Resursfördelning/Budget 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Resursfördelning till institutioner och enheter inom den samhällsvetenskapliga fakulteten samt budget för fakultetsgemensamma ändamål Dnr FS 1.3.2-1837-16 Fastställd av fakultetsnämnden 2016-10-25 BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 1
Innehållsförteckning Sida Budgetöversikt 3 1 Fakultetens ekonomiska läge samt förväntad utveckling 4 5 2 Forskning/Forskarutbildning 6 17 3 Grundutbildning 18 38 4 Lokaler 39 43 5 6 Universitetsgemensamma avsättningar Fakultetsgemensamma avsättningar 44 48 49 54 7 Fakultetens särskilda beslut/fördelning 55 65 8 Övrigt 66 67 9 Beslut 69 Budgetbilagor: Bilaga 1 Resurstilldelningsbeslut och utbildningsuppdrag till institutioner/enheter Geografi och ekonomisk historia 69 72 Handelshögskolan 73-79 Informatik 80 81 Juridik 82 84 Kostvetenskap 85 86 Pedagogik 87 88 Psykologi 89 91 Socialt arbete 92 94 Sociologi 95 97 Statsvetenskap 98 99 Tillämpad utbildningsvetenskap 100 101 Cerum 102 Cedar (Enheten för demografi och åldrandeforskning) 103 Juridiskt forum 104 105 Restauranghögskolan Umeå Centrum för Genusstudier (UCGS) 106 107 108 109 Bilaga 2 Underlag till fördelning av Fo/Fou anslaget 110 119 Bilaga 3 Bilaga 4 Bilaga 5 Bilaga 6 Bilaga 7 Bilaga 8 Programöversikt Sakkunnigarvoden Studieavgiftsnivåer 2017/2018 Regelverk kursklassificering Ekonomistyrregler Nyckeltal 2011-2015 120 140 BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 2
Budgetöversikt 2017 - Samhällsvetenskapliga fakulteten Vhet 11 Vhet 21 Summa Jmf 2016 GU Fo/Fou 2016 Förändring INTÄKTER Tkr Tkr Tkr Tkr Tkr % Anslag 358 407 174 290 532 697 525 134 7 563 1% - Avgår till lokaler 54 276 11 685 65 961 64 558 1 403 2% - Avgår till UGEM 55 696 23 854 79 550 78 341 1 209 2% - Avgår till FGEM 15 207 4 552 19 760 18 916 844 4% - Avgår till senare/särskild fördelning 14 438 11 486 25 924 26 209-285 -1% Summa att fördela (netto) 218 790 122 713 341 503 337 110 4 393 1% Geografi och Ekonomisk historia - Ekonomisk historia 3 198 2 334 5 532 5 437 95 2% - Kulturgeografi 6 527 7 697 14 224 14 353-129 -1% Handelshögskolan - Företagsekonomi 32 395 8 342 40 737 40 701 36 0% - Nationalekonomi 7 544 7 141 14 685 13 752 933 7% - Statistik 7 715 3 340 11 055 10 965 90 1% Informatik 13 668 4 737 18 405 18 224 181 1% Juridik 23 225 4 397 27 622 26 747 875 3% Kostvetenskap 11 275 1 751 13 027 12 572 455 4% Pedagogik 12 504 5 417 17 921 18 868-947 -5% Psykologi 35 821 8 682 44 503 44 398 105 0% Socialt arbete 28 144 8 323 36 467 36 053 414 1% Sociologi 11 195 7 307 18 503 18 532-29 0% Statsvetenskap 7 869 7 297 15 166 15 557-391 -3% Tillämpad utbildningsvetenskap 4 889 5 381 10 270 9 557 713 7% Övriga enheter Cedar 0 21 371 21 371 21 098 273 1% Cerum 1 474 1 474 1 455 19 1% Juridiskt forum 5 009 1 511 6 520 6 200 320 5% Restauranghögskolan 5 838 5 838 5 794 44 1% UCGS 1 359 13 640 14 999 14 483 516 4% Ej fördelat 613 2 570 3 183 2 366 817 Summa fördelat 218 790 122 712 341 502 337 112 4 390 1% BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 3
1 Fakultetens ekonomiska läge samt förväntad utveckling 1.1 Intäkter De totala intäkterna (alla verksamheter) för den samhällsvetenskapliga fakulteten uppgick i bokslutet för år 2015 till 945 mnkr. Nedan redovisas intäktsutvecklingen för fakulteten åren 1997 2015 för verksamhetsgrenarna utbildning och forskning/forskarutbildning. Mnkr Intäktsutveckling Utbildning 1997-2015 500 450 400 350 300 250 200 150 100 50 0 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Anslag Avgi4er Bidrag Mnkr 250 200 150 100 50 Intäktsutveckling Forskning 1997-2015 0 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Anslag Bidrag Avgi4er BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 4
1.2 Kostnader De totala kostnaderna uppgick till 964 mnkr år 2015 och är en ökning med 26 mnkr i jämförelse med år 2014. Sett ur ett längre perspektiv så har andelen personal-, lokal-, och universitetsgemensamma kostnader ökat under de senaste fem åren. Mnkr Kostnader 2011-2015 700 600 500 400 300 200 100 0 Personal Lokaler Dri4 Univ gem Övrigt 2011 540 82 184 109 13 2012 554 86 162 116 10 2013 573 88 163 112 6 2014 575 88 155 116 5 2015 589 92 156 122 4 70,0% 60,0% 50,0% Kostnadsandelar 2011-2015 Mnkr 40,0% 30,0% 20,0% 10,0% 0,0% Personal Lokaler Dri4 Univ gem Övrigt 2011 58,3% 8,8% 19,8% 11,7% 1,4% 2012 59,8% 9,2% 17,4% 12,5% 1,1% 2013 60,8% 9,4% 17,3% 11,9% 0,7% 2014 61,3% 9,4% 16,5% 12,3% 0,5% 2015 61,2% 9,5% 16,2% 12,7% 0,4% BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 5
1.3 Resultat/Balanserade medel samt prognos 2016 2019 År 2015 redovisade fakulteten (aggregerat) ett resultat på 19 mnkr totalt för alla verksamhetsgrenar. Fakultetens balanserade medel uppgick per 2015-12-31 till 229 mnkr varav 121 mnkr i myndighetskapital vilket motsvarar 13 procent av fakultetens kostnader. Målet har de senaste åren varit att komma ner till ett myndighetskapital motsvarande 10 procent av kostnaderna. Aktuell prognos visar på prognosticerat resultat på - 17 mnkr vilket då skulle innebära att myndighetskapitalet skulle per 2016-12-31 uppgå till ca 11 procent av kostnaderna. När det gäller den ekonomiska utvecklingen åren 2017 2019 så redovisas bedömningen i nedanstående diagram, vilken baseras till stor del på de effekter som införandet av den maximala nivån på negativ budgetering medfört. Årets resultat 1997-2015 + prognos 2016-2019 40,0 30,0 20,0 Mnkr 10,0 0,0-10,0-20,0-30,0 Ack.myndighetskapital/Totala kostnader 1997-2015 + prognos 2016-2019 16% 14% 12% 10% 8% 6% 4% 2% 0% BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 6
