BUDGET 2013 Anslagsfördelning Allmänt

Transkript

1 Naturvetenskapliga fakulteten FÖRSLAG Ledningsgruppen BUDGET 2013 Anslagsfördelning Allmänt Fakultetsstyrelsen Universitetsstyrelsen beslutade vid sammanträde 14 juni 2012 om inriktningen på de ekonomiska förutsättningarna för budgetåret Vid sammanträde har inriktningsbeslutet omräknats till faktiska anslag till fakulteterna. Dessutom har kostnadsdebiteringar av universitetsgemensamma verksamheter, bibliotek, lokaler och ITverksamhet beräknats för respektive fakultetsstyrelse, se PM med bilagor. Anslag till forskning och utbildning på forskarnivå till fakulteterna är något högre än innevarande år, vilket till stor del beror på att fakultetsstyrelserna ges utökat ansvar för genomförande av tidigare gjorda strategiska satsningar såsom forskningsutvärderingen RED 10. De direkta fakultetsanslagen beräknas med en fast och en rörlig del. Den rörliga delen som är 15% fördelas med 50% vardera utifrån bibliometri respektive externa medel. Den bibliometriska fördelningsmodellen baseras på den relativa förändringen i publikationer och tar hänsyn till de olika traditionerna vid fakulteterna. Relativt sett har antal publikationer vid fakulteten minskat med 9% och utfallet av externa medel har gått ner de senaste tre åren. Naturvetenskapliga fakulteten svarar för 20.9% av externa medel men endast 11% baserat på publikationer Anslag till utbildning på grund och avancerad nivå fördelas till fakulteterna genom ett utbildningsuppdrag och takbelopp. Utbilningsuppdragen till fakulteterna minskas med i genomsnitt 2,5% Fakultetsstyrelserna ska i sin tur fördela 75 procent av erhållna medel till berörda institutioner/utbildningar och behålla 25 procent för att använda till utvecklingsåtgärder. En särskild satsning görs på Dacapo. Dacapo är en hantverksutbildning i Mariestad där universitetet samarbetar med kommunen kring bl a faciliteter för forskning och utbildning. Med denna satsning bidrar universitetet till att säkerställa möjligheterna till god kvalitet i forskning och utbildning på ett kostnadseffektivt sätt.

2 Styrelsens beslut om anslag (tkr) och kostnadsdebiteringar (tkr) till den naturvetenskapliga fakulteten innebär följande: Kommentar till tabell: 3 mkr till Dacapo tillkommer i särskild ordning Fakultetens modeller En genomgång av fakultetens modeller för fördelning av anslag till institutionerna har gjorts vid fakultetstyrelsens möten i augusti och september samt vid ett särskilt tillfälle 8/10. I nedanstående förslag har inga större modellförändringar gjorts och tanken är att fakultetsstyrelsen ska få tid att arbeta fram en långsiktig strategi. Universitetsstyrelsens tilldelning till fakulteten innebär dock vissa konsekvenser inom utbildning på grund och avancerad nivå. Fakultetens utbildningsuppdrag har minskats med 20 hst och inom takbeloppet ligger ett särskilt uppdrag vad gäller DaCapo, konservator- och geografiprogrammet. Anslaget till forskning och utbildning på forskarnivå har ökats och dessutom kommer vissa av fakultetens egna satsningar att planenligt avslutas Detta ger utrymme för nya satsningar. Anslag till utbildning på grund och avancerad nivå Fakultetens minskade takbelopp på 1,4 mkr samt öronmärkning av 30 hst för geografiprogrammet inom uppdraget, gör att det är 3 mkr mindre till utbildning på grund- och avancerad nivå att fördela enligt modell för budget året För att kunna behålla prislapparnas nivå har en omfördelning i dispositionsplanen, bilaga1, genomförts där budgetposterna strategiska satsningar och till dekanus disposition tillsammans minskats med 2 mkr. Tilldelningen till institution inför budget året 2013 är baserad på samma underlag som inför budget året 2012 avseende antal hst per program. Detta motiveras med att antalet hst per institution är i samma storleksordning som tidigare år samt att fakultetsstyrelsen uttalat att

