Styrelsemöte för KK-stiftelsen

Transkript

1 KKS6000 v Sammanträdesdatum Styrelsemöte för KK-stiftelsen Plats Deltagande styrelseledamöter Närvarande från kansliet KK-stiftelsen Kerstin Eliasson, ordförande Elisabet Annell Åhlund Kajsa Ellegård Lars Ekedahl Karin Markides Peter Larsson (fr.o.m. P.4) Olle Lundin Helena Malmqvist (per telefon) Björn Odlander Björn Sundell Madelene Sandström, VD Olof Hugander, sekr. Mats Waltré, personalrepresentant Ulf Hall Fredrik Gunnarsson, P.11 t.o.m. P.13 Stefan Östholm, P.3 t.o.m. P.10 1 Fastställande av dagordning Dagordningen fastställdes. 2 Val av justeringspersoner Olle Lundin utsågs att, jämte VD och ordförande, justera dagens protokoll. 3 Föregående mötesprotokoll P.1 Föregående mötesprotokoll Protokollen från den 15 september och från den 26 oktober godkändes. 4 Fråga om jäv Lars Ekedahl anmälde jäv avseende P.3 och P.9. Information om styrelseledamöters övriga uppdrag delades ut.

2 2 (10) 5 Ärenden för behandling P.2 VD:s rapport VD redogjorde för rapporten. Konstaterades att stiftelsens inspel till den forskningspolitiska propositionen ligger relativt väl i linje med propositionens tyngdpunkter, främst genom kopplingen mellan fakultetsmedeltilldelning och helårsstuderande samt genom fokus på kunskapsutveckling genom samverkan. Ministern har särskilt framhållit KKstiftelsens verksamhet och fokus i samband med presentationer av propositionen. VD redogjorde vidare för beslut inom de programformer som inte utgör föremål för styrelsebeslut. Ulf Hall redogjorde för det utvecklingsarbete som genomförs för webbplatsen, kks.se. Styrelsen diskuterade årets ekonomiska utfall för projektstöd, dels i förhållande till stiftelsens ekonomiska planering och dels i förhållande till den finansierade verksamhetens innehåll. Styrelsen efterfrågade en övergripande koppling mellan föreslagen projektfinansiering och lärosätenas profilering och långsiktiga utveckling. KK-stiftelsens vikt som finansiär för målgruppslärosätena efterfrågades och information om detta skickades till ledamöterna under mötet. godkänna VD:s rapport. P.3 Beslut om stöd inom programmet NU Stefan Östholm redogjorde för bedömningsarbetet inom programmet NU. Syftet med programmet är att bidra till internationell positionering av lärosätens starka utbildningsoch forskningsområden genom stöd till utveckling av nätbaserade spetsutbildningar på avancerad nivå och forskarnivå. KK-stiftelsens bedömargrupp har dels tagit ställning till ansökningar om planeringsstöd och dels bedömt ansökningar inom den utlysning som riktats till fem av de lärosäten som inkom med ansökningar om planeringsbidrag hösten Av dessa inkom fyra lärosäten med ansökningar om medel för att utveckla och genomföra nätbaserade utbildningar. Bedömargruppen sammanträdde den 28 november och rekommenderade stöd till två planeringsbidrag och två projekt med syfte att utveckla och genomföra nätbaserade utbildningar. Styrelsen diskuterade hur de olika lärosätena, utifrån sin profilering, kan arbeta med målgrupper och fokus för nätbaserat lärande. Styrelsen undrade varför intresset för nätbaserat lärande är relativt magert och hur stiftelsen ska utveckla programmet framgent - inte minst med tanke på hur viktig digitaliseringen i förhållande till kompetensutveckling kommer att bli under kommande år. Styrelsen konstaterade även att frågan är viktig att diskutera vidare i dialoger med lärosätenas ledningar.