2 Forskning/Forskarutbildning 2.11 Inledning Avsnitt 1.11 1.13 är ett utdrag från universitetsstyrelsens budgetbeslut per 2016-06-02 samt rektors tilläggsbeslut 2016-06-14 och 2016-10-11. Universitetsstyrelsen har fastställt budget fastställer för år 2017 inklusive ekonomisk plan 2018 2019 innan regeringen presenterat budgetpropositionen för år 2017. Om budgetpropositionen i väsentliga delar ändrar förutsättningar för Umeå universitet, ges rektor delegation att fatta tilläggsbeslut om budget. I de fall budgetpropositionen innebär betydande förändringar mot föreliggande budgetförslag ska ärendet behandlas i universitetsstyrelsen. 2.12 Sammanfattning av regeringens förslag till ramar för forskning och utbildning på forskarnivå Under anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå beräknas all ersättning från regeringen som är förenad med forskningsuppdraget. Eftersom Umeå universitet inte erhållit förslag från regeringen på budget för år 2017 har utgångspunkten varit angiven resurstilldelning för år 2017 enligt budgetpropositionen för år 2016 justerat med aktuellt index. Forskningsanslaget ökar med index motsvarande 1,51 procent eller +16,1 mnkr år 2017 (1,61 procent år 2016), vilket innebär att Umeå universitets preliminära budgetram för forskning och utbildning på forskarnivå uppgår till totalt 1 082,3 mnkr år 2017. I budgetpropositionen för budgetåret 2017 (prop. 2016/17:1) är Umeå universitets anslag år 2017 för forskning och utbildning på forskarnivå 95 tkr högre än i budget 2017 som universitetsstyrelsen fastställde 2 juni 2016. Anslagsökningen har fördelats i sin helhet till anslaget för forskningsinfrastruktur som därmed uppgår till 42 146 tkr år 2017. BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 7
2.13.1 Universitetsstyrelsens fördelning av ramar 2017 Universitetsstyrelsen beslutade 2012-12-11 om en ny kvalitetsfrämjande fördelningsmodell av resurser för forskning och forskarutbildning. Fördelningsmodellen består av två olika delar: 1. En (mindre) mekanistisk del som baseras på ett fåtal mekanistiska kriterier (bibliometri och externa medel) och som utgör samma modell som staten använder vid fördelning av 20 procent av medelstilldelningen. Inför år 2017 har värden för Externa medel uppdaterats med aktuella uppgifter (år 2013-2015 ingår). När det gäller bibliometri har uppgifter utifrån Vetenskapsrådets beräkning inför år 2016 använts. 2. En (huvuddel) kontraktsdel, som mer direkt ämnad att främja ett strategiskt arbete för långsiktigt goda förutsättningar för forskning och utbildning på forskarnivå, och för vilken dekanerna och rektor för Lärarhögskolan tecknar ett kontrakt med rektor om. År 2015 genomfördes en extern utvärdering utifrån avtalade forskningskontrakt och utifrån denna utvärdering har en mindre del av anslaget fördelats med början år 2016. Rektor beslutade om fördelning i december år 2015. I tabellen nedan redovisas fördelningen av ramarna 2017 i jämförelse med år 2016. Budget Budget Förändring 2017 2016 Mnkr % Humanistiska fakulteten 97,1 94,5 2,5 2,7% Samhällsvetenskapliga fakulteten 174,3 171,7 2,6 1,5% Medicinska fakulteten 297,7 291,5 6,2 2,1% Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten 289,4 284,0 5,5 1,9% Lärarhögskolan 48,2 46,7 1,6 3,3% UmU gem satsningar* 64,8 71,3-6,5-9,1% Sliperiet 3,1 0,0 3,1 Uminova expression 3,1 0,0 3,1 Strategiska forskningsområden 62,5 61,5 1,0 1,6% Forskningsinfrastruktur 42,1 40,1 2,1 5,2% Fördelas till fakulteter och UmU gem satsningar** 0,0 16,7-16,7-100,0% SUMMA 1 082,4 1 078,0 4,5 0,4% *) I UmU-gemensamma satsningar ingår universitetsgemensamma satsningar som bland annat Företagsforskarskolan, riktade satsningar (t.o.m. 2017 samt tjänsteköp från Uminova Holding AB). **) Notera att differensen är beräknad utifrån tilldelad budgetram 2016 exkl. fördelade medel via FO-kontrakt och VP (fördelning av dessa medel beslutades av rektor i december år 2015). BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 8
I diagrammen nedan redovisas universitetsstyrelsens fördelning av anslaget till fakulteterna avseende verksamheten forskning/forskarutbildning åren 2010-2017 i mnkr och andel %. 350,0 300,0 250,0 200,0 150,0 100,0 50,0 Anslagsfördelning 2010-2017 (FO), mnkr 0,0 Hum fak Sam fak Med fak Tek-nat fak Lärarhögskolan UmU gemensamt 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 Anslagsfördelning 2010-2017 (FO), andelar 30,0% 27,0% 28,4% 27,5% 26,7% 25,0% 20,0% 15,0% 16,1% 16,1% 14,6% 16,2% 10,0% 9,3% 9,0% 5,0% 4,6% 4,5% 0,0% Hum fak Sam fak Med fak Tek-nat fak Lärarhögskolan UmU gemensamt 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 9
2.2 Fakultetens fördelning av anslaget till forskning/forskarutbildning 2.21 Allmänt om tilldelningen Tilldelningen till fakulteten år 2017 uppgår till 174 290 tkr, vilket är en ökning med 2 564 tkr (+1,5 %). Preliminärt anges ramar för fakulteten år 2018 till 177 357 tkr och till 178 995 tkr år 2019. Resurstilldelningen till fakultetens institutioner och enheter sker på följande sätt: 1) Avdrag med 11 685 tkr (+ 285 tkr) görs för lokaler, dessa medel fördelas till institutionerna enligt lokalanslagsfördelningen på sidan 47. 2) Avdrag med 23 854 tkr (+ 610 tkr) görs för universitetsgemensamma kostnader (Ugem). Dessa medel fördelas till institutionerna/enheterna baserat på det fasta belopp för Ugem som universitetsstyrelsen beslutat om. 3) Avdrag med 4 552 tkr (+ 457 tkr) görs för fakultetsgemensamma avsättningar (Fgem). Dessa medel fördelas till institutionerna/enheterna på samma sätt som för de universitetsgemensamma kostnaderna. 4) Avdrag med 11 486 tkr (- 656 tkr) till senare fördelning/strategiska satsningar. 5) Grundanslagen till Cerum, Cedar och UCGS räknas upp med index (+ 1,51 %) samt nedjusteras med 0,2 % (ökade kostnader för lokaler, Ugem och Fgem). 6) Anslagen till institutionerna fördelas i enlighet med fakultetens resursfördelningsmodeller som beskrivs och redovisas på sid 11 18. En sammanställning av fo/fou anslaget redovisas på sidan 18. BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 10
2.22 Fakultetens budgetbeslut/dimensionering till institutioner och enheter Totalt kommer 174,3 mnkr att fördelas år 2017 (jmf 171,7 mnkr år 2016) vilket är en ökning med 2,6 mnkr (1,5 %) i jämförelse med år 2016. Anslaget efter avdrag för lokaler, universitetsgemensamma ändamål (UGEM), fakultetsgemensamma ändamål (FGEM) samt medel avsedda för särskilda ändamål fördelas till institutionerna/enheterna enligt nedanstående tabell. Budgetposten professorsresurs ökar med 4,3 mnkr, mest beroende på att 13 professorer tar ut sin sabbatstermin år 2017 men också på ett antal återtagna tjänstledigheter. Antalet docenter inom fakulteten har ökat i jämförelse med föregående år, vilket innebär en ökning av den totala docentresursen med 1,1 mnkr. Utöver dessa förändringar görs även en justering av basresursen för forskarutbildning (+0,5 mnkr) samt enligt plan återföring av medel till (0,5 mnkr) till Tillämpad utbildningsvetenskap enligt särskilt beslut. Dessa förändringar innebär sammantaget att budgetposterna