Checklista för Internrevision

Transkript

1 Bilaga 1 Checklista för Internrevision 1. Märkesanvändare utan egen tillverkning och hantering. 2. Märkesanvändare med egen tillverkning / hantering av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige eller anläggning som är legotillverkare på uppdrag av Märkesanvändare. 3. Marknadsföring av Märket i kedjeanslutna Fast Foodrestauranger.

2 Frivillig ursprungsmärkning Från Sverige är en frivillig ursprungsmärkning som ska underlätta för konsumenter att välja livsmedel och växter med svenskt ursprung, och på så sätt bidra till en levande landsbygd och en ökad produktion av livsmedel i Sverige. Märkningen omfattar två märken; Från Sverige och Kött från Sverige och baseras på fem kriterier. - Alla djur ska vara födda, uppfödda och slaktade i Sverige - Odling ska ha skett i Sverige - I sammansatta produkter ska minst 75% vara svenskt - Kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk-, skaldjurs- och mjölkråvara är helt och hållet svenskt i alla produkter - All förädling samt packning ska ske i Sverige Ansvar och kontroll Grunden för en framgångsrik märkning är trovärdighet och transparens. Därför finns tydliga krav på särhållning och spårbarhet som ska uppfyllas i produktionen. Att kraven följs säkerställs genom kontroller hos de producerande, hanterande och märkande företagen. Alla företag som använder Från Sverige /Kött från Sverige (Märkesanvändare) har ett stort ansvar för märkets trovärdighet. Dels genom att skapa rutiner och system i produktionen som säkerställer att reglerna följs, både i den egna verksamheten och hos eventuella legotillverkare / underleverantörer. Dels genom att ta emot och underlätta kontroll från Certifieringsorgan (CO) och Svenskmärkning AB (SvAB). Samt inte minst genom att ta ansvar för att märkning och marknadsföring sker på ett sätt som inte är vilseledande. Egenkontroll varje år Ett viktigt led i kontrollen är den egenkontroll som ska genomföras av Märkesanvändare och legotillverkare varje år. Genom att gå igenom denna checklista får företaget en bra uppfattning om hur väl reglerna uppfylls i verksamheten produktionen, och vad som behöver åtgärdas. Checklistan är uppdelad i tre delar som är anpassade för olika led i leverantörskedjan. Ni behöver bara genomföra den del som är relevant för er verksamhet. Checklista nr 1 Checklista nr 2 Checklista nr 3 Märkesanvändare utan egen hantering av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige. Märkesanvändare med egen tillverkning/hantering av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige samt anläggning som är legotillverkare/underleverantörer på uppdrag av Märkesanvändare. Marknadsföring av Märket i kedjeanslutna Fast Food restauranger. Gör internrevision så här: Gå till den checklista som är anpassad för er verksamhet, se ovan. Fyll i datum för egenkontrollen samt ditt namn och befattning. Gå igenom alla frågor och kryssa i JA, NEJ eller EJ RELEVANT. För de punkter du kryssat NEJ ska du sist i checklistan ange den åtgärd företaget behöver vidta för att uppfylla kravet, samt ett datum när åtgärden ska vara genomförd. Om felmärkning (eller andra allvarliga brott mot reglerna) uppdagas ska detta omedelbart rapporteras till Svenskmärkning AB, se avvikelserapport bilaga 2. Ifylld egenkontroll ska uppvisas vid stickprovsrevision.

3 1 Märkesanvändare utan egen tillverkning och hantering Datum: Namn och befattning: Regel nummer Kontrollfrågor Ja Nej Ej relevant Finns ett märkningsavtal med SvAB f) Är de uppgifter som ni registrerat hos SvAB om era märkta produkter aktuella och korrekta? h) Finns rutiner som säkerställer att lansering av nya produkter med Från Sverige/Kött från Sverige alltid föregås av godkännande från SvAB? Vägledande för märkningsreglerna är att möta konsumenternas förväntningar. Strävan är att råvaror ska vara svenska och gränsen är minst 75% svenskt. Märkesanvändaren ansvarar för att användningen av importerade råvaror inte riskerar märkningens trovärdighet, i oklara fall avgör SvAB om enskilda produkter får märkas e) a) Kan ni redovisa vilka anläggningar som tillverkar produkter med Från Sverige/Kött från Sverige? Kan ni visa att det finns överenskommelser med era legotillverkare/underleverantörer som säkerställer att Regler för den frivilliga ursprungsmärkningen Från Sverige följs i produktionen? Är alla anläggningar där tillverkning, packning och märkning av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige sker certifierade enligt kvalitetssystem som omfattar spårbarhet och livsmedelssäkerhet?

