Checklista för revision utförd av certifieringsorgan

Transkript

1 Bilaga 5 Checklista för revision utförd av certifieringsorgan

2 Innehåll 1. För märkesanvändare som anlitar legoproducenter 2. För märkesanvändare med egen tillverkning/hantering av produkter med Märket eller anläggning som är legotillverkare på uppdrag av Märkesanvändare. 3. För märkesanvändare som marknadsför Märket i kedjeanslutna restauranger.

3 Frivillig ursprungsmärkning Från Sverige/Kött från Sverige är en frivillig ursprungsmärkning som underlättar för konsumenter att välja livsmedel och växter med svenskt ursprung, och på så sätt bidra till en levande landsbygd och en ökad produktion av livsmedel i Sverige. Märkningen omfattar tre märken; Från Sverige, Kött från Sverige och Mjölk från Sverige (i fortsättningen kallat Märket) och baseras på fem kriterier: - Alla djur ska vara födda, uppfödda och slaktade i Sverige - Odling ska ha skett i Sverige - I sammansatta produkter ska minst 75% vara svenskt - Kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk-, skaldjurs- och mjölkråvara helt och hållet svenskt i alla produkter - All förädling samt packning ska ske i Sverige Ansvar och revision Grunden för en framgångsrik märkning är trovärdighet och transparens. Därför finns tydliga krav om särhållning och spårbarhet som ska uppfyllas i produktionen. Att kraven följs säkerställs genom revisioner hos de producerande, hanterande och märkande företagen. Alla företag som använder Märket (Märkesanvändare) har ett stort ansvar för märkets trovärdighet. Dels genom att skapa rutiner och system i produktionen som säkerställer att reglerna följs, både i den egna verksamheten och hos eventuella legotillverkare. Dels genom att ta emot och underlätta revision från Certifieringsorgan (CO) och Svenskmärkning AB (SvAB). Samt inte minst genom att ta ansvar för att märkning och marknadsföring sker på ett sätt som inte är vilseledande. Revision av Från Sverige märkningen utförd av Certifieringsorgan Ett viktigt led är den stickprovsrevision som genomförs av Certifieringsorgan genom att revidera enligt denna checklista. Checklistan är uppdelad i tre delar som är anpassade för olika led i leverantörskedjan. Revision behöver bara genomföras för den eller de delar som är relevant för det aktuella företagets verksamhet. Checklista nr 1 För märkesanvändare som anlitar legoproducenter. Checklista nr 2 För märkesanvändare med egen tillverkning och hantering av produkter med Märket och/eller anläggning med legotillverkning. Checklista nr 3 För märkesanvändare som marknadsför Märket i kedjeanslutna restauranger.

4 1 För märkesanvändare som anlitar legoproducenter Kravet uppfylls Avvikelse Ej relevant 1.1 Har alla legoproducenter av produkter med Märket en kvalitetscertifiering som omfattar spårbarhet och livsmedelssäkerhet? Ja/Nej (4.2) Kontrollera att det finns certifikat för anlitade producenter eller hänvisning till regelägares websida som publicerar certifierade företag, ex BRC directory el Svenskt Sigills hemsida. Lägst IP Livsmedel för förädlingsföretag. 1.2 Kan ni redovisa vilka anläggningar som tillverkar produkter med Märket? (2.1.1 e) Stämmer det med de anläggningar som finns angivna i SvABs system överens med de leverantörer som finns i märkesanvändarens eget system. Kund använder sin egen inloggning till SvABs webverktyg för att redovisa vilka anläggningar som finns registrerade i SvABs system. Alternativt kan denna information begäras ut på förhand från kunden. 1.3 Har interna revisioner årligen utförts i märkesanvändarens egen verksamhet i enlighet med bilaga 1? (6.1.1) Kontroll att ifylld checklista finns och att ev avvikelser har åtgärdats inom utsatt tid. Kopia på den ifyllda checklistan bifogas till rapporten. 1.4 Kan ni säkerställa att anlitade anläggningar årligen utfört en internrevision enligt bilaga 1? (6.1.2)

