EXPORTKONTROLL. Richard Tornberg Ericsson

Transkript

1

2 EXPORTKONTROLL Richard Tornberg Ericsson

3 Trade compliance

4 Varför exportkontroll? Nationella säkerhetsintressen Försvars-, säkerhets- och utrikespolitiska intressen Internationella åtaganden FN-stadgan, MR åtaganden, exportkontrollregimer

5 Varför exportkontroll Sveriges syn Krigsmateriel säkerställa att krigsmateriel hamnar i för Sverige acceptabla slutanvändarländer Produkter med dubbla användningsområden att se till att svensk export ej bidrar till utvecklingen av massförstörelsevapen och dess bärare eller att bidra till destabiliserande ansamlingar av konventionella stridsmedel

6

7 Framväxten av den moderna exportkontrollen Wassenaar Arrangemanget inrättades 1996, utöver västeuropeiska stater blev även Ryssland och Ukraina medlemmar Fokus på internationell och regional stabilitet Militär kapacitet Massförstörelsevapen Krigsmateriel och Produkter med dubbla användningsområden

8 Vad är det som kontrolleras? Produkter med dubbla användningsområden: produkter, inbegripet programvara och teknik, som kan användas för både civila och militära ändamål, samt alla varor som kan användas både för icke-explosiva ändamål och för att på något sätt bidra vid tillverkning av kärnvapen eller andra kärnladdningar. (Definition enligt EU:s PDA-förordning 428/2009 kontrollerad PDA återfinns i bilaga 1) Krigsmateriel Materiel som är utformad för militärt bruk Vad som utgör krigsmateriel definieras i bilagan till förordningen om krigsmateriel - Krigsmaterielförteckningen (ursprung Wassenaar och EUs Överföringsdirektiv).

9 Hur beslutas vilka PDA ska vara kontrollerade?

10 EUs exportkontrollregelverk Fri rörlighet av PDA inom EU (viss kontroll av ett fåtal produkter) Kontroll av export av PDA (inkl programvara och teknik) Kontroll av förmedling (försäljning eller leverans av PDA mellan tredjeländer) Kontroll av transit inom EU (dvs PDA utanför EU som kommer in och passerar genom EUs tullområde) Kontrollerar export Kontroll av okontrollerad PDA under vissa situationer Catch All EU gemensam lista över kontrollerad PDA Gemensamma bedömningskriterier EU MS kan förbjuda eller lägga under kontroll icke listade PDA med hänsyn till den allmänna säkerheten eller till mänskliga rättigheterna

11 Tillståndstyper Det finns fyra typer av exporttillstånd för PDA 1. Individuellt exporttillstånd Tillstånd för specifik export ut ur EU 2. Globalt exporttillstånd Tillstånd för export ut ur EU till flera mottagare i flera länder. Utfärdas efter att exportören uppfyller vissa bestämda krav. 3. EU:s generella exporttillstånd Sex olika tillstånd (EU001-EU006) som gäller för viss export från länder inom EU till ett antal länder utanför EU, utan ansökan till ISP. En anmälan om användning ska göras inom 30 dagar från första användningstillfället. 4. Överföringstillstånd inom EU Tillstånd för specifik överföring inom EU.

12 Catch All Art 4 PDA förordningen Icke listade PDA kan läggas under kontroll om: 1. De kan komma att användas i MFV program 2. De kan komma att användas i militär slutanvändning i en stat som EU infört vapenembargo mot 3. För tillverkning av krigsmateriel som exporterats utan vederbörlig exportlicens Exportören skyldig att kontakta ISP om Exportören informerats av ISP att Har kunskap om att produkten kan komma att användas enligt 1-3 ovan

13

14 PDA förordningen art 12 gemensamma licenskriterier 1. Vid beslut om beviljande av ett individuellt eller globalt exporttillstånd eller beviljande av tillstånd till förmedlingstjänster enligt denna förordning ska medlemsstaterna beakta alla relevanta aspekter inbegripet a) de förpliktelser och åtaganden de har accepterat i egenskap av medlemmar i de relevanta internationella icke-spridningssystemen och överenskommelserna om exportkontroll eller genom ratificeringen av relevanta internationella fördrag, b) sina förpliktelser enligt de sanktioner som införts genom en gemensam ståndpunkt eller gemensam åtgärd som antagits av rådet eller genom ett beslut av OSSE eller genom en bindande resolution från FN:s säkerhetsråd, c) nationella utrikes- och säkerhetspolitiska aspekter, inbegripet de som täcks av rådets gemensamma ståndpunkt 2008/944/Gusp av den 8 december 2008 om fastställande av gemensamma regler för kontrollen av export av militär teknik och krigsmateriel d) den avsedda slutanvändningen och risken för omdirigering