4 Exempel: RIP, IP Livsmedel, BRC Food, FSSC 22000, Svensk Butiksstandard Finns rutiner och avtal som säkerställer att all tillverkning, packning och märkning sker på anläggningar som ligger i Sverige? Sker presentation och marknadsföring av produkterna i enlighet med SvAB:s grafiska riktlinjer och på ett sätt som inte riskerar att vara vilseledande för konsumenterna? Finns korrekt information om vilka råvaror som är svenska i sammansatta produkter lätt tillgänglig för konsumenter? Information kan ges via förpackningen eller via andra kanaler, till exempel webben Kan ni redovisa skriftliga, fungerande rutiner som används för att säkerställa att produkterna som märks med Från Sverige/Kött från Sverige uppfyller kraven i kapitel 5? a) Kan ni redovisa fungerande rutiner för att säkerställa att kravet på minst 75% svenskt samt att kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk-, skaldjurs- och mjölkråvara är helt och hållet svenskt i era sammansatta produkter uppfylls? Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten. För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran ) b) Kan ni redovisa fungerande rutiner för att säkerställa att den totala mängden importerade ingredienser med animaliskt ursprung, (som inte är råvaror), är max 3 vikts-% i produkter med Från Sverige? Ex. aromer, fjälster, köttextrakt, lecitin, lysosym, löpe, syrakultur, tillsatser, vitaminer, mm, se definitioner. Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten. För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den

5 rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran ) Används endast svenska råvaror i de fall produkten består av en blandning av två råvaror. Exempel: Fryst grönsaksblandning, salladsmix eller grynblandning a) Används märket Kött från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av nöt, gris, lamm, get och häst? b) Används märket Från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av fjäderfä? c) Används märket Från Sverige på färdigrätter som innehåller kött? d) Används märket Från Sverige på fisk och skaldjur? e) Används märket Kött från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av vilda däggdjur? f) Används märket Från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av vild fågel? Används märket Från Sverige på vegetabiliska produkter och prydnadsväxter? Används märket Från Sverige på sammansatta produkter? Används märket Från Sverige på dryck? i) Om förändringar har skett som kan påverka produktion och hantering av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige, har detta meddelats till SvAB utan dröjsmål? Exempel: Flytt av produktionen till en ny anläggning, eller om en anläggning inte längre har en giltig certifiering j) Rapporteras eventuella felmärkningar till SvAB utan

6 dröjsmål? k) Meddelas eventuell återkallelse av produkt med Från Sverige/Kött från Sverige till SvAB utan dröjsmål? g) Har kopia på giltigt kvalitetscertifikat för den egna anläggningen registreras hos SvAB? l) Rapporterar ni utan dröjsmål till SvAB, eventuella avvikelser från märkningskriterierna hos anlitade legotillverkare / underleverantörer, som inte korrigeras inom utsatt tid? Regel nummer Avvikelser Beskriv avvikelsen och hur den ska åtgärdas Åtgärdas senast Klart Sign.

7 2 Märkesanvändare med egen tillverkning / hantering av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige Anläggning som är legotillverkare på uppdrag av Märkesanvändare. Kontroll datum: Namn och befattning: Regel nummer Kontrollfrågor Ja Nej Ej relevant I de fall ni tillverkar produkter med Från Sverige/Kött från Sverige under eget varumärke; finns ett märkningsavtal med SvAB? f) Är de uppgifter som ni registrerat hos SvAB, om märkta produkter under ert eget varumärke, aktuella och korrekta? h) Finns rutiner som säkerställer att lansering av nya produkter med Från Sverige/Kött från Sverige, under ert eget varumärke, alltid föregås av godkännande från SvAB? Vägledande för märkningsreglerna är att möta konsumenternas förväntningar. Strävan är att råvaror ska vara svenska och gränsen är minst 75% svenskt. Märkesanvändaren ansvarar för att användningen av importerade råvaror inte riskerar märkningens trovärdighet, i oklara fall avgör SvAB om enskilda produkter får märkas Är Anläggningar som tillverkar, packar och märker produkter med Från Sverige/Kött från Sverige certifierade enligt ett kvalitetssystem som omfattar spårbarhet och livsmedelssäkerhet?

