SAMMANFATTNING AV TVÅ REVISIONER

Transkript

1 SAMMANFATTNING AV TVÅ REVISIONER Reviderade företag: Leverantör A Leverantör B Företagens verksamhet: Bryta och bearbeta sten till gatsten och kantsten och andra stenprodukter Beställare: Revision utförd av: Revisor: Svensk revisor: Revisionens omfattning: SKL Kommentus Inköpscentral AB Goodpoint AB ansvarade för revisionen, med samarbetspartnern ALGI som underkonsult Rui Miguel Mantas, ALGI Gabriella Silfwerbrand, Goodpoint AB Kategori 1 - revision under två (2) dagar hos tillverkare Revisionskriterier: Etiska kontraktsvillkor för naturstensprodukter, se bilaga 1. Datum för revisioner 12-14/ (3 dagar) och 18-20/ (3 dagar)

2 SAMMANFATTNING Revisioner har utförts på två företag som levererar natursten till de svenska leverantörerna Naturstenskompaniet och S:t Eriks AB. De svenska leverantörerna levererar natursten såsom gatsten och kantsten till anläggningar i svenska kommuner som ingår i Etisk arbetsgrupp natursten. Revisionerna genomfördes av en portugisisk revisor på portugisiska. De båda reviderade företagen har stenbrott och bearbetningsanläggning i egen regi. De båda reviderade företagen har verksamhet i norra Portugal. Båda företagen var hjälpsamma vid revisionerna samt har tagit del av de identifierade avvikelserna samt framfört åtgärder för att korrigera avvikelserna. Avvikelser Leverantör A Hos Leverantör A identifierades en avvikelse inom området Föreningsfrihet och organisationsrätt (ILO nr 87 och 98) och åtta avvikelser inom området Arbetsmiljölagstiftning (enligt arbetsmiljölagstiftning i landet, ILO nr 170, 155 och 148), medan resterande områden inte hade några avvikelser. Två av avvikelserna bedöms som allvarliga utifrån Avvikelsehantering av etiska krav på natursten (se bilaga 1); nödutgång öppnas inåt och är inte markerad samt att räcke saknas på avsats på andra våningen. Inga avvikelser bedöms som mycket allvarliga. Revisorns utlåtande angående hälsa och säkerhet är att det inte innebär en direkt risk att arbeta på enheten. Tabell 1. Antal revisionsanmärkningar (Detaljerad lista på alla anmärkningar finns i rapporten) Avvikelser 9 Observationer 0 Tabell 2. Revisorns rekommendation Leverantör godkänd (uppfyller upphandlande myndighets krav) Följ upp avvikelsehantering Behov av återrevision inom 12 månader Eventuell övrig rekommendation Avvikelser Leverantör B Hos Leverantör B identifierades 12 avvikelser inom området Arbetsmiljölagstiftning (enligt arbetsmiljölagstiftning i landet, ILO nr 170, 155 och 148), medan resterande områden inte hade några avvikelser. Fem av avvikelserna bedöms som allvarliga utifrån Avvikelsehantering av etiska krav på natursten ; en kran lyfte material utan övervakning, underhållsarbete utfördes utan varningsskyltar, nödutgång öppnas utåt och är inte markerad, öppna elskåp, samt att brandlarm saknas. Inga avvikelser bedöms som mycket allvarliga. Revisorns utlåtande angående hälsa och säkerhet är att det innebär en viss risk att arbeta på enheten. 2

3 Tabell 3. Antal revisionsanmärkningar (Detaljerad lista på alla anmärkningar finns i rapporten) Avvikelser 12 Observationer 3 Tabell 4. Revisorns rekommendation Leverantör godkänd (uppfyller upphandlande myndighets krav) Följ upp avvikelsehantering Behov av återrevision inom 3 månader Eventuell övrig rekommendation Uppföljning av avvikelserna som framkom i revisionen bör göras inom en tidsram som beställaren beslutar, exempelvis 3 månader, och det bör kommuniceras till de reviderade företagen. Återrevision bör göras inom 12 respektive 3 månader. Uppföljning av Leverantör B bör prioriteras då revisorn identifierat avvikelser som innebär viss risk för arbetarnas säkerhet. 3

