Verksamhetsplan Områdesnämnden för humaniora och samhällsvetenskap. Fastställd av Områdesnämnden för humaniora och samhällsvetenskap

Transkript

1 UFV 2015/1690 Verksamhetsplan 2017 Fastställd av

2

3 Innehållsförteckning Inledning 3 1 Vissa utgångspunkter för planeringen Ledningsorganisation Budgetåret Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Effekter inom vetenskapsområdet för humaniora och Förutsättningar och utgångspunkter för områdesnämnden Forskning och utbildning på forskarnivå Principer för medelstilldelning och redovisning Myndighetskapital 5 2 Verksamhet år Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Utbildning på Campus Gotland Utvecklingsmedel för Campus Gotland Forskning och utbildning på forskarnivå Infrastruktur Biblioteksverksamhet Universitetsgemensamma funktioner Områdesgemensamma ändamål Fördelning av övriga kostnader och bidrag Ekonomisk uppföljning Vissa särskilda uppdrag Strategiska satsningar 14 3 Uppdrag till fakultetsnämnder, överbibliotekarien samt intendenturstyrelser Teologiska fakultetsnämnden Juridiska fakultetsnämnden Historisk-filosofiska fakultetsnämnden Språkvetenskapliga fakultetsnämnden Samhällsvetenskapliga fakultetsnämnden Fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper Biblioteksverksamhet Intendenturområden 27 1

4 BILAGOR 1 Anslag för utbildning på grundnivå och avancerad nivå Anslag för forskning och utbildning på forskarnivå 2017 (Uppsala) 3 Anslag för forskning och utbildning på forskarnivå 2017 (Campus Gotland) 4 Totalt anslag för forskning och utbildning på forskarnivå

5 Inledning Denna verksamhetsplan innehåller vissa utgångspunkter för planeringen (avsnitt 1), avsnitt om verksamheten år 2017 (avsnitt 2) och avsnitt med uppdrag till fakultetsnämnderna inklusive uppdrag till överbibliotekarien och intendenturstyrelserna (avsnitt 3). Planen avslutas med bilagor enligt förteckning. 1 Vissa utgångspunkter för planeringen 1.1 Ledningsorganisation har det övergripande ansvaret för verksamheten inom det område som utgörs av de teologiska, juridiska, historisk-filosofiska, språkvetenskapliga, liga fakultetsnämnderna och fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper samt följande intendenturområden: Blåsenhus, Engelska parken, Gamla Torget och Observatoriet. Vidare ska områdesnämnden ge uppdrag till överbibliotekarien avseende bruksbiblioteksverksamheten. Områdesnämnden erinrar om att för all verksamhet vid universitetet gäller, förutom lagar, förordningar och avtal för den statliga verksamheten i allmänhet, även de regler som återfinns i det lokala regelverket och de riktlinjer som därutöver lagts fast i universitetets särskilda handlingsprogram och handlingsplaner. Grundläggande dokument är bl.a. universitetets arbetsordning, anställningsordning, prefektens uppgifter och beslutanderätter samt mål och strategier för universitetet och området. Konsistoriet har beslutat om uppdrag och tilldelat ekonomiska medel till områdesnämnden för humaniora och i verksamhetsplanen som fastställdes Områdesnämnden beslutar om fördelning av medel och uppdrag till fakultetsnämnderna och universitetsbiblioteket vad gäller bruksbibliotekens verksamhet inom området samt ger uppdrag till intendenturområdena inom området. Områdesnämnden erinrar om att fakultetsnämnderna har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter oavsett finansieringsform. 1.2 Budgetåret 2017 Föreliggande verksamhetsplan bygger på de förutsättningar som konsistoriet beslutade om i universitetets verksamhetsplan Vad gäller förutsättningar för verksamheten under budgetåret 2017 hänvisas till avsnitt 2-4 i konsistoriets verksamhetsplan. Löne- och prisomräkningen för forskning och utbildning uppgår till 1 %. Universitetets procentsats för lönebikostnader förväntas öka till 49,9 % inkl. semesterersättning 2017 (2016: 48,9 %). 1.3 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Det interna takbeloppet för utbildning på grundnivå och avancerad nivå uppgår 2017 till tkr (2016: tkr). Efter centrala avlyft och särskilda beslut uppgår tilldelade medel till tkr (2016: tkr) Effekter inom vetenskapsområdet för humaniora och Det ökade takbeloppet innebär en ökning av antalet helårsstudieplatser, där den största delen är vikt för fortsatt utbyggnad av program enligt 2016 års satsning, vilket resulterar i ökat uppdrag till fakulteten för utbildningsvetenskaper. 3

