(tillsammans fonderna ) VIKTIGT MEDELANDE TILL ANDELSÄGARE I

Transkript

1 Investeringsföretag med rörligt kapital Registrerad adress: 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg R.C.S. Luxembourg B (den överlåtande fonden ) Concept Fund Solutions plc Ett bolag med rörligt kapital och segregerat ansvar mellan delfonderna Registrerad adress: 78 Sir John Rogerson s Quay Dublin 2, Irland (den mottagande fonden ) (tillsammans fonderna ) VIKTIGT MEDELANDE TILL ANDELSÄGARE I Russell 2000 UCITS ETF Russell MIDCAP UCITS ETF S&P 500 Equal Weight UCITS ETF FTSE All-World Ex UK UCITS ETF (som alla är delfonder i den överlåtande fonden, de överlåtande delfonderna ) och Russell 2000 UCITS ETF (Prospective DR) Russell Midcap UCITS ETF (Prospective DR) S&P 500 Equal Weight UCITS ETF (DR) FTSE All-World ex UK UCITS ETF (Prospective DR) (som alla är delfonder i den mottagande fonden, de mottagande delfonderna och tillsammans med de överlåtande delfonderna, delfonderna ) Luxemburg, 8 maj 2015 Styrelsen för den överlåtande fonden och styrelsen för den mottagande fonden (tillsammans styrelserna ) informerar härmed andelsägarna i delfonderna att ett beslut har fattats, med verkan per det datum som anges i tabellen nedan (den tillämpliga ikraftträdandedagen ), om att överlåta alla de överlåtande delfonderna i relevant mottagande delfond, i enlighet med beskrivningen i tabellen nedan ( sammanslagningen ). Överlåtande delfonder Russell 2000 UCITS ETF ISIN-kod LU Mottagande delfonder Russell 2000 UCITS ETF (Prospective DR) ISIN-kod IE00BJZ2DD79 Tillämplig ikraftträdande dag Datum för avslutad handel 18 juni juni 2015 Russell 2000 UCITS ETF Klass 2C: LU Russell 2000 UCITS ETF (Prospective DR) Klass 2C: IE00BJZ2DF93 18 juni juni

2 Överlåtande delfonder Russell MIDCAP UCITS ETF ISIN-kod LU Mottagande delfonder Russell Midcap UCITS ETF (Prospective DR) ISIN-kod IE00BJZ2DC62 Tillämplig ikraftträdande dag Datum för avslutad handel 18 juni juni 2015 S&P 500 Equal Weight UCITS ETF LU S&P 500 Equal Weight UCITS ETF (DR) IE00BLNMYC90 26 juni juni 2015 FTSE All- World Ex UK UCITS ETF LU FTSE All-World ex UK UCITS ETF (Prospective DR) IE00BM67HJ62 26 juni juni 2015 Sammanslagningen av de överlåtande delfonderna och de mottagande delfonderna (i enlighet med beskrivningen i avsnitt I i detta meddelande) kommer att ske i enlighet med bolagsordningen och prospekten för fonderna samt bestämmelserna i artiklarna 2.1(p) (i) och 37 till 45 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009, med ändring, genomförd i Luxemburgs lagstiftning genom artikel 1(20)a och artiklarna 65 till 76 i den luxemburgiska lagen av den 17 december 2010 om företag för kollektiva investeringar ( lagen från 2010 ) och i irländsk lagstiftning genom avsnitt 3 och avsnitten 55 till 66 i europeiska gemenskapernas förordning (european communities regulation) (företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper) från 2011 ( förordningen från 2011 ), med ändring. Styrelserna har beslutat att sammanslagningen av delfonderna skulle vara i investerarnas intresse eftersom de överlåtande delfonderna (som kommer att bli delfonder i den mottagande fonden på Irland) kan omfattas av vissa förmånliga beskattningsavtal när en direkt placeringsinriktning antas. Dessa förmåner kan ge resultatrelaterade fördelar i förhållande till direkta investeringar som gjorts på vissa marknader av en irländsk delfond i jämförelse med en luxemburgisk delfond. Fetstilta termer inom parentes som definieras i detta meddelande har den innebörd som tillskrivs dem i fondernas aktuella prospekt (beroende på vad som är tillämpligt), om inte sammanhanget motsäger detta. 1. Andelsägarnas rättigheter Tillgångarna och skulderna för varje överlåtande delfond kommer att överföras till motsvarande mottagande delfond per relevant tillämplig ikraftträdandedag. Per den relevanta tillämpliga ikraftträdandedagen får andelsägarna i en överlåtande delfond ett antal andelar i relevant mottagande delfond (de nya andelarna ), vars sammanlagda värde motsvarar det sammanlagda värdet för tillgångarna i den överlåtande delfonden som överförs till relevant mottagande delfond på den tillämpliga ikraftträdandedagen (se tabellen ovan för mer information om varje överlåtande delfond och motsvarande mottagande delfond). Antalet nya andelar som tilldelas andelsägarna i varje överlåtande delfond kommer att avgöras på grundval av utbytesförhållandet som erhålls genom att man delar substansvärdet för varje andelsklass i relevant mottagande delfond med substansvärdet per andel i motsvarande andelsklass 2

