Riktlinjer för överföring av uppgifter mellan transaktinsregister 27/04/2018 ESMA70-151-1116 SV
Innehållsförteckning 1 Tillämpningsmråde... 3 2 Ordlista med begrepp ch termer... 4 3 Förkrtningar... 4 4 Syfte... 5 5 Efterlevnad... 6 6 Riktlinjer... 6 7 Bilaga I Förfarande för överföring av uppgifter på begäran av en aktör i ett transaktinsregister...10 8 Bilaga II Förfarande för migrering vid återkallande av registrering...12 2
1 Tillämpningsmråde Vem? A. Dessa riktlinjer gäller för transaktinsregister sm registrerats eller gdkänts i enlighet med förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer (Eurpaparlamentets ch rådets förrdning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 m OTC-derivat, centrala mtparter ch transaktinsregister). Vad? B. Dessa riktlinjer gäller a. mtparters ch centrala mtparters rapprtering utan dubblering av uppgifter m derivat enligt artikel 9.1 i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer, b. överföring av uppgifter m derivat mellan transaktinsregister på begäran av mtparter till ett derivat, eller av en enhet sm rapprterar för deras räkning, eller i den situatin sm avses i artikel 79.3 i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer ch c. registerhållning av uppgifter m derivat i enlighet med artikel 80.3 i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer. När? C. Dessa riktlinjer tillämpas från ch med den 16 ktber 2017. 3
2 Ordlista med begrepp ch termer D. Alla definitiner, begrepp ch termer sm används i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer, i de befintliga tekniska standarderna för tillsyn respektive genmförande 1, i de ändrade tekniska standarderna för tillsyn respektive genmförande 2, i frågrna ch svaren samt i dessa riktlinjer har samma innebörd. E. För tillämpning av dessa riktlinjer definierar Esma dessutm följande begrepp sm kan användas för att bättre belysa de lika situatiner sm kan uppstå. F. Den rapprterande enheten, vilket utgör ett av mtpartens fält i de ändrade tekniska standarderna för rapprtering 3, bör förstås sm den enhet sm har ingått en avtalsrelatin med ett registrerat eller gdkänt transaktinsregister ch sm a. rapprterar enbart sin sida av derivatkntraktet, varvid den sammanfaller med kntraktets rapprterande mtpart, b. rapprterar enbart derivat där den är en av mtparterna, varvid den sammanfaller med antingen kntraktets rapprterande mtpart eller den andra mtparten, samt c. rapprterar derivat där den kan eller inte kan vara en av mtparterna. G. En aktör i ett transaktinsregister 4 är en enhet sm har ett kntraktsarrangemang sm syftar till rapprtering av derivatkntrakt enligt artikel 9 i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer med minst ett registrerat eller gdkänt transaktinsregister. Aktören i transaktinsregistret kan vara en rapprterande enhet, eller en rapprterande mtpart eller en central mtpart, sm har tillträde till ett transaktinsregister enbart för läsning. 3 Förkrtningar Esma EU Eurpeiska värdepappers- ch marknadsmyndigheten Eurpeiska uninen 1 KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 148/2013 av den 19 december 2012 m kmplettering av Eurpaparlamentets ch rådets förrdning (EU) nr 648/2012 m OTC-derivat, centrala mtparter ch transaktinsregister med avseende på tekniska genmförandestandarder för minimikrav på de uppgifter sm ska rapprteras till transaktinsregister (EUT L 52, 23.2.2013, s. 1) KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 m fastställande av tekniska genmförandestandarder för frm ch frekvens för rapprtering m handel till transaktinsregister enligt Eurpaparlamentets ch rådets förrdning (EU) nr 648/2012 m OTC-derivat, centrala mtparter ch transaktinsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 