SEB SICAV 1 Luksemburgi 20. detsembri aasta seadusega reguleeritud ühisinvesteerimisettevõtja (edaspidi ühing ).

Transkript

1 SEB SICAV 1 Luksemburgi 20. detsembri aasta seadusega reguleeritud ühisinvesteerimisettevõtja (edaspidi ühing ). Üldteave Käesolevas lihtsustatud prospektis esitatakse üldteavet ühingu kohta. Kui soovite enne ühingusse investeerimist täiendavat teavet, tutvuge palun aasta oktoobris avaldatud prospektiga (edaspidi prospekt ), kus on sätestatud investorite õigused ja kohustused. Üksikasjalikud andmed ühingu osaluste kohta on esitatud viimastes aasta- ja poolaastaaruannetes. Need dokumendid on tasuta kättesaadavad ühingu registreeritud kontorist või kõigist järgnevalt nimetatud kohalikest makseasutustest. Fondivalitseja ja esindaja riigis (Domiciliation Agent): Keskadministratsioon (sealhulgas registripidaja ja korralduste edastaja ülesanded): Elluviija: Depoopank: Peamised makse- ja teavitusasutused: SEB Asset Management S.A. 6a, Circuit de la Foire Internationale, L-1347 Luxembourg asutatud 15. juulil 1988 Skandinaviska Enskilda Banken S.A. 6a, Circuit de la Foire Internationale, L-1347 Luxembourg Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Kungsträdgårdsgatan 8, S Stockholm Skandinaviska Enskilda Banken S.A. 6a, Circuit de la Foire Internationale, L-1347 Luxembourg Luksemburgis: Skandinaviska Enskilda Banken S.A. Phone Sõltumatu audiitor: Järelevalveasutus: Ühingu asutamise kuupäev: 7. november 1990 Rootsis: Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Telefon PricewaterhouseCoopers S. à r.l 400, route d Esch, L-1471 Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier 110, route d Arlon, L-2991 Luxembourg ( Õiguslik struktuur: Majandusaasta: Allfondide arv: Luksemburgis registreeritud muutuva kapitaliga avatud investeerimisühing. 1. jaanuar 31. detsember kaks