3 man inte vill göra stora förändringar i budgetmodellen inför budget året I modellen för 2013 följer inte prislappen med hst/hpr program, vilket är en skillnad från innevarande år. Detta motiveras med att när det gäller hela kurser på annan institution så ska de ges samma ersättning som ordinarie kurser har på kursansvarig institution. Marina programmet ligger på samma nivå oavsett kursansvarig institution med motivering att utnyttja Sven Lovén centrum för marina vetenskaper i större utsträckning. Justeringen i modellen påverkar framför allt matematiska vetenskaper som har ett större uppdrag inom fysikprogrammet, för vilket de får ersättning för enligt ordinarie utbildning, d v s nivå 1. Prestationsgraden är baserad på ett treårsmedelvärde ( ) och har uppdaterats i modellen. Prestationsgraden på kurser med ersättningsnivå 0 är satt till 0,75 vilket är samma nivå som I underlaget för budget året 2012 användes en högre ersättning per hst för den lägre prislappen (nivå 0) än vad som planerats p g a en felräkning. Detta är korrigerat inför budget året 2013 vilket innebär att det blir en sänkning i ersättning för några institutioner trots samma uppdrag och samma eller ökad prestationsgrad. Detta gäller fysik och geovetenskap. Utbildningsuppdraget från universitetsstyrelsen till fakulteten har sänkts med 20 hst bå För att kunna behålla fokus på fakultetens programkurser och säkerställa att dessa ges, minskas uppdraget inom den grupp hst som ligger på grundläggande behörighet (nivå 0). Institutionerna har i och med T2 lämnat in en prognos för utfallet för Med utgångspunkt från prognoserna och fokusering på ordinarie kurser inom program har de 20 hst som fakulteten måste spara skurits ner från uppdraget till Institutionen för biologi och miljövetenskap. Institutionen har fått ett lägre uppdrag på nivå 0 med motivering att institutionen prognostiserar att de inte fyller sitt uppdrag samt att institutionen har ett relativt stort uppdrag inom kurser med grundläggande behörighet. Fakultetsstyrelsen har även uppdrag som inte regleras i modellen och dessa är specificerade i dispositionsplanen enligt Dacapo Konservator Geografiprogrammet I utbildningsuppdraget från universitetsstyrelsen saknas extra tilldelning för kandidatprogrammet i slöjd- och kulturhantverk vilket fakulteten har påpekat. Ersättning för programmet kommer separat. Ramar till institutionerna Fördelning av utbildningsuppdrag till institutionerna framgår av bilaga 2. Utöver utbildningsuppdraget ges särskild tilldelning till Dacapo, konservatorsprogrammet och geografiprogrammet enligt uppdrag från universitetsstyrelsen. Anslag till forskning och utbildning på forskarnivå Fakultetens anslag har 2013 ökat med 7 miljoner kronor i jämförelse med Några stora förändringar i tilldelningsmodellen föreslås inte. Tanken är att fakultetsstyrelsen ska ges möjlighet att ta fram en långsiktig strategi som kan kopplas till en ekonomisk modell.

