RAPPORTERING AV LÅNGSIKTIGT SPARANDE POSTFORMAT. Version 1.2 Publicerad Gäller från

Transkript

1 RAPPORTERING AV LÅNGSIKTIGT SPARANDE POSTFORMAT Publicerad Gäller från

2 ANVISNINGAR 2 (20) Version Datum Giltighet Ändringar Första versionen av postformatet Satspostens fält 06, MT-postens fält 02 och ST-postens fält 03 (rapportör/uppgiftslämnare) har uppdaterats Exempel på byte av tjänsteleverantör har tillfogats

3 ANVISNINGAR 3 (20) INNEHÅLL 1 INLEDNING LÄMNANDE AV UPPGIFTER TILL FINLANDS BANK DCS-tjänsten Testning Problemsituationer SKAPANDE AV RAPPORTFIL Namngivning av filer Filstruktur POSTBESKRIVNINGAR Satspost Exempel Antal (MT) Exempel Besparingar (ST) Exempel Exempel Exempel VALIDERINGSREGLER FÖR RAPPORTEN... 20

4 ANVISNINGAR 4 (20) 1 INLEDNING Finlands Bank samlar kvartalsvis in uppgifter från inlåningsbanker, fondbolag och värdepappersföretag som tillhandahåller tjänster för långsiktigt sparande (PS-tjänster) om de långsiktiga sparavtal som de slutit, placering och förvaring av sparmedlen samt kostnaderna för placeringen och förvaringen (PS-rapportering). Finlands Bank använder uppgifterna i statistiska syften, och statistiken publiceras på Finlands Banks webbplats. Uppgifterna utnyttjas även av Finansinspektionen. Finlands Banks rätt att samla in uppgifter grundar sig på lagen om Finlands Bank (214/1998, 26 ). Finansinspektionens rätt att få uppgifter av tillsynsobjekt stadgas i lagen om Finansinspektionen (878/2008, 18 ). I detta dokument beskrivs postformaten för rapportering av långsiktigt sparande (PS) och dataöverföringen till Finlands Bank. PS-rapportens innehåll och klassifikationer beskrivs i dokumentet ANVISNINGAR FÖR PS-RAPPORTERING. Lagen om bundet långsiktigt sparande finns på adressen

5 ANVISNINGAR 5 (20) 2 LÄMNANDE AV UPPGIFTER TILL FINLANDS BANK 2.1 DCS-tjänsten 2.2 Testning PS-rapporten ska lämnas till Finlands Bank senast den 15 bankdagen den månad som följer på statistikperioden. PS-rapporten lämnas till Finlands Bank via DCS-inrapporteringstjänsten. Tjänsten tillhandahålls av en tjänsteleverantör, dvs. DCS-operatör (Itella Information Oy). Uppgiftslämnaren ansvarar för att en rapportfil enligt postbeskrivningarna i detta dokument lämnas kvartalsvis till inrapporteringstjänsten. Rapportfilen kan skapas med web upload-funktionen i DCS-tjänsten eller manuellt genom att mata in uppgifterna i webblanketten som finns i tjänsten. Rapportfilen kan också lämnas till DCS-tjänsten via säkrad FTP-förbindelse. DCSoperatören validerar filerna, dvs. kontrollerar deras tekniska integritet och posternas format. Valideringen sker på det sätt som beskrivs i detta dokument. Det är ytterst viktigt för dataöverföringen att uppgiftslämnarna skapar filerna i det postformat som definieras i detta dokument. Validerade och godkända rapporter skickas vidare till Finlands Bank. Felaktiga rapporter skickas inte till Finlands Bank, utan DCS-tjänsten genererar en felrapport till uppgiftslämnaren. Felen ska korrigeras och hela rapporten skickas på nytt via DCS-tjänsten. Också om rapportören vill korrigera en redan insänd och godkänd rapport, ska hela rapporten skickas på nytt via DCS-tjänsten. Uppgiftslämnaren ska beställa ett användarnamn för DCS-tjänsten via den webbaserade tjänsten för beställning av användarnamn ( Efter godkänd beställning får uppgiftslämnaren per post en lista med sifferkoder som, utöver användarnamn och lösenord, behövs för användning av DCS-tjänsten. Rapporteringen kan testas i en särskild testmiljö i DCS-tjänsten med rapportmaterial som rubriceras som testdata (se satspostfält 5). Testrapporterna ska skickas till operatören och innehållet valideras i vanlig ordning.