4 INNEHÅLLSFÖRTECKNING Sammanfattning... 2 Inledning... 5 Företagsbeskrivning... 5 Leverantör A... 5 Leverantör B... 5 Genomförande av revision... 7 Resultat... 8 Efterlevnad av sociala och etiska krav... 8 Efterlevnad Leverantör A... 8 Samarbete och transparens... 8 Revisionens fullständighet... 8 Redovisning av de områden där tillräckligt starka slutsatser inte kunde dras... 8 Efterlevnad Leverantör B... 9 Samarbete och transparens... 9 Revisionens fullständighet... 9 Redovisning av de områden där tillräckligt starka slutsatser inte kunde dras... 9 Diskussion Slutsats Sammantagen bedömning av leverantörernas förmåga att leva upp till kraven Bilaga Etiska kontraktsvillkor för naturstensprodukter

5 INLEDNING Uppdraget är en beställning från sex större kommuner som sedan 2006 samverkar kring etiska krav och uppföljning av natursten som används i upphandling av entreprenader. Dessa sex kommuner i beställargruppen är: Göteborg, Malmö, Örebro, Stockholm, Lund och Linköpings kommun. Gruppen har tillsammans kommit överens om gemensamma kontraktsvillkor som återges i bilaga 1. De reviderade bolagen arbetar med brytning och bearbetning av granit för gatsten och kantsten. De är underleverantörer till Naturstenskompaniet och S:t Eriks AB som levererar natursten till kommunerna eller entreprenörer som utför stenläggning. Revisionens syfte var att ta reda på i vilken utsträckning tillverkningsanläggningarna uppfyller de krav som ställts i avtal mellan den inköpande organisationen och den svenska leverantören. Tabell 5. Enheter som har reviderats. Företag Reviderad enhet Datum för revision Leverantör A Bearbetningsenhet, 12-14/ två stenbrott Leverantör B Bearbetningsenhet, Stenbrott 18-20/ FÖRETAGSBESKRIVNING Leverantör A Leverantör A har en bearbetningsanläggning med två byggnader och två stenbrott i direkt anslutning. Stenbrott A är m 2 och har 3 anställda och producerar ton/år. Stenbrottet B är m 2 och 55 anställda och producerar ton/år. Bearbetningsanläggningen är byggd för 4 år sedan och har viss del automatisering för bearbetning av exempelvis kantsten. Leverantör A har ett miljöledningssystem som reglerar hantering av avfall, hur kemiska produkter hanteras samt hur förorenat vatten hanteras. Antal anställda Totalt 105 anställda varav 10 kvinnor. Kvinnorna arbetar på kontoret. Arbetstid och lön Det finns två skift i bearbetningsfabriken med arbetstider dag samt natt med en timmes lunchpaus. I stenbrotten är arbetstiden Högsäsong är under våren (maj). Spårbarhet Utifrån observationer på plats kommer all sten som bearbetas på enheten från de egna stenbrotten. 2.8% av produktionen på enheten levereras till granskad huvudleverantör. Underleverantörer Företaget använder inte underleverantörer. Inga hemarbetare används. Leverantör B Sedan 30 juni 2014 är Leverantör B en fusion av två företag som grundades 1965 respektive Stenbrottet är m 2 med 6 anställda och producerar ca ton granit per år. Bearbetningsanläggningen som ligger i direkt anslutning till stenbrottet utgörs av en byggnad samt ett utrymme utomhus med tak. Miljön är dammig och stora delar av arbetet utförs manuellt. 5

6 Antal anställda Totalt 49 anställda varav 3 kvinnor. Arbetstid och lön I bearbetningsfabriken arbetar man i ett skift med arbetstider 8-18, med 1,15 timmar lunch samt 25 minuter paus på förmiddagen och 20 minuter på eftermiddagen. I stenbrotten är arbetstiden 8-18, med 1,15 timmar lunch samt 25 minuter paus på förmiddagen och 20 minuter på eftermiddagen. Högsäsong är under våren. Spårbarhet Utifrån observationer på plats kommer all sten som bearbetas på enheten från de egna stenbrotten, förutom viss sten som levererats från Sverige för bearbetning. 25 % av produktionen levereras till granskad huvudleverantör. Underleverantörer En underleverantör har använts för arbetsmoment att dela gatsten. En person från underleverantören arbetade på plats på enheten som reviderades. 6