5 Kan checklistor från de anlitade anläggningarnas interna revisioner redovisas? (6.1.3) Kontroll att ifylld checklista finns och att ev. avvikelser har åtgärdats. Har företaget många legotillverkare kan revisorn utföra stickprov Inom första året accepteras att plan för genomförande och uppföljning av internrevision redovisas. Ifylld checklista alt. plan för genomförande ska bifogas till rapporten. 1.5 Finns rutiner och avtal som säkerställer att all tillverkning, packning och märkning sker på anläggningar som ligger i Sverige och att verksamheten följer reglerna i regelhandboken Från Sverige märkningen? (4.1.2) 1.6 Finns ett avtal eller skriftlig överenskommelse med alla legotillverkare som säkerställer att Regler för den frivilliga ursprungsmärkningen Från Sverige ska följas i produktionen? (4.1.2) 1.7 Är de uppgifter som ni registrerat om era märkta produkter hos SvAB aktuella och korrekta? (2.1.1 f) Stäm av antal produkter i märkesanvändarens sortimentet och att det stämmer överens med vilka produkter som finns registrerat i SvABs webbsystem. Kunden kan logga in och redovisa vilka produkter de har registrerat samt antal produkter. 1.8 Sker presentation och marknadsföring av produkterna på ett sätt som inte riskerar att vara vilseledande för konsumenter? (1.1.4) -Sortimentsfoldrar -Hemsida -Appar

6 1.9 I sammansatta produkter, finns korrekt information på förpackningen om vilka råvaror som är svenska? I de fall då produkten innehåller vegetabiliska ingredienser som inte är av svenskt ursprung och som är av betydelse för konsumentens köp*, framgår det på förpackningen att ingrediensen inte är av svenskt ursprung? *Ingredienser som ingår i beteckningen, vanligtvis förknippas med beteckningen eller som framhävs i ord, bild eller grafik (se artikel 22 EU nr 1169/2011) (3.3.4) Ta stickprov på en märkt produkt och kontrollera märkningen. För produkter som godkänts innan den får information om svenska ingredienser ges på förpackning eller hemsida. Vid nästa nytryck av förpackningsmaterialet ska information om ursprung anges på förpackningen enligt Ange vilken produkt som kontrollerats och när produkten godkändes för märkning Finns skriftliga rutiner samt dokumentation som säkerställer och styrker att produkter som märks med Märket uppfyller kraven i kapitel 5? (4.2.3) 1.11 Har anlitade legoproducenter årligen genomfört internrevision och åtgärdat eventuella avvikelser? (6.1.2) Ta stickprov av anlitade legoproducenter och kontrollera att ifylld internrevision finns och att eventuella avvikelser är åtgärdade Finns det välfungerande rutiner för märkesanvändning som omfattar vilka kriterier som ska uppfyllas och hur de grafiska riktlinjerna ska tillämpas? (4.1.3, b)

7 1.13 I sammansatta produkter; är minst 75% svenskt och kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk, skaldjurs- och mjölkråvara helt och hållet svensk? (3.3.1, a) Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten. För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran). Ta ut stickprov av godkända artiklar och kontrollräkna andel svenskt. Stäm av mot andel svenskt som finns registrerat i portalen Utgör den totala mängden importerade ingredienser med animaliskt ursprung, (som inte är råvaror), max 3 vikts-%? (Exempelvis aromer, fjälster, köttextrakt, lecitin, lysosym, löpe, syrakultur, tillsatser, vitaminer mm). (3.3.6 b) Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten. För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran). Ta ut stickprov av godkända artiklar och kontrollräkna andel svenskt. Stäm av mot andel svenskt som finns registrerat i portalen Massbalans av utvald märkt produkt avseende inköpt råvara fram till såld produkt. (4.2.4) Ta ut stickprov för en specifik produkt, råvara eller tidperiod. Ange vald produkt som avstämningen omfattar, vald tidsperiod samt underlag för massbalans. Detta innebär stickprov av