3 för motsvarande överlåtande delfond, beräknat i enlighet med fondprospekten (beroende på vilket som är tillämpligt) på den relevanta tillämpliga ikraftträdandedagen. Andelsägarna ska vara medvetna om att substansvärdet per andel i relevant andelsklass i en överlåtande delfond på den relevanta ikraftträdandedagen kanske inte alltid är samma som värdet för motsvarande andelsklass i motsvarande mottagande delfond. Andelsägarna kan därför få ett annat antal andelar i relevant mottagande delfond än de hade tidigare i den överlåtande delfonden, trots att det sammanlagda värdet på deras innehav är detsamma. För innehavarandelar kommer inga delar av andelar att emitteras. Om en andelsägare innehar innehavarandelar, och som en följd av sammanslagningen tilldelas en del av en andel, kommer antalet andelar avrundas nedåt till relevant heltal och en kontantbetalning kommer att göras för skillnaden till andelsägarens underliggande konto så snart som detta är praktiskt möjligt efter relevant tillämplig ikraftträdandedag. 2. Jämförelse av viktiga drag i delfonderna 1. Liknande huvuddrag i delfonderna: De överlåtande delfonderna och de mottagande delfonderna har följande liknande huvuddrag: - Varje överlåtande delfond och mottagande delfond är börshandlade fonder (UCITS ETF). - Andelsägare i de mottagande delfonderna fortsätter att inneha andelar i ett reglerat investeringsföretag och omfattas av det allmänna skyddet som medföljer företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (UCITS) enligt direktiv 2009/65/EG. Detta innebär att andelsägarnas rättigheter är mycket lika, med undantag för nedanstående punkter. - Varje överlåtande delfond och motsvarande mottagande delfond har liknande investeringsmål, vilket innebär att riskerna med en investering i den överlåtande delfonden och motsvarande mottagande delfond i stort sett är desamma. - Varje överlåtande delfond och motsvarande mottagande delfond har liknande avgiftsstrukturer som beskrivs i bilagorna I till IV i detta meddelande. - Varje överlåtande delfond och motsvarande mottagande delfond har liknande namn, med en tillagd identifierare (Prospective DR) för de mottagande delfonderna, vilken anger att de mottagande delfonderna följer en direkt placeringsinriktning efter sammanslagningen, och när det gäller S&P 500 Equal Weight UCITS ETF (DR), (DR) för att ange att denna mottagande delfond följer en direkt placeringsinriktning. 2. Viktiga skillnader mellan delfonderna: Även om de specifika skillnaderna mellan varje överlåtande delfond och motsvarande mottagande delfond sammanfattas i bilagorna I till IV i detta meddelande ska andelsägarna observera följande viktiga skillnader: - Den överlåtande fonden är ett Luxemburgsbaserat fondföretag som omfattas av lagen från 2010 medan den mottagande fonden är ett irländskt fondföretag som omfattas förordningen från Från och med den tillämpliga ikraftträdandedagen blir andelsägare i varje överlåtande delfond som inte löser in sina andelar före relevant datum för avslutad handel (enligt definitionen i stycke 3 nedan) andelsägare i ett irländskt fondföretag. - Varje överlåtande delfond följer för närvarande en indirekt placeringsinriktning (enligt beskrivningen nedan). Varje mottagande delfond (med undantag för S&P 500 Equal Weight UCITS ETF (DR)) kan antingen följa en indirekt eller direkt 3

4 placeringsinriktning (enligt definitionen i varje supplement för relevant mottagande delfond) före sammanslagningen, men följer för närvarande en direkt placeringsinriktning. Observera att S&P 500 Equal Weight UCITS ETF (DR) för närvarande följer, och att de övriga mottagande delfonderna efter sammanslagningen också kommer att följa, en direkt placeringsinriktning, vilket innebär att från och med den tillämpliga ikraftträdandedagen för sammanslagningen kommer relevanta mottagande delfonder att genomföra tillämpliga investeringsmål genom direkt investering i en portfölj med överlåtbara värdepapper eller andra godkända tillgångar som kan inbegripa antingen alla (eller i sällsynta fall ett stort antal av) beståndsdelarna, eller värdepapper kopplade till beståndsdelarna, i relevant referensindex (fullständig kopiering av indexet), ett optimerat urval därav eller överlåtbara värdepapper utan koppling eller andra godkända tillgångar (optimerad kopiering av index). Den utsträckning i vilken den mottagande delfonden använder optimeringstekniker beror delvis på typen av beståndsdelar i dess referensindex. Detta anges i supplementet för relevant mottagande delfond. Supplementet för varje relevant mottagande delfond kommer att ändras efter relevant tillämplig ikraftträdandedag. För att förtydliga så kommer varje mottagande delfonds investeringsmål och relevanta referensindex (i enlighet med beskrivningen i bilaga I till IV) att förbli oförändrade. Den relevanta mottagande delfonden kommer inte att bära kostnaderna för en ändring i placeringsinriktningen. - Beskrivningen av den indirekta placeringsinriktning som tillämpas på de överlåtande delfonderna å ena sidan och de mottagande delfonderna å andra sidan skiljer sig delvis enligt följande: o För att uppnå investeringsmålet kan varje överlåtande delfond ingå ett finansiellt kontrakt (derivat) med Deutsche Bank om att byta den största delen av teckningsintäkterna mot referensindexets avkastning (en finansierad swapp ) och/eller - investera i överlåtbara värdepapper och ingå derivatkontrakt med Deutsche Bank med avseende på de överlåtbara värdepapperen och referensindexet, för att erhålla referensindexets avkastning (en icke-finansierad swapp ). o För att försöka uppnå investeringsmålet kan varje mottagande delfond (förutom db x- trackers S&P 500 Equal Weight UCITS ETF (DR)) - investera i överlåtbara värdepapper (de investerade tillgångarna ) och använda swappavtal (en swapp ) som förhandlas på armlängds avstånd med motparten för swappen, i enlighet med investeringsbegränsningarna. Syftet med swappen är att byta resultat och/eller inkomst från de investerade tillgångarna mot resultaten för referensindexet. Alla andelsklasser i den mottagande delfonden delar samma portfölj med investerade tillgångar. - Den tillämpliga tidsfristen för ansökningar om teckning eller inlösen på primärmarknaden för överlåtande delfonder som mottagits samma dag är kl lokal tid i Luxemburg om inget annat anges i produktbilagan ( transaktionsdagen ). Den tillämpliga tidsfristen för teckning och inlösen på primärmarknaden ( tidsfristen för handel ) för S&P 500 Equal Weight UCITS ETF (DR) som mottagits samma dag är kl lokal tid i Dublin. Tidsfristen för handel för Russell 2000 UCITS ETF (Prospective DR) och db x-trackers Russell MIDCAP UCITS ETF (Prospective DR) som mottagits samma dag är kl lokal tid i Dublin. Tidsfristen för handel för FTSE All-World ex UK UCITS ETF (Prospective DR) innebär kl lokal tid i Dublin på affärsdagen före relevant transaktionsdag. - Ledningsstrukturen för den överlåtande fonden och den mottagande fonden samt de olika tjänsteleverantörerna som sköter den dagliga förvaltningen, administrationen och distributionen är inte identisk: 4

