GÖTEBORGS UNIVERSITET Rektor FÖRSLAG 20 10-05-25 dnr B l 1800/1 O 1/6 Universitetsstyrelsen Inriktningsbeslut för budgetarbetet 2011 Sammanfattning Denna promemoria avser att fastställa vilka principer som ska vara vägledande för budgetarbetet för budgetåret 20 Il, både anslagsfårdelning och kostnadsdebitering av universitetsgemensamma verksamheter och universitetsbibliotek. Budgetarbetet har utgått från befintlig organisationsstruktur. I förslagen ges dels principerna för anslagsfördelningen och kostnadsdebiteringen men även vilka prioriterade satsningar som universitetsledningen avser att genomföra för kommande budgetår. Anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå fördelas med samma principer som för innevarande år med ett basanslag och en prestationsrelaterad del. Utbildningsanslaget fördelas genom takbelopp till nämnderna men utan avräkning som en anpassning till rådande osäkerhet med införandet av studieavgifter. Inom anslagsfördelningen prioriteras en folisättning av de åtgärder som pågår för att stärka universitetets konkurrenskraft inom forskningen (främst medfinansiering och forskningsutvärdering) samt som nya åtgärder 20 Il forskarskola i havsmiljö och Globala universitetet. Inom universitetsgemensamma verksamheter prioriteras ytterligare åtgärder för att stärka internationaliseringen, fler gästbostäder, utökad kompetensutveckling, förstärkt organisation av utbildningsadministration, servicecentra, satsningen på ny klimatstrategi samt utökad skyltning i syfte att stärka identitet och image. Den nya finansieringsmodellen för UB som infördes 20 lofullföljs. Utbildningsdepaliementet har gett underhandsbesked om en mycket låg pris- och löneomräkning om 0,23 procent för 20 Il. Universitetsstyrelsen föreslås besluta att motsvarande ökning ska användas i beräkningen av anslagen för 2011. Rektor Vasagatan 33, Box 100, SE 405 30 Göteborg 0317860000,0317861064 (fax) WWw.gu.se Styrelsesammanträde 2010-06-10 punkt 10
2/6 Anslagsfördelning för forskning och utbildning på forskarnivå Anslaget beräknas att öka med det belopp som regeringen angav i forskningspropositionen med avdrag för en kvalitetsomfördelning som regeringen böljade med 20 l O. Tillskottet uppskattas till ca 13 mkr och dessutom tillkommer ytterligare medel för det strategiska forskningsområdet inom vård. Inför 20 Il föreslås, att på samma sätt som innevarande år, sker en fördelning till nämnderna utifrån ett basanslag och en prestationsrelaterad del baserad på externa medel och publikationer. Basanslagets storlek och fördelning mellan nämnderna föreslås vara oförändrad. Vissa nämnder har under vårens dialoger med rektor anhållit om stärkta basanslag. Bedömningen som är gjord är att forskningsutvärderingen RED l Oförst ska föreligga och ligga till grund för eventuella kommande omfördelningar. Den prestationsfördelade delen av fakultetsanslaget föreslås också vara oförändrad om 121 mkr men utfallet mellan nämnderna kan givetvis förändras baserat på utfallet av externa medel och publikationer. En arbetsgrupp arbetar för närvarande med att utforma ett förslag till hur publikationsmätningen kan kompletteras med en kvalitetsfaktor. Basanslaget och prestationsdelen uppgår tillsammans till ca l 145 mkr. I beredningen av detta förslag har synpunkter återigen framfölts på ett alltför högt humanistiskt basanslag å ena sidan och ett för lågt anslag för de tre samhällsvetenskapliga nämnderna (SFN, HHFN och UFN), särskilt om anslaget per helårsstudent jämförs. En viss utjämning är gjord, dels genom en engångsförf1yttning om 5 mkr som gjordes inför 20 l O, dels genom införandet aven prestationsrelaterad del som särskilt har gynnat de tre samhällsvetenskapliga nämnderna. Universitetsledningen menar att en mer radikal förändring kan komma att ske, främst av skälet om likvärdiga villkor för