2005-10-27 Dnr 930-2005-1097 Doss 36 KTHs övergripande planering samt förutsättningar för budget för 2006 KTHs verksamhet och ekonomi KTH har under 2005 genomfört en omorganisation. KTHs utvecklingsplan från hösten 2003 liksom KTHs forskningsstrategier för åren 2005-2008 samt de årliga budgetunderlagen till regeringen visar strategin och prioriteringarna för framtidens KTH. Den nya organisationen, i skolor, skall i enlighet med universitetsstyrelsens beslut i oktober 2004, kännetecknas av enkelhet, tydlighet och ansvar, i en linjeorganisation, där beställaroch utförarfunktionen hanteras inom samma organisation och som mer än tidigare omfattar både grundutbildningsstudenter och doktorander. I den strategiska plan, som KTHs styrelse antog i oktober 2003, anges att disciplinär balans och gränsöverskridande forskning är det som skall gälla de kommande åren. KTHs forskning är i stor utsträckning inriktad mot områden vars relevans för samhället och industrin är tydlig. Denna utveckling avspeglas också i våra utbildningar, genom att KTH, med sin starka forskning, snabbt kan anpassa utbildningen till den industriella och vetenskapliga utvecklingen. Fördelarna med skolindelningen när det gäller forskning är därför ökade möjligheter till forskningssamverkan. Det öppnar också upp för möjligheten att samla KTHs fokusområden i de nya skolorna och skapa ett antal tvärvetenskapliga metacentra, beskrivna i KTHs utvecklingsplan. För fakultetsnämnden innebär den nya organisationen att kontrollen av kvalitetsarbetet inom KTH vad avser uppföljning, utvärdering och rekommendationer är en huvuduppgift. Studenters och doktoranders inflytande över utbildningens kvalitet förutsätts öka genom den nya organisationen. Det ogynnsamma ekonomiska utfallet under de senaste åren, där kostnadsutvecklingen varit det mest bekymmersamma, har lett till att styrelsen tidigare ställt krav på effektivare ekonomisk styrning och kostnadsuppföljning. Den nya organisation av KTH från 2005 är en strukturell åtgärd som förväntas ge sådana kostnadsbesparingar på sikt. I de nya skolorna har verksamhets-, ekonomiskt och personellt ansvar förenats. Ledningarna för skolorna har befogenheter och ansvar för att åstadkomma en långsiktigt positiv utveckling av utbildning och forskning samt förbättra det ekonomiska resultatet. Det finns dock fortsatt ett antal strukturfrågor som KTH själv endast delvis kan påverka men som har stor betydelse för KTHs utveckling och ekonomiska resultat. I det budgetunderlag som lämnades till regeringen tidigt i våras har dessa frågor belysts. En fråga av väsentlig betydelse för hela landet är forskningsfinansieringen. KTHs forskning
finansieras till två tredjedelar med externa medel. KTHs traditionellt stora bidragsgivare, Stiftelsen för strategiska forskning, Energimyndigheten och Vinnova har under de senaste åren minskat sina bidrag till universiteten. KTH befarar att en sådan inte planerad nedskärning inom vissa forskningsområden kan komma att ge stora negativa nationella effekter under lång tid. Just nu synliggörs problemen genom minskade bidragsintäkter till KTH och därmed minskande antagning till forskarutbildning. Det ekonomiska resultatet för 2005 beräknas bli svagt positivt i enlighet med budget för 2005. De externa intäkterna har minskat i förhållande till budget men eftersom kostnaderna har minskat än mer beräknas resultatet fortfarande bli svagt positivt. Den interna resursfördelningen utreds för närvarande med sikte på att ett nytt system skall kunna tillämpas från 2007. Den nya organisationen förändrar inte principerna för den interna resursfördelningen under verksamhetsåret 2006 i förhållande till