7 GENOMFÖRANDE AV REVISION Revisionerna genomfördes i september Företagsledningen var samarbetsvillig under hela revisionen på båda företagen och bistod med den dokumentation som revisorerna efterfrågade. Leverantör A genomgick revision för mindre än ett år sedan och Leverantör B:s senaste revison var Som utgångspunkt för revisionen har använts den etiska gruppens gemensamma kontraktsvillkor samt mall för avvikelsehantering. Revisorn fördelade tiden under revisionen med ca fyra timmar i bearbetningsanläggning och fyra timmar i respektive stenbrott. Resterande tid lades på intervjuer med anställda och dokumentgranskning. Tabell 6. Antal genomförda intervjuer. Företag Bearbetningsenhet Stenbrott Kvinnor Antal anställda Antal intervjuade Antal anställda Antal intervjuade Antal intervjuade 1) Leverantör A 37 5 Stenbrott A Stenbrott B ) Leverantör B Stenbrott Revisorn valde ut vilka personer som skulle intervjuas. Hos Leverantör A intervjuades 17 anställda, varav 1 kvinna och hos Leverantör B intervjuades 14 anställda varav 0 kvinnor. Arbetare i både bearbetningsenheter och stenbrott intervjuades. De flesta intervjuades enskilt utom 3 personer på varje företag som intervjuades i grupp. Dokumentgranskning En mängd dokument granskades och ligger till grund för resultatet av revisionen, t.ex.: Lönelistor Närvarolistor Personliga filer med anställningskontrakt, utbildningsbevis m.m. Beställarens Code of Conduct Leverantörs Code of Conduct (Leverantör B) 7

8 RESULTAT Efterlevnad av sociala och etiska krav Beställargruppen har enats om gemensamma kontraktsvillkor för naturstensprodukter, se Bilaga 1. I den här rapporten har kraven grupperats i områden för att på ett lämpligt sätt presentera resultaten. Efterlevnad Leverantör A Ingen förekomst av barnarbete (ILO nr 138 och 182, samt FN: s barnkonvention, artikel 32) Ingen förekomst av tvångsarbete (ILO nr 29 och 105) Ingen förekomst av diskriminering (ILO nr 100 och 111) Föreningsfrihet och organisationsrätt (ILO nr 87 och 98) 1. Avvikelse angående skriftlig rutin för klagomålshantering samt att det saknas en obligatorisk medarbetarkommitté för arbetsmiljö Uppfyller kraven för arbetsrätt (enligt landets lagstiftning om minimilön och socialförsäkringsskydd) Arbetsmiljölagstiftning (enligt arbetsmiljölagstiftning i landet, ILO nr 170, 155 och 148) För hela verksamheten: 2. Arbetsmiljörepresentant är inte vald 3. Information om brandövning genomförts de senaste åren saknas 4. Riskhanteringsåtgärder har inte skickats in för godkännande till ANPC enligt nationell lagstiftning Bearbetningsanläggning: 5. En utrymningsdörr ut från lagerlokal öppnas inåt samt saknar nödutgångsskylt 6. Handräcke saknas på avsats på andra våningen i lagerlokal 7. Ögondusch saknas 8. Evakueringsplan saknas i fabriken Stenbrott: 9. Säkerhetsskyltar var så slitna att budskapet inte framgår Samarbete och transparens Samarbetet med revisorn har varit tillfredställande och de har varit behjälpliga under revisionerna. Revisionens fullständighet Intervjuer, dokumentgranskning och fabriksinspektion gav samstämmiga resultat. Revisorn anser att han fick tillförlitliga uppgifter och att det därför inte kvarstår några oklarheter kring situationen på företaget. Detta innebär dock inte att revisorn med säkerhet fann alla avvikelser som kan förekomma. Redovisning av de områden där tillräckligt starka slutsatser inte kunde dras Revisorn erhöll tillräckliga uppgifter för att dra slutsatser inom alla områden. 8