lärare/forskare, men en sådan omfördelning kräver förberedelsetid. Humanistiska fakultetsnämndens verksamhetsuppdrag för 20Il kan komma att inriktas på detta. Inom det totala anslaget förelås vidare att de satsningar som initierades under 20 l Oför att stärka universitets konkurrenskraft foltsätter även 20 Il. Här avses finansiering av styrkeområden, satsningar på infrastruktur inom forskning och utbildning, medfinansiering av EU-forskning, medfinansiering av regeringens tilldelade strategiska forskningsområden, forskningsutvärderingen samt ett institut för innovation och entreprenörskap. Totalt uppgår dessa satsningar till ca 90 mkr, vilket främst finansieras genom ianspråktagande av balanserat kapital. Två nya områden vill universitetsledningen särskilt prioritera. Det första är en fakultetsöverskridande forskarskola inom havsmiljöförvaltning. Denna satsning är förankrad bland nämnderna och ses som strategiskt viktig med tanke på universitetets styrka inom det marina området. Det andra är en satsning som avser både utbildning och forskning, Det globala universitet. Detta är i linje med den internationella handlingsplanen att särskilt uppmärksamma utbytet utanför de traditionellt starka regionerna. Däremot föreslås ingen särskild avsättning av medel för övergång till full finansiering av doktorander. Denna reform bör förslagsvis istället finansieras inom ramen för nämndernas befintliga anslag.
3/6 Anslagsfördelning för utbildning på grund nivå och avancerad nivå Inför 20 Il kommer en mindre indragning att ske av takbeloppet pga. att studieavgifter införs. Denna bedöms inte ha någon större effekt på universitetets verksamhet. En större indragning planeras inför 2012 men oklati är hur denna indragning kommer att matchas med de tillfälliga platser som universitetet disponerar under 20 l Ooch 20 Il som en följd av krisen på arbetsmarknaden. Införandet av studieavgifter bedöms få en liten effekt på universitetet som helhet. Enskilda fakultetsnämnder respektive utbildningar kan drabbas mer kännbart. Samtidigt är prognosen att universitet utan problem kommer att nå statens takbelopp med hjälp av sparade prestationer. Mot denna bakgrund föreslås att utbildningsuppdragen för nämnderna förblir oförändrade 2011 och att takbeloppen ges utan avräkning. På så sätt minimeras den ekonomiska risken för nämnderna. Som undantag till oförändrade utbildningsuppdrag föreslås konsekvensökningar för vissa utbildningsprogram inom Sahlgrenska akademin och Handelshögskolan. Inför 20 Il föreslås även ett andra steg i utjämning av skillnaderna i ersättningsnivåerna inom universitetet. Handelshögskolan, humanistiska och samhällsvetenskapliga nämnderna har de lägsta ersättningsnivåerna inom universitet och föreslås erhålla 6 mkr vardera i ytterligare utjämningsanslag. Finansieringen sker av ofördelade platser och däliill kan ytterligare förstärkning tillkomma utifrån arbetet med kursklassning som nu har påböljats. Ett nästa steg är att införliva dessa utjämningar i ett nytt resursfördelningssystem som i och med uppehållet i avräkning bör föreligga inför budgetåret 2012. Som nya anslagsposter och avsättningar för 20 Il föreslås merkostnaden som uppstår i och med kårobligatoriets upphörande. Totalt beräknas kostnaderna till ca 12 mkr och ännu är det tillkommande statsanslagets storlek oklati. En annan satsning som föreslås är rektors initiativ till ett Centrum för urbana studier. Centrumets uppgift är bland annat att stimulera till utvecklandet av ny utbildning i och om en stads ytterområden och att göra högre utbildning till ett alternativ för grupper som traditionellt varit svåra att rekrytera. Slutligen föreslås en folisättning av de anslagsavsättningar som hittills har ingått i anslagsfördelningen. Det inbegriper funktionshindrade studenter, riktade anslag för mastersprogram, språkkurser