Föreskrifter och anvisningar 14/2013
|
|
- Martin Sundström
- för 1 år sedan
- Visningar:
Transkript
1 Föreskrifter och anvisningar 14/2013 Handelsparter från tredjeland Dnr FIVA 15/01.00/2013 Utfärdade Gäller från FINANSINSPEKTIONEN telefon fax Upplysningar Marknadstillsyn/Marknader
2 2 (9) Den juridiska karaktären av föreskrifter och anvisningar Föreskrifter I Finansinspektionens föreskrifter och anvisningar presenteras föreskrifterna under rubriken "Föreskrift". Föreskrifterna är bindande rättsregler, som måste följas. Finansinspektionen meddelar föreskrifter endast med stöd av och inom ramen för rättsliga bestämmelser som ger Finansinspektionen behörighet att ge ut föreskrifter. Anvisningar I Finansinspektionens föreskrifter och anvisningar presenteras under rubriken "Anvisning" Finansinspektionens tolkningar av innehållet i lagar eller andra bindande bestämmelser. Under denna rubrik presenteras också rekommendationer och andra verksamhetsanvisningar som inte är bindande. Vidare upptas här Finansinspektionens rekommendationer om hur internationella riktlinjer och rekommendationer ska följas. Av formuleringen av anvisningen framgår när det är fråga om en tolkning och när det är fråga om en rekommendation eller annan verksamhetsanvisning. Formuleringen av anvisningarna och den juridiska karaktären av föreskrifterna och anvisningarna förklaras närmare på Finansinspektionens webbplats. Finansinspektionen.fi > Regelverk > Föreskriftssamling > Ny föreskriftssamling
3 3 (9) Innehåll 1 Tillämpningsområde och definitioner Tillämpningsområde Definitioner 4 2 Regelverk och internationella rekommendationer Lagstiftning Europeiska unionens direktiv Finansinspektionens rätt att meddela föreskrifter 5 3 Syfte 6 4 Krav för handelsparter från tredjeland 7 5 Rapportering till Finansinspektionen 9
4 4 (9) 1 Tillämpningsområde och definitioner 1.1 Tillämpningsområde (1) Dessa föreskrifter och anvisningar tillämpas på följande företag under tillsyn (i lagen: tillsynsobjekt) enligt lagen om Finansinspektionen (878/2008): börser kreditinstitut som tillhandahåller investeringstjänster värdepappersföretag filialer i Finland till utländska kreditinstitut med auktorisation i ett land utanför EESområdet (filialer till kreditinstitut i tredjeland) som tillhandahåller investeringstjänster filialer i Finland till utländska värdepappersföretag med auktorisation i ett land utanför EES-området. 1.2 Definitioner I dessa föreskrifter och anvisningar används följande definitioner: (2) Med börs avses den instans som driver en reglerad marknad enligt 1 kap. 2 4 punkten i lagen om handel med finansiella instrument. (3) Med marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel avses en instans enligt 1 kap. 2 8 punkten i lagen om handel med finansiella instrument. (4) Med tredjeland avses en stat utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet enligt 1 kap punkten i lagen om handel med finansiella instrument. (5) Med handelspart avses tillhandahållare av investeringstjänster eller andra personer enligt 1 kap punkten i lagen om handel med finansiella instrument som en börs eller en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel har auktoriserat att bedriva handel på en viss marknad. (6) Med sökande avses tillhandahållare av investeringstjänster eller andra personer från tredjeland enligt 2 kap mom. och 4 kap. 5 3 mom. i lagen om handel med finansiella instrument som av börsen eller en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel ansöker om att bli godkänd som handelspart.
5 5 (9) 2 Regelverk och internationella rekommendationer 2.1 Lagstiftning Dessa föreskrifter och anvisningar har samband med följande lagar och förordningar: lagen om handel med finansiella instrument (748/2012). 2.2 Europeiska unionens direktiv Dessa föreskrifter och anvisningar har nära samband med följande EU-direktiv: Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG (32004L0039) om marknader för finansiella instrument av den 21 april 2004 och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av rådets direktiv 93/22/EEG, EUT L 145, , s Finansinspektionens rätt att meddela föreskrifter Finansinspektionens rätt att meddela bindande föreskrifter bygger på följande bestämmelser: 2 kap mom. 2 punkten och 4 kap. 12 i lagen om handel med finansiella instrument.
