Information för rapportörer Riskkapitalfonder och fastighetsfonder

Transkript

1 Information för rapportörer Riskkapitalfonder och fastighetsfonder Finlands Bank Offentlig 1

2 Agenda Reglering och nuvarande datainsamling av investeringsfonder Definition av PEF-rapportörsgruppen Rapporteringens innehåll OpusCapitas rapporteringstjänst Rapporteringen i praktiken Rapporternas innehåll Rapporteringstjänsten Anna-Kaisa Riekkola Offentlig 2

3 REGLERING OCH NUVARANDE DATAINSAMLING AV INVESTERINGSFONDER Johanna Honkanen Offentlig 3

4 Bakgrund till regleringen Europeiska centralbankens förordning om statistik över tillgångar och skulder hos investeringsfonder (ECB/2013/38) (utfärdad ECB/2007/8) ECB:s riktlinje (ECB/2014/15 gäller fr.o.m. 2015M1) (ECB/2007/9, ändrad 2008/31, 2009/23 och 2011/13) Innehåller mer detaljerade rapporteringsanvisningar Lagen om Finlands Bank (214/1998) Rådets förordning (EG/2533/98), ändrad (EG/951/2009) om Europeiska centralbankens insamling av statistiska uppgifter Johanna Honkanen Offentlig 4

5 ECB:s statistikkrav som gäller fonder: Uppgiftslämnarna ska lämna in uppgifter om tillgångar och skulder för varje enskild fond (tillgångar = skulder). Genom SIRA-datainsamlingen samlas av fonderna uppgifter om fondernas balansräkning per investering, samt teckning och inlösen av fondandelar aggregerade. Utifrån de inrapporterade uppgifterna ska Finlands Bank för varje värdepapper/investeringsobjekt rad för rad kunna beräkna ställningsvärdet för flöden, värdeförändringar och övriga förändringar Johanna Honkanen Offentlig 5

6 SIRA = insamling av balansstatistik av investeringsfonder Bakgrund till rapporteringen Datainsamlingen började i Finlands Bank 2008M12 Gemensam datainsamling med Finansinspektionen Investeringsfonderna rapporterar uppgifterna varje månad Rapportörsgrupp för närvarande: Avtalsbaserade investeringsfonder registrerade i Finland: 505 investeringsfonder registrerade i Finland (inkl. UCITS-, non- UCITS- och MMF-fonder) 30 fondbolag Av de alternativa fonderna omfattas endast specialinvesteringsfonderna av datainsamlingen Offentlig Johanna Honkanen 6

7 Utvidgning av SIRA-datainsamlingen att omfatta riskkapital- och fastighetsfonder Datainsamlingen byggs upp i samband med den nuvarande SIRA-datainsamlingen PEF-datainsamling (separat PEF-fil) ECB använder för fonder som inte grundar sig på avtal förkortningen PEF (Private Equity Fund) PEF-rapportörernas rapport avviker från de nuvarande rapportörernas verksamhet, där huvudvikten ligger på värdepappersinvesteringar SIRA-ramverket lämpar sig inte som sådant för PEFrapportörerna AIFMD-datainsamlingen täcker inte ECB:s behov av uppgifter, och ECB:s datainsamling på motsvarande sätt inte behovet av AIFMD-uppgifter Johanna Honkanen Offentlig 7

8 Jämförelse av PEF- och AIFMD-datainsamlingen PEF AIFMD Definition av rapportörsgrupp PEF-fonder registrerade i Finland Finländska AIF-förvaltare (AIFM) och de alternativa fonder som de förvaltar + AIFförvaltare i tredje land vars alternativa fonder marknadsförs i Finland Rapportfil En rapport AFIM- och AIF-rapporter jämte omslagsfiler i leveransfilerna Frekvens Kvartalsvis Kvartalsvis, halvårsvis, årligen Format CSV XML Leverans av rapporterna Egenskaper hos inrapporterad statistik Klassificeringar Via OpusCapitas DCS-tjänst till Finlands Bank Balansräkningen huvudsakligen per investeringsobjekt ISO-standarderna (land, valuta, marknadsplats), nationella sektor- och instrumentkategorier som baserar sig på ENS-klassificering Per e-post till Finansinspektionen (distributionstjänsten Jakelus rapporteringsprogram hjälpmedel för rapportörerna vid bildandet av rapporterna) Aggregerade uppgifter, också verbal information och nyckeltal, riskperspektiv ISO-standarderna (land, valuta, marknadsplats), sektoruppgift som baserar sig på ENS-klassificering, ESMA:s egna klassificeringar Rapportvaluta Euro I AIFM-rapporten EUR, i AIF-rapporterna fondens basvaluta Johanna Honkanen Offentlig 8