6 ANVISNINGAR 6 (20) 2.3 Problemsituationer Som en del av DCS-tjänsten tillhandahåller DCS-operatören tjänsten Itella HelpDesk, som fungerar dygnet runt och alla dagar (24/7). Service Desk kan kontaktas per telefon eller e-post itella.fi@itella.com. Itella Service Desk bistår i följande frågor: - problem i anslutning till DCS-tjänstens funktion - ärenden i anslutning till användarlösen, lösenord och listor över nyckeltal - datakommunikationen (VPN-säkrad FTP- eller SFTP-förbindelse). Vid problem med innehåll och andra frågor som gäller rapportfilerna ska Finlands Bank kontaktas, gärna per e-post PS@bof.fi.

7 ANVISNINGAR 7 (20) 3 SKAPANDE AV RAPPORTFIL 3.1 Namngivning av filer Rapportfilen ska upprättas som en CSV-fil med semikolon som skiljetecken (CSV = Comma Separated Value). Det teckensystem som ska användas i filen är ISO-Latin-9 (ISO ). Filnamnet ska innehålla rapportkoden PS, uppgift om rapportkvartalet och rapportörens åttaställiga FO-nummer utan bindestreck: PS_<ÅÅÅÅ>Q<QQ>_<Rapportörens_FO-nummer>.CSV Om rapportören korrigerar redan inlämnade uppgifter, ska alltid samma filnamn användas. DCS-operatören tar bort filerna efter att ha behandlat dem. Exempel: PS-rapport för andra kvartalet PS_2010Q02_ CSV

8 ANVISNINGAR 8 (20) 3.2 Filstruktur Filen består av PS-uppgifter från en eller flera rapportörer. Filen innehåller en teknisk satspost och minst en datapost. Den första posten i en fil ska alltid vara en satspost. Ordningsföljden mellan de övriga posterna är irrelevant. I tabellen nedan beskrivs de olika posttyperna och koderna: Posttyp Posttyp (första fältet) Innehåll Antal poster Teknisk satspost 000 Teknisk post i början av filen 1 Datapost MT Antal 1 Datapost ST Besparingar 0 N

9 ANVISNINGAR 9 (20) 4 POSTBESKRIVNINGAR Följande allmänna regler gäller för posterna: - Fälten ska skiljas åt med semikolon (Semicolon, ASCII-tecken 59). Efter det sista fältet på en rad sätts inget semikolon. - Postfälten får inte innehålla citattecken, CR-tecken (Carriage Return) eller LF-tecken (Line Feed). Den sista raden i en fil ska avslutas med teckenparet CR-LF. - Posterna ska skiljas åt genom radbyte (med teckenparet CR-LF). - Alfanumeriska fält ska avgränsas med citattecken. Citattecken räknas inte in i den angivna teckenlängden för fältet. Format Number(x) Char(x) Varchar(x) Innehåll Uttrycker numeriska data. Fältets maximala teckenlängd anges inom parentes. T.ex. Number(20) anger att fältet får innehålla ett tal som består av 20 heltal. Uttrycker alfanumeriska data av standardlängd. Fältets teckenlängd anges inom parentes. Värdet i fältet ska antingen lämnas tomt eller bestå av givet antal tecken. Uttrycker alfanumeriska data av varierande längd. Fältets maximala teckenlängd anges inom parentes. I numeriska fält är noll ett godtagbart obligatoriskt värde om valideringsregeln för fältet i fråga inte kräver ett annat tal än noll. Om inget värde finns att ange i ett alfanumeriskt fält, kan fältet lämnas helt tomt utan inledande och avslutande citattecken. Om inga data finns att rapportera i de sista fälten i en post, kan semikolonen i slutet av posten utelämnas.

10 ANVISNINGAR 10 (20) Värdet för fält med en eller flera kodlistor ska återfinnas på någon av kodlistorna (t.ex. en landskod från ISO 3166 eller listan över internationella organisationer). De kodlistor som ska användas i rapporteringen finns i en separat fil på bankens webbplats.