6 6 (9) 3 Syfte (1) Syftet med dessa föreskrifter och anvisningar är att fastställa de villkor enligt vilka börsen eller en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel kan godkänna en tillhandahållare av investeringstjänster eller annan person från tredjeland som handelspart. (2) Syftet med föreskrifterna och anvisningarna är att sörja för en säker och störningsfri handel och avveckling. Ett annat syfte är att uppfylla kravet enligt 2 kap mom. 2 punkten och 4 kap. 12 i lagen om handel med finansiella instrument om Finansinspektionens rätt till information om handelsparternas kunder och kundernas transaktioner.
7 7 (9) 4 Krav för handelsparter från tredjeland (1) Enligt 2 kap mom. och 4 kap. 5 3 mom. i lagen om handel med finansiella instrument får börsen eller en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel som handelsparter godkänna sådana tillhandahållare av investeringstjänster eller andra personer från tredjeland som uppfyller de krav som följer av lag, Finansinspektionens föreskrifter och reglerna för börsen eller den multilaterala handelsplattformen. (2) Enligt 2 kap mom. 2 punkten och 4 kap. 12 i lagen om handel med finansiella instrument meddelar Finansinspektionen närmare föreskrifter om villkoren för godkännande av tillhandahållare av investeringstjänster eller andra personer från tredjeland som handelsparter. Finansinspektionen meddelar med stöd av ovan nämnda bestämmelser följande föreskrifter. FÖRESKRIFT (styckena 3 9) (3) Börsen eller en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel ska be om sådana uppgifter om det sökande bolagets ägare och ledning som gäller deras tillförlitlighet, goda anseende, erfarenhet och övriga lämplighet, organisationen av den tilltänkta verksamheten och sökandens bakgrund för att kunna bedöma att handeln inte äventyras av sökandens deltagande. Tillförlitlig anses inte den vara som under de senaste fem åren före bedömningen har dömts till fängelsestraff eller under de senaste tre åren före bedömningen till bötesstraff för brott som kan anses visa att personen är uppenbart olämplig, eller annars genom sin tidigare verksamhet har visat sig vara uppenbart olämplig som ägare i det sökande bolaget eller som medlem av dess ledning. (4) Börsen eller en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel ska kontrollera att sökanden har tillräckliga finansiella och andra förutsättningar för att uppfylla de skyldigheter som följer av handeln med finansiella instrument. (5) Lagstiftningen om tillhandahållare av investeringstjänster som ansöker om att bli godkända som handelsparter ska motsvara internationella rekommendationer om tillsyn av värdepappersmarknaden och om förhindrande av brottsligt utnyttjande av det finansiella systemet. (6) Börsen eller en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel ska kontrollera att Finansinspektionen har rätt att få tillgång till sådana uppgifter om sökanden och dess kunder och kundernas transaktioner som krävs för tillsynen. (7) Börsen eller en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel ska be Finansinspektionen meddela om Finansinspektionen har ingått ett tillfredsställande avtal om informationsutbyte med den behöriga myndighet som svarar för tillsynen av
8 8 (9) tillhandahållaren av investeringstjänster eller med tillsynsmyndigheten i det land där handel bedrivs av en annan person som ansöker om att bli godkänd som handelsparter. (8) Börsen eller en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel ska kräva att sökanden samtycker till att på begäran till Finansinspektionen lämna ut sådana uppgifter om sig själv och sina kunder som krävs för tillsynen. (9) Sådana andra personer som ansöker om att bli godkända som handelsparter kan endast beviljas rätt att bedriva handel för egen räkning. ANVISNING (stycke 10) (10) För att för att kunna göra de bedömningar som avses i styckena 3 och 4 ovan ska börsen eller den marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel enligt Finansinspektionens tolkning utöver övriga uppgifter som den förutsätter även kräva följande bakgrundsuppgifter om sökanden: Gällande bolagsordning och handelsregisterutdrag eller motsvarande. Uppgifter om ägare som direkt eller indirekt innehar minst en tiondedel av rösträtten för samtliga aktier. Uppgifter om styrelsemedlemmarna och verkställande direktören eller motsvarande. Bokslutet för den senaste räkenskapsperioden. Om det senaste bokslutet har upprättats tidigare än sex månader innan ansökan lämnas in, ska till ansökan fogas en redogörelse för händelser som inträffat efter att bokslutet upprättades och som väsentligen inverkat på bolagets finansiella ställning och resultat. Redogörelsen ska vara daterad och undertecknad av bolagets styrelse eller motsvarande. En beskrivning av organisationen och uppgifts- och ansvarsfördelningen och uppgifter om antalet anställda Uppgifter om eventuell auktorisation och behörig tillsynsmyndighet. Uppgifter om clearing- och avvecklingssystemen för värdepappershandel. Uppgifter om sökandens egna interna principer och riktlinjer för förhindrande av att dess tjänster utnyttjas för kriminell verksamhet (t.ex. interna riktlinjer och principer om kundkontroll och förebyggande av penningtvätt och av finansiering av terrorism).