8 fakturor/följesedlar från leverantör och ut till kund, sammanställning av massbalansen där det framgår in & utgående lagersaldo råvara och produkt, produktbenämning och art nr som omfattas samt tidsperiod, producerat och såld produkt samt utfallet Har det inträffat någon avvikelse/felmärkning/återkallelse av produkter som omfattas av märkningen det senaste året? I de fall de har inträffat avvikelser har de rapporterats till SvAB genom avvikelserapporterna bilaga 2? (2.1.1 j, k, l)

9 2 För märkesanvändare med egen tillverkning och hantering Kravet uppfylls Avvikelse Ej relevant och/eller anläggning med legotillverkning Ja/Nej 2.1 Finns ett avtal med SvAB i de fall som ni tillverkar produkter under ert eget varumärke? (4.1.1) Stäm av att det finns avtal med SvAB Honung Har honung svenskt ursprung samt följer de nationella branschriktlinjer Säker honung eller har revisionsintyg för Sigill Biodling? : uppgift om ursprung, vilken branschriktlinje som avses, vilka råvaror/ingredienser som avses, kontaktuppgifter till leverantören samt vara underskriven av leverantören Mjölk Är all mjölkråvara 100% svensk samt godkänt enligt mejeriets leverantörskrav eller certifierad enligt IP sigill Mjölk eller IP Mjölk Grundcertifiering? :

10 2.2.3 Griskött Är allt griskött fött, uppfött och slaktat i Sverige samt certifierad enligt IP Gris Grundcertifiering eller Leverantörsbedömning Gris (från Sigill Kvalitetssytem AB? Nötkött : Är allt nötkött fött, uppfött och slaktat i Sverige samt följer de nationella branschriktlinjerna för lamm och nötköttsproduktion eller certifierat enligt IP Sigill Nöt? : Leverantörsförsäkran ska vara formellt upprättad med uppgift om ursprung, vilket krav som avses, vilka råvaror/ingredienser som avses, kontaktuppgifter till leverantören samt vara underskriven av leverantören.

11 2.2.5 Lammkött Är allt lammkött fött, uppfött och slaktat i Sverige samt följer de nationella branschriktlinjerna för lamm och nötköttsproduktion eller certifierat enligt IP Sigill Lamm? : Hästkött Är allt hästkött fött, uppfött och slaktat i Sverige samt godkänt som livsmedel? Getkött Är allt getkött fött, uppfött och slaktat i Sverige?

12 2.2.8 Renkött Är allt renkött fött och hanterat inom svenska samebyars renbetesområde, slaktat i Sverige samt besiktigat av veterinär på en av livsmedelverket godkänd slakterianläggning/vilthanteringsanläggning som uppfyller kriterierna i punkt 4.2.1? Viltkött Är allt viltkött jagat och hanterat i Sverige samt besiktigat av veterinär på en av livsmedelverket godkänd vilthanteringsanläggning som uppfyller kriterierna i punkt 4.2.1?

13 Fågelkött Är all fågel kläckt, uppfött och slaktat i Sverige? Ägg Har allt ägg svenskt ursprung samt följer Svenska Äggs omsorgsprogram?

14 Odlad Fisk och skaldjur Är all odlad fisk och skaldjur uppfött och slaktat i Sverige? uppgift om ursprung, vilka råvaror/ingredienser som avses, kontaktuppgifter till leverantören samt vara underskriven av leverantören. Det ska framgå av leverantörsförsäkran att vattenbruksföretaget har ett giltigt tillstånd för vattenbruksverksamhet samt vilka fiskarter respektive skaldjur som omfattas av tillståndet. I de fall då förädlingen sker av det företag som har bedrivit vattenbruksverksamheten ska ett giltigt tillstånd för vattenbruksverksamhet som anger vilken fiskart och skaldjur som omfattas av tillståndet finnas tillgängligt under revisionen. Vildfångad och fiskad fisk & skaldjur Är all frifångad eller fiskad fisk och skaldjur från svenska sötvatten, Skagerak, Kattegatt, Östersjön eller Bottenviken samt landade i svenska hamnar? - -Leverantörsförsäkran uppgift om ursprung, vilka råvaror/ingredienser som

