Standard RA1.6. Anmälan om utläggning av verksamhet. Föreskrifter och allmänna råd

Transkript

1 Standard RA1.6 Anmälan om utläggning av verksamhet Föreskrifter och allmänna råd

2 Så här läser du standarderna Standarderna är en samling föreskrifter och allmänna råd som är bindande eller riktgivande för företagen under tillsyn och marknadsaktörerna, anger den kvalitetsnivå och bästa praxis som företaget ska eftersträva och motiverar regleringen. Varje stycke i standarden har en egen marginalanteckning: : Hänvisningar till gällande bestämmelser i lag eller förordning. Bindande: Föreskrifter som Finansinspektionen enligt lag har rätt att meddela företag under tillsyn och andra finansmarknadsaktörer. Rekommendation: Finansinspektionens riktgivande råd till företag under tillsyn eller andra finansmarknadsaktörer. Tillämpningsråd/-exempel: Praktiska anvisningar eller tillämpningsråd till eller - exempel på norm, bindande föreskrifter och rekommendationer. Hänvisning till Finansinspektionens standard eller en del av en standard. Se exemplet intill. Motivering: Redogör för regelverkens mål, syfte och bakgrund. Bilden intill är endast ett exempel på uppläggningen av en standard Standarderna finns på Finansinspektionens webbplats

3 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (3) INNEHÅLL 1 Tillämpning 4 2 Syfte 5 3 Rättsgrund 6 4 Anmälningsskyldighet 7 5 Anmälan 9 6 Definition 11 7 Ytterligare information 12

4 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (4) 1 TILLÄMPNING Gäller fr.o.m (1) Denna standard gäller anmälan till Finansinspektionen om utläggning av verksamhet. (2) Med utläggande på entreprenad avses åtgärder som vidtas i samband med ett instituts verksamhet och som innebär att någon annan tjänsteleverantör tillhandahåller sådana funktioner eller tjänster för institutet som det annars skulle sköta själv. (3) Rapporteringsstandarden tillämpas på följande företag under tillsyn enligt 5 i lagen om Finansinspektionen (587/2003): kreditinstitut värdepappersföretag fondbolag fondbörser. Utfärdad (4) I standarden används beteckningen institut för alla företag som standarden gäller. (5) Denna rapporteringsstandard hänför sig till standard 1.6 Utläggning av verksamhet i huvudavsnitt 1: Företagsstyrning (corporate governance) och verksamhet i föreskriftssamlingen.

5 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (5) 2 SYFTE (1) Utgående från uppgifterna i anmälan om utläggning av verksamhet bedömer Finansinspektionen om den planerade utläggningen är till skada för företagets interna kontroll, riskhantering, affärsverksamhet eller skötseln av någon annan för dess verksamhet viktig funktion eller om den hindrar en effektiv myndighetstillsyn.

6 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (6) 3 RÄTTSGRUND (1) Finansinspektionens föreskrifter om utläggningsanmälan bygger på följande bestämmelser: 36a 4 och 6 mom. och 49 2 mom. i kreditinstitutslagen (121/2007) 29 4 mom. i lagen om värdepappersföretag (922/2007, nedan också VPFL) 5 5 mom., 26a 5 och 8 mom. och 30a 2 mom. i lagen om placeringsfonder (48/1999) 3 kap mom. i värdepappersmarknadslagen (495/1989, nedan också VPML).

7 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (7) 4 ANMÄLNINGSSKYLDIGHET (1) Ett kreditinstitut som efter att ha fått koncession har för avsikt att bedriva affärsverksamhet genom ombud eller annars lägga ut en för dess verksamhet viktig funktion på entreprenad till någon som inte hör till samma finansiella företagsgrupp eller sammanslutning av andelsbanker ska på förhand underrätta Finansinspektionen om utläggningen. 1 Ett kreditinstitut som efter att ha fått koncession har för avsikt att lägga ut tillhandahållandet av investeringstjänster på entreprenad ska på förhand underrätta Finansinspektionen om saken även när verksamheten läggs ut till ett företag som hör till samma finansiella företagsgrupp eller sammanslutning av andelsbanker. 2 (2) Ett värdepappersföretag som efter att ha fått verksamhetstillstånd har för avsikt att lägga ut tillhandahållandet av en investeringstjänst eller någon annan för dess verksamhet viktig funktion på entreprenad ska på förhand underrätta Finansinspektionen om saken. 3 (3) Ett fondbolag som efter att verksamhetstillstånd beviljats har för avsikt at t bedriva affärsverksamhet genom ett ombud eller annars lägga ut en för sin affärsverksamhet viktig funktion på entreprenad ska på förhand underrätta Finansinspektionen om utläggningen. 4 En sådan anmälan behöver inte göras om ombudet eller uppdragstagaren hör till samma finansiella företagsgrupp eller sammanslutning av andelsbanker som fondbolaget. 5 Ett fondbolag som efter att verksamhetstillstånd beviljats har för avsikt att lägga ut tillhandahållandet av investeringstjänster på entreprenad ska på förhand underrätta Finansinspektionen om saken även när verksamheten läggs ut till ett företag som hör till samma finansiella företagsgrupp eller sammanslutning av andelsbanker a 4 mom. i kreditinstitutslagen. 2 36a 6 mom. i kreditinstitutslagen mom. i VPFL. 4 26a 5 mom. i lagen om placeringsfonder. 5 26a 6 mom. i lagen om placeringsfonder. 6 26a 8 mom. i lagen om plac eringsfonder.

