Process för intern styrning och kontroll
|
|
- Roland Bergström
- för 5 år sedan
- Visningar:
Transkript
1 UFV 2015/612 Process för intern styrning och kontroll Fastställd av universitetsdirektören
2 Innehållsförteckning Uppdraget 3 Genomförande 3 Resultat från intervjuer 3 Process för ISK 4 Riskanalyser enligt FISK 4 Fakulteter/institutioner 4 Universitetsförvaltningen 4 Universitetsledningen 4 Universitetsbiblioteket och andra enheter direkt under rektor 5 Dokumentation 5 Uppföljning 5 Integrering med ordinarie verksamhetsplanering 5 Reviderade riktlinjer 5 Stöd för och samordning av riskanalyser 5 ISK-team för det löpande arbetet 6 2
3 Uppdraget I slutrapporten för intern styrning och kontroll 2014 (UFV 2014/167) beslutade rektor att processen för intern styrning och kontroll ytterligare ska integreras i den ordinarie verksamhetsplaneringen, effektiviseras samt utvecklas mot ökad målgruppsanpassning vid riskanalyser. En utvecklad process för intern styrning och kontroll ska ligga till grund för ett förändrat arbetssätt inför 2016 års arbete med intern styrning och kontroll. Beslutet grundade sig bland annat på den omfattande granskning av universitetets arbete med intern styrning och kontroll vid Uppsala universitet (UFV 2014/684) som genomfördes av internrevisionen Granskningen visade på behov av en översyn och fortsatt utvecklingsarbete avseende process, metoder och riktlinjer. Innevarande rapport beskriver resultatet för utvecklingsarbetet av processen för intern styrning och kontroll vid Uppsala universitet. Det övergripande målet med uppdraget är att bidra till en effektiv och väl integrerad process för intern styrning och kontroll vid Uppsala universitet. Inom ramen för projektet ska följande uppnås: Utvecklad modell och process för arbetet med intern styrning och kontroll Förslag på reviderade riktlinjer för intern styrning och kontroll Framtaget stöd för utförandet (webbinformation m.m.) Förslag på förvaltningsorganisation för det löpande arbetet Arbetsgruppen har utgjorts av Anna Clemensson, Maria Lind och Patrik Wallin från planeringsavdelningen samt Thomas Davidsson, ekonomiavdelningen. Genomförande Arbetet påbörjades i maj 2015 och inleddes med att göra intervjuer med personer som varit delaktiga i arbetet med riskanalyser och återrapportering både på fakultetsnivå och på institutionsnivå. Förutom personer från områdeskanslierna intervjuades nio prefekter från olika fakulteter. Möten har hållits löpande med dels arbetsgruppen, dels med referensgruppen bestående av tre representanter från områdeskanslierna. Förslagen har diskuterats i trion samt i universitetsförvaltningens chefsgrupp. Därutöver har avstämning gjorts med internrevisionen och riksrevisionen. Resultat från intervjuer Intervjuerna visade på en relativt entydig bild av processen, och många synpunkter och förslag på förbättringar gavs. Som exempel kan nämnas att kommunikationen till fakulteter och områdeskanslier behöver förbättras. Det gäller kring både processen, återrapporteringen och återkoppling av resultat. Även den centrala informationen i MP behöver förtydligas. ISK blandas ihop med övriga riskområden som har egna krav på återrapportering (arbetsmiljö, egendomsskydd, informationssäkerhet). 3
4 Kopplingen mellan risker på olika organisatoriska nivåer upplevs som otydlig, exempelvis mellan institutionsnivå och universitetsledning. Det är också oklart vilken detaljnivå man ska göra sin riskanalys på. Mot bakgrund av intervjuer och annan information har arbetsgruppen tagit fram ett förslag på en reviderad process för genomförande av den förordningsstyrda delen av ISK. Process för ISK Riskanalyser enligt FISK Riskanalyser görs löpande enligt en fastställd plan. Med riskanalyser avses riskidentifiering, värdering och prioritering. Befintliga risker kan tas bort eller omvärderas och nya risker kan tillkomma. I samband med riskanalyserna diskuteras även behov av eventuella åtgärder. I en årlig cykel påbörjas riskanalyser vid fakulteter/institutioner, fortsätter med stödverksamhet vid universitetsförvaltningen samt universitetsbiblioteket och summeras slutligen vid en riskanalys i universitetsledningen enligt följande: Fakulteter/institutioner Riskarbetet periodiseras så att varje vetenskapsområde gör en riskanalys vart tredje år. De följande två åren genomförs åtgärder och slutligen görs uppföljning inför kommande riskanalys. Riskanalysen genomförs under våren, exempelvis vid ett särskilt prefektmöte eller annan gruppering som vetenskapsområdet bedömer vara lämplig och kan representera området. Identifierade risker kan antingen tas omhand på fakultetsnivån för uppföljning och åtgärd, eller föras vidare till universitetsledning eller förvaltningsledning. Riskanalysen görs mot vetenskapsområdets mål och strategier. Även de centrumbildningar som tillhör området ingår i riskanalysen. Dokumentation görs vid riskseminariet och återkoppling sker i direkt anslutning till seminariet. Universitetsförvaltningen Riskanalys görs i universitetsförvaltningens chefsgrupp samt med företrädare från universitetsbiblioteket i början av hösten, återkommande varje år. Förutom egna risker hanteras eventuella risker från vårens riskanalys inom aktuellt vetenskapsområde. Riskanalysen görs mot universitetsförvaltningens uppdrag. Åtgärder och uppföljning av dessa görs inom ramen för förvaltningens verksamhetsplanering. Identifierade risker kan även vid behov föras vidare till universitetsledningen. Universitetsledningen Riskanalys görs i den utökade universitetsledningen, årligen varje höst. Förutom egna identifierade universitetsövergripande risker hanteras eventuella risker från vårens riskanalys inom aktuellt vetenskapsområde. Riskanalysen görs mot universitetets mål och strategier. 4