15 avses, kontaktuppgifter till leverantören samt vara underskriven av leverantören. I de fall då förädlingen sker av det företag som har bedrivit fisket, samt då lagstiftning kräver ska giltig yrkesfiskarlicens finnas tillgänglig under revision samt att företaget ska kunna styrka att fartyget är registrerat som fiskefartyg i transportstyrelsens fartygsregister. Spårning av råvaran ska det styrka att fisken och skaldjuren kommer från svenska sötvatten, Skagerak, Kattegatt, Östersjön eller Bottenviken och att fisken är landad i svenska hamnar Spannmål och Oljeväxter Är spannmål och oljeväxter odlad i Sverige samt följer de nationella branschriktlinjerna för spannmål, oljeväxter och trindsäd eller certifierad enligt IP sigill Spannmål och Oljeväxter? Socker Är sockret från betor som är odlade i Sverige samt godkänt enligt sockerindustrins kvalitetssystem Miljöledning Betodling? Leverantörsförsäkran

16 2.3.3 Matpotatis Är matpotatis odlad i Sverige samt certifierad enligt IP Sigill Frukt & Grönt eller Global G.A.P*? *Särskilda villkor gäller för primärproducenter av oförädlad potatis: - Certifikat för KRAV - Certifikat för EU-ekologiskt Industripotatis Är industripotatis odlad i Sverige? Leverantörsförsäkran Frukt, odlade bär, rotfrukter, grönsaker, örter och svamp Är frukt, odlade bär, rotfrukter, grönsaker och odlad svamp odlad i Sverige samt certifierad enligt IP Sigill Frukt & Grönt eller Global G.A.P*? *Särskilda villkor gäller för primärproducenter av oförädlade frukt, bär, grönsaker och svamp: - Certifikat för KRAV - Certifikat för EU-ekologiskt

17 Industrigrönsaker Är industrigrönsaker odlade i Sverige? Viltplockad bär och svamp Är viltplockad bär och svamp plockade i Sverige? Leverantörsförsäkran Prydnadsväxter Har odlingen skett i Sverige samt är företaget certifierad enligt IP Sigill Prydnadsväxter & Plantskola, Global G.A.P eller KRAV? : Leverantörsförsäkran 2.4 I sammansatta produkter; är minst 75% svenskt och kött-, fjäderfä-, ägg-, fisk, skaldjurs- och mjölkråvara helt och hållet svensk? (3.3.1, a)

18 Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran ). Ta ut stickprov av godkända artiklar och kontrollräkna andelen svenskt. Stäm av mot andel svenskt som finns registrerat i portalen. Ange produktbenämning samt artikelnummer på de granskade produkterna. 2.5 Utgör den totala mängden importerade ingredienser med animaliskt ursprung, (som inte är råvaror), max 3 vikts-%? (Ex, aromer, fjälster, köttextrakt, lecitin, lysosym, löpe, syrakultur, tillsatser, vitaminer mm). (3.3.6 b) Beräkningen ska baseras på vikten hos ingående ingredienser med undantag för vatten. För råvaror som rekonstitueras i processen eller vid konsumentens beredning av produkten ska den rekonstituerade vikten användas vid beräkningarna, (se räknesnurran ). Ta ut stickprov av godkända artiklar och kontrollräkna andelen svenskt. Stäm av mot andel svenskt som finns registrerat i portalen. Ange produktbenämning samt artikelnummer på de granskade produkterna. 2.6 Är de uppgifter som ni registrerat om era märkta produkter hos SvAB aktuella och korrekta? (2.1.1 f) Stäm av antal produkter i märkesanvändarens sortimentet och att det stämmer överens med vilka produkter som finns registrerat i SvABs webbsystem. Kunden kan logga in och redovisa vilka produkter de har registrerat samt antal produkter.