11 ANVISNINGAR 11 (20) 4.1 Satspost Ordnings följd Satsposten ska innehålla de allmänna tekniska uppgifterna om rapporten. Satsposten måste först bli validerad och godkänd innan de övriga posterna i filen valideras. Fält Kodlista Format Regel Vänster sida Operator Höger sida Felmeddelande 01 Posttyp "000" = satspost 02 Uppgiftslämnarens ID-typ Y = FO-nummer 03 Uppgiftslämnarens ID-kod Uppgiftslämnarens FOnummer i formatet NNNNNNNN utan bindestreck 04 Rapportkod PS = PS-rapportering 1: Posttyper Char(3) 001 Värdet i 000- postens fält 1 (Posttyp) Char(1) 001 Värdet i 000- postens fält 2 (Uppgiftslämnarens ID-typ) Char(8) 001 Värdet i 000- postens fält 3 (Uppgiftslämnarens ID-kod) 002 Värdet i 000- postens fält 3 (Uppgiftslämnarens ID-kod) Char(2) 001 Värdet i 000- postens fält 4 (Rapportkod) = "000" Satspostens ID-typ är alltid "000". = Y Uppgiftslämnarens ID-typ är alltid Y. = Obligatorisk uppgift = Giltigt FOnummer Uppgiftslämnarens ID-kod ska rapporteras. FO-numret måste vara giltigt. = PS Rapportkoden är alltid PS.

12 ANVISNINGAR 12 (20) 05 Typ av data N = testfil som inte skickas vidare till Finlands Bank T = testfil som skickas vidare till Finlands Bank P = produktionsdata 06 Rapportperiod 2: Typ av data Char(1) 001 Värdet i 000-postens fält 5 (Typ av data) 002 Värdet i 000-postens fält 5 Char(7) 001 Värdet i 000-postens fält 6 (Rapportperiod) = Obligatorisk uppgift Typ av data måste anges. = N, T eller P Värdet måste finnas på kodlistan Typer av data. = Formatet <ÅÅÅÅ>Q<QQ> Ange rapportperioden i formatet <ÅÅÅÅ>Q<QQ>. Rapportkvartal i formatet <ÅÅÅÅ>Q<QQ> 07 Rapporttidpunkt Datum och klockslag i formatet <ÅÅÅÅ><MM><DD><TT>< MM> 08 Radantal Antalet rader i filen inklusive satsposten 002 Värdet i 000-postens fält 6 (Rapportperiod) Char(12) 001 Värdet i 000-postens fält 7 (Rapporttidpunkt) Number(7) 001 Värdet i 000-postens fält 8 (Radantal) = Den del av filnamnet PS_<ÅÅÅÅ>Q<QQ>_<Rapport örens ID-kod >.CSV som har formatet <ÅÅÅÅ>Q<QQ> = Formatet <ÅÅÅÅ><MM><DD><TT><MM > = Ska stämma med antalet rader i filen Rapportperioden måste vara densamma som rapportperioden i filnamnet. Ange datum och klockslag i formatet <ÅÅÅÅ><MM><DD>< TT><MM>. Radantalet ska stämma med rapportens radantal.

13 ANVISNINGAR 13 (20) Exempel I satsposten i exemplet nedan anges att filen innehåller en testrapport som består av 3 rader. Rapporten valideras av DCS-operatören men skickas inte vidare till Finlands Bank. "000";"Y";" ";"PS";"N";"2010Q02";" ";3 I satsposten i exemplet anges att rapporten innehåller 15 rader produktionsdata för andra kvartalet "000";"Y";" ";"PS";"P";"2010Q02";" ";15

