FIVA TIEDONKERUUSOVELLUS (RAPPORTERINGSPROGRAMMET FIVA) - INSTALLATION OCH MANUAL

ANVISNING 1 (39) FIVA TIEDONKERUUSOVELLUS (RAPPORTERINGSPROGRAMMET FIVA) - INSTALLATION OCH MANUAL Dokumentet installation och manual omfattar följande rapportering och dess versioner Tiedonkeruu (rapportering) Tiedonkeruusovellus Arbetsbok (rapporteringsprogrammet) Solvens II 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) och högre COREP 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) och högre AE 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) och högre AIFMD 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) och högre FP 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) och högre Innehåll 1 ALLMÄNT... 3 2 INFÖRANDE AV RAPPORTERINGSPROGRAMMET... 3 2.1 Uppackning av installationspaketet... 3 2.2 Installation av rapporteringsprogrammet... 3 2.3 Avinstallering av rapporteringsprogrammet... 8 2.4 Systemkrav... 10 2.5 Stängning av rapporteringsprogrammet... 10 3 ANVÄNDNING AV RAPPORTERINGSPROGRAMMET... 11 3.1 Start av rapporteringsprogrammet... 11 3.2 Sidan Allmänna uppgifter... 12 3.3 Noggrannheten av de uppgifter som rapporteras och datatyper... 14 3.4 Definitioner av cellerna på blankettsidorna... 15 3.5 Funktioner i FIVA-arbetsboksfliken... 17 3.5.1 Språkval... 17 3.5.2 Blankettval... 17 3.5.3 Navigering... 19 3.5.4 Validering av rapporten... 20 3.5.5 Gå till den felaktiga cellen... 21 3.5.6 Felnivåer... 22 3.5.7 Töm inmatade uppgifter från arbetsboken... 22 3.5.8 Spara arbetsbok (inte med i de senaste versionerna av rapporteringsprogrammet)... 22 3.5.9 Spara leveransfil... 23 3.5.10 Spara CSV-fil... 25 3.5.11 Öppna XBRL/XML-rapport i rapporteringsprogrammet... 25 3.5.12 Öppna CSV-rapport... 28

ANVISNING 2 (39) 3.5.13 Partiell öppning av CSV-rapporten... 28 3.5.14 Versionsuppgifter... 29 3.5.15 Lägga till eller radera rader i blanketterna (enbart för en del av blanketterna)... 29 3.5.16 Val av bakgrundsvariabel (bara för en del blanketter)... 30 3.5.17 Valutavalen i SII-rapporteringsblanketten S.02.02.01... 32 3.5.18 Töm inmatade uppgifter från blanketten... 34 3.5.19 Bindning av celler... 35 4 Generering av CSV-filen som laddas ner i rapporteringsprogrammet... 35 4.1 CSV-rapportfilens struktur... 35 4.2 Sättet att presentera informationen... 36 4.3 Postformat... 36 4.4 Filnamn... 38 4.5 Kontaktuppgifter... 39

ANVISNING 3 (39) 1 ALLMÄNT Detta är en anvisning (guide) för installation och användning av programmet FIVA Tiedonkeruusovellus (Rapporteringsprogrammet FIVA). Rapporteringsprogrammet FIVA är ett tilläggsprogram till Excel (Excel Add-In) för användning i COREP-, AE- och FP-rapporteringen till EBA, AIFMD-rapporteringen till ESMA och Solvens II (SII)-rapporteringen till EIOPA. Programmet kan användas i Windowsmiljö (se närmare systemkrav i avsnitt 2.4). Finansinspektionen förbehåller sig alla rättigheter till ändringar (t.ex. rätten att vid förändrade rapporteringskrav eller korrigeringsuppdateringar publicera nya versioner av programmet i Jakelu Distributionstjänst, som upprätthålls av Finansinspektionen). Finansinspektionen svarar inte för eventuella skador eller kostnader som uppstår för användaren i samband med installation eller användning av det program som nämns i denna beskrivning. Det är fråga om ett hjälpmedel och användaren svarar själv för användningen av det. Samtidig användning med andra Excel-baserade program under samma Excel-session kan medföra problem och det kan därför bli nödvändigt att stänga Rapporteringsprogrammet FIVA vid användning av andra program (se Stängning av rapporteringsprogrammet). Den senaste program- och arbetsboksversionen måste användas för rapporteringen. Finansinspektionen informerar om nya versioner i Jakelu Disributionstjänst. Varje version har rätt inställningar med tanke på giltighettiden (t.ex. blanketter och kontrollregler) och en rapport som genererats med en gammal version av rapporteringsprogrammet kan därför bli tekniskt eller innehållsmässigt felaktig. Rapporter genererade med arbetsböcker som laddats ned från testmiljön i Jakelu Distributionstjänst får ej användas i driftsrapporteringen. Programmet kan fungera långsamt. 2 INFÖRANDE AV RAPPORTERINGSPROGRAMMET 2.1 Uppackning av installationspaketet Se anvisningarna för Jakelu Distributionstjänst (Manual Snabbguide). 2.2 Installation av rapporteringsprogrammet När installationspaketet har packats upp innehåller filbiblioteket följande filer:

