PROTOKOLL. KKS - Styrelse. Sammanträdesdatum KK-stiftelsen. Plats

Transkript

1 Sammanträdesdatum PROTOKOLL KKS - Styrelse Plats Deltagande styrelseledamöter Närvarande från kansliet KK-stiftelsen Kerstin Eliasson, ordförande Ola Asplund Eva Cederbalk Lars Ekedahl Kajsa Ellegård Bengt Lennartson Helena Malmqvist Margareta Norell Bergendahl Björn Sundell Gunnar Wetterberg Madelene Sandström, VD Olof Hugander, sekr. Eva Högström Stefan Östholm Fredrik Gunnarsson, t.o.m. p. 26/15 Olle Vogel, personalrepresentant 1 Fastställande av dagordning Dagordningen fastställdes. 2 Val av justeringspersoner Ola Asplund utsågs att, jämte VD och ordförande, justera dagens protokoll. 3 Föregående mötesprotokoll 20/15 Föregående mötesprotokoll Protokollet från den 24 mars 2015 godkändes. 1

2 4 Jäv Helena Malmqvist anmälde jäv avseende p. 23, 24 och 25. Bengt Lennartson anmälde jäv avseende p. 24 och Ärenden för behandling 21/15 Anmälan av protokoll från kapitalutskottet Eva Cederbalk redogjorde för de viktigaste ärendena på kapitalutskottets sammanträde den 19 maj. Marknadsvärdet på kapitalet var den 30 april 9,24 miljarder kronor vilket är en ökning med ca 815 mnkr sedan årsskiftet. Totalavkastningen uppgår till 9,9 %. Avkastningen i aktieportföljen uppgick till drygt 15 %, hedgefonderna knappt 3 % och ränteportföljen 1,7 %. Den nya ledamoten i kapitalutskottet är nu introducerad och förväntas bli ett bra tillskott. Innehavet i Kammarkollegiets räntekonsortium ska trappas ner p.g.a. rådande ränteläge. Det utgör i dagsläget en utmaning att välja strategi för investering i räntebärande instrument och nya tillgångsslag. Ingen investering i fastigheter kommer att genomföras i dagsläget. Styrelsen diskuterade alternativa tillgångsslag. Carnegie var inbjudna till det senaste mötet i kapitalutskottet. Deras syn på det ekonomiska läget var optimistisk. ge Stefan Engström i uppdrag att sammanställa sina tidigare ställningstaganden om kapitalförvaltningen till kapitalutskottets möte i augusti. 22/15 VD:s rapport Utöver utsänd rapport rapporterade VD om följande: Kommunikationsaktiviteterna har varit intensiva och delvis bedrivits tillsammans med lärosäten och företag. Aktiviteter med politiker och departement har genomförts och mottagits på ett positivt sätt. OECD har intervjuat VD och visat stort intresse för stiftelsens verksamhet. Målgruppsdialoger har genomförts på flera nivåer och i olika sammanhang. Dialog med, och uppföljning av, KK-miljöerna har genomförts. Utvärderingar av olika verksamheter har genomförts och uppföljning av pågående projekt sker löpande. Pågående profiler halvtidsutvärderats med stöd från bedömargruppen. Pågående och avslutade upphandlingar diskuterades. Mycket beredningsarbete har genomförts sedan senaste mötet. Stefan Östholm gick igenom de program som det beslutats stöd inom sedan det senaste mötet. Styrelsen diskuterade huruvida en riktad insats mot företagen skulle kunna vara en väg att gå. För- och nackdelar med detta togs upp. Frågan kommer att diskuteras vidare. godkänna VD:s rapport 2