5 Universitetsbiblioteket och andra enheter direkt under rektor Riskanalyser och uppföljning görs av universitetsbiblioteket och andra enheter direkt under rektor (UU Innovation, NCK, TSL) på motsvarande sätt som för vetenskapsområdena, dvs. periodiserat i en treårscykel. Dokumentation Inför riskanalyser på samtliga nivåer inhämtas underlag från deltagarna. Detta sammanställs och utgör diskussionsunderlag för den gemensamma riskanalysen. Dokumentationen efter en riskanalys ska innehålla identifierade risker, värdering och prioritering, samt förslag på eventuella åtgärder. Efter riskanalysen vid universitetsledningen görs en samlad dokumentation. I enlighet med nuvarande process görs en sammanfattning av riskanalyserna för året som redovisas för konsistoriet i december. En slutrapport med en övergripande beskrivning av processen och beskrivning av vilka risker som anses behöva särskild bevakning sammanställs som ett underlag för konsistoriets beslut i samband med årsredovisningen. Uppföljning Uppföljning av risker och åtgärder görs inför kommande riskanalys och utgör en central del av underlaget för en ny riskvärdering. Ansvaret för uppföljningen görs lämpligen av områdeskanslierna för fakulteter/institutioner och av ISK-teamet vid planeringsavdelningen (se nedan) för ledningsrådet. Integrering med ordinarie verksamhetsplanering I riskanalysarbetet föreslås i förekommande fall åtgärder som syftar till att minska risker. Beskrivningen av åtgärden ska även innefatta vem som är ansvarig samt när åtgärden ska vara genomförd. För att säkerställa att dessa genomförs och möjliggöra uppföljning föreslås att åtgärderna, när det så är lämpligt, läggs som uppdrag till ansvariga i verksamheten (fakulteter, institutioner, universitetsförvaltningen, universitetsbiblioteket) inom ramen för VP-processen. Uppdrag kan ges direkt eller i de anvisningar som går ut till fakulteter och universitetsförvaltningen i början av året, och där återrapportering görs under hösten samma år. Åtgärder kan även vara aktiviteter som görs inom ramen för det löpande arbetet och befintlig budget. Reviderade riktlinjer Riktlinjer för tillämpning av förordning om intern styrning och kontroll (UFV 2009/1086) bör revideras med anledning av organisationsförändringar. I övrigt har översynen inte visat på behov av revideringar. Stöd för och samordning av riskanalyser På medarbetarportalen MP har sedan ett antal år en webbplats, IRIS, för Integrerad RISKhantering funnits. Syftet med denna var att samla och samordna det riskarbete som ska göras inom arbetsmiljö, 5
6 egendomsskydd, informationssäkerhet samt intern styrning och kontroll. På grund av skilda externa krav på dokumentation och genomförande har samordningen inte gått att genomföra. Med den process för intern styrning och kontroll som nu föreslås finns inte samma behov av samordning med övriga riskområden. Däremot behöver ISK-processen knytas närmare verksamhetsplaneringen. Därför föreslås att den webbinformation som behövs för intern styrning och kontroll samlas med informationen kring verksamhetsplanering och uppföljning. Ett sådant arbete har redan påbörjats. ISK-team för det löpande arbetet För att skapa kontinuitet och kvalitet i det löpande arbetet föreslås att ett ISK-team utses. ISK-teamet består av personer från planeringsavdelningen. Gruppen ansvarar för att planera arbetet enligt en årlig plan, att stödja och genomföra riskanalyser samt tillse att nödvändig dokumentation tas fram inför rapportering till rektor och konsistoriet. Gruppen ska även kontinuerligt följa upp arbetet och fortsatt utveckla processen vid behov. 6
Intern styrning och kontroll
UFV 2010/366 Intern styrning och kontroll Plan 2010 Fastställd av rektor 2010-03-09 UFV 2010/366 Innehållsförteckning Utgångspunkter för ISK-arbetet 2010 4 Slutsatser av ISK-arbetet 2009 4 Planerade aktiviteter
Läs merRutin för hantering av styrande dokument vid Uppsala universitet
UFV 2015/1242 Rutin för hantering av styrande dokument vid Uppsala universitet Fastställd av universitetsdirektören 2016-11-15 Innehållsförteckning 1 Bakgrund 3 2 Struktur och begrepp för styrande dokument
Läs merProcessen för verksamhetsplanering och uppföljning
UFV 2017/2162 Processen för verksamhetsplanering och uppföljning Internrevisionsrapport Fastställd av Konsistoriet 2018-04-26 Innehållsförteckning Sammanfattning 3 1 Bakgrund 4 1.1 Riskbedömning 4 1.2