2 SEB SICAV 1 Luksemburgi 20. detsembri aasta seadusega reguleeritud ühisinvesteerimisettevõtja (edaspidi ühing ). Eesmärgid ja investeerimispoliitika Ühingu põhieesmärgiks on suunata tema kasutuses olevad vahendid vabalt kaubeldavatesse väärtpaberitesse ja muudesse eri liiki lubatud varadesse eesmärgiga hajutada investeerimisriske ning võimaldada oma aktsionäridel saavutada kapitalikasv, tulu või kapitalikasvu ja tulu vaheline tasakaal. Iga allfondi investeerimiseesmärki ja -poliitikat on kirjeldatud allfondi üksikasjalikult käsitlevas jaos. Oma põhieesmärgi saavutamiseks pööratakse ühingu portfelli puhul tähelepanu aktsiatelt ja/või fikseeritud intressimääraga väärtpaberitelt kasumi saamisele. Ühing võib fikseeritud intressimääraga väärtpabereid portfelli hõlmata 1) põhieesmärgina või selle osana, 2) riskide katmiseks tuletisinstrumentide kasutamise korral või 3) kassahaldusega seotud eesmärkidel. Vabalt kaubeldavate väärtpaberite suhtes peaksid kehtima järgmised tingimused: a) need on lubatud reguleeritud turgudele või seal kaubeldakse nendega, b) nendega kaubeldakse mõne Euroopa Liidu liikmesriigi muul turul, mis on reguleeritud, tegutseb regulaarselt ja on avalikkusele avatud, või c) need on ametlikult noteeritud mõne muu riigi kui Euroopa Liidu liikmesriigi väärtpaberibörsil või nendega kaubeldakse mõne muu riigi kui Euroopa Liidu liikmesriigi muul turul, mis on reguleeritud, tegutseb regulaarselt, on tunnustatud ja avalikkusele avatud. Ühing võib omada ka rahaturuinstrumente. Lisaks sellele võib ühing piisava likviidsuse säilitamiseks vajaduse korral omada likviidset vara. Riskitegurid Ühing võib kasutada tuletisinstrumente. Nende kasutamine ei pea piirduma ühingu varadega seotud riskikindlustusega, vaid need võivad moodustada osa investeerimisstrateegiast. Tuletisinstrumentidega kauplemine toimub investeerimispiirangute raames ja sellega tagatakse ühingu varade tõhus haldamine, reguleerides ühtlasi tähtaegu ja riske. Ühingu osakutesse investeerimisega kaasnevad finantsriskid. Need võivad hõlmata muu hulgas selliseid aktsiaturgude, võlakirjaturgude ja valuutaturgudega seotud riske nagu muutused hindades, intressimäärades, valuutakurssides ja krediidivõimes. Kõik need riskid võivad esineda ka koos muude riskidega. Võlakirjaturgudega seotud risk võib ilmneda ühingule kuuluvate väärtpaberite nimivaluuta intressimäära kõikumiste korral. Tüüpilise investori iseloomustus Aktsiatega kaasneb üldiselt suurem risk kui võlakirjadega. See tähendab, et harilikult kõigub aktsia hind võlakirja hinnast rohkem. Samas pakub aktsiatega seonduv suurem risk ka rohkem võimalusi saada suuremat kasumit, kui seda pakuvad võlakirjad. Mõlema varaliigi ühendamine võib sageli anda üksikule investorile kõige sobivama riskitaseme. Kui investeeritakse muus vääringus kui baasvaluutas kaubeldavatesse väärtpaberitesse, tuleb tegurina arvesse võtta ka valuutakurssi, mis võib investeeringu väärtust muuta. Investoritel peaks olema selge ülevaade ühingust ja ühingu aktsiatesse investeerimisega kaasnevatest riskidest ning nad ei tohiks langetada investeerimisotsust enne, kui on pidanud nõu finants- ja maksuekspertidega. Iga allfondi riskiprofiili on kirjeldatud allfondi üksikasjalikult käsitlevas jaos. Investorid võtavad riski, et nad saavad tagasi väiksema summa, kui nad algselt investeerisid. Täpsem teave riski kohta on esitatud ühingu prospektis. Ühingu aktsiafondid, mis on hetkel SEB Choice Emerging Markets Fund ja SEB Eastern Europe ex Russia Fund, on mõeldud investoritele, kes taotlevad kapitali väärtuse pikaajalist kasvu. Fond, mis investeerib üksnes aktsiatesse ja samaväärsetesse kapitaliinstrumentidesse, on mõeldud investoritele, kes suudavad aktsepteerida märkimisväärset volatiilsust eri aastatel ja väärtuse olulist ajutist vähenemist. Sellest tulenevalt sobivad aktsiafondid investoritele, kellel on võimalik investeeritud kapitali vähemalt viieks aastaks kasutusest kõrvale jätta. lehekülg 2

3 Dividendide jaotamine Kui allfonde üksikasjalikult käsitlevas jaos ei ole sätestatud teisiti, võib ühing otsustada iga allfondi puhul lasta välja kahte klassi kuuluvaid aktsiaid: aktsiad, mille puhul tulu kapitaliseeritakse ( C aktsiad), ja aktsiad, mille puhul jaotatakse dividende ( D aktsiad) Dividende makstakse kord aastas. Nende aktsiatega, mille puhul tulu kapitaliseeritakse, ei kaasne õigust dividendimaksele ja kogu tulu reinvesteeritakse. lehekülg 3