externa forskningsbidrag och publicering minskar med 4,7 mnkr. Budgetsammanställning 2017 - Forskning/Forskarutbildning Budget Jmf 2016 2017 Förändring Intäkter Tkr Tkr Tkr % Anslag enligt US-beslut 174 290 171 726 2 564 1,5% Summa att fördela 174 290 171 726 2 564 1,5% Budget Jmf 2016 2017 Förändring Fördelning Tkr Tkr Tkr % Lokaler 11 685 11 400 285 2,5% UGEM 23 854 23 244 610 2,6% FGEM 4 552 4 095 457 11,2% Senare fördelning/särskilda beslut 11 486 12 143-657 -5,4% Delsumma 51 577 50 882 695 1,4% Till institutioner/enheter (netto) Professorsresurs (inkl. sabbatical) 40 474 36 550 3 924 10,7% Docentresurs 9 682 8 543 1 139 13,3% Externa forskningsbidrag 11 450 13 200-1 750-13,3% Publicering 17 250 20 200-2 950-14,6% FoU-basresurs 8 800 8 250 550 6,7% Särskilda beslut -500-1 000 500-50,0% Grundanslag enheter 35 557 35 101 456 1,3% Delsumma 122 712 120 844 1 868 1,5% 174 290 171 726 2 564 1,5% BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 11
Diagram: Fördelning (%) på anslagsposter (brutto) SÄRSK BESLUT 6% TOT: 174,3 mnkr FGEM 3% UGEM 14% Lokaler 7% Inst/ enheter 70% Diagram: Anslagsfördelning netto inst/enheter 2017 (jmf åren 2013-2016), mnkr 2013 2014 2015 2016 2017 0,0 6,4 7,5 8,5 9,7 13,0 13,0 13,2 13,2 11,5 19,6 20,0 20,2 20,2 17,3 7,5 8,3 8,3 8,3 8,8 36,4 34,9 33,7 36,6 40,5 34,1 34,7 34,6 35,1 35,6 Prof resurs Doc resurs Ext medel Publ Fou bas Grundanslag (Cedar, UCGS,Cerum) Diagram: Anslagsfördelning netto inst/enheter 2017 (jmf åren 2013-2016), % 33% 30% 29% 30% 33% 2013 2014 2015 2016 2017 0% 5% 6% 7% 8% 12% 11% 11% 11% 9% 18% 17% 17% 17% 14% 31% 30% 29% 29% 29% 7% 7% 7% 7% 7% Prof.resurs Docentresurs Kval: Externa medel Kval: Publicering Basresurs Fou Grundanslag (Cedar, UCGS,Cerum) BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 12
2.221 Fördelning av professorsresurs Professorsresursen syfte är att garantera professorers möjlighet att bedriva forskning och relaterade sysslor. Dess storlek kan vara 430 tkr, 530 tkr eller 630 tkr per år och professor. Normen är att dessa pengar används i sin helhet för att bemanna professorer på verksamhet 21. Undantag kan göras om en professor tack vare kombinationen av professorsresurs och externa anslag (eller interna uppdrag) skulle kunna bemannas till mer än 80 % för forskning och forskningsrelaterade sysslor. I sådana fall kan upp till hälften av professorsresursen användas för andra forskningsrelaterade utgifter (t.ex. doktorandlöner, konferensdeltagande). Tabell: Professorsresurs 2017 Antal Antal Antal Bas- Ext- Sabbats- Summa Jmf 2016 prof tjl mm resurs medel Publ. termin 2017 Förändring Text brutto netto 1) 2) 3) 4) Tkr Tkr Tkr % Geografi & Ekonomisk historia - Ekonomisk historia 2 0,2 1,8 774 0 0 250 1 024 731 293 40% - Kulturgeografi 6 0,0 6,0 2 580 300 400 125 3 405 3 050 355 12% Handelshögskolan - Företagsekonomi 8 0,6 7,5 3 204 300 200 500 4 204 3 840 364 9% - Nationalekonomi 7 0,0 7,0 3 010 400 300 500 4 210 3 280 930 28% - Statistik 2 0,0 2,0 860 200 200 0 1 260 1 260 0 0% Informatik 4 0,0 4,0 1 720 100 200 250 2 270 2 378-108 -5% Juridik 4 0,0 4,0 1 720 200 100 250 2 270 1 517 753 50% Juridiskt forum 1 0,0 1,0 430 100 0 0 530 530 0 0% Kostvetenskap 1 0,0 1,0 430 100 100 0 630 630 0 0% Pedagogik 3 0,0 3,0 1 290 100 100 0 1 490 1 335 155 12% Psykologi 7 0,0 7,0 3 010 300 300 0 3 610 3 817-207 -5% Socialt arbete 7 0,0 7,0 3 680 500 400 250 4 830 4 062 768 19% Sociologi 4 0,0 4,0 1 720 300 200 250 2 470 2 220 250 11% Statsvetenskap 7 1,2 5,8 2 494 200 400 250 3 344 3 305 39 1% Tillämpad utbildningsvetenskap 4 1,1 2,9 1 247 100 300 250 1 897 1 801 96 5% UCGS 1 0,0 1,0 430 100 100 0 630 530 100 19% Prognos tillsatta prof. Under 2017 5 0,0 0,0 2 400 2 400 2 264 136 6% Summa 2016 73 3,1 65,0 30 999 3 300 3 300 2 875 40 474 36 550 3 924 11% Se bilaga 2 1) Basresursen avser 430 tkr per professor. 2) Externa medel avser medel som fördelas i enlighet med en lista som rangordnar professorerna med hänsyn till hur stora externa resurser de har lyckats få till Umeå universitet under de senaste avslutade fyra kalenderåren. Ingen skillnad görs mellan forskningsbidrag och forskningsuppdrag. De 50 % av professorerna som har erhållit större externa resurser tilldelas 100 tkr/år. 3) Publicering avser medel som fördelas i enlighet med en lista som rangordnar professorerna med hänsyn till deras publiceringar under de senaste fyra avslutade kalenderåren. För detta ändamål räknas publiceringspoäng enligt fakultetens aktuella fördelningsnyckel för publiceringar. Till denna poängsumma adderas professorernas H-index (Scopus), för att tydliggöra betydelsen av vetenskapliga citeringar. De 50 % av professorerna som har fått större antal poäng tilldelas 100 tkr/år. 4) Sabbatstermin för professorer fördelas enligt särskilt beslut. Anm. Till institutioner där professorer är tjänstlediga erhålls endast resurser för den del av anställningen som fortfarande utförs vid Umeå universitet. BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 13
2.222 Fördelning av docentresurs I enlighet med Visionsmål 1.1.4 Fakultetens högre lärarbefattningar, lektorat och professurer, innehåller en dynamisk blandning av forskning och utbildning som främjar kvalitet i utbildningen likväl som i forskningen avser fakulteten att stödja docenternas kompetensutvecklings-möjligheter genom att tilldela institutionerna/enheterna 85 000 kr per docent årligen. Docentresursen ska i normalfallet användas för att förstärka kompetensutvecklingstiden för docenter och ge åtminstone 30 % tid för kompetensutveckling/forskning i docentens anställning. Endast när docenten redan är bemannad via externa medel mer än 30 % kan prefekt disponera dessa resurser på annat sätt och då i huvudsak genom att stödja docentmeritering. Tabell: Docentresurs år 2017 Antal* Belopp Summa Jmf 2016 Docenter per 2017 Förändring Text docent,tkr Tkr Tkr Tkr % Geografi & Ekonomisk historia - Ekonomisk historia 2,8 85 238 170 68 40% - Kulturgeografi 5,1 85 434 493-60 -12% Handelshögskolan - Företagsekonomi 13,0 85 1 105 1 105 0 0% - Nationalekonomi 4,0 85 340 340 0 0% - Statistik 3,0 85 255 255 0 0% Informatik 2,0 85 170 170 0 0% Juridik 4,0 85 340 340 0 0% Juridiskt forum 1,0 85 85 85 0 0% Kostvetenskap 2,0 85 170 128 42 33% Pedagogik 16,0 85 1 360 1 360 0 0% Psykologi 16,0 85 1 360 1 190 170 14% Socialt arbete 7,5 85 638 638-1 0% Sociologi 10,0 85 850 595 255 43% Statsvetenskap 12,0 85 1 020 765 255 33% Tillämpad utbildningsvetenskap 10,0 85 850 595 255 43% UCGS 2,5 85 213 128 85 66% Cedar 1,0 85 85 85 0 Ej fördelat (prognos)** 2,0 85 170 Summa 2017 113,9 9 682 8 442 1 070 13% *) inkl. tjänstledigheter mm **) beslut i november/december Anm. Till institutioner där docenter är tjänstlediga erhålls endast resurser för den del av anställningen som fortfarande utförs vid Umeå universitet. BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 14