9 9 (9) 5 Rapportering till Finansinspektionen Finansinspektionen meddelar följande föreskrift med stöd av 2 kap mom. 2 punkten och 4 kap. 12 i lagen om handel med finansiella instrument. FÖRESKRIFT (stycke 1) (1) Börsen och en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral handel ska innan verksamheten inleds meddela Finansinspektionen om godkännande av en tillhandahållare av investeringstjänster eller annan person från tredjeland som handelsparter.
Föreskrifter och anvisningar 8/2015
Föreskrifter och anvisningar 8/2015 Liv- och skadeförsäkringsbolag, riktlinjer om Solvens II del II, Dnr FIVA 17/01.00/2015 Utfärdade 30.11.2015 Gäller från 1.1.2016 FINANSINSPEKTIONEN tfn 010 831 51 fax
Föreskrifter och anvisningar 6/2016
Föreskrifter och anvisningar 6/2016 Föreskrifter och anvisningar om informationsskyldighet Dnr FIVA 6/01.00/2016 Utfärdade 7.6.2016 Gäller från 3.7.2016 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax 010 831
Föreskrifter och anvisningar 2/2015
Föreskrifter och anvisningar 2/2015 Utarbetande av återhämtningsplaner samt tidigt ingripande Dnr FIVA 7/01.00/2015 Utfärdade 14.10.2015 Gäller från Kapitel 2, 3 och 4: 1.11.2015; kapitel 5 och 6: 1.1.2016
Föreskrifter och anvisningar 4/2014
Föreskrifter och anvisningar 4/2014 Förvaltare av alternativa investeringsfonder Dnr FIVA 6/01.00/2014 Datum 1.7.2014 Gäller fr.o.m. 22.7.2014 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax 010 831 53 28 fornamn.efternamn@finanssivalvonta.fi
Föreskrifter och anvisningar 12/2013
Föreskrifter och anvisningar 12/2013 Transaktionsrapportering Dnr FIVA 13/01.00/2013 Utfärdade 10.6.2013 Gäller från 1.7.2013 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax 010 831 5328 fornamn.efternamn@finanssivalvonta.fi
Föreskrifter och anvisningar 11/2013
Föreskrifter och anvisningar 11/2013 Utarbetande och spridning av investeringsrekommendationer Dnr FIVA 12/01.00/2013 Utfärdade 10.6.2013 Gäller från 1.7.2013 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax
Föreskrifter och anvisningar 1/2015
Föreskrifter och anvisningar 1/2015 Liv- och skadeförsäkringsbolag, riktlinjer om Solvens II del I Dnr FIVA 2/01.00/2015 Utfärdade 16.3.2015 Gäller från 1.4.2015 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax
Föreskrifter och anvisningar 10/2013
Föreskrifter och anvisningar 10/2013 Skyldighet att anmäla marknadsmissbruk Dnr FIVA 11/01.00/2013 Utfärdade 10.6.2013 Gäller från 1.7.2013 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax 010 831 5328 fornamn.efternamn@finanssivalvonta.fi
Lag. om ändring av värdepappersmarknadslagen
Lag om ändring av värdepappersmarknadslagen I enlighet med riksdagens beslut upphävs i värdepappersmarknadslagen (746/2012) 1 kap. 1 mom. 8 punkten, 13 och 14 kap., 15 kap. 2 mom. och 16 kap. 3, av dem
Standard RA1.2. Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet. Föreskrifter och allmänna råd
Standard RA1.2 Förvärv av bestämmande inflytande i Föreskrifter och allmänna råd FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 5/120/2006 2 (2) INNEHÅLL 1 Tillämpning 3 2 Syfte 4 3 Rättsgrund och internationella
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse; SFS 2015:184 Utkom från trycket den 9 april 2015 utfärdad den 26 mars 2015. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs
Standard RA6.1. Verksamhet som bedrivs av betalningsinstitut och personer som utan auktorisation tillhandahåller betaltjänster
Standard RA6.1 Verksamhet som bedrivs av betalningsinstitut och personer som utan auktorisation tillhandahåller betaltjänster Föreskrifter och allmänna råd Så här läser du standarderna Standarden är en
Föreskrifter och anvisningar 20/2013
Föreskrifter och anvisningar 20/2013 Rapportering av finansiell information Dnr 28/01.00/2013 Utfärdade 9.12.2013 Gäller från 1.1.2014 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax 010 831 53 28 förnamn.efternamn@fiva.fi
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om registrering av verkliga huvudmän; SFS 2017:631 Utkom från trycket den 30 juni 2017 utfärdad den 22 juni 2017. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 följande. 1 kap.
