FONDBOLAGENS MÅNADSRAPPORT OM PLACERINGSFONDER

Transkript

1 205.2 / Bilaga FONDBOLAGENS MÅNADSRAPPORT OM PLACERINGSFONDER Anvisningar om rapportering via datamedium

2 Innehåll 1 Allmänt Rapporttabellerna i sammandrag Dataformat Postformat och filens uppbyggnad Filens logiska uppbyggnad Postformat Postformat Postformat Postformat Inget att rapportera om en viss specifikation av placeringsobjekt Filnamn och rapportering till Finansinspektionen Filnamn Rapportering till Finansinspektionen Ytterligare information Exempel på filernas innehåll Tabell W Tabell W Tabell W

3 1 Anvisningar om rapportering via datamedium 1 Allmänt Denna bilaga innehåller anvisningar om rapportering via datamedium av data enligt Finansinspektionens föreskrift (om fondbolagens placeringsfondsrapportering). 2 Rapporttabellerna i sammandrag Systemkoden för datainsamlingen för fondbolagens månadsrapport är W. Av tabell 1 nedan framgår de rapporttabeller som skall användas och deras postformat för rapportering via datamedium. Tabell 1 System-kod Tabellkod Förklaring Postformat W W01 Grundläggande uppgifter om fondbolaget 1 W W02 Andelar av aktiekapitalet och rösterna 2 W W03 Grundläggande uppgifter om placeringarna 3 W W04 Specifikation: Placeringar enligt 71 lagen om placeringsfonder 4 W W05 Specifikation: Värdepapperslåneavtal 4 W W06 Specifikation: Placeringar i aktier, räntepapper och fondandelar 4 Tekniskt sett bildar de rapporterade uppgifterna tabeller, som består av rader och kolumner. 3 Dataformat Uppgifterna inrapporteras i en fil. Filen består av poster av olika längd. Fälten i posterna skiljs åt med semikolon (;). Efter det sista fältet i posten sätts inget semikolon. Om något fält lämnas tomt, anges fältet endast med två på varandra följande semikolon i posten. Posterna avslutas med radbyte, CR (carriage return) och LF (line feed). Som teckensystem används det utvidgade ASCII-systemet med 8 bitar för IBM-persondatorer enligt kodtabell 437. CHAR(n) i postbeskrivningen betyder data i textform med en fast längd på n tecken och VARCHAR data i textform av varierande längd. VARCHAR(n) avser data i textform av varierande längd med maximalt n tecken. DECIMAL står för decimaltal (t.ex ). Under perioden inför övergången till euro ( ) kan uppgiftslämnaren välja antingen euro eller mark som rapportvaluta, medan rapporteringen efter övergångsperioden sker i euro. En och samma valuta skall användas i hela rapporten. Beloppen i mark och euro anges som heltal med en enhets noggrannhet med undantag av värdet av placeringsfondens fondandelar, som anges med den noggrannhet som används vid den dagliga noteringen. Normal avrundning, inte avbruten avrundning, skall användas. Procenttalen ges med två decimaler (t.ex ). Punkt används som decimaltecken.

4 2 4 Postformat och filens uppbyggnad 4.1 Filens logiska uppbyggnad Först ges uppgifterna i rapporttabellerna W01 och W02, som gäller fondbolaget, och därefter upprepas rapporttabellerna W03...W06 för varje placeringsfond som fondbolaget förvaltar. 4.2 Postformat 1 Rapporttabeller med postformat 1 sammanställs enligt tabell 2 nedan: Tabell 2 Fält Data Formen för data Förklaring/Exempel 1 Systemkod VARCHAR W 2 Uppgiftslämnarnivå CHAR(3) Kodtyp för uppgiftslämnaren i fält 4 CHAR(1) Här alltid 2 = AS-signum 4 Fondbolagets AS-signum CHAR(8) Rapportdag CHAR(8) ååååmmdd, t.ex Rapporten gäller CHAR(8) ååååmmdd, t.ex Rapportperiodens längd, rapporteringsfrekvens VARCHAR 30 = Månad 8 Funktionskod CHAR(1) 1 = Ny uppgift 2 = Korrigerad uppgift 9 Tabellkod CHAR(3) T.ex. W01 10 Radkod VARCHAR T.ex Kontrollkod för raden CHAR(1) T.ex Kolumnkod VARCHAR T.ex Belopp VARCHAR eller DECIMAL T.ex Rapportvaluta CHAR(3) EUR = euro FIM = mark

