Årlig granskning av Patientnämnden - Etiska nämnden Revisionspromemoria. LANDSTINGETS REVISORER Revisionskontoret

Transkript

1 Årlig granskning av Patientnämnden - Etiska nämnden 2015 Revisionspromemoria LANDSTINGETS REVISORER

2 REV20 2(7) Sammanfattning Granskningen visar att Patientnämnden - Etiska nämnden har arbetat med budgetering, verksamhetsplanering, verksamhetsrapportering och intern kontroll i enlighet med principerna i kommunallagen och nämndens reglemente. Vi bedömer sammantaget att nämnden planerar, leder och kontrollerar sin verksamhet på ett ändamålsenligt sätt.

3 REV20 3(7) Innehållsförteckning 1 Bakgrund Syfte, revisionsfråga och avgränsning Revisionskriterier Metod Resultat av granskningen Nämndens verksamhet i sammandrag Budget och verksamhetsplanering Uppföljning, rapportering och intern kontroll Delegation Revisionell bedömning... 7

4 REV20 4(7) 1 Bakgrund Patientnämnden - Etiska nämnden fullgör landstingets uppgifter enligt lagen om patientnämndsverksamhet. Vidare utser nämnden stödpersoner enligt lagen om psykiatrisk tvångsvård, lagen om rättspsykiatrisk vård samt smittskyddslagen. Genom nämndens Etiska råd ska nämnden driva och hantera etiska frågor inom ramen för landstingets etiska policy samt vara landstingets kunskapscentrum inom etiska frågeställningar. 2 Syfte, revisionsfråga och avgränsning Revisorerna granskar årligen all verksamhet som bedrivs inom nämndernas och fullmäktigeberedningarnas verksamhetsområden. Revisorerna prövar om verksamheten sköts på ett ändamålsenligt sätt utifrån fullmäktiges mål, beslut och riktlinjer samt de föreskrifter som gäller för verksamheten. Vidare prövas om verksamheten genomförs på ett ekonomiskt tillfredsställande sätt och med en tillräcklig intern kontroll, samt om räkenskaperna är rättvisande. Inför revisorernas årliga ansvarsprövning ska följande revisionsfråga besvaras: Planerar, leder och kontrollerar Patientnämnden - Etiska nämnden sin verksamhet på ett ändamålsenligt sätt? Granskningen är avgränsad till en genomgång och översiktlig analys av nämndens mötesprotokoll, handlingar och verksamhetsberättelse för Någon ingående analys av nämndens verksamhet, interna kontroll och ekonomiska redovisning ingår inte i granskningen. 3 Revisionskriterier Med revisionskriterier avses de bedömningsgrunder som bildar underlag för revisionens analyser, slutsatser och bedömningar. Revisionskriterierna hämtas bland annat från lagar, interna regelverk, policyer och fullmäktigebeslut. Resultatet av granskningen kommenteras och bedöms med stöd av kommunallagen och fullmäktiges beslut. Granskningens revisionskriterier utgörs huvudsakligen av: Kommunallag (1991:900) Reglemente för Patientnämnden - Etiska nämnden (LF , 146) Nämndens ansvar för planering, ledning och kontroll Nämndens ansvar att planera, leda och kontrollera verksamheten kommer till uttryck i kommunallagen. Nämnden ska inom sitt område se till att verksamheten bedrivs i enlighet med de mål och riktlinjer som fullmäktige har bestämt samt de föreskrifter som gäller för verksamheten. De skall också se till att den interna kontrollen är tillräcklig samt att verksamheten bedrivs på ett i övrigt tillfredsställande sätt.