5 o den mottagande fonden är ett självförvaltat fondföretag och är som sådant inte förvaltat av ett fondförvaltningsbolag, till skillnad från de överlåtande delfonderna, som alla förvaltas av fondförvaltningsbolaget Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A.. o Deutsche International Corporate Services (Ireland) Limited agerar som investeringsförvaltare ( investeringsförvaltaren ) för varje mottagande delfond. Vidare har investeringsförvaltaren utsett Deutsche Asset and Wealth Management Investment GmbH som underförvaltare ( underförvaltaren ) för de mottagande delfonderna för att utföra vissa investeringsförvaltarfunktioner. Underförvaltaren har utsett Deutsche Asset Management (UK) Limited som underportföljsförvaltare ( underportföljsförvaltaren ) för de mottagande delfonderna. De överlåtande delfondernas investeringsförvaltare är State Street Global Advisors Limited. o State Street Fund Services (Ireland) Limited agerar som administratör och registrator för den mottagande fonden medan State Street Bank Luxembourg S.A. agerar som den överlåtande fondens administrativa ombud. o State Street Custodial Services (Ireland) Limited agerar som förvaringsinstitut för den mottagande fonden medan State Street Bank Luxembourg S.A. agerar som den överlåtande fondens förvaringsinstitut, och o PricewaterhouseCoopers agerar som revisor för den mottagande fonden medan Ernst & Young S.A. är revisor för den överlåtande fonden. - Se bilaga I till IV i detta meddelande med avseende på tillämplig valuta för de olika överlåtande delfonderna och mottagande delfonderna samt deras respektive andelsklasser. 3. Sammanslagningsprocedur Andelsägare som tecknar eller löser in andelar i delfonderna på primärmarknaden och som inte godkänner sammanslagningen har rätt att lösa in sina andelar i relevant delfond i enlighet med fondprospekten (beroende på vilket som är tillämpligt). Dessa inlösningar omfattas inte av några inlösenavgifter fram till fem affärsdagar före relevant tillämplig ikraftträdandedag för varje överlåtande delfond, i enlighet med tabellen ovan ( datum för avslutad handel ). Observera att fonderna (beroende på vad som är tillämpligt) inte tar ut en inlösenavgift för försäljning av andelar på sekundärmarknaden. Andelsägare bör observera att en order på sekundärmarknaden kan leda till kostnader som fonderna (beroende på vad som är tillämpligt) inte har kontroll över och som inte omfattas av ovanstående undantag från inlösenavgifter. Order om försäljning av andelar på börsen kan göras via en auktoriserad förmedlare eller fondmäklare. Handel (inklusive teckning och inlösen) i varje överlåtande delfond upphör från datumet för avslutad handel till och med relevant tillämplig ikraftträdandedag. Om detta upphörande krävs på en annan dag och/eller måste förlängas på grund av oförutsedda omständigheter kommer andelsägarna att informeras om detta. Andelsägare som inte har löst in sina andelar i en överlåtande delfond före relevant datum för avslutad handel blir andelsägare i motsvarande mottagande delfond per tillämplig ikraftträdandedag. Alla tillgångar och utestående skulder för varje överlåtande delfond kommer att fastställas i enlighet med den överlåtande fondens prospekt per relevant tillämplig ikraftträdandedag. I allmänhet omfattar skulderna avgifter och utgifter som har ackumulerats och återspeglas eller kommer att återspeglas i substansvärdet per andel. Eventuella ytterligare skulder som har uppstått från relevant tillämplig ikraftträdandedag kommer att bäras av motsvarande mottagande delfond och eventuella tillgångar 5

