Verksamhetsplan Områdesnämnden för humaniora och samhällsvetenskap. Fastställd av Områdesnämnden för humaniora och samhällsvetenskap

Transkript

1 HUMSAM 2017/31 Verksamhetsplan 2018 Fastställd av

2 ~~ ~\ ~7` ~`i Z a~ ~ ~~ \~ UPPSALA UNIVERSITET Verksamhetsplan for budgetaret 2018 Omradesnamnden for humaniora och samhallsvetenskap faststallde vid sift sammantrade den 20 september 2017 verksamhetsplan for budgetaret 2018 efter foredragning av controller Jonas Svensson. Verksamhetsplanen overlamnas harmed till fakultetsnamnderna, overbibliotekarien Jonas Svensson

3 Innehållsförteckning Inledning 3 1 Vissa utgångspunkter för planeringen Ledningsorganisation Planeringshorisont Budgetåret Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Förutsättningar och utgångspunkter för områdesnämnden Forskning och utbildning på forskarnivå Principer för medelstilldelning och redovisning Myndighetskapital Kompetensförsörjningsplan 5 2 Verksamhet år Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Utbildning på Campus Gotland Utvecklingsmedel för Campus Gotland Forskning och utbildning på forskarnivå Infrastruktur Biblioteksverksamhet Universitetsgemensamma funktioner Områdesgemensamma ändamål Fördelning av övriga kostnader och bidrag Ekonomisk uppföljning Vissa särskilda uppdrag Strategiska satsningar CIRCUS 14 3 Uppdrag till fakultetsnämnder, överbibliotekarie och intendenturstyrelser Teologiska fakultetsnämnden Juridiska fakultetsnämnden Historisk-filosofiska fakultetsnämnden Språkvetenskapliga fakultetsnämnden Samhällsvetenskapliga fakultetsnämnden Fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper Biblioteksverksamhet Intendenturområden 27 1

4 BILAGOR 1 Anslag för utbildning på grundnivå och avancerad nivå Anslag för forskning och utbildning på forskarnivå 2018 (Uppsala) 3 Anslag för forskning och utbildning på forskarnivå 2018 (Campus Gotland) 4 Totalt anslag för forskning och utbildning på forskarnivå

5 Inledning Denna verksamhetsplan innehåller vissa utgångspunkter för planeringen (avsnitt 1), avsnitt om verksamheten år 2018 (avsnitt 2) och avsnitt med uppdrag till fakultetsnämnderna inklusive uppdrag till överbibliotekarien och intendenturstyrelserna (avsnitt 3). Planen avslutas med bilagor enligt förteckning. 1 Vissa utgångspunkter för planeringen 1.1 Ledningsorganisation har det övergripande ansvaret för verksamheten inom det område som utgörs av de teologiska, juridiska, historisk-filosofiska, språkvetenskapliga, liga fakultetsnämnderna och fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper samt följande intendenturområden: Blåsenhus, Engelska parken, Gamla Torget och Observatoriet. Vidare ska områdesnämnden ge uppdrag till överbibliotekarien avseende bruksbiblioteksverksamheten. Konsistoriet har beslutat om uppdrag och tilldelat ekonomiska medel till områdesnämnden för humaniora och i verksamhetsplanen som fastställdes Områdesnämnden beslutar om fördelning av medel och uppdrag till fakultetsnämnderna och universitetsbiblioteket vad gäller bruksbibliotekens verksamhet inom området samt ger uppdrag till intendenturområdena inom området. 1.2 Planeringshorisont Konsistoriet har from infört en så kallad 3-års verksamhetsplan. Utöver uppdrag för 2018 anges även beräkningar för 2019 och Även områdesnämnden och fakultetsnämnderna skall tillämpa denna modell och utöver uppdrag för 2018 ange beräkningar för uppdragen 2019 och Budgetåret 2018 Föreliggande verksamhetsplan bygger på de förutsättningar som konsistoriet beslutade om i universitetets verksamhetsplan Pris- och löneomräkningen för forskning och utbildning uppgår till 1,84 %, beräknat för 2019 är 2,08 % och för ,25 %. Universitetets procentsats för lönebikostnader förväntas uppgå till 49 % 2018 (2017: 49 %). 1.4 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Det interna takbeloppet för utbildning på grundnivå och avancerad nivå uppgår 2018 till tkr (2017: tkr). Efter centrala avlyft och särskilda beslut uppgår tilldelade medel till tkr (2017: tkr). Det ökade takbeloppet innebär en ökning av antalet helårsstudieplatser, ökningen är dock vikt för fortsatt utbyggnad av program enligt tidigare satsningar, vilket resulterar i ökat uppdrag till fakulteten för utbildningsvetenskaper Förutsättningar och utgångspunkter för områdesnämnden Inom ramen för konsistoriets uppdrag ska nämnden anordna undervisning i följande ämnen för vilka universitetet har ett nationellt ansvar: albanska, assyriologi, bosniska, egyptologi, estetik, estniska, finska, hindi, kroatiska, kurdiska, persiska, serbiska och turkiska. För dessa ämnen tilldelas en basersättning om 626 tkr/ämne direkt till ansvarig institution från centrala avsättningar. Nämnden ska avsätta 362 tkr för verksamheten inom Centrum för hållbar utveckling. 3