5 3 Fält 1, Systemkod Systemkoden är i denna rapport alltid W. Med W avses fondbolagets månadsrapport om placeringsfonder enligt föreskrift Fält 2, Uppgiftslämnarnivå Uppgiftslämnarnivån anger till vilken kategori uppgiftslämnaren hör. Uppgiftslämnarnivån ges med en 3-ställig kod. Koden 250 avser fondbolag. Observera att uppgiftslämnarnivån i rapporttabellerna W03...W06, som gäller enskilda placeringsfonder, skall vara koden för placeringsfonder, dvs Fält 3, Typ av ID-kod för uppgiftslämnaren Som ID-kod för uppgiftslämnaren används i denna rapport alltid AS-signum, vilket innebär att kodtypen är 2. Fält 4, Uppgiftslämnarens ID-kod Som ID-kod används AS-signum. AS-signumet ges alltid utan det bindestreck som avskiljer kontrolldelen. Signumet utgör en kod på 8 tecken och anges inklusive eventuell inledande nolla. Fält 5, Rapportdag Här uppges det datum då uppgiftslämnaren sammanställt uppgifterna. Fält 6, Rapporten gäller Här införs datum för uppgifterna, i praktiken rapportperiodens sista dag. Fält 7, Rapportperiodens längd, rapporteringsfrekvens Rapporteringsfrekvensen är i denna rapport en månad, dvs. siffran 30 skrivs in i fältet. Fält 8, Funktionskod Funktionskoden anger om det är fråga om den första rapportfilen gällande uppgifterna i fråga eller en korrigeringsfil. Om korrigeringarna är få meddelas de Finansinspektionen omedelbart per telefon, post eller fax, annars ges de i en fil. Då uppgifter korrigeras med en ny fil sänds hela filen (också de oförändrade posterna) på nytt som en korrigeringsfil och funktionskoden för samtliga uppgifter är då 2. Fält 9, Tabellkod Tabellkoderna framgår av datainsamlingsblanketterna. Fält 10, Radkod Tabellernas radkoder framgår av blankettmallarna och Excelarbetsböckerna. Radkoden innehåller i regel 2-12 tecken beroende på den hierarkiska nivå raden har i kalkylen. För identifikation av den högsta nivån räcker 2 tecken, för den nästhögsta fyra osv. Raderna är i regel numrerade med intervaller på tre, så att eventuella nya rader kan läggas till utan att radnumren behöver ändras.

6 4 Fält 11, Kontrollkod för raden Kontrollkoden för raden framgår av blankettmallarna och Excelarbetsböckerna. Den uppges i ett separat fält efter radkoden. Radkoderna, kontrollkoderna och formeln för kontrollkoden kan fås även i filform från Finansinspektionen. Fält 12, Kolumnkod Kolumnkoderna framgår av blankettmallarna och Excelarbetsböckerna. Kolumnkoderna kan ha en inledande nolla på samma sätt som radkoderna, och den skall också uppges. Fält 13, Beloppet på en viss rad i en viss kolumn Fält 14, Rapportvaluta Under övergångsperioden inför euron ( ) kan rapporteringen ske antingen i euro eller i mark. Rapportvalutan uppges även i fält där heltal eller relationstal redovisas och skall också där vara densamma som tabellens rapportvaluta. Hela tabellen skall således rapporteras i samma valuta. 4.3 Postformat 2 Rapporttabeller med postformat 2 sammanställs enligt tabell 3 nedan: Tabell 3 Fält Data Formen för data Förklaring/Exempel 1 Systemkod VARCHAR W 2 Uppgiftslämnarnivå CHAR(3) Kodtyp för uppgiftslämnaren i fält 4 CHAR(1) Här alltid 2 = AS-signum 4 Fondbolagets AS-signum CHAR(8) Rapportdag CHAR(8) ååååmmdd, t.ex Rapporten gäller CHAR(8) ååååmmdd, t.ex Rapportperiodens längd, rapporteringsfrekvens VARCHAR 30 = Månad 8 Funktionskod CHAR(1) 1 = Ny uppgift 2 = Korrigerad uppgift 9 Tabellkod CHAR(3) W02 10 Typ av ID-kod för emittenten CHAR(1) 1 = AS-signum 2 = Annan ID-kod 3 = En stat som emittent: 2-ställig landskod enligt ISO ID-kod för emittenten 1: CHAR(8) 2: VARCHAR(20) 3: CHAR(2) FI