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder; SFS 2014:798 Utkom från trycket den 27 juni 2014 utfärdad den 19 juni 2014. Enligt riksdagens
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING Utgiven i Helsingfors den 17 december 2012 748/2012 Lag om handel med finansiella instrument Utfärdad i Helsingfors den 14 december 2012 I enlighet med riksdagens beslut föreskrivs:
Föreskrifter och anvisningar 6/2013
Föreskrifter och anvisningar 6/2013 Erbjudande och börsnotering av värdepapper BILAGA Utredning av förutsättningar för börsintroduktion Dnr FIVA 7/01.00/2013 Utfärdade 10.6.2013 Gäller från 1.7.2013 FINANSINSPEKTIONEN
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING Utgiven i Helsingfors den 14 december 2011 1244/2011 Lag om ändring av kreditinstitutslagen Utfärdad i Helsingfors den 9 december 2011 I enlighet med riksdagens beslut ändras
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i årsredovisningslagen (1995:1554); SFS 2009:34 Utkom från trycket den 10 februari 2009 utfärdad den 29 janauari 2009. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING Utgiven i Helsingfors den 17 december 2012 765/2012 Lag om ändring av lagen om placeringsfonder Utfärdad i Helsingfors den 14 december 2012 I enlighet med riksdagens beslut
Föreskrifter och anvisningar 3/2013
Föreskrifter och anvisningar 3/2013 Handläggning av kundklagomål Dnr FIVA 15/01.00/2013 Utfärdade 6.3.2013 Gäller från 18.3.2013 Ändrade 1.1.2015 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax 010 831 5328
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i årsredovisningslagen (1995:1554); SFS 2016:947 Utkom från trycket den 15 november 2016 utfärdad den 3 november 2016. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2
Standard RA6.1. Verksamhet som bedrivs av betalningsinstitut och personer som utan auktorisation tillhandahåller betaltjänster
Standard RA6.1 Verksamhet som bedrivs av betalningsinstitut och personer som utan auktorisation tillhandahåller betaltjänster Föreskrifter och allmänna råd Så här läser du standarderna Standarden är en
Svensk författningssamling
0994.fm Page 1 Tuesday, uly 1, 2014 1:52 PM Svensk författningssamling Förordning om ändring i förordningen (2001:911) om avgifter för prövningen av ärenden hos Finansinspektionen; Utkom från trycket den
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder; SFS 2015:397 Utkom från trycket den 26 juni 2015 utfärdad den 17 juni 2015. Enligt riksdagens
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr / av den 17.12.2014
EUROPEISKA KOMMISSIONEN Bryssel den 17.12.2014 C(2014) 9656 final KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr / av den 17.12.2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/109/EG
Standard RA2.1. Nimi ja nro 2
Standard RA2.1 Rapportering av misstänkta transaktioner till Finansinspektionen Föreskrifter och allmänna råd Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 tills vidare 2 (12) INNEHÅLL 1 Tillämpning 3 1.1 Målgrupp 3 2 Syfte
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar; SFS 2007:570 Utkom från trycket den 27 juni 2007 utfärdad den 14 juni 2007. Enligt riksdagens beslut
Standard RA4.10. Rapportering av exponeringar mot närstående. Föreskrifter och allmänna råd
Standard RA4.10 Rapportering av exponeringar mot närstående Föreskrifter och allmänna råd FINANSINSPEKTIONEN tills vidare närstående dnr 14/120/2006 2 (2) INNEHÅLL 1 Tillämpning 3 2 Syfte 4 3 Internationella
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i aktiebolagslagen (2005:551); SFS 2011:1046 Utkom från trycket den 18 oktober 2011 utfärdad den 6 oktober 2011. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 i fråga
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om investeringssparkonto; SFS 2011:1268 Utkom från trycket den 13 december 2011 utfärdad den 1 december 2011. Enligt riksdagens 1 beslut föreskrivs följande. Innehåll 1 Denna
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument; SFS 2005:377 Utkom från trycket den 13 juni 2005 utfärdad den 2 juni 2005. Enligt riksdagens beslut
Lag. RIKSDAGENS SVAR 40/2007 rd. Regeringens proposition med förslag till ändring av vissa bestämmelser om beskattningen av värdepapper.
