Effektivitet Kvalitet. Effektivitet Regelefterlevnad Kvalitet 3 3

Transkript

1 1. Forskning och Utbildning Svårigheter att rekrytera studenter till utbildningen på grundnivå och avancerad nivå Försämrad forskningsanknytning i utbildningen på grundnivå och avancerad nivå Ej tillräckligt systematiskt kvalitetsarbete inom utbildningen t ersättningsbelopp per helårsstudent och helårsprestation Minskad efterfrågan på universitetets grundutbildning med minskat söktryck, försämrad genomströmning och minskade intäkter som följd. Faktorer som kan påverka är t ex nedgång i ålderskullar, ökad konkurrens från andra lärosäten nationellt och internationellt, dålig placering i ranking av utbildningar och lärosäten mm. Försämrad forskningsanknytning i utbildningen på grundnivå och avancerad nivå medför risk att kvaliteten i utbildningen påverkas negativt. Risk för att universitetets kvalitetsarbete på utbildningssidan inte är tillräckligt systematiskt. Exempelvis finns risk för brister i kvalitetssäkring, bl a avsaknad av processer, skriftliga rutiner. Även risk för avsaknad av krav på uppföljning. Risken kan i förlängningen leda till förlust av examensrätt. t ersättningsbelopp för helårsstudenter och helårsprestationer, vilket utgör den statliga resurstilldelningen för högre utbildning, medför risk för negativ påverkan på kvaliteten i utbildningen Avhopp från studier under pågående utbildning Svag koppling mellan ämnen och ämnesdidaktik Risk att studenter i allt för hög utsträckning hoppar av studierna under pågående utbildning. Avhopp från studierna och låg genomströmning medför i förlängningen risk för minskade intäkter. Svag koppling mellan ämnen och ämnesdidaktik kan påverka kvaliteten i utbildningen för lärarstudenter negativt. 3 4 Hög Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 1 (10)

2 1.1.7 Försämringar i studiefinansieringssystemet Försämringar av studiefinansieringssystemet leder till minskat söktryck och försämrad genomströmning Svårigheter att få studentbostad och gästforskarbostad Risk för att såväl nationella som internationella studenter samt gästforskare väljer bort Stockholms universitet som lärosäte p g a svårigheter att få bostad Antagning av studenter på Studenter antages till utbildning på falska 1 2 falska meriter merithandlingar Fusk och plagiering vid Risk för att fusk och plagiering vid examination 1 3 examination ökar kraftigt i omfattning Svårigheter att rekrytera Svårigheter att rekrytera forskarstuderande 1 4 forskarstuderande till med rätt kompetens kan medföra risk för utbildningen på forskningens kvalitet och utveckling på sikt. forskarnivå Bristande kapacitet och Bristande kapacitet och kvalitet på kvalitet avseende handledningen i utbildningen på forskarnivå handledning i utbildningen medför risk för försämrad genomströmning och på forskarnivå negativ påverkan på kvaliteten i forskarutbildningen och forskningen på lång sikt Försämrad placering på internationella rankinglistor Negativt utfall i nationella utvärderingar Risk för att universitetet får försämrad placering i internationell forskningsranking eller i ranking av utbildningar eller lärosäten. Detta kan medföra att universitetet förlorar internationell ställning och ryktbarhet och t ex får svårare att rekrytera forskare och studenter. Risk för att förtroendet för universitetets utbildning och forskning skadas genom negativt utfall i nationella utvärderingar, t ex utvärdering genomförda av Universitetskanslersämbetet, Vetenskapsrådet m fl. Hög Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 2 (10)

3 2. Rekrytering och kompetensutveckling Svårigheter att attrahera, rekrytera och behålla bland annat excellenta forskare och lärare/forskare inom ämnen där det råder brist på viss kompetens Svårigheter att tillgodose kompetensförsörjningsbehoven, exempelvis när det gäller excellenta forskare och lärare/forskare inom ämnen där det råder brist på viss kompetens, vilket kan medföra risker för forskningens och utbildningens kvalitet och utveckling på sikt Svårigheter att försörja organisationen med goda akademiska ledare Svårigheter att försörja organisationen med akademiska ledare med god ledningskompetens, kan medföra risk för verksamhetens kontinuitet och utveckling Bristande kompetensutveckling Otillräckliga resurser satsas på kompetensutveckling av lärare, forskare och övrig personal, något som sänker kvaliteten och leder till att personal lämnar universitetet Beroende av administrativ Beroende av administrativ nyckelkompetens nyckelkompetens medför medför risk för sårbarhet i IT-system, risk för sårbarhet i forsknings- och utbildningsverksamhet mm. verksamhet, IT-system mm Nationell och internationell samverkan Få in- och utresande studenter Risk att allt för få av universitetets studenter deltar i internationella studentutbyten samt risk att universitetet inte lyckas attrahera tillräckligt många internationella studenter till utbildningar, särskild risk gällande studenter från utomeuropeiska länder till följd av införandet av studieavgifter för dessa studenter. Därmed kan universitetet gå miste om internationaliseringsmöjligheter samt intellektuellt och forskningsmässigt utbyte. 4 2 Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 3 (10)