ANVISNING 4 (39) pdf- och xlsx-anvisningsfiler exe-installationsprogram (FIVA Tiedonkeruusovellus_*.exe) xlsx-rapporteringsarbetsböcker enligt vald rapportering och uppgiftslämnarkategori Starta installationen av rapporteringsprogrammet (Excel Add-In) genom att köra exeinstallationsprogrammet (t.ex. dubbelklicka på filen FIVA Tiedonkeruusovellus_*.exe). Välj först språk för installationen (se bilden nedan). Beakta följande innan du installerar rapporteringsprogrammet: Excel-programmen ska stängas; kontrollera detta vid behov med programmet Task Manager Om Preview (Förhandsgranska) är på i programmen Windows Explorer (Resurshantering) eller Outlook, kan detta lämna Excel Preview på i bakgrunden. Excel ska därför stängas med programmet Task Manager. Bilden visar ett exempel på en Preview-process under Task Managers Process-flik. Sådana här processer får inte vara på. Installationen ska göras i användarens egen arbetsstation (på C-skivan), inte på en nätskiva. Programmet ska därför installeras på varje arbetsstation där avsikten är att använda FIVA-arbetsböcker.

ANVISNING 5 (39) Du kan välja mellan English, Suomi och Svenska. När du valt språk och tryckt på OK visar programmet startsidan för handledd installation: Efter funktionen Nästa bes användaren välja installationskatalogen för rapporteringsprogrammet (se exemplet nedan). För att säkerställa att programmet fungerar bör installationen göras på skivan i användarens arbetsstation, alltså inte på exempelvis en delad nätskiva.

ANVISNING 6 (39) Starta installationen genom att trycka på knappen Installera: När installationen inletts kontrollerar programmet först om en tidigare version finns installerad och genomför nödvändiga raderingsåtgärder före installationen av den nya

ANVISNING 7 (39) versionen. Installationsprogrammet visar hur installationen framskrider (se bilden nedan). Efter installationen meddelar programmet att installationen lyckats och användaren kan avsluta genom att trycka på knappen Klart (se bilden nedan).

ANVISNING 8 (39) 2.3 Avinstallering av rapporteringsprogrammet Det installerade rapporteringsprogrammet kan avinstalleras genom att starta exeinstallationsprogrammet (FIVA Tiedonkeruusovellus_*.exe) på nytt, varpå programmet efter startsidan visar följande sida:

ANVISNING 9 (39) Ta bort-funktionen hjälper användaren att avinstallera rapporteringsprogrammet. Med hjälp av Reparera-funktionen kan användaren reparera fel i den senaste installationen.

ANVISNING 10 (39) 2.4 Systemkrav I arbetsstationen ska finnas Windows 7 och Excel 2007, 2010 eller 2013. Om problem uppstår vid installationen av rapporteringsprogrammet, vänligen kontakta din egen IT-stödperson. Om problemet inte kan lösas (se även nedanstående installationskrav) ber vi er rapportera problemet per e-post till adressen EBA-rapportering COREPhelpdesk@finanssivalvonta.fi. AIFMD AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi. SII S2Helpdesk@finanssivalvonta.fi Vid installation av rapporteringsprogrammet antas följande komponenter finnas installerade i arbetsstationen. NET Framework 4.0 http://www.microsoft.com/sv-se/download/details.aspx?id=17851 Microsoft Visual Studio 2010 Tools for Office Runtime http://www.microsoft.com/sv-se/download/details.aspx?id=48217 2.5 Stängning av rapporteringsprogrammet Tilläggsprogrammet Fiva Tiedonkeruusovellus (Excel Add-In), som innehåller rapporteringsprogramfunktioner, kan stängas av på följande sätt (i t.ex. den engelska Excel 2013-versionen): File, Options, Add-Ins, Manage COM Add-ins, Go : Bild: Meny i Excel Add-In

