Information om fondförändringar 27 SEPTEMBER 2016 1(5) Med detta brev vill vi informera dig som är kund i någon eller några av våra Luxemburgregistrerade fonder angivna i bilagan om de förändringar som träder i kraft den 2 november 2016. I texten förekommer en del uttryck och förkortningar och till din hjälp finns en begreppsordlista. Förändringar i våra luxemburgregistrerade fonder SEB:s fondbolag i Luxemburg, SEB Asset Management S.A. (SEB AM), är idag fondbolag för fonderna i bilagan ( Fonderna ). Vi vill informera dig om att SEB AM den 2 november 2016 kommer att fusioneras med SEB:s fondbolag i Sverige, SEB Investment Management AB (SEB IM AB). I samband med detta kommer SEB IM AB också att öppna en filial i Luxemburg. Avsikten med fusionen och öppnandet av en filial är att förenkla styrningen av de olika fondbolagen inom SEB-gruppen. SEB IM AB bildades den 19 maj 1978 som ett aktiebolag (AB). Bolaget har sitt säte i Sverige och finns lokaliserad på adressen Sveavägen 8, SE-106 40 Stockholm. Den svenska tillsynsmyndigheten, Finansinspektionen, har auktoriserat SEB IM AB som fondbolag och förvaltare av UCITS-fonder samt för diskretionär förvaltning av finansiella instrument och investeringsportföljer. Godkännandet är i enlighet med den svenska lagen om värdepappersfonder. Så påverkas Fonderna I fortsättningen kommer SEB IM AB (istället för SEB AM) att vara fondbolag för Fonderna, som även framöver kommer att vara registerade i Luxemburg och auktoriserade som UCITS-fonder av CSSF. Riskhantering och centrala administrationsaktiviteter kommer att utföras av SEB IM AB:s filial i Luxemburg. Fondernas placeringar kommer att följa de hållbara och/eller etiska principer som gäller för SEB IM AB. G20, Singapore och Hong Kong kommer att läggas till listan av länder som utger eller garanterar överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument i vilka Fonderna kan investera. Avsnitt 5.2.1 Restriktioner vid utgivande i Fondernas prospekt ändras så att fondbolaget tillåts att vidta lämpliga åtgärder vad gäller förbjudna personer enligt definitionen i fondens prospekt. Till exempel kan en lämplig åtgärd innefatta att blockera kontot för en förbjuden person. Detta ska ske i enlighet med lagar och förordningar, och i Fondernas och deras investerares gemensamma intresse. Det blir möjligt att tillämpa en gräns på 10 procent vid inlösen och kan skjuta upp inlösen som överskrider denna gräns. Det innebär i korthet att om totala säljorder från investerare överstiger 10 procent av fondandelsvärdet i en aktuell fond så har fondbolaget möjlighet att begränsa försäljningsordernas storlek så de tillsammans högst uppgår till 10 procent av fondandelsvärdet en given dag. För att förtydliga beskrivningen av fondernas avgiftsuttag kommer kurtaget i de fall det är tillämpligt att delas upp i avgifter för utförande respektive analys. Analysavgifter får maximalt uppgå till 0,2% av nettotillgångarna per år för relevant fond. Ytterligare information Fondernas uppdaterade prospekt kommer att återspegla legala krav och även innehålla redaktionella ändringar samt förtydliganden. Uppdaterad produktdokumentation kan på begäran erhållas kostnadsfritt från SEB AM när ändringen träder i kraft. Om du inte vill vara investerad i din Fond framöver kan du lösa in eller byta dina andelar avgiftsfritt. Dock måste du göra detta innan förändringen träder i kraft. Byte och försäljning kan dock medföra skatteeffekter för dig. Vänligen kontakta oss (AM@sebgroup.lu) om du har frågor som rör den information som beskrivs här. Vänliga hälsningar, Styrelsen för SEB Asset Management S.A. (för FCP:s) Styrelsen för varje SICAV UCITS Se bilagan för information om vilka UCITS-fonder som berörs av förändringarna. Ordlista CSSF-Förkortning för Commission de Surveillance du Secteur Financier. CSSF är en statlig tillsynsmyndighet i Luxemburg. Diskretionär förvaltning-finansiell tjänst där investeraren ger förvaltaren mandat att fatta löpande investeringsbeslut. FCP-Förkortning för Fonds commun de placement. En typ av legal struktur för fonder registrerade i Luxemburg. FCP:s saknar rättskapacitet och måste därför hanteras av ett förvaltningsbolag. G20-En grupp bestående av finansministrar och centralbankschefer från 19 av världens största ekonomier och EU. SICAV-Förkortning för société d investissement à capital variable. En typ av legal struktur för fonder registrerade i bland annat Luxemburg. SICAV är ett luxemburgiskt förvaltningsbolag med bland annat egen styrelse. UCITS-Förkortning för Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities. UCITS-fonder bygger på EU:s s.k. UCITSdirektiv, vilket innebär att fonderna lyder under ett gemensamt EU-regelverk.
