Warranter. Slutliga Villkor - Warrant. Värdepappersspecifika risker. Avseende: Med Noteringsdag:

Transkript

1 Warranter Avseende: ABB Ltd, Alfa Laval AB, ASSA ABLOY AB ser. B, Atlas Copco AB ser. A, AstraZeneca PLC, Boliden AB, Electrolux AB ser. B, Ericsson, ser. B, Essity AB ser. B, Getinge AB ser. B, Hexagon AB ser. B, H & M ser. B, Investor AB ser. B, JM, Kinnevik AB ser. B, Lundin Petroleum AB, Modern Times Group ser. B, Nordea Bank ABP, Sandvik AB, AB SCA ser. B, SEB ser. A, Securitas AB ser. B, Skanska AB ser. B, SKF AB ser. B, SSAB Svenskt Stål AB ser. A, Stora Enso Oyj ser. R, Swedbank AB ser. A, Swedish Match AB, Volvo AB ser. B Med Noteringsdag: 18 december 2018 Slutliga Villkor - Warrant Dessa Slutliga Villkor har utarbetats enligt artikel 5.4 i direktiv 2003/71/EG och ska läsas tillsammans med Grundprospektet av den 21 mars 2018 och dess tillägg. Fullständig information om Handelsbanken ( Emittenten ) och erbjudandet kan endast fås genom grundprospektet och dessa Slutliga Villkor. Grundprospektet finns att tillgå på En sammanfattning av detta erbjudande bifogas dessa Slutliga Villkor. Värdepappersspecifika risker Följande specifika riskfaktorer, som finns beskrivna i Grundprospektet, avsnitt 2, är tillämpliga för detta värdepapper: Risker förknippade med warrant av typ köp För warrant och turbo av typ köp bör det uppmärksammas att om slutkursen är lägre än eller lika med lösenkursen förfaller warrant eller turbo utan värde och hela det placerade kapitalet går förlorat. Risker förknippade med warrant av typ sälj För warrant och turbo av typ sälj bör det uppmärksammas att om slutkursen är högre än eller lika med lösenkursen förfaller warrant eller turbo utan värde och hela det placerade kapitalet går förlorat. Marknadsrisk Under löptiden påverkas värdet på en warrant av flera faktorer, bland annat den underliggande tillgångens utveckling, återstående löptid, förväntad framtida volatilitet, marknadsräntor och eventuella aktieutdelningar. Observera att små förändringar i den underliggande tillgången kan resultera i stora förändringar i warrantens värde. Placerare bör vara medvetna om att en warrant under löptiden handlas som ett självständigt värdepapper och att värdet styrs också av förhållandet mellan utbud och efterfrågan. Likviditetsrisk Under vissa perioder kan det vara svårt eller omöjligt att köpa eller sälja en warrant. Detta kan till exempel inträffa vid illikviditet i marknaden, kraftiga kursrörelser eller då handeln på någon relevant marknadsplats stängs eller åläggs restriktioner under viss tid. Även tekniska fel, exempelvis kommunikationsavbrott, kan störa handeln. Valutarisk Valutakursförändringar kan direkt och indirekt påverka avkastningen. Avkastningen påverkas direkt av valutakursför-ändringar till exempel när investeringen görs i annan valuta än den i vilken underliggande tillgång är uttryckt. I de fall exempelvis direkt valutapåverkan neutraliserats med så kallat fast växelkursförfarande kan eventuell indirekt valutapåverkan fortfarande föreligga. Indirekt valutapåverkan kan till exempel uppstå om underliggande tillgång utgörs av ett index, en fond eller en korg som uttrycks i en annan valuta än de tillgångar som ingår i indexet, fonden eller korgen. En investering kan således påverkas av valutakursförändringar såväl direkt som indirekt, i kombination eller var för sig. 1

2 Ekonomisk beskrivning Om Värdepappret är en Köpwarrant och om Slutkursen är högre än Lösenkursen erhålls, per Köpwarrant, Återbetalningsbelopp motsvarande Multiplikatorn multiplicerat med Slutkursen minus Lösenkursen. Om Slutkursen är lika med eller lägre än Lösenkursen erhålls inget Återbetalningsbelopp. Om Värdepappret är en Säljwarrant och om Slutkursen är lägre än Lösenkursen erhålls, per Säljwarrant, Återbetalningsbelopp motsvarande Multiplikatorn multiplicerat med Lösenkursen minus Slutkursen. Om Slutkursen är lika med eller högre än Lösenkursen erhålls inget Återbetalningsbelopp. Om Underliggande är noterad i en annan valuta än Värdepapperets Noteringsvaluta, är Återbetalningsbelopp omräknat till Noteringsvaluta enligt Omräkningskursen. Återbetalningsbeloppet kan inte bli negativt. Produktspecifika villkor Värdepappersnamn Underliggande aktie/depåbevis/index Typ Lösenkurs Multiplikator ISIN-kod ABB9C 200SHB ABB Ltd Köp 200 0,1 SE ABB9E 185SHB ABB Ltd Köp 185 0,1 SE ABB9E 195SHB ABB Ltd Köp 195 0,1 SE ABB9E 205SHB ABB Ltd Köp 205 0,1 SE ABB9O 170SHB ABB Ltd Sälj 170 0,1 SE ALF9E 195SHB Alfa Laval AB Köp 195 0,05 SE ALF9E 215SHB Alfa Laval AB Köp 215 0,05 SE ALF9E 235SHB Alfa Laval AB Köp 235 0,05 SE ALF9O 175SHB Alfa Laval AB Sälj 175 0,05 SE ASS9E 165SHB ASSA ABLOY AB ser. B Köp 165 0,1 SE ASS9E 185SHB ASSA ABLOY AB ser. B Köp 185 0,1 SE ASS9E 205SHB ASSA ABLOY AB ser. B Köp 205 0,1 SE ASS9O 145SHB ASSA ABLOY AB ser. B Sälj 145 0,1 SE ATC9E 215SHB Atlas Copco AB ser. A Köp 215 0,05 SE ATC9E 235SHB Atlas Copco AB ser. A Köp 235 0,05 SE ATC9E 255SHB Atlas Copco AB ser. A Köp 255 0,05 SE ATC9O 200SHB Atlas Copco AB ser. A Sälj 200 0,05 SE AZN9E 700SHB AstraZeneca PLC Köp 700 0,04 SE AZN9E 750SHB AstraZeneca PLC Köp 750 0,04 SE AZN9E 800SHB AstraZeneca PLC Köp 800 0,04 SE BOL9E 195SHB Boliden AB Köp 195 0,05 SE BOL9E 215SHB Boliden AB Köp 215 0,05 SE BOL9E 235SHB Boliden AB Köp 235 0,05 SE BOL9F 205SHB Boliden AB Köp 205 0,05 SE BOL9H 210SHB Boliden AB Köp 210 0,05 SE ELU9E 195SHB Electrolux AB ser. B Köp 195 0,05 SE ELU9E 215SHB Electrolux AB ser. B Köp 215 0,05 SE ELU9E 235SHB Electrolux AB ser. B Köp 235 0,05 SE ERI9B 97SHB Ericsson, ser. B Köp 97 0,2 SE ERI9C 100SHB Ericsson, ser. B Köp 100 0,2 SE ERI9E 80SHB Ericsson, ser. B Köp 80 0,2 SE ERI9E 90SHB Ericsson, ser. B Köp 90 0,2 SE ERI9E 100SHB Ericsson, ser. B Köp 100 0,2 SE ERI9F 110SHB Ericsson, ser. B Köp 110 0,2 SE ERI9H 110SHB Ericsson, ser. B Köp 110 0,2 SE