3 3 (10) : 1. avsätta högst kr, inkl OH ur den ekonomiska ramen för ansökan , Nätbaserad utbildning för internationell positionering InPACT, vid Högskolan i Halmstad, och uppdra till VD att inleda avtalsförhandling 2. avsätta högst kr, inkl OH ur den ekonomiska ramen för ansökan , WISR16 webbaserade kurser för internationell positionering av strategiska forskningsgrupper, vid Karlstad Universitet, och uppdra till VD att inleda avtalsförhandling 3. avsätta högst kr vardera (ingen OH utgår) från den ekonomiska ramen för ansökningarna Planeringsbidrag NU 16 FUTURE, Mälardalens högskola och Planeringsbidrag NU 16, Södertörns högskola 4. avslå ansökningarna inom NU16: Bioinformatik, Högskolan i Skövde och Öppet ekosystem för nätbaserad utbildning, Linnéuniversitetet samt inom Planeringsbidrag NU 16: Högskolan Väst och Högskolan Kristianstad Lars Ekedahl deltog inte i beslutet p.g.a. anmält jäv. P.4 Beslut om stöd inom programmet KK-miljöer, Högskolan i Skövde Mittuniversitetet och Högskolan i Halmstad Stefan Östholm redogjorde för arbetet med granskningen av KK-miljöernas verksamhetsplaner för kommande år. Högskolan i Skövde, Mittuniversitetet och Högskolan i Halmstad har sedan 2011 utvecklat verksamhet inom ramen för var sin KKmiljö. Driften av en KK-miljö stöds av en årlig planerings- och uppföljningscykel och lärosätet utformar årligen en verksamhetsplan (VP) med tillförande insatsförslag för sin KK-miljö, som underlag för stiftelsens beslut om fortsatt finansiering av verksamheten. VP:n för en KK-miljö innehåller en detaljerad planering på ett års sikt, med tillhörande förslag om nya insatser för finansiering från KK-stiftelsen, samt en mer övergripande planering på tre års sikt. KK-stiftelsens expertgrupp för KK-miljöer bedömer verksamhetsplanen och lämnar rekommendationer för beslut till stiftelsen. Expertgruppens bedömning av verksamhetsplanerna har gjorts med utgångspunkt i gruppmedlemmarnas individuella bedömningar av det skriftliga underlaget från lärosätena samt de hearingar med lärosätena som genomförts under november. Expertgruppen rekommenderar VD att godkänna verksamhetsplanerna från de tre KKmiljöerna. VD delar expertgruppens bedömning.

4 4 (10) Styrelsen undrade i vilken mån styrelserna vid respektive lärosäte involveras i KKmiljöarbetet, då detta är ett program som i högsta grad bör ingå i det strategiska utvecklingsarbetet vid lärosätena. Vidare diskuterades hur KK-miljöerna borde utvecklas inom KK-stiftelsens programportfölj, och även med annan finansiering och med andra samarbeten, under den andra hälften av KK-miljöperioden. Styrelsen framhöll behovet av att lärosätena redogjorde för detta. Härvidlag vill styrelsen att KK-miljöerna tydligt ska beskriva de samarbeten man har med andra aktörer - regionalt, nationellt och internationellt. 1. avsätta högst kr (inklusive OH) till KK-miljön vid Högskolan i Skövde från den ekonomiska ramen (KK-miljö HÖG) avseende insatserna i tabell 1 i underlaget och att skriva avtal om dessa 2. avsätta högst kr (inklusive OH) till KK-miljön vid Högskolan i Skövde från den ekonomiska ramen (KK-miljö KUB) avseende insatserna enligt tabell 1 i underlaget och att skriva avtal om dessa 3. i enlighet med VD:s förslag avslå ansökan om finansiering för de i tabell 2 i underlaget redovisade insatsförslagen 4. uppdra till VD att låta genomföra en granskning i den ordinarie beredningen av ansökan om Synergiprojektet, BioMine, i enlighet med vad som framgår i tabell 3 i underlaget och lägga fram för beslut på styrelsemötet i juni avsätta högst kr (inklusive OH) till KK-miljön vid Mittuniversitet från den ekonomiska ramen (KK-miljö HÖG) avseende insatserna i tabell 4 i underlaget och att skriva avtal om dessa 6. avsätta högst kr (inklusive OH) till KK-miljön vid Mittuniversitet från den ekonomiska ramen (KK-miljö KUB) avseende insatserna enligt tabell 4 i underlaget och att skriva avtal om dessa 7. i enlighet med VD:s förslag avslå ansökan om finansiering för de i tabell 5 i underlaget redovisade insatsförslagen 8. uppdra till VD att låta genomföra en granskning av ansökan om Synergiprojekten VISAM, i enlighet med vad som framgår i underlaget och lägga fram för beslut på styrelsemötet i juni avsätta högst kr (inklusive OH) till KK-miljön vid Högskolan i Halmstad från den ekonomiska ramen (KK-miljö HÖG) avseende insatserna i tabell 7 i underlaget och att skriva avtal om dessa 10. avsätta högst kr (inklusive OH) till KK-miljön vid Högskolan i Halmstad från den ekonomiska ramen (KK-miljö KUB) avseende insatserna enligt tabell 7 i underlaget och att skriva avtal om dessa