ANVISNING 11 (39) På följande sida kan rapporteringsprogrammet inaktiveras (kruxas bort). Bild 4: Skärmbild i COM Add-Ins Programmet kan också startas på motsvarande sätt. Obs. Aktivering av programmet kräver att Excel-rapporteringsblanketterna öppnas på nytt. 3 ANVÄNDNING AV RAPPORTERINGSPROGRAMMET 3.1 Start av rapporteringsprogrammet Starta programmet genom att öppna *.xlsx-rapporteringsblanketterna i Excel. Obs. Vi rekommenderar att arbetsboken öppnas med Excel-funktionen Open/Öppna. Dessutom rekommenderar vi att förhandsgranskning (preview pane) i Windows Utforskaren (Windows Explorer) inte är aktiverad vid användning av rapporteringsprogrammet. Efter starten öppnas följande vy i menybalken (ribbon): Obs. Knappen Spara arbetsbok har tagits bort från de nyare versionerna som onödig. Bild 6: Vy i menybalken på sidan Allmänna uppgifter Observera att när programmet öppnas i Excel 2007 öppnas arbetsboksfliken FIVA- Rapportering inte automatiskt. Användaren måste själv klicka fram fliken. Rapporteringsprogrammet tillåter inte inmatning av datum i fältet Rapportdatum på fliken Allmänna uppgifter då arbetsbokens språkversion är finska och språkvalet i

ANVISNING 12 (39) operativprogrammet är något annat än finska. Det valda språket måste då ändras till finska. Windows, Control Panel, Clock Language and Region, Change Region and Language 3.2 Sidan Allmänna uppgifter På sidan Allmänna uppgifter finns en del uppgifter färdigt ifyllda. Uppgiftslämnarkategori

ANVISNING 13 (39) Koden för uppgiftslämnarkategorin. Fastslagen. Kan inte ändras. Rapportör Rapportörens namn. Färdigt ifyllt. Typ av ID-kod ID-kod Rapportdatum Period Rapportvaluta Namn på rapport Typ av ID-kod för rapportören: LEI, TK-tunnus (SC-kod), Y-tunnus (FO-nummer), MFI (ej AIFMD) Färdigt ifyllt. ID-kod för rapportören. Färdigt ifyllt. Rappordatum i formen ååååmmdd. Specificering av formel. Kan inte ändras. Tidpunkt i formen ååååmmdd. Den period (datum) som uppgifterna gäller. Med dag (dd) avses månadens sista dag. EBA-rapportering och SII Rapportvaluta = EUR. Kan inte ändras. AIFMD AIF-modul: uppgifterna i den rapporterande AIF-fondens basvaluta (om inget annat angetts i fältet). AIFM-modul: i euro (om inget annat angetts i fältet). Kan inte ändras.

ANVISNING 14 (39) EBA-rapportering och SII XBRL-rapportfilens namn i formen modul_uppgiftslämnarkategori _ID-kod.xbrl; Specificering av formel AIFMD XML-rapportfilens namn i formen modul_nnn_9999999_ååååmmdd.xml. Specificering av formel. Filkod Testleverans-ID Kommentar Ett fritt formulerat namn som beskriver innehållet i uppgifterna som inlämnas i leveranspaketet. Värdet är True när det är fråga om en testversion och False när det är fråga om en driftversion. Kan inte ändras. Rapportörens fritt formulerade kommentar i anslutning till leveranspaket. Kontaktuppgifter till person som svarar för uppgifterna Rapportörens handläggares förnamn, efternamn, e-postadress och telefonnummer i respektive inmatningsfält. 3.3 Noggrannheten av de uppgifter som rapporteras och datatyper Celler med datatypen (i Excel Sifferformatering) procentformat syns i arbetsboken som procenttal med två decimalers noggrannhet, men rapporteringsprogrammet sparar värdena som decimaltal (utom i AIFMD-rapporteringen). Decimaltalet syns i Excels redigeringsfält. Till exempel 2,98 % skrivs i cellen i formen 2.98 utan %-tecken, som är färdigt definierat i cellen. CSV- och XBRL-formaten sparar detta värde i formen 0,0298. Procenttalet i dess normala decimalform skrivs alltså inte i cellen.