RIKSDAGENS SVAR 40/2007 rd Regeringens proposition med förslag till ändring av vissa bestämmelser om beskattningen av värdepapper Ärende Regeringen har till riksdagen överlämnat sin proposition med förslag
Finansinspektionen rekommenderar att anmälan lämnas in i god tid innan beslutet om utnämning fattas eller det nya uppdraget tas emot.
Ankomstdatum FIT & PROPER-blankett S3 DNR Lämplighetsprövning Denna blankett används av de anmälningsskyldiga i värdepappersföretag och deras utländska filialer holdingföretag för värdepappersföretag fondbörser
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (1994:2004) om kapitaltäckning och stora exponeringar för kreditinstitut och värdepappersbolag; SFS 2006:536 Utkom från trycket den 14 juni 2006 utfärdad
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2007:17) om verksamhet på marknadsplatser;
Standard RA1.6. Anmälan om utläggning av verksamhet. Föreskrifter och allmänna råd
Standard RA1.6 Anmälan om utläggning av verksamhet Föreskrifter och allmänna råd Så här läser du standarderna Standarderna är en samling föreskrifter och allmänna råd som är bindande eller riktgivande
Kommittédirektiv. Nya regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Dir. 2014:140
Kommittédirektiv Nya regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Dir. 2014:140 Beslut vid regeringssammanträde den 30 oktober 2014 Sammanfattning En särskild utredare ska lämna förslag
Finansinspektionens författningssamling
Remissexemplar 2017-04-11 Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering
Föreskrift om rapportering av avslut i värdepapper
skuggning 1 (5) Till fondbörserna, värdepappersföretagen och kreditinstituten, till utländska kreditinstitut och värdepappersföretag samt övriga marknadsplatser för offentlig handel Föreskrift om rapportering
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Gent Jansson, Finansinspektionen, Box 6750, 113 85 Stockholm. Beställningsadress: Thomson Fakta AB, Box 6430, 113 82 Stockholm. Tfn 08-587 671 00, Fax
Föreskrift om rapportering av avslut i räntebärande värdepapper
genom skuggning 1 (5) Till värdepappersföretagen, fondbörserna och kreditinstituten, till utländska kreditinstitut och värdepappersföretag samt övriga marknadsplatser för offentlig handel Föreskrift om
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse; SFS 2006:1387 Utkom från trycket den 15 december 2006 utfärdad den 7 december 2006. Enligt riksdagens beslut
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om certifiering av stamnätsföretag för el; SFS 2011:710 Utkom från trycket den 17 juni 2011 utfärdad den 9 juni 2011. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 följande. 1
Finansinspektionens författningssamling
Remissexemplar 2011-07-08 Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism; Utkom
SFS nr: 2001:883. Revisorslag (2001:883)
SFS nr: 2001:883 Revisorslag (2001:883) 2 I denna lag avses med 1. revisor: en godkänd eller auktoriserad revisor, 2. godkänd revisor: en revisor som har godkänts enligt 4, 3. auktoriserad revisor: en
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 1995:43) om inregistrering av fondpapper
2016-02-05 BESLUTSPROMEMORIA. FI Dnr 14 13970. Sammanfattning
2016-02-05 BESLUTSPROMEMORIA FI Dnr 14 13970 Ändringar i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd med anledning av en ny förordning om förbättrad värdepappersavveckling och om värdepapperscentraler
Lag. om ändring av lagen om Finansinspektionens tillsynsavgift
Lag om ändring av lagen om Finansinspektionens tillsynsavgift I enlighet med riksdagens beslut ändras i lagen om Finansinspektionens tillsynsavgift (879/2008) 1 1 mom. 9 punkten, 4 1 mom., 5 1 mom. och
Katarina Back (Finansdepartementet) Lagrådsremissens huvudsakliga innehåll
Lagrådsremiss Gränsöverskridande förvaltning och marknadsföring av alternativa investeringsfonder Regeringen överlämnar denna remiss till Lagrådet. Stockholm den 13 februari 2014 Peter Norman Katarina
Föreskrifter och anvisningar 2/2012