innevarande år. Styrelsen finner att den övergripande planeringens (budgetens) struktur, som alltsedan 2001 motsvarat strukturen i årsredovisningen, fortsatt är ändamålsenlig även för den nya organisationen av KTH. Uppdelning i verksamhetsgrenar och intäkts- och kostnadsslag, som statsmakterna kräver, underlättar ledningens planerings- och uppföljningsprocesser och verksamhetsanalys på ledningsnivå. Följande principer gäller därför alltjämt: KTHs verksamhet finansieras genom tre huvudgrupper: Grundutbildningsanslaget, Forskning och forskarutbildningsanslaget (fakultetsanslaget) och Externa medel. Styrelsen har tidigare uttalat hur fördelningen av anslagen skall ske. Fakultetsanslaget fördelas i enlighet med beslutet 1999-08-12 om ett reviderat system för fördelning av anslaget till forskning och forskarutbildningen (FAKIR). Grundutbildningsanslaget fördelas i enlighet med Universitetsstyrelsens beslut 2000-05-02 angående principer för ersättning till grundutbildningen. Övriga beslut avseende annan ersättning till grundutbildningen fattas av rektor på grundval av principerna i styrelsens beslut. Externa medel söks i regel direkt av forskarna. Efter bedömning av medelsbeviljande finansiär går sådana medel direkt till berörd skola. En prognos av dessa medel (bidrag eller avgifter) ingår i styrelsens övergripande planeringsförutsättning (budget), som nämnts ovan utgör externa medel två tredjedelar av medlen till forskning och forskarutbildning. Styrelsen vill åter poängtera nödvändigheten av fullständig finansiering i samtliga projekt som ett led i den ekonomiska styrningen för att därigenom förhindra underskott. Universitetsstyrelsen skall förutom övergripande planeringsförutsättning (budget) för 2006 också besluta om den övergripande strukturen och den totala dimensioneringen av utbildningen, avsättning för högskolegemensamma kostnader (HSG) samt internpriset på lokaler. 2
Budgetpropositionen för 2006 Grundutbildning Anslagen har pris- och löneomräknats med 2,1 procent. Enbart löneavtalen har dock inneburit en dryg 3-procentig kostnadsökning. Generella besparingskrav på universitets- och högskoleområdet har under tidigare år tagits ut genom att planerad utbyggnad av grundutbildningen inte genomförts och för KTHs del har även platser lånats ut. KTH återfår nu dessa och samtidigt ökar antalet platser med ytterligare 100. Tillsammans beräknas detta öka KTHs anslag med 18 miljoner kronor Vidare föreslås en kvalitetsförstärkning för grundutbildningens del genom att ersättningsbeloppen för vissa utbildningsområden räknas upp med 1,12 procent. För KTH innebär det en ökning med 10 miljoner kronor. Anslaget (takbeloppet) uppgår därmed till 941 851 tkr (892 955 tkr år 2005) inkl pris- och löneomräkning. Ersättningarna per helårsstudent (HÅS) och helårsprestation (HÅP) har räknats upp med pris- och löneomräkning och kvalitetsförstärkning enligt ovan, vilket ger följande prislappar (kr) för de olika utbildningsområdena: HÅS HÅP Natur/teknik 44 842 (43 431) kr 38 637 (37 421) kr Humanistisk/samhällsv. m.m. 17 776 (17 217) kr 17 509 (16 958 ) kr Inom ( ) anges motsvarande belopp för 2005. KTHs interna prislappar kommer att uppräknas på motsvarande sätt som ersättningen från staten. För 2006 beräknas direktavsättningen från grundutbildningsanslaget fortsatt uppgå till 190 miljoner kronor. Det innebär att en större andel av anslaget går direkt till undervisningen som en kvalitetsförstärkning. KTH har i utvecklingsplanen beskrivit sin strategi vad gäller dimensionering av grundutbildningen. Totalvolymen inom den grundläggande högskoleutbildningen skall behållas, men med en omviktning mot den mer forskningsnära