8 Exempel: RIP, IP Livsmedel, BRC Food, FSSC 22000, Svensk Butiksstandard Om ni är primärproducent av oförädlade råvaror som märks med Från Sverige; är företaget certifierat enligt IP Sigill Frukt & Grönt, IP Sigill Prydnadsväxter & Plantskola eller Sigill Biodling? ELLER är företaget certifierat enligt KRAV/ EU Ekologiskt och har en plan för implementering av ett tredjepartscertifierat kvalitetssystem som omfattar livsmedelssäkerhet före 1 januari 2018? Sker presentation och marknadsföring av produkter under ert eget varumärke, med Från Sverige/Kött från Sverige, i enlighet med SvAB:s grafiska riktlinjer och på ett sätt som inte riskerar att vara vilseledande för konsumenterna? Finns korrekt information, lätt tillgänglig för konsumenter, om vilka råvaror som är svenska i sammansatta produkter med Från Sverige/Kött från Sverige under ert eget varumärke? Information kan ges via förpackningen eller via andra kanaler, till exempel webben Finns det skriftliga rutiner för särhållning och spårbarhet i produktionen som omfattar produktion av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige, från mottagning av råvara till utleverans av färdig produkt? Exempel rutiner för: Särhållning och spårbarhet av fakturor/följesedlar för inköpta råvaror Recepthantering Särhållning och spårbarhet av råvaror, halvfabrikat och produkter i produktionsprocessen Särhållning och spårbarhet av

9 fakturor/följesedlar för utgående produkter Används skriftliga rutiner för att säkerställa att svenska råvaror till produkterna som märks med Från Sverige uppfyller kvalitetskraven enligt nedan? Notera på de rader nedan som är aktuella för er produktion/hantering av produkter med Från Sverige Spannmål och Oljeväxter Socker Odlad i Sverige samt följa de nationella branschriktlinjerna för spannmål, oljeväxter och trindsäd. - Leverantörsförsäkran (se definitioner) - Certifikat för IP Sigill Spannmål & Oljeväxter Odlad i Sverige samt godkänd enligt sockerindustrins kvalitetssystem Miljöledning Betodling. Leverantörsförsäkran (se definitioner) Matpotatis Odlad i Sverige samt certifierad enligt IP Sigill Frukt & Grönt eller Global G.A.P. Certifikat för IP Sigill Frukt & Grönt Certifikat för Global G.A.P Certifikat för KRAV* Certifikat för EU-Ekologiskt* * För primärproducenter av oförädlad Potatis, Frukt, Bär, Rotfrukter, Grönsaker och Svamp är certifiering enligt KRAV eller EU Ekologiskt ett alternativ under förutsättning att företaget har en plan för implementering av ett tredjepartscertifierat kvalitetssystem som omfattar livsmedelssäkerhet före 1 januari Frukt, Bär, Rotfrukter, Grönsaker och Svamp Odlad i Sverige samt certifierad enligt IP Sigill Frukt & Grönt eller Global G.A.P. certifikat för IP Sigill Frukt & Grönt Certifikat för Global G.A.P Certifikat för KRAV* Certifikat för EU-Ekologiskt*