20) 2 KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2017/104 av den 19 ktber 2016 m ändring av delegerade förrdning (EU) nr 148/2013 m kmplettering av Eurpaparlamentets ch rådets förrdning (EU) nr 648/2012 m OTC-derivat, centrala mtparter ch transaktinsregister med avseende på tekniska genmförandestandarder för minimikrav på de uppgifter sm ska rapprteras till transaktinsregister (EUT L 17, 21.1.2017, s. 1) KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2017/105 av den 19 ktber 2016 m ändring av genmförandeförrdning (EU) nr 1247/2012 m fastställande av tekniska genmförandestandarder för frm ch frekvens för rapprtering m handel till transaktinsregister enligt Eurpaparlamentets ch rådets förrdning (EU) nr 648/2012 m OTCderivat, centrala mtparter ch transaktinsregister (EUT L 17, 21.1.2017, s. 17) 3 https://www.esma.eurpa.eu/system/files_frce/library/2015/11/2015-esma-1645_-_final_reprt_emir_article_9_rts_its.pdf 4 För vissa transaktinsregister kan typerna av aktörer i transaktinsregistret anges närmare sm rapprterande, allmänt rapprterande, icke-rapprterande aktörer etc. Dessa underkategrier är transparenta med utgångspunkt i dessa riktlinjer. 4
EUT ISO Mifir OTC XML XSD Eurpeiska uninens fficiella tidning Internatinella standardiseringsrganisatinen Eurpaparlamentets ch rådets förrdning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 m marknader för finansiella instrument ch m ändring av förrdning (EU) nr 648/2012 OTC (Over-the-cunter) XML (Extensible Mark-up Language) XSD (XML-schemadefinitin) 4 Syfte H. Dessa riktlinjer har följande tre syften: a. Undanröja hinder för överförbarhet i den knkurrensutsatta miljö för transaktinsregister sm bildar underlag för förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer ch säkerställa att aktörer i transaktinsregister kan dra nytta av en miljö med flera transaktinsregister. b. Säkerställa kvaliteten på de uppgifter sm finns tillgängliga för myndigheter, inklusive de aggregeringar sm genmförts av transaktinsregister, även när en aktör i ett transaktinsregister övergår från att rapprtera till ett transaktinsregister till att rapprtera till ett annat berende av skälet till denna övergång. c. Se till att det finns ett knsekvent ch harmniserat sätt på vilket register överförs från ett transaktinsregister till ett annat ch stödja kntinuerlig rapprtering ch avstämning i alla ärenden inklusive återkallande av ett transaktinsregisters registrering. I. Behvet av att överföra uppgifter till ett annat transaktinsregister kan uppstå av lika skäl. I riktlinjerna behandlas därför de situatiner där i) överföringen sker på grund av att transaktinsregistrets registrering har återkallats separat från de fall där ii) överföringen görs på frivillig grund ch enligt nrmala marknadsvillkr. Incitamenten ch drivkrafterna för de berörda parterna i vart ch ett av de två fallen skulle skilja sig åt ch det behövs därför ett specifikt tillvägagångssätt för vardera specifika situatin. J. I riktlinjerna fastställs överrdnade principer sm kmmer att behöva följas av aktörerna i transaktinsregistren, t.ex. den rapprterande enheten, mtparterna ch de centrala mtparterna å ena sidan ch transaktinsregistren å den andra. Dessa principer kmpletteras av särskilda förfaranden, sm ingår i avsnitten 10 ch 11 i denna slutrapprt 5