samt pedagogisk utveckling. Dessa poster uppgår tillsammans till ca 30 mkr. Prioriterade satsningar inom den universitetsgemensamma verksamheten Utöver de föreslagna satsningarna som beskrivits ovan (forskarskola i havsmiljöförvaltning, ökad medfinansiering av strategiska forskningsområden, det globala universitetet, studentstöd pga. kårobligatoriets avskaffande, centrum för urbana studier) föreslås även följande nya och utökade resursinsatser inför 20 Il. Stärkt internationalisering genom implementering av språkpolicy. Detta innefattar bland annat utökat kursutbud i engelska och svenska, framtagande av språkhandledning och inrättande aven översättningsfunktion. Delar av dessa insatser påböljas redan under 2010. Utökningen om 2,5 mkr finansieras genom
4/6 kostnadsdebitering av nämnderna. Engångsinsatser för Språkåret 2011 om l mkr finansieras genom ianspråktagande av balanserat kapital. Utökat utbud av gästbostäder för främst forskare och lärare behövs. En ökad förhyrning om ca l 600 m2 (ca 50 lägenheter) planeras. Resursinsatsen om ca 2,5 mkr finansieras med balanserat kapital under 2011 och kostnadsdebiteras verksamheten från och med 2012. Förstärkt utbildningsorganisation sker bland annat genom en ökad bemanning i beredningsorgansationen. Det utökade resursinsatsen om 1,5 mkr finansieras genom kostnadsdebitering av nämnderna. Effekterna av utvecklingsinsatsen inom "BLUEII" får beaktas inför kommande budgetår. Förstärkt kompetensutveckling av chefer och medarbetare genom en obligatorisk ledarutbildning och introduktionsutbildning för all personal. Den utökade resursinsatsen om 3 mkr finansieras genom kostnadsdebitering av nämnderna. Utökade kompetensutvecklingsinsatser av doktorander och forskarstuderande sker genom särskild debitering riktad mot berörda nämnder. Servicecentra etableras från och med hösten 20 l O. Fem servicecentra planeras runt om på campusområdena. Dessa kommer att ge ett förbättrat studentstöd och kommer att användas när ett gemensamt "GU-kort" implementeras. Denna satsning möjliggör lokala besparingar. Den utökade resursinsatsen om ca 5 mkr under 2011 kommer att finansieras med balanserat kapital. Från och med 2012 kommer verksamheten att bli debiterad för tillkommande kostnader. Förstärkt identitet och image fullföljs genom att ett skyltningsprogram genomförs på "strategiska platser" runt om campusområdena. Härtill kommer en satsning på nya profilprodukter. Huvuddelen finansieras med investeringsmedel och en mindre del finansieras med utökad kostnadsdebitering av nämnderna. Satsning på klimatstrategi inom universitetet. Satsningen innefattar åtgärder inom forsknings- och utbildningsverksamheten, men också på klimatkompensation. En utökad satsning på videokonferenser och informationsskärmar ingår även. En utökad resursinsats om 2,6 mkr finansieras genom utökad kostnadsdebitering av nämnderna. Härtill kommer resursinsatser som finansieras med investeringsmedel. Kommande studieavgifter innebär satsning på marknadsföring, avtalshantering och utökat mottagande. Till största delen finansieras detta av de kommande studieavgifterna från och med höstterminen 2011. Sammantaget innebär dessa föreslagna prioriterade satsningar inför 20 Il en finansiering med balanserat kapital på nästan 9 mkr och en utökad kostnadsdebitering av nämnderna på drygt 10 mkr. Universitetsgemensamma stödverksamheter De universitetsgemensamma stödverksamheterna omfattar en stor mängd av funktioner och verksamheter. Totalt uppgår kostnaderna för innevarande år till 306,5 mkr. Dessa kostnader kostnadsdebiteras samtliga fakultetsnämnder. Rektor har i verksamhetsuppdraget för innevarande år givit förvaltningschefen i uppdrag att bättre beskriva de universitetsgemensamma ändamålen och skilja kostnader från "förvaltning" och "gemensamma resurser" från varandra.
