Checklista för revision utförd av certifieringsorgan

Transkript

1 Bilaga 5 Checklista för revision utförd av certifieringsorgan 1. Märkesanvändare utan egen tillverkning och hantering. 2. Märkesanvändare med egen tillverkning/hantering av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige eller anläggning som är legotillverkare på uppdrag av Märkesanvändare. 3. Marknadsföring av Märket i kedjeanslutna Fast Food restauranger.

2 Frivillig ursprungsmärkning Från Sverige/Kött från Sverige är en frivillig ursprungsmärkning som ska underlätta för konsumenter att välja livsmedel och växter med svenskt ursprung, och på så sätt bidra till en levande landsbygd och en ökad produktion av livsmedel i Sverige. Märkningen omfattar två märken; Från Sverige och Kött från Sverige och baseras på fem kriterier: - Alla djur ska vara födda, uppfödda och slaktade i Sverige - Odling ska ha skett i Sverige - I sammansatta produkter ska minst 75% vara svenskt - Kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk-, skaldjurs- och mjölkråvara helt och hållet svenskt i alla produkter - All förädling samt packning ska ske i Sverige Ansvar och revision Grunden för en framgångsrik märkning är trovärdighet och transparens. Därför finns tydliga krav om särhållning och spårbarhet som ska uppfyllas i produktionen. Att kraven följs säkerställs genom revisioner hos de producerande, hanterande och märkande företagen. Alla företag som använder Från Sverige/Kött från Sverige (Märkesanvändare) har ett stort ansvar för märkets trovärdighet. Dels genom att skapa rutiner och system i produktionen som säkerställer att reglerna följs, både i den egna verksamheten och hos eventuella legotillverkare / underleverantörer. Dels genom att ta emot och underlätta revision från Certifieringsorgan (CO) och Svenskmärkning AB (SvAB). Samt inte minst genom att ta ansvar för att märkning och marknadsföring sker på ett sätt som inte är vilseledande. Kontakta gärna Svenskmärkning AB ifall det finns otydligheter. Revision av Från Sverige märkningen utförd av Certifieringsorgan Ett viktigt led är den stickprovsrevision som genomförs av Certifieringsorgan genom att revidera enligt denna checklista. Checklistan är uppdelad i tre delar som är anpassade för olika led i leverantörskedjan. Revision behöver bara genomföras för den del som är relevant för det aktuella företagets verksamhet. Checklista nr 1 Checklista nr 2 Checklista nr 3 Märkesanvändare utan egen hantering av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige. Märkesanvändare med egen tillverkning och hantering av produkter med Från Sverige/Kött från Sverige och/eller anläggning med legotillverkning Marknadsföring av Märket i kedjeanslutna Fast Food restauranger. 2

3 1 Märkesanvändare utan egen tillverkning och hantering Kravet uppfylls Ja/Nej Avvikelse Ej relevant 1.1 Har alla anläggningar som tillverkar, packar och märker produkter med Från Sverige/Kött från Sverige en kvalitetscertifiering som omfattar spårbarhet och livsmedelssäkerhet? (4.2) Kontrollera att det finns certifikat för anlitade producenter eller hänvisning till regelägares websida som publicerar certifierade företag, ex BRC directory el Svenskt Sigills hemsida. Lägst IP Livsmedel för förädlingsföretag. 1.2 Kan ni redovisa vilka anläggningar som tillverkar produkter med Från Sverige/Kött från Sverige? (2.1.1 e) Stämmer det med de anläggningar som finns angivna i SvABs system överens med de leverantörer som finns i märkesanvändarens eget system. Kund använder sin egen inloggning till SvABs webverktyg för att redovisa vilka anläggningar som producerar åt företaget. Alternativt kan denna information begäras ut på förhand från kunden. 1.3 Har interna revisioner årligen utförts i märkesanvändarens egen verksamhet i enlighet med bilaga 1? (6.1.1) Kontroll att ifylld checklista finns och att ev avvikelser har åtgärdats inom utsatt tid. 1.4 Kan ni säkerställa att anlitade anläggningar årligen utfört en intern revision enligt bilaga 1? (6.1.2) Kan checklistor från de anlitade anläggningarnas interna revisioner redovisas? (6.1.3) Kontroll att ifylld checklista finns och att ev. avvikelser har åtgärdats. 3

