RISKANALYS Humanistiska fakulteten. Dnr V 2017/701 DATUM: BESLUTAD AV: Humanistiska fakultetsstyrelsen. KONTAKTPERSON: Anna Nordling

Transkript

1 RISKANALYS 2018 Dnr V 2017/701 Humanistiska fakulteten DATUM: BESLUTAD AV: Humanistiska fakultetsstyrelsen KONTAKTPERSON: Anna Nordling

2 ANVISNINGAR FÖR RISKANALYS Bakgrund Bakgrund Förordning (2007:603) om intern styrning och kontroll innebär att Göteborgs universitet, tillsammans med Sveriges övriga största myndigheter ska upprätta en riskanalys, vidta kontrollåtgärder samt systematiskt och regelbundet följa upp och dokumentera arbetet med intern styrning och kontroll. Intern styrning och kontroll är ett verktyg för att bidra till väl avvägda prioriteringar, att verksamheten bedrivs på ett effektivt och ändamålsenligt sätt, att lagar, förordningar och andra regler efterlevs samt att en tillförlitlig redovisning och en rättvisande rapportering av verksamheten sker. Universitetets arbete med intern styrning och kontroll utgår från universitetsstyrelsen och granskas fortlöpande av Riksrevisionen och av universitetets internrevision. Arbetet regleras av Handlingsplan för Göteborg universitets arbete rörande intern styrning och kontroll (dnr A /07). Riskanalysprocessen Riskanalysarbetet, som del av arbetet med intern styrning och kontroll, syftar till att identifiera och bedöma de risker som utgör ett reellt hot mot Göteborgs universitets vision och mål. Riskanalysen ska beakta såväl externa och interna faktorer som på olika sätt kan äventyra verksamhetens legitimitet och fortsatta utveckling. Göteborgs universitet har under en rad år strukturerat riskanalysarbetet genom att samtliga fakulteter genomför riskanalyser av kärnverksamheterna utbildning och forskning. Därutöver genomför UB och gemensamma förvaltningen riskanalys av administrativa nyckelprocesser. Utifrån de inkomna riskanalyserna arbetar universitetsledningen fram ett förslag till universitetsgemensam riskanalys för nästkommande år. Denna riskanalys fastställs av universitetsstyrelsen i december. Respektive fakultet/motsvarande bestämmer de interna formerna för hur den egna riskanalysen tas fram och beslutas. Riskanalysarbetet 2018 Mallen för riskanalys: För att tydliggöra riskanalysens verksamhetsutvecklande roll, och för att integrera olika styrnings- och uppföljningsprocesser vid universitetet, är riskanalysarbetet kopplat till Vision 2020 med tillhörande handlings- och verksamhetsplaner. Utifrån de mål och strategier som anges i handlingsoch verksamhetsplanen ska de viktigaste riskerna anges i riskanalysen. Mallen för riskanalys följer rubrikerna i Vision 2020; Forskning som påverkar, Utbildning som förnyar och Arbetsmiljö som inspirerar. Under rubriken Övrigt är det möjligt att lyfta andra typer av risker, exempelvis risker inom administrativa processer eller risker som inte naturligt kan placeras in under de övriga rubrikerna i mallen. 2 (7)

3 1. Identifiera risker: En risk avser en omständighet som utgör ett reellt hot mot att Göteborgs universitet ska kunna fullgöra sina uppgifter/uppdrag eller nå målen för verksamheten. För att riskanalysarbetet ska utgöra ett verktyg för prioriteringar är det centralt att begränsa antalet risker till ett fåtal under respektive rubrik. Lyft fram de väsentliga riskerna för verksamheten. 2. Värdera risker: För varje identifierad risk ska sannolikhet och konsekvens bedömas på skalan 1-4 där 1 innebär låg sannolikhet/konsekvens och 4 innebär högsta sannolikhet/konsekvens. Siffrorna för sannolikhet och konsekvens multipliceras med varandra och utgör riskvärdet (maxvärde 16). ringen kan fungera som ett underlag för prioritering av vilka risker som är mest väsentliga att lyfta fram under de olika rubrikerna i riskanalysen. Tidplan riskanalys 2018 Riskanalysen för 2018 ska skickas i Wordformat till planeringuppfoljning@gu.se senast den 30 oktober Ange Riskanalys 2018 [Fakultetsnamn] i ämnesraden på mailet. Uppföljning riskanalys 2017 Varje fakultet/motsvarande ansvar för att kontinuerligt följa upp beslutad riskanalys. Anvisningar och mall för uppföljning och rapportering av riskanalysen för 2017 ingår som en del i den samlade årsuppföljningen som skickas ut den 27 oktober Frågor Vid eventuella frågor om riskanalysarbetet kontakta Karin Klamfelt, ekonomienheten (e-post: karin.klamfelt@gu.se, telefon: ). 3. Hantera risker: Risker kan hanteras på olika sätt, de kan accepteras, reduceras/begränsas, delas eller elimineras. Notera att för stora organisationer som i hög grad är styrda av externa faktorer är det inte alltid mest effektivt eller ändamålsenligt att helt eliminera en risk. Ange vilka åtgärder som planeras för att hantera risken samt vem som är ansvarig för genomförande av åtgärden. Sträva efter att ange uppföljningsbara åtgärder, som kan följas upp i kommande års uppföljning. 3 (7)

4 FORSKNING SOM PÅVERKAR ombyggnadsperioden av humanisten får konsekvenser för forskningsarbetet. Att vi inte klarar medfinansiering av externa projektmedel Bevaka och följa upp konsekvenser av om- och nybyggnationen Verka för en långsiktig och stabil informationsspridning rörande byggprocessen Att institutionerna planerar så att externa projektmedel passar in i institutionernas långsiktiga forskningsstrategier. Fakultets- och institutionsledning Fakultetsledning Prefekter 4 (7)

5 UTBILDNING SOM FÖRNYAR ombyggnadsperioden av humanisten leder till minskad genomströmning av studenter. ombyggnadsperioden av humanisten leder till negativa konsekvenser vad gäller söktryck Goda kommunikationer med Akademiska Hus, NCC, Fastighetsenheten och Campusservice Löpande bevaka att störningarna håller sig inom föreskrivna nivåer God information till blivande studenter. Fakultetsledning och prefekter Prefekter 5 (7)

6 ARBETSMILJÖ SOM INSPIRERAR ombyggnadsperioden av humanisten leder till påfrestningar vad gäller den organisatoriska och sociala arbetsmiljön för anställda och studenter Goda kommunikationer med Akademiska Hus, NCC, Fastighetsenheten och Campusservice Löpande bevaka att störningarna håller sig inom föreskrivna nivåer. Ta fram en riskanalys som kontinuerligt revideras Fakultetsledningens representant i styrgruppen för projektet Fakultetsledning i samråd med LAMK Att identifierade arbetsmiljökonflikter påverkar den organisatoriska och sociala arbetsmiljön för anställda och studenter Bevaka och följa upp arbetsmiljöarbetet Utveckla det förebyggande arbetet Fakultetsledning tillsammans med institutionsledning Prefekter tillsammans med arbetsmiljöombud 6 (7)

7 ÖVRIGT 7 (7)