3 23/15 Beslut om stöd inom programmet Forskningsprofiler Stefan Östholm redogjorde för resultatet av bedömningen inom ramen för programmet Forskningsprofiler. Under hösten 2014 inkom två intresseanmälningar till KK-stiftelsen. Intresseanmälningarna utgjorde ingen grund för bedömning, men grund för KK-stiftelsens förberedelser inför granskningen av ansökningarna. Den 21 januari 2015 inkom två fullständiga ansökningar inom programmet, en från Mälardalens högskola och en från GIH. Ansökningarna har granskats av externa sakkunniga samt stiftelsens bedömargrupp. Bedömargruppen rekommenderar beviljande av en av två inlämnade ansökningar. VD instämmer i bedömargruppens rekommendationer. 1. avslå ansökan SpEx Sci Lab Exercise - Sport and Exercise Science Laboratory, Gymnastik och idrottshögskolan (GIH) 2. avsätta högst kr, inkl. OH, till ansökan DPAC - Tillförlitliga plattformar för autonoma system och styrning vid Mälardalens högskola från den ekonomiska ramen Forskningsprofiler (HÖG) 3. vissa förändringar skulle göras i ordvalet i utlysningstexten för kommande profilprogram Helena Malmqvist deltog inte i beslutet. Punkten förklarades omedelbart justerad. 24/15 Beslut om stöd inom programmet Synergi Den 19 september 2014 utlystes programmet Synergi. 24 intresseanmälningar inkom till den 11 november Totalt 13 ansökningar kom in och bedömdes. Efter ett första bedömarmöte rekommenderade bedömargruppen att sju sökande skulle kallas till hearing och följaktligen att sex ansökningar skulle avslås. VD beslutade att ytterligare en sökande skulle kallas till hearing. Inför hearing och avslutande bedömarmöte inhämtades utlåtanden från ett antal internationella sakkunniga per ansökan. Av åtta ansökningar som kallades till hearing rekommenderades fem att beviljas, ett (från Karlstad) att beviljas med villkor samt två att avslås. : 1. avsätta högst kr, inkl. OH, från den ekonomiska ramen (Synergi) för insatsen Hur kan funktionell hjärnavbildning bidra till individualiserade behandlingsstrategier vid Irritabelt Tarm Syndrom? (dnr ), Örebro universitet. 2. avsätta högst kr, inkl. OH, från den ekonomiska ramen (KK-miljö HÖG) för insatsen inom Synergi, Kunskapsdrivet beslutstöd via optimering (dnr ), Högskolan i Skövde. 3. avsätta högst kr, inkl. OH, från den ekonomiska ramen (Synergi) för insatsen Utveckling av nya metoder för förbättrad riskanalys (dnr ), Örebro universitet. 3

4 4. avsätta högst kr, inkl. OH, från den ekonomiska ramen (Synergi) för insatsen Biomarkörer för och behandling av polymikrobiella infektioner (dnr ), Malmö högskola. 5. avsätta högst kr, inkl. OH, från den ekonomiska ramen (Synergi) för insatsen Programvaruteknik för Självadaptiva System (dnr ), Linnéuniversitetet. 6. avsätta högst kr, inkl. OH, från den ekonomiska ramen (Synergi) för insatsen Utmattning och slitage i tillverkningsindustrin (dnr ), Karlstads universitet. 7. avslå ansökningar om stöd till Design av R&D innovation från Högskolan i Borås (dnr ) och till Formulering vid gränsytor från Malmö högskola (dnr ) Bengt Lennartson och Helena Malmqvist deltog inte i beslutet. Punkten förklarades omedelbart justerad. 25/15 Beslut om stöd inom programmet Expertkompetens för innovation Expertkompetens för innovation avser flexibel utbildning på avancerad nivå riktad mot yrkesverksamma. Inom programmet indelas verksamheten i en planeringsdel, steg 1, och en genomförandedel, steg 2. Den senare indelas i faserna A Utveckling av verksamheten och faserna B och C Genomförande och fortsatt utveckling respektive Uthållig verksamhet/ utfasning av KK-stiftelsens stöd. Den andra utlysningen av steg 2 gjordes hösten I denna utlysning beviljades Mälardalens högskola projekt för steg 2 fas A. Mälardalens högskola har nu inkommit med en förlängningsansökan avseende steg 2 fas B och C. Bedömargruppens uppdrag har omfattat en utvärdering av genomfört arbete i fas A och en bedömning av förlängningsansökan avseende faserna B och C. Bedömargruppens ställningstaganden baseras på ansökan och hearing. Bedömargruppen tillstyrker projektansökan med följande villkor: Det behövs ett tydliggörande av lärosätesledningarnas åtaganden och hur projektet ska integreras i den utbildningsadministrativa linjeorganisationen för att säkra programmets fortlevnad efter det att KK-stiftelsens finansiering upphör. VD instämmer i bedömargruppens rekommendationer om stöd och övriga påpekanden. Styrelsen ansåg det positivt att ordentligt med medel avsätts för en nydanande satsning inom utbildning men ansåg att olika poster i budgeten förefaller vara höga och bör motiveras tydligt av sökanden i samband med avtalsförhandlingen. 1. avsätta högst kr, inkl. OH, ur den ekonomiska ramen till projektet PROMPT2 professionell masterutbildning i programvaruteknik vid Mälardalens högskola, dnr Helena Malmqvist och Bengt Lennartson deltog inte i beslutet. Punkten förklarades omedelbart justerad. 4