5 5 (10) 11. uppdra till VD att i särskild ordning låta genomföra granskning samt att besluta om aviserade ansökningar avseende i VP beskrivna strategiska rekryteringar, i enlighet med riktlinjer för stiftelsens programform och enligt vad som framgår i underlaget P.5 Beslut om stöd inom programmet KK-miljöer, Jönköping University Efter beslut av KKS styrelse den 14 juni 2016 har Jönköping University inrättat en KKmiljö inom området Knowledge Intensive Product Realisation (KIPR). Lärosätet har inkommit med en första verksamhetsplan samt insatsförslag avseende kommande verksamhetsår. Stefan Östholm redogjorde för arbetet med granskningen av verksamhetsplanen. Expertgruppen för nya KK-miljöer har granskat verksamhetsplan och insatsförslag med stöd av bl.a. en hearing med Jönköping University den 24 november. Expertgruppen bedömer som helhet att KIPR väl uppfyller de förväntningar som bör ställas på en KK-miljö i en tidig utvecklingsfas. Verksamhetsplanen är anpassad till KKmiljöns utvecklingsläge och utgör en god grund för en fortsatt strategisk utveckling. Expertgruppen rekommenderar att verksamhetsplanen godkänns. VD delar expertgruppens bedömning. 1. avsätta högst kr (inklusive OH) till KK-miljön vid Jönköping University från den ekonomiska ramen (KK-miljö HÖG) avseende insatserna 1-5 i tabell 1 i underlaget och att skriva avtal om dessa 2. avsätta högst kr (inklusive OH) till KK-miljön vid Jönköping University från den ekonomiska ramen (KK-miljö KUB) avseende insats 6 enligt tabell 1 i underlaget och att skriva avtal om denna 3. avslå de i tabell 2 i underlaget redovisade insatsförslagen P.6 Beslut om stöd inom programmet Företagsforskarskolor, ProWood+ Forskarskolan ProWood drivs av Jönköping University, i samarbete med Linnéuniversitetet, Träcentrum i Nässjö, medverkande företag och forskningsinstitut. Forskarskolan startade 2014 och under 2020 beräknas samtliga dessa doktorander har avlagt sina doktorsexamina. Forskarskolan ProWood inkom i oktober 2016 med en ansökan för en utökning av forskarskolan, ProWood+. Ansökan avser möjligheten att anta 10 nya doktorander till befintlig företagsforskarskola. Bedömningsunderlag har utgjorts