6 Under förutsättning att anslaget, 2:4 ap.2. Internationell lärarfortbildning, kvarstår 2018, disponerar nämnden detta anslag för internationell lärarfortbildning samt språkassistentverksamhet m.m. Vidare ska nämnden svara för Sveriges deltagande i Europarådets fortbildningsprogram för lärare och för att hemspråkslärares deltagande i fortbildningskurser, i samarbete med invandrarnas ursprungsländer, genomförs enligt riksdagens beslut. Områdesnämnden har även fått uppdraget att med eget myndighetskapital anordna kurserna FFUS (utbildning på nivån under förberedande utbildning i svenska) och SVAS (Svenska som andraspråk), kostnaden uppgår till 3,6 mkr per år under 3 år ( ) Områdesnämnden är ansvarig för att inarbeta intäkter i enlighet med tilldelat internt takbelopp. Regeringens prislappar används i avstämningen av utfallet för Överproduktion utöver det interna takbeloppet ersätts inte. Underproduktion i förhållande till takbeloppet behöver inte återbetalas 2018, detta i syfte att dämpa överproduktionen. 1.5 Forskning och utbildning på forskarnivå Anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå ökar med tkr Pris- och löneomräkningen uppgår till 1,84 %. Totalt uppgår anslaget till tkr varav tkr avser Campus Gotland. Konsistoriet gör 2018 ett uppehåll i den kvalitetsbaserad resursfördelningsmodell som använts tidigare då en ny modell är under utveckling inför Den tidigare modellen har inneburit att området erhållit ökat anslag. Av de medel som vetenskapsområdet erhåller ska tkr anvisas till Centrum för genusvetenskap, tkr till Institutet för Rysslands- och Eurasienstudier, 362 tkr till Uppsala centrum för hållbar utveckling och tkr till UU Innovation tkr finns reserverade hos rektor för institutioner under områdesnämnden i satsningen på meriteringsanställningar. Enligt tidigare beslut erhåller institutionerna 500 tkr per rekryterad biträdande lektor. Områdesnämnden har möjlighet att rekvidera mer medel än de reserverade Principer för medelstilldelning och redovisning Riksdagen omfördelar anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå mellan lärosätena utifrån publiceringsstatistik och andelen externa forskningsmedel. Mot bakgrund av detta uppdras åt fakultetsnämnderna att tillse att forskningsresultat publiceras i sådana publiceringskanaler som ingår i den databas som utgör regeringens underlag för resurstilldelning. Vidare bör fakultetsnämnderna tillse att oförbrukade bidrag från externa finansiärer aktiveras i form av anställningar och andra verksamheter. 1.6 Myndighetskapital Konsistoriet tar i verksamhetsplanen för 2018 nytt grepp i frågan om myndighetskapitalet. Det anges att myndighetskapitalet inom forskning och utbildning på forskarnivå ska ligga inom intervallet 5-15 procent och inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå inom intervallet 5-10 procent. Inom respektive vetenskapsområde vidgas intervallet till 0-15 procent inom forskning och utbildning på forskarnivå samt 0-10 procent inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå. I verksamhetsplanen för 2018 inför konsistoriet ett nytt regelverk som innebär att hälften av det myndighetskapital som överstiger en viss gräns kommer att återtas vid årsboksluten. Inom forskning och utbildning på forskarnivå sätts gränsen till 17 % 2018, 16 % 2019 och 15 % Inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå sätts gränsen till 14 % 2018, 12 % 2019 och 10 % Dessa nivåer och modellen för återtagande av myndighetskapital kommer som huvudregel att tillämpas på fakultetsnämnder under områdesnämnden. 4