14 ANVISNINGAR 14 (20) 4.2 Antal (MT) Antalsposten anger bl.a. antalet nya och avslutade PS-avtal, nya sparmedel samt kostnader: Kategori Posttyp Uppgifter om rapportören Antal avtal Ordnings Fält Kodlista Format Regel Vänster sida Operator Höger sida Felmeddelande följd 01 Posttyp 1: Char(2) 001 Värdet i MTpostens fält 1 alltid = "MT" Antalspostens ID-typ är Posttyper "MT". MT = Antal 02 Rapportörens ID-typ Y = FO-nummer 03 Rapportörens ID-kod Rapportörens FOnummer ges i formatet NNNNNNNN utan bindestreck (Posttyp) Char(1) 001 Värdet i MTpostens fält 2 (Rapportören s ID-typ) Char(8) 001 Värdet i MTpostens fält 3 (Rapportören s ID-kod) 002 Värdet i MTpostens fält 3 (Rapportören s ID-kod) 04 Rapportörens namn VarChar(100) 001 Värdet i MTpostens fält 4 (Rapportören s namn) 05 Totalantal PS-avtal Totalantalet vid utgången av rapportperioden 06 Antal nya PS-avtal Totalantalet från början av året Number(10) 001 Värdet i MTpostens fält 5 (Totalantal PS-avtal) Number(10) 001 Värdet i MTpostens fält 6 (Antal nya PS-avtal) = "Y" Rapportörens ID-typ är alltid Y. = Obligatorisk uppgift = Giltigt FOnummer = Obligatorisk uppgift = > = > Rapportörens ID-kod ska rapporteras. FO-numret måste vara giltigt. Rapportörens namn måste fyllas i. 0 Antalet avtal måste vara lika med eller större än 0. 0 Antalet nya avtal måste vara lika med eller större än 0.

15 ANVISNINGAR 15 (20) Nya sparmedel, utbetalningar och debiterade kostnader 07 Antal avslutade PSavtal Totalantalet från början av året 08 Nya sparmedel Totalt från början av året 09 Utbetalningar till sparare Totalt från början av året 10 Kostnader (inkl. skatt) Alla bruttokostnader som hänför sig till PSsparande från början av året Number(10) 001 Värdet i MTpostens fält 7 (Antal avslutade PSavtal) Number(10) 001 Värdet i MTpostens fält 8 (Nya sparmedel) Number(10) 001 Värdet i MTpostens fält 9 (Utbetalningar till sparare) Number(10) 001 Värdet i MTpostens fält 10 (Kostnader inkl. skatt) = > = > = > = > 0 Antalet avslutade avtal måste vara lika med eller större än 0. 0 Beloppet av nya sparmedel måste vara lika med eller större än 0. 0 Beloppet av utbetalningar till sparare måste vara lika med eller större än 0. 0 Kostnaderna måste vara lika med eller större än Exempel I exemplets MT-post anges antal avtal samt nya sparmedel, utbetalningar och debiterade kostnader: "MT";"Y";" ";"Rapportörens namn";1500;500;100;1500;0;100

16 ANVISNINGAR 16 (20) 4.3 Besparingar (ST) Typ av transaktion, instrument och landskod rapporteras i ST-posten: Kategori Posttyp Uppgifter om rapportören Ordnings Fält Kodlista Format Regel Vänster sida Operator Höger sida Felmeddelande följd 01 Posttyp 1: Posttyper Char(2) 001 Värdet i ST-postens fält 1 = "ST" ST-postens ID-typ ska alltid (Posttyp) vara ST. ST = Besparingar 02 Rapportörens ID-typ Y = FO-nummer Char(1) 001 Värdet i ST-postens fält 2 (Rapportörens ID-typ) = "Y" Rapportörens ID-typ är alltid Y. 03 Rapportörens ID-kod Rapportörens FOnummer ges i formatet NNNNNNNN utan bindestreck 04 Rapportörens namn VarChar (100) Char(8) 001 Värdet i ST-postens fält 3 (Rapportörens ID-kod) 002 Värdet i 000-postens fält 3 (Rapportörens ID-kod) 001 Värdet i ST-postens fält 4 (Rapportörens namn) = Obligatorisk uppgift = Giltigt FOnummer = Obligatorisk uppgift Rapportörens ID-kod ska rapporteras. FO-numret måste vara giltigt. Rapportörens namn måste fyllas i. Fördelning av placeringar vid utgången av perioden 05 Transaktion Typ av transaktion: "S" = utestående belopp "F" = flöde V = justeringar för omvärderingar och övriga förändringar R = ändring på grund av byte av tjänsteleverantör 6: Typer av transaktion Char(1) 001 Värdet i ST-postens fält 5 (Transaktion) = "S", "F", "V" eller "R" Värdet måste finnas på kodlistan Typer av transaktion