6 Områdesnämnden gör en egen omfördelning om 2 mkr till språkvetenskapliga fakulteten, vilket innebär en förstärkning av HSJT-prislappen för språk. Områdesnämnden tar därmed ansvar för att bredden i utbildningsutbudet inte utarmas Förutsättningar och utgångspunkter för områdesnämnden Som framgår av punkt 1.3 uppgår takbeloppet före centrala avsättningar till tkr och efter centrala avsättningar och särskilda beslut är de tilldelade medlen tkr. Inom ramen för konsistoriets uppdrag ska nämnden anordna undervisning i följande ämnen för vilka universitetet har ett nationellt ansvar: albanska, assyriologi, bosniska, egyptologi, estetik, estniska, finska, hindi, kroatiska, kurdiska, persiska, serbiska och turkiska. För dessa ämnen tilldelas en basersättning om 615 tkr/ämne direkt till ansvarig institution från centrala avsättningar. Nämnden ska avsätta 355 tkr för verksamheten inom Centrum för hållbar utveckling. Under förutsättning att anslaget, 2:4 ap.2. Internationell lärarfortbildning, kvarstår 2017, disponerar nämnden detta anslag för internationell lärarfortbildning samt språkassistentverksamhet m.m. Vidare ska nämnden svara för Sveriges deltagande i Europarådets fortbildningsprogram för lärare och för att hemspråkslärares deltagande i fortbildningskurser, i samarbete med invandrarnas ursprungsländer, genomförs enligt riksdagens beslut. Områdesnämnden är ansvarig för att inarbeta intäkter i enlighet med tilldelat internt takbelopp. Regeringens prislappar används i avstämningen av utfallet för Överproduktion utöver det interna takbeloppet ersätts inte. Underproduktion i förhållande till takbeloppet behöver inte återbetalas 2017, detta i syfte att dämpa överproduktionen. 1.4 Forskning och utbildning på forskarnivå Anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå ökar marginellt med 368 tkr Pris- och löneomräkningen uppgår till 1 %. Totalt uppgår anslaget till tkr varav tkr avser Campus Gotland. Det ökade anslaget är dock en real minskning då området för 2017 ska reservera 4 mkr för satsningar på meriteringstjänster. Dessa medel kom 2016 utöver ordinarie anslag. Således är ökningen med 368 tkr egentligen en minskning av anslaget om tkr. Konsistoriet tillämpar en intern kvalitetsbaserad resursfördelningsmodell som bygger på omfördelning med 10 % av anslaget. Modellen har hittills inneburit att området erhållit ökade anslag. Av de medel som vetenskapsområdet erhåller ska tkr anvisas till Centrum för genusvetenskap, tkr till Centrum för Rysslandsstudier och 355 tkr till Uppsala centrum för hållbar utveckling. Nämnden ska också avsätta tkr som stöd till samverkan och kommersialisering av forskningsresultat inom ramen för UU Innovation samt reservera 4 mkr för meriteringsanställningar och 4,4 mkr för ytterligare forskningssatsningar vid Campus Gotland. Nämnden anvisar kr till Centrum för forskning om funktionshinder och kr till Centrum för bioetik Principer för medelstilldelning och redovisning Som framgått ovan omfördelar riksdagen anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå mellan lärosätena utifrån publiceringsstatistik och andelen externa forskningsmedel. Effekten av detta resursfördelningssystem blir att ju högre andel publiceringar/citeringar och använda externa forskningsmedel desto högre bidrag från statsmakterna. Minskad andel relativt andra lärosäten innebär minskade anslag. Mot bakgrund av detta uppdras åt fakultetsnämnderna att tillse att forskningsresultat i görligaste mån publiceras i sådana publiceringskanaler som ingår i den databas som utgör regeringens underlag för resurstilldelning. Vidare bör fakultetsnämnderna se till att oförbrukade bidrag från externa finansiärer i görligaste mån aktiveras i form av anställningar och 4