Läs merArbetet med intern styrning och kontroll
UFV 2014/684 Arbetet med intern styrning och kontroll Rapport från internrevisionen Till konsistoriet 2014-09-09 Sammanfattning 3 1 Inledning 4 1.1 Granskningsinriktning 4 1.2 Metod 4 2 Intern styrning
Läs merAnvisningar för intern styrning och kontroll vid Karolinska Institutet
Anvisningar för intern styrning och kontroll vid Karolinska Institutet Universitetsförvaltningen Fastställda av rektor 2012-05-29 Dnr: 2740/2012-010 INNEHÅLL 1 Institutionernas och styrelsernas arbete
Läs merIntern styrning och kontroll
Dnr UFV 2009/1486 Intern styrning och kontroll Riskanalys för universitetsövergripande risker Fastställd av Rektor 2009-12-07 Innehållsförteckning Bakgrund och syfte 3 Intern styrning och kontroll inom
Läs merIntern styrning och kontroll
Intern styrning och kontroll Fastställd av rektor 2014-02-04 Innehållsförteckning Inledning 3 1 Processen för intern styrning och kontroll 3 1.1 Riskanalyser 4 1.1.1 Riskidentifikation 4 1.1.2 Riskvärdering
Läs merIntern styrning och kontroll
UFV 2014/617 Intern styrning och kontroll Fastställd av rektor 2015-02-03 Innehållsförteckning 1 Inledning 3 2 Processen för intern styrning och kontroll 3 2.1 Riskanalyser 4 2.2 Åtgärder och uppföljning
Läs merInför Karolinska Institutets fördjupade riskanalyser 2012
Bilaga 4 Inför Karolinska Institutets fördjupade riskanalyser 2012 Universitetsförvaltningen Ledningskansliet Fastställd av rektor Dnr 1977/2012-010 INNEHÅLL 1 Inledning... 1 2 Metodbeskrivning... 1 2.1
Läs merRegler och riktlinjer för intern styrning och kontroll vid KI
Riktlinjer Dnr: 1795/2009-010 2009-06-01 Sid: 1 / 9 Universitetsförvaltningen Ledningskansliet Regler och riktlinjer för intern styrning och kontroll vid KI Riktlinjerna är fastställda av konsistoriet
Läs merProjekthandbok. för administrativa utvecklingsprojekt vid Uppsala universitet
för administrativa utvecklingsprojekt vid Uppsala universitet Innehållsförteckning 1. Syfte och bakgrund 3 2. Projekt som arbetsform 3 3. Projektportföljen kriterier och funktion 3 Projekt som inte är
Läs merIntern styrning och kontroll
UFV 2009/1486 Intern styrning och kontroll Riskanalys för utbildning på grundnivå och avancerad nivå Fastställd av Rektor 2009-12-07 Innehållsförteckning Bakgrund och syfte 3 inom universitetet 3 Arbetssätt
Läs merUFV 2014/1186. Arbetssätt Projektplan. Fastställd av universitetsdirektören Reviderad
UFV 2014/1186 Arbetssätt 2020 Fastställd av universitetsdirektören 2014-10-17 Reviderad 2014-12-18 Innehållsförteckning Bakgrund 3 Mål för projektet 3 Övergripande mål 3 Projektmål 3 Initiering 3 Genomförande
Läs merProjekthandbok. för administrativa utvecklingsprojekt vid Uppsala universitet
för administrativa utvecklingsprojekt vid Uppsala universitet Innehållsförteckning 1. Syfte och bakgrund 3 2. Projekt som arbetsform 3 3. Projektportföljen kriterier och funktion 3 Projekt som inte är
Läs merRiktlinjer för riskhantering vid Linköpings universitet
2012-12-07 PM FISK Dnr 2012-01029 USP 2012-6.9 Riktlinjer för riskhantering vid Linköpings universitet Utgångspunkter Ett led i arbetet med intern styrning och kontroll (FISK) är att identifiera de risker
Läs merRevisionsplan juli 2014 t.o.m. februari 2015
UFV 2014/695 Revisionsplan juli 2014 t.o.m. februari 2015 Till konsistoriet 2014-06-16 1 Inledning 3 2 Riskanalys 3 3 Förslag på granskningar 3 3.1 Universitetets arbete med intern styrning och kontroll
Läs merUpprättande och förvaltning av regeldokument
Dnr UFV 2015/584 Upprättande och förvaltning av regeldokument Internrevisionen 2015 Fastställd av konsistoriet 2015-06-10 Innehåll Sammanfattning 3 1 Bakgrund och riskbedömning 4 1.1 Intern styrning och
Läs merProjekthandbok. administrativa utvecklingsprojekt
administrativa utvecklingsprojekt Dokumentet uppdaterat oktober 2018 Innehållsförteckning 1. Syfte och bakgrund 3 2. Projekt som arbetsform 3 3. Projektportföljen kriterier och funktion 3 Projekt som inte
Läs merLedningssystem för Informationssäkerhet
Dnr 2017/651 Ledningssystem för Informationssäkerhet Riktlinjer för säkerhetsarbetet vid Uppsala universitet Innehåll 1 Inledning... 3 2 Organisationens förutsättningar... 4 3 Ledarskap... 5 4 Planering...
Läs merRiktlinjer för intern styrning och kontroll vid SLU
1(2) Dnr SLU ua 2014.1.1.1-2245 Rektor BESLUT Riktlinjer för intern styrning och kontroll vid SLU Beslut Rektor beslutar att fastställa riktlinjer för intern styrning och kontroll vid SLU enligt bifogad
Läs merProjekthandbok. Riktlinjer och förhållningssätt
Riktlinjer och förhållningssätt 1 Innehållsförteckning 1. Syfte och bakgrund 3 2. Ramar - administrativa projekt 3 Vad är ett projekt och vad kan projektformen bidra med 3 3. Projektportföljen kriterier
Läs merLedningssystem för Informationssäkerhet
Dnr 2017/651 Ledningssystem för Informationssäkerhet Riktlinjer för säkerhetsarbetet vid Uppsala universitet Fastställd av Säkerhetschefen 2016-04-26 Innehåll 1 Inledning... 3 2 Organisationens förutsättningar...
