Övertagandet av hemsjukvård

www.pwc.se Revisionsrapport Christer Marklund Martin Gandal Övertagandet av hemsjukvård Överkalix kommun

Innehållsförteckning 1. Sammanfattning... 1 2. Inledning...2 2.1. Bakgrund...2 2.2. Syfte och revisionsfrågor...2 2.3. Revisionskriterier...2 2.4. Metod, material, avgränsning...3 3. Utredning och avtal...4 4. Granskningsresultat...6 4.1. Strategisk styrning i samband med övertagandet av hemsjukvården...6 4.2. Ansvarsfördelning inom verksamheten...8 4.3. Uppföljning och utvärdering av hemsjukvården...9 4.3.1. Ekonomi...10 4.3.2. Verksamhet... 11 4.4. Styrelsens/nämndens styrning och kontroll... 13 4.5. 5. Övriga iakttagelser... 15 Bilaga... 16 Överkalix kommun

1. Sammanfattning På uppdrag av revisorerna i Överkalix kommun har genomfört en granskning av kommunens övertagande av hemsjukvården från landstinget i Norrbottens län. Syftet med granskningen har varit att bedöma om kommunens hemsjukvård (kommunaliserad hälso- och sjukvård i hemmen) bedrivs på ett ändamålsenligt sätt och med tillräcklig intern kontroll. Vår sammanfattande revisionella bedömning är att kommunens hemsjukvård i huvudsak bedrivs på ett ändamålsenligt sätt och med tillräcklig intern kontroll. Vår bedömning baseras på följande granskningsiakttagelser: Den strategiska styrningen i samband med övertagandet av hemsjukvården har i huvudsak varit tillräcklig. Granskningen visar att verksamheten i huvudsak överförts i enlighet med avtalet mellan kommun och landsting. Ansvarsfördelningen inom verksamheten är inte tillräckligt tydlig. Granskningen visar att roller och ansvar inte är definierade för legitimerad personal. Interna samarbetsytor inom medicinska teamet bedöms inte välfungerade. Uppföljning och utvärdering av hemsjukvården bedöms i allt väsentligt ske i tillräcklig omfattning. Granskningen visar att verksamheten följs upp via delårsrapport, årsrapport, verksamhetsberättelse samt patientsäkerhetsberättelse. Socialnämndens och kommunstyrelsens styrning och kontroll inom området bedöms i huvudsak vara tillräcklig. Granskningen visar dock att socialnämnden i sina beslut inte fullt ut ställt krav på upprättande av tidsplaner eller återrapportering. För att utveckla verksamheten bör följande rekommendationer prioriteras: Socialnämnden fortsätter arbetet med att tydliggöra ansvarsgränser och samarbetsytor mellan hemsjukvården och primärvården tillsammans med landstinget i Norrbottens län Socialnämnden och kommunstyrelsen överväger behovet av strategier för hantering av framtida finansiering och kostnadsökningar Socialnämnden identifierar nyckeltal som gör det möjligt att uttala sig om kommunaliseringen förbättrat förutsättningar för effektivare resursanvändning Socialnämnden och kommunstyrelsen överväger behovet av mer detaljerad budgetering och redovisning av hemsjukvårdens totala kostnader Överkalix kommun 1 av 19

2. Inledning 2.1. Bakgrund Kommunens revisorer har med hänsyn till risk och väsentlighet bedömt det angeläget att göra en granskning inom ovan rubricerat område. Hemsjukvården har i februari 2013 överförts från landstinget till kommunerna i Norrbottens län. I avtalet om ändrat huvudmannaskap regleras gränsdragning och ansvarsförhållanden mellan kommunens respektive landstingets verksamhet. Vidare reglerar avtalet verksamhetens finansiering samt överföring av medarbetare mellan huvudmännen. Genomförd risk- och väsentlighetsanalys visar att det finns risker med huvudmannaskapsförändringar, i form av oklara ansvarsförhållanden och ansvarsfördelningar som kan leda till effektivitetsförluster. En bristfällig styrning och kontroll kan riskera att hemsjukvården inte bedrivs på ett ändamålsenligt sätt. Av socialnämndens reglemente framgår att nämnden fullgör kommunens uppgifter enligt Hälso-och sjukvårdslagen. Av kommunstyrelsens reglemente framgår att styrelsen skall vidare med uppmärksamhet följa den kommunala hälso-och sjukvården och verka för en god kommunal hälso- och sjukvård. 2.2. Syfte och revisionsfrågor Syftet med granskningen är att bedöma om kommunens hemsjukvård bedrivs på ett ändamålsenligt sätt och med tillräcklig intern kontroll. Följande revisionsfrågor ska besvaras: Är den strategiska styrningen tillräcklig i samband med övertagandet av hemsjukvården? Fokus på tillämpning av avtalet. Är ansvarsfördelningen inom verksamheten tydlig? Fokus på befogenheter och skyldigheter Sker en tillräcklig uppföljning och utvärdering av hemsjukvården? Fokus på ekonomi och verksamhet. Är styrelsens/nämndens styrning och kontroll inom området tillräcklig? Revisionsobjekten är socialnämnden och kommunstyrelsen. 2.3. Revisionskriterier Avtal om övertagande av hälso- och sjukvårdsinsatser i ordinärt boende mellan landstinget och kommunerna i Norrbottens län Kommunallagen 6 kap. 1 och 6 kap. 7 Kommuninterna styrande och redovisande dokument som rör granskningsområdet Överkalix kommun 2 av 19