ANVISNING 15 (39) 3.4 Definitioner av cellerna på blankettsidorna På blankettsidorna kan finnas inmatningsceller, stängda celler, formelceller, länkceller och kodförteckningsceller, som i rapporteringsarbetsboken har följande färger: EBA-rapportering och SII AIFMD Inmatningscellerna är normala olåsta inmatningsfält. De stängda cellerna är låsta celler, där inga värden ingår. Formellcellerna innehåller fasta Excel-formler i vilka inga värden kan inmatas; formellcellerna är låsta. Länkcellerna är låsta celler, som är länkade till andra celler som innehåller samma data. Länkcellens källcell kan ses i cellens kommentarfält (genom att flytta kursorn till länkcellen i fråga, se t.ex. nedan). Informationen i cellen ska fyllas i via källcellen i fråga. Kodförteckningscellerna är inmatningsceller i vilka ingår en listruta, som kan öppnas via ett klick på högra musknappen och val bakom knappen Välj ett värde från värdelista... (se bilderna nedan).

ANVISNING 16 (39) Bara SII-rapportering I SII-rapporteringsprogrammet kan flera länkceller hänvisa till samma datapunkt. Länkcellerna i SII-rapporteringen har byggts som jämlika, dvs. man kan mata information i en länkcell och den inmatade informationen uppdateras i datapunktens samtliga länkceller, när information matas in i en länkcell tillhörande datapunkten. Den senast inmatade informationen ersätter därmed datapunktens samtliga länkceller. Efter att ha ändrat en länkcell ska användaren också aktivera ifrågavarande länkcells eventuella andra målsidor för att de formelvärden som hänvisar till länkceller ska uppdateras enligt det nya länkcellvärdet.

ANVISNING 17 (39) 3.5 Funktioner i FIVA-arbetsboksfliken 3.5.1 Språkval Rapporteringsprogrammets utgångsspråk är Suomi. Med hjälp av funktionen Välj språk kan du välja mellan Suomi, Svenska och English. 3.5.2 Blankettval Valet mellan rapporteringsblanketter ska göras med hjälp av funktionen Blankettval (se bild). EBA-rapportering och SII-modellen

ANVISNING 18 (39) AIFMD-modellen Tryck på OK-knappen nere till höger på väljblanketten för att godkänna blankettvalet eller Cancel-knappen för att avbryta valet. Efter valet öppnar programmet önskade blanketter. Valet Välj alla öppnar alla blanketter på en gång. Bara AIFMD: De förhandsifyllda uppgifterna baserar sig på de uppgifter som berörs av rapporteringsskyldigheten till Finansinspektionen och som förvaltare av alternativa investeringsfonder är skyldiga att hålla a jour genom att meddela ändringar separat. Märk att uppgifter som ska rapporteras och ändringar av dem uppdateras i arbetsboken vid nattliga datakörningar på basis av data i Finansinspektionens register. Det är särskilt viktigt att använda den senaste versionen av rapporteringsprogrammet i Jakelu

ANVISNING 19 (39) Distributionstjänst (.exe + arbetsbok), så att uppgifterna i programmet motsvarar rapporteringsskyldigheten. Genom fliken Specialval i blankettvalet är det möjligt att välja att öppna blankettmallar för avbrottsmeddelanden (cancellation) eller skapa en blankettmall manuellt. Obs. Det är möjligt för användaren att lägga till AIFM- och AIF-rapport- samt avbrottsmeddelandemallar (cancellation) i produktionsrapporteringen endast i situationer där man särskilt kommit överens om saken med Finansinspektionen eller det är fråga om rapportörens egen testanvändning. Fliken Specialval gör det inte heller möjligt att upprätthålla de uppgifter som berörs av rapporteringsskyldigheten till Finansinspektionen. 3.5.3 Navigering Du kan öppna en navigeringsvy över inmatade uppgifter genom att välja funktionen Inmatade tabeller (se exemplet nedan). Funktionen Inmatade tabeller öppnar en lista med de valda rapporteringsblanketterna. Blanketter med inmatade uppgifter syns med fet stil i listan. När det gäller blanketter som innehåller bakgrundsvariabler (se närmare avsnitt 3.5.2), är det möjligt att sätta sig in i inmatningssituationen med val av olika bakgrundsvariabler (se nedan t.ex. C 07.00). EBA:s Corep-modell

ANVISNING 20 (39) AIFMD-modellen 3.5.4 Validering av rapporten Med funktionen Kontrollera arbetsboken kan du kontrollera att innehållet i de inrapporterade uppgifterna är korrekt genom att utnyttja de kontrollregler som utfärdats av EBA, ESMA, EIOPA och Finansinspektionen och som finns specificerade i rapporteringsprogrammet. Ifall fel upptäcktes får du ett meddelande, och en lista över alla fel öppnas i en ny Excel-flik. Denna lista, ValidationLog, finns bredvid fliken Allmänna uppgifter.