9 DEFINITION AV PEF- RAPPORTÖRSGRUPPEN Johanna Honkanen Offentlig 9

10 Definitionen av investeringsfond i förordning ECB/2013/38 (utfärdad ECB/2007/8) Europeiska centralbanken har antagit en förordning om statistik över tillgångar och skulder hos investeringsfonder (ECB/2013/38), Artikel 1: Med "investeringsfond" avses ett företag för kollektiva investeringar som a) investerar i finansiella och/eller icke-finansiella tillgångar enligt betydelsen i bilaga II, i den utsträckning som dess mål är att investera kapital från allmänheten, och b) är bildat i enlighet med unionsrätten eller nationell rätt. I definitionen av investeringsfonder ska offentlig anses innefatta ickeprofessionella, professionella samt institutionella investerare. ECB/2013/38 omfattar slutna fonder Johanna Honkanen Offentlig 10

11 Beskrivning av PEF-rapportörsgruppen ECB Finländsk UCITS Finländsk specialinvesteringsfond (Non-UCITS) Finländsk PEF-fond (omfattas av AIFM-regleringen) Finländsk PEF-fond (omfattas inte av AIFM-regleringen) OBS! Utgår från fondens hemland AIFMD (ur en finländsk förvaltares synvinkel, jämförelsedata) förvaltad inhemsk specialinvesteringsfond (Non-UCITS) förvaltad inhemsk PEF-fond (förpliktad enligt AIFM-regleringen) förvaltad utländsk alternativ fond Johanna Honkanen Offentlig 11

12 Inverkan på statistiken av fonder som omfattas av övergångsbestämmelserna (uppskattning) OBS! Hypotetisk illustration; diagrammet baserar sig inte på äkta statistik Oregistrerade PEF:er Registrerade PEF:er Branchen sammanlagt 12 Miljarder euro År Johanna Honkanen Offentlig 12

13 RAPPORTERINGENS INNEHÅLL Jori Oksanen Offentlig 13

14 Vilken enkät? Poster på både tillgångs- och skuldsidan rapporteras summa tillgångar = summa skulder dessutom separata flöden (under rapportperioden infordrade och återbetalade åtaganden aggregerade) och poster utanför balansräkningen (ej infordrade investeringsåtaganden) Datainsamling per investering i samband med fastigheter och andelsskuld möjlighet till aggregerad rapportering komplettering med hjälp av ISIN-koder och FO-nummer Jori Oksanen Offentlig 14

15 Hur ofta görs rapporten? Statistiken sammanställs per månad, men rapporten lämnas in kvartalsvis Finlands Bank upprättar rapporterna för mellanmånaderna utifrån senaste inrapporterade data Rapporteringen enligt uppgifterna vid kvartalsslut uppgifterna vid utgången av mars, juni, september & december rapporterade flöden för hela det kvartal som rapporten gäller Rapporteringstid den månad som följer efter rapportperioden exempelvis vid rapportering av uppgifterna för mars är den sista rapporteringsdagen 1 maj Jori Oksanen Offentlig 15

16 Rapportering Rapportering via OpusCapitas datainsamlingstjänst Datainsamlingstjänsten testas i början av år 2015 Finlands Bank administrerar rapportörsgruppen Datainsamlingstjänsten möjliggör rapportering på två sätt Jori Oksanen Offentlig 16