4 3.1.2 Försämrad mobilitet bland forskare/lärare och forskarstuderande Försämrad rörlighet bland forskare och forskarstuderande mellan lärosäten i Sverige och internationellt kan medföra risk för negativa konsekvenser för forskningens och forskarutbildningens kvalitet Bristande omvärldsanalys Bristande omvärldsanalys och samordning internt av omvärldsinformation kan t ex medföra bristande anpassning av utbildningen till samhällets och arbetsmarknadens behov och utveckling, till studenters efterfrågan och andra omvärldsförändringar Brister i samverkan mellan universitetet och olika samhällsaktörer/ samverkanspartners i det omgivande samhället Brister i avsändartydlighet vid kommunikation samt låg kännedom om universitetet Brister i samverkan kan t ex leda till att universitetet går miste om utbildnings- och forskningssamarbeten med näringsliv, kommun och landsting, skolor, lärosäten etc. Exempelvis skulle brister i samarbetet med KI och KTH kunna medföra negativa konsekvenser för samarbetet rörande SciLifeLab. Brister i samverkan kan även leda till att forskningsinformation ej sprids i samhället och att samverkansuppgiften ej uppfylls. Risk att universitetets namn inte lyfts fram vid kommunikation, t ex vid exponering i media och vid internationella forskningskonferenser. Detta kan leda till att universitetet och dess verksamhet inte blir känd i omvärlden och kan påverka universitetets varumärke och position negativt. kännedom om universitetet som arbetsplats kan även få negativa konsekvenser vid rekrytering Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 4 (10)

5 3.1.6 Externa risker såsom ökad politisk styrning av forskningen och utbildningen, finanskris, att finansiär ändrar inriktning för vilka forskningsändamål finansiären ger bidrag till mm Negativa händelser och negativ publicering skadar förtroendet för universitetet och dess utbildning och forskning Bristande kontroll över anställdas bisysslor samt bristande efterlevnad av regelverk som reglerar bisysslor 4. Förvaltning och verksamhetsstöd 4.1 Organisation Allt för små organisatoriska enheter Externa risker såsom ökad politisk styrning av forskningen och utbildningen, finanskris, osäkerhet kring finansiering/ekonomiska konsekvenser av forskningsinfrastrukturprojekt (t ex ESS), att finansiär ändrar inriktning för vilka ändamål finansiären ger bidrag till mm kan medföra risk att universitetets verksamhet och finansiering påverkas negativt. Risk för att förtroendet för universitetet och dess utbildning och forskning skadas genom negativa händelser och negativ publicering, exempelvis vetenskaplig ohederlighet, negativ exponering av kurs/lärare/utbildning. Det kan även medföra förtroendeskada om regelverk och riktlinjer ej efterlevs, t ex inom känsliga områden såsom myndighetsutövning, representation, konsultarvoden och affärstransaktioner mellan SU och SU-anställd eller dennes bolag. Bristande kontroll över anställdas bisysslor samt bristande efterlevnad av regelverk kopplade till bisysslor kan leda till förtroendeskada eller till konkurrerande verksamhet mellan universitetet och anställda och i förlängningen till uteblivna intäkter. Risk att allt för små organisatoriska enheter gör enheterna verksamhetsmässigt och ekonomiskt sårbara och därigenom ger sämre utvecklingsmöjligheter. Även svårigheter att upprätthålla och utveckla önskad administrativ kompetens på varje enhet i takt med att komplexiteten i de administrativa uppgifterna ökar. Även risk för oförmåga/ovilja att avveckla delar av verksamheter, t ex inriktningar av liten strategisk betydelse Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 5 (10) Hög