2.4. Metod, material, avgränsning Granskningen avgränsas i tid huvudsakligen till år 2015. Övrigt se bakgrund och revisionsfråga. En genomgång och analys har gjorts av adekvat dokumentation. Intervjuer har genomförts med socialnämndens ordförande, socialchef, medicinskt ansvarig sjuksköterska, enhetschef medicinska teamet samt kommunchef och ekonomichef. Som en del av granskningen har en webb-enkät genomförts. Biståndshandläggare, hemtjänstchef, chef medicinska teamet samt legitimerad hälso-och sjukvårdspersonal har fått besvara en webb-enkät med 27 påståenden. Enkätresultaten i sin helhet framgår av bilaga. Enkäten har skickats ut till 9 personer, 9 har besvarat enkäten. I och med att samtliga personer besvarat enkäten får undersökningsresultatet betecknas som tillförlitligt. Enkätresultatet kan därmed utgöra bedömningsunderlag. I förarbetet till kommunaliseringen av hälso-och sjukvård i hemmen formulerades mål 1 för överförandet av hemsjukvårdsansvaret från landstinget i Norrbotten till länets kommuner. Påståendena i enkäten är formulerade utifrån dessa övergripande mål. 1. Revisionell bedömning av revisionsfråga Är den strategiska styrningen tillräcklig i samband med övertagandet av hemsjukvården? (Fokus på tilllämpning av avtalet) bedöms utifrån dokumentanalyser och intervjuer. 2. Revisionell bedömning av revisionsfråga Är ansvarsfördelningen inom verksamheten tydlig? (Fokus på befogenheter och skyldigheter), bedöms utifrån dokumentanalyser, intervjuer och resultat från webb-enkät. 3. Revisionell bedömning av revisionsfråga Sker en tillräcklig uppföljning och utvärdering av hemsjukvården? (Fokus på ekonomi och verksamhet), bedöms utifrån dokumentanalyser, intervjuer och resultat från webb-enkät. 4. Revisionell bedömning av revisionsfråga Är styrelsens/nämndens styrning och kontroll inom området tillräcklig? bedöms utifrån dokumentanalyser och intervjuer. Granskningsresultatet redovisas utifrån i projektplanen uppställda revisionsfrågor samt utifrån de övergripande målen med att kommunalisera hemsjukvården. 1 Patientfokus, helhetssyn och samordning av insatser, vårdkvalitet och patientsäkerhet, tillgänglighet, samhällsekonomisk nytta och undvikande av parallella organisationer, attraktiv arbetsgivare Överkalix kommun 3 av 19

3. Utredning och avtal Våren 2011 beslutade landstingsstyrelsen och kommunförbundet Norrbottens styrelse att ge i uppdrag att utreda förutsättningarna för, och lämna förslag till, en kommunalisering av hemsjukvården från 1 februari 2013. Tre principer var till grund för utredningsarbetet: 1. Patientfokus 2. Största möjliga samhällsnytta 3. Undvika parallella organisationer Resultatet från utredningen var att följande förslag togs fram för att åstadkomma en sammanhållen hälso- och sjukvård i ordinärt boende dygnet runt: Ansvaret för hemsjukvård inklusive hembesök för patienter från 18 år överförs från Norrbottens läns landsting till kommunerna i Norrbotten. Tröskelprincipen 2 tillämpas och omfattar hemsjukvård, hembesök samt rehabilitering och habilitering. I kommunaliseringen ingår även hjälpmedel, palliativ vård, sjukvårdsartiklar och bostadsanpassning. Den hemsjukvård och de hembesök som kommunaliseras avser hälso- och sjukvård till och med sjuksköterske-, arbetsterapeut- och sjukgymnastnivå. Uppgörelsen omfattar ett kommunalt ansvar för medicinsk fotvård i särskilt boende och inom hemsjukvården, samt en ekonomisk reglering av den hälsooch sjukvård som landstinget köper av kommunerna. Omfattningen av den verksamhet som skatteväxlas grundar sig på statistik och schablonberäkningar, samt berör 116 årsarbetare (87,3 distriktssköterskor, 24,3 arbetsterapeuter, 4,4 sjukgymnaster). Totalt 123,4 mkr motsvarande 22 skatteören. Från den 1 februari 2013 kommunaliserades hälso- och sjukvården i ordinärt boende i Norrbottens län. Kommunerna tog då över ansvaret för all sjukvård och rehabilitering/habilitering i ordinärt boende upp till distriktssköterska, arbets- 2 Tröskelprincipen ska gälla, vilket innebär att patienten i första hand ska ta sig till vårdcentralen för vård. Kommunen ansvarar för den hälso- och sjukvård som ges i det egna hemmet till personer som på grund av sjukdom, funktionsnedsättning eller social situation (t ex psykiska besvär, saknar stöd från anhöriga) inte på egen hand eller med stöd kan uppsöka vårdcentral/mottagning. Tröskelprincipen innebär även att ansvaret för hembesök hos personer som inte är inskrivna i hemsjukvården ingår i kommunens uppdrag. Beslut om att en patient tillhör hemsjukvården eller har behov av hembesök fattas av den legitimerade personal, på sjukhus, vårdcentraler och i kommunerna som möter patienten. Det innebär att båda huvudmännen kommer att göra bedömningar om patienten själv eller med stöd av annan kan uppsöka vårdcentral/mottagning eller ej. Överkalix kommun 4 av 19