ANVISNING 21 (39) På fliken ValidationLog beskriver den första kolumnen Severity typen av fel och hur allvarligt felet är. Felen kan vara kritiska fel som förhindrar att en leveransfil sparas, eller kvalitetssäkringskontroller som uppgifterna inte klarat av. Tabellens andra kolumn Cell / TableName berättar var felet finns i formen blankett_radkod_kolumnkod (t.ex. C29.00_999_220), där det också finns en hyperlänk till det ställe där felet finns i arbetsboken. Felen på fliken Allmänna uppgifter har namngetts enligt rapporteringsfältet. Kolumnen Z axis specificerar cellnamnet beträffande tabeller som innehåller en bakgrundsvariabel. Y axis berättar radnumret då felet finns i en tabell i vilken man kan lägga till rader. I kolumnen Formula finns den kontrollregel som värdena i kolumnerna Cell Value och FormulaResult bryter mot. I kontrollregeln hänvisar bokstaven r till rad och c till kolumn. Kolumnen Cell Value innehåller värdet på kontrollregelns vänstra sida och kolumnen FormulaResult värdet på kontrollregelns högra sida, som den vänstra sidan jämförs med. Värdet i kolumnen Difference berättar hur mycket regelns vänstra sida (Cell Value) avviker från värdet på den högra sidan (FormulaResult). Innan en leveransfil sparas och rapporten sänds till Finansinspektionen rekommenderas att alla kontrollfel i rapporten rättas till. Om någon kontrollregel inte kan följas i rapporteringen, ska en utredning om saken sändas till Finansinspektionen. 3.5.5 Gå till den felaktiga cellen På fliken ValidationLog berättar kolumnen Cell / TableName var felet finns i arbetsboken. När det gäller blanketter berättar kolumnen cellnamnet på kontrollregelns vänstra sida eller den blankett till vilken formeln har anslutits. En formel kan ha element från olika blanketter, vilket betyder att felet kan finnas i någon annan cell än den som Cell / TableName hänvisar till. Cellnamnet har en hyperlänk, och genom att välja den kommer du direkt till den blankett på vilken cellhänvisningen finns. När fliken öppnas har den hänvisade Cell / Table Name aktiverats. Även en eventuell bakgrundsvariabel öppnas på blanketten.

ANVISNING 22 (39) 3.5.6 Felnivåer Rapporteringsprogrammet kontrollerar de värden som har matats in i arbetsboken på tre nivåer på basis av kontrollreglerna. Ett fel på nivån SubmissionBlocking gör att rapporten inte kan skickas till Finansinspektionen. Fel på nivåerna Error och Warning hindrar inte sändningen av rapporten utan berättar om ett problem i förhållandena mellan cellerna. Felen på nivåerna SubmissionBlocking och Error har markerats med rött i ValidationLog, och särskild uppmärksamhet ska fästas vi att rätta dem. 3.5.7 Töm inmatade uppgifter från arbetsboken På fliken Allmänna uppgifter finns funktionen Töm blanketterna på data, som tömmer data som har matats in i arbetsbokens samtliga flikar. Programmet ber användaren bekräfta före tömningen. Efter valet ger programmet användaren meddelandet Uppgifterna har raderats eller Ingenting har raderats. Se avsnitt 3.5.18 Töm inmatade uppgifter från blanketten angående tömningen av uppgifter från en blankett i gången. 3.5.8 Spara arbetsbok (inte med i de senaste versionerna av rapporteringsprogrammet) Med den här funktionen kan du spara rapporteringsblanketterna i xlsx-format i önskat filbibliotek. Då sparas värden som du eventuellt matat in.

ANVISNING 23 (39) 3.5.9 Spara leveransfil Filen som ska levereras till Finansinspektionen bildas med hjälp av funktionen Spara leveransfil. Du väljer de uppgifter som du vill att ska ingå i leveransfilen. Programmet gör de kontroller som beskrivs i avsnitt 3.5.4 Validering av rapporten, och schemakontrollerna i AIFMD-rapporteringen, och genererar: EBA-rapportering och SII 1. En okrypterad XML-omslagsrapport 2. En krypterad XML-omslagsrapport 3. En okrypterad XBRL-rapport 4. En krypterad XBRL-rapport 5. En packad leveransfil av den krypterade omslagsrapporten och den packade och krypterade XBRL-rapporten för leverans till Finansinspektionen Märk att det inte går att spara leveransfilen om rapporten innehåller kritiska fel som förhindrar att den sparas. (SubmissionBlocking). AIFMD 1. Okrypterade (samt krypterade 2.) XML-omslagsrapporter 3. Okrypterade (samt krypterade 4.) XML-rapporter 5. En packad leveransfil av de krypterade omslagsfilerna och de packade och krypterade XML-rapporterna för leverans till Finansinspektionen.