9 Efterlevnad Leverantör B Ingen förekomst av barnarbete (ILO nr 138 och 182, samt FN: s barnkonvention, artikel 32) Ingen förekomst av tvångsarbete (ILO nr 29 och 105) Ingen förekomst av diskriminering (ILO nr 100 och 111) Föreningsfrihet och organisationsrätt (ILO nr 87 och 98) Uppfyller kraven för arbetsrätt (enligt landets lagstiftning om minimilön och socialförsäkringsskydd) Arbetsmiljölagstiftning (enligt arbetsmiljölagstiftning i landet, ILO nr 170, 155 och 148) Avvikelse för hela verksamheten 1. Riskhanteringsåtgärder har inte skickats in för godkännande till ANPC enligt nationell lagstiftning Avvikelser identifierades endast i bearbetningsanläggningen. 2. Bristfällig säkerhetsinformation vid arbetsplatser och skadade säkerhetsskyltar på fabriken 3. Ombytesrum är mycket nedsmutsade 4. En kran med last hade lämnats obevakad 5. Underhållsarbete genomfördes utan varningsskyltar 6. En hjullastare backade utan varningssignal 7. En utrymningsdörr ut från fabriken öppnas inåt samt saknar nödutgångsskylt 8. Endast en evakueringsplan finns i fabriken 9. Brandlarm saknas 10. Ögondusch saknas i fabriken 11. Öppna elskåp 12. Kemiska produkter saknar säkerhetsdatablad Observationer i bearbetningsanläggningen 1. En observation inom miljöomårdet är att avfall blandas och ackumuleras på området 2. En observation angående att det saknas skriftligt godkännande från kunden att underleverantör används. Revisorn fastställde att underleverantören accepterat leverantör B s Code of Conduct som bedömdes stämma överens med kundens Code of Conduct. 3. En observation gjordes angående upplevda höga halter av damm, halterna ligger under tillåtna gränsvärden och arbetare använde munskydd vid de arbetsmoment som de behövdes. Samarbete och transparens Samarbetet med revisorn har varit tillfredställande och de har varit behjälpliga under revisionerna. Revisionens fullständighet Intervjuer, dokumentgranskning och fabriksinspektion gav samstämmiga resultat. Revisorn anser att han fick tillförlitliga uppgifter och att det därför inte kvarstår några oklarheter kring situationen på företaget. Detta innebär dock inte att revisorn med säkerhet fann alla avvikelser som kan förekomma. Redovisning av de områden där tillräckligt starka slutsatser inte kunde dras Revisorn erhöll tillräckliga uppgifter för att dra slutsatser inom alla områden. 9

10 DISKUSSION De två företagen ligger i samma område men är olika på flera sätt. Den reviderade fabriken hos Leverantör A har cirka 5 gånger så stor produktionsvolym än den reviderade fabriken Leverantör B. Vid jämförelse av produktion per anställd så kan man se att Leverantör B producerar dubbelt så mycket per anställd i stenbrottet vilket kan vara en indikation på att de två företagen bryter sten för olika typer av produkter med olika kvalitet. Leverantör B producerar dock hälften så mycket per anställd totalt vilket kan vara en indikation på att Leverantör B har en lägre andel automatisering i sina processer än Leverantör A. Yta Produkti on Antal anställda stenbrott Antal anställda total Produktion/ anställd stenbrott Produktion/ anställd total m 2 ton/år ton/person/år ton/person/år LEVERANTÖR A LEVERANTÖR B LEV. B/ LEV. A % 20% 191% 42% Leverantör A:s fabrik uppfördes för fyra år sedan och har viss automatisering, den yngsta anställda är 19 år. Miljön bedömdes inte som dammig och det fanns markerade områden för olika aktiviteter. Leverantör B fabrik är en äldre facilitet med mer manuellt arbete och den yngsta anställda är 32 år. Miljön upplevs som dammig, även om tillåtna gränsvärden för damm inte överskrids och arbetare använder munskydd och har tillgång till glasögon. Stenbrott och stenbearbetning är bullriga miljöer men i båda företagen låg det under de tillåtna nationella gränsvärden. Inga avvikelser har registrerats angående skyddsutrustning då revisorn inte observerat att hjälm, hörselskydd, glasögon och munskydd saknats vid arbetsmoment då detta krävs. Stenbrott kräver enligt revisorn inte tillstånd enligt EU direktiv 2010/75 (on industrial emissions (integrated pollution prevention and control)). Båda företagen har giltiga företagslicenser och ingen har haft besök av tillsynsmyndighet de senaste åren. Båda företagen har avvikelser angående nödutgångar, det vill säga nödutgångsdörr som öppnas inåt och avsaknad av nödutgångskylt. Båda företagen har avvikelser angående rapportering av riskhanteringsplan till nationell myndighet (ANPC). Båda de reviderade företagen har tagit del av de observerade avvikelserna och gett sina kommentarer i en Corrective Action Plan. Den etiska arbetsgruppen kommer att efterfråga en tidplan från huvudleverantören för när avvikelserna kommer att hanteras och vara åtgärdade. De reviderade enheterna på Leverantör B har de mest allvarliga avvikelserna, och de levererar ca 25 % av sin produktion till den granskade huvudleverantören vilket bör innebära en betydande möjlighet att påverka denna producent att åtgärda avvikelserna. 10