7 andra verksamheter. Det är först när medlen förbrukas som de ingår i beräkningsunderlaget för omfördelning av resurser. 1.5 Myndighetskapital Områdesnämnden får i konsistoriets verksamhetsplan uppdrag att lämna en plan till rektor som beskriver satsningar/åtgärder för att uppnå ett myndighetskapital (överskott) inom intervallet 0 10 procent av omsättningen inom forskning och utbildning på forskarnivå respektive utbildning på grundnivå och avancerad nivå senast vid utgången av Vidare ska även satsningar/åtgärder presenteras för att myndighetskapitalet inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå på längre sikt ska ligga inom intervallet 0 5 procent av omsättningen. Fakultetsnämnderna ska därför senast den 8 november 2016 inkomma till områdesnämnden med underlag för denna plan. 5

8 2 Verksamhet år Utbildning på grundnivå och avancerad nivå För år 2017 har områdesnämnden, efter centrala avlyft och finansiering av centrum för hållbar utveckling, kronor att fördela inklusive medel för Campus Gotland. Uppdragen till fakultetsnämnderna för år 2017 framgår av nedan angivna belopp och av bilaga 1: Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2016 Tilldelade medel 2017 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Nytt för 2017 är att Områdesnämnden endast fördelar takbelopp till fakultetsnämnderna. Fördelning av platser enligt tidigare års verksamhetsplaner är nu borttaget. Fördelningen av takbeloppet baseras på 2016 års tilldelning uppräknat proportionellt mot det ökade uppdraget. Medel för särskilda satsningar har tilldelats fakulteten för utbildningsvetenskaper. Omfördelning har därtill skett från övriga fakulteter med utbildning vid Campus Gotland till fakulteten för utbildningsvetenskaper för en satsning vid Campus Gotland. Språkvetenskapliga fakulteten får utöver takbeloppet en tilldelning om 3 mkr enligt särskilt beslut avseende FFUS/SVAS. Områdesnämnden gör även, likt tidigare år, en omfördelning om 2 mkr från samtliga fakulteter till språkvetenskapliga fakulteten för att förstärka HSJT-prislappen för språkvetenskapliga utbildningar. Konsistoriet har tilldelat områdesnämnden ansvar för viss internationell lärarfortbildning under förutsättning att anslaget, 2:4 ap.2. Internationell lärarfortbildning, kvarstår till universitetet Områdesnämnden fördelar under samma förutsättningar uppdraget och anslaget till fakulteten för utbildningsvetenskaper Utbildning på Campus Gotland Ett mål med verksamheten vid Campus Gotland är att antalet helårsstudenter på campus ska uppgå till Planeringsrådet har uppdraget att föreslå hur den fortsatta utbyggnaden ska göras. Inför 2017 har beslut fattats om ett nytt förskollärarprogram om 40 platser med intag hösten Från och med 2017 tilldelas vetenskapsområdena ett internt takbelopp för helårsstudenter på campusutbildningar vid Campus Gotland. har för studenter på Campus Gotland ett takbelopp om minst tkr. Takbeloppet för Campus Gotland ingår i det totala takbeloppet för området enligt punkt 1.3. Till fakultetsnämnderna uppdras takbelopp avseende campusstudenter på Campus Gotland enligt nedan angiva belopp. Fakultetsnämnd Takbelopp 2017 Teologiska 0 Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga

9 Utbildningsvetenskaper Summa Till fakulteten för utbildningsvetenskaper uppdras att inom detta takbelopp hösten 2017 starta ett förskollärarprogram vid Campus Gotland. Medel för detta ingår i takbeloppet om tkr Utvecklingsmedel för Campus Gotland Konsistoriet avsätter 7,3 mkr som utvecklingsmedel till Campus Gotland. Medlen ska till del användas till att främja resor mellan Uppsala och Visby och fördelas baserat på antal anställda vid Campus Gotland. Medlen ska också användas till att fördela extra medel motsvarande 5 tkr per helårsstudent på campusutbildningar. Maximalt ersätts 100 helårsstudenter per institution, vilket innebär en högsta ersättning per institution om 500 tkr. Medlen avsedda att främja resor mellan Uppsala och Visby fördelas med 20 tkr per fast anställda heltidsekvivalenter vid Campus Gotland enligt nedan: Fakultetsnämnd Antal Tilldelade medel 2017 heltidsekvivalenter Teologiska 0 0 Juridiska Historisk-filosofiska 49, Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper 9, Summa 78, De extra 5 tkr som tilldelas per helårsstudent på campusutbildningar fördelas baserat på utfall 2015, med korrigering för högsta ersättning om 500 tkr per institution, enligt nedan: Fakultetsnämnd Underlag HSTK Tilldelade medel 2017 campusutbildningar Teologiska 0 0 Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Forskning och utbildning på forskarnivå tilldelas kronor inklusive medel för Campus Gotland. Pris- och löneomräkningen uppgår till 1 %. Av de anvisade medlen ska tkr finansiera Centrum för genusvetenskap. Medlen anvisas historisk-filosofiska fakultetsnämnden tkr finansiera Uppsala konfliktdatabas. Medlen anvisas liga fakultetsnämnden tkr finansiera Forskarskolan i management och IT. Medlen anvisas liga fakultetsnämnden tkr finansiera den ämnesdidaktiska forskningsbasen i lärarutbildningen. Medlen anvisas fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper. 7

10 1 800 tkr finansiera UU Innovation. 355 tkr finansiera Uppsala centrum för hållbar utveckling tkr finansiera regeringens strategiska satsning på politiskt viktiga regioner Ryssland. Medlen anvisas liga fakultetsnämnden tkr användas som delfinansiering av meriteringsanställningar tkr användas till forskning vid Campus Gotland tkr användas till särskild förstärkning av forskningen vid Campus Gotland. Centrum för forskning om funktionshinder finansieras med 258 tkr. Kostnaden belastar i sin helhet liga fakultetsnämnden. Till områdets strategiska resurs avsätts 8 mkr. Fr.o.m infördes en delvis ny fördelningsprincip innebärande att 2,5 % av det samlade anslaget fördelas efter prestationskriterier. Omfördelningen bygger på att en tredjedel av beloppet fördelas efter andelen avlagda doktorsexamina, en tredjedel efter andelen upparbetade externa medel och en tredjedel efter andelen vetenskapliga publiceringar enligt norska modellen allt utifrån de senaste fyra årens uppmätta värden. Medelstilldelningen avseende verksamheten i Uppsala för år 2017 framgår av nedan angivna belopp (se även bilaga 2). Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2016 Tilldelade medel 2017 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Områdesnämnden anser att satsningen på den strategiskt viktiga regionen Ryssland är en angelägenhet för samtliga områdets fakultetsnämnder. Områdesnämnden beslöt därför 2010 att tillföra satsningen ytterligare 6 mkr, varvid 4 mkr ska finansieras av liga fakultetsnämnden och återstående 2 mkr finansieras av övriga fakultetsnämnder i proportion till anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå. Samma fördelningsprincip gäller för Denna satsning fortsätter under den tid verksamheten erhåller särskilda medel från statsmakterna. För verksamheten vid Campus Gotland fördelas tilldelade medel om tkr proportionellt mot antalet heltidsanställda disputerade lärare/forskare med stationeringsort Visby. Medelstilldelningen avseende Campus Gotland för år 2017 framgår av nedan angivna belopp (se även bilaga 3). Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2016 Tilldelade medel 2017 Teologiska 0 0 Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa

11 Den totala tilldelningen framgår nedan och av bilaga 4. Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2016 Tilldelade medel 2017 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Infrastruktur Det externa stödet från olika forskningsfinansiärer till forskningsinfrastruktur genomgår förändringar och innebär ökade krav på samordning och ekonomiskt ansvarstagande. Det arbete som universitetets nyinrättade råd för infrastruktur genomförde 2015 kommer framdeles kräva en översyn av områdets existerande forskningsinfrastruktur och utarbetande av mekanismer för att identifiera nya behov av infrastruktur. Det initiala prioriteringsarbete som genomförts övergår under kommande år till ett kontinuerligt arbete för att identifiera väsentliga forskningsinfrastrukturer inom området och ta ställning till behov av stöd. 2.4 Biblioteksverksamhet ger uppdrag till överbibliotekarien avseende bruksbibliotekens verksamhet inom vetenskapsområdet samt finansierar denna verksamhet. Områdesnämnden avsätter ett belopp om tkr för 2017 års biblioteksverksamhet, motsvarande en ökning om 2,23 %. I beloppet ingår 660 tkr för bibliometri och open access samt tkr för mediainköp. Avsättningen avser såväl de universitets- och biblioteksgemensamma ändamålen som medel för bruksbibliotekens verksamhet. Fördelningen av 2017 års bibliotekskostnader på de olika nämnderna uppdelat på grundnivå och avancerad nivå respektive forskning och utbildning på forskarnivå framgår nedan. Fördelningen mellan verksamhetsgrenarna har sin grund i hur de olika bruksbibliotekens verksamhet är fördelad, dvs vilka som i första hand använder sig av bibliotekens service. Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Områdesnämndens uppdrag till överbibliotekarien framgår av avsnitt Universitetsgemensamma funktioner De universitetsgemensamma funktionerna utgörs av universitetsledningen och vissa enheter under rektor, universitetsbiblioteket exklusive bruksbiblioteken, universitetsförvaltningen inklusive universitetsgemensamma verksamheter inom musik- och museiområdet. 9

12 Kostnaderna kan delas upp i kostnader för universitetsledningen, vissa enheter under rektor, stödfunktioner med uppdrag från universitetsdirektören samt övriga gemensamma kostnader (såsom Ladok 3, SUNET och fackliga förtroendemän). Finansieringen för 2017 ökar totalt med 23,3 mkr. ska enligt konsistoriets verksamhetsplan bidra till finansieringen av de universitetsgemensamma ändamålen med tkr (2016: tkr). Alltså en ökning med 4,7 % jämfört med Fördelningen mellan verksamhetsgrenarna är att utbildning på grundnivå och avancerad nivå ska finansiera tkr (2016: tkr) och forskning och utbildning på forskarnivå finansiera tkr (2016: tkr). Kostnaderna för de universitetsgemensamma ändamålen fördelas enligt följande: Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Områdesnämnden Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Finansieringen av gemensamma ändamål görs genom att varje institution/motsvarande påförs ett belopp beräknad på tre tidigare års lönesumma (se konsistoriets verksamhetsplan, s 35). Intendenturkostanden för Campus Gotland hanteras från och med 2017 på nytt sätt. Vetenskapsområdenas finansiering av intendenturen baseras på antal helårsstudenter och antal anställda med arbetsort Visby. ska för 2017 bidra till finansiering av intendenturen vid Campus Gotland med tkr. Områdesnämnden använder samma fördelningsbas när kostnaden fördelas till fakultetsnämnderna. Kostnaderna för intendenturen vid Campus Gotland fördelas enligt följande: Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Områdesgemensamma ändamål De områdesgemensamma ändamålen och kostnaderna för dessa framgår av följande: Ändamål Kostnad (kronor) Nedsättning för vicerektor och stf. vicerektor Universitetsgemensamma ändamål Informationsverksamhet Sammanträdesarvoden Datalicenser Drift Gammalt underskott FUF