terapeut och sjukgymnast för personer 18 år och äldre. Ansvaret gäller dygnet runt. Även för hjälpmedel som måste provas ut i hemmet har kommunerna ansvar. I den kommunaliserade hälso- och sjukvården ingår hembesök, d v s. enstaka eller kortvarigt behov av hälso- och sjukvårdsinsatser, samt hemsjukvård d v s hälso- och sjukvårdsinsatser som är varaktiga över tid. På landstinget kvarstår ansvaret för hälso- och sjukvård i ordinärt boende för barn och unga upp till och med 17 års ålder. I övrigt har landstinget ansvar för läkarinsatser och konsultativa insatser vid exempelvis palliativ vård i hemmet genom läkare och palliativa team. Ansvaret omfattar även rehabiliterings- och habiliteringsinsatser på mottagning, patientutredningar som läkare ansvarar för, asylsjukvården, samt läkemedel och nutritionsprodukter. Överkalix kommun 5 av 19

4. Granskningsresultat 4.1. Strategisk styrning i samband med övertagandet av hemsjukvården Genom de dokument som granskats och de intervjuer som genomförts framgår att: Verksamhetsöverföring från landstinget i Norrbottens län och kommunerna ska enligt avtalet 3 ske i form av överföring av personal och skatteväxling. Rutiner och regler för personalöverföring 4 från landstinget till kommunerna vid kommunaliseringen av hemsjukvården har tillämpats i Överkalix kommun. Socialnämndens budgetram ökade inför år 2013, dock inte fullt motsvarande skatteväxlingens omfattning. Någon öronmärkning av vad 22 öre motsvarar gjordes inte inför år 2013 eller därefter. Det bidrag som kommunen får genom den mellankommunala utjämningen 5 har destinerats till verksamheten hemsjukvård. Socialnämndens arbetsutskott 2012-03-22 informerades om: Tidsplan inför övertagandet av hemsjukvården. Dels tidsplan för regional styrgrupp, dels tidsplan för lokal styrgrupp 6 Att lokal styrgrupp tagit fram förslag till organisation för hemsjukvården och övrig legitimerad personal Socialnämnden 2012-05-03 beslutade anta tidsplan för övertagandet av hemsjukvården samt organisation för ändamålet, vilket omfattade: Organisation för HSL 7 -personal inklusive hemsjukvård Hur verksamheten ska klara dygnet-runt-bemanning och kompetensförsörjning Redovisning av tänkbar ekonomisk situation år 2013, 1,9 mnkr. Socialnämnden beslutade 2013-02-14 att: Godkänna samverkansdokument och riktlinjer för hjälpmedel till personer i ordinärt boende. Teckna avtal med landstinget om köp av dietisttjänster i särskilt och ordinärt boende från landstinget 3 Avtal om övertagande av hälso- och sjukvårdsinsatser i ordinärt boende mellan landstinget och kommunerna i Norrbottens län. 4 Avtalets bilaga 4 Regler och rutiner för överföring av personal vid kommunalisering av hemsjukvården. 5 En treårig mellankommunal utjämning infördes i Norrbottens län för åren 2013-2015. Systemet är uppbyggt som en så kallad strut. Kommuner med högre tillkommande kostnader än intäkter erhåller ett bidrag från övriga kommuner i länet. Överkalix kommun erhåller ca 190 tkr år 2015 (ca 389 tkr). 6 Bestod av kommunchef, socialchef, enhetschef äldreboende, enhetschef hemtjänst samt medicinskt ansvarig sjuksköterska. Styrgrupp innehöll ej politiska företrädare. 7 Hälso- och sjukvårdslagen(1982:763) Överkalix kommun 6 av 19

Teckna avtal om delegerade hälso-och sjukvårdsinsatser i ordinärt boende för barn och unga 0-17 år Uppdra till förvaltningen att upprätta särskilda rutiner för att tillgodose behovet av tillgängliget (avseende läkarmedverkan inom hälso- och sjukvård i ordinärt boende) Socialnämnden 2012-11-01 beslutade rekommendera kommunfullmäktige att fastställa avgifter för den kommunaliserade hälso-och sjukvården och hjälpmedel i ordinärt boende fr.o.m. 1 februari 2013. Avgifterna följer landstingets tidigare avgifter. Verksamheten har inför år 2016 signalerat ett behov av höjda avgifter inom hemsjukvården. På verksamhetsnivå sker idag fortlöpande samverkansträffar mellan företrädare för kommunens hälso- och sjukvårdsverksamhet och hälsocentralen i Överkalix. Socialchef och medicinskt ansvarig sjuksköterska har samverkansträffar med närsjukvårdschef för östra Norrbotten. Kommunen har idag ingen samverkan på politiskt nivå med landstinget. Socialnämnden kan inte styrka att den säkerställt att hemsjukvårdspatienter får tillgång till medicinsk fotvård i ordinärt och särskilt boende. Vi noterar att frågan om fotvård inte varit aktuell inom socialnämnden eller verksamheten. Något särskilt arbete med att anpassa kommunens vårdadministrativa system till nationell patientöverskikt (NPÖ 8 ) pågår inte. Vi noterar att legitimerad personal vänder sig direkt till hälsocentralen i Överkalix. 4.1 Revisionell bedömning: Den strategiska styrningen i samband med övertagandet av hemsjukvården har i huvudsak varit tillräcklig. Verksamheten har i huvudsak överförts i enlighet med avtalet mellan Överkalix kommun och landstinget i Norrbottens län. Bedömningen baseras på att socialnämnd och kommunstyrelse i huvudsak kan verifiera att de säkerställt verksamhetsöverföring i form av personalöverföring och skatteväxling. Socialnämnden kan inte styrka att den säkerställt att hemsjukvårdspatienter får tillgång till medicinsk fotvård i ordinärt och särskilt boende. Vi föreslår att socialnämnden säkerställer att hemsjukvårdspatienter får tillgång till medicinsk fotvård i ordinärt och särskilt boende. 8 NPÖ är ett nationellt initiativ som syftar till att ge direktåtkomst till medicinsk information från andra vårdgivare Överkalix kommun 7 av 19