Läs merUFV 2015/475. Uppdrag om att utforma en modell för systematisk utbildningsutvärdering. universitet. Direktiv. Beslutade av rektor
UFV 2015/475 Uppdrag om att utforma en modell för systematisk utbildningsutvärdering vid Uppsala universitet Direktiv Beslutade av rektor 2015-04-14 Innehållsförteckning 1 Bakgrund 4 2 Uppdraget 4 3 Utgångspunkter
Läs merUppgifter och beslutanderätter till avdelningschefer vid universitetsförvaltningen
UFV 2011/1902 Uppgifter och beslutanderätter till avdelningschefer vid Fastställd av universitetsdirektören 2012-01-12 Reviderad 2012-09-04 Innehållsförteckning 1 Förutsättningar 3 Organisation och ansvarsfördelning
Läs merÅrsplan för verksamhetsstyrning vid Karolinska Institutet Dnr 882/2012-010 Fastställd av konsistoriet 2012-02-20
Årsplan för verksamhetsstyrning vid Karolinska Institutet Dnr 882/2012-010 Fastställd av konsistoriet 2012-02-20 Dnr 882/2012-010 INNEHÅLL 1. Bakgrund... 1 1.1 En sammanhållen process... 1 2. Aktiviteter
Läs merFöreskrifter och riktlinjer för intern styrning och kontroll på Universitetskanslersämbetet
BESLUT 1(7) Avdelning Ledningskansliet Handläggare Agnes Ers 08-563 086 63 agnes.ers@uka.se Föreskrifter och riktlinjer för intern styrning och kontroll på Universitetskanslersämbetet Bakgrund Syftet med
Läs merÖversyn av Uppsala universitets arbetsordning
Dnr UFV 2017/95 Översyn av Uppsala universitets arbetsordning Delrapport 4 april Fastställd av rektor 2017-04-11 Innehållsförteckning Inledning 3 Sammanfattning 3 Större principiella frågor som ska hanteras
Läs merRevisionsplan för 2013
Dnr SLU.ua.Fe.2012.2.3.0-3921 Exp. den 2012-12-19 Styrelsen BESLUT Internrevisionen 2012-12-18 Rektor Revisionsplan för 2013 Beslut Styrelsen för SLU beslutar: att fastställa internrevisionens revisionsplan
Läs merÖverbibliotekariens uppgifter och beslutanderätter UFV 2011/1902
Överbibliotekariens uppgifter och beslutanderätter UFV 2011/1902 Innehållsförteckning 1 Förutsättningar 3 Organisation och ansvarsfördelning 3 Rättsliga förutsättningar 3 Delegation av beslutanderätt 3
Läs merPrefekt Prefekt beslutar om miljöledningssystemet på institutionsnivå. Det innebär att prefekten/motsvarande 1 ansvarar för att:
Bilaga till Rektorsbeslut nr: 115 Datum: 2017-06-07 Dnr: 2017/3408-1.1 Checklista för klargörande av roller, ansvar och befogenheter inom miljöledningssystemet Chefers övergripande miljöansvar framgår
Läs merStyrning av e-förvaltning. Uppsala Universitet
Styrning av e-förvaltning Uppsala Universitet Innehåll 1 Inledning... 3 2 Struktur... 3 3 Ansvarsnivåer... 4 4 Styrning och uppföljning... 5 4.1 Styrning inom e-förvaltningsportfölj... 5 4.2 Styrning inom
Läs merInternrevisionen Förslag till revisionsplan för år 2008 Christina Wannehag Dnr B 5 350/08
Internrevisionen Förslag till revisionsplan för år 2008 Christina Wannehag 2008-02-20 Dnr B 5 350/08 REVISIONSPLANEN FÖR ÅR 2008 1. Inledning Internrevisionen vid Göteborgs universitet bedrivs i enlighet
Läs merRISKANALYS Humanistiska fakulteten. Dnr V 2017/701 DATUM: BESLUTAD AV: Humanistiska fakultetsstyrelsen. KONTAKTPERSON: Anna Nordling
RISKANALYS 2018 Dnr V 2017/701 Humanistiska fakulteten DATUM: 2017-10-26 BESLUTAD AV: Humanistiska fakultetsstyrelsen KONTAKTPERSON: Anna Nordling ANVISNINGAR FÖR RISKANALYS Bakgrund Bakgrund Förordning
Läs merHögskolan som både myndighet och akademi. Daniel Gillberg Planeringsdirektör, Uppsala universitet
Högskolan som både myndighet och akademi Daniel Gillberg Planeringsdirektör, Uppsala universitet SUHF:s utbildningsdag, 20 september 2017 Uppsala universitet Omfattande verksamhet: 6,6 miljarder (72/28),
Läs merUppdrag angående utveckling av styrmodell för administrativa utvecklingsprojekt
UFV 2015/611 Uppdrag angående utveckling av styrmodell för administrativa utvecklingsprojekt Rapport Fastställd av universitetsdirektören 2016-05-23 Innehållsförteckning 1 Bakgrund 4 2 Uppdrag 4 2.1 Arbetsformer
Läs merUniversitetsgemensam ITverksamhet
Dnr UFV 2018/1682 Universitetsgemensam ITverksamhet vid Uppsala universitet Fastställt av rektor Beredning har gjorts med vicerektorerna, universitetsdirektören och överbibliotekarien. Innehållsförteckning
Läs merInternrevisionsrapport 2018
1 UFV 2018/863 Internrevisionsrapport 2018 Fastställd av Konsistoriet 2018-12-14 Innehållsförteckning 1 Sammanfattning... 3 2 Bakgrund... 4 3 Syfte samt revisionsfrågor... 4 3.1 Granskningens genomförande...