6 6 (10) av forskarskolans senaste återrapportering, inlämnad ansökan samt en hearing på lärosätet. Bedömningen har utförts av bedömargruppen för företagsforskarskolors tf. ordförande Bengt-Olof Elfström. Bedömaren rekommenderar KK-stiftelsen att stödja utökningen av forskarskolan. VD instämmer i rekommendationen om stöd till ansökan. avsätta högst kr, inkl. OH, ur den ekonomiska ramen Företagsforskarskolor (KUB) till företagsforskarskolan ProWood+ vid Jönköping University (dnr ) och uppdra till VD att inleda avtalsförhandlingar. P.7 Beslut inom programmet Företagsforskarskolor, FORIC+ Företagsforskarskolan FORIC är ett strategiskt initiativ vid Mittuniversitet och centralt inom KK-miljön vid lärosätet. FORIC är gemensam för de två forskningscentren FSCN och STC. Nu söks finansiering för fortsättning av forskarskolan. Totalt omfattar ansökan 17 doktorander, varav 11 licentiander och 6 doktorander. Hittills har 10 företag deklarerat sin avsikt att medverka i FORIC+, med sammanlagt 11 forskarstuderande. Underlaget för bedömningen har utgjorts av högskolans ansökan för det andra intaget av forskarstuderande, uppföljningsrapport för FORIC, som startade under 2014, samt slutsatser från diskussion med företrädare for FORIC under oktober. Ansökan för FORIC+ har bedömts av bedömargruppen för företagsforskarskolors tf. ordförande Bengt-Olof Elfström. Bedömaren rekommenderar KK-stiftelsen att stödja utökningen av forskarskolan. Styrelsen diskuterade den höga andel individer som ska studera till lic.-nivå i förhållande till behoven i den sökande miljön och vid deltagande företag samt utifrån syftet med programformen Företagsforskarskolor. Styrelsen vill se att en högre andel studerande inom företagsforskarskolan ska ha en ambition att fullfölja en doktorsexamen, då det övergripande syftet med programmet Företagsforskarskolor är att öka andelen disputerade i svenskt näringsliv. I det fall ett lärosäte vill fokusera på licentiatutbildning för nyckelpersoner i företagen bör programformen Professionell Licentiat väljas. Utifrån den kritik som har framkommit vid utvärderingen av den sökande forskningsmiljön, avseende vetenskaplig ambition och publiceringsstrategi (P.9), kan ett beviljande ske endast med medskick vad gäller vikten av att realisera högkvalitativ forskning som inte bara tillgodoser företagens omedelbara behov. 1. avsätta högst kr (inklusive OH) till KK-miljön vid Mittuniversitet från den ekonomiska ramen (KK-miljö KUB) avseende insatsen FORIC+ och uppdra till VD att inleda avtalsförhandlingar.