4.2. Ansvarsfördelning inom verksamheten Genom de dokument som granskats och de intervjuer som genomförts framgår att: Verksamheten är organiserad i ett medicinskt team för alla legitimationstjänster, sjuksköterska (ssk), arbetsterapeut (at), sjukgymnast (sg), distriktssköterska (dsk), som leds av en enhetschef. Enhetschefen har verksamhets-, ekonomi och personalansvar och ingår i förvaltningens ledningsgrupp. Det medicinska temat arbetar med alla kommunens verksamheter Inom medicinska teamet finns verksamheten hemsjukvård. Antalet årsarbetare inom hemsjukvården är år 2015 0,25 sg, 0,40 at samt 1,8 dsk. Vi verksamhetsöverföringen bestod hemsjukvården av 0,10 åa sg, 0,50 åa at samt 1,8 åa dsk. I november år 2014 ökade enhetschefens tjänstgöringsgrad från 50 till 100 procent p.g.a. ett ökat behov av arbetsledning av medicinska teamet. Socialnämnden behandlande 2015-03-18 förslag till ny sjuksköterskeorganisation. Av bilaga framgår att: Det finns en stor osäkerhet kring medicinska teamet och hemsjukvårdens utformande. Den största svårigheten år 2015 inom hälso-och sjukvården är att kunna bemanna organisationen med sköterskor dygnet runt p.g.a. den minskade tillgången på sköterskevikarier. Vi noterar att detta framgår av patientsäkerhetsberättelsen avseende år 2014. Mycket lite tid finns för planering, utveckling och kvalitetssäkring. Fler misstag sker på grund av den höga arbetsbelastningen och den befintliga personalen mår att sämre både fysiskt och psykiskt. Roller och ansvar är idag inte definierade för den legitimerade personalen. Genom webb-enkät som genomförts framgår att, avseende målen: Patientfokus: Kommunaliseringen av hemsjukvården ger bättre förutsättningar för att i alla situationer ha patientens behov i centrum och därmed undvika organisatoriska gränsdragningsdiskussioner. Helhetsyn och samordning av insatser: Upplevelsen av god kvalitet ökar när patienten/brukaren får insatser som uppfattas som en helhet. En sammanhållen hemsjukvård innebär att en huvudman förfogar över både ansvar och resurser. Samarbetet mellan hemsjukvården, hemtjänsten och biståndshandläggare upplevs fungera tillfredsställande. Av patientsäkerhetsberättelsen avseende år 2014 framgår att det finns ett stort behov av att öka samarbetet mellan och inom det medicinska teamets olika yrkesgrupper i syfte att åstadkomma tidsbesparing och effektivisering. 7 av 10 bedömer personalkontinuiteten som tillfredställande. Överkalix kommun 8 av 19

Vårdkvalitet och patientsäkerhet: Ett samlat hemsjukvårdsansvar höjer säkerheten i informationsöverföringen och gagnar patientsäkerhet och vårdkvalitet Cirka 6 av 10 uppfattar ansvaret för att upprätta gemensam plan för hemsjukvårdspatienter som även har behov av socialtjänstinsatser tydligt. Samhällsekonomisk nytta och undvikande av parallella organisationer: Kommunens organisation med personal i särskilt och ordinärt boende är idag ändamålsenligt utformad för vård- och omsorgsinsatser och anpassad till verksamhet dygnet runt. 7 av 10 instämmer till viss del/ inte alls i att anvarsgränserna mellan hemsjukvård och primärvård är tydliga. Tillgänglighet: Kommunernas övertagande av hemsjukvård innebär bättre förutsättningar för tillgänglighet till vård och omsorg i hemmet dygnet runt. Närmare 9 av 10 har angett att de saknar uppfattning om påståendet: Kommunens övertagande av hemsjukvården har förbättrat förutsättningarna för tillgänglighet till vård och omsorg i hemmet dygnet runt. 4.2 Revisionell bedömning: Ansvarsfördelningen inom verksamheten är inte tillräckligt tydlig avseende befogenheter och skyldigheter. Bedömningen baseras på att roller och ansvar inte är definierade för legitimerad personal. Interna samarbetsytor inom medicinska teamet bedöms inte välfungerade. Vi noterar att samarbetet mellan hemsjukvården, hemtjänsten och biståndshandläggare bedöms välfungerande. Vi föreslår att socialnämnden fortsätter arbetet med att tydliggöra ansvarsgränser och samarbetsytor mellan hemsjukvården och primärvården tillsammans med landstinget i Norrbottens län. Vi föreslår att socialnämnden tidsätter och ställer krav på återrapportering av arbetet med införandet av ny sjuksköterskeorganisation. 4.3. Uppföljning och utvärdering av hemsjukvården Kommunstyrelsen följer upp socialnämnden via delårsrapport och årsrapport. Kommunstyrelsen gör ingen särskild uppföljning av hemsjukvården. Kommunstyrelsen får muntlig information om olika verksamheter inom kommunen vid olika tillfällen. Socialnämnden följer upp medicinska teamet, ekonomi och verksamhet, via delårsrapport, årsrapport, verksamhetsberättelse samt patientsäkerhetsberättelse. Överkalix kommun 9 av 19