3 Värdepappersnamn Underliggande aktie/depåbevis/index Typ Lösenkurs Multiplikator ISIN-kod ERI9N 75SHB Ericsson, ser. B Sälj 75 0,2 SE ERI9O 72SHB Ericsson, ser. B Sälj 72 0,2 SE ESS9H 240SHB Essity AB ser. B Köp 240 0,05 SE ESS9H 260SHB Essity AB ser. B Köp 260 0,05 SE ESS9H 280SHB Essity AB ser. B Köp 280 0,05 SE ESS9N 210SHB Essity AB ser. B Sälj 210 0,05 SE ESS9O 200SHB Essity AB ser. B Sälj 200 0,05 SE GET9F 90SHB Getinge AB ser. B Köp 90 0,1 SE GET9F 105SHB Getinge AB ser. B Köp 105 0,1 SE GET9F 120SHB Getinge AB ser. B Köp 120 0,1 SE HEX9C 420SHB Hexagon AB ser. B Köp 420 0,04 SE HEX9F 445SHB Hexagon AB ser. B Köp 445 0,04 SE HM 9E 145SHB H & M ser. B Köp 145 0,1 SE HM 9E 155SHB H & M ser. B Köp 155 0,1 SE HM 9E 165SHB H & M ser. B Köp 165 0,1 SE HM 9E 175SHB H & M ser. B Köp 175 0,1 SE HM 9E 185SHB H & M ser. B Köp 185 0,1 SE HM 9N 140SHB H & M ser. B Sälj 140 0,1 SE INV9E 380SHB Investor AB ser. B Köp 380 0,05 SE INV9E 420SHB Investor AB ser. B Köp 420 0,05 SE INV9H 420SHB Investor AB ser. B Köp 420 0,05 SE JM 9C 160SHB JM Köp 160 0,1 SE JM 9F 170SHB JM Köp 170 0,1 SE JM 9F 190SHB JM Köp 190 0,1 SE JM 9F 210SHB JM Köp 210 0,1 SE JM 9O 150SHB JM Sälj 150 0,1 SE KIN9B 220SHB Kinnevik AB ser. B Köp 220 0,05 SE KIN9C 210SHB Kinnevik AB ser. B Köp 210 0,05 SE KIN9E 225SHB Kinnevik AB ser. B Köp 225 0,05 SE KIN9E 245SHB Kinnevik AB ser. B Köp 245 0,05 SE KIN9E 265SHB Kinnevik AB ser. B Köp 265 0,05 SE KIN9F 230SHB Kinnevik AB ser. B Köp 230 0,05 SE LUP9C 240SHB Lundin Petroleum AB Köp 240 0,05 SE LUP9F 250SHB Lundin Petroleum AB Köp 250 0,05 SE LUP9F 270SHB Lundin Petroleum AB Köp 270 0,05 SE LUP9F 300SHB Lundin Petroleum AB Köp 300 0,05 SE MTG9C 290SHB Modern Times Group ser. B Köp 290 0,05 SE MTG9F 300SHB Modern Times Group ser. B Köp 300 0,05 SE MTG9F 325SHB Modern Times Group ser. B Köp 325 0,05 SE NDA9E 80SHB Nordea Bank ABP Köp 80 0,1 SE NDA9E 90SHB Nordea Bank ABP Köp 90 0,1 SE NDA9E 100SHB Nordea Bank ABP Köp 100 0,1 SE SAN9E 135SHB Sandvik AB Köp 135 0,1 SE SAN9E 145SHB Sandvik AB Köp 145 0,1 SE SAN9E 155SHB Sandvik AB Köp 155 0,1 SE SAN9F 135SHB Sandvik AB Köp 135 0,1 SE SAN9H 130SHB Sandvik AB Köp 130 0,1 SE SAN9N 115SHB Sandvik AB Sälj 115 0,1 SE SAN9O 110SHB Sandvik AB Sälj 110 0,1 SE