6 som har tagits emot från relevant tillämplig ikraftträdandedag kommer att tilldelas motsvarande mottagande delfond. Anpassning av portföljpositionerna kan krävas för varje mottagande delfonds portfölj på grund av sammanslagningen, och i synnerhet justeringar av relevanta OTC-swapptransaktioner krävs på grund av överförda tillgångar. Alla kostnader för sammanslagningen samt potentiella utländska skatter som ska betalas av varje mottagande delfond för substansvärdet i relevant överlåtande delfond kommer att betalas av Londonfilialen till Deutsche Bank AG, i den utsträckning detta krävs enligt tillämplig lagstiftning och villkoren i de mottagande fondernas prospekt. Alla utgifter är avskrivna. Resultatet för varje mottagande delfond kommer inte att påverkas av sammanslagningen och ingen utspädning av resultatet för de mottagande andelarna kommer att ske endast på grund av sammanslagningen. 4. Skattemässiga effekter I och med sammanslagningen omfattas de överlåtande och mottagande delfonderna inte av någon beskattning i Luxemburg. Sammanslagningen kan leda till vissa skattemässiga konsekvenser för andelsägaren. Beroende på i vilket land andelsägaren har sin skatterättsliga hemvist eller är bosatt kan sammanslagningen till exempel leda till att andelsägaren beskattas. Andelsägarna uppmanas att rådfråga sina skatterådgivare om de skattemässiga konsekvenserna av sammanslagningen med avseende på sin personliga situation. Andelsägarna ska också läsa sammanfattningarna av de förväntade skattemässiga behandlingarna för delfonderna och deras andelsägare i de aktuella fondprospekten (beroende på vad som är tillämpligt). 5. Tillgängliga dokument Den aktuella versionen av prospektet, basfakta för investerare, bolagsordningen och de senaste årsoch delårsrapporterna för den mottagande fonden är tillgängliga kostnadsfritt på den överlåtande fondens och mottagande fondens registrerade adress. När de är tillgängliga kan kopior på rapporten från den överlåtande fondens, enligt lag godkända, revisor gällande sammanslagningen erhållas kostnadsfritt på förfrågan vid den överlåtande fondens och mottagande fondens registrerade adress. Ytterligare dokument om den överlåtande fonden och den mottagande fonden kan inspekteras kostnadsfritt på deras respektive registrerade adress. Ytterligare information om sammanslagningen kan erhållas från de juridiska enheter som anges under kontaktuppgifter eller via e-post till info.dbx-trackers@db.com. 6. Ytterligare information Kostnaderna för sammanslagningen (med undantag för desinvestering) kommer att bäras av filialen i London för Deutsche Bank AG. Om någon händelse inträffar efter undertecknandet av det gemensamma förslaget avseende sammanslagning eller efter att detta meddelande har skickats ut och före relevant tillämplig ikraftträdandedag som troligen kommer att ha en betydande oförmånlig effekt på den överlåtande fonden, den mottagande fonden, en överlåtande delfond, en mottagande delfond eller deras respektive andelsägare, kan styrelserna besluta att ändra relevant tillämplig ikraftträdandedag eller avbryta sammanslagningen helt eller endast med avseende på den berörda överlåtande delfonden eller mottagande delfonden. Om ett sådant beslut fattas kommer styrelserna att vidta de steg som krävs för att snarast informera andelsägarna i delfonderna samt relevanta tillsynsmyndigheter. Om en ändring görs av någon av de tillämpliga ikraftträdandedagarna kommer styrelserna att informera andelsägarna i den berörda överlåtande och mottagande delfonden genom ett påföljande meddelande som anger den nya tillämpliga ikraftträdandedagen (som även är den dag då utbytesförhållandet ska beräknas) och det nya tillämpliga datumet för avslutad handel för den överlåtande delfonden och motsvarande mottagande delfond. För att förtydliga så kommer detta 6

7 ytterligare meddelande att publiceras på webbplatserna för den överlåtande fonden och den mottagande fonden ( så snart som möjligt och före den ursprungliga tillämpliga ikraftträdandedagen som anges i detta meddelande och inte senare än fem (5) affärsdagar före den ursprungliga tillämpliga ikraftträdandedagen. Andelsägarna ska i synnerhet observera: - avsnitten Funds - Investment Objectives and Policies (Fonder Investeringsmål och placeringsinriktning), Funds - Funds with an Indirect Investment Policy (Fonder Fonder med en indirekt placeringsinriktning), Funds - Funds with Direct Investment Policy (Fonder Fonder med en direkt placeringsinriktning) och Risk Factors (Riskfaktorer) i huvuddelen av den mottagande fondens prospekt samt supplementen för varje mottagande delfond; - det faktum att den mottagande delfonden kan ingå lånetransaktioner med värdepapper efter sammanslagningen, i enlighet med den ingående beskrivningen i den mottagande fondens prospekt samt relevant supplement för den mottagande delfonden. I detta sammanhang ombes investerarna observera att i de fall där en säkerhet i form av kontanter tillåts och godkänns kan den återinvesteras i enlighet med investeringsbegränsningarna; - det faktum att varje mottagande delfond kommer att bära alla transaktionskostnader som ska betalas av denna efter sammanslagningen; och - det faktum att varje mottagande delfonds namn kommer att ändras efter sammanslagningen och att indexen kommer att kopieras enligt följande: Aktuellt namn Namn efter sammanslagningen Russell 2000 UCITS ETF (DR) Andelsklass Kopiering av index Optimerad kopiering av index Russell 2000 UCITS ETF (Prospective DR) IE00BJZ2DD79 Klass 2C: IE00BJZ2DF93 IE00BJZ2DC62 Russell Midcap UCITS ETF (Prospective DR) Russell Midcap UCITS ETF (DR) Optimerad kopiering av index Optimerad kopiering av index FTSE All-World ex UK UCITS ETF (Prospective DR) FTSE All-World ex UK UCITS ETF (DR) IE00BM67HJ62 För att förtydliga så kommer namnet och placeringsinriktningen för S&P 500 Equal Weight UCITS ETF (DR) inte att ändras. 7