4 SEB SICAV 1 Luksemburgi 20. detsembri aasta seadusega reguleeritud ühisinvesteerimisettevõtja (edaspidi ühing ). Tasud Maksueeskirjad Puhasväärtus Aktsiate märkimine, tagasivõtmine ja vahetamine Aktsionäri poolt maksmisele kuuluvad tasud (% puhasväärtusest) Maksimaalne lubatud märkimistasu 5% Maksimaalne lubatud tagasivõtmistasu 1% Maksimaalne lubatud vahetustasu kulude katmiseks 1%, maksimaalselt 250 USD Maksimaalne tagasivõtmistasu hilise kauplemise ja turu ajastamise vältimiseks 2% Ühingu suhtes kehtivad Luksemburgi seadused. Ühingu aktsiate ostjad peaksid oma kodakondsust ja elukohta arvesse võttes nõu pidama kohaliku nõustajaga, et tutvuda aktsiate ostmise, omamise ja tagasivõtmise ning ühingute ühinemise suhtes kohaldatavate eeskirjadega seotud õigusaktide ja maksustamisega. Luksemburgis hetkel kehtivate seaduste kohaselt ei pea ei ühing ega aktsionärid, välja arvatud need aktsionärid, kelle alaline asukoht, elukoht või püsiv tegevuskoht on Luksemburgis, tasuma tulumaksu, kapitali kasvutulu maksu ega kinnis- ja vallasvaramakse. Ühingu tuludelt võidakse siiski pidada kinni makse riikides, kuhu ühingu varad on investeeritud. Sellisel juhul ei ole depoopank ega ühing ega fondivalitseja kohustatud hankima maksutõendeid. Alates aasta juulist kuni aasta juunini võis fondidest saadud intressimaksetele kohaldada kinnipeetavat maksu määraga 15% ning aasta juulist kuni aasta juunini on kinnipeetava maksu määr 20%, tõustes 35%-ni alates 1. juulist Ühingu netovarade suhtes kehtib Luksemburgi maks määraga 0,05% aastas, mis tuleb tasuda iga kvartali lõpuks ja mis arvestatakse iga allfondi netovarade väärtuse põhjal selle kvartali lõpus. Erandina ei tule seda maksu tasuda nendelt varadelt, mida esindavad aktsiad/osakud teistes Luksemburgi ühisinvesteerimisettevõtjates, kelle suhtes juba kohaldatakse märkimistasu (taxe d abonnement). Puhasväärtust arvutatakse igal päeval, mis on nii Luksemburgis kui ka Rootsis pangapäev; seda päeva nimetatakse väärtuspäevaks. Puhasväärtus avaldatakse Wall Street Journalis. Samuti on puhasväärtust võimalik teada saada ühingu, fondivalitseja, depoopanga ja makseasutuste registreeritud kontoritest. Aktsiaid lastakse välja igal väärtuspäeval. Kui allfondi üksikasjalikult käsitlevas jaos ei ole sätestatud teisiti, kehtivad järgmised tingimused. Märkimis-, tagasivõtmis- ja/või vahetamiskorralduse täitmiseks väärtuspäeval peavad kirjalikud juhised jõudma registripidaja ja korralduste edastajani (fondivalitseja nimel või otse aktsionärilt) väärtuspäeval enne kella (Kesk-Euroopa aja järgi), vastasel korral täidetakse korraldus järgmisel väärtuspäeval. Tasu märkimise eest, mis tuleb maksta vastava allfondi baasvaluutas, eurodes või Rootsi kroonides, peab olema jõudnud märkimiskontole enne kella (Kesk-Euroopa aja järgi) sel väärtuspäeval, mil korraldus kätte saadakse, vastasel korral täidetakse korraldus järgmisel asjakohasel väärtuspäeval. Fondivalitseja võib aktsepteerida makseid ka muudes põhivaluutades, millega seotud kulud kannab aktsionär. Maksed aktsiate tagasivõtmise eest teostatakse vastavalt aktsionäri soovile allfondi baasvaluutas, eurodes või Rootsi kroonides ning makse väärtuspäev on kuni kümne pangapäeva jooksul pärast vastavat väärtuspäeva. lehekülg 4