15 Exportkontrollprocessen

16

17 Exportkontroll och sanktioner i USA involverade myndigheter Department of Commerce Bureau of Industry and Security (BIS) State Department (UD) Directorate of Defense Trade Controls Department of the Treasury Office of Foreign Assets Control (OFAC) US myndigheter med extraterritoriell reach Securities and Exchange Commission (SEC) Department of Justice (DOJ)

18 Export Administration Regulation EAR Vad kontrolleras? Export från US av Produkter (inclusive mjukvara och teknologi) som omfattas av EAR Produkter som återfinns på Commerce Control List (CCL) Även produkter utanför CCL (EAR 99) till vissa stater Även vidareexport av US produkter men även av icke US produkter som inkorporerar US produkter till en viss procentsats (de minimis), och vissa icke US produkter som tillverkats på US teknologi eller mjukvara direct product Deemed export/reexport

19 EAR fortsättning Utmärkande för US exportkontroll Extraterritoriell tillämpning Deemed export/reexport List och landbaserat Slutanvändnings- och slutanvändarkontroll (Entity List) Antiboycott regler inte exportkontroll men hanteras av BIS

20 EU sanktioner Ett utrikespolitiskt instrument inom ramen för EUs Gemensamma Utrikes- och Säkerhetspolitik "sanctions are not punitive, but designed to bring about a change in policy or activity by the target country, entities or individuals. Measures are therefore always targeted at such policies or activities, the means to conduct them and those responsible for them. At the same time, the EU makes every effort to minimize adverse consequences for the civilian population or for legitimate activities".

21

22

23 USA sanktioner Defineras som withdrawal of customary trade and financial relations for foreign and security policy purposes US utrikes och nationella säkerhetsintressen Bekämpa terrorism Förhindra spridning av MFV Försvara mänskliga rättigheter Förhindra/motverkar cyber attacks

24

25 Typer av sanktioner Primary Sanctions US meborgare, permanent uppehållstillstånd (green card) US juridiska personer Aktiviteter som sker på US territorium US dotterbolag Secondary Sanctions Icke US persons Sectoral sanctions T.ex. olja/gas, MR New kid on the block Cyber Attacks

26 Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDNs) SDN listning av individer och företag som kopplas till en sanktionerad stat Terrorism Narkotika Kränkningar av mänsliga rättigheter 50 % regeln

27 Ownership/control EU: Assess whether counterparty is majority owned or controlled by one or more DPs; test is complex and subject to EU Member State interpretation U.S.: Assess whether counterparty is 50% or more owned by SDNs SDN/Listed entities shareholders Supplier/ Customer Non-SDN shareholders Reputational and integrity risks exist at lower thresholds : 50%? 30%? 20%? Or lower? For some countries banks has deciced not to do business or an extreme low threshold Public vs. private companies

28 Sanktionerna mot Ryssland spricka US EU men hyfsat ensade Finans / Ekonomiska sanktioner Vapenembargo Förbud mot export av PDA för militär användning eller militära slutanvändare i Rysslana Reserestriktioner Begränsa rysk tillgång till vissa känsliga tekniker och tjänster som kan användas för oljeproduktion och prospektering US även cyber attacks

29 US Iran policy Efter JCPOA Either do business with US or Iran Målet är att förstöra Irans eknomoni sanctions not seen in history JCPOA defective at its core JCPOA kan inte förhindra Irans kärnvapenambitioner, Iran måste tvingas att Stoppa sitt missil program Stoppa finansiering Assad regimen och terrorist grupper (bl.a. Houthi rebellerna i Jemen och Hezbollah)

30 Iran - Vad händer nu? US åtgärder Två wind down periods (6 augusti och 4 november) Sanktioner återinförs mot kritiska sektorer, energi, olja, finans Sekundära sanktioner återinförs Företag som inte avvecklar risk severe consequences EUs åtgärder Politisk vilja att Iran inte lämnar JCPOA Försök att finna alternativa lösningar till finansiella transaktioner Införande av Blocking statute för att visa politisk vilja Motsatt effekt kommer att få företag att fatta beslut om att lämna

31

32 Vad kan hända Indviden Straffrättsligt ansvar Företaget Böter/sanktionsavgifter Begränsad möjlighet att erhålla t.ex. US produkter (ex ZTE) Försämrade exporttillstånd ökade administrativa kostnader (jmf AEO)

33 Att tänka på Vad ska jag exportera? Är min produkt kontrollerad? US kontroll? Kan jag exportera reservdelar? Till vem? Civil eller militär kund? Sanktionerad person/företag? KYC även viktigt för t.ex. Anti korruption och AML Ägd eller kontrollerad av SDN/EU listed person eller entitet Risk för diversion? För vilken slutanvänding?

34

35