4 Värdepappersnamn Underliggande aktie/depåbevis/index Typ Lösenkurs Multiplikator ISIN-kod SCA9B 80SHB AB SCA ser. B Köp 80 0,1 SE SCA9C 75SHB AB SCA ser. B Köp 75 0,1 SE SCA9E 75SHB AB SCA ser. B Köp 75 0,1 SE SCA9E 80SHB AB SCA ser. B Köp 80 0,1 SE SCA9E 85SHB AB SCA ser. B Köp 85 0,1 SE SCA9O 65SHB AB SCA ser. B Sälj 65 0,1 SE SEB9E 95SHB SEB ser. A Köp 95 0,1 SE SEB9E 100SHB SEB ser. A Köp 100 0,1 SE SEB9E 105SHB SEB ser. A Köp 105 0,1 SE SEB9F 90SHB SEB ser. A Köp 90 0,1 SE SEB9F 110SHB SEB ser. A Köp 110 0,1 SE SEC9H 150SHB Securitas AB ser. B Köp 150 0,1 SE SEC9H 170SHB Securitas AB ser. B Köp 170 0,1 SE SEC9H 190SHB Securitas AB ser. B Köp 190 0,1 SE SEC9O 125SHB Securitas AB ser. B Sälj 125 0,1 SE SKA9E 150SHB Skanska AB ser. B Köp 150 0,1 SE SKA9E 160SHB Skanska AB ser. B Köp 160 0,1 SE SKA9E 170SHB Skanska AB ser. B Köp 170 0,1 SE SKF9C 130SHB SKF AB ser. B Köp 130 0,1 SE SKF9E 135SHB SKF AB ser. B Köp 135 0,1 SE SKF9E 145SHB SKF AB ser. B Köp 145 0,1 SE SKF9E 155SHB SKF AB ser. B Köp 155 0,1 SE SKF9F 130SHB SKF AB ser. B Köp 130 0,1 SE SKF9H 140SHB SKF AB ser. B Köp 140 0,1 SE SSA9E 32SHB SSAB Svenskt Stål AB ser. A Köp 32 0,2 SE SSA9E 35SHB SSAB Svenskt Stål AB ser. A Köp 35 0,2 SE SSA9E 40SHB SSAB Svenskt Stål AB ser. A Köp 40 0,2 SE STE9H 120SHB Stora Enso Oyj ser. R Köp 120 0,1 SE STE9H 140SHB Stora Enso Oyj ser. R Köp 140 0,1 SE STE9H 160SHB Stora Enso Oyj ser. R Köp 160 0,1 SE SWE9E 200SHB Swedbank AB ser. A Köp 200 0,1 SE SWE9E 220SHB Swedbank AB ser. A Köp 220 0,1 SE SWE9E 240SHB Swedbank AB ser. A Köp 240 0,1 SE SWE9H 200SHB Swedbank AB ser. A Köp 200 0,1 SE SWE9Q 170SHB Swedbank AB ser. A Sälj 170 0,1 SE SWM9E 360SHB Swedish Match AB Köp 360 0,04 SE SWM9E 400SHB Swedish Match AB Köp 400 0,04 SE SWM9F 370SHB Swedish Match AB Köp 370 0,04 SE VOL9B 110SHB Volvo AB ser. B Köp 110 0,1 SE VOL9E 115SHB Volvo AB ser. B Köp 115 0,1 SE VOL9E 125SHB Volvo AB ser. B Köp 125 0,1 SE VOL9E 135SHB Volvo AB ser. B Köp 135 0,1 SE VOL9E 145SHB Volvo AB ser. B Köp 145 0,1 SE VOL9F 120SHB Volvo AB ser. B Köp 120 0,1 SE VOL9H 125SHB Volvo AB ser. B Köp 125 0,1 SE VOL9O 100SHB Volvo AB ser. B Sälj 100 0,1 SE

5 Värdepappersnamn Noteringsdag Fastställelseperiod för Slutkurs Slutdag Återbetalningsdag ABB9C 200SHB ABB9E 185SHB ABB9E 195SHB ABB9E 205SHB ABB9O 170SHB ALF9E 195SHB ALF9E 215SHB ALF9E 235SHB ALF9O 175SHB ASS9E 165SHB ASS9E 185SHB ASS9E 205SHB ASS9O 145SHB ATC9E 215SHB ATC9E 235SHB ATC9E 255SHB ATC9O 200SHB AZN9E 700SHB AZN9E 750SHB AZN9E 800SHB BOL9E 195SHB BOL9E 215SHB BOL9E 235SHB BOL9F 205SHB BOL9H 210SHB ELU9E 195SHB ELU9E 215SHB ELU9E 235SHB ERI9B 97SHB ERI9C 100SHB ERI9E 80SHB ERI9E 90SHB ERI9E 100SHB ERI9F 110SHB ERI9H 110SHB ERI9N 75SHB ERI9O 72SHB ESS9H 240SHB ESS9H 260SHB ESS9H 280SHB ESS9N 210SHB ESS9O 200SHB GET9F 90SHB GET9F 105SHB GET9F 120SHB HEX9C 420SHB HEX9F 445SHB HM 9E 145SHB HM 9E 155SHB

6 Värdepappersnamn Noteringsdag Fastställelseperiod för Slutkurs Slutdag Återbetalningsdag HM 9E 165SHB HM 9E 175SHB HM 9E 185SHB HM 9N 140SHB INV9E 380SHB INV9E 420SHB INV9H 420SHB JM 9C 160SHB JM 9F 170SHB JM 9F 190SHB JM 9F 210SHB JM 9O 150SHB KIN9B 220SHB KIN9C 210SHB KIN9E 225SHB KIN9E 245SHB KIN9E 265SHB KIN9F 230SHB LUP9C 240SHB LUP9F 250SHB LUP9F 270SHB LUP9F 300SHB MTG9C 290SHB MTG9F 300SHB MTG9F 325SHB NDA9E 80SHB NDA9E 90SHB NDA9E 100SHB SAN9E 135SHB SAN9E 145SHB SAN9E 155SHB SAN9F 135SHB SAN9H 130SHB SAN9N 115SHB SAN9O 110SHB SCA9B 80SHB SCA9C 75SHB SCA9E 75SHB SCA9E 80SHB SCA9E 85SHB SCA9O 65SHB SEB9E 95SHB SEB9E 100SHB SEB9E 105SHB SEB9F 90SHB SEB9F 110SHB SEC9H 150SHB SEC9H 170SHB SEC9H 190SHB

7 Värdepappersnamn Noteringsdag Fastställelseperiod för Slutkurs Slutdag Återbetalningsdag SEC9O 125SHB SKA9E 150SHB SKA9E 160SHB SKA9E 170SHB SKF9C 130SHB SKF9E 135SHB SKF9E 145SHB SKF9E 155SHB SKF9F 130SHB SKF9H 140SHB SSA9E 32SHB SSA9E 35SHB SSA9E 40SHB STE9H 120SHB STE9H 140SHB STE9H 160SHB SWE9E 200SHB SWE9E 220SHB SWE9E 240SHB SWE9H 200SHB SWE9Q 170SHB SWM9E 360SHB SWM9E 400SHB SWM9F 370SHB VOL9B 110SHB VOL9E 115SHB VOL9E 125SHB VOL9E 135SHB VOL9E 145SHB VOL9F 120SHB VOL9H 125SHB VOL9O 100SHB Lösenförfarande: Metod för Referenskursbestämning: Slutkurs: Återbetalningsbelopp för Köpwarrant: Handelsbanken genomför automatisk kontant slutavräkning. Officiell Stängning. Det aritmetiska medelvärdet av Referenskurser gällande Fastställelseperiod för Slutkurs. Om Slutkurs > Lösenkurs: (Slutkurs Lösenkurs) Multiplikator I annat fall noll. Återbetalningsbelopp för Säljwarrant: Om Slutkurs < Lösenkurs: (Lösenkurs Slutkurs) Multiplikator I annat fall noll. 7