ANVISNING 24 (39) Efter genereringen av leveransfilen ger rapporteringsprogrammet användaren möjlighet att sända filen till Finansinspektionen. Val av Skicka som e-postbilaga öppnar i e-postprogrammet Outlook ett fönster där leveransfilen redan är vald som bifogad bilaga och Finansinspektionen står som e- postadress. Obs. Funktionen är inte kompatibel med alla e-postsystem.

ANVISNING 25 (39) 3.5.10 Spara CSV-fil Rapporteringsprogrammet kan spara de inmatade uppgifterna i csv-format. Läs en noggrannare beskrivning i en separat anvisning för generering av rapportspecifika csvfiler i slutet av detta dokument samt i den rapportspecifika bilagan. CSV-filen är avsedd för rapportörens egna behov. Finansinspektionen tar inte emot COREP-, AIFMD-, AE-, FP- och SII-rapporter i CSV-format. CSV-filen kan sparas med högst 10 decimalers noggrannhet. 3.5.11 Öppna XBRL/XML-rapport i rapporteringsprogrammet I rapporteringsprogrammet kan läsas in en okrypterad omslags- och rapportfil i XBRL- /XML-format. Inläsningen av rapportfilen fungerar med högst 10 decimalers noggrannhet. I rapporteringsprogrammet ber systemet först om bekräftelse av radering av gamla uppgifter (se bilden nedan).

ANVISNING 26 (39) Om användaren inte godkänner att uppgifterna raderas, ger systemet meddelandet: Om användaren godkänner raderingen av uppgifter, tar programmet bort alla inmatade uppgifter (inkl. de formler som användaren matat in) i blanketterna. Rapporteringsprogrammet börjar hämta uppgifter genom att be användaren välja den xml-rapport som innehåller de s.k. omslagsuppgifterna: Om användaren trycker på Avbryt/Cancel, öppnas inte omslagsrapporten. Om användaren väljer omslagsrapporten, genomför rapporteringsprogrammet vissa baskontroller och öppnar omslagsuppgifterna för rapporten på sidan Allmänna uppgifter. När omslagsrapporten har öppnats ber programmet användaren välja den rapportfil som innehåller de egentliga värdeuppgifterna i blanketterna: EBA-rapportering och SII

ANVISNING 27 (39) AIFMD AIFM-rapport: AIF-rapport: All rapportering Innan programmet hämtar rapportuppgifterna genomför det vissa bakgrundskontroller avseende rapportens kompatibilitet. Programmet informerar användaren, om rapporten innehåller uppgifter som lett till att hämtningen avbrutits. Dessutom listar programmet eventuella värden i rapportfilen som inte gått att hämta. Om det går att hämta rapporten, ger programmet användaren ett meddelande (se t.ex. nedan): Omedelbart efter läsbekräftelsen öppnar rapporteringsprogrammet på basis av rapportuppgifterna en vy över valda blanketter, som användaren bör godkänna. Se avsnitt 3.5.2 Blankettval. Efter godkännandet av blankettvalet öppnas de valda rapporteringsblanketterna. Bara EBA-rapportering och SII-rapportering På blankettsidor som innehåller en bakgrundsvariabel ska man först välja den bakgrundsvariabel enligt vilken man vill se informationen på blankettsidan i fråga.

ANVISNING 28 (39) 3.5.12 Öppna CSV-rapport En CSV-rapport öppnas på samma sätt som den egentliga XBRL-/XML-rapporten. Om uppgifter redan har matats in i arbetsboken frågar programmet Ska uppgifterna raderas innan rapporten hämtas?. På frågan svarar du Ok (se bilden nedan). Rapporteringsprogrammet ber användaren välja CSV-filen, varpå programmet öppnar rapportuppgifterna i arbetsboken. CSV-rapporten kan öppnas med högst 10 decimalers noggrannhet. Innan leveransfilen sparas finns det skäl att kontrollera uppgifterna på fliken Allmänna uppgifter. Alla uppgifter på fliken Allmänna uppgifter sparas inte i CSV-rapporten. 3.5.13 Partiell öppning av CSV-rapporten Bara SII- och AIFMD-rapportering Det är möjligt att med rapporteringsprogrammet sammanställa en rapport genom att kombinera flera olika CSV-rapporter. Partiell sökning görs genom att svara No på skärmbildens fråga om radering av uppgifterna. Då raderar öppningen av en ny CSVrapport inte uppgifterna i den öppna arbetsboken innan uppgifter hämtas till den nya rapporten. Rapportens uppgifter ersätter dock de uppgifter som eventuellt redan matats in i de motsvarande cellerna i arbetsboken.