27 SEPTEMBER 2016 2(5) SEB Alternative Fixed Income HNW SEK - Lux SEB Alternative Fixed Income LU0920714994 SEB Alternative Fixed Income Inst SEK - Lux utd SEB Alternative Fixed Income LU0920715702 SEB Alternative Fixed Income SEK - Lux SEB Alternative Fixed Income LU0920714721 SEB Asienfond ex Japan - Lux SEB Asia ex. Japan Fund LU0011900676 SEB Asienfond ex Japan - Lux utd SEB Asia ex. Japan Fund LU0397043406 SEB Asienfond Småbolag ex Japan - Lux SEB Asia Small Caps ex. Japan Fund LU0086813762 SEB Asset Selection Defensive SEK - Lux SEB Asset Selection Defensive LU0425992632 SEB Asset Selection Defensive SEK - Lux LTD SEB Asset Selection Defensive LTD LU0204772700 SEB Asset Selection Fund C (EUR) SEB Asset Selection Fund LU0256624742 SEB Asset Selection Fund C (H-JPY) SEB Asset Selection Fund LU0414062918 SEB Asset Selection SEK - Lux SEB Asset Selection Fund LU0256625632 SEB Asset Selection SEK - Lux utd SEB Asset Selection Fund LU0385330880 SEB Asset Selection Opportunistic Inst SEK - Lux utd SEB Asset Selection Opportunistic LU0425994414 SEB Asset Selection Opportunistic SEK - Lux SEB Asset Selection Opportunistic LU0425994331 SEB Asset Selection Opportunistic LU0425994844 SEB Bond Fund HNW SEK - Lux utd SEB Bond Fund SEK LU0455717420 SEB Obligationsfond SEK - Lux SEB Bond Fund SEK LU0030175755 SEB Obligationsfond SEK - Lux utd SEB Bond Fund SEK LU0030175672 SEB Bioteknikfond - Lux utd SEB Concept Biotech LU0118405827 SEB Bioteknikfond - Lux SEB Concept Biotechnology LU0385485148 SEB Corporate Bond EUR - Lux SEB Corporate Bond Fund EUR LU0133008952 SEB Corporate Bond EUR - Lux utd SEB Corporate Bond Fund EUR LU0133010263 SEB Corporate Bond SEK - Lux SEB Corporate Bond Fund SEK LU0133012632 SEB Corporate Bond SEK - Lux utd SEB Corporate Bond Fund SEK LU0133012806 SEB Danish Mortgage Bond LU0337316391 SEB Danish Mortgage Bond LU0337316045 SEB Danish Mortgage Bond Fund ID (SEK) SEB Danish Mortgage Bond Fund LU0337316128 LU0122754046 LU0383702437 LU0383702510 SEB Multi Asset Defensive SEK - Lux SEB deluxe - Multi Asset Defensive LU0487163262 SEB deluxe - Multi Asset Defensive LU0122753667 SEB deluxe - Multi Asset Defensive LU0487163346 SEB deluxe - Multi Asset Defensive plus LU0135018314 SEB deluxe - Multi Asset Defensive plus LU0383702353 SEB Diversified HNW SEK - Lux utd SEB Diversified LU1188222266 SEB Diversified Inst SEK - Lux SEB Diversified LU1188222696 SEB Diversified SEK - Lux SEB Diversified LU1188221706 SEB Dynamisk Räntefond EUR - Lux SEB Dynamic Bond Fund LU0979738571 SEB Dynamisk Räntefond HNW SEK - Lux SEB Dynamic Bond Fund LU1057376292 SEB Dynamisk Räntefond HNW SEK - Lux Utd SEB Dynamic Bond Fund LU1057376375 SEB Dynamisk Räntefond Inst EUR - Lux SEB Dynamic Bond Fund LU0979738811 SEB Dynamisk Räntefond Inst SEK - Lux SEB Dynamic Bond Fund LU0979738738 SEB Dynamisk Räntefond Inst SEK - Lux utd SEB Dynamic Bond Fund LU0979738654 SEB Dynamisk Räntefond SEK - Lux SEB Dynamic Bond Fund LU0979738498 SEB Östeuropafond ex Ryssland - Lux SEB Eastern Europe ex Russia Fund LU0070133888 SEB Östeuropafond Småbolag - Lux SEB Eastern Europe Small Cap Fund LU0086828794 SEB Emerging Markets Företagsobligationsfond HNW SEK - Lux SEB Emerging Markets Corporate Bond Fund LU1138413460 SEB Emerging Markets Företagsobligationsfond SEK - Lux SEB Emerging Markets Corporate Bond Fund LU1138413205 SEB Emerging Markets Corporate Bond Fund LU1138413114 SEB Emerging Markets Corporate Bond Fund LU1138413973 SEB Emerging Markets Corporate Bond Fund LU1138412819 SEB Emerging Markets Corporate Bond Fund LU1138414435