8 Information om Underliggande Informationen nedan består av utdrag från, eller sammanfattningar av offentligt tillgänglig information. Handelsbanken har inte gjort någon oberoende kontroll av informationen och tar inte ansvar för att den är korrekt eller fullständig. Underliggande Emittent av Underliggande Referenskälla ISIN-kod på Underliggande ABB Ltd ABB Ltd NASDAQ OMX Alfa Laval AB Alfa Laval AB NASDAQ OMX ASSA ABLOY AB ser. B ASSA ABLOY AB NASDAQ OMX Atlas Copco AB ser. A Atlas Copco AB NASDAQ OMX AstraZeneca PLC AstraZeneca PLC NASDAQ OMX Boliden AB Boliden AB NASDAQ OMX Electrolux AB ser. B AB Electrolux NASDAQ OMX Ericsson, ser. B Ericsson AB NASDAQ OMX Essity AB ser. B Essity AB NASDAQ OMX Getinge AB ser. B Getinge AB NASDAQ OMX Hexagon AB ser. B Hexagon AB NASDAQ OMX H & M ser. B Hennes & Mauritz AB NASDAQ OMX Investor AB ser. B Investor AB NASDAQ OMX JM JM AB NASDAQ OMX Kinnevik AB ser. B Kinnevik AB NASDAQ OMX Lundin Petroleum AB Lundin Petroleum AB NASDAQ OMX Modern Times Group ser. B Modern Times Group MTG AB NASDAQ OMX Nordea Bank ABP Nordea Bank ABP NASDAQ OMX Sandvik AB Sandvik AB NASDAQ OMX AB SCA ser. B SEB ser. A Svenska Cellulosa Aktiebolaget Skandinaviska Enskilda Banken AB NASDAQ OMX NASDAQ OMX Securitas AB ser. B Securitas AB NASDAQ OMX Skanska AB ser. B Skanska AB NASDAQ OMX SKF AB ser. B SKF AB NASDAQ OMX SSAB Svenskt Stål AB ser. A SSAB Svenskt Stål AB NASDAQ OMX Stora Enso Oyj ser. R Stora Enso Oyj NASDAQ OMX Swedbank AB ser. A Swedbank AB NASDAQ OMX CH SE SE SE GB SE SE SE SE SE SE SE SE SE SE SE SE FI SE SE SE SE SE SE SE FI SE Ytterligare information om Underliggande

9 Underliggande Emittent av Underliggande Referenskälla ISIN-kod på Underliggande Swedish Match AB Swedish Match AB NASDAQ OMX Volvo AB ser. B AB Volvo NASDAQ OMX SE SE Ytterligare information om Underliggande Erbjudandets former och villkor Antal emitterade Warranter: Betalningsombud: Registerhållare: Courtage: Warranter per serie. Handelsbanken förbehåller sig dock rätten att utöka eller begränsa respektive serie om banken så önskar. Ingen teckning sker, utan köp och försäljning av Warrant sker över den marknadsplats som Warrant är noterad på. Svenska Handelsbanken AB (publ) Euroclear Sweden AB Vid handel genom Handelsbanken utgår courtage enligt Handelsbankens vid var tid gällande prislista. Emissionsdag: 18 december 2018 Villkor för erbjudandet: Upptagande till handel och handelssystem Placerat belopp kommer att användas i den löpande rörelsen. Notering: Ansökan om notering av Warranter kommer att inlämnas till NASDAQ Stockholm. Handelsbanken förbehåller sig dock rätten att byta notering till annan Handelsplats. Noteringsdag: 18 december 2018 Noteringsvaluta: Market making: Minsta handelspost: Sista handelsdag: SEK Warrant kan vara noterad på en börs eller annan Handelsplats under löptiden. Handelsbanken agerar då market maker för Warrant. Detta innebär att Handelsbanken avser att, under normala marknadsförhållanden, ställa köpkurser och säljkurser för det antal handelsposter som Handelsbanken vid var tid beslutar. För Warrant vars köpkurs enligt Handelsbankens bedömning är lägre än SEK 0,10, eller motsvarande värde i Noteringsvaluta, kan Handelsbanken helt avstå från att ställa köpkurs. Det bör uppmärksammas att skillnaden mellan köpkurs och säljkurs ( spread ) i Warrant kan förändras löpande. Det bör också uppmärksammas att det under vissa tidsperioder kan vara svårt eller omöjligt för Handelsbanken att ställa köpkurser och säljkurser i Warrant vilket medför att det kan vara svårt eller omöjligt att köpa eller sälja Warrant. Ovanstående kan till exempel inträffa vid kraftiga marknadsrörelser, likviditetsförändringar, Handelsbankens hedgning av positioner, marknadsstörningar, kommunikationsavbrott eller andra tekniska avbrott vilka kan medföra svårigheter att handla till rimliga kurser, eller på grund av att berörd eller berörda marknadsplatser stängs, eller att handeln åläggs restriktioner under en viss tid. 1 Warrant per serie. Slutdagen. 9

10 Handelsbanken bekräftar härmed att ovanstående Slutliga Villkor är gällande för denna Warrant tillsammans med Allmänna Villkor för Handelsbankens Warrant- och Certifikatprogram daterade den 21 mars 2018 och förbinder sig att i enlighet därmed erlägga Återbetalningbelopp. Handelsbanken bekräftar att inga väsentliga negativa förändringar i Handelsbankens framtidsutsikter har ägt rum sedan den 24 oktober Stockholm den 18 december 2018 Svenska Handelsbanken AB (publ) 10