4.3.1. Ekonomi Genom de dokument som granskats och de intervjuer som genomförts framgår att: Enligt kommunens delårsrapport januari-juni år 2014 är en bidragande orsak till kommunens budgetunderskott förändringen inom hemsjukvården, d.v.s. övertagandet av hemsjukvården. I avtalet om övertagande av hälso-och sjukvård i ordinärt boende mellan landstiget och kommunerna i Norrbottens län motsvarade skatteväxlingen (22 öre): 1,8 mnkr i Överkalix kommun 0,09 årsarbetare sjukgymnast 0,5 årsarbetare arbetsterapeut 1,8 årsarbetare distriktssköterskor Uppföljning av medicinska teamets ekonomi görs fem gånger per år till socialnämnden. I den ekonomiska redovisningen separeras kostnader för hälsooch sjukvård för olika verksamheter. Under ansvaret för medicinska teamet (5170) finns fem verksamheter upplagda. Enligt muntlig uppgift bokförs kostnaderna för samtliga hembesök på ansvar hemsjukvård (5130). Detta framgår dock inte av redovisningen. Av redovisningen framgår inte när sjuksköterskeorganisationen 9 eller hemtjänsten utför uppdrag för hemsjukvården. Medicinska teamets samlade verksamhet visar år 2014 en positiv avvikelse motsvarande 263 tkr, vilket i huvudsak förklaras av lägre bemanning inom sjuksköterskeorganisationen p.g.a. mindre vikarieresurser. Verksamheten hemsjukvård visar en positiv avvikelse motsvarande 175 tkr. Uppföljningen innehåller förklaringar till avvikelser och åtgärder samt information om översyn av sjuksköterskeorganisationen pågår. Vi noterar att hjälpmedel inom hemsjukvården uppvisar en negativ avvikelse. Anledningen bedöms vara ett ökat behov från kundernas sida samt att verksamheten införskaffat nytt material med högre månadshyra. Negativ budgetavvikelse år 2013 uppgick till ca 1,3 mnkr och återfanns inom verksamheterna hemsjukvård och sjuksköterskeorganisation. Hemsjukvården bedöms klara sitt uppdrag i förhållande till budget, dock inte i förhållande till de resurser som tillkom via skatteväxlingen. Kostnaderna förväntas öka i en takt som kan innebära framtida negativa budgetavvikelser. Medicinska teamets totala budget höjdes inför år 2015 i huvudsak p.g.a. utökad arbetsledning. Hemsjukvårdens budget höjdes inför år 2015, 2 490 tkr (2 321 tkr). I huvudsak höjdes budget för hjälpmedel, 650 tkr (450 tkr). Avgiftsintäkter till hemsjukvården separeras från socialnämndens övriga avgiftsintäkter. Intäkter för hembesök och hjälpmedel samredovisas i bokföringen. Vi noterar att diskussion pågår inom socialförvaltningen huruvida patienter/brukare ska debiteras avgift för hemtjänstens utförande av delegerad HSL. 9 Sjuksköterskor på särskilt boende ska täcka upp för dsk inom hemsjukvården på kvällar och helger. Överkalix kommun 10 av 19