7 5 Fält Data Formen för data Förklaring/Exempel 12 Emittentens namn VARCHAR Företag Ab 13 Värdepappersslag CHAR(1) 0 = Inget att rapportera, se avsnitt = Aktie 2 = Derivat 3 = Masskuldebrev 4 = Fondandel 9 = Annat värdepapper 14 Typ av ID-kod för värdepapperet CHAR(1) 4 = Annan ID-kod 5 = ISIN-kod 15 ID-kod för värdepapperet 4: VARCHAR(20) 5: CHAR(12) ISIN-koden är alltid 12-ställig 16 Emittentens hemland CHAR(2) 2-ställig landskod enligt ISO Värdepapperets officiella namn VARCHAR T.ex. Raute Oyj A 18 Radkod VARCHAR T.ex Kontrollkod för raden CHAR(1) T.ex Kolumnkod VARCHAR T.ex Belopp VARCHAR eller DECIMAL T.ex eller (procenttal) 22 Rapportvaluta CHAR(3) EUR = euro FIM = mark Fält 10, Typ av ID-kod för emittenten Typen av ID-kod för emittenten är någon av följande: 1: AS-signum: finländska företag 2: Annan ID-kod: främst utländska företag 3: 2-ställig landskod enligt ISO 3166: stater. Fält 11, ID-kod för emittenten, i allmänhet AS-signum Affärs- och samfundssignumet (AS-signum), som erhålls av skattemyndigheterna, ges utan det bindestreck som avskiljer kontrolldelen. AS-signumet har därför formen , dvs. åtta tecken som alla är siffror. AS-signumets första tecken är vanligen 0. För emittenter som saknar AS-signum används någon annan ID-kod som uppgiftslämnaren uppgett. När emittenten är en stat används den 2-ställiga landskoden enligt ISO Ändringar av emittenternas IDkoder skall meddelas Finansinspektionen.

8 6 Fält 12, Emittentens namn Om emittenten är en sammanslutning ges namnet så att det kan placeras i bokstavsordning, dvs. de förtydligande tilläggen som anger bolagsformen, såsom Ab eller Kb, skrivs efter namnet. En emittent vars officiella namn är Oy Firma Ab skrivs således Firma Oy Ab. Fält 13, Värdepappersslag I fält 13 finns fem värdepappersslag plus alternativet att inget finns att redovisa: (0) inget att rapportera, (1) aktie, (2) derivat, (3) masskuldebrev, (4) fondandel och (9) annat värdepapper. Fält 14, Typ av ID-kod för värdepapperet Värdepapperet specificeras med en ISIN-kod (International Securities Identification Numbering System, enligt ISO Annan ID-kod får användas endast i det fall då någon ISIN-kod inte finns för värdepapperet i fråga. Fält 15, Värdepapperets ID-kod ISIN-koden är 12-ställig och består av följande element: 2-ställig landskod enligt ISO siffrig kod för värdepapperet kontrolltecken. Annan ID-kod är den kod som uppgiftslämnaren själv har gett värdepapperet när värdepapperet inte har en ISIN-kod. Koden får bestå av högst 20 tecken. För samma värdepapper används alltid samma ID-kod. Om s.k. annan ID-kod har använts för ett värdepapper och uppgiftslämnaren senare får reda på ISINkoden, skall ISIN-koden användas i fortsättningen. I så fall skall Finansinspektionen underrättas om att koden har ersatts med ISIN-koden. Fält 16, Emittentens hemland Här används en 2-ställig landskod enligt ISO3166. En lista över landskoderna finns i bilaga 5. Fält 17, Värdepapperets officiella namn Det namn på finska som Helsingfors Fondbörs använder för värdepapperet, t.ex. Raute Oyj A. Fält 18, Radkod Inom samma specifikation är radkoden för varje specifikationsrad densamma. 4.4 Postformat 3 Rapporttabeller med postformat 3 sammanställs enligt tabell 4 nedan.