11 Sammanfattning Sammanfattningen består av informationskrav vilka redogörs för i ett antal punkter. Punkterna är numrerade i avsnitt A-E (A.1-E.7). Denna sammanfattning innehåller alla de punkter som krävs i en sammanfattning för aktuell typ av värdepapper och emittent. Eftersom vissa punkter inte är tillämpliga för aktuell typ av värdepapper och emittent finns luckor i punkternas numrering. Även om det krävs att en punkt inkluderas i en sammanfattning för aktuell typ av värdepapper och emittent är det möjligt att ingen relevant information kan ges rörande punkten. Informationen har då ersatts med angivelsen Ej tillämpligt. AVSNITT A - INTRODUKTION OCH VARNINGAR A.1 Varning Denna sammanfattning är en del av Grundprospektet för Svenska Handelsbanken AB (publ) ( Handelsbanken eller Emittent ) MTN-, Warrant- och Certifikatprogram och ska ses som en introduktion till Grundprospektet och till bifogade Slutliga Villkor. Ett beslut om placering i värdepapper ska baseras på en bedömning av prospektet i dess helhet och inte enbart på denna sammanfattning. Om sammanfattningen är vilseledande, felaktig eller oförenlig med de andra delarna i prospektet kan civilrättsligt ansvar åläggas de personer som lagt fram sammanfattningen. En placerare som i egenskap av kärande framför ett yrkande hänförligt till uppgifterna i Grundprospektet eller bifogade Slutliga Villkor kan bli tvungen att svara för kostnaderna för översättning av Grundprospektet eller Slutliga Villkor innan de rättsliga förfarandena inleds. A.2 Finansiella mellanhänder Ej tillämplig AVSNITT B - EMITTENT OCH EVENTUELLA GARANTIGIVARE B.1Reg.firma och handelsbeteckning Svenska Handelsbanken AB (publ) (firma samt handelsbeteckning) har organisationsnummer B.2 Säte, bolagsform och lagstiftning Handelsbanken bildades i Stockholm och är ett publikt (publ) bankaktiebolag. Styrelsen har sitt säte i Stockholm. Verksamheten bedrivs under gällande aktiebolagslag och svensk banklagsstiftning. B.4b Kända trender Det finns inga för Handelsbanken kända tendenser, osäkerhetsfaktorer, potentiella fordringar eller andra krav, åtaganden eller händelser som kan förväntas ha en väsentlig inverkan på emittentens affärsutsikter. B.5 Koncernbeskrivning Handelsbanken är moderbolag i Handelsbankskoncernen i vilken bland andra dotterbolagen Handelsbanken Fonder, Handelsbanken Finans, Handelsbanken Liv och Stadshypotek Ingår. B.9 Resultatprognos Ej tillämplig. Handelsbanken avger ej resultatprognos. B.10 Eventuella anmärkningar i revisionsberättelse Ej tillämplig. Handelsbanken har inga anmärkningar i revisionsberättelsen. 11

12 B.12 Historisk finansiell information Tabellerna nedan visar viss utvald finansiell information i sammandrag som har hämtats från Handelsbankens reviderade årsredovisning för det år som slutar den 31 december 2017 och för det år som slutar 31 mars 2016 och den översiktligt granskade delårsrapporten som slutar den 30 september 2018 samt revisorernas rapport och kommentarer därtill. NYCKELTAL FÖR HANDELSBANKSKONCERNEN ÅR 2017 ÅR 2016 Q Q Rörelseresultat, mkr Årets/Periodens resultat, mkr Balansomslutning, mkr Eget kapital, mkr Räntabilitet på eget kapital total verksamhet % 1 12,3 13,1 12,1 12,9 Kärnprimärkapitalrelation, % (CRD IV) 2 22,7 25,1 21,7 23,6 Total kapitalrelation, %, (CRD IV) 3 28,34 31,4 27,1 28,5 1) Årets resultat i relation till genomsnittligt eget kapital. Genomsnittligt eget kapital justeras för värdeförändringar på finansiella tillgångar klassificerade som tillgängliga för försäljning, derivat i kassaflödessäkringar, omvärderingseffekter av förmånsbestämda pensionsplaner samt ett vägt genomsnitt av nyemission, utdelning samt återköp av egna aktier. Detta nyckeltal är inte definierat i IFRS. Detta alternativa nyckeltal används för att beskriva verksamhetens utveckling och öka jämförbarheten mellan olika perioder. mkr ÅR 2017 ÅR 2016 Q Q Eget kapital Justering förmånsbestämda pensionsplaner Justering verkligt värde -reserv Justering säkringsreserv Viktad Utdelning återläggs Summa justerat eget kapital Justerat eget kapital, genomsnitt Justering för konverteringars påverkan på justerat eget kapital Faktiskt genomsnitt på konverterade aktier Capital Markets innehav i SHB-aktier, genomsnitt Justerat eget kapital, årsgenomsnitt Periodens resultat Räntabilitet på eget kapital tot verksamhet 12,3% 13,1% 12,1% 12,9% 2) Kärnprimärkapital i relation till riskvägda tillgångar. Detta nyckeltal är inte definierat i IFRS men är definierat och beräknat i enlighet med EU-förordningen nr 575/2013 EU (CRR) och EU-direktiv nr 2013/36/EU (CRD IV). 3) Total kapitalbas för kapitaltäckningsändamål i relation till riskvägda tillgångar. Detta nyckeltal är inte definierat i IFRS men är definierat och beräknat i enlighet med EU-förordningen nr 575/2013 EU (CRR) och EU-direktiv nr 2013/36/EU (CRD IV). HANDELSBANKSKONCERNENS RESULTAT- OCH BALANSRÄKNING I SAMMAN- DRAG RESULTATRÄKNING, MKR ÅR 2017 ÅR 2016 Q Q Räntenetto: Provisionsnetto: Övriga intäkter: Summa intäkter: Personalkostnader: Övriga kostnader: Av- och nedskrivningar: Summa kostnader Kreditförluster, netto: Vinster/förluster vid avyttring av materiella och immateriella till Rörelseresultat: Skatter: Årets/Periodens resultat från avvecklad verksamhet e skatt Årets/Periodens resultat:

13 BALANSRÄKNING, MKR ÅR 2017 ÅR 2016 Q Q Utlåning till allmänheten: Kassa, tillgodohav o övr utlåning till centralbanker: Belåningsbara statsskuldförbind mm Utlåning till övr kreditinstitut: Obligationer, räntebärande värdepapper: Övriga tillgångar: Summa tillgångar: In- och upplåning från allmänheten: Skulder till kreditinstitut: Emitterade värdepapper: Övriga skulder: Summa skulder: Eget kapital Summa skulder och eget kapital: Handelsbanken bekräftar att inga väsentliga negativa förändringar i Handelsbankens framtidsutsikter eller finansiella situationen eller ställning på marknaden har ägt rum sedan datumet för publicerandet av delårsrapporten. Koncernredovisningen är upprättad i enlighet med de internationella redovisningsstandarder (IFRS) och tolkningar av dessa standarder som antagits av EU. Observera dock att vissa av nyckeltalen angivna ovan inte är definierade i IFRS utan istället är definierade på sätt som anges i fotnoten vid respektive nyckeltal. Observera att nyckeltal som inte beräknas enligt IFRS inte nödvändigtvis är jämförbara med liknande mått som presenteras av andra bolag och kan därmed ha vissa begränsningar som analysverktyg. B.13 Händelser som påverkar solvens Ej tillämplig. Handelsbanken har inget att rapportera som påverkar bankens solvens. B.14 Koncernberoende Ej tillämplig. Handelsbanken är inte beroende av andra företag inom koncernen. B.15 Huvudsaklig verksamhet Handelsbanken är en fullsortimentsbank med komplett utbud av finansiella tjänster för såväl företag som privatpersoner; traditionella företagstjänster, investment banking, finansiering, betalning, placering inom aktie- och räntemarknad samt pensionsförsäkring. Sammanlagt hade, per den 31 december 2017, Handelsbanken 819 kontor och mötesplatser i hela världen. Handelsbankens hemmamarknader utgörs av marknaderna i Sverige, Danmark, Finland, Norge, Nederländerna och i Storbritannien där vi erbjuder ett komplett utbud av finansiella produkter och tjänster. B.16 Direkt eller indirekt ägande/kontroll Ej tillämplig. Handelsbankens aktier är upptagna till handel på Nasdaq Stockholm. 13

14 AVSNITT C - VÄRDEPAPPER C.1 Typ av värdepapper Typ av värdepapper Värdepappersnamn ISIN-kod Warrant ABB9C 200SHB SE Warrant ABB9E 185SHB SE Warrant ABB9E 195SHB SE Warrant ABB9E 205SHB SE Warrant ABB9O 170SHB SE Warrant ALF9E 195SHB SE Warrant ALF9E 215SHB SE Warrant ALF9E 235SHB SE Warrant ALF9O 175SHB SE Warrant ASS9E 165SHB SE Warrant ASS9E 185SHB SE Warrant ASS9E 205SHB SE Warrant ASS9O 145SHB SE Warrant ATC9E 215SHB SE Warrant ATC9E 235SHB SE Warrant ATC9E 255SHB SE Warrant ATC9O 200SHB SE Warrant AZN9E 700SHB SE Warrant AZN9E 750SHB SE Warrant AZN9E 800SHB SE Warrant BOL9E 195SHB SE Warrant BOL9E 215SHB SE Warrant BOL9E 235SHB SE Warrant BOL9F 205SHB SE Warrant BOL9H 210SHB SE Warrant ELU9E 195SHB SE Warrant ELU9E 215SHB SE Warrant ELU9E 235SHB SE Warrant ERI9B 97SHB SE Warrant ERI9C 100SHB SE Warrant ERI9E 80SHB SE Warrant ERI9E 90SHB SE Warrant ERI9E 100SHB SE Warrant ERI9F 110SHB SE Warrant ERI9H 110SHB SE Warrant ERI9N 75SHB SE Warrant ERI9O 72SHB SE Warrant ESS9H 240SHB SE Warrant ESS9H 260SHB SE Warrant ESS9H 280SHB SE Warrant ESS9N 210SHB SE

15 Warrant ESS9O 200SHB SE Warrant GET9F 90SHB SE Warrant GET9F 105SHB SE Warrant GET9F 120SHB SE Warrant HEX9C 420SHB SE Warrant HEX9F 445SHB SE Warrant HM 9E 145SHB SE Warrant HM 9E 155SHB SE Warrant HM 9E 165SHB SE Warrant HM 9E 175SHB SE Warrant HM 9E 185SHB SE Warrant HM 9N 140SHB SE Warrant INV9E 380SHB SE Warrant INV9E 420SHB SE Warrant INV9H 420SHB SE Warrant JM 9C 160SHB SE Warrant JM 9F 170SHB SE Warrant JM 9F 190SHB SE Warrant JM 9F 210SHB SE Warrant JM 9O 150SHB SE Warrant KIN9B 220SHB SE Warrant KIN9C 210SHB SE Warrant KIN9E 225SHB SE Warrant KIN9E 245SHB SE Warrant KIN9E 265SHB SE Warrant KIN9F 230SHB SE Warrant LUP9C 240SHB SE Warrant LUP9F 250SHB SE Warrant LUP9F 270SHB SE Warrant LUP9F 300SHB SE Warrant MTG9C 290SHB SE Warrant MTG9F 300SHB SE Warrant MTG9F 325SHB SE Warrant NDA9E 80SHB SE Warrant NDA9E 90SHB SE Warrant NDA9E 100SHB SE Warrant SAN9E 135SHB SE Warrant SAN9E 145SHB SE Warrant SAN9E 155SHB SE Warrant SAN9F 135SHB SE Warrant SAN9H 130SHB SE Warrant SAN9N 115SHB SE Warrant SAN9O 110SHB SE Warrant SCA9B 80SHB SE Warrant SCA9C 75SHB SE

16 Warrant SCA9E 75SHB SE Warrant SCA9E 80SHB SE Warrant SCA9E 85SHB SE Warrant SCA9O 65SHB SE Warrant SEB9E 95SHB SE Warrant SEB9E 100SHB SE Warrant SEB9E 105SHB SE Warrant SEB9F 90SHB SE Warrant SEB9F 110SHB SE Warrant SEC9H 150SHB SE Warrant SEC9H 170SHB SE Warrant SEC9H 190SHB SE Warrant SEC9O 125SHB SE Warrant SKA9E 150SHB SE Warrant SKA9E 160SHB SE Warrant SKA9E 170SHB SE Warrant SKF9C 130SHB SE Warrant SKF9E 135SHB SE Warrant SKF9E 145SHB SE Warrant SKF9E 155SHB SE Warrant SKF9F 130SHB SE Warrant SKF9H 140SHB SE Warrant SSA9E 32SHB SE Warrant SSA9E 35SHB SE Warrant SSA9E 40SHB SE Warrant STE9H 120SHB SE Warrant STE9H 140SHB SE Warrant STE9H 160SHB SE Warrant SWE9E 200SHB SE Warrant SWE9E 220SHB SE Warrant SWE9E 240SHB SE Warrant SWE9H 200SHB SE Warrant SWE9Q 170SHB SE Warrant SWM9E 360SHB SE Warrant SWM9E 400SHB SE Warrant SWM9F 370SHB SE Warrant VOL9B 110SHB SE Warrant VOL9E 115SHB SE Warrant VOL9E 125SHB SE Warrant VOL9E 135SHB SE Warrant VOL9E 145SHB SE Warrant VOL9F 120SHB SE Warrant VOL9H 125SHB SE Warrant VOL9O 100SHB SE