8 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (8) Tillämpningsråd (4) En fondbörs som efter att koncession beviljats har för avsikt att lägga ut någon för dess verksamhet viktig funktion på entreprenad ska på förhand underrätta Finansinspektionen om saken. 7 (5) Finansinspektionen ska på förhand underrättas om betydande förändringar i avtalsförhållandet mellan institutet och uppdragstagaren. 8 (6) Om en redan tidigare utlagd viktig funktion läggs ut på nytt till en tredje part ska institutet på förhand underrätta Finansinspektionen om saken på det sätt som föreskrivs i denna standard. ut (7) En funktion är viktig för verksamheten om ett fel eller en brist vid förandet av funktionen väsentligt kan försvåra efterlevnaden av de lagar som gäller verksamheten eller med stöd av dem utfärdade föreskrifter och bestämmelser, villkoren för verksamhetstillståndet, institutets finansiella ställning eller kontinuiteten i dess investeringstjänster 9 /affärsverksamhet. 10 Tillämpningsråd Tillämpningsråd (8) Åtminstone följande funktioner ska betraktas som viktiga: tillståndspliktig verksamhet funktioner som har samband med intern kontroll och riskhantering internrevision för verksamheten centrala IT-system och en placeringsfonds portföljförvaltning, värdeberäkning och registerhållning av värdeandelsregistret. (9) Åtminstone följande funktioner ska inte betraktas som viktiga: administrativa uppgifter som personaladministration och materialförvaltning, faktureringstjänster, underhåll av anläggningstillgångar och säkerhetstjänster vad gäller lokaler rådgivningstjänster som inte är tillståndspliktig verksamhet tillhandahållande av juridisk rådgivning marknadsförings- och reklamtjänster tillhandahållande av standardiserade tjänster, däribland marknadsinformationstjänster. (10) Instituten ska utan dröjsmål underrätta Finansinspektionen om vilka anknutna ombud de anlitar kap mom. i VPML. 8 36a 4 mom. i kreditinstitutslagen, 26a 5 mom. i lagen om placeringsfonder, 29 4 mom. i VPFL och 3 kap mom. i VPML mom. i VPFL a 2 mom. kreditinstitutslagen, 26a 3 mom. i lagen om placeringsfonder och 3 kap mom. VPML mom. i VPFL.

9 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (9) 5 ANMÄLAN Bindande Bindande Tillämpningsråd (1) Anmälan till Finansinspektionen ska innehålla upplysningar åtminstone om följande: fullständigt namn och hemort för den fysiska person som sköter den utlagda verksamheten och adressen till det driftsställe där verksamheten bedrivs namn, FO-nummer och hemort för den juridiska person som sköter den utlagda verksamheten och adressen till det driftsställe där verksamheten bedrivs beskrivning av den utlagda verksamhetens art och omfattning samlad bedömning av utläggningens effekt på institutets verksam het redogörelse för uppdragstagarens ekonomiska och andra förutsättningar att sköta de utlagda uppgifterna redogörelse för hur den planerade utläggningen beaktas i organisationen av institutets interna kontroll och riskhantering redogörelse för hur den utlagda verksamhetens kontinuitet och informationssäkerhet säkerställs redogörelse för hur institutet kommer att säkerställa att det finns tillräcklig kompetens för att återta skötseln av den utlagda verksamheten eller överlåta den till en annan tjänsteleverantör förutsättningarna att säga upp uppdragsavtalet vid gränsöverskridande utläggning till en stat som inte hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet en redogörelse för effekten av värdmedlemsstatens bestämmelser på Finansinspektionens möjligheter att få nödvändiga uppgifter om den utlagda verksamheten. (2) Till anmälan ska fogas en kopia av uppdragsavtalet eller ett utkast till avtal. (3) Anmälan om anlitande av anknutet ombud ska innehålla upplysningar om följande:

10 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (10) för fysisk person fullständigt namn, hemort och adress till det driftsställe där verksamheten bedrivs för juridisk person namn, FO-nummer, hemort och adress till det driftsställe där verksamheten bedrivs.

11 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (11) 6 DEFINITION (1) Med uppdragstagare avses i denna standard den instans som tillhandahåller sådana funktioner eller tjänster som institutet annars självt skulle sköta.

12 FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 18/120/ (12) 7 YTTERLIGARE INFORMATION Kontaktinformation finns i listan över HUstandardansvarigaUH på Finansinspektionens webbplats. Upplysningar lämnas också av: Marknadsrisker och operativa risker, tfn 010