Läs merRevisionsplan för 2016
1 (1) BESLUT 2015-12-01 Dnr SU FV-1.1.6-3218-15 Handläggare: Mikael Lundén Internrevisionschef Revisionsplan för 2016 vid Stockholms universitet har efter en riskanalys av universitetets verksamhet utarbetat
Läs merIntern styrning och kontroll belastning eller tillgång? Ett försök till utvecklingsarbete inom Linnéuniversitetet
Till SUHF administratörskonferens Handläggare: Per Sundström och Susanne Lindberg, universitetsledningens kansli Intern styrning och kontroll belastning eller tillgång? Ett försök till utvecklingsarbete
Läs merLokala regler och anvisningar för intern kontroll
Kulturförvaltningen TJÄNSTEUTLÅTANDE Diarienummer: Avdelningen för verksamhets- och ledningsstöd 2019-03-27 KN 2019/364 Handläggare: Harald Lindkvist Lokala regler och anvisningar för intern kontroll Ärendebeskrivning
Läs merRevisionsplanen fastställd av konsisistoriet den 4 december Postadress Besöksadress Telefon E-Post Karolinska Institutet STOCKHOLM
Internrevisionen Dnr: 1-955/2017 2017-12-04 Revisionsplan 2018 Revisionsplanen fastställd av konsisistoriet den 4 december 2017 Postadress Besöksadress Telefon E-Post Karolinska Institutet 171 77 STOCKHOLM
Läs merRevisionsplan 2016 Internrevisionens riskanalys och revisionsplan
Revisionsplan 2016 Internrevisionens riskanalys och revisionsplan 0 Sammanfattning Förslaget till revisionsplan baseras på en risk- och väsentlighetsanalys som internrevisionen genomfört. Analysen bygger
Läs merOrganisationsplan för Karolinska Institutet
Organisationsplan för Karolinska Institutet Fastställd av konsistoriet 2018-12-03 Dnr: 1-93/2019 Ersätter 1-106/2018 Gäller från och med 2019-01-01 Organisationsplan för Karolinska Institutet Dnr: 1-106/2018
Läs merROLLER, ANSVAR OCH BEFOGENHETER INOM MILJÖLEDNINGSSYSTEMET
REGLER Dnr V 2016/644 ROLLER, ANSVAR OCH BEFOGENHETER INOM MILJÖLEDNINGSSYSTEMET Publicerad Beslutsfattare Ansvarig funktion medarbetarportalen.gu.se/styrdokument samt gu.se/miljo Rektor Göteborgs miljövetenskapliga
Läs merChefen för UU Innovations uppgifter och beslutanderätter
UFV 2014/1003 Chefen för UU Innovations uppgifter och beslutanderätter Fastställt av rektor 2014-09-16 Innehållsförteckning 1 Förutsättningar 3 Organisation och ansvarsfördelning 3 Rättsliga förutsättningar
Läs merEkonomistyrregler vid Umeå universitet
Ekonomistyrregler vid Umeå universitet Föredragande Bitr. universitetsdirektör Per Ragnarsson och controller Carina Henningsson Sammanfattning Ekonomistyrregler vid Umeå universitet infördes och fastställdes
Läs merIntern styrning och kontroll
UFV 2009/1486 Intern styrning och kontroll Planeringsavdelningen Avsändare Kerstin Jacobsson 2009-11-03 Innehållsförteckning 1 Bakgrund 3 2 Planeringsavdelningen och den interna styrningen och kontrollen
Läs mer~-J_-lJ Linda Lundberg ~ UPPSALA UNIVERSITET 1 (1) BESLUT UFV 2017/921
BESLUT 1 (1) 2017-06-13 UFV 2017/921 UPPSALA UNIVERSITET Box 256 SE-751 05 Uppsala Besöksadress: S:t Olofsgatan 10 B Handläggare: Linda Lundberg Telefon: 018-471 1704 www.uu.se linda.lundberg@uadm.uu.se
Läs merRevisionsplan för Linnéuniversitetet 2015
Ärende 11 Universitetsstyrelsen Datum: 2015-02-19 Dnr: 2015/32-1.2 Föredragande: Carina Rydstedt Revisionsplan för Linnéuniversitetet 2015 1. Inledning Internrevisionen vid Linnéuniversitetet bedrivs enligt
Läs merUPPSALA UNIVERSITET. PROTOKOLL Sammanträdesdag 12 december tisdag 12 december 2017 Nya konsistorierummet. Tid: Plats:
1(6) Tid: Plats: tisdag Nya konsistorierummet Närvarande ledamöter: Gudmund Hernes, ordf Ulla Achren Henrik Berggren Rozbe Bozorgi Elisabeth Dahlin Lisa Ekselius Uli Hacksell Martin Holmer Gunnar Svedberg
Läs merHandlingsplan för lika villkor
Dnr UFV 2015/764 Handlingsplan för lika villkor Fastställd av Rektor 2017-05-23 Innehållsförteckning 1. Inledning 3 1.1 Övergripande beskrivning av handlingsplanen 4 2. Ansvar 4 3. Organisation 4 3.1 Roller
Läs merLinnéuniversitetets kvalitetspolicy
Linnéuniversitetets kvalitetspolicy Rektorsbeslut nr: 199 Datum: 2013-11-11 Dnr: ST 2013/417-1.1 Rektors förord Linnéuniversitetet har högt ställda ambitioner som lärosäte. För att nå upp till vår vision
Läs merRiktlinjer för styrdokument Dnr 1-306/2019. Gäller fr.o.m
Riktlinjer för styrdokument Dnr 1-306/2019 Gäller fr.o.m. Riktlinjer för styrdokument Dnr 1-306/2019 INNEHÅLL Inledning... 1 Syfte... 1 Styrdokument på organisatorisk enhet... 1 Dokumenttyper... 1 Språk...