8 Andelsägare som har frågor eller för vilka något av ovanstående är oklart bör rådfråga sin fondmäklare, bankman, juridiska rådgivare, revisor eller annan oberoende ekonomisk rådgivare. Andelsägare bör även rådfråga sina egna professionella rådgivare om specifika skattemässiga effekter enligt lagarna i sitt hemland samt länder där de har sin hemvist eller bosättning eller där bolaget bildades. Med vänlig hälsning & Concept Fund Solutions plc Styrelsen Kontaktuppgifter 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Storhertigdömet Luxemburg Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. 2, boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxembourg, Storhertigdömet Luxemburg Concept Fund Solutions plc 78 Sir John Rogerson s Quay, Dublin 2, Irland 8

9 Bilaga I Bilaga II Bilaga III Bilaga IV Innehållsförteckning: Bilagor Jämförelse av de viktigaste dragen hos RUSSELL 2000 UCITS ETF och RUSSELL 2000 UCITS ETF (PROSPECTIVE DR) Jämförelse av de viktigaste dragen hos RUSSELL MIDCAP UCITS ETF och RUSSELL MIDCAP UCITS ETF (PROSPECTIVE DR) Jämförelse av de viktigaste dragen hos S&P 500 EQUAL WEIGHT UCITS ETF och S&P 500 EQUAL WEIGHT UCITS ETF (DR) Jämförelse av de viktigaste dragen hos FTSE ALL-WORLD EX UK UCITS ETF och FTSE ALL-WORLD EX UK UCITS ETF (PROSPECTIVE DR) 9

10 BILAGA I JÄMFÖRELSE AV DE VIKTIGASTE DRAGEN HOS DB X-TRACKERS RUSSELL 2000 UCITS ETF OCH DB X-TRACKERS RUSSELL 2000 UCITS ETF (PROSPECTIVE DR) Mer information om respektive drag hos den överlåtande delfonden och den mottagande delfonden finns i den överlåtande fondens och den mottagande fondens prospekt. Om inget annat anges definieras termerna i denna bilaga i relevant prospekt. PRODUKTDRAG DEN ÖVERLÅTANDE DELFONDEN Namn RUSSELL 2000 UCITS ETF Referensvaluta/ USD denomineringsvaluta/ basvaluta/ valuta DEN MOTTAGANDE DELFONDEN Russell 2000 UCITS ETF (Prospective DR) USD I. INVESTERINGSMÅL OCH PLACERINGSINRIKTNING SAMT RELATERADE RISKER Investeringsmål Målet är att din investering ska återspegla resultatet för indexet Fondens investeringsmål är att följa resultatet före avgifter och Russell 2000 Index kostnader för den underliggande ( referensindexet ), som har tillgången, som är Russell 2000 utformats för att återspegla Index ( referensindexet ). resultatet för andelarna i utvalda bolag som finns med i Russell 3000 Index. Russell 3000 Index omfattar de största andelarna i amerikanska bolag, baserat på det samlade värdet av ett bolags aktier jämfört med andra bolag. Investerarprofil Mer information om referensindexet finns under Allmän beskrivning av referensindexet. En investering i delfonden är lämplig för investerare som kan och vill investera i en delfond i en hög riskkategori, vilket beskrivs närmare i prospektets huvuddel under Typology of Risk Profiles (typer av riskprofiler). Referensindexet har utformats för att återspegla resultatet för andelarna i särskilda bolag i Russell 3000 Index. Russell 3000 Index omfattar de största andelarna i amerikanska bolag, baserat på det samlade värdet av ett bolags aktier jämfört med andra bolag. Referensindexet består av cirka av de minsta värdepapperna i Russell 3000 Index och motsvarar därmed omkring 10 procent av det indexets sammanlagda börsvärde. Potentiella investerare i fonden ska se till att de förstår fondens natur samt exponering mot risker i samband med en investering i fonden och ska överväga om en investering i fonden är lämplig. En investering i fonden kan vara lämplig för investerare som har kunskaper om och erfarenhet av den här typen av finansiella produkter och förstår och kan utvärdera inriktningen och dragen för att fatta ett välgrundat investeringsbeslut. De kan även ha fria och tillgängliga kontanter 10

11 Risk/avkastningsindikat or Lägsta substansvärde/minsta fondstorlek Utlåning av värdepapper för investering och vill ha exponering mot de värdepapper som referensindexet består av. Eftersom substansvärdet per andel i fonden varierar och kan sjunka i värde bör investering i fonden ses som lämplig för investerare som söker avkastning på medellång till lång sikt. Potentiella investerare bör dock även vara beredda och ha möjlighet att ådra sig förluster upp till det sammanlagda kapitalbeloppet som har investerats USD USD Ej tillämpligt Ej tillämpligt 1 II. ANDELSKLASSER SAMT KRAV PÅ LÄGSTA INVESTERING OCH INNEHAV Andelsklasser Klass 1C Klass 2C Klass 1C Klass 2C Lägsta inledande teckningsbelopp eller antal/ lägsta inledande investeringsbelopp eller antal Lägsta påföljande teckningsbelopp eller antal/lägsta ytterligare investeringsbelopp eller antal Lägsta inlösenbelopp eller antal USD andelar Klass 2C: 100 andelar USD andelar Klass 2C: 100 andelar 1 andel andelar Klass 2C: 100 andelar Förskottsförsäljningsav gift vid teckning under/efter försäljningsperioden/ Preliminär avgift Inlösenavgift/återköpsa vgift Det som är högst av (i) USD per begäran om teckning och (ii) 3,00 % Det som är högst av (i) USD per begäran om inlösen och (ii) 3,00 % Upp till 3,00 % Upp till 3,00 % 1 Utlåning av värdepapper gäller efter sammanslagningen i enlighet med den mer ingående beskrivningen i avsnitt 6 i detta meddelande. 11