4.3.2. Verksamhet Genom de dokument som granskats och de intervjuer som genomförts framgår att: Socialnämnden behandlade 2015-02-10 medicinska teamet verksamhetsberättelse år 2014. Av berättelsen framgår att förändring och samordning inom det medicinska teamet är nödvändig för att fortsättningsvis kunna uppfylla bemanningskravet för god och säker hälso-och sjukvård. Även behov av samarbete med andra aktörer lyfts som en nyckelfaktor för att kunna möta upp de krav och behov som finns. Det finns avseende år 2015 ingen särskild verksamhetsplan för medicinska teamet. Vi noterar att det idag saknas mål för verksamheten. Den verksamhetsstatistik som finns består av uppgifter om antalet inskrivna i hemsjukvården samt antalet utförda hembesök. Årligen redovisas antalet inskriva hemsjukvårdspatienter till kommunförbundet Norrbotten per den 26 november. Antalet inskriva hemsjukvårdspatienter år 2014 uppgick till 12 (11). Antalet hembesök uppgår till 15-25 per månad. Volymen delegerad HSL utförd av hemtjänsten registreras inte i socialnämndens verksamhetssystem. Avseende år 2014 framgår ett antal utvecklingsområden i vårdgivarens patientsäkerhetsberättelse 10. Dessa områden framgår också av granskningens webb-enkät: Dialogen mellan sjukvårdshuvudmännen kan utvecklas Tröskelprincipen behöver tydliggöras samt tillämpas enligt överenskommelse Personer som övertas till hemsjukvården ska ha en upprättad och justerad samordnad individuell plan (SIP) innan övertagandet för att säkerställa en god och säker vård. I webb -enkäten instämmer till viss del/inte alls 7 av 10 i att samordnad individuell plan (SIP) tillämpas tillfredställande. 1 av 3 instämmer inte alls. Vi noterar att kommunen tillsammans med hälsocentralen i Överkalix under år 2015 tagit fram en gemensam lokal rutin för informationsöverföring gällande brukare/patient som har hemtjänst/hemsjukvård vid akuta besök på hälsocentralen samt rutinen Trygg hemma förstäkt samarbete i öppenvård Överkalix bl.a. avseende arbetet med SIP/informationsöverföring. Av patientsäkerhetsberättelsen framgår också att: Det finns ett stort behov av att öka samarbetet mellan och inom det medicinska teamets olika yrkesgrupper i syfte att åstadkomma tidsbesparing och effektivisering. Vi noterar att närmare 9 av 10 har angett vet ej/ingen uppfattning/instämmer inte i påståendet: Kommunaliseringen 10 Enligt patientsäkerhetslagen (PSL 2010:659) ska vårdgivare dokumentera sitt patientsäkerhetsarbete i en så kallad patientsäkerhetsberättelse Överkalix kommun 11 av 19

av hemsjukvården har på organisatorisk nivå förbättrat förutsättningarna för effektivare resursanvändning. Det finns svårigheter att rekrytera sjuksköterskor. Under hösten 2014 har en översyn av eventuella åtgärder för att förbättra situationen genomförts. Det finns behov att se över bemanning och arbetsschema för legitimerad personal för att undvika överbelastning, arbeta fram åtgärdsplan vid oväntade vakanser. Arbetet med utveckling av kvalitetsystem och avvikelsehanteringen inom hälso-och sjukvårdsverksamheten är en utmaning inför 2015. 6 av 10 uppfattar att rutiner för avvikelsehantering är tydliga. 7 av 10 uppfattar att rutinerna följs. Vi noterar att verksamheten reviderat rutin för avvikelsehantering samt informerat socialnämnd 2015-03-18. Genom webb-enkät som genomförts framgår att, avseende målen: Vårdkvalitet och patientsäkerhet: Ett samlat hemsjukvårdsansvar höjer säkerheten i informationsöverföringen och gagnar patientsäkerhet och vårdkvalitet Svarsalternativen vet ej/ingen uppfattning har i hög utsträckning angetts för påståenden om: Patientsäkerheten för hemsjukvårdspatienterna är hög/patientsäkerheten har förbättrats sedan kommunaliseringen av hemsjukvården Samhällsekonomisk nytta och undvikande av parallella organisationer: Kommunens organisation med personal i särskilt och ordinärt boende är idag ändamålsenligt utformad för vård- och omsorgsinsatser och anpassad till verksamhet dygnet runt. 7 av 10 har angett att de saknar uppfattning om påståendet: Hemsjukvården har följts upp och utvärderats i tillräcklig omfattning. Fokus på organisation, ekonomi och verksamhet Överkalix kommun 12 av 19

4.3 Revisionell bedömning: Uppföljning och utvärdering av hemsjukvården sker i allt väsentligt i tillräcklig omfattning. Bedömningen baseras på att verksamheten följs upp via delårsrapport, årsrapport, verksamhetsberättelse samt patientsäkerhetsberättelse. Statistik förs över verksamhetens volymer. Verksamheten har agerat på brister i arbetet med SIP/informationsöverföring. Kostnader för hälsooch sjukvård bryts ner i redovisningen. Kostnader för hembesök samt delegerad HSL framgår inte av redovisningen. Avgiftsintäkter till hemsjukvården separeras från socialnämndens övriga avgiftsintäkter. Vi föreslår att socialnämnden överväger behovet av verksamhetsplan och mål för medicinska teamet, hemsjukvården. Vi föreslår att socialnämnden identifierar nyckeltal som gör det möjligt att uttala som om kommunaliseringen förbättrat förutsättningar för effektivare resursanvändning. Vi föreslår att socialnämnden och kommunstyrelsen överväger behovet av mer detaljerad budgetering och redovisning av hemsjukvårdens totala kostnader. Vi föreslår att socialnämnden överväger behovet av att följa volymen delegerad HSL utförd av hemtjänsten. 4.4. Styrelsens/nämndens styrning och kontroll Av kap. 4.3 framkommer att kommunstyrelsen följer upp socialnämnden via delårsrapport och årsrapport. Av kommunens delårsrapport januari-juni år 2014 framgår att övertagandet av hemsjukvården medfört högre omställningskostnader än beräknade, att hemsjukvården har kostat mer än beräknat och att bristen på sjuksköterskor varit och är ett problem. Kommunstyrelsen gör ingen särskild uppföljning av hemsjukvården. Kommunstyrelen får muntlig information om olika verksamheter inom kommunen vid olika tillfällen. Genom de dokument som granskats och de intervjuer som genomförts framgår att: Den fördelningsnyckel som användes i hemsjukvårdsutredningen gav Överkalix kommun 1,8 mnkr i skatteväxling. Socialnämnden informerades 2012-03- 22 att kommunens egna förväntade kostnader inför kommunaliseringen beräknats till ca 1 935 tkr. I kommunens underlag noteras att den mellankommunala utjämningen ger ett par hundra tusen kronor de första tre åren. Något politiskt beslut att öka socialnämndens budgetram p.g.a. övertagandet av hemsjukvården kan inte styrkas. Av redovisningen framgår att resurserna via den mellankommunala utjämningen har destinerats till ansvar medicinska teamet, verksamhet hemsjukvård. Sista året för den mellankommunala utjämningen är innevarande år. Det kan inte styrkas att nämnden fattat beslut om någon särskild strategi för att säkerställa finanseringen av hemsjukvården efter avslutad mellankommunal utjämning. Som framgår av kap 4.3 följer socialnämnden upp medicinska teamet, ekonomi och verksamhet via delårsrapport, årsrapport, verksamhetsberättelse Överkalix kommun 13 av 19