Läs merKommunrevisionen: Granskning av intern kontroll 2016
STADSBYGGNADSFÖRVALTNINGEN Handläggare Rinander Barbro Datum 2017-09-19 Diarienummer GSN-2017-1376 Gatu- och samhällsmiljönämnden Kommunrevisionen: Granskning av intern kontroll 2016 Förslag till beslut
Läs merUFV 2013/1444. Kursvärderingar. Rapport från internrevisionen. Till konsistoriet
UFV 2013/1444 Kursvärderingar Rapport från internrevisionen Till konsistoriet 2013-12-11 Innehållsförteckning 0 Sammanfattning 3 1 Bakgrund och riskbedömning 4 2 Granskningens omfattning och inriktning
Läs merRevisionsrapport Karolinska Institutet Stockholm
Revisionsrapport Karolinska Institutet 171 77 Stockholm Datum Dnr 2009-03-19 32-2008-0736 Karolinska Institutets årsredovisning 2008 Riksrevisionen har granskat Karolinska Institutets (KI:s) årsredovisning,
Läs merPROTOKOLL Sammanträdesdag 28 september Tid: Onsdagen den 28 september 2011, kl Plats: Blåsenhus, rum 14:340
1(5) Tid: Onsdagen den, kl. 9.00 Plats: Blåsenhus, rum 14:340 Närvarande ledamöter: Hans Dalborg, ordf Peter Ehrenheim Anna Ekström Anders Hallberg Jenny Liljeholm Ehnberg Peter Luthersson Matilda Nilsson
Läs merRISKANALYS Humanistiska fakulteten. Dnr V 2016/705. DATUM: Förslag till beslut BESLUTAD AV: Humanistiska fakultetsstyrelsen
RISKANALYS 2017 Dnr V 2016/705 Humanistiska fakulteten DATUM: Förslag till beslut 2016-10-10 BESLUTAD AV: Humanistiska fakultetsstyrelsen KONTAKTPERSON: Mats Andrén RISKANALYS Bakgrund Bakgrund Förordningen
Läs merRevisionsplan för 2015
Dnr SLU ua 2014.1.1.2-4530 2014-Exp: 2014-12- Styrelsen BESLUT Internrevisionen 2014-12-16 Rektor Revisionsplan för 2015 Beslut Styrelsen för SLU beslutar: att fastställa internrevisionens revisionsplan
Läs merSlutrapport Analysfunktion
Mittuniversitetet Implementering av utbildningsstrategin Håkan Wiklund 2013-04-02 Slutrapport Analysfunktion Arbetet med utveckla universitetets analysfunktion har inte bedrivits i projektform utan har
Läs merRiktlinjer för intern styrning och kontroll vid SLU
1(7) DNR: SLU ua Fe.2012.1.0-3129 Exp. den: 2012-10-01 STYRANDE DOKUMENT Sakområde: Visioner och strategier av övergripande karaktär Dokumenttyp: Riktlinjer Beslutsfattare: Rektor Avdelning/kansli: Ledningskansliet
Läs merREVISIONSPLAN FÖR ÅR 2012
Internrevisionen Till styrelsen vid Göteborgs universitet Jan Sandvall 2012-02-20 Dnr V 2012/89 REVISIONSPLAN FÖR ÅR 2012 Styrelsesammanträde 2012-02-20, punkt 8 1 Inledning Internrevisionen vid Göteborgs
Läs merProgram för lika villkor
Dnr: HISTFILFAK 2017/33 Program för lika villkor 2017 2020 Historiska-filosofiska fakulteten Fastställd av Historiska-filosofiska fakultetsnämnden 2017-04-18 1 Inledning Detta dokument ger mål och strategier
Läs merStrategisk riskanalys (intern styrning och kontroll) vid SLU 2014
1(8) Dnr SLU ua 2015.1.1.1-632. Rektor PROMEMORIA 2015-02-09 Strategisk riskanalys (intern styrning och kontroll) vid SLU 2014 1. Sammanfattning Som underlag för styrelsens ställningstagande om SLU har
Läs merChristina Wannehag Dnr B5 30/07 Lena Danielsson FÖRSTUDIE CENTRUMBILDNINGAR
Internrevisionen REVISIONSRAPPORT Christina Wannehag 2007-09-11 Dnr B5 30/07 Lena Danielsson FÖRSTUDIE CENTRUMBILDNINGAR Bakgrund I den strategiska planen för 2007-2010 står det: Hög kvalitet på forskning
Läs merRapport från internrevisionen
UFV 2012/1497 Kvalitetsäkring av ledningsinformation i GLIS Rapport från internrevisionen Till konsistoriet 2012-10-03 Innehållsförteckning 1 Bakgrund 3 2 Granskningens inriktning samt riskbedömning 3
Läs merHandlingsplan fö r likabehandling 2017
Dnr: HISTFILFAK 2017/32 Handlingsplan fö r likabehandling 2017 Historiska-Filosofiska Fakulteten Fastställd av Historiska-Filosofiska fakultetsnämnden 2017-04-18 1 Inledning Detta dokument ger mål och
Läs merHandlingsplan för hållbar utveckling,