4 1.5 Finns rutiner och avtal som säkerställer att all tillverkning, packning och märkning sker på anläggningar som ligger i Sverige och att verksamheten följer reglerna i regelhandboken Från Sverige märkningen? (4.1.2) 1.6 Finns ett avtal/överenskommelse med alla legotillverkare som säkerställer att Regler för ursprungsmärkningen Från Sverige/Kött från Sverige ska följas i produktionen? (2.1.1 a) 1.7 Är de uppgifter som ni registrerat om era märkta produkter hos SvAB aktuella och korrekta? (2.1.1 f) Stäm av antal produkter i märkesanvändarens sortimentet och att det stämmer överens med vilka produkter som finns registrerat i SvABs webbsystem. Kunden kan logga in och redovisa vilka produkter de har registrerat samt antal produkter. 1.8 Sker presentation och marknadsföring av produkterna på ett sätt som inte riskerar att vara vilseledande för konsumenter? (1.1.4) -Sortimentsfoldrar -Hemsida -Appar 1.9 Finns korrekt information om vilka råvaror som är svenska i sammansatta produkter lätt tillgänglig för konsumenter? (3.3.3) Information kan ges via förpackningen eller via andra kanaler, till exempel webben. - Produkt - Produktblad - Sortimentsfoldrar - Hemsida - Appar 4

5 1.10 Finns skriftliga rutiner samt dokumentation som säkerställer och styrker att produkter som märks med Från Sverige/Kött från Sverige uppfyller kraven i kapitel 5? (4.2.3) 1.11 Finns det välfungerande rutiner för märkesanvändning som omfattar vilka kriterier som ska uppfyllas och hur de grafiska riktlinjer ska tillämpas? (1.1.4, b) 1.12 I sammansatta produkter; är minst 75% svenskt och kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk, skaldjurs- och mjölkråvara helt och hållet svensk? ( 3.3.1, 3.3.5, a) Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten. För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran) Utgör den totala mängden importerade ingredienser med animaliskt ursprung, (som inte är råvaror), max 3 vikts-%? (Exempelvis aromer, fjälster, köttextrakt, lecitin, lysosym, löpe, syrakultur, tillsatser, vitaminer mm). (3.3.6 b) Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten. För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran) Användning av Märket Används märket Kött från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av nöt, gris, lamm, get och häst? (3.15 a) Används märket Från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av fjäderfä? (3.15 b) Används märket Från Sverige på färdigrätter som innehåller kött? (3.15 c) 5

6 Används märket Från Sverige på fisk och skaldjur (3.15 d) Används märket Kött från Sverige på vilda däggdjur? (3.15 e) Används Från Sverige på vild fågel (3.15 f) Används märket Från Sverige på vegetabiliska råvaror och prydnadsväxter? (3.2.2) Används märket Från Sverige på sammansatta produkter? (3.3.2) Används märket Från Sverige på dryck? (3.4.2) Kontroll på produktförpackning/ förpackningsmaterial 1.15 Massbalans av utvald Från Sverige/Kött från Sverige märkt produkt avseende inköpt råvara fram till såld produkt. (4.2.4, 3.3.5) Ange vald produkt som avstämningen omfattar, vald tidsperiod, samt redovisa vilka underlag som styrker svenskt ursprung på råvarorna och resultat av avstämningen i rapporten 1.16 Har det inträffat någon avvikelse/felmärkning/återkallelse av produkter som omfattas av märkningen Från Sverige/Kött från Sverige det senaste året? I de fall de har inträffat avvikelser har de rapporterats till SvAB genom avvikelserapporterna bilaga 2? (2.1.1 j, k, l) 6