2.223 Fördelning av kvalitetsbaserad resurs (externa medel) Tabell: Kvalitetsbaserad tilldelning: Externa forskningsbidrag Summa Snitt Andel Summa Jmf 2016 intäkter,tkr 4-år % 2017 Förändring Text 1) Tkr Tkr Tkr % Geografi & Ekonomisk historia - Ekonomisk historia 10 837 2 709 2,0% 224 300-76 -25% - Kulturgeografi 80 487 20 122 14,6% 1 666 1 876-210 -11% Handelshögskolan - Företagsekonomi 42 075 10 519 7,6% 871 1 036-165 -16% - Nationalekonomi 38 734 9 684 7,0% 802 869-67 -8% - Statistik 27 030 6 757 4,9% 560 551 9 2% Informatik 53 599 13 400 9,7% 1 110 1 374-264 -19% Juridik 22 091 5 523 4,0% 457 508-51 -10% Juridiskt forum 8 192 2 048 1,5% 170 164 6 3% Kostvetenskap 4 204 1 051 0,8% 87 107-20 -19% Pedagogik 16 387 4 097 3,0% 339 442-103 -23% Psykologi 52 146 13 036 9,4% 1 079 1 158-79 -7% Socialt arbete 39 564 9 891 7,2% 819 913-94 -10% Sociologi 73 136 18 284 13,2% 1 514 1 678-164 -10% Statsvetenskap 43 610 10 902 7,9% 903 1 182-279 -24% Tillämpad utbildningsvetenskap 41 031 10 258 7,4% 849 1 042-193 -18% Summa 2017 553 119 138 280 100% 11 450 13 200-1 750-13% Jmf 2016 518 754 129 689 13 200 *) Avser perioden 2012-2015 1) Denna anslagsnyckel fördelar pengar i relation till förbrukade forskningsbidrag, d.v.s. intäkter som bokförts under verksamhet 22 forskningsbidrag (exkl. medel som använts från egna stiftelser) i redovisningen på respektive institution. Tilldelningen beräknas sedan i proportion till respektive institutions använda forskningsbidrag under en fyraårsperiod. Inför budgetåret 2017 kommer perioden 2012-2015 att vara underlag till denna fördelning (se även bilaga 2). Diagram: Erhållna forskningsbidrag per finansiär 2011 2015, mnkr 80,0 70,0 60,0 50,0 40,0 30,0 20,0 10,0 0,0-10,0 2011 2012 2013 2014 2015 BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 15
2.224 Fördelning av kvalitetsbaserad resurs (publicering) Tabell: Kvalitetsbaserad tilldelning: Publicering Summa Snitt Andel Summa Jmf 2016 poäng 4-år % 2017 Förändring Text 1) Tkr Tkr Tkr % Geografi & Ekonomisk historia - Ekonomisk historia 87,8 22,0 1,7% 297 379-82 -22% - Kulturgeografi 485,0 121,2 9,5% 1 643 2 027-384 -19% Handelshögskolan - Företagsekonomi 476,2 119,0 9,3% 1 613 2 266-653 -29% - Nationalekonomi 365,9 91,5 7,2% 1 239 1 404-165 -12% - Statistik 211,2 52,8 4,1% 715 835-120 -14% Informatik 188,2 47,1 3,7% 637 653-16 -2% Juridik 230,2 57,6 4,5% 780 948-168 -18% Juridiskt forum 52,2 13,0 1,0% 177 249-72 -29% Kostvetenskap 92,7 23,2 1,8% 314 405-91 -22% Pedagogik 495,3 123,8 9,7% 1 678 1 815-137 -8% Psykologi 614,9 153,7 12,1% 2 083 2 459-376 -15% Socialt arbete 438,8 109,7 8,6% 1 486 1 620-134 -8% Sociologi 567,9 142,0 11,1% 1 923 2 239-316 -14% Statsvetenskap 437,1 109,3 8,6% 1 480 1 554-74 -5% Tillämpad utbildningsvetenskap 349,7 87,4 6,9% 1 185 1 347-162 -12% Summa 2017 5 093,0 1 273,3 100% 17 250 20 200-2 950-15% Jmf 2016 5 161,3 1 290,3 20 200 *) Avser perioden 2012-2015 Publicering: Denna resurs beräknas enligt en modell där artiklar, böcker och kapitel i bok viktas enligt ett poängsystem som beskrivs nedan. Publiceringsmätningen baseras på universitetsbibliotekets databas DIVA. För en rullande fyraårsperiod summeras tre typer av publikationer på svenska eller engelska: 1) artiklar i tidskrifter med referee-förfarande, 2) artikel/kapitel i editerade böcker på etablerade förlag och 3) böcker på etablerade förlag. Fr.o.m. år 2015 ingår även avhandlingar i beräkningen under publiceringstypen bok. Följande poängsystem tillämpas: Publiceringstyp Engelska Övr. språk Artikel i tidskrift 4p 2p Bok 6p 3p Kapitel i bok 2p 1p Antalet poäng summeras sedan per institution och ett genomsnitt beräknas per institution under en fyraårsperiod (samma tidsperiod som för tilldelningen av externa medel) och fördelas sedan i proportion till resp. institutions poängsumma. OBS! Fr.o.m. år 2018 kommer fakulteten att övergå succesivt till en variant av den norska modellen när det gäller fördelning av medel avseende publicering (se särskilt inriktningsbeslut). BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 16
2.224 Fördelning av basresurs för forskarutbildning Varje institution/enhet tilldelas en basresurs för forskarutbildning enligt nedanstående fördelning. Tabell: Basresurs forskarutbildning Budget Jmf 2016 2017 Förändring Fördelning Tkr Tkr Tkr % Geografi & Ekonomisk historia - Ekonomisk historia 550 550 0 0% - Kulturgeografi 550 550 0 0% Handelshögskolan - Företagsekonomi 550 550 0 0% - Nationalekonomi 550 550 0 0% - Statistik 550 550 0 0% Informatik 550 550 0 0% Juridik 550 550 0 0% Juridiskt forum 550 550 0 0% Kostvetenskap 550 550 0 0% Pedagogik 550 550 0 0% Psykologi 550 550 0 0% Socialt arbete 550 550 0 0% Sociologi 550 550 0 0% Statsvetenskap 550 550 0 0% Tillämpad utbildningsvetenskap 1 100 550 550 100% SUMMA 8 800 8 250 550 7% Anm. En justering av basbeloppet görs för Tillämpad utbildningsvetenskap på + 550 tkr (Pedagogiskt arbete). Diagram: Utveckling av antalet nybörjare i forskarutbildning samt antalet avlagda doktorsexamina vid den Samhällsvetenskapliga fakulteten åren 1997 2016 (prognos 2016). 60 50 40 30 20 10 48 13 32 22 24 26 45 44 42 39 29 20 56 26 47 32 27 44 37 35 28 23 45 41 37 27 46 45 42 34 51 38 37 28 33 22 30 36 16 18 0 Nyantagna Doktorsexamina BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 17