10 * För primärproducenter av oförädlad Potatis, Frukt, Bär, Rotfrukter, Grönsaker och Svamp är certifiering enligt KRAV eller EU Ekologiskt ett alternativ under förutsättning att företaget har en plan för implementering av ett tredjepartscertifierat kvalitetssystem som omfattar livsmedelssäkerhet före 1 januari Honung Svenskt ursprung samt följa de nationella branschriktlinjer Säker honung. - Leverantörsförsäkran (se definitioner). - revisionsintyg för Sigill Biodling Prydnadsväxter Odlad i Sverige samt certifierad enligt IP Sigill Prydnadsväxter & Plantskola, Global G.A.P eller KRAV. Certifikat för IP Prydnadsväxter & Plantskola Certifikat för Global G.A.P Certifikat för KRAV Mjölk Svenskt ursprung samt godkänt enligt mejeriets leverantörskrav. VERIFIERING. - Leverantörsförsäkran (se definitioner) - Certifikat för IP Sigill Mjölk eller IP Mjölk Grundcertifiering Griskött Fött, uppfött och slaktat i Sverige samt certifierad enligt IP Gris Grundcertifiering eller Leverantörsbedömning Gris. VERIFIERING. - Certifikat för IP Gris Grundcertifiering IP Sigill Gris eller intyg för Leverantörsbedömning Gris Nötkött Fött, uppfött och slaktat i Sverige samt följa de nationella branschriktlinjerna för lamm och nötköttsproduktion. - Leverantörsförsäkran (se definitioner) - Certifikat för IP Sigill Nöt

11 Lammkött Fött, uppfött och slaktat i Sverige samt följa de nationella branschriktlinjerna för lamm och nötköttsproduktion. - Leverantörsförsäkran (se definitioner) - Certifikat för IP Sigill Lamm Hästkött Fött, uppfött och slaktat i Sverige samt godkänt som livsmedel. - Leverantörsförsäkran (se definitioner) Getkött Vitlkött Fött, uppfött och slaktat i Sverige. Leverantörsförsäkran (se definitioner Jagat och hanterat i Sverige samt besiktigat av veterinär på en av livsmedelverket godkänd vilthanteringsanläggning som uppfyller kriterierna i punkt Leverantörsförsäkran (se definitioner Fågelkött Kläckt, uppfött och slaktat i Sverige. - Leverantörsförsäkran Ägg Svenskt ursprung samt följa Svenska Äggs omsorgsprogram. - Leverantörsförsäkran enligt Svenska Äggs omsorgsprogram Fisk och skaldjur Odlad fisk & skaldjur. Uppfött och slaktat i Sverige. - Leverantörsförsäkran ska finnas på plats och i den ska det framgå att vattenbruksföretaget har ett giltigt tillstånd för vattenbruksverksamhet samt vilka fiskarter respektive skaldjur som

12 omfattas av tillståndet. Företag med egen vattenbruksverksamhet och förädling/packning av råvara Ett giltigt tillstånd för vattenbruksverksamhet som anger vilken fiskart och skaldjur som omfattas av tillståndet finnas tillgängligt vid egenkontrollen. Frifångad fisk & skaldjur - Leverantörsförsäkran ska finnas på plats och i den ska det framgå att råvaran kommer från fiskefartyg som är registrerade i transportstyrelsens fartygsregister, att respektive fiskeföretag innehar en giltig yrkesfiskarlicens. Visa med spårning av råvaran att fisken och skaldjuren kommer från Skagerak, Kattegatt, Östersjön eller Bottenviken. Ex följesedlar, fakturor, märkning på råvaran. Underlag ska sparas underlag förspårningen ska sparas tillsammans med checklistan. Företag med egen fiskeriverksamhet och förädling/packning av råvara Giltig yrkesfiskarlicens finnas tillgänglig under revision samt att företaget ska kunna styrka att fartyget är registrerat som fiskefartyg i transportstyrelsens fartygsregister. Visa med spårning av råvaran att fisken och skaldjuren kommer från Skagerak, Kattegatt, Östersjön eller Bottenviken och att fisken är landad i svenska hamnar. Exempelvis loggbok, underlag förspårningen ska sparas tillsammans med checklistan Finns dokumentation som styrker att de skiftliga rutinerna enligt ovan uppfylls? a) Kan ni redovisa fungerande rutiner för att säkerställa att kravet på minst 75% svenskt samt att kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk-, skaldjurs- och mjölkråvara är helt och hållet svenskt i era sammansatta produkter uppfylls? Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten.