12 Förvaltningsbolagets avgift/investeringsförval tarens avgift Fast avgift/plattformsavgift III. AVGIFTER SOM BETALAS UR DELFONDENS TILLGÅNGAR Upp till 0,30 % per år 0,0125 % per månad (0,15 % per år) Upp till 0,30 % per år Klass 2C: Upp till 0,20 % per år 0,0125 % per månad (0,15 % per år) Högsta totala avgift Upp till 0,45 % per år Upp till 0,45 % per år Klass 2C: Upp till 0,35 % per år Skatter på finansiella transaktioner/transaktio nskostnader Delfonden bär alla skatter på finansiella transaktioner som ska betalas. Ej tillämpligt 2 Förvaltningsavgifter 0.45% Klass 2C: 0.35% 0.45% Klass 2C: 0.45% Utdelning Ej tillämpligt Ej tillämpligt Förväntad nivå av aktiv risk (tracking error)/ Förväntad aktiv risk (tracking error) Upp till 1 % Upp till 1 % per år 2 Transaktionskostnader gäller efter sammanslagningen i enlighet med den mer ingående beskrivningen i avsnitt 6 i detta meddelande. 12

13 BILAGA II JÄMFÖRELSE AV DE VIKTIGASTE DRAGEN HOS DB X-TRACKERS RUSSELL MIDCAP UCITS ETF OCH DB X-TRACKERS RUSSELL MIDCAP UCITS ETF (PROSPECTIVE DR) Mer information om respektive drag hos den överlåtande delfonden och den mottagande delfonden finns i den överlåtande fondens och den mottagande fondens prospekt. Om inget annat anges definieras termerna i denna bilaga i relevant prospekt. PRODUKTDRAG DEN ÖVERLÅTANDE DELFONDEN Namn RUSSELL MIDCAP UCITS ETF DEN MOTTAGANDE DELFONDEN Russell Midcap UCITS ETF (Prospective DR) Referensvaluta/ Denomineringsvaluta/ basvaluta/valuta USD USD I. INVESTERINGSMÅL OCH PLACERINGSINRIKTNING SAMT RELATERADE RISKER Investeringsmål Målet är att din investering ska återspegla resultatet för indexet Fondens investeringsmål är att följa resultatet före avgifter och RUSSELL MIDCAP INDEX kostnader för den underliggande ( referensindexet ), som har tillgången, som är Russell utformats för att återspegla Midcap Index ( referensindexet ). resultatet för aktierna i utvalda Referensindexet har utformats för amerikanska bolag. Bolagen som att återspegla resultatet för ingår i referensindexet är aktierna i utvalda bolag i USA. medelstora bolag. Bolagen som ingår i Mer information om referensindexet är medelstora referensindexet finns under Allmän beskrivning av referensindexet. bolag. Mer information om referensindexet finns under Allmän beskrivning av den underliggande tillgången. Investerarprofil En investering i delfonden är lämplig för investerare som kan och vill investera i en delfond i en hög riskkategori, vilket beskrivs närmare i prospektets huvuddel under Typology of Risk Profiles (typer av riskprofiler). Potentiella investerare i fonden ska se till att de förstår fondens natur samt exponering mot risker i samband med en investering i fonden och ska överväga om en investering i fonden är lämplig. En investering i fonden kan vara lämplig för investerare som har kunskaper om och erfarenhet av den här typen av finansiella produkter och förstår och kan utvärdera inriktningen och dragen för att fatta ett välgrundat investeringsbeslut. De kan även ha fria och tillgängliga kontanter för investering och vill ha exponering mot de värdepapper som referensindexet består av. 13

14 Risk/avkastningsindikat or Lägsta substansvärde/minsta fondstorlek Utlåning av värdepapper Eftersom substansvärdet per andel i fonden varierar och kan sjunka i värde bör investering i fonden ses som lämplig för investerare som söker avkastning på medellång till lång sikt. Potentiella investerare bör även vara beredda och ha möjlighet att ådra sig förluster upp till det sammanlagda kapitalbeloppet som har investerats USD USD Ej tillämpligt Ej tillämpligt 3 II. ANDELSKLASSER SAMT KRAV PÅ LÄGSTA INVESTERING OCH INNEHAV Andelsklasser Klass 1C Klass 1C Lägsta inledande teckningsbelopp eller antal/ lägsta inledande investeringsbelopp eller antal Lägsta påföljande teckningsbelopp eller - antal/lägsta ytterligare investeringsbelopp eller antal Lägsta inlösenbelopp eller antal USD andelar USD andelar 1 andel andelar Förskottsförsäljningsav gift vid teckning under/efter försäljningsperioden/ Preliminär avgift Inlösenavgift/återköpsa vgift Det som är högst av (i) USD per begäran om teckning och (ii) 3,00 % Det som är högst av (i) USD per begäran om inlösen och (ii) 3,00 % Det som är högst av (i) USD per begäran om teckning och (ii) 3,00 % Upp till 3,00 % 3 Utlåning av värdepapper gäller efter sammanslagningen i enlighet med den mer ingående beskrivningen i avsnitt 6 i detta meddelande. 14