7 Fakultetsnämnderna ska fastställa intervall för tillåtet myndighetskapital på institutionsnivå samt inrätta ett regelverk för överföring av myndighetskapital, överstigande tillåtet intervall, till fakultetsnämnden. Regelverket ska gälla från 2018 och redovisas till områdesnämnden senast Kompetensförsörjningsplan Konsistoriet ger i som verksamhetsplan för 2018 områdes- och fakultetsnämnderna i uppdrag att upprätta en långsiktig plan för kompetensförsörjning. Uppdraget om kompetensförsörjningsplaner överförs i sin helhet till respektive fakultetsnämnd. Uppdraget innebär även att samtliga institutioner behandlar och dokumenterar denna fråga i sin verksamhetsplanering. Vidare information om detta och specificerade frågeställningar finns i konsistoriets verksamhetsplan för 2018 under på sidan 34 (UFV 2017/83). 5

8 2 Verksamhet år Utbildning på grundnivå och avancerad nivå För år 2018 har områdesnämnden, efter centrala avlyft och finansiering av centrum för hållbar utveckling, kronor att fördela inklusive medel för Campus Gotland. Uppdragen till fakultetsnämnderna för år 2018 framgår av nedan angivna belopp och av bilaga 1: Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2017 Tilldelade medel 2018 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Fördelningen av medlen baseras på 2017 års tilldelning uppräknat proportionellt mot det ökade anslaget. Medel för särskilda satsningar har tilldelats fakulteten för utbildningsvetenskaper. Omfördelning har därtill skett för finansiering av utbyggnaden av campusutbildningar vid Campus Gotland. Områdesnämnden gör, likt tidigare år, en omfördelning om 2 mkr från samtliga fakulteter till språkvetenskapliga fakulteten för att förstärka HSJT-prislappen för språkvetenskapliga utbildningar. Omfördelningen ingår i beloppen enligt ovan. Till språkvetenskapliga fakulteten omfördelas 3,6 mkr per år under ur myndighetskapital från fakulteten för utbildningsvetenskap för finansieringen av FFUS och SVAS. Konsistoriet har tilldelat områdesnämnden ansvar för viss internationell lärarfortbildning under förutsättning att anslaget, 2:4 ap.2. Internationell lärarfortbildning, kvarstår Områdesnämnden fördelar under samma förutsättningar uppdraget och anslaget till fakulteten för utbildningsvetenskaper. Fakultetsnämnderna bör kalkylera med ett minskat tilldelat anslag 2019 då den tillfälliga satsningen på höjd HSJT-prislapp avser åren bör tilldelningen åter öka baserat på en beräknad PLO om 2,25 %. Fakulteten för utbildningsvetenskaper kan dock räkna med kontinuerlig utbyggnad t.o.m baserat på tidigare beslutade satsningar Utbildning på Campus Gotland Ett mål med verksamheten vid Campus Gotland är att antalet helårsstudenter på campus ska uppgå till Planeringsrådet har uppdraget att föreslå hur den fortsatta utbyggnaden ska göras. Från och med 2017 tilldelas vetenskapsområdena ett internt takbelopp för helårsstudenter på campusutbildningar vid Campus Gotland. har för studenter på Campus Gotland 2018 ett takbelopp om minst tkr. Takbeloppet för Campus Gotland ingår i det totala takbeloppet för området enligt punkt 1.3. Till fakultetsnämnderna uppdras att inarbeta ett takbelopp, avseende campusstudenter på Campus Gotland, enligt nedan angiva belopp. Fakultetsnämnd Takbelopp 2017 Takbelopp 2018 Teologiska 0 0 Juridiska