ch sm anges i syfte att säkerställa att överföringen av uppgifter m derivat sker i tid ch på ett stabilt sätt. K. Dessa riktlinjer mfattar dck inte situatiner sm inte kräver överföring av uppgifter, såsm rapprterande mtparter sm har beslutat sig för att rapprtera till två eller flera transaktinsregister samtidigt. 5 Efterlevnad L. Detta dkument innehåller riktlinjer sm antagits enligt artikel 16 i Esma-förrdningen. I enlighet med artikel 16.3 i Esma-förrdningen ska de behöriga myndigheterna ch finansmarknadsaktörerna med alla tillgängliga medel söka följa riktlinjer ch rekmmendatiner. 6 Riktlinjer M. Endast det gamla transaktinsregistret ch det nya transaktinsregistret bör överföra uppgifter m derivat. Det nya transaktinsregistret bör inte gdta dubbla rapprter av aktörer i transaktinsregister när det gäller de derivat sm ska överföras. Det gamla transaktinsregistret bör inte gdta rapprter med åtgärdstyperna Cancellatin (annullering) ch Errr (fel) sm gjrts av aktörer i transaktinsregister när det gäller de derivat sm ska överföras. N. Överföringen av uppgifter bör genmföras av transaktinsregistren i enlighet med en ömsesidigt överenskmmen migreringsplan. Migreringsplanen bör innehålla en detaljerad planering (tidslinje) ch en beskrivning av de erfrderliga kntrller sm införts för att säkerställa att överföringen av uppgifter sker i tid ch är fullständig ch krrekt. O. Alla transaktinsregister bör använda en standardmall för migreringsplanen sm man kmmit överens m ömsesidigt mellan alla transaktinsregister ch sm är förenlig med vad sm anges i riktlinje 4. P. Migreringsplanen bör innehålla följande uppgifter: i. Tillämpningsmrådet för överföringen av uppgifter (t.ex. aktör[er] i transaktinsregister, berörda derivat etc.). ii. De berörda enheternas detaljerade rller ch ansvarsmråden. iii. Tidslinje ch relevanta milstlpar för överföringen. iv. De kntrller sm krävs för att säkerställa att de överförda uppgifterna är knfidentiella (t.ex. typ av kryptering sm används). v. De kntrller sm krävs för att säkerställa att de överförda uppgifterna är säkra ch krrekta (t.ex. kryptgrafiska checksummr ch hashningsalgritmer). vi. De kntrller sm krävs för att säkerställa kntinuiteten i verksamheten ch avstämningsstatusen mellan transaktinsregister för derivat sm håller på att överföras. 6
vii. Bryttidpunkt ch tillgång till uppgifter viii. Eventuell annan infrmatin genm vilken en smidig överföring av uppgifter kan underlättas ch säkras. Q. Transaktinsregistren bör överföra uppgifter till varandra genm att använda det XMLfrmat ch den XML-mall sm fastställts i enlighet med artikel 4 i den ändrade tekniska standarden för tillsyn 151/2013. Trts detta kan transaktinsregistren använda filer av typen kmmaseparerade värden (csv) m det rör sig m i) derivat sm inte är utestående vid tidpunkten för överföringen, ii) utestående derivat sm inte har ändrats efter den dag då kmmissinens delegerade förrdning 148/2013 i dess ändrade lydelse börjar tillämpas eller iii) avvisade derivat. I de filer sm kmmer att överföras bör det gamla transaktinsregistret inkludera alla relevanta uppgifter m de derivat sm ska överföras. R. Transaktinsregistren bör använda säkra maskin-till-maskin-prtkll, inklusive SSH File Transfer Prtcl, för att överföra uppgifter sinsemellan. S. Transaktinsregistren bör använda avancerade krypteringsprtkll ch ha ett utbyte avseende de berörda ffentliga krypteringsnycklarna med andra transaktinsregister. För att se till att krypteringen av uppgifter fungerar smidigt bör transaktinsregistren i förväg testa att de kan kryptera ch dekryptera varandras datafiler. T. Det gamla transaktinsregistret bör beräkna antalet derivat ch antalet mtsvarande livscykelhändelser sm kmmer att överföras till det nya transaktinsregistret. Det gamla transaktinsregistret bör begära att aktörerna i transaktinsregistren gdkänner det antal sm avser utestående derivat ch åtgärda alla avvikelser så snart sm möjligt ch senast inm fem arbetsdagar. U. För varje fil sm skapas ch överförs bör det gamla transaktinsregistret skapa ch i överföringen av uppgifter inkludera en kryptgrafisk checksumma i enlighet med en ömsesidigt