samt patientsäkerhetsberättelse. Socialnämnden uppfattar inte att den gett verksamheten några specifika uppdrag på basis av information i patientsäkerhetsberättelse avseende år 2014. Fem gånger per år får socialnämnden en budgetuppföljning av medicinska teamet inklusive förklaring till avvikelse och åtgärder för att nå budget i balans. Vi noterar att: Budgetuppföljningen inte till fullo har uppfyllt de krav som ställs på uppföljningen. Åtgärderna saknar tidsplan samt beräknat ekonomiskt utfall. Av intervjuer framkommer att det finns problem med redovisningen av hemsjukvårdens kostnader, t.ex. kostnader för hjälpmedel. Socialnämnden beslutade 2015-03-08 att anta förslag till ny sjuksköterskeorganisation. Nämnden uppfattar att detta beslut är den huvudsakliga åtgärd som nämnden vidtagit för att komma tillrätta med identifierade problem inom medicinska teamet och hemsjukvården. Syftet med ny sjuksköterskeorganisationen är att förbättra och slutföra den omorganisering av sjuksköterskeorganisationen i Överkalix kommun som påbörjade år 2011 för att fylla de krav som finns nu och i framtiden. Socialnämnden har genom beslutet prioriterat ett antal åtgärder, bl.a. Alla ssk ska ha samma arbetstidsmått Arbetspassen ska se likadana ut för all legitimerad personal i medicinska teamet, arbetspass ska utgå från medicinska teamets lokal i syfte att effektivisera arbetet, krav ställs på att nattsjuksköterska ska utgå från teamets lokal En definition av minimibemanning av ssk dagtid under veckorna Krav på bemanning av kontaktsjuksköterska under kvällar, nätter, helger samt under veckorna, definition av kontaksjuksköterskans roll, ansvar och arbetssätt, definition av nattsjuksköterskans roll och ansvar Krav på larmschema vid extraordinära händelser. Vi noterar alltså att det av beslutet inte framgår någon tidsplan för införandet av ny organisation eller krav på återrapportering till nämnden. Socialnämnden 2015-03-08 beslutade att ta in offert för minimibemanning av sjuksköterskor från bemanningsföretag för sommaren. Rapport ska ske till nämnden för eventuellt beslut i fråga. Beslut fattades även att lokalisera hemsjukvården i kommunens egna lokaler. Av beslutet framgår inte någon tidsplan för uppdragen. Enligt muntlig uppgift från verksamheten ser det inte ut som att sjuksköterskor via bemanningsföretag kommer att behövas till sommaren 2015. Socialnämnden 2015-03-18 beslutade anta kvalitetsplan 11 2015-2017 samt reviderad beskrivning av ledningssystem för socialförvaltningen. 11 Uppföljningsplan/internkontrollplan Överkalix kommun 14 av 19