utbildningen Med den dimensionering som KTH nu planerar för kommer KTH att kunna utnyttja större delen av det s.k. takbeloppet. Mål för antal civilingenjörsexamina åren 2001-2004 var 5 230. För åren 2005-2008 var planeringsförutsättningen 5 310 civilingenjörsexamina men har nu sänkts till 5 000. KTH nådde inte målet för den förra perioden och hade önskat en lägre nivå än 5 000 för innevarande period för att bättre stämma överens med KTHs utvecklingsplan. För andra utbildningar t.ex. högskoleingenjörsutbildningen har det aldrig funnits något motsvarande mål. Forskning och forskarutbildning I den sk forskningspropositionen föreslogs ökade resurser till forskning och forskarutbildning. För år 2006 föreslås KTH få 3 695 tkr medan huvuddelen av resursökningen avses dock komma först under år 2008. För år 2006 har anslaget pris- och löneomräknats med 2,1 procent på samma sätt som för grundutbildningen.samtidigt har en generell reduktion med 0,6 procent av samtliga statliga anslag genomförts (med 3
undantag av anslagen till grundutbildning inom högskolan). Sammantaget innebär detta att anslaget till forskning och forskarutbildning uppgår till 673 224 tkr för 2006 (659 624 tkr för 2005) dvs. i realiteten innebär detta en reduktion för KTH eftersom löneökningarna uppgår till drygt 3 procent. Examensmålet för forskarutbildningen för perioden 2001-2004 var 828 forskarexamina och uppnåddes med råge, 965. Regeringens nya mål för perioden 2005-2008 för antalet examina i forskarutbildningen är satt till 830. (Doktorsexamen räknas som 1,0; och licentiatexamen liksom doktorsexamen med tidigare licentiatexamen som 0,5) Med minskade externa bidrag och en därmed sjunkande antagning till forskarutbildningen råder en viss osäker om målet kommer att kunna uppnås. Förslag till budget Mot bakgrund av ovan redovisade förhållanden föreslås nedanstående budget för KTH för 2006. Styrelsen gör bedömningen att KTH kan göra ett positivt resultat 2006 med ca 12 miljoner kronor under förutsättning att de externa medlen inte fortsätter att minska och att kostnadsutvecklingen följer vad som åstadkommits under 2005. Vidare måste dimensioneringen av grundutbildningen följa de förutsättningar (mål) som anges i bilaga till detta beslut. Budget år 2006 (tkr) Grundläggande högskoleutbildning Forskning/forskarutbildning Grund- Uppdragsverksamhet- Forskning/ Uppdrags- Totalt utbildning beställd utb. uppdragsutb. forskarutb forskning Ing. kapital -2 001 219 4 655 17 056 6 907 26 836 Intäkter Anslag 930 000 90% 0 0 666 000 40% 0 1 596 000 57% Avgifter 55 000 5% 11 000 11 000 100% 75 000 5% 96 000 100% 248 000 9% Bidrag 42 000 4% 0 0 0% 910 000 55% 0 0% 952 000 34% Finansiella 1 000 0% 0 0 0% 5 600 0% 100 0% 6 700 0% Summa 1 028 000 100% 11 000 11 000 100% 1 656 600 100% 96 100 100% 2 802 700 100% Kostnader Personal 585 000 57% 8 500 8 500 77% 1 056 000 64% 52 800 55% 1 710 800 61% Lokaler 227 000 22% 400 400 4% 276 000 17% 19 000 20% 522 800 19% Drift 165 000 16% 2 040 2 040 19% 215 000 13% 17 000 18% 401 080 14% Finansiella 3 000 0% 0 0% 7 000 0% 300 0% 10 300 0% Avskrivn 43 000 4% 60 60 1% 95 000 6% 7 000 7% 145 120 5% Summa 1 023 000 100% 11 000 11 000 100% 1 649 000 100% 96 100 100% 2 790 100 100% Resultat 5 000 0 0 7 600 0 12 600 Transfereringar Erhållna medel 20 000 110 000 130 000 Lämnade bidrag 20 000 110 000 130 000 (varav fr. anslag) (-10000) (-8624) Utg. kapital 2 999 219 4 655 24 656 6 907 39 436 4