17 Rapportering: Web-upload Rapportören bildar själv CSV-filen och sänder den via datainsamlingstjänstens användargränssnitt Baserar sig på postformatet datainsamlingstjänsten kontrollerar filens integritet utgående från valideringarna enligt postformatet Lämpligt alternativ, om det finns mycket uppgifter att rapportera och/eller uppgifterna exempelvis kan tas från rapportörens datasystem Jori Oksanen Offentlig 17

18 Rapportering: Webblankett Interaktiv blankett, som kontrollerar valideringarna enligt postformatet redan när uppgifterna matas in datainsamlingstjänsten skapar på basis av blanketten CSV-filen, som förmedlas till Finlands Bank Alla uppgifter som rapporteras ska i samband med det första rapporteringstillfället införas en balanspost i sänder efter den första rapporteringen kan vid följande rapporteringstillfälle uppgifterna i föregående rapport användas som underlag Lämpligt alternativ, om det finns få balansposter att rapportera och/eller uppgifterna inte lätt kan tas exempelvis direkt från systemen Jori Oksanen Offentlig 18

19 OPUSCAPITAS RAPPORTERINGSTJÄNST Anna Kanninen Offentlig 19

20 DCS-tjänsten är en kanal för överföring av data från rapportörerna till Finlands Bank DCS = Data Collection Service Finlands Banks rapporteringstjänst produceras av en extern tjänsteleverantör, OpusCapita (tidigare Itella Information) Man talar också om TYVI-tjänsten (Tietovirrat yritysten ja viranomaisten välillä, dvs. dataflöden mellan företag och myndigheter) Rapportörerna skickar sina uppgifter till Finlands Bank via OpusCapitas skyddade tjänst Offentlig

21 DCS-tjänstens delar Beställning av användarnamn och användarhantering Rapporteringstjänst = DCS-tjänst = datainsamlingstjänst Skyddad dataöverföringsförbindelse Övervakning och påminnelse OpusCapita Service Desk Offentlig

22 Beställning av användarnamn Offentlig

23 Huvudanvändare och underanvändare Med hjälp av blanketten för beställning av användarnamn beställs användarnamn för huvudanvändaren Efter att ha fått användarnamn och koder kan huvudanvändaren lägga till och administrera underanvändarnamn Offentlig

24 Beställning av användarnamn ifyllande av blanketten Listan med engångskoder postas till denna adress Det mest använda alternativet Offentlig

25 Inloggning till rapporteringstjänsten För inloggningen behövs: användarnamn, lösenord och engångskoder (listan levereras per post) Offentlig

26 Inloggning till rapporteringstjänsten Offentlig

27 Rapporteringstjänstens ingångssida Fyll i webblanketten här Ladda ner den färdiga rapportfilen här Offentlig

28 Rapporteringstjänsten Rapporterna skickas som inloggad på rapporteringstjänsten Av rapporteringstjänsten finns utöver produktionsmiljön också en testmiljö I testmiljön kan man efter årsskiftet testa att skicka rapporter Testmiljön används i fortsättningen också för att testa eventuella versionsuppgraderingar Offentlig

29 Rapporteringstjänsten Anmälningar-arkivet I rapporteringstjänsten sparas avsända och ickeavsända anmälningar En avsänd anmälan kan användas som underlag, varvid man inte behöver mata in alla uppgifter på nytt utan kan utgå från de gamla uppgifterna Blanketten kan sparas och det går att fortsätta fylla i blanketten vid en senare tidpunkt, också en annan användare kan fortsätta att fylla i blanketten Huvudanvändaren sköter användarhanteringen i rapporteringstjänsten Skapa och administrera underanvändare Offentlig

30 Skyddad dataöverföringsförbindelse Rapportörerna kan välja mellan tre sätt att skicka in uppgifterna/rapportera, automationsnivån stiger ) webblankett (merparten torde börja rapporteringen med blankett) Rapportören fyller för hand i uppgifterna på webblanketten. DCStjänsten skapar en fil av blanketten och förmedlar den vidare till Finlands Bank. 2) Web-upload Rapportörens IT-system skapar en fil och rapportören laddar ner filen i DCS-tjänsten. OpusCapita förmedlar filen till Finlands Bank. 3) Automatisk dataöverföring kanal (VPN-säkrad FTP, SFTP): Rapportörens IT-system skapar en fil och filen sparas i den folder som rapportören definierat, varifrån den överförs via OpusCapita till Finlands Bank. Används endast av enskilda, de största rapportörerna. Offentlig