4 Forskningsberedningen vars mandatperiod avslutas har överlämnat ett förslag till modellförändring där den prestationsbaserade fördelningen ökar och där ett basanslag som i nuvarande modell motsvarar den historiska delen kombinerat med nuvarande basanslag minskar från ca 49 % till 42 %. Förslaget bifogas och överlämnas till den nya forskningsberedningen för underlag vid framtagning av en ny modell till budget Dispositionsplanen,bilaga 1 Den totala modellbaserade tilldelningen har ökats från 187 mkr 2012 till 190 mkr 2013 med anledning av fakultetens ökade tilldelning. Nedanstående budgetposter i dispositionsplanen visar modelltilldelningen 2013 där basanslag och historiskt anslag tillsammans kan ses som långsiktigt stöd till institutionerna. Basanslag ( tkr) Basanslaget till varje institution har höjts från tkr till tkr. Förra årets avsättning för infasning av ny institutioner utgår 2013 och medlen används för att stärka basanslaget till samtliga institutioner. Förändringen motiveras av den nya beredningsorganisationen där krav på representanter från institutionerna är lika oavsett storlek. Historiskt anslag ( tkr) Historiskt anslag baseras till 2/3 på tv anställda docentkompetenta lektorer och professorer genom ett medelvärde under tre år. Siffermaterialet har uppdaterats, i övrigt ingen förändring av modellen. Prestationsbaserad del ( tkr) Den prestationsbaserade delen bygger på bibliometri som tas fram av UB, medelvärde externa bidrag under tre år och medelvärde antal doktorsexamina under en femårsperiod. Siffermaterialet har uppdaterats, i övrigt ingen förändring av modellen. Strategiska satsningar ( tkr) Plattformsprogrammet avslutas 2012 vilket ger utrymme för nya satsningar. Detsamma gäller fakultetens forskarassistenprogram där kostnaderna minskar från 6 miljoner kronor 2012 till två miljoner Lärares forskning stimulanspaket (7 mkr) En ny satsning föreslås som ska ge utrymme för ökad forskning för fakultetens lärare. En satsning som kopplas till och som ska utgöra ett incitament att minska kostnaderna för utbildning och frigöra tid för lärares forskning. Krav på plan som visar på positivt ekonomiskt resultat inom utbildning, verksamhet 10, krävs för att få del av denna satsning. Stöd till individuella forskare (9 105 tkr) not 1 Posten innehåller stöd i samband med rekryteringar och medfinansiering av större externa anslag och priser. Forskarassistenter (2 000 tkr) Programmet är i sin slutfas.

5 Strategiska satsningar ( tkr) not 1 Posten består dels av pågående satsningar dels av förslag till nya satsningar till 1) Grundläggande vetenskaper 2) Kompletta miljöer, lärares forskning 3) Projekt för befordran av kvinnliga lärare Inom posten finns tkr som rubriceras som ofördelat. Forskningsberedningen ges i uppdrag att ta fram förslag på satsningar. Medfinansiering EU (4 000 tkr) och Linné (1 500 tkr) Enligt centralt beslut ska fakulteten medfinansiera EU-projekt och Linnéstöd i samma utsträckning som medfinansiering från rektor. En uppskattning av medfinansiering EU 2013 är fyra miljoner och för Linnéstöd 750. Eftersom särskild tilldelning om 750 tkr ges till fakulteten i det ordinarie budgetbeslutet blir budgetposten för Linnestödet RED 10 (6 725 tkr) not 5 Särskilda medel har tilldelats fakulteten för åtgärder enligt förslag i samband med RED 10 utvärderingen, totalt tkr. Under 2012 användes tkr för stöd till de nybildade institutionerna. Strategiska forskningsområden Detta är direktdestinerade medel till strategiska forskningsområden, Naturresurser, Klimatmodellering, Neurovetenskap. Infrastruktur och centra, not 2 Fortsatta satsningar från 2012 och en ny satsning på miniinfrastrukturer, tkr. Fakultetstyrelsens infrastrukturberedning ges i uppdrag att ta fram förslag till satsningen på miniinfrastrukturer. Andra avsättningar Inom posten finns en fortsatt avsättning till aktiviteter kopplade till utbildning på forskarnivå som temaområden och doktorander. Fakultetens forskarutbildningsberedning ges i uppdrag att ta fram förslag till satsningar inom avsättningen till temaområden, tkr. Posten till dekanus disposition har ökats till tkr Posten lokaler innefattar fakultetens totala lokalkostnader. Den största delen ska belasta anslagsmedlen och avsättningen kommer senare att fördelas till institutionerna då fastighetsavdelningens fakturering gentemot institutionerna är känd. Ramar till institutionerna Av bilaga 3 framgår tilldelning till institutioner utifrån fördelningsmodellen. Särskilda satsningar och andra tilldelningar utifrån föreslagna avsättningar framgår av noter 1-5 alternativt beredning i särskild ordning. Fakultetsgemensamma kostnader För 2012 uppgick de fakultetsgemensamma kostnaderna till tkr. Kostnadsposten innefattar fakultetsledning, uppdrag för fakulteten, fakultetskansliet, institutionsövergripande