27 SEPTEMBER 2016 3(5) SEB Emerging Marketsfond - Lux SEB Emerging Markets Fund LU0037256269 SEB Etisk Europafond - Lux SEB Ethical Europe Fund LU0030166333 SEB Etisk Global Indexfond - Lux SEB Ethical Global Index Fund LU0389150375 SEB Etisk Global Indexfond - Lux utd SEB Ethical Global Index Fund LU0047324644 SEB Euroland Gratis - Lux SEB Euroland Gratis LU0791548901 SEB Euroland Gratis Excl - Lux SEB Euroland Gratis LU0791549032 SEB Europafond - Lux SEB Europe Fund LU0030166507 SEB Europafond D - Lux utd SEB Europe Fund LU0427863906 SEB Europa Indexfond - Lux SEB Europe Index Fund LU0030164395 SEB Europe Index Fund LU1267950928 SEB Europe Index Fund LU1118354460 SEB Europafond Småbolag EUR - Lux utd SEB European Equity Small Caps LU0099984899 SEB Europafond Småbolag Inst SEK - Lux SEB European Equity Small Caps LU0956267933 SEB Europafond Småbolag SEK - Lux SEB European Equity Small Caps LU0956267693 SEB European High Yield Fund HNW SEK - Lux SEB European High Yield Fund LU1084480752 SEB High Yield Fund HNW SEK - Lux utd SEB European High Yield Fund LU0977257640 SEB European Opportunity Fund LU1372835493 SEB European Opportunity Fund LU1121643750 SEB Obligationsfond Flexibel SEK - Lux SEB Flexible Bond Fund SEK LU0053967609 SEB Obligationsfond Flexibel SEK - Lux utd SEB Flexible Bond Fund SEK LU0053968599 SEB Generationsfond 80-tal - Lux SEB Generation Fund 80 LU0303408685 SEB Globalfond Chans/Risk - Lux SEB Global Chance/Risk Fund LU0122113094 SEB Globalfond Chans/Risk - Lux utd SEB Global Chance/Risk Fund LU0845792208 SEB Global Chance/Risk Fund LU0845774990 SEB Globalfond - Lux SEB Global Fund LU0030158231 SEB Globalfond D - Lux utd SEB Global Fund LU0397031146 SEB Globalfond Inst SEK - Lux SEB Global Fund LU0966069238 HNW SEK - Lux LU1116557825 SEK - Lux LU1116557668 LU0041441808 LU1116557742 LU1116558047 SEB High Yield Fund C (EUR SEB High Yield Fund LU0456547701 SEB High Yield Fund C (H-NOK) SEB High Yield Fund LU0428578230 SEB High Yield Fund D (EUR SEB High Yield Fund LU0120526693 SEB High Yield Fund HNW SEK - Lux utd SEB High Yield Fund LU0977256832 SEB High Yield Fund SEK - Lux SEB High Yield Fund LU0413134395 SEB High Yield Fund LU1327394042 SEB Realräntefond SEK - Lux utd SEB Index Linked Bond Fund SEK LU0055809197 SEB Industrial Opportunities LU1242472337 SEB Industrial Opportunities LU1242471875 SEB Listed Private Equity - Lux SEB Listed Private Equity Fund LU0385668222 SEB Listed Private Equity - Lux Inst utd SEB Listed Private Equity Fund LU0385672414 SEB Listed Private Equity Fund LU0385670988 SEB Läkemedelsfond - Lux utd SEB Medical Fund LU0047324214 SEB Micro Cap SEB Micro Cap LU0322420497 LU0414442078 LU0414444280 LU0414444363 LU0414444876 LU0414444447 LU0414444793 LU0465475357