5 REV20 5(7) 4 Metod Granskningen har genomförs med hjälp av dokumentstudier och avstämning av uppgifter med verksamhetschefen. 5 Resultat av granskningen 5.1 Nämndens verksamhet i sammandrag Under 2015 registrerades ärenden från patienter och anhöriga som ville framföra klagomål eller synpunkter på vården. Under de senaste fem åren har ärendemängden ökat med 32 procent. Patientnämnden - Etiska nämnden ser med oro på att ärenden som rör tillgänglighet, kontakt och tid har ökat med 70 procent jämfört med Med anledning av den ökade ärendemängden har nämnden under 2015 tagit initiativ till en förstärkning av kansliet. Åtgärder har vidtagits för att se till att tvångsvårdade patienter får information om sin rätt till stödperson. De nya rutinerna har också medfört att nämndens handläggare har bättre insyn i stödpersonernas kontakt med sina patienter. Under 2015 har stödpersoner förordnats för 31 patienter. Nämnden är även anmälningsinstans vid begäran om tvångsvård. 296 anmälningsärenden har handlagts under 2015, en ökning med 62 procent jämfört med föregående år. Etiska rådet har sammanträtt fyra gånger under Etikens dag genomfördes den 26 november i Härnösand med cirka 135 deltagare. Temat var Kulturmöten och kulturkrockar i vården. 5.2 Budget och verksamhetsplanering Patientnämnden - Etiska nämnden beslutade i september 2014 om förslag till budget inom de ramar som fullmäktige givit i landstingsplanen. Nämnden beslutade också att begära en utökad budgetram med kronor för uppgradering av sitt ärendehanteringssystem. Vid Landstingsstyrelsens beredning av budgeten behandlades nämndens begäran på så sätt att styrelsen föreslog Landstingsfullmäktige besluta att uppdra till Landstingsstyrelsen att, mot bakgrund av det ekonomiska utrymmet inom landstinget, ytterligare bereda Regionala nämndens, Hälso- och sjukvårdsnämndens samt Patientnämnden - Etiska nämndens framställningar om utökade budgetramar för driftskostnaderna. Fullmäktige beslutade enligt styrelsens förslag. Landstingsstyrelsen beslutade i december 2014 om ett engångstillägg på kronor ur anslaget för oförutsedda kostnadsökningar inom finansförvaltningen. Den totala budgeten inklusive tilläggsanslag redovisas i nedanstående tabell.

6 REV20 6(7) Resultaträkning 2015 för Patientnämnden - Etiska nämnden Budget 2015 Utfall 2015 Intäkter Landstingsbidrag Verksamhetens kostnader Resultat Det positiva resultatet förklaras i verksamhetsberättelsen bland annat med att projektet för utveckling och uppgradering av ärendehanteringssystemet blivit fördröjt. Patientnämnden - Etiska nämnden beslutade i maj 2012 om balanserad styrning för åren Det balanserade styrkortet ingår också i nämndens årliga budgetbeslut. Nämnden bedömer i sin verksamhetsberättelse att målen har uppnåtts avseende processperspektivet och ekonomiperspektivet samt att målen är på väg att uppfyllas avseende invånarperspektivet och medarbetarperspektivet. 5.2 Uppföljning, rapportering och intern kontroll Patientnämnden - Etiska nämnden har upprättat delårsrapport och verksamhetsberättelse för 2015 i enlighet med anvisningarna. Nämnden har fastställt en plan för den interna kontrollen 2015 och en rapport har upprättats avseende den interna kontrollen under Rapporten innehåller ingen närmare uppgifter om resultatet av nämndens uppföljning av den interna kontrollen. Nämndens kansli har lämnat en redovisning av verksamheten vid varje nämndssammanträde. Den stående redovisningen inbegriper Etiska rådets verksamhet, samtliga patientärenden som inkommit sedan föregående sammanträde samt stödpersonverksamheten och anmälningsärenden inom psykiatrin. Vidare rapporteras övriga frågor som har betydelse för nämndens verksamhet. Kansliet upprättar också återkommande rapporter om verksamheten, bland annat inför återföring av nämndens iakttagelser till vården. Kommentar Planen för intern kontroll klargör på ett pedagogiskt sätt nämndens system och processer för den interna kontrollen. Vi bedömer att planen för intern kontroll, tillsammans med den ingående återrapporteringen till nämnden, innebär att nämnden har goda förutsättningar att följa verksamhetens utveckling. Rapporten avseende den interna kontrollen kan vidareutvecklas med närmare uppgifter om resultatet av uppföljningen.

7 REV20 7(7) 5.3 Delegation Patientnämnden - Etiska nämnden fastställde sin nu gällande delegationsordning i januari Nämnden har i februari 2015 behandlat ett förslag till ny delegationsordning, men arbetet fullföljdes inte. Delegationsbesluten har inte anmälts till nämnden under Nämnden beslutade i februari 2015 att utse nämndens ordförande att attestera verksamhetschefens personnära utgifter. Nämnden har inte i övrigt utsett betalningsattestanter för 2015 eller nyttjat den alternativa ordningen att delegera till någon annan att utse betalningsattestanter. Vid tiden för granskningen saknas också beslut om attesträtter avseende Nämndens kansli har under våren 2016 initierat en översyn av delegationsordningen och formerna för anmälan av delegationsbeslut. Nämnden kommer att behandla frågan vid sitt sammanträde i maj. 6 Revisionell bedömning Granskningen visar att nämnden har arbetat med budgetering, verksamhetsplanering, verksamhetsrapportering och intern kontroll i enlighet med principerna i kommunallagen och nämndens reglemente. Med vidtagna och planerade åtgärder bedömer vi sammantaget att Patientnämnden - Etiska nämnden planerar, leder och kontrollerar sin verksamhet på ett ändamålsenligt sätt. Härnösand den 8 april 2016 Revisor