Föreskrifter och anvisningar 2/2012 Säkring av ansvarsskulden, behandling i bokföringen och bokslutet Dnr FIVA 10/01.00/2011 Utfärdade 23.2.2012 Gäller från 31.12.2011 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2007:17) om verksamhet på marknadsplatser;
Föreskrifter och anvisningar 3/2013
Föreskrifter och anvisningar 3/2013 Handläggning av klagomål i försäkringsbolag, -föreningar och - Dnr FIVA 15/01.00/2013 Utfärdade 6.3.2013 Gäller från 18.3.2013 Ändringsdatum 16.7.2014 FINANSINSPEKTIONEN
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING Utgiven i Helsingfors den 27 mars 2015 305/2015 Lag om ändring av lagen om utländska försäkringsbolag Utfärdad i Helsingfors den 20 mars 2015 I enlighet med riksdagens beslut
Ändringar i övergångsbestämmelsen i Finansinspektionens
2014-10-16 REMISSPROMEMORIA FI Dnr 14-7475 Ändringar i övergångsbestämmelsen i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2007:17) om verksamhet på marknadsplatser Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt; SFS 2004:1182 Utkom från trycket den 15 december 2004 utfärdad 2 december 2004. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs
Förslag till ändring av Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFM-föreskrifterna)
2015-04-23 REMISSPROMEMORIA FI Dnr15-3081 Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Förslag till ändring
Föreskrifter och anvisningar 4/2011
Föreskrifter och anvisningar 4/2011 Metoder för beräkning av maximibeloppet av den ersättning som kan krävas ut för förtida Dnr FIVA 9/01.00/2011 Utfärdad 15.12.2011 Gäller from 31.3.2012 FIASISPEKTIOE
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING 2007 Utgiven i Helsingfors den 31 oktober 2007 Nr 922 941 INNEHÅLL Nr Sidan 922 Lag om värdepappersföretag... 4011 923 Lag om ändring av värdepappersmarknadslagen... 4039 924
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om viss verksamhet med konsumentkrediter; SFS 2014:275 Utkom från trycket den 20 maj 2014 utfärdad den 30 april 2014. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs följande. Lagens
Ändringar i regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
2013-11-12 BESLUTSPROMEMORIA Ändringar i regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism FI Dnr 13-6295 Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2005:11) om försäkringsförmedling;
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING Utgiven i Helsingfors den 17 december 2012 746/2012 Värdepappersmarknadslag Utfärdad i Helsingfors den 14 december 2012 I enlighet med riksdagens beslut föreskrivs: I AVDELNINGEN
Betaltjänster Registrerad betaltjänstleverantör
Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm Betaltjänster Registrerad betaltjänstleverantör [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 Ansökan om undantag från tillståndsplikt finansinspektionen@fi.se
Föreskrifter och anvisningar 7/2013
Föreskrifter och anvisningar 7/2013 Informationsskyldighet för emittenter Nyckeltalen BILAGA Dnr FIVA 8/01.00/2013 Utfärdade 10.6.2013 Gäller från 1.7.2013 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax 010
Innehållsförteckning
Innehållsförteckning ALLMÄNT.2 I FÖRESKRIFTER FÖR OMBUD (UPPHÄVTS).....2 1 Registrering av ombud (upphävts)... 2 2 Anmälan om utnyttjande av etableringsfriheten eller friheten att tillhandahålla tjänster(upphävts)...
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING Utgiven i Helsingfors den 11 mars 2014 162/2014 Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder Utfärdad i Helsingfors den 7 mars 2014 I enlighet med riksdagens beslut
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om inlåningsverksamhet; SFS 2004:299 Utkom från trycket den 2 juni 2004 utfärdad den 19 maj 2004. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs följande. Tillämpningsområde 1 Denna
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder; utfärdad den 19 juni 2013. SFS 2013:561 Utkom från trycket den 28 juni 2013 Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 följande.