17 C.2 Valuta C.5 Inskränkningar i rätten till överlåtelse C.8 Rättigheter kopplade till värdepapperen inbegripet rangordning och begränsningar av rättigheter C.11 Information om eventuell ansökan om upptagande till handel på en reglerad marknad C.15 Beskrivning av investeringen Svenska kronor ("SEK") Värdepappren är fritt överlåtbara. I händelse av Handelsbankens konkurs eller likvidation ska Warrant medföra rätt till betalning ur Handelsbankens tillgångar jämsides med (pari passu) Handelsbankens övriga icke säkerställda och icke efterställda nuvarande och framtida betalningsförpliktelser i den mån inte annat är föreskrivet i lag. Ansökan om notering av Warranter kommer att inlämnas till NASDAQ Stockholm. Handelsbanken förbehåller sig dock rätten att byta notering till annan Handelsplats. Om Värdepappret är en Köpwarrant och om Slutkursen är högre än Lösenkursen erhålls, per Köpwarrant, Återbetalningsbelopp motsvarande Multiplikatorn multiplicerat med Slutkursen minus Lösenkursen. Om Slutkursen är lika med eller lägre än Lösenkursen erhålls inget Återbetalningsbelopp. Om Värdepappret är en Säljwarrant och om Slutkursen är lägre än Lösenkursen erhålls, per Säljwarrant, Återbetalningsbelopp motsvarande Multiplikatorn multiplicerat med Lösenkursen minus Slutkursen. Om Slutkursen är lika med eller högre än Lösenkursen erhålls inget Återbetalningsbelopp. Om Underliggande är noterad i en annan valuta än Värdepapperets Noteringsvaluta, är Återbetalningsbelopp omräknat till Noteringsvaluta enligt Omräkningskursen. C.16 Stängnings- eller förfallodatum etc Värdepappersnamn Slutdag ABB9C 200SHB ABB9E 185SHB ABB9E 195SHB ABB9E 205SHB ABB9O 170SHB ALF9E 195SHB ALF9E 215SHB ALF9E 235SHB ALF9O 175SHB ASS9E 165SHB ASS9E 185SHB ASS9E 205SHB ASS9O 145SHB ATC9E 215SHB ATC9E 235SHB ATC9E 255SHB ATC9O 200SHB AZN9E 700SHB AZN9E 750SHB

18 AZN9E 800SHB BOL9E 195SHB BOL9E 215SHB BOL9E 235SHB BOL9F 205SHB BOL9H 210SHB ELU9E 195SHB ELU9E 215SHB ELU9E 235SHB ERI9B 97SHB ERI9C 100SHB ERI9E 80SHB ERI9E 90SHB ERI9E 100SHB ERI9F 110SHB ERI9H 110SHB ERI9N 75SHB ERI9O 72SHB ESS9H 240SHB ESS9H 260SHB ESS9H 280SHB ESS9N 210SHB ESS9O 200SHB GET9F 90SHB GET9F 105SHB GET9F 120SHB HEX9C 420SHB HEX9F 445SHB HM 9E 145SHB HM 9E 155SHB HM 9E 165SHB HM 9E 175SHB HM 9E 185SHB HM 9N 140SHB INV9E 380SHB INV9E 420SHB INV9H 420SHB JM 9C 160SHB JM 9F 170SHB JM 9F 190SHB JM 9F 210SHB JM 9O 150SHB KIN9B 220SHB KIN9C 210SHB KIN9E 225SHB

19 KIN9E 245SHB KIN9E 265SHB KIN9F 230SHB LUP9C 240SHB LUP9F 250SHB LUP9F 270SHB LUP9F 300SHB MTG9C 290SHB MTG9F 300SHB MTG9F 325SHB NDA9E 80SHB NDA9E 90SHB NDA9E 100SHB SAN9E 135SHB SAN9E 145SHB SAN9E 155SHB SAN9F 135SHB SAN9H 130SHB SAN9N 115SHB SAN9O 110SHB SCA9B 80SHB SCA9C 75SHB SCA9E 75SHB SCA9E 80SHB SCA9E 85SHB SCA9O 65SHB SEB9E 95SHB SEB9E 100SHB SEB9E 105SHB SEB9F 90SHB SEB9F 110SHB SEC9H 150SHB SEC9H 170SHB SEC9H 190SHB SEC9O 125SHB SKA9E 150SHB SKA9E 160SHB SKA9E 170SHB SKF9C 130SHB SKF9E 135SHB SKF9E 145SHB SKF9E 155SHB SKF9F 130SHB SKF9H 140SHB SSA9E 32SHB

20 SSA9E 35SHB SSA9E 40SHB STE9H 120SHB STE9H 140SHB STE9H 160SHB SWE9E 200SHB SWE9E 220SHB SWE9E 240SHB SWE9H 200SHB SWE9Q 170SHB SWM9E 360SHB SWM9E 400SHB SWM9F 370SHB VOL9B 110SHB VOL9E 115SHB VOL9E 125SHB VOL9E 135SHB VOL9E 145SHB VOL9F 120SHB VOL9H 125SHB VOL9O 100SHB C.17 Beskrivning avveckling m m C.18 Beskrivning avkastning m m C.19 Lösenpris etc Handelsbanken genomför automatisk kontant slutavräkning Har Fordringshavaren genom Kontoförande Institut låtit registrera att Återbetalningsbelopp skall insättas på visst bankkonto, sker insättning genom VP-centrals försorg på respektive Återbetalningsdag. I annat fall översänder VP-centralen beloppet sistnämnda dag till Fordringshavaren under dennes hos VP- centralen på Avstämningsdagen registrerade adress. Ej tillämpligt C.20 Beskrivning underliggande Värdepappersnamn Underliggande aktie/depåbevis Ytterligare information om Underliggande ABB9C 200SHB ABB Ltd ABB9E 185SHB ABB Ltd ABB9E 195SHB ABB Ltd ABB9E 205SHB ABB Ltd ABB9O 170SHB ABB Ltd ALF9E 195SHB Alfa Laval AB ALF9E 215SHB Alfa Laval AB ALF9E 235SHB Alfa Laval AB ALF9O 175SHB Alfa Laval AB ASS9E 165SHB ASSA ABLOY AB ser. B ASS9E 185SHB ASSA ABLOY AB ser. B ASS9E 205SHB ASSA ABLOY AB ser. B 20