6 4.2 Lokaler Ej tillräckligt med ändamålsenliga lokaler i Frescatiområdet Ineffektiv styrning och samordning av lokalförsörjningsprojekt 4.3 Arbets- och studiemiljö Brister i den psykosociala arbets- och studiemiljön, t ex inom områdena delaktighet, inflytande över arbetssituation, studentinflytande, studentmedverkan, samverkan, ledarskap Risk att universitetet inte får tillgång till tillräckligt med ändamålsenliga lokaler i Frescatiområdet (flexibla lär- och kontorsmiljöer), vilket kan medföra begränsningar när det gäller tillväxt och utveckling av universitetets utbildning, forskning och övriga verksamhet. Risk för att lokalförsörjningsprojekt inte styrs och samordnas på ett effektivt sätt. I takt med en mer komplex lokalförsörjningssituation och en ökad mängd lokalprojekt som genomförs i olika delar av verksamheten ställs högre krav på styrning och samordning. Vid organisatoriska förändringar, t ex samgåenden av institutioner, ställs krav på samlokalisering inom rimlig tidsram. Det finns även risk att universitetets lokaler inte används på ett effektivt sätt. Brister i den psykosociala miljön t ex kopplat till studentinflytande, inflytande över arbetssituationen, samverkan mellan chef/medarbetare och lärare/student, likabehandling samt ledarskap medför risk för ohälsa och försämrade arbets- och studieprestationer vilket i förlängningen påverkar arbets- och studieeffektivitet och kvalitet i verksamheten negativt. Överträdelser av arbetsmiljölag/ -förordning kan leda till skadeståndsanspråk Hög Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 6 (10)

7 4.3.2 Brister i den fysiska arbetsoch studiemiljön, t ex inom områdena personsäkerhet, ergonomi, inomhusklimat, olycksfall/skador och ohälsa Brister i den fysiska arbets- och studiemiljön medför risk för skador och ohälsa. Brister i personsäkerheten kan, i den i huvudsak öppna och tillgängliga miljön på campus, öka risk för hot och våld mot anställda och studenter. Överträdelser av arbetsmiljölag/ -förordning kan leda till skadeståndsanspråk Risk för bristande Risk att universitetet inte uppfyller krav på jämställdhet, jämlikhet och jämställdhet, jämlikhet och likabehandling likabehandling och/eller bristande efterlevnad av lag och regelverk kopplade till dessa enligt internt uppsatta mål och/eller enligt gällande lag och regelverk. Brott mot diskrimineringslagen kan leda till krav på diskrimineringsersättning. områden 4.4 Miljö Risk att ökad miljöhänsyn inte eftersträvas i verksamheten Risk att systematiskt miljöarbete inte genomförs och att ökad miljöhänsyn inte eftersträvas inom olika delar av verksamheten Miljörisker Risk för effekter på miljön till följd av olyckor eller brister i hantering av miljöfarliga ämnen samt bristande efterlevnad av regelverk inom miljöområdet. 4.5 IT Bristande samordning av IT-verksamheten, t ex unika, lokala arbetssätt avseende IT-stöd, medför risk för försämrad effektivitet och att ITutvecklingens möjligheter ej tas tillvara Bristande samordning av rutiner och arbetssätt mm påverkar effektivitet och kostnadseffektivitet negativt samt motverkar skalfördelar. Även risk för att möjligheter inom IT-området inte tas tillvara, vilket medför risk att universitetet går miste om effektivitetsmöjligheter, möjligheter till kvalitetshöjning och förbättrat resursutnyttjande. 1 4 Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 7 (10)

8 4.5.2 Bristande IT-styrning och bristande beställarkompetens och kravställning avseende IT-tjänster Risk för brister i den strategiska styrningen av IT-verksamheten (strategiska nivån) samt brister i beställarkompetens i processen när ITsystem köps in, byggs upp och implementeras (operativa nivån), t ex brister i kravställning från verksamheten eller verksamhetsförståelse från t ex IT-avdelningens sida kring verksamhetens faktiska IT-behov. Båda medför risk för brister i effektivitet och resursutnyttjande Brister i IT-säkerhet Risk för brister i IT-säkerheten i IT-system, datorer och datornät, vilket medför risk för t ex allvarliga störningar, haverier, yttre och inre angrepp, virus, otillåten åtkomst eller kopiering av information Brister i informationssäkerhet Risk för brister i informationssäkerheten, främst på lokal nivå, vad avser sekretess, tillgänglighet, riktighet, spårbarhet, behörighetsadministration, backuprutiner mm. Kan exempelvis leda till förlust av skyddsvärd forskningsinformation/-resultat, studieresultat, utbildningsdokumentation mm vilket kan medföra förtroendeskada, försämrad konkurrenskraft och att externa parter inte vill samarbeta. 4.6 Egendomsskydd Stöld och skadegörelse Stöld och/eller skadegörelse av inventarier/utrustning/lokaler kan medföra materiella förluster och få negativa konsekvenser för verksamheten Brand Förlust av lokaler/inventarier genom brand medför materiella förluster, vilka - framför allt om det gäller speciallokaler - kan få långvarig negativ påverkan på verksamheten. Tillförlitlig rapportering Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 8 (10)