9 Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Utvecklingsmedel för Campus Gotland Konsistoriet avsätter 7,3 mkr som utvecklingsmedel till Campus Gotland. Medlen ska till del användas till att främja resor mellan Uppsala och Visby och fördelas baserat på antal anställda vid Campus Gotland. Medlen ska också användas till att fördela extra medel motsvarande 5 tkr per helårsstudent på campusutbildningar. Maximalt ersätts 100 helårsstudenter per institution, vilket innebär en högsta ersättning per institution om 500 tkr. Dessa medel kommer att fördelas senare när fördelning till områdesnämnden är beslutad. 2.2 Forskning och utbildning på forskarnivå tilldelas kronor inklusive medel för Campus Gotland. Pris- och löneomräkningen uppgår till 1,84 %. Av de anvisade medlen ska tkr finansiera Centrum för genusvetenskap. Medlen anvisas historisk-filosofiska fakultetsnämnden tkr finansiera Uppsala konfliktdatabas. Medlen anvisas liga fakultetsnämnden tkr finansiera Forskarskolan i management och IT. Medlen anvisas liga fakultetsnämnden tkr finansiera den ämnesdidaktiska forskningsbasen i lärarutbildningen. Medlen anvisas fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper tkr finansiera UU Innovation. 362 tkr finansiera Uppsala centrum för hållbar utveckling tkr finansiera regeringens strategiska satsning på politiskt viktiga regioner Ryssland. Medlen anvisas liga fakultetsnämnden tkr användas till forskning vid Campus Gotland. Till områdets strategiska resurs avsätts 12 mkr, till junior faculty 35 tkr och 200 tkr reserveras för repatrieringskostnader för tidigare vicerektor. Om områdesnämnden tilldelas ytterligare forskningsmedel för 2018 som effekt av budgetpropositionen hösten 2017 är det nämndens avsikt att ur dessa medel fördela hälften till fakulteten för utbildningsvetenskaper och juridiska fakulteten, dock max 1 mkr per fakultet, för att öka forskningsresursen för dessa fakulteter. Sedan 2011 har en fördelningsprincip innebärande att 2,5 % av det samlade anslaget fördelas efter prestationskriterier använts. Omfördelningen bygger på att en tredjedel av beloppet fördelas efter andelen avlagda doktorsexamina, en tredjedel efter andelen upparbetade externa medel och en tredjedel efter andelen vetenskapliga publiceringar enligt norska modellen allt utifrån de senaste fyra årens uppmätta värden. Denna omfördelning appliceras ej 2018 då områdesnämnden följer konsistoriets exempel utan omfördelning 2018 i avvaktan på en ny central modell Medelstilldelningen avseende verksamheten i Uppsala för år 2018 framgår av nedan angivna belopp (se även bilaga 2). 7

10 Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2017 Tilldelade medel 2018 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa För verksamheten vid Campus Gotland fördelas tilldelade medel om tkr proportionellt mot antalet heltidsanställda disputerade lärare/forskare med stationeringsort Visby. Medelstilldelningen avseende Campus Gotland för år 2018 framgår av nedan angivna belopp (se även bilaga 3). Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2017 Tilldelade medel 2018 Teologiska 0 0 Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Den totala tilldelningen framgår nedan och av bilaga 4. Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2017 Tilldelade medel 2018 Beräkning 2019 Beräkning 2020 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Infrastruktur Det externa stödet från olika forskningsfinansiärer till forskningsinfrastruktur genomgår förändringar och innebär ökade krav på samordning och ekonomiskt ansvarstagande. Det arbete som universitetets nyinrättade råd för infrastruktur genomförde 2015 kommer framdeles kräva en översyn av områdets existerande forskningsinfrastruktur och utarbetande av mekanismer för att identifiera nya behov av infrastruktur. Det initiala prioriteringsarbete som genomförts övergår under kommande år till ett kontinuerligt arbete för att identifiera väsentliga forskningsinfrastrukturer inom området och ta ställning till behov av stöd. 2.4 Biblioteksverksamhet ger uppdrag till överbibliotekarien avseende bruksbibliotekens verksamhet inom vetenskapsområdet samt finansierar denna verksamhet. 8