TARGET2- Suomen Pankki
REGLER OM AUTOMATISK KOLLATERALISERING I TARGET 2-SUOMEN PANKKI Definitioner automatisk kollateralisering: intradagskredit som en nationell centralbank i euroområdet beviljar i centralbankspengar till
Finansinspektionens författningssamling
Observera att denna konsoliderade version är en sammanställning, och att den tryckta författningen är den officiellt giltiga. En konsoliderad version är en fulltextversion där alla ändringar har införts
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder; SFS 2011:882 Utkom från trycket den 30 juni 2011 utfärdad den 22 juni 2011. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 i
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Gent Jansson, Finansinspektionen, P.O. Box 6750, SE-113 85 Stockholm, Tel +46 8 787 80 00, Fax +46 8 24 13 35. Prenumerera via e-post på www.fi.se. ISSN
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden; SFS 2016:1307 Utkom från trycket den 28 december 2016 utfärdad den 20 december 2016. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i revisorslagen (2001:883); SFS 2016:430 Utkom från trycket den 31 maj 2016 utfärdad den 19 maj 2016. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 i fråga om revisorslagen
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder; SFS 2014:797 Utkom från trycket den 27 juni 2014 utfärdad den 19 juni 2014. Enligt riksdagens
Lag. om ändring av 1 och 6 i lagen om Finansinspektionens tillsynsavgift
Lag om ändring av 1 och 6 i lagen om Finansinspektionens tillsynsavgift I enlighet med riksdagens beslut ändras i lagen om Finansinspektionens tillsynsavgift (879/2008) 1 1 mom. 20 punkten och 6 1 mom.,
Riktlinjer om MAR Uppskjutet offentliggörande av insiderinformation
Riktlinjer om MAR Uppskjutet offentliggörande av insiderinformation 20/10/2016 ESMA/2016/1478 SV Innehållsförteckning 1 Tillämpningsområde... 3 2 Definitioner... 3 3 Syfte... 3 4 Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter...
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i revisorslagen (2001:883); utfärdad den 25 april 2013. SFS 2013:217 Utkom från trycket den 8 maj 2013 Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs i fråga om revisorslagen
Skåne läns författningssamling
Skåne läns författningssamling 12FS 2017:22 01-10:17 Utkom från trycket den 29 november 2017 Länsstyrelsen i Skåne läns föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Pohjola Corporate Finance Ab
Pohjola Corporate Finance Ab 1 (2) UPPFÖRANDEREGLER ANGÅENDE KUNDKATEGORISERING, INFORMATIONSSKYLDIGHET OCH UTREDNINGSPLIKT VID TILLHANDAHÅLLANDE AV INVESTERINGSTJÄNSTER 1. ALLMÄNT OM KATEGORISERINGEN
FÖRESKRIFT OM KONCERNBOKSLUT I VÄRDEPAPPERSFÖRETAG
tills vidare 1 (7) Till värdepappersföretagen Till värdepappersföretagens holdingsammanslutningar FÖRESKRIFT OM KONCERNBOKSLUT I VÄRDEPAPPERSFÖRETAG Finansinspektionen meddelar med stöd av 4 2 punkten
Europeiska unionens råd Bryssel den 3 februari 2017 (OR. en) Jordi AYET PUIGARNAU, direktör, för Europeiska kommissionens generalsekreterare
Europeiska unionens råd Bryssel den 3 februari 2017 (OR. en) 14410/16 COR 1 EF 339 ECOFIN 1042 DELACT 233 FÖLJENOT från: inkom den: 3 februari 2017 till: Jordi AYET PUIGARNAU, direktör, för Europeiska
Tillägg 2014:1 till Grundprospekt avseende emissionsprogram för utfärdande av warranter, turbowarranter och certifikat
E. J:or Capital AB Tillägg 2014:1 till Grundprospekt avseende emissionsprogram för utfärdande av warranter, turbowarranter och certifikat Detta dokument ( Tilläggsprospektet ) utgör ett tillägg till E.