5 Investeerimispoliitika SEB Choice Emerging Markets Fund SEB SICAV 1 allfond See allfond on keskendunud arenevatele turgudele. Selle allfondi portfell sisaldab peamiselt aktsiaid ja kapitaliosalusega seotud vabalt kaubeldavaid väärtpabereid, mille on emiteerinud arenevatel turgudel tegutsevad ettevõtted üle maailma, ja see ei ole piiratud kindla tööstusharuga. Allfond võib investeerimisstrateegia osana kasutada futuurlepinguid, optsioone, vahetuslepinguid ja muid tuletisinstrumente. Allfond võib kasutada tuletisinstrumente ka eri investeeringute riskikindlustuseks, riskide juhtimiseks ning allfondi tulu või kasumi suurendamiseks. Eespool nimetatud tuletisinstrumentide alusvara koosneb käesoleva prospekti lisa (investeerimispoliitika üldsuunised) A-jao (kõlblikud varad) punktides a g kirjeldatud instrumentidest, samuti finantsindeksitest, intressimääradest ja valuutakurssidest. Mingil juhul ei ole vastaval allfondil lubatud eespool nimetatud tuletisinstrumentide kasutamisel oma investeerimispoliitikast kõrvale kalduda. Allfond võib investeerida kuni 100% oma varast erinevatesse vabalt kaubeldavatesse väärtpaberitesse ja rahaturuinstrumentidesse, mille on emiteerinud või garanteerinud mõni ELi liikmesriik, tema kohalik asutus või avalik-õiguslik rahvusvaheline organisatsioon, mille liikmete hulka kuulub üks või mitu sellist liikmesriiki, või mis tahes muu OECD riik. Allfond võib seda sätet kasutada üksnes juhul, kui ta omab vähemalt kuue eri väljalaske väärtpabereid ja rahaturuinstrumente ning kui ühe ja sama väljalaske väärtpaberid ja rahaturuinstrumendid ei moodusta üle 30% allfondi kõigist netovaradest. Allfond ei investeeri üle 10% oma netovaradest teiste avatud investeerimisfondide (UCITS) või ühisinvesteerimisettevõtjate osakutesse/aktsiatesse. Investeeringute haldur Riskiprofiil Tasud ja portfelli käibe määr Puhasväärtus Aktsiate klasside väljalase Schroder Investment Management Limited Allfond puutub kokku samade riskidega, mis osakutesse investeerimisega harilikult seonduvad. Allfond puutub kokku arenevate turgude aktsiaturgude riskidega. Arenevatele turgudele tehtud investeeringud on sageli väljakujunenud turgudele tehtud investeeringutest volatiilsemad. Allfondiga seonduvate riskide täpsema kirjelduse leiate emissiooniprospekti vastavast jaost. Allfondi poolt makstavad tasud Maksimaalne valitsemistasu aastas 1,75% Tasu sisaldab depoopanga ja keskadministratsiooni töötasu. 31. detsembril 2007 lõppenud majandusaasta suhtarvud TER (kogukulude määr) 1,8% (ei hõlma tehingu- ja maakleritasusid) Portfelli käibe määr 135% Aktsia puhasväärtust väljendatakse USA dollarites (USD). Ühing on otsustanud pakkuda selles allfondis C aktsiaid. lehekülg 5

6 Eelnev tootlus SEB Choice Emerging Markets Fund SEB SICAV 1 allfond Keskmise aastakasumi % Viimased 3 aastat: 34,26% Viimased 5 aastat: 35,70% Viimased 10 aastat: 14,62% SEB Sicav 1 - SEB Choice Emerging Markets Fund 80,00% 60,00% 40,00% 20,00% 0,00% -20,00% -40,00% -60,00% 52,51% -31,19% 58,23% -37,70% -7,20% -8,70% 17,47% 30,20% 31,69% 40,90% Diagrammil on esitatud aastakasumid USA dollarites. Arvesse ei ole võetud inflatsiooni, tasusid ega makse. Allfondi ajalooline tootlus ei garanteeri kasumit tulevikus. Käesolevas lihtsustatud prospektis on kokkuvõtlikult esitatud olulisemad andmed ühingu kohta. Täpsema teabe saamiseks võtke palun ühendust SEB Asset Management S.A.-ga aadressil 6a, Circuit de la Foire Internationale, L-1347 Luxembourg, telefon: , faks: lehekülg 6

