1(8) Tid: Plats: Onsdag den Scandic, Uplandia Närvarande ledamöter: Carola Lemne, ordf Dan I Andersson Birgitta Ed Jakob Ekengard Danuta Fj ellestad Gunilla Fransson Uli Hacksell Peter Luthersson Caisa Lycken Christina Mattsson Adam Sabir Gunnar Svedberg Johan Wall Eva Åkesson Frånvarande ledamöter: Maria Strörnrne Närvarande suppleanter: med rösträtt Sven Widmalm Närvarande suppleanter: Med rösträtt Anders Malmberg utan rösträtt Fredrik Hultman Tove Leire Företrädare för de anställda: Stefan Djurström Per Sundman Tjänstemän: Katarina Bjelke, huvudföredr. Pernilla Björk Linda Lundberg docent entreprenör fil stud teknologie licentiat docent jur stud f.d. styresman doktorand verkställande direktör rektor ej 93 p g a jäv prorektor, ej 92, deltar i rektors ställe 93. jur stud farm stud instrumentmakare universitetslektor universitetsdirektör kommunikationsdirektör akademisekreterare
2(8) Övriga närvarande: utan rösträtt Emelie De Geer tillträdande studeranderepresentant 82 Utseende av ledamot att jämte ordförande justera dagens protokoll - att utse Caisa Lycken 83 Fastställande av föredragningslistan - att fastställa framlagt förslag. 84 Föregående sammanträdes protokoll - att lägga protokollet från sammanträdena 26 och 27 oktober till handlingarna. 85 86 Rektors rapport Rektor infmmerar bland annat om: - forskningspropositionen och basanslagen till UoH, som inte innebär någon stor utdelning till UU, ökade uppdrag inom flera områden, stmi fokus på samverkan och innovation m.m. - Anders Hallberg och Sverker Sörlin utsedda till nommermgsgrnpp, - nätverket The Guild of European Research Intensive Universities, Guilden, invigdes 21 november, - jämställd sinstallation, 23 kvinnor och 22 män, - besök av sex Nobelpristagare som höll föreläsningar vid UU, - genomlysning av språkutbildningen vid UU. Rapport från konsistoriets revisionsutskott Rappmi från revisionsutskottets möte 24 november lämnas. EvaAkesson Gunnar Svedberg
3(8) 87 88 89 Revidering av riktlinjerna för internrevisionen Förslag till förändring av konsistoriets riktlinjer för inteimevisionen presenteras. - att fastställa Riktlinjer för internrevisionen med föreslagna ändringar. Intern styrning och kontroll. Riskanalys 2016. Rapport lämnas över universitetets övergripande risker efter uppföljning och analys av föregående års risker. ställer sig positivt till arbetet som görs med intern styrning och kontroll. Diskussion. Uppsala universitets arbetsordning Arbetsordningen för Uppsala universitet ska revideras årligen. Ett förslag till reviderad arbetsordning presenteras. VFV2015/410 Gunilla Liljeroth VFV 2016/1863 Katarina Bjelke VFV 2015/1342 Katarina Bjelke a) - att fastställa Arbetsordning för Uppsala universitet med föreslagna revideringar, - att revideringarna gäller från 2017-01-01. b) Föreliggande arbetsordning utformades med anledning av att nya bestämmelser i högskolelagen (1992:1434) och högskoleförordningen (1993:100) trädde i kraft den 1 januari 2011. Sedan dess har ledning och organisation av lärosäten genomlysts på nationell nivå, senast i "Ledningsutredningen", (SOU 2015:92). I betänkandet presenterades ett antal förslag och rekommendationer omfattande bland annat universitets övergripande organisation, balans mellan kollegialitet och linjestyrning och former för att utse akademiska ledare. Universitetet valde i sitt remissvar att inte ta ställning till flera av dessa förslag utan anförde att sådana ställningstaganden ska föregås av grundlig beredning inför eventuella förändringar i universitetets arbetsordning. - att uppdra åt rektor att jämte den årliga revideringen genomföra en översyn av arbetsordningen, - att uppdra åt rektor att besluta om formerna och direktiv för en sådan översyn,
4(8) 90 91 - att rektor ska återkomma till konsistoriet inför beslut om direktiv, senast vid juni-sammanträdet. Arbetet med översynen ska redovisas i samband med den årliga revideringen av arbetsordningen i december 2017. Förberedande diskussion inför budgetunderlag 2018-2020 Enligt särskilt regeringsbeslut uppdrar regeringen årligen åt universitet och högskolor att inlämna ett budgetunderlag innehållande bland annat verksamhetens intäkter och kostnader de tre närmast följande budgetåren. Förslag till prioriterade frågor i budgetunderlaget presenteras. s synpunkter kommer att inarbetas i universitetsledningens arbete med att ta fram förslag till budgetunderlag. Översyn av modellen för kvalitetsbaserad resursfördelning gav i verksamhetsplanen 2017 för Uppsala universitet rektor i uppdrag att presentera en översyn av modellen för kvalitetsbaserad resursfördelning. Information om att rektor beslutat om imättandet av en arbetsgrupp för arbetet. Arbetsgruppen rapporterar till rektor senast 1 april 2017. UFV 2016/1960 Daniel Gillberg UFV 2016/1914 EvaAkesson 92 Utseende av ledamöter till styrelsen för Kollegiet för UFV 2016/1865 samhällsforskning (SCAS) för perioden 2017-01-01-2019- 12-31. Eva Akesson Anders Malmberg anmäler jäv och deltar ej i ärendets behandling. Styrelsen för SCAS består av ordförande och sex andra ledamöter som utses av Uppsala universitets styrelse. Fem av ledamöterna utses efter nomineringar från Lunds, Göteborgs, Stockholms, Umeås och Linköpings universitet. Mandatperioden för nuvarande styrelse går ut 2016-12-31. - att för mandatperioden 2017-01-01-2019-12-3 l utse universitetslektor Ingrid Martins Holmberg, Göteborgs universitet, Claes-Fredrik Helgesson, Linköpings universitet, Susanne Lundin, Lunds universitet, Johan Kleman, Stockholms universitet,