7 7 (10) 2. majoriteten av doktoranderna inom FORIC+ ska antas till forskarstudier för doktorsexamen. Den ekonomiska ramen anpassas därefter. Ambitionen ska vara att samtliga doktorander fullföljer till doktorsexamen. 3. påpekanden avseende mål om vetenskaplig kvalitet ska beaktas av den sökande miljön och särskilt rapporteras i projektplanen. P.8 Beslut inom programmet Forskningsprofiler Hösten 2015 gjordes en utlysning inom Forskningsprofiler, ett av KK-stiftelsens längre program där lärosätena kan erhålla stöd för att bygga upp en strategiskt viktig forskningsmiljö. Stöd kan sökas för 6 8 år och uppgå till miljoner kr per projekt. Finansieringen avser projektkostnader och ska bidra till att bygga upp och befästa en internationellt konkurrenskraftig forskningsprofil. I januari 2016 inkom Örebro universitet med en ansökan inom Environmental Forensics. Bedömargruppen höll i april en hearing med projektledare samt lärosätes- och företagsrepresentanter från projektet. Därefter gjordes en helhetsbedömning utifrån de övergripande kriterier som angavs i utlysningen där bedömargruppen identifierade ett antal oklarheter och punkter för Örebro universitet att tydliggöra innan slutligt beslut kan tas. Ansökan bordlades i väntan på reviderad ansökan och ny hearing. I oktober inkom en reviderad ansökan. Ny hearing med sökande lärosäte hölls hos KKstiftelsen den 15 november. Bedömargruppen bedömer att lärosätet beaktat de synpunkter som lämnats till dem och att projektet nu bör beviljas finansiering. VD instämmer i bedömargruppens ställningstagande. avsätta högst kr (inkl OH) till Örebro universitet, från den ekonomiska ramen (Forskningsprofiler 15) avseende ansökan Environmental Forensics och uppdra till VD att inleda avtalsförhandlingar P.9 Beslut inom programmet Forskningsprofil+ I augusti 2016 gjordes en utlysning inom programmet Forskningsprofil+, särskilt riktad till de miljöer som har eller nyligen har haft finansiering inom programmet Forskningsprofiler. I november 2016 inkom två ansökningar, E2mp+ från Mittuniversitet och SUMAN+ från Högskolan Väst. KK-stiftelsens bedömargrupp har läst och bedömt ansökningarna utifrån kriterierna i utlysningen. Bedömargruppen höll den 15 november 2016 en hearing med projektledare samt lärosätes- och företagsrepresentanter från projekten. Därefter gjordes en helhets-

8 8 (10) bedömning utifrån de övergripande kriterier som angavs i utlysningen. De forskningsprofiler som är aktuella för att ansöka om Forskningsprofil+ har under hösten slututvärderats av Damvad. I den samlade bedömningen vägdes också denna analys in. Bedömargruppen rekommenderar starkt att ansökan SUMAN+ beviljas finansiering, och ser fram emot att se slutresultatet. Bedömargruppen rekommenderar att ansökan E2mp+ avslås, på grund av att den inte uppfyller de vetenskapliga kraven i utlysningen. Det kan ifrågasättas om E2mp uppfyllt kraven för Forskningsprofil. VD instämmer i bedömargruppens ställningstagande. : 1. att avsätta högst kr (inkl OH) till Högskolan Väst, från den ekonomiska ramen (Forskningsprofiler+ 16) avseende ansökan SUMAN+ och uppdra till VD att inleda avtalsförhandlingar 2. att avslå ansökan E2mp+ från Mittuniversitetet Lars Ekedahl deltog inte i beslutet p.g.a. anmält jäv. P.10 Beslut inom programmet HÖG Bedömning har skett inom programmet HÖG, vilket har redogjorts för i VD:s rapport (P.2). VD har fattat beslut om beviljanden inom ramen för sin delegation från styrelsen. VD gör i två fall en annan bedömning än bedömargruppen. I de fall KK-stiftelsens VD inte instämmer med bedömargruppen ska ärendet lyftas för beslut i styrelsen. I de två aktuella fallen menar VD att ansökningarna inte kan anses uppfylla de krav stiftelsen ställer i programmet. Av denna anledning menar VD att ansökningarna bör avslås. avslå ansökan , Synergia, Blekinge tekniska högskola och ansökan , ServzChall, Karlstads universitet. P.11 Beslut om verksamhetsplan för och budget för 2017 Styrelsen diskuterade verksamhetsplaneringen i förhållande till planeringshorisonten och i förhållande till utvecklingen vid lärosätena. Fredrik Gunnarsson redogjorde för olika scenarier för årlig projektbudget, kopplat till kapitalets utveckling och verksamhetsmässiga konsekvenser. En diskussion fördes om den långsiktiga finansieringen av dels starka kompletta miljöer, exempelvis KK-miljöer, och dels utvecklingsmiljöer vid lärosätena. Styrelsen diskuterade hur KK-stiftelsen bäst ska finansiera verksamhet för att uppnå önskad effekt, utifrån ett drifts- respektive investeringsperspektiv. Stiftelsens roll kan inte anses vara att vara en permanent forskningsfinansiär för målgruppslärosätena i