15 III. AVGIFTER SOM BETALAS UR DELFONDENS TILLGÅNGAR Förvaltningsbolagets Upp till 0,15 % per år Upp till 0,15 % per år avgift/investeringsförval tarens avgift Fast 0, % per månad (0,20 % 0,20 % per år avgift/plattformsavgift per år) Högsta totala avgift Upp till 0,35 % per år Upp till 0,35 % per år Skatter på finansiella transaktioner/transaktio nskostnader Delfonden bär alla skatter på finansiella transaktioner som ska betalas. Ej tillämpligt> 4 Förvaltningsavgifter 0.35% 0.35% Utdelning Ej tillämpligt Ej tillämpligt Förväntad nivå av aktiv risk (tracking error)/ Förväntad aktiv risk (tracking error) Upp till 1 % Upp till 1,00 % per år 4 Transaktionskostnader gäller efter sammanslagningen i enlighet med den mer ingående beskrivningen i avsnitt 6 i detta meddelande. 15

16 BILAGA III JÄMFÖRELSE AV DE VIKTIGASTE DRAGEN HOS DB X-TRACKERS S&P 500 EQUAL WEIGHT UCITS ETF OCH DB X-TRACKERS S&P 500 EQUAL WEIGHT UCITS ETF (DR) Mer information om respektive drag hos den överlåtande delfonden och den mottagande delfonden finns i den överlåtande fondens och den mottagande fondens prospekt. Om inget annat anges definieras termerna i denna bilaga i relevant prospekt. PRODUKTDRAG DEN ÖVERLÅTANDE DELFONDEN Namn S&P 500 Equal Weight UCITS ETF DEN MOTTAGANDE DELFONDEN S&P 500 Equal Weight UCITS ETF (DR) Referensvaluta/ Denomineringsvaluta/ basvaluta/valuta USD USD I. INVESTERINGSMÅL OCH PLACERINGSINRIKTNING SAMT RELATERADE RISKER Investeringsmål Målet är att din investering ska Fondens investeringsmål är att återspegla resultatet för S&P 500 följa resultatet före avgifter och Equal Weight Index kostnader för den underliggande ( referensindexet ), som är tillgången, som är S&P 500 utformat för att mäta resultatet för Equal Weight Index S&P 500 Index där varje bolag i referensindexet tilldelas en fast ( referensindexet ). Referensindexet är utformat för viktning på 0,20 %. att mäta resultatet för S&P 500 Referensindexet innehåller aktier i Index där varje bolag tilldelas en stora publika bolag som handlas fast viktning på 0,20 %. på marknaderna New York Stock Referensindexet innehåller aktier Exchange Euronext eller i stora publika bolag som handlas NASDAQ OMX. på marknaderna New York Stock Mer information om Exchange Euronext eller referensindexet finns NASDAQ OMX. under Allmän beskrivning av Mer information om referensindexet. referensindexet finns under Allmän beskrivning av den Investerarprofil En investering i delfonden är lämplig för investerare som kan och vill investera i en delfond i en hög riskkategori, vilket beskrivs närmare i prospektets huvuddel under Typology of Risk Profiles (typer av riskprofiler). underliggande tillgången. Potentiella investerare i fonden ska se till att de förstår fondens natur samt exponering mot risker i samband med en investering i fonden och ska överväga om en investering i fonden är lämplig. En investering i fonden kan vara lämplig för investerare som har kunskaper om och erfarenhet av den här typen av finansiella produkter och förstår och kan utvärdera inriktningen och dragen för att fatta ett välgrundat investeringsbeslut. De kan även ha fria och tillgängliga kontanter 16

17 Risk/avkastningsindikat or Lägsta substansvärde/minsta fondstorlek Utlåning av värdepapper för investering och vill ha exponering mot de värdepapper som referensindexet består av. Eftersom substansvärdet per andel i fonden varierar och kan sjunka i värde bör investeringen i fonden ses som lämplig för investerare som söker avkastning på medellång till lång sikt. Potentiella investerare bör även vara beredda och ha möjlighet att ådra sig förluster upp till det sammanlagda kapitalbeloppet som har investerats USD USD Ej tillämpligt Ej tillämpligt 5 II. ANDELSKLASSER SAMT KRAV PÅ LÄGSTA INVESTERING OCH INNEHAV Andelsklasser Klass 1C Klass 1C Lägsta inledande USD andelar teckningsbelopp eller antal/ lägsta inledande investeringsbelopp eller antal Lägsta påföljande USD andelar teckningsbelopp eller antal/lägsta ytterligare investeringsbelopp eller antal Lägsta inlösenbelopp 1 andel andelar eller antal Förskottsförsäljningsav gift vid teckning under/efter försäljningsperioden/ Preliminär avgift Inlösenavgift/återköpsa vgift Det som är högst av (i) USD per begäran om teckning och (ii) 3,00 % Det som är högst av (i) USD per begäran om inlösen och (ii) 3,00 % Det som är högst av (i) USD per begäran om teckning och (ii) 3,00 % Upp till 3,00 % 5 Utlåning av värdepapper gäller efter sammanslagningen i enlighet med den mer ingående beskrivningen i avsnitt 6 i detta meddelande. 17