5/6 Från och med 2011 föreslås därför den universitetsgemensamma stödverksamheten uppdelas i: Ledning och myndighetsfunktioner som avser verksamhetsstöd till ledning och styrelse samt de funktioner som krävs för att svara upp mot kraven på en statlig myndighet. Detta utgör 105,8 mkr innevarande år och utökas med 1,5 mkr genom föreslagna prioriterade satsningar (förstärkt beredningsorganisation) till totalt ca 107,5 mkr för 2011. Universitetsgemensamma ändamål avser ändamål som bedrivs centralt men avser samordning av verksamhet inom hela universitetet och omfattar de tre verksamhetsnivåerna (institution, fakultet och centralt). Detta utgör 192, l mkr innevarande år. Beloppet förändras med ca 34 mkr genom att vissa personalfunktioner som tidigare finansierats genom löneomkostnadspåslaget (uttages på lön) från och med 2011 kostnadsdebiteras nämnderna. Till detta kommer de föreslagna prioriterade satsningarna på ca 9 mkr som redovisats ovan. Totalt beräknas de universitetsgemensamma ändamålen till totalt 235,5 mkr för 2011. ÖVriga enheter och funktioner avser central organisering av särskilda enheter såsom GMV, NeM, Genussekretariatet, Havsmiljöinstitutet, Etikprövningsnämnd, Fondstyrelse m fl samt vissa gemensamma funktioner som pensionskostnader och internbank m fl. Dessa enheter m m utgör 8,6 mkr innevarande år och förändras enbali med löne- och prisomräkning inför 2011. Univel"sitetsbibliotekets stödverksamhet Finansieringsmodellen för universitetsbiblioteket förändrades inför 20 l O. Modellen innebar att biblioteket får sin resurstilldelning utifrån en rambudget som kostnadsdebiteras nämnderna utifrån dels en allmän biblioteksdel och dels en del som riktas mot utbildningsverksamheten respektive forskningsverksamheten. Totalt kostnadsdebiterades verksamheten 174,5 mkr för innevarande år. Finansieringsmodellen fullföljs under 2011 och universitetsbibliotekets verksamhet kompletteras med resursinsatser som rör den konstnärliga fakultetsnämnden samt vissa mindre delar som rör Handelshögskolan. Dessutom permanentas satsning på bibliometri. Sammantaget innebär detta en rambudget på drygt 183 mkr inför 2011. Infrastrukturkostnader inom IT-området Den universitetsgemensamma infrastrukturen inom IT-området omfattar främst kostnader för nätverk, bandbredd och andra gemensamma tjänster. Under innevarande år har verksamheten debiterats nästan 113 mkr för dessa infrastrukturkostnader. Inför 2011 beräknas en, i stoli sett, oförändrad kostnadsnivå. Under 2009 och 2010 har dessa kostnader belastat kärnverksamhet (utbildning och forskning) genom fördelning av indirekta kostnadspåslag. För att uppnå konkurrensneutralitet gentemot andra lärosäten och för att mera korrekt kostnadsredovisa dessa kostnader kommer de att från och med 2011 redovisas som direkta kostnader i kärnverksamheten.
6/6 Förslag till beslut Universitetsstyrelsen föreslås besluta att pris- och löneomräkningen för budgetåret 2011 fastställs till 0,23 procent att fakultetsanslaget fördelas utifrån ett basanslag och en prestationsrelaterad del i samma omfattning som för innevarande år. att utbildningsanslaget ges utan avräkning och att ytterligare utjämning av ersättningsnivåerna sker budgetåret 2011 att satsningar på Globala universitet, forskarskola i havsmiljö, stöd till studentkårer samt centrum för urbana studier inkluderas ianslagsavsättningarna att godkänna de prioriterade satsningsområden inom universitetsgemensam verksamhet som föreslås i denna PM, samt att i övrigt godkänna inriktningen i föreliggande PM inför den slutgiltiga anslagsfördelningen och kostnadsdebiteringen inför 2011. Lars Nilsson Kristina Johansson