13 Områdeskansliet Summa De totala områdesgemensamma kostnaderna uppgår således till kr (2016: kr). Kostnaderna (exklusive områdeskansliet) fördelas enligt nedan på fakultetsnämnderna utifrån beräknad belastning på utbildning på grundnivå och avancerad nivå respektive forskning och utbildning på forskarnivå. Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Fakulteternas bidrag till finansieringen av områdeskansliet framgår av följande tabell. Vid fördelningen av kostnaderna på nämnderna samt dess fördelning på utbildning och forskning har beräknad nyttjandegrad använts som fördelningsnyckel. Kostnaden för områdeskansliet ökar, främst på grund av nyanställningar och utökning av tjänsteomfattningar. Fakultetsnämnd UGA FUF Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Fördelning av övriga kostnader och bidrag Nämnden ska bidra med 710 tkr till basorganisationen vid Centrum för hållbar utveckling, varav 355 tkr belastar utbildningen på grundnivå och avancerad nivå och 355 tkr forskning och utbildning på forskarnivå. För den fortsatta verksamheten vid Centrum för forskning om funktionshinder anvisar områdesnämnden kronor. Detta bidrag ska belasta den liga fakultetsnämnden. Nämnden ska bidra till museiverksamheten med kronor utöver avsättningen för gemensamma ändamål. För museiverksamheten inom universitetet har tidigare historisk-filosofiska fakulteten fått stå för en större kostnad än övriga fakulteter inom området. Fr o m 2015 fördelas kostnaden proportionellt mot fakulteternas omsättning. För 2017 baseras fördelningen på omsättningen Sammantaget blir kostnadsfördelningen enligt följande tabell: Fakultetsnämnd Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa

14 Hugo Valentin-centrum (HVC) har tidigare utgjort en centrumbildning direkt under historiskfilosofiska fakultetsnämnden. Verksamheten har till viss del finansierats av Språkvetenskapliga fakultetsnämnden och efter beslut i områdesnämnden även erhållit medel från teologiska, juridiska, liga och utbildningsvetenskapliga fakultetsnämnderna. Sedan 2016 är HVC placerat under historiska institutionen. Historisk-filosofiska fakultetsnämnden kommer i sin VP att öronmärka medel specifikt för HVC, liksom även Språkvetenskapliga fakultetsnämnden avser att göra. Övriga fakultetsnämnder uppmanas att bidra till finansieringen av HVC genom avsättning i VP. Nämnderna ska själva finansiera kostnaderna för pedagogiska grundkursen för lärare och för handledarutbildningarna. För år 2017 uppgår kostnaden för området till kronor. Områdesnämnden fördelar därefter kostnaden på respektive fakultetsnämnd efter nyttjande Kostnaden fördelar sig på fakultetsnämnderna enligt följande: Fakultetsnämnd Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Politiskt viktiga regioner Ryssland. Det strategiska forskningsområdet har av statsmakterna tilldelats 6 mkr för 2010 och fr.o.m ökade anslaget med ytterligare 2 mkr som konsistoriet fört till områdesnämnden för humaniora och. Medlen förs till liga fakultetsnämnden. Områdesnämnden har beslutat att verksamheten ska tillföras ytterligare lika stora resurser som det ursprungliga anslaget (6 mkr), varav liga fakultetsnämnden ska tillskjuta 4 mkr och övriga fakultetsnämnder, i relation till forskningsanslaget, sammantaget 2 mkr. Nämnderna bidrar enligt följande: Fakultetsnämnd Belopp 2017 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskaper Utbildningsvetenskaper Summa Centrum för biologisk mångfald. Rektor och områdesnämnden har tidigare vardera anvisat kr avsedda för en strategisk samverkan med Centrum för biologisk mångfald inom SLU. Rektors medfinansiering upphörde 2014 medans Områdesnämnden har beslutat att fortsätta finansieringen. Nämndernas bidrar enligt följande: Fakultetsnämnd Belopp 2016 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Områdesnämnden Summa