18 III. AVGIFTER SOM BETALAS UR DELFONDENS TILLGÅNGAR Förvaltningsbolagets Upp till 0,15 % per år Upp till 0,15 % per år avgift/investeringsförval tarens avgift Fast 0,0125 % per månad (0,15 % per Upp till 0,10 % per år avgift/plattformsavgift år) Högsta totala avgift Upp till 0,30 % per år Upp till 0,25 % per år Skatter på finansiella transaktioner/transaktio nskostnader Delfonden bär alla skatter på finansiella transaktioner som ska betalas. Ej tillämpligt 6 Förvaltningsavgifter 0.30% 0.30% Utdelning Ej tillämpligt Ej tillämpligt Förväntad nivå av aktiv risk (tracking error)/ Förväntad aktiv risk (tracking error) Upp till 1 % Upp till 1 % per år 6 Transaktionskostnader gäller efter sammanslagningen i enlighet med den mer ingående beskrivningen i avsnitt 6 i detta meddelande. 18

19 BILAGA IV JÄMFÖRELSE AV DE VIKTIGASTE DRAGEN HOS DB X-TRACKERS FTSE ALL-WORLD EX UK UCITS ETF OCH DB X-TRACKERS FTSE ALL-WORLD EX UK UCITS ETF (PROSPECTIVE DR) Mer information om respektive drag hos den överlåtande delfonden och den mottagande delfonden finns i den överlåtande fondens och den mottagande fondens prospekt. Om inget annat anges definieras termerna i denna bilaga i relevant prospekt. PRODUKTDRAG DEN ÖVERLÅTANDE DELFONDEN Namn FTSE ALL-WORLD Ex UK UCITS ETF DEN MOTTAGANDE DELFONDEN FTSE All-World ex UK UCITS ETF (Prospective DR) Referensvaluta/ Denomineringsvaluta/ basvaluta/valuta GBP GBP I. INVESTERINGSMÅL OCH PLACERINGSINRIKTNING SAMT RELATERADE RISKER Investeringsmål Målet är att din investering ska Fondens investeringsmål är att återspegla resultatet för FTSE All- följa resultatet före avgifter och World ex UK Index kostnader för den underliggande ( referensindexet ), som är tillgången, som är FTSE Allutformat för att avspegla resultatet World ex UK Index för aktierna i bolag från ( referensindexet ). utvecklade länder och Referensindexet är utformat för tillväxtmarknader över hela att avspegla resultatet för världen, med undantag för aktierna i bolag från utvecklade Storbritannien. länder och tillväxtmarknader över Mer information om hela världen, med undantag för referensindexet finns Storbritannien. under Allmän beskrivning av Mer information om referensindexet. referensindexet finns under Allmän beskrivning av den Investerarprofil En investering i delfonden är lämplig för investerare som kan och vill investera i en delfond i en hög riskkategori, vilket beskrivs närmare i prospektets huvuddel under Typology of Risk Profiles (typer av riskprofiler). underliggande tillgången. Potentiella investerare i fonden ska se till att de förstår fondens natur samt exponering mot risker i samband med en investering i fonden och ska överväga om en investering i fonden är lämplig. En investering i fonden kan vara lämplig för investerare som har kunskaper om och erfarenhet av den här typen av finansiella produkter och förstår och kan utvärdera inriktningen och dragen för att fatta ett välgrundat investeringsbeslut. De kan även ha fria och tillgängliga kontanter för investering och vill ha exponering mot de värdepapper som referensindexet består av. 19

20 Risk/avkastningsindikat or Lägsta substansvärde/minsta fondstorlek Utlåning av värdepapper Eftersom substansvärdet per andel i fonden varierar och kan sjunka i värde bör investeringen i fonden ses som lämplig för investerare som söker avkastning på medellång till lång sikt. Potentiella investerare bör även vara beredda och ha möjlighet att ådra sig förluster upp till det sammanlagda kapitalbeloppet som har investerats GBP GBP Ej tillämpligt Ej tillämpligt 7 II. ANDELSKLASSER SAMT KRAV PÅ LÄGSTA INVESTERING OCH INNEHAV Andelsklasser Klass 1C Klass 1C Lägsta inledande teckningsbelopp eller antal/ lägsta inledande investeringsbelopp eller antal Lägsta påföljande teckningsbelopp eller antal/lägsta ytterligare investeringsbelopp eller antal Lägsta inlösenbelopp eller antal GBP andelar GBP andelar 1 andel andelar Förskottsförsäljningsav gift vid teckning under/efter försäljningsperioden/ Preliminär avgift Inlösenavgift/återköpsa vgift Det som är högst av (i) GBP per begäran om teckning och (ii) 3,00 % Det som är högst av (i) GBP per begäran om inlösen och (ii) 3,00 % Det som är högst av (i) GBP per begäran om teckning och (ii) 3,00 % Upp till 3,00 % 7 Utlåning av värdepapper gäller efter sammanslagningen i enlighet med den mer ingående beskrivningen i avsnitt 6 i detta meddelande. 20

21 III. AVGIFTER SOM BETALAS UR DELFONDENS TILLGÅNGAR Förvaltningsbolagets Upp till 0,20 % per år Upp till 0,20 % per år avgift/investeringsförval tarens avgift Fast 0, % per månad (0,20 % 0,20 % per år avgift/plattformsavgift per år) Högsta totala avgift Upp till 0,40 % per år Upp till 0,40 % per år Skatter på finansiella transaktioner/transaktio nskostnader Delfonden bär alla skatter på finansiella transaktioner som ska betalas. Ej tillämpligt 8 Förvaltningsavgifter 0.40% 0.40% Utdelning Ej tillämpligt Ej tillämpligt Förväntad nivå av aktiv risk/ Förväntad aktiv risk Upp till 2 % Upp till 2,00 % per år 8 Transaktionskostnader gäller efter sammanslagningen i enlighet med den mer ingående beskrivningen i avsnitt 6 i detta meddelande. 21