31 Valideringar och felmeddelanden I postformatet fastställs valideringarna, dvs. verifieringskontrollerna av uppgifterna DCS-tjänsten validerar/kontrollerar rapporten när den skickas Vid användning av webblanketten görs valideringen också när uppgifterna fylls i Endast validerade och godkända rapporter skickas vidare till Finlands Bank Offentlig

32 Övervakning, påminnelser och korrigeringar Via DCS-tjänsten övervakas att rapporterna lämnas in inom utsatt tid Om rapporten inte har kommit in, skickas till rapportören en automatisk påminnelse Vid dröjsmål, kontakta Finlands Bank för att vid behov komma överens om förlängd tidsfrist Om rapporten innehåller uppgifter som behöver korrigeras, ska hela rapporten skickas på nytt Offentlig

33 OpusCapita Service Desk Förnyande av användarnamn och lösenord Felsituationer i anslutning till DCS-tjänsten Information.fi@opuscapita.com +358 (0) Offentlig

34 Vad är nästa steg? I OpusCapitas tjänst görs de ändringar som behövs Vi meddelar senare tidpunkten för när det är möjligt att beställa användarnamn och börja testa tjänsten i testmiljön Offentlig

35 RAPPORTERNAS INNEHÅLL Jori Oksanen Offentlig 35

36 Uppgifter som rapporteras (1/2) Rapporten består av tre olika poster: Satspost (000) uppgifter om rapportör och tidpunkt, rapportörens kommentarer Fondpost (IF) balansomslutning sammanlagt, uppgifter per investeringsfond Datapost (PEF) de egentliga balansposterna 27 uppgifter som rapporteras på varje post mängden uppgifter som rapporteras varierar per post Skapas utifrån rapportörens och postens kategori- och identifikationsuppgifter (8) uppgifter om antal och pris (7) uppgifter om motpart samt emission och maturitet (12) Jori Oksanen Offentlig 36

37 Uppgifter som rapporteras (2/2) Uppgifter om rapportören Uppdelning på balansposter Koder Intern ID-kod, ISIN-kod Rapportörens och postens kategori- och identifikationsuppgifter Antal/Nominellt värde Noteringsvaluta Marknadsvärde Kapitalflöden Uppgifter om antal och pris Uppgifter om motparten Land, sektor inhemska kompletterade med FO-numret Uppgifter om emission och maturitet Uppgifter om emittenten (vid blankning) Uppgifter om motparten, uppgifter om emission och maturitet Jori Oksanen Offentlig 37

38 Tidtabell Preliminärt postformat och kodlistor till rapportörerna senast , publiceras också på Finlands Banks webbplats. De första rapporterna enligt situationen vid utgången av mars ges i april Systemförändringar i Finlands Bank. sep 14 okt 14 nov 14 dec 14 jan 15 feb 15 mars 15 april 15 maj 15 Information för rapportörer på Finlands Bank Testning hos Finlands Bank och OpusCapita. Också rapportörerna har möjlighet till OC-testning (rekommenderas) Jori Oksanen Offentlig 38

39 Mer information om enkäten De preliminära kodlistorna, postformatet och övriga dokument i anslutning till rapporteringen finns på Finlands Banks webbplats på adressen: et/pages/paaomarahastot.aspx Rapporterings- och testningsanvisningar o.d. kommer också att läggas ut på sidorna Jori Oksanen Offentlig 39

40 Ta kontakt Förfrågningar om enkätens innehåll: Jori Oksanen, tfn Jyrki Lehtinen, tfn Johanna Honkanen, tfn Frågor som gäller Opus Capitas rapporteringstjänst: Anna Kanninen, tfn eller anna.kanninen(at)bof.fi OpusCapitas Service Desk, tfn eller Jori Oksanen Offentlig 40