9 7 Tabell 4 Fält Data Formen för data Förklaring/Exempel 1 Systemkod VARCHAR W 2 Uppgiftslämnarnivå CHAR(3) Kodtyp för uppgiftslämnaren i fält 4 CHAR(1) Här alltid 2 = AS-signum 4 Fondbolagets AS-signum CHAR(8) Rapportdag CHAR(8) ååååmmdd, t.ex Rapporten gäller CHAR(8) ååååmmdd, t.ex Rapportperiodens längd, rapporteringsfrekvens VARCHAR 30 = Månad 8 Funktionskod CHAR(1) 1 = Ny uppgift 2 = Korrigerad uppgift 9 Tabellkod CHAR(3) T.ex. W03 10 ID-kod för placeringsfonden CHAR(12) # Radkod VARCHAR T.ex Kontrollkod för raden CHAR(1) T.ex Kolumnkod VARCHAR T.ex Belopp VARCHAR eller DECIMAL T.ex Rapportvaluta CHAR(3) EUR = euro FIM = mark Fält 2, Uppgiftslämnarnivå Tabell W03 avser en enskild placeringsfond och som uppgiftslämnarnivå anges placeringsfondens uppgiftslämnarnivå 251. Fält 10, ID-kod för placeringsfonden ID-koderna för placeringsfonder ges av Finansinspektionen (Petri Määttä, tfn (09) , e-post: petri.maatta@bof.fi). Placeringsfondernas ID-koder har formen <fondbolagets AS-signum>#999, där teckensträngen 999 står för det löpande ordningsnumret för fonden i fråga, t.ex #001.

10 8 4.5 Postformat 4 Rapporttabeller med postformat 4 sammanställs enligt tabell 5 nedan. På summarader där objekten inte specificeras lämnas fälten tomma (objektets ID-uppgifter) och i ASCII-filen presenteras uppgifterna som ";;;;;;;;;" (tomma fält). Varje rad skall således ha samma antal fält, dvs. 23. Tabell 5 Fält Data Formen för data Förklaring/Exempel 1 Systemkod VARCHAR W 2 Uppgiftslämnarnivå CHAR(3) Kodtyp för uppgiftslämnaren i fält 4 CHAR(1) Här alltid 2 = AS-signum 4 Fondbolagets AS-signum CHAR(8) Rapportdag CHAR(8) ååååmmdd, t.ex Rapporten gäller CHAR(8) ååååmmdd, t.ex Rapportperiodens längd, rapporteringsfrekvens VARCHAR 30 = Månad 8 Funktionskod CHAR(1) 1 = Ny uppgift 2 = Korrigerad uppgift 9 Tabellkod CHAR(3) W04 10 ID-kod för placeringsfonden CHAR(12) # Typ av ID-kod för emittenten CHAR(1) 1 = AS-signum 2 = Annan ID-kod 3 = En stat som emittent: 2-ställig landskod enligt ISO Emittentens ID-kod 1: CHAR(8) 2: VARCHAR(20) 3: CHAR(2) FI 13 Emittentens namn VARCHAR Företag Ab 14 Värdepappersslag CHAR(1) 0 = Inget att rapportera, se avsnitt = Aktie 2 = Derivat 3 = Masskuldebrev 4 = Fondandel 9 = Annat värdepapper 15 Typ av ID-kod för värdepapperet CHAR(1) 4 = Annan ID-kod 5 = ISIN-kod 16 ID-kod för värdepapperet 4: VARCHAR(20) 5: CHAR(12) ISIN-koden är alltid 12-ställig 17 Emittentens hemland CHAR(2) 2-ställig landskod enligt ISO Värdepapperets officiella namn VARCHAR T.ex. Raute Oyj A 19 Radkod VARCHAR T.ex. 0303

11 9 Fält Data Formen för data Förklaring/Exempel 20 Kontrollkod för raden CHAR(1) T.ex Kolumnkod VARCHAR T.ex Belopp VARCHAR eller DECIMAL T.ex eller (procenttal) 23 Rapportvaluta CHAR(3) EUR = euro FIM = mark Fält 2, Uppgiftslämnarnivå Tabellerna W04, W05 och W06 gäller enskilda placeringsfonder och uppgiftslämnarnivån är 251. Fält 19, Radkod Inom samma specifikation är radkoden för varje specifikationsrad densamma. Koden för summaraden skiljer sig från koden för specifikationsraderna och ligger hierarkiskt på en högre nivå. 4.6 Inget att rapportera om en viss specifikation av placeringsobjekt I tabellerna W02, W04, W05 och W06 specificeras placeringsobjekt. Om uppgiftslämnaren inte har något att rapportera om en viss specifikation av placeringsobjekt, lagras i den genererade filen dock två rader av specifikationen: specifikationens summarad och en specifikationsrad. I tabell W02 lämnas fälten tomma på specikationens summarad och i tabellerna W04, W05 och W06 fälten På specifikationsraden uppges det artificiella placeringsobjektet NOREPORT (inget att rapportera) jämte följande ID-uppgifter (övriga ID-uppgifter normalvärden): Typ av ID-kod för emittenten: 2 Emittentens ID-kod: NOREPORT Emittentens namn: NOREPORT Värdepappersslag: 0 Typ av ID-kod för värdepapperet: 4 ID-kod för värdepapperet: NOREPORT Emittentens hemland: (fältet lämnas tomt) Värdepapperets officiella namn: NOREPORT Värde: 0 5 Filnamn och rapportering till Finansinspektionen 5.1 Filnamn Filnamnen skall ha formen: Miiiiiii.sm, där