11 Områdesnämnden avsätter ett belopp om tkr för 2018 års biblioteksverksamhet, motsvarande en ökning om 1,84 %. I beloppet ingår tkr för mediainköp. Avsättningen avser såväl de universitets- och biblioteksgemensamma ändamålen som medel för bruksbibliotekens verksamhet. Fördelningen av 2018 års bibliotekskostnader på de olika nämnderna uppdelat på grundnivå och avancerad nivå respektive forskning och utbildning på forskarnivå framgår nedan. Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Områdesnämndens uppdrag till överbibliotekarien framgår av avsnitt Universitetsgemensamma funktioner De universitetsgemensamma funktionerna utgörs av universitetsledningen och vissa enheter under rektor, universitetsbiblioteket exklusive bruksbiblioteken, universitetsförvaltningen inklusive universitetsgemensamma verksamheter inom musik- och museiområdet. Kostnaderna kan delas upp i kostnader för universitetsledningen, vissa enheter under rektor, stödfunktioner med uppdrag från universitetsdirektören samt övriga gemensamma kostnader. Finansieringen för 2018 ökar totalt med 21 mkr. ska enligt konsistoriets verksamhetsplan bidra till finansieringen av de universitetsgemensamma ändamålen med tkr (2017: tkr). En ökning med 3,3 % jämfört med Utbildning på grundnivå och avancerad nivå ska finansiera tkr (2017: tkr) och forskning och utbildning på forskarnivå finansiera tkr (2017: tkr). Kostnaderna för de universitetsgemensamma ändamålen fördelas enligt följande: Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Områdesnämnden Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Finansieringen av gemensamma ändamål görs genom att varje institution/motsvarande påförs ett belopp beräknad på tre senaste årens lönesumma. Intendenturkostanden för Campus Gotland hanteras från och med 2017 på nytt sätt. Vetenskapsområdenas finansiering av intendenturen baseras på antal helårsstudenter och antal anställda med arbetsort Visby. ska för 2018 bidra till finansiering av intendenturen vid Campus Gotland med tkr (2017: tkr). Områdesnämnden använder samma fördelningsbas när kostnaden fördelas till fakultetsnämnderna. Kostnaderna för intendenturen vid Campus Gotland fördelas enligt följande: 9

12 Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Områdesgemensamma ändamål De områdesgemensamma ändamålen och kostnaderna för dessa framgår av följande: Ändamål Kostnad (kronor) Nedsättning för vicerektor och stf. vicerektor Universitetsgemensamma ändamål Informationsverksamhet Sammanträdesarvoden Datalicenser Drift Gammalt underskott FUF Områdeskansliet Summa De totala områdesgemensamma kostnaderna uppgår således till kr (2017: kr). Kostnaderna (exklusive områdeskansliet) fördelas enligt nedan på fakultetsnämnderna utifrån beräknad belastning på utbildning på grundnivå och avancerad nivå respektive forskning och utbildning på forskarnivå. Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Fakulteternas bidrag till finansieringen av områdeskansliet framgår av följande tabell. Vid fördelningen av kostnaderna på nämnderna samt dess fördelning på utbildning och forskning har beräknad nyttjandegrad använts som fördelningsnyckel. Kostnaden för områdeskansliet ökar, främst på grund av nyanställningar. Fakultetsnämnd UGA FUF Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa

13 2.7 Fördelning av övriga kostnader och bidrag Nämnden ska bidra med 724 tkr till basorganisationen vid Centrum för hållbar utveckling, varav 362 tkr belastar utbildningen på grundnivå och avancerad nivå och 362 tkr forskning och utbildning på forskarnivå. För den fortsatta verksamheten vid Centrum för forskning om funktionshinder anvisar områdesnämnden kronor. Detta bidrag ska belasta den liga fakultetsnämnden. Nämnden ska bidra till museiverksamheten med kronor utöver avsättningen för gemensamma ändamål. Kostnaden fördelas proportionellt mot fakulteternas omsättning. För 2018 baseras fördelningen på omsättningen Sammantaget blir kostnadsfördelningen enligt följande tabell: Fakultetsnämnd Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Hugo Valentin-centrum (HVC) har tidigare utgjort en centrumbildning direkt under historiskfilosofiska fakultetsnämnden. Verksamheten har till viss del finansierats av Språkvetenskapliga fakultetsnämnden och efter beslut i områdesnämnden även erhållit medel från teologiska, juridiska, liga och utbildningsvetenskapliga fakultetsnämnderna. Sedan 2016 är HVC placerat under historiska institutionen. Historisk-filosofiska fakultetsnämnden kommer i sin VP att öronmärka medel specifikt för HVC. Övriga fakultetsnämnder uppmanas att bidra till finansieringen av HVC genom avsättning i VP. Politiskt viktiga regioner Ryssland. Det strategiska forskningsområdet har av statsmakterna tilldelats 6 mkr för 2010 och fr.o.m ökade anslaget med ytterligare 2 mkr som konsistoriet fört till områdesnämnden för humaniora och. Medlen förs till liga fakultetsnämnden. Områdesnämnden har beslutat att verksamheten ska tillföras ytterligare lika stora resurser som det ursprungliga anslaget (6 mkr), varav liga fakultetsnämnden ska tillskjuta 4 mkr och övriga fakultetsnämnder, i relation till forskningsanslaget, sammantaget 2 mkr. Nämnderna bidrar enligt följande: Fakultetsnämnd Belopp 2018 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskaper Utbildningsvetenskaper Summa Centrum för biologisk mångfald. Rektor och områdesnämnden har tidigare vardera anvisat kr avsedda för en strategisk samverkan med Centrum för biologisk mångfald inom SLU. Rektors medfinansiering upphörde 2014 medan Områdesnämnden har beslutat att fortsätta finansieringen. Nämndernas bidrar enligt följande: Fakultetsnämnd Belopp 2018 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga

14 Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Områdesnämnden Summa Nämnderna ska själva finansiera kostnaderna för pedagogiska grundkursen för lärare och för handledarutbildningarna. För år 2018 uppgår kostnaden för området till kronor (2017: kr). Ökningen beror på att den totala kostnaden ökat från 4,3 mkr till 5,8 mkr från föregående år. Områdesnämnden fördelar kostnaden på respektive fakultetsnämnd efter nyttjande Kostnaden fördelar sig på fakultetsnämnderna enligt följande: Fakultetsnämnd Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Ekonomisk uppföljning Ledningsansvaret vid universitetet följer en delegationskedja som via vicerektorer och, i förekommande fall, dekan som är ordförande i fakultetsnämnd går från rektor till prefekt. Rektor har fastställt prefektens uppgifter och beslutanderätter. Vicerektor för vetenskapsområdet för humaniora och har delegerat till dekanerna inom området att utse prefekt. Med uppdraget att utse prefekt följer också dekanus ledningsansvar gentemot denne. Prefekternas (motsv) ansvar framgår av prefektuppdraget. Motsvarande ansvar gäller för föreståndare för intendenturområden. Beträffande det ekonomiska ansvaret gäller att alla resultatenheter ansvarar för sitt eget ekonomiska utfall. Vid varje institution och annan resultatenhet ska årligen på ett för universitetet enhetligt sätt budget och bokslut upprättas och resultatinformation lämnas. Budgeten ska vara en total budget och således omfatta både anslagsfinansierad och externfinansierad verksamhet. Varje institution och annan resultatenhet inom områdesnämndens verksamhetsområde svarar för det ekonomiska utfallet direkt gentemot respektive fakultetsnämnd och dekanus. Prefekter/motsv. ska fortlöpande hålla institutionsstyrelse och fakultetsnämnd informerad om den egna verksamhetens och ekonomins utveckling. Områdes-/fakultetsnämnder har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter oavsett finansieringsform. För ekonomiska överskott (myndighetskapital) gäller nya regler från 2018, se avsnitt 1.6. Om underskott uppstår ska fakulteten/institutionen redovisa hur det ska åtgärdas. Verksamheten kan inte påräkna omfördelning av överskott för att täcka de egna underskotten. För att följa den ekonomiska utvecklingen kommer områdesnämnden att göra kvartalsvisa uppföljningar av det ekonomiska utfallet för varje fakultetsnämnd. Områdesnämnden avser även att följa biblioteksverksamhetens och intendenturområdenas ekonomiska utveckling under verksamhetsåret. Områdesnämnden ställer samma krav på verksamhetsuppföljning och ekonomisk kontroll på fakultetsnämnderna, biblioteket och styrelserna för intendenturområdena. 12