7 2 Märkesanvändare med egen tillverkning och hantering och/eller anläggning med legotillverkning 2.1 Finns ett avtal med SvAB i de fall som ni tillverkar produkter under ert eget varumärke? (4.1.1) Kravet uppfylls Ja/Nej Avvikelse Ej relevant Finns ett avtal med kund i de avseenden som ni enbart tillverkar produkter märkta med Från Sverige/Kött från Sverige? (4.1.2) Stäm av att det finns avtal med SvAB Avtal/överenskommelse med kund som reglerar att Regelverket Från Sverige/Kött från Sverige ska följas 2.2 Uppfyller all kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk, skaldjurs- och mjölkråvara som producerats i Sverige även något av de ställda kraven enligt nedan? (5.1.1) Kontrollera att det finns skriftlig dokumentation som styrker att nedanstående krav uppfylls för företagets råvaror, ange hur det verifieras ex certifikat/alt leverantörs försäkran. Leverantörsförsäkran ska vara formellt upprättad med uppgift om ursprung, vilken branschriktlinje som avses, vilka råvaror/ingredienser som avses, kontaktuppgifter till leverantören samt underskriven av leverantören Honung Svenskt ursprung samt följa de nationella branschriktlinjer Säker honung - Leverantörsförsäkran (se definitioner). - /revisionsintyg för Sigill Biodling Mjölk Svenskt ursprung samt godkänt enligt mejeriets leverantörskrav. - Leverantörsförsäkran (se definitioner). - / certifikat för IP Sigill Mjölk eller IP Mjölk Grundcertifiering 7

8 2.2.3 Griskött Nötkött Fött, uppfött och slaktat i Sverige samt certifierad enligt IP Gris Grundcertifiering eller Leverantörsbedömning Gris - /certifikat för IP Gris Grundcertifiering IP Sigill Gris eller intyg för Leverantörsbedömning Gris Fött, uppfött och slaktat i Sverige samt följa de nationella branschriktlinjerna för lamm och nötköttsproduktion - Leverantörsförsäkran (se definitioner) - / certifikat för IP Sigill Nöt Lammkött Fött, uppfött och slaktat i Sverige samt följa de nationella branschriktlinjerna för lamm och nötköttsproduktion - Leverantörsförsäkran (se definitioner) - / certifikat för IP Sigill Lamm Hästkött Getkött Viltkött Fött, uppfött och slaktat i Sverige samt godkänt som livsmedel - Leverantörsförsäkran (se definitioner) Fött, uppfött och slaktat i Sverige - Leverantörsförsäkran (se definitioner) Jagat och hanterat i Sverige samt besiktigat av veterinär på en av livsmedelverket godkänd vilthanteringsanläggning som uppfyller kriterierna i punkt Leverantörsförsäkran (se definitioner) 8

9 2.2.9 Fågelkött Ägg Kläckt, uppfött och slaktat i Sverige - Leverantörsförsäkran (se definitioner) Svenskt ursprung samt följa Svenska Äggs omsorgsprogram - Leverantörsförsäkran enligt Svenska Äggs omsorgsprogram Odlad Fisk och skaldjur Uppfött och slaktat i Sverige -Leverantörsförsäkran Det ska framgå av leverantörsförsäkran att vattenbruksföretaget har ett giltigt tillstånd för vattenbruksverksamhet samt vilka fiskarter respektive skaldjur som omfattas av tillståndet. I de fall då förädlingen sker av det företag som har bedrivit vattenbruksverksamheten ska ett giltigt tillstånd för vattenbruksverksamhet som anger vilken fiskart och skaldjur som omfattas av tillståndet finnas tillgängligt under revisionen. Frifångad fisk & skaldjur -Leverantörsförsäkran där det framgår att råvaran kommer från fiskefartyg som är registrerade i transportstyrelsens fartygsregister, att respektive fiskeföretag innehar en giltig yrkesfiskarlicens. I de fall då förädlingen sker av det företag som har bedrivit fisket ska giltig yrkesfiskarlicens finnas tillgänglig under revision samt att företaget ska kunna styrka att fartyget är registrerat som fiskefartyg i transportstyrelsens fartygsregister Spårning av råvaran ska det styrka att fisken och skaldjuren kommer från Skagerak, Kattegatt, Östersjön eller Bottenviken och att fisken är landad i svenska hamnar. 2.3 Uppfyller alla vegetabilier och som producerats i Sverige även något av de ställda kraven enligt nedan? 9