UFV 2013/386 Handlingsplan för hållbar utveckling, 2016- Fastställd av rektor 2016-01-12 Utgångspunkter och syfte Uppsala universitet ska, i enlighet med 1 kap. 5 Högskolelagen (1992:1434), främja en hållbar
Läs merRegler och handläggningsordning för inrättande av institutioner, centrumbildningar, arbetsenheter och högskolor vid Umeå universitet
Regler och handläggningsordning för inrättande av institutioner, centrumbildningar, arbetsenheter och högskolor vid Umeå universitet Dokumenttyp: Regel Dnr: 100-828-10 Område: Beslutsfattare: Universitetsstyrelsen
Läs merUniversitetsgemensamma administrativa stödroller på institutionsnivå/motsvarande Projektdirektiv Fas 1
Dnr UFV 2018/1645 Universitetsgemensamma administrativa stödroller på institutionsnivå/motsvarande Fas 1 Fastställt av universitetsdirektören 2018-09-17 Beredning har gjorts med styrgrupp 2018-05-04 1
Läs merPrioriterade nyckeltal
Dnr: MAHR 61-2014/600 1 (av 7) Projektplan Beslutsdatum: Beslutande: Dokumentansvarig: 2015-05-04 Styrgruppen Madeleine Hulting Revisionsinformation Version Datum Kommentar 1.1 2015-04-23 Utkast till projektgrupp
Läs merLokalt kollektivavtal om arbetsmiljösamverkan vid Lunds universitet
AVTAL 2017-11-23 1 STYR 2017/1659 Lokalt kollektivavtal om arbetsmiljösamverkan vid Lunds universitet Syfte Detta avtal tydliggör hur arbetet med den fysiska och den organisatoriska och sociala arbetsmiljön
Läs merInrättande av en gemensam - centraliserad stödorganisation - genomförandeplan
2018-08-2116 DNR:2018/1313 PROJEKTPLAN Inrättande av en gemensam - centraliserad stödorganisation - genomförandeplan Projektledare Beställare Delprojektledare redovisas under avsnitt 4 Lotten Glans organisation
Läs merSystem för intern kontroll Hässelby-Vällingby stadsdelsförvaltning
System för intern kontroll Hässelby-Vällingby stadsdelsförvaltning stockholm.se Augusti 2017 Dnr: 1.2.1-264-2017 Kontaktperson: Per Lindberg 3 (11) Innehåll Inledning... 4 Kontrollsystemet... 5 Ansvarsfördelning...
Läs merKvalitetsdialoger för utbildning på grundnivå och avancerad nivå
2018-03-12 (Dnr. LED 1.3-2018/119 ) 1 (av 7) Styr- och handledningsdokument Dokumenttyp: Beslutsdatum: Beslutande/Titel: Giltighetstid: Dokumentansvarig/Funktion: Diarienummer: Version: Revisionsdatum:
Läs merLedningssystem för Informationssäkerhet (LIS) vid Linköpings universitet
2010-11-22 Beslut 1(9) Ledningssystem för Informationssäkerhet (LIS) vid Linköpings universitet Inledning Universitetsstyrelsen fastställde 2002-02-27 IT-strategi för Linköpings universitet. Där fastslås
Läs merRevisionsrapport. Sveriges Lantbruksuniversitets årsredovisning 2008. 1. Sammanfattning
Revisionsrapport Sveriges Lantbruksuniversitet Box 7070 750 07 Uppsala Datum Dnr 2009-03-30 32-2008-0760 Sveriges Lantbruksuniversitets årsredovisning 2008 Riksrevisionen har granskat Sveriges Lantbruksuniversitets
Läs merProgram för samverkan
UFV 2015/735 Program för samverkan Fastställt av konsistoriet 2016-04-21 Inledning Uppsala universitet ska, i enlighet med 1 kap. 2 Högskolelagen (1992:1434), samverka med det omgivande samhället och informera
Läs merKvalitet och förnyelse KoF17. Forskningsutvärdering vid Uppsala universitet
Kvalitet och förnyelse 2017 KoF17 Forskningsutvärdering vid Uppsala universitet 2016-2017 Mål och strategier: Världsledande forskning Akademiska kärnvärden: autonomi, frihet, kvalitet Utgångspunkter Program
Läs merRekrytering av gästprofessorer
Dnr UFV 2017/866 Rekrytering av gästprofessorer Internrevisionsrapport 2017 Att fastställas av Konsistoriet 2017-12-12 Innehållsförteckning Sammanfattning 4 Rekommendationer 4 Inledning 4 Gästprofessorer
Läs merSystem för intern kontroll Spånga-Tensta Stadsdelsnämnd
System för intern kontroll Spånga-Tensta Stadsdelsnämnd stockholm.se Innehåll Syfte och funktion... 3 Internkontrollsarbetets förutsättningar och utförande... 3 Systematiska kontroller... 4 Internkontrollplanen...