2.225 Särskilda beslut I enlighet med rektorsbeslut 2008-11-20, görs en resursminskning till fakulteten avseende finansiering av strategiska satsningar inom lärarhögskolans område (bl.a. genom professorspaket). Fakulteten beslutade därefter att denna resursminskning skulle läggas på Tillämpad utbildningsvetenskap och Pedagogik. Denna resursminskning har fasats ut för Pedagogik. För Tillämpad utbildningsvetenskap är resursminskningen för år 2017: 0,5 mnkr; och för år 2018: 0 tkr. Tabell: Fördelning till institutioner/enheter (Netto) Budget Jmf budget 2016 2017 Förändring Fördelning till institutioner/enheter Tkr Tkr Tkr % Geografi och Ekonomisk historia - Ekonomisk historia 2 334 2 130 204 9,6% - Kulturgeografi 7 697 7 996-299 -3,7% Handelshögskolan - Företagsekonomi 8 342 8 797-455 -5,2% - Nationalekonomi 7 141 6 443 698 10,8% - Statistik 3 340 3 451-111 -3,2% Informatik 4 737 5 125-388 -7,6% Juridik 4 397 3 863 534 13,8% Juridiskt forum 1 511 1 578-67 -4,2% Kostvetenskap 1 751 1 820-69 -3,8% Pedagogik 5 417 5 502-85 -1,5% Psykologi 8 682 9 174-492 -5,4% Socialt arbete 8 323 7 783 540 6,9% Sociologi 7 307 7 282 25 0,3% Statsvetenskap 7 297 7 356-59 -0,8% Tillämpad utbildningsvetenskap 5 381 4 335 1 046 24,1% Cerum 1 474 1 455 19 1,3% Cedar 21 371 21 098 273 1,3% UCGS 13 640 13 291 349 2,6% E j fördelat* 2 570 2 366 204 8,6% Summa fördelat institution/enhet 122 712 120 845 1 867 1,5% *) avser medel för beslutade professorsutrymmen med finansiering år 2017 samt ej fördelad professorsresurs. BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 18
3 Grundutbildning 3.1 Inledning Avsnitt 3.11 3.13 är ett utdrag från universitetsstyrelsens budgetbeslut per 2016-06-02 samt rektorsbeslut 2016-06-14 och 2016-10-11. Universitetsstyrelsen har fastställt budget fastställer för år 2017 inklusive ekonomisk plan 2018 2019 innan regeringen presenterat budgetpropositionen för år 2017. Med anledning av regeringens budgetproposition inför år 2017 har budgetramarna och vissa kostnadsfördelningar justerats något i enlighet med delegation från universitetsstyrelsen. 3.11 Sammanfattning av regeringens förslag till ramar för grundutbildningen Nedan anges förändringar inför budgetåret 2017, angivna i budgetpropositionen för år 2016. Belopp anges i 2017 års prisnivå. Indexökning av anslag med 1,51 procent år 2017 (1,61 procent år 2016) Anslaget för utbyggnad av tandläkarprogrammet och läkarprogrammet ökar med totalt +2,8 mnkr år 2017. Anslaget för utbyggnad av civil- och högskoleingenjörsutbildningar ökar med totalt +1,3 mnkr år 2017. Anslaget ökar med 15 mnkr med anledning av den utbyggnad av högskolan som inleddes år 2015. År 2015-2016 sker utbyggnad av vissa utbildningar som leder till yrkesexamen För förskollärare, kompletterande pedagogisk utbildning (KPU), grundlärarprogrammet F-3, samt speciallärare och specialpedagoger, tillkommer 154 nybörjarplatser. För barnmorskor, sjuksköterskor, samt specialistsjuksköterskor, tillkommer totalt nybörjarplatser, varav det för sjuksköterskeutbildningen sker en stegvis utbyggnad till och med år 2017. För år 2015 och år 2016 har anslag som pris- och löneomräknats minskats i syfte att bidra med finansiering till prioriterade satsningar. Minskningen fördelades i proportion till anslagens storlek. Det finns inget i budgetpropositionen för år 2016 som tyder på att anslagen även för år 2017-2018 ska minska till följd av denna åtgärd. Beräkningarna under detta avsnitt innehåller därför inte heller någon sådan minskning. Inför år 2019 aviseras i budgetpropositionen för år 2016 att anslaget beräknas minska med 12,5 mnkr till följd av att kvalitetsförstärkningen i form av höjda ersättningsbelopp för utbildningsområdena humaniora, samhällsvetenskap, juridik, teologi samt undervisning och verksamhetsförlagd utbildning upphör. Förutom ovanstående förändringar anges i budgetpropositionen för budgetåret 2017 nedanstående justeringar: UmU:s ramanslag för utbildning på grundnivå och avancerad nivå anges att takbeloppet är 1 072 tkr högre än tidigare angiven resurstilldelning. Även anslaget för särskilda åtaganden föreslås öka år 2017. Ökningen uppgår till 6,0 mnkr och syftar till ökat stöd för Umeå universitets decentraliserade läkarutbildning. BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 19
I tabellen nedan anges resurstilldelning för utbildning på grundnivå och avancerad nivå, inklusive takbelopp och särskilda medel att disponeras av Umeå universitet. Förslag Jmf med 2016 Budget 2017 Förändring Grundutbildning Tkr Tkr Tkr % Takbelopp 1 336 777 1 301 247 35 530 2,7% Kvalitetsbaserad resurstilldelning* Särskilda åtaganden Decentraliserad utbildning 11 735 11 560 175 1,5% Decentraliserad läkarutbildning 6 000 0 6 000 100% Lektorat i samiska och bildmuseet 2 479 2 442 37 1,5% Lärarutbildning i minoritetsspråk 4 167 4 105 62 1,5% Summa 1 361 160 1 319 354 41 806 3,2% 3.12 Styrelsens fördelning av ramar Fördelning av takbelopp/ramar till fakultetsnämnder/lärarhögskolan år 2017 Fakultetsnämnderna/Lärarhögskolan erhåller en budgetram (takbelopp) som inkluderar ersättning för samtliga kostnader. Denna ram avräknas efter årets slut efter faktiskt antal helårsstudenter (HST) och helårsprestationer (HPR) enligt de fastställda ersättningsbeloppen. I de fall avräkning överstiger beslutad budget erhåller fakultetsnämnd/lärarhögskolan ingen ersättning för överskjutande belopp. 1) Utgångspunkten är ett genomsnitt av de tre föregående årens (2014-2016) budgetram per fakultetsnämnd/lärarhögskolan. De tre föregående årens budgetram viktas 20-30- 50 och utgör en årlig rullande bas. En justering har genomförts avseende Lärarhögskolans budgetram år 2014-2015 mot bakgrund av lägre studentantal än budgeterat. 2) Medel för läkar- och tandläkarutbildning för av regeringen beslutad volym undantas. Dessa utbildningar är reglerade i regleringsbrev och ersätt i enlighet med ALF-/TUAavtalet. 3) Budgetram reduceras med exakt lika mycket medel som fördelas i budget 2017 utifrån kriterierna. Reduceringen baseras på respektive fakultets/lärarhögskolans andel av de medel som i budget de tre föregående åren (samt enligt viktning 20-30-50) fördelas utifrån kriterierna till resp. fakultetsnämnd/lärarhögskolan. 4) Medel som ges från staten respektive universitetsstyrelsen för ny volym (samt prislappshöjningar) nästkommande budgetår, d.v.s. utbildningar beställda av staten eller universitetsstyrelsen, fördelas direkt till den fakultet/lärarhögskolan som ansvarar för den beställda utbildningen det året ny volym införs. Följande år ingår den nya volymen eller prislappshöjningen i ordinarie bas. En mindre del avsätts tillfälligt i två år (2015-2017 med halvårseffekt år 2015 och 2017) till den fakultetsöverskridande utbildningen i Hälsoekonomi, vilken genomförs genom ett samarbete mellan den medicinska och samhällsvetenskapliga fakulteten. De tillfälliga medlen tilldelas i sin helhet medicinsk fakultet, men ska utifrån utfallet av de valbara kurserna det andra läsåret överföras till samhällsvetenskaplig fakultet. BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 20