10 (5.1.1) Kontrollera att det finns skriftlig dokumentation som styrker att nedanstående krav uppfylls för företagets råvaror, ange hur det verifieras ex certifikat/alt leverantörs försäkran. Leverantörsförsäkran ska vara formellt upprättad med uppgift om vilken branschriktlinje som avses, vilka råvaror/ingredienser som avses, kontaktuppgifter till leverantören samt underskriven av leverantören Spannmål och Oljeväxter Socker Odlad i Sverige samt följa de nationella branschriktlinjerna för spannmål, oljeväxter och trindsäd - Leverantörsförsäkran (se definitioner) - /certifikat för IP Sigill Spannmål & Oljeväxter Odlad i Sverige samt godkänd enligt sockerindustrins kvalitetssystem Miljöledning Betodling Leverantörsförsäkran (se definitioner) Matpotatis Odlad i Sverige samt certifierad enligt IP Sigill Frukt & Grönt eller Global G.A.P - / certifikat för IP Sigill Frukt & Grönt - Certifikat för Global G.A.P - Certifikat för KRAV* - Certifikat för EU-Ekologiskt* *Särskilda villkor gäller för primärproducenter av oförädlad potatis: - Certifikat för KRAV - Certifikat för EU-ekologiskt Frukt, Bär, Rotfrukter, Grönsaker och Svamp Odlad i Sverige samt certifierad enligt IP Sigill Frukt & 10

11 Grönt eller Global G.A.P - / certifikat för IP Sigill Frukt & Grönt - Certifikat för Global G.A.P - Certifikat för KRAV* - Certifikat för EU-Ekologiskt* *Särskilda villkor gäller för primärproducenter av oförädlade frukt, bär, grönsaker och svamp: - Certifikat för KRAV - Certifikat för EU-ekologiskt Prydnadsväxter Odlad i Sverige samt certifierad enligt IP Sigill Prydnadsväxter & Plantskola, Global G.A.P eller KRAV /certifikat för IP Prydnadsväxter & Plantskola Certifikat för Global G.A.P KRAV 2.4 I sammansatta produkter; är minst 75% svenskt och kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk, skaldjurs- och mjölkråvara helt och hållet svensk? ( 3.3.1, 3.3.5, a) Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran ). 2.5 Utgör den totala mängden importerade ingredienser med animaliskt ursprung, (som inte är råvaror), max 3 vikts-%? (Ex, aromer, fjälster, köttextrakt, lecitin, lysosym, löpe, syrakultur, tillsatser, vitaminer mm). (3.3.6 b) Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten. För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran ). 2.6 Användning av Märket 11

12 Används märket Kött från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av nöt, gris, lamm, get och häst? (3.15 a) Används märket Från Sverige på helt och bearbetat kött samt charkuterier av fjäderfä? (3.15 b) Används märket Från Sverige på färdigrätter som innehåller kött? (3.15 c) Används märket Från Sverige på fisk och skaldjur (3.15 d) Används märket Kött från Sverige på vilda däggdjur? (3.15 e) Används Från Sverige på vild fågel (3.15 f) Används märket Från Sverige på vegetabiliska råvaror och prydnadsväxter? (3.2.2) Används märket Från Sverige på sammansatta produkter? (3.3.2) Används märket Från Sverige på dryck? (3.4.2) Kontroll på produktförpackning/ förpackningsmaterial 2.7 Är de uppgifter som ni registrerat om era märkta produkter hos SvAB aktuella och korrekta? (2.1.1 f) Stäm av antal produkter i märkesanvändarens sortimentet och att det stämmer överens med vilka produkter som finns registrerat i SvABs webbsystem. Kunden kan logga in och redovisa vilka produkter de har registrerat samt antal produkter. 2.8 Finns det välfungerande rutiner för märkesanvändning som omfattar vilka kriterier som ska uppfyllas och hur de grafiska riktlinjer ska tillämpas? (2.1.1b) 2.9 Sker presentation och marknadsföring av produkterna på ett sätt som inte riskerar att vara vilseledande för konsumenter? (1.1.4) 2.10 Finns korrekt information om vilka råvaror som är svenska i sammansatta produkter lätt tillgänglig för 12