Läs merUFV 2011/619. Vicerektors uppgifter och beslutanderätter
UFV 2011/619 Vicerektors uppgifter och beslutanderätter Innehållsförteckning 1 Förutsättningar 3 2 Uppgifter 3 3 Beslut 5 Bilaga 1. Uppgiftsfördelning i det systematiska arbetsmiljöarbetet vid Uppsala
Läs merAtt dokumentera miljöledningsarbetet
Att dokumentera miljöledningsarbetet 1. Syfte Syftet är att 1. beskriva hur dokument inom miljöledningssystemet upprättas, fastställs, publiceras arkiveras och slutligen avlägsnas. 2. beskriva layout och
Läs merInternrevisionen Förslag till revisionsplan för år 2009 Jan Sandvall Dnr B5 269/09 REVISIONSPLAN FÖR ÅR 2009
Internrevisionen Förslag till revisionsplan för år 2009 Jan Sandvall 2009-02-18 Dnr B5 269/09 REVISIONSPLAN FÖR ÅR 2009 1 Inledning Internrevisionen vid Göteborgs universitet bedrivs i enlighet med internrevisionsförordningen
Läs merRiktlinjer för internrevisionen
UFV 2019/327 Riktlinjer för internrevisionen Fastställda av konsistoriet 2019-02-20 Innehållsförteckning Inledning 3 Internrevisionens roll 3 Ansvar och befogenheter 3 Tillsättning och lönesättning 3 Revisionsutskottet
Läs merHandlingsplan för likabehandling 2018
Dnr: HISTFILFAK 2017/83 Handlingsplan för likabehandling 2018 Historiska-Filosofiska Fakulteten Fastställd av Historiska-Filosofiska fakultetsnämnden 19/12/2017 1 Inledning Detta dokument ger mål och strategier
Läs merPROTOKOLL Sammanträdesdag DATUM Tid: Onsdag 5 december klockan 9:15-12:00. Plats: Mötesrum Kungsmyntan, Segerstedt
1(5) Tid: Onsdag 5 december klockan 9:15-12:00 Plats: Mötesrum Kungsmyntan, Segerstedt Närvarande ledamöter: (ordf.) Rektorsråd Bryndis Birnir Vetenskapsområdet MedFarm Ola Söderberg Vetenskapsområdet
Läs merRutiner för ekonomisk uppföljning vid Stockholms universitet
1 (15) Beslut 2014-06-19 Dnr SU FV-1.1.5-1936-14 Handläggare: Serhat Ok Controller Planeringsavdelningen Rutiner för ekonomisk uppföljning vid Stockholms universitet Detta beslut ersätter tidigare beslut
Läs merPOLICY FÖR JÄMSTÄLLDHET OCH LIKABEHANDLING
STYRDOKUMENT Dnr V 2013/513 POLICY FÖR JÄMSTÄLLDHET OCH LIKABEHANDLING Publicerad Beslutsfattare Ansvarig funktion medarbetarportalen.gu.se/styrdokument Rektor, Pam Fredman Personalenheten Beslutsdatum
Läs merIntern styrning och kontroll
Dnr UFV 2009/1486 Intern styrning och kontroll Fastställd av Rektor 2010-02-09 Innehållsförteckning 1 Inledning 3 2 Regelverket om intern styrning och kontroll 3 3 Planerings- och uppföljningsprocessen
Läs merProjektplan för delprojekt B Ledningsstruktur, inom förändringsarbetet Framtidens SLU
Dnr SLU ua 2013.1.1.2-329 Prorektor Projektplan för delprojekt B Ledningsstruktur, inom förändringsarbetet Framtidens SLU Delprojektledare: Torbjörn von Schantz Uppdragsgivare: Rektor Datum: 2013-01-31
Läs merRiktlinjer för arbetet med intern kontroll
Riktlinjer för arbetet med intern kontroll Förskoleförvaltningen Upprättad Datum: Version: Ansvarig: Förvaltning: Enhet: 2014-12-16 1.0 Olof Fredholm Förskoleförvaltningen Ekonomiavdelningen Innehållsförteckning
Läs merUtveckling av Linnéuniversitetets verksamhetsstöd
PM 2012-05-16 LNU 2011/451 PM Utveckling av Linnéuniversitetets verksamhetsstöd Universitetsstyrelsen fastställde i december 2011 principer för en ny organisation vid Linnéuniversitetet. Under mars remissbehandlades
Läs merDnr 2007/748. Regler. för intendenturorganisationen vid Uppsala universitet. Fastställd av Rektor 2008-07-01, Rev 2009-11-17
Dnr 2007/748 Regler för intendenturorganisationen vid Uppsala universitet Fastställd av Rektor 2008-07-01, Rev 2009-11-17 Innehållsförteckning 1 Uppdrag till intendenturområdena 3 Lokaladministration 3
Läs merInformation och kommunikation
UFV 2014/1575 Information och kommunikation Rapport från internrevisionen Till konsistoriet 2015-02-18 Sammanfattning 3 1 Bakgrund och riskbedömning 4 2 Granskningens omfattning och inriktning 4 3 Iakttagelser
Läs merInstruktion för Internrevision vid Linköpings universitet
1(6) Instruktion för Internrevision vid Linköpings universitet Internrevisionsförordningen (2006:1228) och Ekonomistyrningsverkets (ESV:s) föreskrifter samt denna instruktion reglerar Internrevisionens
Läs merRevisionsrapport Intern styrning och kontroll
1(7) Styrelse och rektor Revisionsrapport Intern styrning och kontroll 1. Bakgrund Internrevisionen (IR)har i enlighet med fastställd revisionsplan för verksamhetsåret 2008 utfört granskning av Intern
Läs merAvesta kommun. Intern kontroll Uppföljning av revisionsgranskning
Uppföljning av revisionsgranskning Offentlig sektor KPMG AB 2012-10-02 Antal sidor: 6 Antal bilagor: X Innehåll 1. Sammanfattning 1 2. Bakgrund 1 3. Syfte 2 4. Avgränsning 2 5. Ansvarig styrelse 2 6. Metod
Läs merNormerande beslut: Roller, ansvar och befogenheter inom miljöledningssystemet
Miljöenheten Eddi Omrcen Aschebergsgatan 44 Box 170, 405 30 Göteborg 031 786 15 45 eddi.omrcen@gu.se REKTORSBESLUT 1 / 2 2012-11-19 dnr V 2012/796 Rektor Normerande beslut: Roller, ansvar och befogenheter
Läs merANVISNINGAR OCH MALL FÖR RISKANALYS 2016
ANVISNINGAR OCH MALL FÖR RISKANALYS 2016 Göteborgs universitetsbibliotek DATUM: 2015-12-04 BESLUTAD AV: Margareta Hemmed KONTAKTPERSON: Håkan Carlsson, Hakan.Carlsson@ub.gu.se RISKANALYS Bakgrund Bakgrund
Läs mer