27 SEPTEMBER 2016 4(5) LU0414445170 LU0414444959 LU0414445097 SEB Nordic Focus Fund C (NOK) SEB Nordic Focus Fund LU0324986040 SEB Nordic Focus SEK - Lux SEB Nordic Focus Fund LU0324984854 SEB Nordic Focus SEK - Lux SEB Nordic Focus Fund LU0324985315 SEB Nordenfond - Lux SEB Nordic Fund LU0030165871 SEB Nordenfond Småbolag - Lux SEB Nordic Small Cap LU0385664312 SEB Nordenfond Småbolag Inst - Lux SEB Nordic Small Cap LU0385665715 SEB Pensionsfond SEK - Lux SEB Pension Fund LU0910517969 SEB Pensionsfond USD - Lux SEB Pension Fund LU0427864201 SEB Pensionsfond USD - Lux utd SEB Pension Fund LU0044480142 SEB Pensionsfond Plus SEK - Lux SEB Pension Fund Plus LU1368697873 SEB Private Equity Opp Fund III IS A EUR SEB Private Equity Opportunity III LU0941599622 SEB Private Equity Opp Fund III IS A SEK SEB Private Equity Opportunity III LU0941599549 SEB Private Equity Opp Fund III IS B EUR SEB Private Equity Opportunity III LU0941600065 SEB Private Equity Opp Fund III IS B SEK SEB Private Equity Opportunity III LU0941599895 SEB Russia Fund C (USD) SEB Russia Fund LU0600309446 SEB Rysslandfond - Lux SEB Russia Fund LU0273119544 SEB Korträntefond EUR - Lux SEB Short Bond Fund EUR LU0088160774 SEB Korträntefond HNW SEK - Lux utd SEB Short Bond Fund EUR LU0397075192 SEB Korträntefond HNW SEK - Lux SEB Short Bond Fund SEK LU0455700707 SEB Korträntefond HNW SEK - Lux utd SEB Short Bond Fund SEK LU0455700889 SEB Korträntefond Inst SEK - Lux SEB Short Bond Fund SEK LU0961016275 SEB Korträntefond SEK - Lux SEB Short Bond Fund SEK LU0037255535 SEB Korträntefond SEK - Lux SEB Short Bond Fund SEK LU0961016192 SEB Korträntefond USD - Lux SEB Short Bond Fund USD LU0011924932 SEB Strategi Balanserad - Lux SEB Strategy Balanced LU0394669880 SEB Strategy Balanced C (EUR) SEB Strategy Balanced LU0660786715 SEB Strategi Defensiv - Lux SEB Strategy Defensive LU0486619397 SEB Strategy Defensive C (EUR) SEB Strategy Defensive LU0486618746 SEB Strategi Tillväxt - Lux SEB Strategy Growth LU0394670037 SEB Strategy Growth C (H-EUR) SEB Strategy Growth LU0660787010 SEB Strategi Möjlighet - Lux SEB Strategy Opportunity LU0394669963 SEB Strategy Opportunity C (H-EUR) SEB Strategy Opportunity LU0660786806 SEB Hållbarhetsfond Sverige - Lux SEB Sustainability Fund Sweden LU0047322432 SEB Sustainability Fund Sweden LU1252185639 SEB Teknologifond - Lux SEB Technology Fund LU0427864466 SEB Teknologifond - Lux utd SEB Technology Fund LU0047324487 SEB Trygg Pension Nyttja SEB Trygg Pension Nyttja LU0945390648 SEB Trygg Pension Spara SEB Trygg Pension Spara LU0223784496 SEB USA Indexfond - Lux SEB U.S. Index Fund LU0268529194 SEB USA Indexfond - Lux utd SEB U.S. Index Fund LU0047323166 SEB US All Cap USD - Lux SEB US All Cap LU0030166176
27 SEPTEMBER 2016 5(5) Förändringar i specifika UCITS-fonder SEK - Lux samt HNW SEK - Lux Ingen ägare av så kallade andelsbevis ( bearer shares ) i gav sig till känna till Bank of New York Mellon (Luxemburg) S.A innan den angivna tidsfristen den 18 februari 2016. Till följd av detta är Bank of New York Mellon (Luxemburg) S.A inte längre förvaringsinstitut för andelsbevis i fonden. SEB Bioteknikfond - Lux samt SEB Bioteknikfond - Lux utd Från och med implementeringsdatumet den 2 november 2016 kan fonderna komma att tillämpa så kallad swing pricing. Swing pricing är en kostnadsmodell utformad för att skydda andelsägares investeringar i en situation med betydande in- och utflöden ur fonderna. I en sådan situation kan fondbolaget vara tvungna att göra justeringar, såsom att handla i marknaden, i syfte att bibehålla den önskade tillgångsfördelningen i fonderna. Sådan handel kan medföra kostnader som påverkar andelspriset i fonderna samt värdet hos befintliga andelsägare.