5 26/15 Beslut om stöd till Företagsforskarskola+, Reesbe I utlysningen för företagsforskarskolor 2013 introducerades att antagning till en företagsforskarskola kan ske i två steg med cirka två års mellanrum. Erbjudandet kallas Företagsforskarskola+. I år har erbjudandet om en företagsforskarskola+ gått till forskarskolan Reesbe vid Högskolan i Gävle. Forskarskolan inkom med en ansökan i april Bedömningsunderlag har varit årsredovisning, inlämnad ansökan samt en hearing på lärosätet. Ansökan har bedömts av bedömargruppens ordförande med stöd av kansliet. Hearing med representanter för sökande lärosäte genomfördes den 19 maj Dessförinnan hade uppföljning av forskarskolan Reesbe visat att forskarskolan utvecklats väl, med avseende på antal doktorander, gemensam start, progression och antal publiceringar. VD instämmer i bedömargruppens ordförandes rekommendation om stöd till ansökan avseende Reesbe+. 1. avsätta högst kr, inkl. OH, ur den ekonomiska ramen Företagsforskarskolor (KUB) till företagsforskarskolan Reesbe+ vid Högskolan i Gävle (dnr ) Punkten förklarades omedelbart justerad. 27/15 Beslut om "Ansvar och arbetsordning för styrelsen" samt "Rutiner för anställdas egna affärer" Kapitalutskottet beslutade för ca ett år sedan om styrdokumentet Rutiner för anställdas egna affärer. En uppdatering av styrdokumentet föreslås nu efter utredning i kansliet med stöd av compliancefunktionen. Som en följd av att styrelsen vid föregående möte beslutade att flytta över beslut om styrdokumenten inom kapitalförvaltningen från kapitalutskottet till styrelsen behöver arbetsordningen för styrelsen ändras. I föreliggande förslag har också lagts till att styrelsen beslutar om regler för jäv och bisysslor. 1. styrdokumentet Rutiner för anställdas egna affärer, i enlighet med smärre justeringar enligt bilaga 1, fastslås att gälla. 2. förslag till ny förenklad skrivning gällande aktieinnehav i styrdokumentet Rutiner för anställdas egna affärer tas upp vid septembermötet 3. styrdokumentet Ansvar och arbetsordning för styrelsen, i enlighet med bilaga 2, fastslås att gälla. 5