15 2.8 Ekonomisk uppföljning Ledningsansvaret vid universitetet följer en delegationskedja som via vicerektorer och, i förekommande fall, dekan som är ordförande i fakultetsnämnd går från rektor till prefekt. Rektor har fastställt prefektens uppgifter och beslutanderätter. Vicerektor för vetenskapsområdet för humaniora och har delegerat till dekanerna inom området att utse prefekt. Med uppdraget att utse prefekt följer också dekanus ledningsansvar gentemot denne. Prefekternas (motsv) ansvar framgår av prefektuppdraget. Motsvarande ansvar gäller för föreståndare för intendenturområden. Beträffande det ekonomiska ansvaret gäller att alla resultatenheter ansvarar för sitt eget ekonomiska utfall. Vid varje institution och annan resultatenhet ska årligen på ett för universitetet enhetligt sätt budget och bokslut upprättas och resultatinformation lämnas. Budgeten ska vara en total budget och således omfatta både anslagsfinansierad och externfinansierad verksamhet. Det ekonomiska resultatet får balanseras till nästkommande år under förutsättning att det samlade balanserade resultatet inte överstiger 10 % av årets omsättning (i detta fall kostnader). För utbildning på grundnivå och avancerad nivå gäller en överskottsmarginal om 5 % på längre sikt. Institutionens/motsv. bokslut ska innehålla förslag till hur överskott ska disponeras. Om underskott uppstår ska institutionen redovisa hur det ska åtgärdas. Dessutom ska en redogörelse lämnas för de verksamhetsgrenar där överskottsmarginalen uppgår till mer än 10 % eller om det finns ett underskott. Redogörelsen ska också innehålla en beskrivning av hur över-/underskott uppstått. Varje institution och annan resultatenhet inom områdesnämndens verksamhetsområde svarar för det ekonomiska utfallet direkt gentemot respektive fakultetsnämnd och dekanus. Prefekter/motsv. ska fortlöpande hålla institutionsstyrelse och fakultetsnämnd informerad om den egna verksamhetens och ekonomins utveckling. Områdes-/fakultetsnämnder har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter oavsett finansieringsform. Fakultetsnämnderna inom området ska svara för uppkommet underskott eller överskott inom sina respektive ansvarsområden. Om underskott uppstår i verksamheten kan områdesnämnden ålägga berörd fakultetsnämnd att inom en angiven tid skapa ekonomisk balans i verksamheten. Nämnder med underskott i verksamheten kan inte påräkna omfördelning av överskott för att täcka de egna underskotten. Om större överskott i verksamheten uppstår kan områdesnämnden ålägga berörd fakultetsnämnd att inom en angiven tid skapa ekonomisk balans i verksamheten, d v s öka verksamhetens omfattning. Fakultetsnämnderna bör i tillämpliga delar rikta motsvarande ålägganden till institutionerna. För att följa den ekonomiska utvecklingen kommer områdesnämnden att göra kvartalsvisa uppföljningar av det ekonomiska utfallet för varje fakultetsnämnd. Områdesnämnden avser även att följa biblioteksverksamhetens och intendenturområdenas ekonomiska utveckling under verksamhetsåret. Områdesnämnden ställer samma krav på verksamhetsuppföljning och ekonomisk kontroll på fakultetsnämnderna, biblioteket och styrelserna för intendenturområdena. 2.9 Vissa särskilda uppdrag DiVA Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet (DiVA) innehåller referenser till allt publicerat material av forskare och andra anställda vid Uppsala universitet. Databasens startår är 1995 men även äldre publikationer förekommer. Områdesnämnden anser det angeläget att all forskning inom området återfinns i DiVA och uppdrar åt fakultetsnämnderna att så sker. Bibliometriska mått används fr.o.m vid fördelning av resurser till forskning och utbildning på forskarnivå. 13