19 2.7 Finns det välfungerande rutiner för märkesanvändning som omfattar vilka kriterier som ska uppfyllas och hur de grafiska riktlinjerna ska tillämpas? (2.1.1b, 4.1.3) 2.8 Sker presentation och marknadsföring av produkterna på ett sätt som inte riskerar att vara vilseledande för konsumenter? (1.1.4) 2.9 I sammansatta produkter, finns korrekt information på förpackningen om vilka råvaror som är svenska? I de fall då produkten innehåller vegetabiliska ingredienser som inte är av svenskt ursprung och som är av betydelse för konsumentens köp*, framgår det på förpackningen att ingrediensen inte är av svenskt ursprung? *Ingredienser som ingår i beteckningen, vanligtvis förknippas med beteckningen eller som framhävs i ord, bild eller grafik (se artikel 22 EU nr 1169/2011) (3.3.4) Ta stickprov på en märkt produkt och kontrollera märkningen. För produkter som godkänts innan den får information om svenska ingredienser ges på förpackning eller hemsida. Vid nästa nytryck av förpackningsmaterialet ska information om ursprung anges på förpackningen enligt Ange vilken produkt som kontrollerats och när produkten godkändes för märkning Finnas det skriftliga rutiner för särhållning och spårbarhet i produktionen som omfattar produktion av produkter med märkningen (från mottagning av råvara till utleverans av färdig produkt) (4.2.4) Det ska vara möjligt att spåra råvara som används i produkter via följesedlar/fakturor,

20 produktionsjournaler etc. Dokumentation som styrker att särhållningsrutiner följs i produktionen Massbalans av utvald märkt produkt avseende inköpt råvara fram till såld produkt. (4.2.4) Ta ut stickprov för en specifik produkt, råvara eller tidperiod. Ange vald produkt som avstämningen omfattar, vald tidsperiod samt underlag för massbalans. Detta innebär stickprov av fakturor/följesedlar från leverantör och ut till kund, sammanställning av massbalansen där det framgår in & utgående lagersaldo råvara och produkt, produktbenämning och art nr som omfattas samt tidsperiod, producerat och såld produkt samt utfallet Har interna revisioner årligen utförts i märkesanvändarens egen verksamhet i enlighet med bilaga 1? (6.1.1) Kontroll att ifylld checklista finns och att ev. avvikelser har åtgärdats inom utsatt tid Har det inträffat någon felmärkning eller återkallelse av produkter som omfattas av märkningen det senaste året? (2.1.1 j, k) I de fall de har inträffat avvikelser har de rapporterats till SvAB genom avvikelserapporterna bilaga 2? (2.1.1 l)

21 3 För företag som marknadsför Märket i kedjeanslutna restauranger Kravet uppfylls Ja/Nej Avvikelse Ej relevant 3.1 Kan företaget visa att de köttkomponenter som ingår som en del i en måltid omfattas av Kött från Sverige märkningen? (3.5.1) 3.2 Kan ni visa att det finns ett system för särhållning och spårbarhet för de produkter som omfattas av märkningen Kött från Sverige för att undvika sammanblandning med andra livsmedels om inte omfattas av märkningen Kött från Sverige, gäller både vid beredning och servering? (3.5.1) 3.3 Är information till konsument tydlig när det gäller vilka köttkomponenter som omfattas av märkningen Kött från Sverige? (3.5.1) Information kan ges via förpackning eller andra kanaler tex: - Menyer - Displayer - Appar - Hemsida - Brickunderlägg 3.4 Sker presentation och marknadsföring av produkterna på ett sätt som inte riskerar att vara vilseledande för konsumenter? (1.1.4) 3.5 Massbalans av utvald Kött från Sverige märkt produkt avseende inköpt råvara fram till såld produkt

22 (4.2.4) Ta ut stickprov för en specifik produkt, råvara eller tidperiod. Ange vald produkt som avstämningen omfattar, vald tidsperiod samt underlag för massbalans. Detta innebär stickprov av fakturor/följesedlar från leverantör och ut till kund, sammanställning av massbalansen där det framgår in & utgående lagersaldo råvara och produkt, produktbenämning och art nr som omfattas samt tidsperiod, producerat och såld produkt samt utfallet.

23 Datum för revision: Företag (Namn och adress): Närvarande under revisionen (Namn och befattning): Revisor: Sammanfattning av revisionen