11 SLUTSATS Revisionerna har genomförts med gott samarbete från de reviderade företagen. Hos Leverantör A identifierades en avvikelse inom området Föreningsfrihet och organisationsrätt (ILO nr 87 och 98) och åtta avvikelser inom området Arbetsmiljölagstiftning (enligt arbetsmiljölagstiftning i landet, ILO nr 170, 155 och 148), medan resterande områden inte hade några avvikelser. Två av avvikelserna bedöms som allvarliga utifrån Avvikelsehantering av etiska krav på natursten, nödutgång öppnas inåt och är inte markerad samt att räcke saknas på avsats på andra våningen. Inga avvikelser bedöms som mycket allvarliga. Hos Leverantör B identifierades 12 avvikelser inom området Arbetsmiljölagstiftning (enligt arbetsmiljölagstiftning i landet, ILO nr 170, 155 och 148), medan resterande områden inte hade några avvikelser. Fem av avvikelserna bedöms som allvarliga utifrån Avvikelsehantering av etiska krav på natursten ; en kran lyfte material utan övervakning, underhållsarbete utfördes utan varningsskyltar, nödutgång öppnas utåt och är inte markerad, öppna elskåp, samt att brandlarm saknas. Avvikelser inom hälsa och säkerhet är inte ovanligt i Portugal enligt revisorns bedömning. Sammantagen bedömning av leverantörernas förmåga att leva upp till kraven Inga mycket allvarliga avvikelser enligt Avvikelsehantering av etiska krav på natursten (se bilaga 1) har identifierats. Leverantör A har två allvarliga avvikelser men revisorns bedömning är att det inte innebär en risk för de anställda. Sammantagen bedömning är att eftersom företaget har under 10 avvikelser bedöms det som måttlig till allvarlig avvikelse enligt Avvikelsehantering av etiska krav på natursten. Därför rekommenderas uppföljning av avvikelser samt återrevision inom 12 månader. Leverantör B har fem allvarliga avvikelser som bedöms innebära en viss risk för arbetarnas hälsa och säkerhet som måste korrigeras omgående. Den sammantagna bedömningen av Leverantör B är allvarlig avvikelse enligt Avvikelsehantering av etiska krav på natursten. Därför rekommenderas uppföljning av avvikelser samt återrevision inom 3 månader. De tidsspann när avvikelser förväntas vara åtgärdade bör kommuniceras till företagen, exempelvis att åtgärder bör göras inom 3 månader från revision. Detta kan ske via revisorn eller via huvudleverantörerna. Ort och datum: Stockholm, Namn, kvalitetsgranskning och rapportskrivning: Gabriella Silfwerbrand Titel, och företag: Konsult, civilingenjör kemi och bioteknik, Goodpoint AB 11

12 BILAGA 1. ETISKA KONTRAKTSVILLKOR FÖR NATURSTENSPRODUKTER Ingen förekomst av barnarbete (ILO nr 138 och 182) Barnarbete, enligt definitionen i ILO-konventionen, får inte förekomma och företaget har ett ansvar för att utveckla socialt och ekonomiskt hållbara alternativ (t.ex. utbildning) till barnarbete i de fall de förekommer. Ingen förekomst av tvångsarbete (ILO nr 29 och 105) Att utnyttja någon form av tvångs- eller straffarbete accepteras inte. Ingen förekomst av diskriminering (ILO nr 100 och 111) Diskriminering på grund av etnisk tillhörighet, kön, religion socialt ursprung, handikapp, politiska åsikter eller sexuell orientering får inte förekomma. Föreningsfrihet och organisationsrätt (ILO nr 87 och 98) I länder där föreningsrätten är begränsad eller under utveckling, ska leverantören verka för att anställda får möta företagsledningen för att diskutera löne- och arbetsvillkor utan negativa konsekvenser. FN: s barnkonvention, artikel 32 Varje barn har rätt att skyddas mot ekonomiskt utnyttjande och arbete som skadar barnet eller hindrar hans/hennes skolgång. Stenen ska även ha producerats/bearbetats under förhållanden som är förenliga med: Arbetsrätt Den arbetsrätt, inklusive lagstiftning öm minimilön, och det socialförsäkringsskydd som gäller i tillverkningslandet. Arbetsmiljö Det arbetarskydd och den arbetsmiljölagstiftning som gäller i tillverkningslandet Konvention 170 Säkerhet vid användning av kemiska produkter Konvention 155 Arbetsskydd och arbetsmiljö Konvention 148 Skydd för arbetstagare mot yrkesrisker i arbetsmiljön som förorsakas av luftföroreningar, buller och vibrationer 12

13 Avvikelsehantering av etiska krav på natursten Ur Vägledning för krav och uppföljning av etiska krav natursten, Framtagen av etisk arbetsgrupp Göteborg, Malmö och Örebro mars

14