överenskmmen hashningsalgritm. V. Den överföring av uppgifter sm begärs av en aktör i ett transaktinsregister bör sm en allmän princip genmföras på en dag sm inte är en arbetsdag. Det gamla ch det nya transaktinsregistret kan dck kmma överens m att genmföra överföringen på en arbetsdag berende på överföringens förväntade vlym. W. Så snart överföringen av utestående derivat bekräftats av det nya transaktinsregistret bör det gamla transaktinsregistret inte gdta rapprter m livscykelhändelser ch psitinsuppgifter sm har anknytning till de derivat sm ska överföras till det nya transaktinsregistret. X. Fram till dess att överföringen av alla de berörda filer sm ska överföras har slutförts bör det nya transaktinsregistret inte gdta livscykelhändelser ch psitinsuppgifter sm har anknytning till de derivat sm ska överföras. Det gamla transaktinsregistret bör göra uppgifterna m utestående derivat tillgängliga för de berörda myndigheterna. Y. När överföringen av uppgifter har slutförts bör det nya transaktinsregistret i. göra uppgifterna tillgängliga för myndigheterna, ii. inkludera de uppgifter sm ska överföras i de berörda aggregeringarna för både allmänheten ch myndigheter, 7
iii. inkludera uppgifterna i prcessen för avstämning mellan transaktinsregister, där så är tillämpligt. Z. Efter det att register har överförts från en aktör i ett transaktinsregister till ett annat transaktinsregister bör det gamla transaktinsregistret inte ta ut några specifika avgifter för registerhållningen av derivat sm inte är utestående. Å. Om inte alla uppgifter inm ramen för migreringsplanen kan överföras vid ett enda tillfälle bör transaktinsregistren överföra uppgifterna i följande rdning: i. Det senaste tillståndet avseende de utestående derivat sm tagits emt, dvs. handelstillståndet. ii. De rapprter med anknytning till livscykelhändelser sm är tillämpliga på de utestående derivaten. iii. Alla avslutade, kmprimerade ch förfallna derivat sm frtfarande mfattas av kravet i artikel 80.3 i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer, tillsammans med de relevanta livscykelhändelserna. iv. Alla felaktiga derivat sm frtfarande mfattas av kravet i artikel 80.3 i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer, tillsammans med de relevanta livscykelhändelserna. v. Alla avvisade derivat sm rapprterats av aktören i transaktinsregistret ch sm inte har gdkänts under datavalideringen (endast vid återkallande av registrering). vi. Den rapprteringsjurnal i vilken skälet eller skälen till en ändring registreras, liksm datumet ch tidpunkten ch en klar beskrivning av ändringarna (inklusive de relevanta uppgifternas gamla ch nya innehåll) avseende de derivat sm överförs. Ä. Vid överföring av uppgifter sm begärs av en aktör i ett transaktinsregister bör det gamla transaktinsregistret bedöma huruvida alla eller vissa av de derivat sm avser mtparter sm är icke-rapprterande aktörer i transaktinsregister ch sm rapprterades av aktören bör överföras till det nya transaktinsregistret. Ö. Om uppgifter sm begärs av en aktör i ett transaktinsregister överförs ch en ickerapprterande aktör beslutar sig för att stanna hs det gamla transaktinsregistret trts att dess rapprterande aktör har begärt en överföring till ett annat transaktinsregister bör det gamla transaktinsregistret avlägsna de derivat sm överförs från de derivat sm lämnats in för den icke-rapprterande aktörens räkning. AA. Vid överföring av uppgifter sm begärs av en aktör i ett transaktinsregister ch då det gamla transaktinsregistrets registrering inte återkallas eller håller på att återkallas bör uppgifternas mfattning bestå av åtminstne följande: i. Alla utestående derivat hs aktören i transaktinsregistret eller, m aktören är en rapprterande enhet, derivaten hs de av aktörens kunder sm har bekräftat 8