9 9 (10) all framtid. Givet KK-stiftelsens vikt som finansiär lyftes frågan om dialogen med Regeringskansliet och andra aktörer om önskad utveckling inom såväl lärosäten som näringsliv. Stiftelsens roll som accelerator inom forskning, högre utbildning och näringslivsutveckling diskuterades. Framtidens rollfördelning mellan olika lärosäten togs upp, inklusive vikten av att alla lärosäten inte bör vara identiska med samma uppdrag. : 1. fastslå en årlig projektbudget för perioden på 600 Mkr årligen, i enlighet med förslag/scenario tre i underlaget 2. godkänna den föreslagna verksamhetsplanen för och budget för 2017, med vissa smärre modifieringar och tillägg 3. KK-stiftelsens projektstöd ska ses som en investering för utveckling av miljöer, inte som driftstöd för löpande verksamhet vid lärosätet P.12 Beslut rörande kapitalförvaltningen VD och administrativ chef redogjorde för utvecklingsarbetet som sker inom kapitalförvaltningen. Beslut avseende kapitalförvaltningens organisation och investeringsallokering som kommer att behöva fattas på kort och lång sikt presenterades. Tillfälligtvis har lagts ett diskretionärt mandat anseende indexförvaltning på Kammarkollegiet. Styrelsen diskuterade olika alternativ avseende extern förvaltning av KK-stiftelsens kapital. En genomlysning av innevarande fondinnehav genomförs i det snaraste och rapporteras till styrelsen. Inga beslut togs om fondindelning av aktieportföljen. : 1. arbetsgruppen får fortsatt mandat att arbeta vidare i frågan. Gruppen återkommer senast till marsmötet med förslag till beslut. 2. ersättning bör utgå till styrelseledamöterna i arbetsgruppen. För 2016 utgår två mötesarvoden vardera. P.13 Strategiska frågor Frågorna om planeringshorisont och kapitalförvaltning diskuterades under tidigare punkter, P.11 och P.12. Styrelsen gav i september uppdrag till kansliet att, i dialog med lekmannarevisorerna, utvärdera den historiska hanteringen av finansieringsområdena. Frågan om de olika finansieringspåsarna kopplade till ändamålen i KK-stiftelsens stadgar diskuterades vid mötet. Kärnfrågan var huruvida FI- och IT-uppdragen kan anses vara utförda - givet de ursprungliga kapitalet, medelsanvändningen sedan stiftelsens start och skrivningarna i stadgar och förarbeten. VD:s förslag är att uppdragen kan anses vara utförda, medlen förbrukade och att de därför bör avslutas.

10 10 (10) 1. IT- och FI-uppdragen är utförda och därför avslutas i samband med årsbokslutet för pågående verksamhet med finansiering från IT ska föras över till KUB 3. en ny modell för beräkning av HÖG och KUB presenteras i samband med årsredovisningen P.14 Information om styrelsens dialog med rektorerna Ulf Hall presenterade ett möjligt upplägg för styrelsens dialog med målgrupps-lärosätenas ledningar. Styrelsen diskuterade den bästa formen för ett första dialogmöte. Arbetet fortsätter och ett förslag till mötesdatum kommer att tas fram. Styrelsen såg mycket positivt på förslaget. Styrelsens egen tid Under styrelsens egen tid redovisades hur tidigare styrelse arbetat med utvärdering av sitt eget arbete. Ledamöterna uppmanades att före januari månads utgång inkomma med synpunkter på frågor som man anser att styrelsens borde diskutera. Ordförande skriver till ledamöterna om detta början januari. Vid protokollet Olof Hugander Justeras Kerstin Eliasson Olle Lundin Madelene Sandström