17 ANVISNINGAR 17 (20) 06 Instrument 221 = överförbar inlåning över natten 225 = inlåning med överenskommen löptid 331 = kortfristiga skuldebrev 332 = långfristiga skuldebrev 34 = finansiella derivat 511 = noterade aktier 52 = fondandelar 07 Landskod Landskoden för motparten enligt ISO 3166 eller listan över internationella organisationer Om motpartens land inte är känt kan det rapporteras enligt kodlista 9c. 08 Överföring Anger om posten har överförts från/till en annan tjänsteleverantör Y = ja N = nej 09 Transaktionens värde I tusen euro från början av året 8: Instrumentk ategorier 9: Landskoder,ISO b: Internationel la organisation er 9c: Okänt land VarChar (3) 001 Värdet i ST-postens fält 6 (Instrument) Char(2) 001 Värdet i ST-postens fält 7 (Landskod) Char(1) 001 Om värdet i ST-postens fält 5 (Transaktion) är F Number( 10) 002 Om värdet i ST-postens fält 8 (Överföring) har matats in 001 Värdet i ST-postens fält 9 (Transaktionens värde) = 221, 225, 331, 332, 34, 511 eller 52 = Obligatorisk uppgift = Obligatorisk uppgift Värdet måste finnas på kodlistan Instrumentkategorier Värdet måste finnas på kodlistan Landskoder Om värdet i fältet Transaktion är F, måste uppgiften rapporteras. = "Y" eller "N" Värdet måste vara Y eller N. = Obligatorisk uppgift Transaktionens värde måste rapporteras.

18 ANVISNINGAR 18 (20) Exempel 1. I exempelposten rapporteras den tidsbundna inlåningen i de finländska inlåningsbankerna: "ST";"Y";" ";"Rapportörens namn";"s"; 225";"FI";; Exempel 2. Kunden har en tidsbunden deposition på 80 tusen euro på ett tidsbundet konto i Sverige. Kunden byter tjänsteleverantör. 1. Medlen på det tidsbundna kontot realiseras och överförs till ett PS-konto. Detta rapporteras så här: "ST";"Y";" ";"Rapportörens namn";"f"; 225";"SE";"N";-80 dvs. det tidsbunda kontots negativa flöde avlägsnas. Tjänsteleverantören byts ännu inte i detta skede (N). 2. De realiserade medlen från det tidsbundna kontot överförs till PS-kontot: "ST";"Y";" ";"Rapportörens namn";"f"; 221";"FI";"N";80 dvs. det uppkommer ett positivt flöde till PS-kontot. Tjänsteleverantören byts ännu inte (N).

19 ANVISNINGAR 19 (20) 3. Medlen från PS-kontot överförs till en annan tjänsteleverantör: "ST";"Y";" ";"Rapportörens namn";"f"; 221";"FI";"Y";-80 dvs. det uppkommer ett negativt flöde från PS-kontot. Medlen överförs till en annan tjänsteleverantör (Y). Intäkter, utgifter osv. har inte beaktats i kalkylen. De ingår i flödet (F) Exempel 3. Byte av tjänsteleverantör så att medel inte realiseras, utan endast förvaringen överförs. Kundens medel på 80 tusen euro har placerats i finländska aktier. Kunden byter tjänsteleverantör. Det uppkommer inget flöde och därför rapporteras "R" som orsak till förändringen av stocken. "ST";"Y";" ";"Rapportörens namn";"r"; 511";"FI";"Y";-80 "ST";"Y";" ";"Rapportörens namn";"r";"511";"fi";"y";-80 Dessutom överförs medlen på PS-kontot på samma sätt som i punkt 3 i exempel 2.

20 ANVISNINGAR 20 (20) 5 VALIDERINGSREGLER FÖR RAPPORTEN Följande valideringsregler gäller antingen rapporten som helhet eller fältkombinationer, inte enskilda fält. Regel PS.ALL.R1 Rapporten ska innehålla exakt 1 satspost, exakt 1 MT-post och minst 1 ST-post.