6 utbildningssamordning, information, lärarförslagsnämnder och avskrivningar för fakultetsgemensamma anläggningar. För 2013 kommer vissa förändringar att ske inom fakultetskansliet och med hänvisning till den nya beslutsstrukturen kommer inga medel att avsättas för lärartillsättningar, avseende sakkunnigarvoden och resor mm för sakkunniga. Dessa kostnader faller naturligt på institutionerna då beslut om anställningar nu lagts dit. De fakultetsgemensamma avsättningarna bör totalt kunna minskas med 10-15%. Dekanus ges i uppdrag att ansvara för att så sker och att den fakultetsgemensamma kostnadsdebiteringen till institutionerna inte överstiger tkr. Förslag till beslut Fakultetsstyrelsen beslutar att fastställa dispositionsplanen för utbildning och forskning enligt bilaga 1 fastställa utbildningsuppdragen och takbeloppen enligt bilaga 2 att fördela medel för forskning och utbildning till institutionerna enligt bilaga 3 uppdra åt infrastrukturberedningen att lämna förslag på satsningar inom miniinfrastrukturer, totalt tkr uppdra åt forskningsberedningen att lämna förslag till satsningar inom ramen för ofördelade medel, totalt tkr. uppdra åt forskarutbildningsberedning att lämna förslag till satsningar inom avsättningen till temaområden, totalt 7 000tkr uppdra till dekanus att se till att de fakultetsgemensamma kostnaderna minskar 2013 i förhållande till 2012 med 10-15% så att de fakultetsgemensamma kostnaderna inte överstiger tkr. att de fakultetsgemensamma kostnaderna fördelas till institutionerna efter institutionernas totala kostnadsomslutning, medelvärde 3 år, exklusive interhandel inom GU samt handel med Chalmers och Mariestads kommun.

7 Dispositionsplan budgetåret BILAGA 1 Fördelning av anslag bå 2013 (tkr) Anslag Grund Fo/Fou Externt Totalt Anslagsmedel grund+fak Universeum Strategiska forskningsområden - Naturresurser (Rektor )*) Strategiska forskningsområden - Klimatmodellering (Rektor )*) Strategiska forskningsområden - Neurovetenskap (Rektor )*) Medfinansiering från rektor, Linnéstödet Medfinansiering från rektor, Wallenberg Scholar Särskild finansiering Dacapo Lokalavgifter (prel budget) Summa "anslag"

8 Anslagsfördelning Grund Fo/FoU Externt Totalt Takbelopp till institutionerna inom grundutbildn Konservatorsutbildning Dacapo Geografiprogrammet Basanslag 7,5% Infasning nya institutioner 0 0 Historiskt anslag 48,7 % varav 2/3 baseras på tv personal 0 tv anställda docentkompetenta lektorer och professorer Prestationer inom forskning/forskarutbildning 21,2 % Bibliometri (33,3 %) Externa bidrag (55,6 %) Doktorsexamina (11,1 %) Strategiska satsningar 22,5 % Lärares forskning - stimulanspaket Stöd till individuella forskare (not 3) Forskarassistenter Strategiska satsningar (not 1) Medfinansiering EU Medfinansiering till större forskningsprojekt (Linné) RED 10 (totalt mkr), se not Strategiska forskningsområden Särskild finansiering Dacapo Infrastruktur och centra (not 2 och 4) Sven Lovén centrum för marina vetenskaper NMR-centrum Herbariet Nordens ark Infrastruktur Centra Andra avsättningar från statsanslaget: Temaområden (Medel som frigörs från forskarskolan) Doktorander (beslutade 2010/ st+10 st x 450 tkr) Dekanus disposition Rekryteringsåtgärder Repatrieringsbidrag dekaner Universeum Uppdrag doktorander Lokaler Till andra fakulteter Summa fördelade medel