ANVISNING 29 (39) 3.5.14 Versionsuppgifter Rapporteringsprogrammets versionsuppgifter framgår av funktionen Visa versionsuppgifter, som visar uppgifter om Excel Add-In-versionen, Excelarbetsboksversionen och operativsystemet. 3.5.15 Lägga till eller radera rader i blanketterna (enbart för en del av blanketterna) De knappar som används för att lägga till och radera rader syns endast när sådana blanketter är valda där användaren kan lägga till rader. Lägga till rader Det är möjligt för användaren att lägga till nya rader i en del av rapporteringsblanketterna (t.ex. COREP C 06.02). Rader läggs till genom att välja

ANVISNING 30 (39) Lägga till rader i menybalken. Innan rader kan läggas till måste kursorn aktiveras i ett faktiskt inmatningsfält i den aktuella tabellen. Se bilden nedan (kurson utmärkt med grön ram). Radera rader På motsvarande sätt kan användaren radera rader som lagts till genom att välja Radera rader. När rader läggs till ska valet av celler i Excel gälla den blankett där rader ska läggas till. När man vill radera rader, ska de rader från en och bara en inmatningskolumn vara valda som man vill radera, dock så att minst en rad inte raderas. Se det gula området nedan. (Man kan alltså inte radera den enda återstående raden i en tabell.) 3.5.16 Val av bakgrundsvariabel (bara för en del blanketter) Funktionen Val av bakgrundsvariabel syns bara i samband med blanketter med bakgrundsvariabler.

ANVISNING 31 (39) Om blankettsidan innehåller s.k. val av bakgrundsvariabler (t.ex. COREP, schablonmetod för kreditrisker, C 07.00 och exponeringsgrupper) måste bakgrundsvariabeln väljas från menybalkens listruta, som syns på en blankettsida som innehåller en lista över bakgrundsvariabler. Se exemplet nedan. Efter valet öppnar programmet en blankettvy enligt den valda bakgrundsvariabeln på den aktiva sidan. Obs. Man kan bara se uppgifterna enligt en bakgrundsvariabel för blanketten åt gången i arbetsboken, dvs. programmet sparar inte en separat blankettsida i arbetsboken när bakgrundsvariabeln väljs. När användaren väljer en bakgrundsvariabel, öppnar programmet de celler som är möjliga inmatningsceller för valet i fråga och stänger de celler som inte ingår i inmatningscellerna för ifrågavarande bakgrundsvariabel.

ANVISNING 32 (39) 3.5.17 Valutavalen i SII-rapporteringsblanketten S.02.02.01 Ifyllnad av kolumnerna C0020, C0040 och C0050: När kolumnerna C0020, C0040 och C0050 fylls i (finns i tabeller under varandra), lämnas rapportvalutan 'reporting currency' i bakgrundsvariabelns listruta tom. Om valutan har valts i valet av bakgrundsvariabeln kan man inte mata in data i cellerna i kolumnerna C0020, C0040 och C0050. Ifyllnad av kolumn C0030: När kolumn C0030 fylls i väljer man från menybalkens bakgrundsvariabelval rapportvalutan, varefter det är möjligt att mata in data i cellerna.

ANVISNING 33 (39) Ifyllnad av kolumn C0050 'Reporting currency' i bakgrundsvariabelvalet lämnas tomt. Rapportvalutan väljs från listrutan för den gråa cellen under rubriken Material currency. Listrutan öppnas med musens högerknapp.

ANVISNING 34 (39) Visning av rapportuppgifterna När informationen har matats in, kan man med menybalkens funktion Inmatade tabeller se vilka valutor som har matats in. 3.5.18 Töm inmatade uppgifter från blanketten På varje blankett finns funktionen Töm inmatade uppgifter, med vilken det är möjligt att tömma de inmatade uppgifterna från en aktiv blankettsida. Programmet ber användaren bekräfta valet före tömningen. Efter val av OK raderar programmet informationen från inmatningscellerna (inklusive de kalkyleringsformler som användaren matat in) utan separat meddelande.