FÖRESKRIFT OM RISKHANTERING OCH ÖVRIG INTERN KONTROLL I VÄRDEPAPPERSFÖRE- TAG
tills vidare 1 (5) Till värdepappersföretagen FÖRESKRIFT OM RISKHANTERING OCH ÖVRIG INTERN KONTROLL I VÄRDEPAPPERSFÖRE- TAG Finansinspektionen meddelar med stöd av 29 2 mom. lagen om värdepappersföretag
Riktlinjer. om villkor för finansiellt stöd inom koncerner enligt artikel 23 i direktiv 2014/59/EU EBA/GL/2015/
RIKTLINJER OM VILLKOR FÖR FINANSIELLT STÖD INOM KONCERNER EBA/GL/2015/17 08.12.2015 Riktlinjer om villkor för finansiellt stöd inom koncerner enligt artikel 23 i direktiv 2014/59/EU EBA:s riktlinjer om
Standard RA4.4. Rapportering av länderrisker. Föreskrifter och allmänna råd
Standard RA4.4 Rapportering av länderrisker Föreskrifter och allmänna råd FINANSINSPEKTIONEN tills vidare dnr 1/120/2005 2 (10) INNEHÅLL 1 Tillämpning 3 2 Syfte 4 3 Rättsgrund 5 4 Rapportering till Finansinspektionen
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Förordning om värdepappersfonder; utfärdad den 19 juni 2013. SFS 2013:588 Utkom från trycket den 28 juni 2013 Regeringen föreskriver följande. Tillämpningsområde 1 Denna förordning
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument; SFS 2007:365 Utkom från trycket den 13 juni 2007 utfärdad den 31 maj 2007. Enligt riksdagens beslut 1
Kammarkollegiets författningssamling
Kammarkollegiets författningssamling ISSN 1402-5345 (tryck) ISSN 1654-9325 (pdf) Utgivare: Gabriella Loman, Kammarkollegiet Fastighetsmäklarinspektionens föreskrifter KAMFS 2013:5 om åtgärder mot penningtvätt
Föreskrifter och anvisningar 1/2012
Föreskrifter och anvisningar 1/2012 Utläggning av verksamhet Dnr FIVA 7/01.00/2011 Utfärdade 23.2.2012 Gäller från 1.4.2012 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax 010 831 5328 fornamn.efternamn@finanssivalvonta.fi
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING
FINLANDS FÖRFATTNINGSSAMLING Utgiven i Helsingfors den 17 december 2012 749/2012 Lag om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet Utfärdad i Helsingfors den 14 december 2012 I enlighet med riksdagens
Lotteriinspektionens författningssamling
Lotteriinspektionens författningssamling Utgivare: Johan Röhr, Lotteriinspektionen, Box 199, 645 23 Strängnäs. ISSN Lotteriinspektionens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism;
Översyn av personliga transaktionskonton i SUS inför det EU-gemensamma utsläppshandelsregistret
2011-11-08 1 (6) Tillväxtavdelningen Översyn av personliga transaktionskonton i SUS inför det EU-gemensamma utsläppshandelsregistret Från och med 1 januari 2012 kommer SUS ersättas av ett gemensamt utsläppsrättsregister
Styrelsens för ackreditering och teknisk kontroll (Swedac) föreskrifter och allmänna råd (STAFS 2011:5) om anmälda organ
Konsoliderad version av Styrelsens för ackreditering och teknisk kontroll (Swedac) föreskrifter och allmänna råd (STAFS 2011:5) om anmälda organ Ändring införd t.o.m. STAFS 2012:10 Tillämpningsområde 1
KOMMISSIONENS BESLUT. av den 28.9.2010
EUROPEISKA KOMMISSIONEN Bryssel den 28.9.2010 K(2010) 6418 slutlig KOMMISSIONENS BESLUT av den 28.9.2010 om erkännande av att Japans rättsliga och tillsynsmässiga ramar motsvarar kraven i Europaparlamentets
KONSEKVENSUTREDNING med anledning av ett förslag till nya föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
2012-12-18 KONSEKVENSUTREDNING med anledning av ett förslag till nya föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Bakgrund Det tredje penningtvättsdirektivet, Europaparlamentets
finansiell rapportering
Rådet för finansiell rapportering RFR 1 Uppdaterad januari 2017 KOMPLETTERANDE REDOVISNINGSREGLER FÖR KONCERNER 1 Innehållsförteckning INLEDNING... 3 SYFTE... 5 TILLÄMPNINGSOMRÅDE... 5 TILLÄGG TILL IFRS...
Katarina Back (Finansdepartementet)
Lagrådsremiss Nya regler om prospekt Regeringen överlämnar denna remiss till Lagrådet. Stockholm den 22 mars 2012 Anders Borg Katarina Back (Finansdepartementet) Lagrådsremissens huvudsakliga innehåll