9 Noter till dispositionsplan bu Strategiska satsningar Inst Grund Forsk Geologi/naturresurser (professor) Geo (5 år fr 2009) Läkemedelskemi (lektor) KMB (5 år fr 2009) Hantverksvetenskap (forskning forskarutb) Kulturv (5 år fr 2009) Finansmatematik MV 750 Satsning grundläggande vetenskaper nytt (3 år fr 2013) Kompletta miljöer lärares forskning nytt (5 år fr 2013) Projekt befordran av kvinnliga lärare nytt (3 år fr 2013) Utveckling av grundutbildningen Ofördelat Infrastruktur Inst Grund Forsk Sven Lovén centrum för marina vetenskaper SLC NMR-centrum NMR Herbariet Bioenv Nordens ark 200 Algbanken 200 Bioimaging, T Nyström KMB 350 Bioimaging, M Goksör Fysik 800 Membranproteiner, R Neutze KMB 800 Investeringsstöd Membranproteiner KMB 100 Miniinfrastrukturer nytt Stöd till individuella forskare Inst Grund Forsk Wallenberg Scholars, T Nyström KMB (5 år fr 2010) Bioanalytiskt initiativ KMB (5 år fr 2011; 10 mkr) Wallenberg Scholars Ewing KMB (5 år fr ; 5 mkr) Stöd till Neutze grupp KMB (5 år fr 2012) 750 KAW Neutze KMB (2 år fr 2013) KAW Åkerman Fysik (5 år fr 2013) 350 L Eriksson - 2 doktorander KMB (4 år fr 2012) 450 L Eriksson - 1 postdok KMB (2 år fr 2012) 275 Mats Olsson - 1 postdok Bioenv (4 år fr ) 550 Medfinansiering SSF Neutze KMB (5 år fr 2012) 180 KVA Thorndyke Tom okt Föreståndare, Sven Lovén centrum för marina vetensk Centra mm Inst Grund Forsk Vattenbrukscentrum Väst Bioenv 300 Centrum för hudforskning KMB 215 Göteborgs forskningscentrum MP2 MV 150 Centrum för marin kemisk ekologi Bioenv 150 GAC, Göteborgs atmosfärsvetenskapliga centrum KMB 350 IAPSO, Rodhe 30%, tom GEO 130 Filosofiska donationsnämnderna, ordf Sjögren MV 55 GU representant Vänerfrågor, Wängberg 10% Bioenv RED 10 Inst Grund Forsk Professor i geologi, Barthel nytt (3 år fr 2013) Lektor i geologi, Zack nytt (3 år fr 2013) RED10 (professor) Fysik (5 år fr 2011) Lektor i marin ekologi, Ploug (1 doktorand) Bioenv (4 år fr 2012) 225 Kraftsamling inom det geovetenskapliga området nytt * * se fakultetsnämndsbeslut ,

10 Uppdrag utbildning på grund- och avancerad nivå per institution BILAGA 2 Nivå 0 Nivå 1 Nivå 2 Nivå 3 HST HPR Uppdrag Prislapp 0 Prislapp 1 Prislapp 2 Prislapp 3 Summa Summa HST 2013 HST 2012 HST HPR HST HPR HST HPR HST HPR budget 2013 budget 2012 KV , , , MV , , FY , , , GEO , , , KMB , , , , Bioenv* , , , , SUMMA Kommentarer jämförelser 2012/2013 KV ökad prestationsgrad MV uppdrag räknat på större andel HST/HPR nivå 1 FY ökad prestation, fel nivå 0 (HST) 2012 GEO fel nivå 0 (HST) 2012 KMB lägre prestation, fel nivå 0 (HST) 2012 Bioenv sänkt uppdrag, lägre prestation, fel nivå 0 (HST) 2012 * I uppdraget till BIO ingår SMIL med 30 HST