21 ASS9O 145SHB ASSA ABLOY AB ser. B ATC9E 215SHB Atlas Copco AB ser. A ATC9E 235SHB Atlas Copco AB ser. A ATC9E 255SHB Atlas Copco AB ser. A ATC9O 200SHB Atlas Copco AB ser. A AZN9E 700SHB AstraZeneca PLC AZN9E 750SHB AstraZeneca PLC AZN9E 800SHB AstraZeneca PLC BOL9E 195SHB Boliden AB BOL9E 215SHB Boliden AB BOL9E 235SHB Boliden AB BOL9F 205SHB Boliden AB BOL9H 210SHB Boliden AB ELU9E 195SHB Electrolux AB ser. B ELU9E 215SHB Electrolux AB ser. B ELU9E 235SHB Electrolux AB ser. B ERI9B 97SHB Ericsson, ser. B ERI9C 100SHB Ericsson, ser. B ERI9E 80SHB Ericsson, ser. B ERI9E 90SHB Ericsson, ser. B ERI9E 100SHB Ericsson, ser. B ERI9F 110SHB Ericsson, ser. B ERI9H 110SHB Ericsson, ser. B ERI9N 75SHB Ericsson, ser. B ERI9O 72SHB Ericsson, ser. B ESS9H 240SHB Essity AB ser. B ESS9H 260SHB Essity AB ser. B ESS9H 280SHB Essity AB ser. B ESS9N 210SHB Essity AB ser. B ESS9O 200SHB Essity AB ser. B GET9F 90SHB Getinge AB ser. B GET9F 105SHB Getinge AB ser. B GET9F 120SHB Getinge AB ser. B HEX9C 420SHB Hexagon AB ser. B HEX9F 445SHB Hexagon AB ser. B HM 9E 145SHB H & M ser. B HM 9E 155SHB H & M ser. B HM 9E 165SHB H & M ser. B HM 9E 175SHB H & M ser. B HM 9E 185SHB H & M ser. B HM 9N 140SHB H & M ser. B INV9E 380SHB Investor AB ser. B INV9E 420SHB Investor AB ser. B INV9H 420SHB Investor AB ser. B JM 9C 160SHB JM 21

22 JM 9F 170SHB JM JM 9F 190SHB JM JM 9F 210SHB JM JM 9O 150SHB JM KIN9B 220SHB Kinnevik AB ser. B KIN9C 210SHB Kinnevik AB ser. B KIN9E 225SHB Kinnevik AB ser. B KIN9E 245SHB Kinnevik AB ser. B KIN9E 265SHB Kinnevik AB ser. B KIN9F 230SHB Kinnevik AB ser. B LUP9C 240SHB Lundin Petroleum AB LUP9F 250SHB Lundin Petroleum AB LUP9F 270SHB Lundin Petroleum AB LUP9F 300SHB Lundin Petroleum AB MTG9C 290SHB Modern Times Group ser. B MTG9F 300SHB Modern Times Group ser. B MTG9F 325SHB Modern Times Group ser. B NDA9E 80SHB Nordea Bank ABP NDA9E 90SHB Nordea Bank ABP NDA9E 100SHB Nordea Bank ABP SAN9E 135SHB Sandvik AB SAN9E 145SHB Sandvik AB SAN9E 155SHB Sandvik AB SAN9F 135SHB Sandvik AB SAN9H 130SHB Sandvik AB SAN9N 115SHB Sandvik AB SAN9O 110SHB Sandvik AB SCA9B 80SHB AB SCA ser. B SCA9C 75SHB AB SCA ser. B SCA9E 75SHB AB SCA ser. B SCA9E 80SHB AB SCA ser. B SCA9E 85SHB AB SCA ser. B SCA9O 65SHB AB SCA ser. B SEB9E 95SHB SEB ser. A SEB9E 100SHB SEB ser. A SEB9E 105SHB SEB ser. A SEB9F 90SHB SEB ser. A SEB9F 110SHB SEB ser. A SEC9H 150SHB Securitas AB ser. B SEC9H 170SHB Securitas AB ser. B SEC9H 190SHB Securitas AB ser. B SEC9O 125SHB Securitas AB ser. B SKA9E 150SHB Skanska AB ser. B SKA9E 160SHB Skanska AB ser. B SKA9E 170SHB Skanska AB ser. B 22

23 SKF9C 130SHB SKF AB ser. B SKF9E 135SHB SKF AB ser. B SKF9E 145SHB SKF AB ser. B SKF9E 155SHB SKF AB ser. B SKF9F 130SHB SKF AB ser. B SKF9H 140SHB SKF AB ser. B SSA9E 32SHB SSAB Svenskt Stål AB ser. A SSA9E 35SHB SSAB Svenskt Stål AB ser. A SSA9E 40SHB SSAB Svenskt Stål AB ser. A STE9H 120SHB Stora Enso Oyj ser. R STE9H 140SHB Stora Enso Oyj ser. R STE9H 160SHB Stora Enso Oyj ser. R SWE9E 200SHB Swedbank AB ser. A SWE9E 220SHB Swedbank AB ser. A SWE9E 240SHB Swedbank AB ser. A SWE9H 200SHB Swedbank AB ser. A SWE9Q 170SHB Swedbank AB ser. A SWM9E 360SHB Swedish Match AB SWM9E 400SHB Swedish Match AB SWM9F 370SHB Swedish Match AB VOL9B 110SHB Volvo AB ser. B VOL9E 115SHB Volvo AB ser. B VOL9E 125SHB Volvo AB ser. B VOL9E 135SHB Volvo AB ser. B VOL9E 145SHB Volvo AB ser. B VOL9F 120SHB Volvo AB ser. B VOL9H 125SHB Volvo AB ser. B VOL9O 100SHB Volvo AB ser. B 23