5(8) 93 a) Christer Nordlund, Umeå universitet, Coco Noren, Uppsala universitet till ledamöter - att till ordförande utse Anders Malmberg, Uppsala universitetet. Former för framtagande av förslag till rektor och utseende av prorektor från 2018-01-01 Se även konsistoriets protokoll 2016-09-15, 2016-10-26 samt 2016-10-27. Rektor, Eva Åkesson, anmäler jäv. konstaterar att rektor är jävig och enligt Arbetsordning för Uppsala universitet träder prorektor, Anders Malmberg, in i rektors ställe. Elva svar har inkommit på den remiss som sänts ut internt efter beslut på föregående möte. Universitetsdirektören redovisar en sammanställning av remissvaren samt de övergripande synpunkter som inkommit. Efter genomgången diskuteras synpunkterna ingående. s roll i processen diskuterar om dess roll i förhållande till ansvar enligt bland annat högskoleförordningen i processen att ta fram ett förslag till rektor. förtydligar att kravprofil samt hörandet av slutkandidater ska föregås av samråd och förankring med konsistoriet samt att det är konsistoriet som fattar beslut om laavprofil. Antal kandidater till hörande Antal kandidater som ska presenteras till hörande diskuteras. fastställer efter diskussion att nuvarande skrivning rörande detta är tillräckligt flexibel för att täcka upp de synpunkter som remissinstanserna har ingett i frågan. Rekryteringsgruppen Utifrån inlrnmna synpunkter diskuteras relayteringsgruppens roll, namn samt sammansättning. ser inga starkt vägande argument till att ändra benämningen på rekryteringsgruppen. anser att en förändrad rollfördelning mellan rekryteringsgrupp och hörandeförsamling är en fråga av så principiellt viktig karaktär att den ska hanteras i den beslutade översynen av arbetsordningen. Inkomna synpunkter på antalet ledamöter i rekryteringsgruppen divergerar och man finner därför inget UFV 2016/1636 Katarina Bj elke
6(8) argument till att ändra antalet, snarast anses gruppen vara tillräckligt stor och representativ. Efter diskussion rörande konsistoriets representation i rekryteringsgruppen beslutar man att ändra formuleringen till att konsistoriet utser två externa ledamöter från konsistoriet till rekryteringsgruppen samt ordförande i rekryterings gruppen. konstaterar efter diskussion att ändra rekryteringsgruppens skall krav på att anlita ett rekryteringsföretag till en möjlighet. Hörandeförsamlingen Hörandeförsamlingens roll diskuteras och det framkommer att ett förtydligande bör göras angående hörandeförsamlingens roll och nuvarande formuleringen att "bistå". Detta formuleras om till att hörandeförsamlingen ska "samråda med och avge rekommendationer till rekryteringsgruppen vad avser kravprofil och hörande". Utseende av prorektor Formerna för utseende av prorektor diskuteras. Formerna bör fö1iydligas och så långt som möjligt följa samma process som utseendet av rektor. Beslut om fo1mer för utseende av prorektor fattas vid sammanträdet i februari. Tidplan Synpunkterna om att tidsplanen bör följa terminstiderna diskuteras och den justeras i enlighet med synpunkter till att följa terminstiderna. Studentrepresentation Diskussion om hur utseendet av studenterna i rekryteringsgruppen ska ske samt vad som ska gälla om oenighet om fördelningen av studentplatser i hörandeförsamlingen råder. Utifrån att alla synpunkter diskuterats beslutas om följande ändringar i Former för framtagande av förslag till rektor och utseende av prorektor från 2018-01-01: - att förtydliga att kravprofil samt hörandet av slutkandidater ska föregås av samråd och förankring med konsistoriet,
7(8) - att förtydliga att konsistoriet fattar beslut om kravprofil, - att konsistoriet utser två personer i rekryteringsgruppen, dessa ska vara externa ledamöter i konsistoriet - att konsistoriet utser ordförande i rekryterings gruppen - att relayteringsföretag kan anlitas som stöd i processen, - att göra ett förtydligande av hörandeförsamlingens roll som innefattar att hörandeförsamlingen ska samråda med och avge rekommendationer till rekryteringsgruppen vad avser kravprofil och hörandet, - att f01merna för utseende av prorektor tas upp för beslut vid sammanträdet i februari 2017, -att justera tidplanen i enlighet med te1minstider, - att skrivningen om utseende av studenter till rekryteringsgruppen lyder: Ledamöter som utses av studenterna utses enligt bestämmelser i studentkårsförordningen (2009:769). - att om studenterna inte kan enas om fördelningen av platserna i hörandeförsamlingen görs en fördelning baserad på antalet helårsstudenter samt doktorandheltidsekvivalenter inom respektive kårs verksamhetsområde. Beslutet var enhälligt. b) Därefter beslutades: - att utse vice ordförande Gunnar Svedberg och Christina Mattsson till konsistoriets ledamöter i rekryteringsgruppen, - att utse vice ordförande Gunnar Svedberg till ordförande i relayteringsgruppen. 94 Fallet Macchiarini - lärdomar för Uppsala universitet Ärendet utgår. 95 Övriga ärenden Tove Leire avgår som suppleant för studenterna vid årsskiftet. tackar Tove Leire för hennes goda insatser. 96 Meddelanden Meddelanden enligt särskild förteckning.
8(8) Vid protokollet ij~ Linda Lundberg Justeras