För medicinska teamet finns i kvalitetsplan åtaganden inom områdena tillgänglighet, fel-och brister Klagomål, personal- och kompetensförsörjning, omvårdnad samt säkerhetsarbete. För medicinska teamet finns i ledningssystemet för socialförvaltningen en organisationsbeskrivning, vilken uppföljning som ska göras av verksamheten, krav på framtagande av verksamhetsplan, ett uppdrag att under år 2015 arbeta med att identifiera, beskriva och fastställa processer. 4.4 Revisionell bedömning: Socialnämndens och kommunstyrelsens styrning och kontroll inom området bedöms i huvudsak vara tillräcklig. Bedömningen baseras på att styrelsen/nämnden i rimlig grad kan verifiera sin styrning och kontroll. Vi noterar dock att nämnden i sina beslut inte fullt ut ställt krav på upprättande av tidsplaner eller återrapportering. Vi föreslår att socialnämnden och kommunstyrelsen överväger behovet av strategier för hantering av framtida finansiering och kostnadsökningar. 4.5. Övriga iakttagelser Vårdkvalitet och patientsäkerhet: Ett samlat hemsjukvårdsansvar höjer säkerheten i informationsöverföringen och gagnar patientsäkerhet och vårdkvalitet. Svarsgruppen är splittrad samt har angett vet ej/ingen uppfattning i hög utsträckning för påståendena: Läkarmedverkan från landstinget fungerar tillfredsställande. Enligt patientsäkerhetsberättelse avseende år 2014 bedöms läkarmedverkan fungera bra överlag. Arbetet med läkemedelsgenomgångar fungerar tillfredställande Av intervjuer framkommer att verksamheten tillsammans med hälsocentralen i Överkalix arbetar med att förbättra både läkarmedverkan och arbetet med läkemedelsgenomgångar. Svarsgruppen är splittrad/har angett svarsalternativ vet ej/ingen uppfattning till påståendena: rutin för att initiera hembesök av den kommunala hälso- och sjukvården tydlig/ rutin för att initiera hembesök av den kommunala hälso-och sjukvården följs. Kommentar: Vi noterar att samarbete och informationsöverföring mellan huvudmännen är ett fortsatt utvecklingsområde. Detta har även identifierats av kommunförbundet Norrbotten i tidigare uppföljning. Överkalix kommun 15 av 19

5. Bilaga Patientfokus/Helhetssyn och samordning av insatser 1. Definitionen för när en patient ska bli hemsjukvårdspatient är tydlig 2. Definitionen för när en patient ska bli hemsjukvårdspatient följs 3. Samarbetet mellan hemsjukvården och primärvården fungerar tillfredställande 4. Samarbetet mellan hemsjukvården och hemtjänsten fungerar tillfredställande 5. Samarbetet mellan hemsjukvården och förvaltningens biståndsenhet* (*eller motsvarande) fungerar tillfredställande 6. Samarbetet har förbättrats sedan kommunaliseringen av hemsjukvården 7. Personalkontinuiteten för hemsjukvårdspatienterna är tillfredställande 8. Personalkontinuitetten för hemsjukvårdspatienterna har förbättrats sedan kommunaliseringen av hemsjukvården 0% 20% 40% 60% 80% 100% 1 2 3 4 5 6 7 Instämmer helt Instämmer till stor del Instämmer till viss del Instämmer inte Vet ej/ingen uppfattning 8 Överkalix kommun 16 av 19

Vårdkvalitet och patientsäkerhet 1. Informationsöverföringen mellan hemsjukvården och slutenvården fungerar tillfredställande 2. Informationsöverföringen mellan hemsjukvården och primärvården fungerar tillfredställande 3. Kvaliteten på informationsöverföringen har förbättrats sedan kommunaliseringen av hemsjukvården 4. Inför överföring av vårdansvar för hemsjukvårdspatienter tillämpas samordnad individuell plan (SIP) tillfredställande 5. Rutin för att initiera hembesök av den kommunala hälso-och sjukvården är tydlig 6. Rutin för att initiera hembesök av den kommunala hälso-och sjukvården följs 7. Ansvaret för att upprätta gemensam plan inom kommunen är tydlig för hemsjukvårdspatienter som har behov av hälso-och sjukvårdsinsatser och socialtjänstinsatser 8. Patientsäkerheten för hemsjukvårdspatienterna är hög 9. Patientsäkerheten har förbättrats sedan kommunaliseringen av hemsjukvården 10. Rutin för avvikelsehantering inom hemsjukvården är tydlig 11. Rutin för avvikelsehantering inom hemsjukvården följs 12. Läkarmedverkan från landstinget fungerar tillfredsställande*(*läkarmedverkan inom hälso- och sjukvård i ordinärt boende) 13. Arbetet med läkemedelsgenomgångar fungerar tillfredställande 0% 20% 40% 60% 80% 100% 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 Instämmer helt Instämmer till stor del Instämmer till viss del Instämmer inte Vet ej/ingen uppfattning Överkalix kommun 17 av 19

Tillgänglighet 1. Kommunens övertagande av hemsjukvården har förbättrat förutsättningarna för tillgänglighet till vård och omsorg i hemmet dygnet runt 2. Hemsjukvården får tillräckligt stöd från landstingets specialistfunktoner, t.ex. för palliativ vård och psykisk ohälsa 0% 20% 40% 60% 80% 100% Instämmer helt 1 Instämmer till stor del Instämmer till viss del Instämmer inte 2 Vet ej/ingen uppfattning Överkalix kommun 18 av 19

Samhällsekonomisk nytta och undvikande av parallella organisationer 1. Ansvarsgränserna mellan hemsjukvården och primärvården är tydliga 2. Ansvarsgränserna mellan kommunens hälso-och sjukvård och primärvården har förtydligats sedan kommunaliseringen av hemsjukvården 3. Kommunaliseringen av hemsjukvården har på organisatorisk nivå förbättrat förutsättningarna för effektivare resursanvändning 4. Hemsjukvården har följts upp och utvärderats i tillräcklig omfattning. Fokus på organisation, ekonomi och verksamhet 0% 20% 40% 60% 80% 100% 1 Instämmer helt 2 3 4 Instämmer till stor del Instämmer till viss del Instämmer inte Vet ej/ingen uppfattning 2015-06-01 Christer Marklund Projektledare Anderas Jönsson Uppdragsledare Överkalix kommun 19 av 19