för aktören i transaktinsregistret att de gdtar överföringen av derivat till ett annat transaktinsregister. ii. Alla livscykelhändelser såsm ändringar, värderingar etc. sm avser de utestående derivaten. iii. Rapprteringsjurnalen avseende de derivat sm överförs. Uppgifterna i leden i ch ii bör i den mån det är möjligt överföras vid ett enda tillfälle. BB. Vid överföring av uppgifter sm begärs av en aktör i ett transaktinsregister bör den prcess sm beskrivs i bilaga I, förfarande för överföring på begäran av en aktör i ett transaktinsregister, följas av det gamla ch det nya transaktinsregistret. Transaktinsregistren bör kmma överens m en migreringsplan för överföringen av en given aktörs uppgifter så snart sm möjligt ch senast inm fem arbetsdagar efter att begäran tagits emt. CC. Vid överföring av uppgifter sm begärs av en aktör i ett transaktinsregister bör det nya transaktinsregistret, så snart aktörens utestående derivat har överförts till det nya transaktinsregistret, bekräfta detta för aktören, det gamla transaktinsregistret, övriga transaktinsregister ch de berörda myndigheter sm har tillgång till derivat sm rapprteras av aktören. DD. Vid överföring av uppgifter sm begärs av en aktör i ett transaktinsregister bör det gamla transaktinsregistret islera de överförda uppgifterna ch hålla dem i säkert förvar genm att tillämpa samma riktlinjer, förfaranden ch skyddsåtgärder vad gäller registerhållning för de överförda uppgifterna sm för resten av de uppgifter m derivat sm rapprterats till det transaktinsregistret under minst tre månader samt säkerställa att det inte tar längre än sju kalenderdagar att hämta uppgifterna. EE. Vid överföring sm begärs av en aktör i ett transaktinsregister bör eventuella avgifter sm tas ut av det gamla eller det nya transaktinsregistret vara kstnadsrelaterade ch icke-diskriminerande samt ingå i det berörda transaktinsregistrets avgiftstabell, vilket ffentliggörs. FF. Vid återkallande av ett transaktinsregisters registrering bör överföringen av uppgifter mfatta alla de uppgifter m derivat sm rapprterats till transaktinsregistret, inklusive avvisade sådana, tillsammans med den relevanta rapprteringsjurnalen. Den rdning för överföring av uppgifter sm fastställts i riktlinje 15 bör följas. GG. Vid återkallande av ett transaktinsregisters registrering bör migreringsplanen/migreringsplanerna för överföringen av uppgifter ingå sm en del av den avvecklingsplan sm presenteras av transaktinsregistret. HH. I de fall överföringen av uppgifter har anknytning till ett återkallande av ett transaktinsregisters registrering bör det gamla ch det nya transaktinsregistret följa förfarandet i bilaga II, förfarande för migrering vid återkallande av registrering. Den rdning för överföring av uppgifter sm anges i riktlinje 15 bör följas på vederbörligt sätt. Det gamla transaktinsregistret, dvs. det vars registrering ska återkallas, bör tillhandahålla Esma tillräckliga bevis för att alla överföringar varit framgångsrika. II. Vid återkallande av registrering på ett transaktinsregisters begäran bör transaktinsregistret underrätta Esma i förväg m det planerade datumet för upphörande 9