7 SEB Eastern Europe ex Russia Fund SEB SICAV 1 allfond Lihtsustatud prospekt Investeerimispoliitika See allfond on keskendunud Ida-Euroopale, v.a Venemaa. Allfond investeerib peamiselt aktsiatesse ja kapitaliosalusega seotud vabalt kaubeldavatesse väärtpaberitesse, mille on emiteerinud mõnes Ida-Euroopa riigis, v.a Venemaal, registreeritud äriühingud või äriühingud, mille tegevusest ülekaalukas osa toimub Ida-Euroopas, v.a Venemaal, ning mis on noteeritud või millega kaubeldakse reguleeritud turul. Allfond võib investeerida kuni 10% oma netovaradest noteerimata väärtpaberitesse või väärtpaberitesse, mille on emiteerinud eespool nimetatud äriühingud, mis on noteeritud börsil, ent seda börsi ei pea Luksemburgi finantsamet reguleeritud turuks. Allfond ei investeeri üle 10% oma netovaradest teiste avatud investeerimisfondide (UCITS) või ühisinvesteerimisettevõtjate osakutesse/aktsiatesse. Allfond võib investeerimisstrateegia osana kasutada futuurlepinguid, optsioone, vahetuslepinguid ja muid tuletisinstrumente. Allfond võib kasutada tuletisinstrumente ka eri investeeringute riskikindlustuseks, riskide juhtimiseks ning allfondi tulu või kasumi suurendamiseks. Eespool nimetatud tuletisinstrumentide alusvara koosneb käesoleva prospekti lisa (investeerimispoliitika üldsuunised) A-jao (kõlblikud varad) punktides a g kirjeldatud instrumentidest, samuti finantsindeksitest, intressimääradest ja valuutakurssidest. Mingil juhul ei ole allfondil lubatud eespool nimetatud tuletisinstrumentide kasutamisel oma investeerimispoliitikast kõrvale kalduda. Allfond võib investeerida kuni 100% oma varast erinevatesse vabalt kaubeldavatesse väärtpaberitesse ja rahaturuinstrumentidesse, mille on emiteerinud ja garanteerinud mõni ELi liikmesriik, tema kohalik asutus või avalik-õiguslik rahvusvaheline organisatsioon, mille liikmete hulka kuulub üks või mitu sellist liikmesriiki, või mis tahes muu OECD riik. Allfond võib seda sätet kasutada üksnes juhul, kui ta omab vähemalt kuue eri väljalaske väärtpabereid ja rahaturuinstrumente ning kui ühe ja sama väljalaske väärtpaberid ja rahaturuinstrumendid ei moodusta üle 30% allfondi kõigist netovaradest. Investeeringute haldur Riskiprofiil AS SEB Varahaldus Allfond puutub kokku samade riskidega, mis aktsiatesse investeerimisega harilikult seonduvad. Vastavalt investeerimispoliitikale puutuvad allfondi varad kokku peamiselt riskidega Ida-Euroopa aktsiaturgudel ja seega maailma piiratud osas. Selle tulemusel on risk tavaliselt suurem kui globaalselt tegutseva aktsiafondi puhul ning eelkõige on suuremad areneva turu, likviidsus- ja valuutariskid. Allfondiga seonduvate riskide täpsema kirjelduse leiate emissiooniprospekti vastavast jaost. Tasud ja portfelli käibe määr Puhasväärtus Aktsiate klasside väljalase Allfondi poolt makstavad tasud Maksimaalne valitsemistasu aastas 1,75% Tasu sisaldab depoopanga ja keskadministratsiooni töötasu. 31. detsembril 2007 lõppenud majandusaasta suhtarvud TER (kogukulude määr) 1,9% (ei hõlma tehingu- ja maakleritasusid) Portfelli käibe määr 332% Aktsia puhasväärtust väljendatakse eurodes (EUR). Ühing on otsustanud pakkuda selles allfondis C aktsiaid. lehekülg 7

8 SEB Eastern Europe ex Russia Fund SEB SICAV 1 allfond Lihtsustatud prospekt Eelnev tootlus Keskmise aastakasumi % Viimased 3 aastat: 25,87% Viimased 5 aastat: 35,22% Viimased 10 aastat: 17,16% SEB Sicav 1 - SEB Eastern Europe ex Russia Fund 80,00% 60,00% 40,00% 20,00% 27,30% 16,68% 63,21% 35,30% 41,80% 49,20% 0,00% -20,00% -40,00% ,34% -13,20% -0,93% -13,40% Diagrammil on esitatud USA dollarites ( ) ja eurodes 1) (2007) mõõdetud aastakasumid. Arvesse ei ole võetud inflatsiooni, tasusid ega makse. Allfondi ajalooline tootlus ei garanteeri kasumit tulevikus. Allfondi vääring muudeti USA dollaritest eurodeks 22. jaanuaril Käesolevas lihtsustatud prospektis on kokkuvõtlikult esitatud olulisemad andmed ühingu kohta. Täpsema teabe saamiseks võtke palun ühendust SEB Asset Management S.A.-ga aadressil 6a, Circuit de la Foire Internationale, L-1347 Luxembourg, telefon: , faks: lehekülg 8