16 Intendenturområden Från och med 2009 infördes, enligt konsistoriebeslut med rektors preciserade beslut (dnr UFV 2007/748), intendenturområdena i universitetets linjeorganisation innebärande bl.a. att vicerektor eller dekan utser ordförande/föreståndare för intendenturområdena och att de därmed ansvarsmässigt lyder under områdesnämnderna. Intendenturorganisationen har till uppgift att för institutioner (motsvarande) inom geografiskt avgränsade områden ansvara för kostnadseffektiv samordning av institutionernas stödfunktioner för kärnverksamheten inom utbildning och forskning. Detta gäller t.ex. frågor som rör lokalförsörjning och andra fysiska resurser, säkerhet, IT, teknisk-fysisk arbetsmiljö och miljö. Intendenturorganisationen kan, förutom från institutioner, även ta emot uppdrag från rektor och områdes- och fakultetsnämnder. Områdesnämnden ansvarar för intendenturområdena: Blåsenhus, Engelska parken, Gamla Torget och Observatoriet. I avsnitt 3.8 lämnar områdesnämnden uppdrag till intendenturområdena Strategiska satsningar Områdesnämnden avsätter för år 2017 ur anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå 8 mkr till strategiska satsningar. Därtill finns en ingående balans för 2017 som kan beräknas uppgå till närmare 4 mkr. Sammantaget är utrymmet för strategiska satsningar inom forskning och utbildning på forskarnivå därmed ca. 12 mkr. Inom anslaget för utbildning på grundnivå och avancerad nivå finns en beräknad ingående balans om ca. 0,8 mkr, någon ytterligare avsättning sker inte Utgångspunkten för fördelningen av de strategiska medlen är att områdesnämnden anser det angeläget att stimulera ökad samverkan över fakultetsgränserna. För den verksamhet under 2017 som nu kan överblickas beslutas om följande satsningar: Ändamål Medel USI-samarbetet (UGA) Reserv (UGA) Bioetik (FUF) Forum för Kinastudier (FUF) Forum för Tysklandsstudier (FUF) Forum för Latinamerikastudier (FUF) Forum för Sydasienstudier (FUF) Forum för Afrikastudier (FUF) Forum för Turkietstudier (FUF) SINAS (FUF) Forskarskolan ämnesdidaktik (FUF) Polisforskning (FUF) CBM (FUF) Antibiotikaresistens, reservering (FUF) Samfinansiering Wallenberg academy fellows (FUF) ,5 % Lönemedel, Margareta Fahlgren (FUF) Rasismforskning (FUF) Migrationsrättslig forskning (FUF) Fak.överg. forskningssatsning reservering (FUF) Planeringsbidrag EU-ansökningar (FUF) Reserv (FUF) Reserv om 0,5 mkr inom UGA och 1 mkr inom FUF till vicerektors disposition för strategiska satsningar. Preliminära satsningar på antibiotikaresistens och fakultetsövergripande forskning beroende på kommande beslut. Övriga poster enligt tidigare beslut. 14

17 3 Uppdrag till fakultetsnämnder, överbibliotekarien samt intendenturstyrelser 3.1 Teologiska fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt teologiska fakultetsnämnden att för år 2017 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Tilldelat anslag Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutionen och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2017, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det teologiska området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt 15

18 fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Övrigt Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 16

19 3.2 Juridiska fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt juridiska fakultetsnämnden att för år 2017 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Medel för anställdas kontakter mellan Uppsala och Visby Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutionen och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och forskarnivå Nämnden ska för år 2017, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. 17

20 Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det juridiska området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Övrigt Nämnden disponerar utvecklingsmedel för Campus Gotland enligt ovan. Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 18

21 3.3 Historisk-filosofiska fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt historisk-filosofiska fakultetsnämnden att för år 2017 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Medel för anställdas kontakter mellan Uppsala och Visby Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2017, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. 19

22 Inom uppdraget ska nämnden anordna undervisning i egyptologi och estetik. Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det historisk-filosofiska området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). I anvisade medel ingår medel för Centrum för genusvetenskap. Övrigt Nämnden disponerar utvecklingsmedel för Campus Gotland enligt ovan. Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 20

23 3.4 Språkvetenskapliga fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt språkvetenskapliga fakultetsnämnden att för år 2017 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Medel för anställdas kontakter mellan Uppsala och Visby Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2017, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. 21

24 Inom ramen för uppdraget ska nämnden anordna undervisning i albanska, assyriologi, bosniska, estniska, finska, hindi, kroatiska, kurdiska, persiska, serbiska och turkiska språk. I tilldelat anslag ingår medel för särskilt beslut om FFUS/SVAS om 3 mkr. Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det språkvetenskapliga området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Övrigt Nämnden disponerar utvecklingsmedel för Campus Gotland enligt ovan. Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 22

25 3.5 Samhällsvetenskapliga fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt liga fakultetsnämnden att för år 2017 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Medel för anställdas kontakter mellan Uppsala och Visby Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2017, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. 23

26 Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det liga området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). I anvisade medel ingår medel för en forskarskola i management, kommunikation och IT, medel för en strategisk satsning på den politiskt viktiga regionen Ryssland och medel för konfliktdatabasen. Övrigt Nämnden disponerar utvecklingsmedel för Campus Gotland enligt ovan. Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 24

27 3.6 Fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper att för år 2017 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Medel för anställdas kontakter mellan Uppsala och Visby Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2017, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. 25