av verksamheten ch därefter medelbart underrätta aktörerna i transaktinsregistret ch relevanta natinella behöriga myndigheter. För transaktinsregister med fler än 500 aktörer bör underrättandet ske minst ni månader i förväg, medan det för transaktinsregister med färre än 500 aktörer bör ske minst sex månader i förväg. JJ. Vid återkallande av registrering bör det nya transaktinsregistret, när överföringen/överföringarna har slutförts, bekräfta detta för aktörerna i transaktinsregistret, alla återstående transaktinsregister ch respektive natinella behöriga myndigheter. KK. Vid återkallande av registrering bör det gamla transaktinsregistret islera de överförda uppgifterna ch hålla dem i säkert förvar genm att tillämpa samma riktlinjer, förfaranden ch skyddsåtgärder vad gäller registerhållning för de överförda uppgifterna sm för resten av uppgifterna fram till datumet för det faktiska upphörandet av verksamheten samt säkerställa att hämtningen av uppgifter sker i tid ch inte tar längre än sju kalenderdagar. Vid datumet för det faktiska upphörandet av verksamheten bör det gamla transaktinsregistret förstöra/utplåna uppgifterna på ett säkert sätt enligt ledande praxis ch de mest tillförlitliga tekniker sm finns att tillgå för att säkerställa att uppgifterna inte skulle kunna återställas eller återfås efter detta datum. LL. Vid återkallande av registrering bör inget av transaktinsregistren ta ut avgifter för överföringen av uppgifter. 7 Bilaga I Förfarande för överföring av uppgifter på begäran av en aktör i ett transaktinsregister A. Planering ch förberedelse Efter att det relevanta avtalet med aktören i transaktinsregistret har undertecknats meddelar det nya transaktinsregistret det gamla transaktinsregistret ch kmmer överens med detta m den migreringsplan sm tagits fram i enlighet med riktlinje 3. Det nya transaktinsregistret underrättar de berörda myndigheterna via e-pst m överföringen. Det gamla transaktinsregistret fastställer ch kmmer överens med aktören i transaktinsregistret m följande aggregerade uppgifter sm avser de av aktörens derivat sm ska överföras: Det ttala antalet utestående derivat. Det ttala antalet rapprter sm har anknytning till dessa derivats livscykelhändelser. Det ttala antalet register sm har anknytning till avslutade, kmprimerade ch förfallna derivat (m dessa överförs). Det ttala antalet register sm har anknytning till felaktiga derivat (m dessa överförs). 10
Det gamla transaktinsregistret bör begära att aktören i transaktinsregistret bekräftar att uppgifterna van är krrekta i förhållande till aktörens egna register 5. Om dessa inte skulle överensstämma bör det gamla transaktinsregistret stämma av de relevanta siffrrna med aktören ch enas m en slutlig förteckning över derivatrapprter sm kmmer att migreras. Det gamla transaktinsregistret bör åtgärda alla avvikelser så snart sm möjligt ch senast inm fem arbetsdagar. B. Genmförande av överföringar När antalet derivat ch register har bekräftats bör det gamla transaktinsregistret gå vidare med att skapa den relevanta filen/de relevanta filerna i enlighet med riktlinje 5 ch de relevanta allmänna principerna. Det gamla ch det nya transaktinsregistret genmför migreringsplanen. Det gamla transaktinsregistret bör överföra de filer sm skapats till det nya transaktinsregistret, sm bekräftar filöverföringen. Om filernas vlym är hanterbar bör det gamla transaktinsregistret samtidigt överföra den utestående derivatfilen/de utestående derivatfilerna samt den mtsvarande fil/ de mtsvarande filer sm avser livscykelverksamhet. Om filernas vlym gör att de inte kan överföras samtidigt bör den rdning sm anges i riktlinje 15 följas. I detta hänseende bör de utestående derivaten överföras under en helg sm bestämts i förväg medan livscykelhändelserna överförs snarast möjligt inm nästkmmande kalendervecka. C. Kntrll av de överförda uppgifterna Det nya transaktinsregistret bör fastställa följande siffrr ch uppgifter för de mttagna registren ch kntrllera överföringens fullständighet: Det senaste tillståndet avseende de utestående derivat sm tagits emt, dvs. handelstillståndet. Det ttala antalet utestående derivat. Det ttala antalet register med anknytning till livscykelhändelser sm mtsvarar de utestående derivaten. Det ttala antalet register sm har anknytning till avslutade, kmprimerade ch förfallna derivat (m dessa överförs). Det ttala antalet register sm har anknytning till felaktiga derivat (m dessa överförs). 5 Enligt artikel 9.2 i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer ska [m]tparter [...] föra ett register över alla derivatkntrakt sm de har ingått ch varje ändring under minst fem år efter avslutande av kntraktet. Om det rör sig m en rapprterande aktör i transaktinsregistret sm rapprterar för andras räkning bör även dessas register användas. 11