9 4.7 Förvaltning Bristande tillämpning av styrdokument internt inom universitetet Brister i myndighetsutövning Otillräcklig informationsspridning Förändrad resurstilldelningsmodell för statsanslag till utbildning och forskning Bristande rutiner för budgetering, ekonomisk uppföljning och analys samt efterlevnad av ekonomiadministrativa regelverk Risk för bristande kunskap om och tillämpning av styrdokument, t ex s- och delegationsordningar, verksamhetsplan, handlingsplaner, interna regler och riktlinjer. Risk att anställda som fattar som innebär myndighetsutövning mot enskilda/studenter saknar erforderlig kunskap om gällande regelverk, t ex om rättssäkerhetsfrågor vid antagning, examination och tillgodoräknanden eller om allmänna handlingars offentlighet, vilket kan innebära risk för brister i myndighetsutövningen. Komplex, decentraliserad organisation medför risk att informationsspridning och kommunikation blir ineffektiv, tidskrävande och dyr. Utebliven intern kommunikation kan t ex leda till förseningar av implementering av. Risk för att förändrade resurstilldelningsmodeller för tilldelning av statsanslag för utbildning och forskning kan medföra risk för försämrad resurstillgång, vilket kan påverka verksamheten och utbildningsoch forskningskvaliteten negativt. 2 4 Bristande rutiner för budgetering, ekonomisk uppföljning och analys samt efterlevnad av ekonomiadministrativa regelverk, kan t ex innebära att den interna rapporteringen inte blir Tillförlitlig rapportering rättvisande och att sfattare går miste om information och signaler som är nödvändiga för att åtgärder ska kunna vidtas i tid. Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 9 (10)

10 4.7.6 Ej tillförlitlig och rättvisande ekonomisk och verksamhetsmässig redovisning och rapportering En icke rättvisande redovisning och Tillförlitlig rapportering rapportering av ekonomi, anslag, helårsprestationer och andra verksamhetsresultat kan bl a leda till att fattas utifrån felaktiga underlag, att den externa redovisningen inte blir rättvisande mm Risk för oegentligheter Risk för ekonomiska oegentligheter t ex förskingring, mutor/bestickning, bedrägerier, inköp av varor och tjänster utan koppling till verksamheten, utbetalning till ändamål som inte hör ihop med verksamheten. Medför risk för ekonomiska förluster samt förtroendeskada Felaktiga och otillbörliga betalningar, t ex löneutbetalningar, leverantörsfakturabetalningar mm Risk för brister i universitetets betalningsprocess, t ex i samband med löneutbetalning eller i andra betalningsrutiner. Detta kan medföra risk för t ex felaktiga eller otillbörliga betalningar som i sin tur kan leda till ekonomiska förluster, förtroendeskada och ej rättvisande rapportering. Tillförlitlig rapportering Ineffektiva och icke affärsmässiga inköp genomförs vilket medför risk för bristande efterlevnad av LOU Bristande kontroll över anläggningstillgångar Den långt drivna decentraliseringen av inköp medför risk för att ineffektiva och ickeaffärsmässiga inköp genomförs, risk att avrop ej sker från befintliga ramavtal, risk för brister i samordningen av inköp och fel i upphandlingsprocesser (p g a komplexa upphandlingsförfaranden) mm, vilket i förlängningen kan leda till bristande efterlevnad av LOU mfl samt förtroendeskadande överprövningar/skadestånd. Brister i kontroll över och redovisning av anläggningstillgångar kan leda till bl a ekonomiska förluster och ej rättvisande redovisning. Tillförlitlig rapportering Konsekvens av att risken inträffar: 1=försumbar, 2=lindrig, 3=märkbar, 4=allvarlig Sida 10 (10)