15 2.9 Vissa särskilda uppdrag DiVA Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet (DiVA) innehåller referenser till allt publicerat material av forskare och andra anställda vid Uppsala universitet. Databasens startår är 1995 men även äldre publikationer förekommer. Områdesnämnden anser det angeläget att all forskning inom området återfinns i DiVA och uppdrar åt fakultetsnämnderna att så sker. Intendenturområden Från och med 2009 infördes, enligt konsistoriebeslut med rektors preciserade beslut (dnr UFV 2007/748), intendenturområdena i universitetets linjeorganisation innebärande bl.a. att vicerektor eller dekan utser ordförande/föreståndare för intendenturområdena och att de därmed ansvarsmässigt lyder under områdesnämnderna. Intendenturorganisationen har till uppgift att för institutioner (motsvarande) inom geografiskt avgränsade områden ansvara för kostnadseffektiv samordning av institutionernas stödfunktioner för kärnverksamheten inom utbildning och forskning. Detta gäller t.ex. frågor som rör lokalförsörjning och andra fysiska resurser, säkerhet, IT, teknisk-fysisk arbetsmiljö och miljö. Intendenturorganisationen kan, förutom från institutioner, även ta emot uppdrag från rektor och områdes- och fakultetsnämnder. Områdesnämnden ansvarar för intendenturområdena: Blåsenhus, Engelska parken, Gamla Torget och Observatoriet. I avsnitt 3.8 lämnar områdesnämnden uppdrag till intendenturområdena Strategiska satsningar Områdesnämnden avsätter för år 2018 ur anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå 12 mkr till strategiska satsningar. Därtill finns en ingående balans för 2018 som kan beräknas uppgå till ca 2 mkr. Sammantaget är utrymmet för strategiska satsningar inom forskning och utbildning på forskarnivå därmed ca 14 mkr. Inom anslaget för utbildning på grundnivå och avancerad nivå finns en beräknad ingående balans om ca 0,6 mkr, någon ytterligare avsättning sker inte Utgångspunkten för fördelningen av de strategiska medlen är att områdesnämnden anser det angeläget att stimulera ökad samverkan över fakultetsgränserna. För den verksamhet under 2018 som nu kan överblickas beslutas om följande satsningar: Forskning och utbildning på forskarnivå Medel Bioetik Forum för Kinastudier Forum för Tysklandsstudier Forum för Sydasienstudier Forum för Turkietstudier Centrum Forum för Afrikastudier SINAS Forskarskolan i ämnesdidaktik CBM Antibiotikaresistens Samfinansiering Wallenberg academy fellows Rasismforskning Migrationsrättslig forskning CIRCUS / Afaf Planeringsbidrag EU-ansökningar Digital humaniora, reservering Reserv Totalt:

16 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Medel USI-samarbetet Reserv Totalt: Reserv om 2 mkr inom FUF och 0,5 mkr inom UGA till vicerektors disposition för strategiska satsningar. Preliminär satsning på digital humaniora beroende på kommande beslut. Prognostiserat belopp för CIRCUS. Övriga poster enligt tidigare beslut CIRCUS Områdesnämnden beslutade att hos konsistoriet anhålla om inrättandet av Center for Integrated Research on Culture and Society, CIRCUS (HUMSAM 2017/18). Centret är en forskningsplattform för stödjande av multidisciplinär forskning, organisatoriskt placerat direkt under områdesnämnden. Centret ska verka för problemdriven forskning över fakultets- och områdesgränserna. Reserverade medel enligt ovan, tkr, är en prognos för 2018, preliminär årsbudget därefter är ca tkr. Områdesnämndens satsning genomförs under förutsättning att rektor samfinansierar med motsvarande belopp. 14

17 3 Uppdrag till fakultetsnämnder, överbibliotekarie och intendenturstyrelser 3.1 Teologiska fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt teologiska fakultetsnämnden att för år 2018 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Tilldelat anslag Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutionen och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2018, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det teologiska området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka 15