ANVISNING 35 (39) Om du väljer funktionen Avbryt (Cancel), raderas uppgifterna inte och användaren får meddelandet: Vad beträffar raderingen av alla data i hela arbetsboken, se avsnittet 3.5.7 Töm inmatade data från arbetsboken. 3.5.19 Bindning av celler Funktionen Bind celler är en färdig funktion i Excel, som har införts i menybalken för Fivas rapporteringsprogram för att underlätta användningen av blanketterna. Funktionen binder de cellområden som finns till vänster och ovanför den valda cellen, vilket gör att t.ex. blanketternas rad- och kolumntexter hålls på plats. 4 Generering av CSV-filen som laddas ner i rapporteringsprogrammet 4.1 CSV-rapportfilens struktur Rapportfilen kan innehålla alla data i alla tabeller eller bara en del av dem. Ordningen av raderna är oviktig. Se närmare bilaga 1 (specificerad med rapporteringen).

ANVISNING 36 (39) 4.2 Sättet att presentera informationen 4.3 Postformat Den fil som bildas består av poster vars fält skiljs åt med semikolon (;). Efter det sista fältet i posten sätts inget semikolon. Om ett fält är tomt, syns det endast som två på varandra följande semikolon i posten. Posterna avslutas med radbyte, CR (carriage return) och LF (line feed). Som teckensystem används UTF-8-teckensystemet. CHAR(n) i postbeskrivningen betyder information i textform av fast längd bestående av n tecken. VARCHAR avser information i textform av varierande längd. DECIMAL står för decimaltal (t.ex. 12.25). Som avskiljare i decimaltalen används punkt. De värden som rapporteras ska rapporteras enligt det postformat som presenteras i tabellen nedan. Kentt ä Fält Field Tieto Data 1 Tiedonkeruu Tiedon muoto Dataformat Data format VARCHAR(14) Sisältö Innehåll Contents Raporttimääritys Selite/Esimerkki Förklaring/Exempel Explanation/Exampl e AIFMD, COREP Datainsamling Framework 2 Tiedonantajataso Uppgiftslämnarkatego ri Rapportspecifikatio n Report specification CHAR(3) Esim. 240 T.ex. 240 Eg 240 Category of reporting institution 3 Raportoijan yksilöintitunnuksen tyyppi Typ av ID-kod ID code type for reporting institution VARCHAR(9) TK-tunnus, Y-tunnus, LEI, (MFI) TK-tunnus (SC-kod), Y-tunnus (FOnummer), LEI, (MFI)

ANVISNING 37 (39) 4 Raportoijan yksilöintitunnus VARCHAR 1234567 ID-kod ID code of reporting institution 5 Tiedon ajankohta Rapportperiod Reporting period 6 Moduulitunnus Modulkod Module identifier CHAR(8) VARCHAR(14) Datasolu (taulukkotunnus ilman välilyöntejä) ja arvo, kts liite 1 Datacell och värde, se bilaga 1 vvvvkkpp, esim. 20141231 ååååmmdd, t.ex. 20141231 yyyymmdd, eg 20141231 Ks. liite 1 Se bilaga 1 See appendix 1 7 Taulukkotunnus + solutunnus VARCHAR Data cell and value, see appendix 1 C01.00_010_020 Tabell + cellkod Table + cell identifier 8 Y-koodi Y-kod VARCHAR Avoimen Y-akselin taulukoille. (ks. liite 1). Y-Key För tabeller med öppen Y-axel. (se bilaga 1). For open Y axis tables. (see appendix 1).

ANVISNING 38 (39) 9 Z-koodi Z-kod Z-Key VARCHAR Z-koodi Z-kod Z-key Z-akselin taulukoille (ks. liite 1) För tabeller med Z- axel (se bilaga 1) 10 Arvo Värde Value Muoto oltava ko. solun mittarin määrityksen mukainen. For Z axis tables (see appendix 1). Esim. /T.ex./Eg false 10200 0.5436 Formatet ska överensstämm a med definitionen av cellen. 11 Koodiarvo Kodvärde Code value Form must comply with the specifications of the cell VARCHAR Vain taulukossa: Endast i en tabell: Only in table: S.02.02.01.04 Esim. /T.ex./Eg s2c_cu:eur Tabell 1: postformat Tabell + bildande av cellkod: Består av tre delar: 1. Tabellkod (undertabellkod, om blanketten innehåller undertabeller) 2. Radkod 3. Kolumnkod 4.4 Filnamn Filändelsen ska vara.csv. Det finns inga andra krav på namnet.

ANVISNING 39 (39) 4.5 Kontaktuppgifter Angående eventuella frågor eller kommentarer om rapportens innehåll eller om elektronisk rapportering till adressen, se bilaga 1 (specificerad med rapportering).