13 konsumenter? (3.3.3) Information kan ges via förpackningen eller via andra kanaler -Produktblad -Sortimentsfoldrar -Hemsida -Appar 2.11 Finnas det skriftliga rutiner för särhållning och spårbarhet i produktionen som omfattar produktion av produkter med märkningen Från Sverige/Kött från Sverige (från mottagning av råvara till utleverans av färdig produkt) (4.2.4) Det ska vara möjligt att spåra råvara som används i produkter via följesedlar/fakturor, produktionsjournaler etc. Dokumentation som styrker att särhållningsrutiner följs i produktionen Massbalans av utvald Från Sverige/Kött från Sverige märkt produkt avseende inköpt råvara fram till såld produkt. (4.2.4) Ange vald produkt som avstämningen omfattar, vald tidsperiod samt redovisa resultat av avstämningen i rapporten 2.13 Har interna revisioner årligen utförts i märkesanvändarens egen verksamhet i enlighet med bilaga 1? (6.1.1) Kontroll att ifylld checklista finns och att ev. avvikelser har åtgärdats inom utsatt tid Kan ni säkerställa att anlitade anläggningar årligen utfört en intern revision enligt bilaga 1? (6.1.2) Kan checklistor från de anlitade anläggningarnas interna 13

14 revisioner redovisas? (6.1.3) Kontroll att ifylld checklista finns och att ev. avvikelser har åtgärdats Har det inträffat någon felmärkning eller återkallelse av produkter som omfattas av märkningen Från Sverige/Kött från Sverige det senaste året? (2.1.1 j, k) I de fall de har inträffat avvikelser har de rapporterats till SvAB genom avvikelserapporterna bilaga 2? (2.1.1 l) 14

15 3 Marknadsföring av Märket i kedjeanslutna Fast Food restauranger Kravet uppfylls Ja/Nej Avvikelse Ej relevant 3.1 Kan företaget visa att de köttkomponenter som ingår som en del i en måltid omfattas av Kött från Sverige märkningen? (3.5.1) 3.2 Kan ni visa att det finns ett system för särhållning och spårbarhet för de produkter som omfattas av märkningen Kött från Sverige för att undvika sammanblandning med andra livsmedels om inte omfattas av märkningen Kött från Sverige, gäller både vid beredning och servering? (3.5.1) 3.3 Är information till konsument tydlig när det gäller vilka köttkomponenter som omfattas av märkningen Kött från Sverige? (3.5.1) Information kan ges via förpackning eller andra kanaler tex: Menyer Displayer Appar Hemsida Brickunderlägg 3.4 Sker presentation och marknadsföring av produkterna på ett sätt som inte riskerar att vara vilseledande för konsumenter? (1.1.4) 3.5 Avstämning Ange vald produkt som avstämningen omfattar, vald tidsperiod samt resultat av avstämningen. (4.2.4) 15

16 Datum för revision: Företag (Namn och address): Närvarande under revisionen (Namn och befattning): Revisor: Sammanfattning av revisionen 16

17 AVVIKELSERAPPORT EJ LO STA AVVIKELSER FRA N REVISION HOS MA RKESANVA NDARE OCH ANLA GGNING Bilaga 6 DOKUMENTET ANVÄNDS FÖR RAPPORTERING TILL SvAB OM AVVIKELSER SOM UPPDAGAS VID REVISION OCH SOM EJ MÄRKESANVÄNDARE ELLER ANLÄGGNING INKOMMIT MED KORRIGERANDE ÅTGÄRDER SOM BEDÖMS VARA TILLFREDSTÄLLANDE FÖR ATT UPPFYLLA SvABs REGLER FÖR MÄRKESANVÄNDNING. UPPGIFTER OM FRETAGET Avvikelserapport nr: Företagsnamn: Kontaktperson: Telefon: Beskrivning av avvikelse som ej korrigerats Datum: Företagsrepresentant: Certifieringsorgan: Revisor: Tel: E-postadress Datum för revision: 17