Det nya transaktinsregistret bör begära att aktören i transaktinsregistret bekräftar att uppgifterna van är krrekta i förhållande till aktörens egna register 6. Om dessa inte skulle överensstämma bör de två transaktinsregistren försöka stämma av de relevanta siffrrna med aktören till dess att en överenskmmelse uppnåtts. D. Slutliga underrättelser Det nya transaktinsregistret bör underrätta samtliga transaktinsregister m att den rapprterande aktören har bytt till det transaktinsregistret. Denna infrmatin bör användas för att underlätta avstämningsprcessen för de relevanta derivat sm har migrerats till det nya transaktinsregistret. Det nya transaktinsregistret bör underrätta den relevanta natinella behöriga myndigheten/de relevanta behöriga myndigheterna ch Esma m att överföringen av aktörens uppgifter har slutförts ch identifiera den typ av derivat det gäller. E. Registerhållning ch säker utplåning av uppgifter Det gamla transaktinsregistret bör ta brt de migrerade utestående derivaten från eventuella aggregeringar av uppgifter. Det gamla transaktinsregistret bör bevara de överförda uppgifterna så länge sm föreskrivs enligt de allmänna principerna ch i enlighet med kraven i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer, på samma sätt ch lika länge sm före överföringen. Det gamla transaktinsregistret bör bevara rapprteringsjurnalen i minst 10 år efter det att de relevanta kntrakten avslutats. Det gamla transaktinsregistret kmmer att förstöra/utplåna de överförda uppgifterna när detta är tillåtet genm att följa de relevanta allmänna principerna för säker utplåning/förstöring. 8 Bilaga II Förfarande för migrering vid återkallande av registrering MM. Inledande underrättelser (Frivilligt återkallande) Transaktinsregistret underrättar Esma, aktörerna i transaktinsregistret, andra berörda transaktinsregister ch natinella behöriga myndigheter m dess begäran att återkalla registreringen åtminstne före (enligt riktlinje 25) det planerade datumet för verksamhetens upphörande (m återkallandet begärs av transaktinsregistret) eller (Icke-frivilligt återkallande) Esma underrättar det nya transaktinsregistret/de nya transaktinsregistren ch de natinella behöriga myndigheterna m att det nya transaktinsregistret/de nya transaktinsregistren bör ta emt uppgifter sm ursprungligen rapprterades till det gamla transaktinsregistret (m återkallandet inte begärs av transaktinsregistret) 6 Enligt artikel 9.2 i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer ska [m]tparter [...] föra ett register över alla derivatkntrakt sm de har ingått ch varje ändring under minst fem år efter avslutande av kntraktet. Om det rör sig m en rapprterande aktör i transaktinsregistret sm rapprterar för andras räkning bör även dessas register användas. 12