5) Utifrån universitetsstyrelsens beslut år 2012 har 15 procent av budgetramen för grundutbildning fördelas utifrån nedanstående kriterier. För varje kriterie har ett eller flera nyckeltal tagits fram och som är möjliga att mäta och följa upp. - Forskningsanknytning (disputerade lärare). Fr.o.m. budgetåret 2016 hämtas uppgift om disputerade lärare i sin helhet från bemanningsplaneringssystemet (BPS). I det fall institution inte registrerat uppgift om timmar i bemanningsplaneringssystemet, genomförs avdrag av procentuellt värde för berörd fakultet. - Avancerad nivå (helårsstudenter, avancerad nivå). Utgår från ett genomsnitt av de senaste tre åren. Uppgifter avseende tandläkar-/läkarutbildning ingår ej med anledning av vad som anges i punkt 2. - Internationalisering (helårsstudenter, inresande studenter och utresande studenter inom utbytesavtal). Utgår från ett genomsnitt av de senaste tre åren. Uppgifter avseende tandläkar-/läkarutbildning ingår ej med anledning av vad som anges i punkt 2. - Samverkan (externa examensarbeten). Utgår från ett genomsnitt av de senaste två åren. Uppgifter avseende tandläkar-/läkarutbildning ingår ej med anledning av vad som anges i punkt 2. 6) I samband med det har kommit riktade platser till lärarprogrammen, har lärarhögskolan signalerat att de inte kommer att använda hela ramen för år 2017. Efter dialog mellan Lärarhögskolan och universitetsledningen föreslås därför att fakulteterna får använda ca 4 mnkr från Lärarhögskolans ram under år 2017 (6,2 mnkr år 2016), detta belopp fördelas proportionellt till fakulteterna enligt gällande modell. 7) Proportionell justering utifrån tillgängliga medel. 8) I syfte att stimulera fakultetsöverskridande utbildningar har medel reserverats från årets anslag för senare fördelning. I syfte att stimulera att beviljad budgetram nyttjas och att inte överproduktion uppstår, infördes inför budgetåret 2016 och framåt nedanstående förändringar. införs nedanstående förändringar: a) I det fall fakultetsnämnd/lärarhögskolans faktiska utfall av HPR och HST underskrider det aktuella årets budgetram med mer än 4 procentenheter kan det bli aktuellt med minskning av budgetram inför kommande budgetår. Detta gäller fr.o.m. budgetåret 2016. b) I det fall fakultetsnämnd/lärarhögskolans faktiska utfall av HPR och HST överskrider det aktuella årets budgetram med mer än 2 procentenheter, får berörd fakultet/lärarhögskolan en kostnad motsvarande 5 procent av den differens som överstiger tillåten avvikelse. Detta börjar tillämpas för budgetåret 2016, d.v.s. med utfall år 2016 och budgetram 2016 som utgångspunkt. Vid avräkning avseende år 2016 sker eventuell debitering i februari 2017. BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 21
Tabellen nedan anger maximala ramar för grundutbildning år 2017 per fakultet och Lärarhögskolan utifrån gällande fördelningsmodell för grundutbildningsramar år 2017. Budget Budget Förändring Prel ram Prel ram Fakultetsnämnd/LH 2017, tkr 2016, tkr Tkr % 2018, tkr 2019, tkr Hum fak 118 063 116 466 1 597 1,4% 121 180 120 050 Sam fak 358 407 353 408 4 999 1,4% 368 689 365 350 Med fak* 426 810 416 610 10 200 2,4% 431 768 437 967 Tek-nat fak* 300 584 292 982 7 602 2,6% 309 792 311 410 Lärarhögskolan 137 182 125 988 11 194 8,9% 147 781 146 515 Fakultetsöverskridande medel 2 030 2 000 30 2 066 2 085 Summa 1 343 076 1 307 454 35 622 2,7% 1 381 276 1 383 377 * Fr.o.m. År 2016 har 5,4 mnkr av anslagsramen överförts från teknat fak till med fak avseende flytt av kurser inom apotekar- och receptarie- programmen samt masterprogrammet i farmaci. I diagrammen nedan redovisas universitetsstyrelsens fördelning av anslaget till forskning/forskarutbildning åren 2010-2017 Anslagsfördelning 2010-2017 (GU), mnkr 450,0 400,0 350,0 300,0 250,0 200,0 150,0 100,0 50,0 0,0 Hum fak Sam fak Med fak Tek-nat fak Lärarhögskolan 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 35,0% 30,0% 25,0% 20,0% 15,0% 10,0% 5,0% 0,0% 9,3% Anslagsfördelning 2010-2017 (GU), andel % 31,8% 29,7% 27,6% 26,7% 22,7% 22,4% 10,8% 10,2% 8,8% Hum fak Sam fak Med fak Tek-nat fak Lärarhögskolan 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 22
Prislappar Ersättningsbeloppen per helårsstudent (HST) och helårsprestation (HPR) för 2017 framgår av nedanstående tabell (kronor). Beloppen är hämtade från budgetpropositionen inför 2017. PRISLAPPAR 2017, kr HST HPR Brutto Brutto Utbildningsområde hum, sam, jur 31 308 20 401 natur, teknik 53 385 45 020 vård 56 755 49 156 odontologi 46 934 54 673 medicin 63 422 77 144 undervisning 38 080 39 892 vfu 53 966 52 358 övrigt 42 873 34 827 design 151 278 92 169 konst 214 764 92 202 musik 130 511 82 519 opera 311 021 186 056 teater 300 751 149 800 media 306 916 245 852 dans 211 518 116 876 idrott 110 221 51 006 Ersättningsbeloppen inom alla utbildningsområden är uppräknade med 1,51 procent. Sett ur ett 10-års perspektiv (se fig. nedan) har prislapparna inom utbildningsområdena Hum/Sam/Jur ökat totalt med 34,4 procent (Hst+Hpr), varav Hst-ersättningen med 52,8 procent och Hpr-ersättningen med 13,4 procent. 60 000 Hum/Sam/Jur prislappen 2007 -- 2017 (Hst+Hpr), kr 50 000 40 000 30 000 20 000 10 000 17 984 18 315 18 929 18 972 19 143 20 489 20 866 21 565 21 614 23 432 19 428 19 622 19 777 20 098 20 401 30 281 28 911 29 140 30 843 31 308 0 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 HST-ers HPR-ers BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 23