18 antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Övrigt Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 16

19 3.2 Juridiska fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt juridiska fakultetsnämnden att för år 2018 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutionen och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och forskarnivå Nämnden ska för år 2018, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det juridiska området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. 17

20 Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Övrigt Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 18

21 3.3 Historisk-filosofiska fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt historisk-filosofiska fakultetsnämnden att för år 2018 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2018, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. Inom uppdraget ska nämnden anordna undervisning i egyptologi och estetik. 19

22 Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det historisk-filosofiska området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). I anvisade medel ingår medel för Centrum för genusvetenskap. Övrigt Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 20

23 3.4 Språkvetenskapliga fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt språkvetenskapliga fakultetsnämnden att för år 2018 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2018, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. Inom ramen för uppdraget ska nämnden anordna undervisning i albanska, assyriologi, bosniska, estniska, finska, hindi, kroatiska, kurdiska, persiska, serbiska och turkiska språk. 21

24 Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det språkvetenskapliga området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Övrigt Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 22

25 3.5 Samhällsvetenskapliga fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt liga fakultetsnämnden att för år 2018 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Bidrag till Centrum för forskning om funktionshinder Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2018, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. 23

26 Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det liga området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). I anvisade medel ingår medel för en forskarskola i management, kommunikation och IT, medel för en strategisk satsning på den politiskt viktiga regionen Ryssland och medel för konfliktdatabasen. Övrigt Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland, Centrum för biologisk mångfald samt Centrum för forskning om funktionshinder enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 24

27 3.6 Fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper att för år 2018 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Takbelopp Varav campusutbildning på Campus Gotland Tilldelat anslag Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Varav Campus Gotland Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av universitetsgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av intendenturen vid Campus Gotland varav UGA varav FUF för finansiering av områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Nämnden ska för år 2018, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Särskild avräkning kommer ske av takbeloppet avseende Campus Gotland. Under förutsättning att uppdraget och anslaget kvarstår 2018 ska Nämnden utöver ovan angivet utbildningsuppdrag ansvara för viss internationell lärarfortbildning samt språkassistentverksamhet m.m. Sveriges deltagande i Europarådets fortbildningsprogram för lärare och hemspråkslärares deltagande i fortbildningskurser i samarbete med invandrarnas ursprungsländer genomförs enligt 25

28 riksdagens beslut. För den internationella lärarfortbildningen samt språkassistentverksamheten m.m. erhåller nämnden anslaget, 2:4 ap.2. Internationell lärarfortbildning. Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det utbildningsvetenskapliga området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). I anvisade medel ingår medel för ämnesdidaktik. Övrigt Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli, intendenturen vid Campus Gotland samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. 26

29 3.7 Biblioteksverksamhet Områdesnämnden anvisar kronor för biblioteksverksamheten 2017, vilket motsvarar en ökning om 1,84 %. Av beloppet ska minst tkr utnyttjas för mediainköp. Områdesnämnden uppdrar åt överbibliotekarien att fullgöra sitt uppdrag inom ramen för tilldelade medel. Kvartalsvis ekonomiska uppföljning ska lämnas till Områdesnämnden, varvid posten media ska särredovisas. Om väsentliga förändringar avses göras mellan bruksbiblioteken ska de på förhand anmälas till områdesnämnden. För biblioteksverksamheten gäller som allmänt direktiv krav på rationaliseringar och besparingar inom verksamheten i kombination med krav på god service till lärare/-forskare och studenter. Överbibliotekarien ska informera områdesnämnden och fakultetsnämnderna om i vilken utsträckning studenterna erhåller introduktion och utbildning i modern informationssökning och via bruksbiblioteken. 3.8 Intendenturområden Intendenturstyrelserna ska upprätta budget för verksamheten inom intendenturområdet. För att områdesnämnden ska kunna följa verksamheten inom intendenturområdena ska intendenturstyrelserna i samband med budgetens inlämnande redovisa: aktuell lokalsituationen inom respektive område med bedömning av situationen de närmaste åren planerad verksamhet under 2018 enligt budget och de fördelningsnycklar som tillämpas Kvartalsvis ekonomisk uppföljning ska lämnas till områdesnämnden. 27