11 Naturvetenskapliga fakultetsstyrelsen BILAGA 3 Fakultetsanslagets fördelning till institutionerna (Tkr) BUDGET 2013 Långsiktigt stöd Prestationsbaserat Institution Basanslag Historik Lärare Doktors examina Externa medel Bibliometri Strategiska satsningar Jämf modell Budget 2012 Förslag tilldelning Budget 2013 Bioenv Fysik Geo KMB KV MV Strat satsn Totalt

12 PROTOKOLL Sammanträdesdatum Naturvetenskapliga fakulteten Fakultetsnämnden Ärende Beslut/åtgärd 5 A /10 Fakultetens institutionsindelning från 2012 Fakultetsnämnden uppdrog åt dekanus att samla in synpunkter om Alternativ 2 som utgångspunkt för förslag till den framtida institutionsindelningen genom en internremiss. Vidare uppdrogs åt dekanus att utarbeta förslag till beslut vid aprilsammanträde, där de inkomna remissvaren utgör en del av beslutsunderlaget. Utgående remiss Inkomna remissvar: / _remissvar_natfak.pdf Förslag från ledningen. Ärendet har förhandlats enligt MBL 11. Föredragning av dekanus. Fakultetsnämnden beslutar att en ny institution bildas genom att slå samman Institutionen för cell- och molekylärbiologi och Institutionen för kemi att en ny institution bildas genom att slå samman Institutionen för marin ekologi, Institutionen för växt- och miljövetenskaper och Zoologiska institutionen att förslag på namn på dessa nya institutioner ska tas fram i samråd med berörd personal och vara klara att möjligheten till samlokalisering av dessa nya institutioner ska utredas av dekanus i samråd med de nya institutionsledningarna och förslag lämnas senast att enskilda forskargrupper som önskar annan framtida tillhörighet ska anmäla detta till dekanus senast att uppdra åt dekanus att ta fram förslag om eventuella förändringar av infrastrukturenheterna NMR-centrum och Sven Lovén centrum med anledning av en förändrad institutionsindelning och för att säkra optimalt stöd till verksamheten. Förslaget ska vara klart senast att uppdra åt dekanus att tillsätta en arbetsgrupp för att ta fram förslag till en samordning och kraftsamling i det geovetenskapliga området inom ramen för den nya institutionsindelningen och med RED10:s rapport som utgångspunkt. Förslaget ska vara klart senast att uppdra åt dekanus att ta fram en plan för genomförandet av omorganisationen. Planen ska vara klar senast

13 GÖTEBORGS UNIVERSITET PROTOKOLLSUTDRAG Naturvetenskapliga fakultetsnämnden Sammanträdesdatum Ärende Beslut/åtgärd 9 V 2012/ 353 Earth Systems Sciences Förslag från arbetsgrupp. Förslag till beslut från ledningen. Föredragning av dekanus och prodekanus. Anders Omstedt anmäler jäv och lämnar rummet. Fakultetsnämnden uppdrar åt arbetsgruppen att till den 30 september ta fram förslag till profileringsområden för fakulteten inom området Earth Systems Sciences. Arbetsgruppen ska ta hänsyn till jämställhet i sitt fortsatta arbete bl a genom att se över sammansättningen av arbetsgruppen. Fakultetsnämnden vill förtydliga att den behandlat enbart rapporten. Bilagorna tillhör inte själva rapporten Vid protokollet Henrik Tallgren Expedieras till: Arbetsgruppen Institutionen för geovetenskaper Institutionen för kemi och molekylärbiologi Institutionen för biologi och miljövetenskap Arkiv