Konstnärliga prislappar I budgetpropositionen för år 2016 framgår följande begränsningar av det antal HST som universitetet kan avräkna inom de konstnärliga utbildningsområdena inom ramen för takbeloppet. högst 310 HST inom design högst 74 HST inom konst högst 10 HST inom musik Fördelning av utbildningsområde design år 2017: Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten 251 HST (2016: 251 HST) Lärarhögskolan 37 HST (2016: 37 HST) Samhällsvetenskapliga fakulteten 19 HST (2016: 19 HST) Humanistiska fakulteten 3 HST (2016: 3 HST) Språkstöd Under år 2005 beslutades att bevilja resurser motsvarande en garantibemanning för de moderna språken finska, franska, ryska, italienska och tyska med totalt 9 tjänster. I budget för år 2017 avsätts 8 031 tkr till språkstöd (7 912 tkr år 2016) och detta finansieras i sin helhet genom att humanistisk fakultet fakturerar fakulteter och Lärarhögskolan. En garantinivå för samiska infördes fr.o.m. år 2014 och framåt. Budgeterat belopp fördelas utifrån budgeterad intäkt för helårsstudenter och helårsprestationer år 2017. Fr.o.m. år 2008 och framåt sker ingen avräkning utifrån antal helårsstudenter. Idrottshögskolan Fakulteterna och Lärarhögskolan ska betala totalt 3 027 tkr till Idrottshögskolan år 2017 (2 982 tkr år 2016). Budgeterat belopp fördelas utifrån budgeterad intäkt för helårsstudenter och helårsprestationer år 2017. Kvalitetsutvecklande medel Fakulteterna och Lärarhögskolan ska betala totalt 2 500 tkr i syfte att reservera kvalitetsutvecklande medel för senare fördelning. Dessa medel avser främst fortsatt utveckling av lärplattformar och e-lärande samt fortsatt stöd för pedagogik i interaktiva miljöer. Fördelning sker utifrån budgeterad intäkt för helårsstudenter och helårsprestationer år 2017 och specificeras i rektors detaljbeslut i budget. Praktikkurser inom humanistisk och samhällsvetenskaplig fakultet Det ställs högre krav på praktik inom utbildningar generellt. Umeå universitets geografiska läge innebär att kostnader för praktik inom universitetet ofta blir högre än för lärosäten som är belägna i storstäder. Det är särskilt svårt att finansiera högre kostnader för praktikkurser inom humaniora och samhällsvetenskap, eftersom den ekonomiska ersättningen per helårsstudent är lägre än för andra utbildningar. Mot bakgrund av detta ska fakulteterna och Lärarhögskolan år 2017 betala 1 102 tkr avseende praktikkurser (1 086 tkr år 2016), varav 828 tkr (816 tkr år 2016) till samhällsvetenskaplig fakultet och 274 tkr (270 tkr år 2016) till humanistisk fakultet. Budgeterat belopp fördelas utifrån budgeterad intäkt för helårsstudenter och helårsprestationer år 2017. Samhällsvetenskaplig fakultet resp. humanistisk fakultet ska inom sin egen utbildningsram medfinansiera med egna medel år 2017, i syfte att ge utbildningar goda möjligheter till praktik i så hög grad som möjligt. BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 24
3.2 Sammanfattning av den samhällsvetenskapliga fakultetens beslut till ramar för grundutbildningen 3.21 Allmänt om tilldelningen, principer mm Institutionen tilldelas en ram (takbelopp) som baseras på institutionens planeringstal som utgår från förhållandena innevarande år med kända förändringar till följd av ändrad uppläggning eller förläggning av utbildningsprogrammen, inrättande av nya utbildningsprogram och kurser och de kvantitativa förändringar som skett genom ökning/minskning av antalet utbildningsplatser. Avräkning av ramen (takbeloppet) inkl. påslag görs i två steg, dels en preliminär avräkning i december månad och sedan en slutlig avräkning i februari. 3.22 Utveckling av antalet studenter (totalt) Utvecklingen av antalet studenter inom den samhällsvetenskapliga fakulteten sedan år 2010 framgår av nedanstående diagram. År 2010 uppgick antalet helårsstudenter till drygt 7 800 (inkl. lärarutbildning, avgiftsstudenter och uppdragsutbildning). År beräknas antalet helårsstudenter uppgå till ca 7 100. 9000 8000 7000 6000 6720 7811 7785 6524 6133 7430 6994 7040 7005 7110 5847 5812 5711 5705 5000 4000 3000 2000 1000 0 725 977 833 724 743 802 272 214 296 342 304 292 288 8 20 29 48 60 41 94 62 148 52 134 140 130 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Prognos 2016 946 Utbildningsuppdrag -Sam Utbildningsuppdrag - LH Avgi4sstudenter Uppdragsutbildning - Polis Uppdragsutbildning - Övrig SUMMA TOTALT BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 25
3.22 Utveckling av antalet helårsstudenter inom ramen för takbeloppet Utvecklingen av antalet studenter inom ramen för takbeloppet redovisas i nedanstående diagram. Antalet hst har de senaste åren har varit relativt konstant. Sett ur ett längre perspektiv så hade fakulteten flest studenter år 2010 då 6 720 hst registrerades (jmf år 1992 då antalet hst uppgick till 3 025). Utveckling antal HST - Sam fak 1992-2017 8000 7000 6000 6720 5705 5000 4000 3000 3025 2000 1000 0 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Prognos 2016 Budget 2017 3.23 Utfall mnkr i förhållande till takbeloppet Totalt har fakulteten (institutionerna/enheterna) de senaste åren överproducerat i förhållande till det tilldelade anslaget (takbeloppet) med 5 10 mnkr (1-2 %). För år 2016 så visar prognosen på en möjlig underproduktion. Det finns dock en osäkerhet i detta då registreringar på ett antal kurser ännu ej är gjorda samt osäkerhet kring genomströmning. Tendensen är dock att antalet registrerade studenter är något lägre än planerat, fram för allt inom kurser på avancerad nivå. 355 350 345 Mnkr 340 335 330 325 320 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Prognos 2016 Budget 340 338 334 332 340 339 353 Udall 348 346 336 342 348 344 353 BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 26
3.24 Antal sökande till program Antalet nybörjarplatser inom fakultetens program på grundnivå/yrkesprogram har det senaste åren legat ganska konstant, dock minskade antalet förstahandssökande något hösten 2016 i jämförelse med hösten 2015 (se fig. nedan). Hösten 2016 erbjöds 994 platser, till dessa platser hade fakulteten 3 265 förstahandssökande (jmf 3 539; Ht15), vilket motsvarar 3,3 förstahandssökande per plats (3,6; Ht15). 4000 3500 3000 2500 2000 1500 1000 500 0 Antal 1:a sökande till fakultetens program (grundnivå & Ht) Nyb pl 1:a sök Höstterminen 2016 Psykologprogrammet med inriktning mot idrott är fakultetens mest eftersökta program med 13,8 förstahandssökande per plats, därefter kommer Vårdadministrativa programmet (11,2) och Psykologprogrammet (10,8). (se fig. nedan) 16,0 14,0 12,0 10,0 8,0 6,0 4,0 2,0 0,0 13,8 11,2 10,8 7,7 4,2 4,0 3,9 3,8 3,7 3,4 3,2 2,9 2,9 2,9 2,8 2,8 2,5 2,5 2,2 2,0 2,0 2,0 1,9 1,9 1,8 1,4 1,3 1,2 0,9 0,9 0,8 0,8 BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 27
