom forskning. Lokalkostnaden för anslagsfinansierad forskning matchas med en lika stor tilldelning till institutionen. Vad fakulteten inte täcker är den del som ska finansieras av den externa forskningsverksamheten på respektive institution. LUN (CUL) finansierar också till viss del lokaler på institutionerna i form av ett lokalanslag kopplat till det uppdrag LUN ger respektive institution. Fakultetens tilldelning till respektive institution minskas med motsvarande belopp.
Tabell 2 Andel av hyreskostnader 2013 (baserat på lönekostnader 2011) Institution Grundutb Forskning Varav forskning anslag Varav forskning externt BioEnv 27% 35% 47% 53% Fysik 13% 12% 51% 49% Geo 11% 9% 42% 58% KMB 24% 35% 46% 54% KV 15% 4% 66% 34% MV 9% 5% 78% 22% Summa 100% 100% Förslag till beslut Fakultetsstyrelsen beslutar att fastställa dispositionsplanen för utbildning och forskning enligt PM 2012-10-22 fastställa utbildningsuppdragen och takbeloppen enligt PM 2012-10-22 att fördela medel för forskning och forskarutbildning till institutionerna enligt bilaga 1, PM 2012-11-14 uppdra åt infrastrukturberedningen att lämna förslag på satsningar inom miniinfrastrukturer, totalt 2 000 tkr uppdra åt forskningsberedningen att lämna förslag till satsningar inom ramen för ofördelade medel, totalt 4 670 tkr. Uppdra åt forskarutbildningsberedningen att ta fram principer för fördelning av medel avsatta till temaområden till institutionerna, totalt 6 000 tkr. Kravet är att institutionerna skall tillhandahålla forskarutbildningskurser och seminarier i samma omfattning som nu. 1 miljon ställs till forskarutbildningsberedningens förfogande för utveckling och kvalitetssäkring av forskarutbildningen inom fakulteten. uppdra till dekanus att se till att de fakultetsgemensamma kostnaderna minskar 2013 i förhållande till 2012 med 10-15% så att de fakultetsgemensamma kostnaderna inte överstiger 24 000 tkr.
att de fakultetsgemensamma kostnaderna fördelas till institutionerna efter institutionernas totala kostnadsomslutning, xxx,(beslutas vid fakultetsstyrelsens sammanträde) exklusive interhandel inom GU samt handel med Chalmers och Mariestads kommun.
Naturvetenskapliga fakultetsstyrelsen Bilaga 1 Fakultetsanslagets fördelning till institutionerna (Tkr) BUDGET 2013 Institution Basanslag Historik Lärare Långsiktigt stöd Prestationsbaserat Strategiska satsningar Doktors examina Externa medel Bibliometri Fördelat till institution not 1, 3 och 5 Lärares forskning stimulanspaket Förslag tilldelning budget 2013 BioEnv 2 400 8 258 22 516 1 776 8 655 5 778 2 525 2 080 53 989 Fysik 2 400 4 314 9 233 439 2 316 1 568 350 800 21 420 Geo 2 400 3 574 7 127 479 1 961 1 140 3 500 1 291 21 472 KMB 2 400 11 894 17 333 1 567 8 280 4 353 7 655 1 738 55 219 KV 2 400 924 2 592 50 670 198 1 500 1 018 9 352 MV 2 400 1 849 2 916 160 514 376 750 1 073 10 037 Strat satsn *) 13 800 13 800 Ofördelat 4 670 4 670 Totalt 14 400 30 813 61 717 4 471 22 396 13 413 34 750 8 000 189 960 7,6% 16,2% 32,5% 2,4% 11,8% 7,1% 22,5% 100,0% *) Beslutade strategiska satsningar (ej fördelade till institution) Satsning grundläggande vetenskaper 1 000 Projekt befordran av kvinnliga lärare 1 000 Föreståndare, Sven Lovén centrum 1 300 RED10 (professor) 1 500 Kraftsamling inom det geovetenskapliga området 3 000 Forskarassistenter 2 000 Medfinansiering EU 4 000 13 800
Naturvetenskapliga fakultetsstyrelsen Bilaga 2 Fakultetsanslagets fördelning till institutionerna (Tkr) BUDGET 2013 Institution Basanslag Historik Lärare Långsiktigt stöd Prestationsbaserat Strategiska satsningar Doktors examina Externa medel Bibliometri Fördelat till institution not 1, 3 och 5 Lärares forskning stimulanspaket Förslag tilldelning budget 2013 BioEnv 1 500 8 258 23 708 1 871 9 114 6 084 2 525 2 080 55 139 Fysik 1 500 4 314 9 722 462 2 439 1 651 350 800 21 238 Geo 1 500 3 574 7 505 504 2 065 1 200 3 500 1 291 21 139 KMB 1 500 11 894 18 250 1 650 8 718 4 584 7 655 1 738 55 989 KV 1 500 924 2 729 53 706 208 1 500 1 018 8 638 MV 1 500 1 849 3 070 168 541 396 750 1 073 9 347 Strat satsn *) 13 800 13 800 Ofördelat 4 670 4 670 Totalt 9 000 30 813 64 984 4 708 23 582 14 123 34 750 8 000 189 960 4,7% 16,2% 34,2% 2,5% 12,4% 7,4% 22,5% 100,0% *) Beslutade strategiska satsningar (ej fördelade till institution) Satsning grundläggande vetenskaper 1 000 Projekt befordran av kvinnliga lärare 1 000 Föreståndare, Sven Lovén centrum 1 300 RED10 (professor) 1 500 Kraftsamling inom det geovetenskapliga området 3 000 Forskarassistenter 2 000 Medfinansiering EU 4 000 13 800
Bilaga 5 Reservation Härmed reserverar jag mig mot beslutet att de fakultetsgemensamma kostnaderna fördelas efter kostnadsomslutning åren 2009-2011, istället för det alternativa förslaget där kostnaden baseras på 2011 års kostnadsomslutning. Jag reserverar mig av följande tre skäl: *) Beslutet strider mot GUs centrala modell där endast år 2011 används vid fördelningen av gemensamma kostnader. *) 2011 ger en bättre uppskattning av kostnadsomslutning för 2013 än ett medelvärde åren 2009-2011. En fördelning enligt 2011 års kostnadsomslutning ger därför en fördelning som bättre svarar mot institutionernas ekomiska bärkraft 2013. *) En institution som på grund av ekonomiska svårigheter tvingas minska sin omslutning får under fyra års tid en relativt sett högre OH-kostnad. Det tar därför fyra år innan en ekonomisk besparing får fullt genomslag. Jag anser att man istället ska använda ekonomiska modeller som underlättar för den institution som försöker reda upp sin ekonomi. Dag Hanstorp