NN. Planering ch förberedelse Det gamla transaktinsregistret underrättar aktörerna i transaktinsregistret m dess avsikt att upphöra med verksamheten. Transaktinsregistret/transaktinsregistren utarbetar migreringsplanen, såsm anges i riktlinje 3, ch lämnar in den till Esma ch det nya transaktinsregistret/de nya transaktinsregistren. Esma ch de andra berörda transaktinsregistren framför ptentiella invändningar eller ger uttryck för sin r, ch efter att ha utrett dessa enas alla parter m detaljerna kring migreringsplanen. Det gamla transaktinsregistret identifierar de derivat sm ska överföras ch tillhandahåller Esma ch de andra berörda transaktinsregistren (sm en del av migreringsplanen eller separat) följande uppgifter m de derivat sm ska överföras per transaktinsregister: Det ttala antalet utestående derivat. Det ttala antalet register med anknytning till livscykelhändelser sm mtsvarar de utestående derivaten. Det ttala antalet register sm har anknytning till avslutade, kmprimerade ch förfallna derivat. Det ttala antalet register sm har anknytning till felaktiga derivat. Antalet pster i rapprteringsjurnalen. OO. Genmförande av överföringar När antalet derivat ch register har bekräftats bör det gamla transaktinsregistret gå vidare med att skapa den relevanta filen/de relevanta filerna i enlighet med riktlinje 5. Det gamla transaktinsregistret ch det nya transaktinsregistret/de nya transaktinsregistren genmför migreringsplanen. De skapade filerna överförs från det gamla transaktinsregistret till det nya transaktinsregistret/de nya transaktinsregistren, sm bekräftar varje överföring. Den pririteringsrdning för derivat ch register sm anges i riktlinje 15 följs. Utestående derivat bör m möjligt överföras under ch inm en helg, medan mtsvarande livscykelhändelser ch värderingar/säkerheter bör överföras snarast möjligt ch senast veckan efter. Om detta inte är möjligt bör utestående derivat delas upp, per aktör i transaktinsregistret, i två eller flera partier sm ska överföras under på varandra följande helger. Mtsvarande livscykelhändelser per parti bör överföras snarast möjligt ch senast i slutet av den vecka sm följer på överföringen av det relevanta partiet utestående derivat. De återstående derivaten bör överföras så snart sm möjligt ch inm en månad efter att överföringen av utestående derivat har slutförts. Eventuella prblem sm identifierats ch framsteg sm gjrts rapprteras regelbundet till Esma i gd tid. 13
PP. Kntrll av överföringar av uppgifter Det nya transaktinsregistret/de nya transaktinsregistren bör fastställa följande siffrr ch uppgifter för de mttagna registren ch kntrllera överföringens fullständighet: Det senaste tillståndet avseende de utestående derivat sm tagits emt, dvs. handelstillståndet. Det ttala antalet utestående derivat. Det ttala antalet register med anknytning till livscykelhändelser sm mtsvarar de utestående derivaten. Det ttala antalet register sm har anknytning till avslutade, kmprimerade ch förfallna derivat. Det ttala antalet register sm har anknytning till felaktiga derivat. Antalet pster i rapprteringsjurnalen. De nya transaktinsregistren bör underrätta Esma ch det gamla transaktinsregistret m resultatet av kntrllen. Om kntrllen skulle misslyckas undersöks grundrsaken av båda parter (gamla ch nya transaktinsregister) ch överföringsprcessen upprepas fram till dess att överföringen av uppgifter har lyckats. QQ. Slutliga underrättelser De nya transaktinsregistren bör underrätta de berörda aktörerna i transaktinsregistren, alla återstående transaktinsregister ch respektive natinella behöriga myndigheter (via e-pst) m att överföringen slutförts på ett framgångsrikt sätt. RR. Registerhållning ch säker utplåning av uppgifter Det gamla transaktinsregistret bör bevara de överförda uppgifterna så länge sm anges i riktlinje 28 ch i enlighet med kraven i förrdningen m Eurpas marknadsinfrastrukturer, på samma sätt ch lika länge sm före överföringen. Det gamla transaktinsregistret bör förstöra/utplåna de överförda uppgifterna när detta är tillåtet ch följa de relevanta principer för säker utplåning/förstöring sm anges i riktlinje 28. 14