13 För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran ) b) Kan ni redovisa fungerande rutiner för att säkerställa att den totala mängden importerade ingredienser med animaliskt ursprung, (som inte är råvaror), är max 3 vikts-% i produkter märkta med Från Sverige? Exempelvis aromer, fjälster, köttextrakt, lecitin, lysosym, löpe, syrakultur, tillsatser, vitaminer, mm, se definitioner. Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten. För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran ) a) Används märket Kött från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av nöt, gris, lamm, get och häst? b) Används märket Från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av fjäderfä? c) Används märket Från Sverige på färdigrätter som innehåller kött? d) Används märket Från Sverige på fisk och skaldjur? e) Används märket Kött från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av vilda däggdjur? f) Används märket Från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av vild fågel? Används märket Från Sverige på vegetabiliska produkter och prydnadsväxter? Används märket Från Sverige på sammansatta produkter?

14 3.4.2 Används märket Från Sverige på dryck? i) Om ni producerar produkter med Från Sverige/Kött från Sverige under eget varumärke; har alla eventuella förändringar som kan påverka produktion och hantering av produkter med Från Sverige, meddelats till SvAB utan dröjsmål? Exempel: Flytt av produktionen till en ny anläggning, eller om en anläggning inte längre har en giltig certifiering i) Om ni hanterar, tillverkar, packar och/eller märker produkter med Från Sverige/Kött från Sverige på uppdrag av ett annat företag; har alla eventuella förändringar som kan påverka produktion och hantering av produkter med Från Sverige, meddelats till Märkesanvändaren utan dröjsmål? Exempel: Flytt av produktionen till en ny anläggning, eller om en anläggning inte längre har en giltig certifiering j) Rapporteras eventuella felmärkningar till SvAB utan dröjsmål? k) Meddelas eventuell återkallelse av produkt med Från Sverige/Kött Från Sverige till SvAB utan dröjsmål? g) Om ni producerar produkter med Från Sverige/Kött Från Sverige under eget varumärke; har kopia på giltigt kvalitetscertifikat för den egna anläggningen registreras hos SvAB? Regel nummer Avvikelser Beskriv avvikelsen och hur den ska åtgärdas Åtgärdas senast Klart Sign.

15

16 3 Marknadsföring av Märket i kedjeanslutna Fast Foodrestauranger Kontroll datum: Namn och befattning: Regel nummer Kontrollfrågor Ja Nej Ej relevant Finns ett märkningsavtal med SvAB? a) Kan ni visa att måltidskomponenter som märks eller marknadsförs med Kött från Sverige uppfyller märkningskraven? Exempel: Leverantörens uppgifter om köttprodukten via avtal, följesedel/faktura, leverantörens hemsida, produktblad eller liknande b) Kan ni visa att det finns ett system för särhållning och spårbarhet för de produkter som omfattas av Kött från Sverige för att undvika sammanblandning med andra livsmedel som inte omfattas av märkningen? Kravet gäller både vid beredning och servering c) Är information till konsument tydlig när det gäller vilka köttkomponenter som omfattas av Kött från Sverige? Sker presentation och marknadsföring av måltidskomponenterna med Kött från Sverige på ett sätt som inte riskerar att vara vilseledande för konsumenter? j) Har det inträffat någon avvikelser/felmärkning av produkter som omfattas av märkningen Kött från Sverige det senaste året, och har i så fall har SvAB informerats om felmärkningen?

17 Regel nummer Avvikelser Beskriv avvikelsen och hur den ska åtgärdas Åtgärdas senast Klart Sign.

18 Bilaga 2 RAPPORT OM AVVIKELSER OCH FELMA RKNING DOKUMENTET ANVÄNDS AV MÄRKARE OCH LEGOTILLVERKARE / UNDERLEVERANTÖRER FÖR RAPPORTERING OM FELMÄRKNING ÓCH ALLVARLIGA AVVIKELSER TILL SVAB Avvikelserapport Företagsnamn: nr: Kontaktperson: Telefon: Beskrivning av avvikelse Datum: Företagsrepresentant: Beskrivning av företagets korrigerande åtgärd. Beskriv vad som orsakade avvikelsen samt hur rutiner/arbetssätt ändrats för att undvika att avvikelsen upprepas. I de fall avvikelsen orsakade ett återkallande beskriv hur kunder informerades samt hur många artiklar som omfattades. Datum: Företagsrepresentant: SvAB: Bedömning om vidtagen åtgärd är tillräcklig för att säkerställa att kriterierna uppfylls. Behov av uppföljning Ja Nej Uppföljningsåtgärd:

19