3.25 Programutbud samt antal nybörjarplatser 2017 Antalet nybörjarplatser totalt minskas med 30 platser då programmet för Internationell kris- och konflikthantering i Sollefteå/Umeå inte kommer att utlysas hösten 2017. Inom socionomprogrammets basblock i Skellefteå och Örnsköldsvik växlar intagen vartannat år. I övrigt så har en revidering gjorts på det idrottsvetenskapliga programmet som också ändrar benämning till idrottsvetenskapliga programmet med inriktning mot strategiskt ledarskap och utveckling. Tabellen nedan redovisar programutbudet på grundnivå/yrkesprogram samt antal nybörjarplatser. Antal Antal Start- Nybpl. Nybpl. Kandidat/yrkesprogram termin 2017 2016 Beteendevetenskapliga programmet med inriktning mot IT-miljöer, 180hp Ht 30 (30) Biblioteks- och informationsvetenskap, påbyggnadsutbildning, 120hp Ht 25 (25) Civilekonomprogrammet, 240hp Ht 100 (100) Civilekonomprogrammet med inriktning mot handel & logistik, 240hp Ht 30 (30) Civilekonomprogrammet med internationell inriktning, 240hp Ht 50 (50) Civilekonomprogrammet med inriktning mot service management, 240hp Ht 40 (40) Dietistprogrammet, 180hp Vt 22 (22) Digital mediaproduktion, 180hp Ht 30 (30) Gastronomiprogrammet - Kreativ matlagning, 180hp Ht 20 (20) Gastronomiprogrammet - Värdskap, 180hp Ht 10 (10) Idrottsvetenskapliga programmet, 180hp Ht 0 (40) Idrottsvetenskapliga programmet med inr mot strategiskt ledarskap och utveckling, 180hp Ht 40 Internationell kris- och konflikthantering, 180hp - Sollefteå/Umeå Ht 0 (30) Juris kandidatprogrammet, 270hp Ht 100 (100) Kognitionsvetenskapliga programmet, 180hp Ht 20 (20) Kostvetarprogrammet, 180hp Ht 20 (20) Personalvetarprogrammet, 180hp Ht 55 (55) Politices kandidatprogrammet, 180hp Ht 40 (40) Psykologprogrammet, 300hp Vt/Ht 38/28 (38/28) Psykologprogrammet med idrottsinriktning, 300hp Ht 9 (9) Samhällsplanerarprogrammet, 180hp Ht 30 (30) Samhällsvetarprogrammet, 180hp Ht 30 (30) Sociologiprogrammet, 180hp Ht 30 (30) Socionomprogrammet, 210hp Vt/Ht 90/70 (90/70) Socionomprogrammet, 120hp (t1-t4) - Luleå Ht 30 (30) Socionomprogrammet, 120hp (t1-t4) - Skellefteå Ht 30 (0) Socionomprogrammet, 120hp (t1-t4) - Örnsköldsvik Ht 0 (30) Statistikerprogrammet, 180hp Ht 7 (7) Systemvetenskapliga programmet, 180hp Ht 30 (30) Turismprogrammet, 180hp Ht 20 (20) Vårdadministrativa programmet, 120hp (Nät) Ht 40 (40) Summa 1078 (1108) BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 28
3.26 Kurser och program på avancerad nivå Ett av kriterierna till fördelning av grundutbildningsresurser är antalet helårsstudenter på avancerad nivå. Fakulteten minskar sin andel med 0,5 procent vilket innebär en minskning av anslaget med 0,5 mnkr. Se fig. nedan. Fakulteten har också som mål i verksamhetsplanen för år 2016 2018 att andelen helårsstudenter på avancerad nivå ska uppgå till 24 procent. Fig. Andel studenter på avancerad nivå 2011-2015 25,0% Andel studenter på avancerad nivå 20,0% 19,0% 20,2% 20,6% 21,9% 21,9% 15,0% 10,0% 5,0% 0,0% 2011 2012 2013 2014 2015 Fig. Fakultetsandelar 2013 2017 Avancerad nivå Andel 35,0% 30,0% 25,0% 20,0% 15,0% 10,0% 5,0% 0,0% Hum Sam Med T/N LH 2013 (27%) 2,5% 29,7% 30,6% 27,7% 9,4% 2014 (26%) 2,3% 30,4% 31,9% 25,6% 9,7% 2015 (25%) 2,5% 31,3% 33,0% 23,9% 9,3% 2016 (24%) 2,9% 33,2% 28,3% 25,7% 9,9% 2017 (23%) 3,2% 32,6% 28,1% 26,9% 9,2% BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 29
Fig. Fördelning 2013 2017, mnkr Mnkr 18,0 16,0 14,0 12,0 10,0 8,0 6,0 4,0 2,0 0,0 Avancerad nivå Hum Sam Med T/N LH 2013 1,0 12,0 12,4 11,2 3,8 2014 1,1 15,0 15,7 12,6 4,8 2015 1,1 14,6 15,4 11,1 4,3 2016 1,4 15,6 13,3 12,1 4,7 2017 1,5 15,1 13,0 12,5 4,3 Följande program på avancerad nivå beräknas starta under år 2017: Magisterprogram i: Befolkningsstudier nytt OBS! Vt2018 Biblioteks- och informationsvetenskap Arbetsrätt Kulturgeografi med inriktning mot GIS nytt Mark & miljörätt Masterprogram i: Krishantering och fredsbyggande Affärsutveckling och internationalisering Finansiering IT Management Kognitionsvetenskap Law, Gender and Society Ledarskap och organisation Management Marknadsföring Människa-datorinteraktion och sociala medier Nationalekonomi Redovisning Rätt och samhälle nytt Statsvetenskap nytt Socialt arbete Spatial Planning and Development Tourism BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 30
3.27 Fristående kurser - grundnivå Efter de senaste årens neddragningar och prioriteringar så har antalet studenter minskat på fakultetens fristående kurser på grundnivå. Den största minskningen har skett på undervisningsformen distans/nät. Utvecklingen av antalet helårsstudenter de senaste åren redovisas i nedanstående diagram. Antal HST 2500 2000 1500 1000 500 0 2011 2012 2013 2014 2015 Distans 1543 1328 1038 938 919 Campus 737 681 657 648 587 3.28 Genomströmning (Hpr %) Genomströmningen (antal hpr/antal hst) ligger i genomsnitt på ca 83 procent, variationen är dock stor mellan program och fristående kurser. Genomströmningen på program har legat på drygt 90 procent de senaste åren medans fristående kurser varierar från drygt 70 procent för kurser nml/dag på Campus till ca 50 procent för s.k. nätkurser. 100% 80% 60% 40% 20% 0% 92% 83% 73% 65% 50% PROGRAM FK-NML FK-DST FK-ITD TOTALT 2011 2012 2013 2014 2015 3.29 Examina Diagram: Antal utfärdade examina 2011 2015 inom den samhällsvetenskapliga fakultetenutveckling 2000 1500 1000 500 0 Civilekonom Dieest Jurist Psykolog Socionom Generella examina 2011 2012 2013 2014 2015 Totalt BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 31
3.3 Samverkansinslag och forskningsanknytning 3.31 Samverkansinslag Fakulteten har i sin verksamhetsplan målet (delmål 2.9) att öka andelen externa examensarbeten till minst 35 procent (1/3) under perioden 2016 2018. Andelen externa examensarbeten vid fakulteten uppgick år 2015 till 33 %. Samverkansinslag ingår också som del i universitetets resursfördelning till fakulteterna. Inför budgetåret 2017 fördelades det 42,3 mnkr. Fakulteten ökar sin andel inför år 2017 med 0,9 % och tilldelas 10,3 mnkr (jmf 8,3 mnkr år 2016) enligt denna fördelningsnyckel. Fig. Fakultetsandelar 2013 2017 Samverkan Andel 60,0% 50,0% 40,0% 30,0% 20,0% 10,0% 0,0% Hum Sam Med T/N LH 2013 (8%) 0,8% 13,2% 46,3% 39,7% 0,0% 2014 (11%) 0,7% 15,0% 48,8% 35,4% 0,0% 2015 (14%) 0,7% 15,4% 45,2% 38,7% 0,0% 2016 (18%) 1,1% 23,4% 16,7% 40,8% 18,1% 2017 (21%) 1,6% 24,3% 16,2% 40,0% 17,9% Fig. Fördelning 2013 2017, mnkr Mnkr 18,0 16,0 14,0 12,0 10,0 8,0 6,0 4,0 2,0 0,0 Samverkan Hum Sam Med T/N LH 2013 0,1 1,6 5,6 4,8 0,0 2014 0,2 3,1 10,2 7,4 0,0 2015 0,2 4,0 11,8 10,1 0,0 2016 0,4 8,3 5,9 14,4 6,4 2017 0,7 10,3 6,9 16,9 7,6 BUDGET 2017 Samhällsvetenskapliga fakulteten Sida 32