Beslut Universitetsstyrelsen -fastställer övergripande planering för KTH 2006 enligt ovan. -beslutar att direktavsättningen från grundutbildningsanslaget skall uppgå till 190 Mkr. -beslutar att högskoleavgiften skall uppgå till 380 Mkr. Rektor bedömer att avgiften gentemot verksamheterna därmed är på samma nivå som innevarande år. -beslutar att internprisnivåerna på lokaler för 2006 skall höjas med 2,1 procent (pris- och löneomräkning) och vara följande: Kvalitetsfaktor Pris/m 2 1,0 2 345 kr 0,9 2 110 kr 0,8 1 875 kr 0,7 1 640 kr -beslutar att dimensioneringsförutsättningar (mål) avseende grundutbildningen skall följa nedanstående sammanställning och bilaga. Fakultetsnämndens detaljerade förslag behandlades vid FNs sammanträde 2005-10-18. Civilingenjörs- och arkitektutbildning 1 420 nybörjarplatser Högskoleingenjörsutbildning 660 nybörjarplatser Tekniskt basår och bastermin 400 nybörjarplatser Magisterutbildningar 1 000 nybörjarplatser Övrig utbildning 1 360 helårsstudenter För magisterutbildningarna har antagits att Fakultetsnämndens detaljerade förslag på programnivå, 1 245 nybörjarplatser, kommer sammanvägt att innebära 1 000 nybörjare totalt för KTH. -bemyndigar rektor att besluta om den slutgiltiga dimensioneringen av grundutbildningen och tekniskt basår samt i förekommande fall ge uppdrag till skolorna. -bemyndigar rektor att, efter samråd med ledningsgruppen och fakultetsnämnden, besluta om fördelning till alla verksamheter inklusive prestationsersättningar för den grundläggande utbildningen och fördelning av medlen till forskning/forskarutbildning. -bemyndigar rektor att revidera budgeten med hänsyn till de beslut som statsmakterna kan komma att fatta om anslag till KTH eller om andra omständigheter så kräver. -beslutar att 1 Mkr ställs till Universitetsstyrelsens disposition framförallt avseende KTHs internrevisionsfunktion. 5
Dimensionering av grundutbildningen ht 2006 (nybörjarplatser) Bilaga Arkitekt- och civilingenjörsutbildningar Kod 2006 varav 2005 varav Arkitektutbildning A 80 60 Bioteknik BIO 60 60 Civilingenjör och lärare CL 60 - därav Matematik och IT-datateknik MADA 20 20 - därav Matematik och fysik MAFY 20 20 - därav Matematik och kemi MAKE 20 20 Civilingenjörsutb i datateknik D 120 120 Design och produktframtagning P 90 90 Elektroteknik E 75 75 Farkostteknik T 90 90 Industriell ekonomi I 120 120 Informationsteknik IT 70 60 - därav Internationell inriktning med språk 20 0 Kemi och kemiteknik K 85 85 - därav Internationell inriktning med språk 25 25 Maskinteknik M 120 120 Materialdesign BD 30 30 Medieteknik MEDIA 60 60 Mikroelektronik ME 50 40 - därav Internationell inriktning med språk 20 0 Samhällsbyggnad S 120 120 Teknisk fysik F 90 90 Öppen ingång OPEN 100 100 Totalt 1420 1380 2006 2005 Högskoleingenjörsutbildningar Kod Campus Valhallavägen Kemiteknik TIKED 40 40 Medieteknik TIMEH 50 50 Campus Haninge Byggteknik och design TIBYH 80 80 Datateknik och elektronik 60 60 - Datornätverk, kommunikation och säkerhet DOSH - Datateknik, program- och systemutveckling POSH Campus Telge Datateknik och elektronik 40 40 - Elektronik, robotik och mekatronik EROS Maskinteknik 100 - därav Industriell ekonomi och produktion IEPS 40 - därav Innovation och design IODS 60 Campus Kista Datateknik, Kista TIDAB 80 80 IT-affärssystem TIASB 40 40 Elektronik och kommunikation TIEMB IT-ingenjör TIGIB 60 60 Mekatronik och industriell IT TIMIB Därutöver tillkommer vid Campus Haninge och Campus Telge platser för studerande som gått temainriktad utbildning (ekonomi, hälsa eller medicinsk teknik) med eventuell föregående bastermin under läsåret 2005/06 110 110 Totalt 660 660 2006 2005 Tekniskt basår Kod Campus Haninge TBASA 120 130 Campus Telge TBASE 80 90 Campus Kista TBASB 200 210 Totalt 400 430 Magisterutbildning 1245 800 Övrig utbildning (helårsstudenter) 1360 500 - därav bastermin följt av högskoleingenjörsutbildning (se ovan) 110 6