6 28/15 Beslut om villkor och kriterier, IT i högre utbildning KK-stiftelsen har vid tidigare styrelsemöte presenterat ambitionen att vidareutveckla programmet IT i högre utbildning. Styrelsen har att ta ställning till de villkor som har formulerats för programmet samt utifrån vilka kriterier som bedömning ska ske. 1. uppdra till VD att utforma programmet i enlighet med de villkor och kriterier som presenteras i förslaget 2. uppdra till VD att utveckla programformen med den inriktning som presenteras i förslaget 29/15 Uppdatering av jävsregler för KK-stiftelsen, anmälan Stiftelsens regler om jäv och bisysslor togs fram första gången i samband med stiftelsens bildande. En mindre översyn gjordes i början på 2000-talet, sedan dess har de varit oförändrade. Förslag till uppdaterade regler för jäv och bisysslor har tagits fram. I förslaget har inarbetats synpunkter från våra jurister samt från compliancefunktionen. dokumentet om jävsregler, med vissa mindre justeringar, tas upp för beslut i samband med nästkommande styrelsemöte 30/15 Strategiska frågor och eventuella utredningar inför styrelseinternatet Den forskningspolitiska propositionen 2016: Regeringen har nu inlett arbetet med den forskningspolitiska proposition som planeras till hösten Propositionen kommer att omfatta forskning, högre utbildning och innovation. Utbildningsdepartementet vill nu inhämta synpunkter, avseende frågor som kan komma att ingå i propositionen, från olika intressenter i högskolesektorn - inklusive KK-stiftelsen. Styrelsen diskuterade vilka frågor som speciellt borde framhållas i stiftelsens inspel. Utöver det som tagits upp i underlaget tog styrelsen upp institutens roll samt samverkansstimulans som områden att ta upp. Fördelningen av basanslaget till forskningen togs även upp som ett möjligt område att belysa. Det viktiga ansågs vara att KK-stiftelsens inspel hålls renodlat utifrån vad som är specifikt intressant för stiftelsen. Lekmannarevisorernas rapport uppföljning: De förtroendevalda revisorerna lyfte i sin rapport till styrelsen inför styrelsemötet i mars ett antal frågor de menade borde belysas. Vid mötet redogjordes för kansliets synpunkter på varje del av rapporten. Återstående medel Instituten: VD anser att förslag till användande av återstående medel måste föregås av en tydlig viljeyttring från RISE-koncernen kring vad man vill åstadkomma under kommande år. VD föreslår att styrelsen ger VD i uppdrag att genomföra en effektutvärdering av Institute Excellence Centres effekter för medverkande företag som stöd för fortsatta ställningstaganden och därefter återkommer med ett förslag till styrelsen vilket har formen av en utlysning riktad till RISE. 6

7 1. återkomma till KK-stiftelsens inspel inför forskningspolitiska propositionen vid septembermötet utifrån underlaget och den diskussion som förts vid mötet 2. låta VD genomföra en effektutvärdering av IEC som stöd för fortsatta ställningstaganden 3. undersöka en eventuell omföring av upparbetade kostnader från KUB-påsen till från FI-påsen (avseende det tidigare beviljade IEC-programmet) 31/15 Anmälan om uppdatering av den ekonomiska beslutsordningen Med anledning av att styrelsen den 24 mars flyttade beslutsrätten för samtliga styrdokument inom kapitalförvaltningen från kapitalutskottet till styrelsen behövde styrdokumentet Ekonomisk beslutsordning uppdateras. En ny version har tagits fram. 32/15 Anmälan om avgående revisor Stiftelsens förtroendevalde revisor Thomas Östros har meddelat att inga bisysslor är tillåtna för den befattning som executive director som han just tillträtt på IMF. Han lämnar därför uppdraget som förtroendevald revisor för KK-stiftelsen. Styrelsen diskuterade den förtroendevalda revisorns och revisorssuppleantens uppdrag. 1. höja arvodet för den förtroendevalda revisorns uppdrag till kr per år. 2. utse Peter Norman till ny förtroendevald revisor för perioden 12 juni juni /15 Rapportering Olof Hugander redogjorde för volymfrågor inom högre utbildning vid KK-stiftelsens målgruppslärosäten. Olof redogjorde även för en av honom samförfattad artikel om oavsiktlig resursansamling av medel till ett fåtal forskare i Sverige, med fokus på framtidens forskningsledare. VD redogjorde även för rapporten Arbetslöshet, vakanser och utbildning som tagits fram av Internationella handelshögskolan i Jönköping. Stefan Östholm rapporterade om den utvärdering av Forskningsprofil+ som genomförts av DAMVAD. 7

8 6 Övriga frågor Styrelsen tackade Eva Högström för alla hennes insatser genom åren med anledning av att hon går i pension efter sommaren. Vid protokollet Olof Hugander Justeras Kerstin Eliasson Ola Asplund Madelene Sandström 8