12 10 M = den myndighet till vilken filen sänds (R = Finansinspektionen) iiiiiii = de 7 första tecknen i uppgiftslämnarens AS-signum mm = den månad som uppgifterna gäller. Månaderna kodas på följande sätt: Månad Jan Feb Mars April Maj Juni Juli Aug Sep Okt Nov Dec Kod s = systemkod = W; anger vilken datainsamling det är fråga om. De Excelbaserade datainsamlingstillämpningar som tillhandahålls av Finansinspektionen föreslår automatiskt det rätta namnet för den fil som skall sparas och krypterar filen med hjälp av det krypteringsprogram som levererats med tillämpningen. På begäran kan Finansinspektionen också leverera en Windowsversion av krypteringsprogrammet till sådana uppgiftslämnare som skapar sina rapporteringsfiler utan att använda den Excelbaserade datainsamlingstillämpningen. 5.2 Rapportering till Finansinspektionen Filerna kan levereras antingen på diskett eller som bilaga till ett e-postmeddelande. I det första fallet används IBM-PC-kompatibla disketter av formatet 3.5" (High Density 1.44 MB) eller cd-skivor. Finansinspektionen rekommenderar att alla rapportfiler krypteras. Vidare rekommenderas att disketterna levereras som kurirpost direkt till Finansinspektionen. E-postfiler sänds till följande adress: Internet: rahoitus@bof.fi Disketter sänds till: Finansinspektionen Kapitalmarknadsavdelningen PB Helsingfors Disketten förses med en etikett med texten (Fondbolag X månadsrapport(, datum i formen dd.mm.åååå, det rapporterande fondbolagets namn och namnet på och telefonumret till den person som svarar för rapporteringen. Om filen inte är krypterad skall det anges på etiketten med koden "E".

13 11 6 Ytterligare information Ytterligare information om rapportering via datamedium lämnas på Finansinspektionen av planerare Matti Virtanen, tfn (09) , och marknadsexpert Petri Määttä, tfn (09)

14 12 7 Exempel på filernas innehåll Alla rapporttabellerna levereras alltid i en och samma fil. 7.1 Tabell W01 Tabell W01 ger upphov till följande fyra rader i filen: W;250;2; ; ; ;30;1;W01;03;3;05; ;EUR W;250;2; ; ; ;30;1;W01;06;6;05; ;EUR W;250;2; ; ; ;30;1;W01;09;9;05;1;EUR W;250;2; ; ; ;30;1;W01;12;4;05;4;EUR 7.2 Tabell W02 Exempelvis: W;250;2; ; ; ;30;1;W02;;;;;;;;;03;4;05;6.2125;EUR W;250;2; ; ; ;30;1;W02;;;;;;;;;03;4;10; ;EUR W;250;2; ; ; ;30;1;W02;1; ;Martela Oyj;1;5;FI ;FI;Martela Oyj A;0303;7;05;9.91;EUR W;250;2; ; ; ;30;1;W02;1; ;Martela Oy;1;5;FI ;FI;Martela Oyj A;0303;7;10;2.63;EUR W;250;2; ; ; ;30;1;W02;1; ;Raute Oyj;1;5;FI ;FI;Raute Oyj A;0303;7;05;9.45;EUR W;250;2; ; ; ;30;1;W02;1; ;Raute Oyj;1;5;FI ;FI;Raute Oyj A;0303;7;10;1.52;EUR 7.3 Tabell W06 Exempelvis: W;251;2; ; ; ;30;1;W06; #001;;;;;;;;;06;1;05; ;EUR W;251;2; ; ; ;30;1;W06; #001;;;;;;;;;06;1;10; ;EUR W;251;2; ; ; ;30;1;W06; #001;1; ;Sonerakoncernen Abp;1;5;FI ;FI;Sonerakoncernen Abp;0603;4;05; ;EUR W;251;2; ; ; ;30;1;W06; #001;1; ;Sonerakoncernen Abp;1;5;FI ;FI;Sonerakoncernen Abp;0603;4;10; ;EUR W;251;2; ; ; ;30;1;W06; #001;1; ;Sonerakoncernen Abp;1;5;FI ;FI;Sonerakoncernen Abp;0603;4;15;9.76;EUR