Verksamhetsuppdrag och anslagsfördelning år 2014

Humanistiska fakultetsstyrelsen BESLUT 2013 11-21 E 2013/393 Verksamhetsuppdrag och anslagsfördelning år 2014 Övergripande planeringsförutsättningar De samlade intäkterna på statsanslagen uppgår för 2014 till drygt 331 mkr (innevarande år 328 mkr), varav anslaget till utbildning på grund- och avancerad nivå är 144 mkr (141 mkr) och anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå är 187 mkr (187 mkr). Grund- och avancerad nivå Inför 2013 minskade staten på platser inom grundutbildningen. Göteborgs universitet fördelade reduktionen på budgetåren 2013 och 2014. Som en följd av detta minskade uppdraget till humanistiska fakulteten med 155 helårsstudenter (hst) år 2013 och med ytterligare 100 hst år 2014, uppdraget utgörs nästa år av 3 375 hst. Trots sänkt uppdrag ökar anslaget till fakultetens grundutbildning med 3 mkr. Ökningen är främst en konsekvens av omklassificeringen av kurser inom undervisningsområdet. Omklassningen innebär en sänkt tilldelning till lärarutbildningen och en ökad tilldelning till kurser inom övriga områden. Förändringen genomförs under en treårsperiod där 2014 är år tre. I anslagsfördelningen tillkommer även en kvalitetsbaserad resursfördelning. För budgetåret 2014 har regeringen avsatt totalt 195 mkr för utbildningar som i Universitetskanslersämbetets utvärderingar tilldelas betyget mycket hög kvalitet. Fördelningen av beloppet mellan lärosätena baseras på utvärderingar per den 1 november 2013 och kommer att beslutas av regeringen i december 2013. Rektor kommer därefter att belsluta om fördelningen mellan de aktuella ämnena, vilket innebär att ytterligare anslag senare kommer att tilldelas genusvetenskap (kandidatexamen), japanska (kandidatexamen), spanska (kandidatexamen), litteraturvetenskap (magisterexamen), svenska språket (magisterexamen) och tyska (masterexamen). Forskning och utbildning på forskarnivå Fakultetsanslaget består av två delar, ett basanslag och en rörlig del baserad på prestationer. I enlighet med regeringens fördelning av fakultetsanslag till lärosätena ökar universitetet den prestationsrelaterade tilldelningen till 20 % för 2014, mot nuvarande 15 %. Humanistiska fakulteten Renströmsgatan 6, Box 200, SE 405 30 Göteborg 031 786 1080, 031 786 1144 (fax) http://hum.gu.se

2 Trots en förstärkning av fakultetsmedel till universitetet på 57 mkr är tilldelningen till Humanistiska fakulteten oförändrad jämfört med 2013, 187 mkr. Anledningen är en omfördelning av medel inom det humanistiskt-samhällsvetenskapliga området som genomfördes 2011 2013. För 2013 fick fakulteten ett tillskott på 3,7 mkr för att dämpa konsekvenserna av omläggningen. Rektor beslutade inför år 2013 att ge styrkeområdena Språkteknologi och Kulturarv fortsatt finansiering 2013-2015 med 7,5 mkr vardera per år. Medlen för Språkteknologi förvaltas av Institutionen för svenska språket och medel för Kulturarv av Institutionen för historiska studier. Utbildning på grund- och avancerad nivå Fakultetens ekonomi inom grund- och avancerad nivå är stabil sedan några år. Eget kapital uppgick i senaste delårsbokslut till 30 mkr, varav 28 mkr på institutionsnivån. Förslaget till fördelning av verksamhetsuppdrag baseras på långsiktiga strategiska och resursmässiga överväganden i enlighet med Principer för fördelning av anslaget för grund- och avancerad nivå 2014 fastställda av Humanistiska fakultetsstyrelsen 2013-06-19, E 2013/182. Takbeloppet för utbildning på grund- och avancerad nivå är beräknat på en genomsnittlig prislapp på 28 716 och per hst och 19 658 per helårsprestation (hpr) för 3 375 hst och 2 397 hpr (prestationsgrad 71 %). 1 tilldelas medel ämnesvis per hst och genomsnittlig prestationsgrad de senaste tre åren. Den fakultetsinterna basprislappen faller ut på 27,1 tkr per hst och 17,5 tkr per hpr. Prestationstilldelningen är baserad på den genomsnittliga prestationsgraden dagtid 2010 men på hela utbudet 2011 och 2012 i enlighet med den universitetsgemensamma modellen för avräkning som numera inkluderar prestationsgrad på alla kurser (kompensationen för lägre prestationsgrader annan studietid/-takt än dag är avskaffad). Språkprislapp I takbeloppet ingår en förstärkning i form av en särskild språkprislapp, se ovan. Förstärkningen avser ersättning för språkutbildningarnas extra kostnader för högre undervisningstäthet. Språkprislappen är liksom 2013 5 % över humanistisk prislapp. Förstärkningen utgår till Institutionen på språk och litteraturer (alla kurser och Översättarprogrammet), Institutionen för litteratur, idéhistoria och religion (exegetik med språk) och Institutionen för svenska språket (alla kurser). Merkostnader Merkostnader för sådant som särskild utrustning, fältkurser, filmrättigheter, laborationer och exkursioner täcks genom en särskild tilldelning som ligger utanför tilldelningen för uppdragen. Ersättning för merkostnader tas från det fakultetsgemensamma grundutbildningsanslaget och är inte öronmärkt i anslaget från rektor. Naturvetenskaplig prislapp Naturvetenskaplig prislapp utgår för 5 hst till antikens kultur, 28 hst till arkeologi, 2 hst till lingvistik (fonetik) och 20 hst till språkteknologi. Den naturvetenskapliga prislappen är 78 % över humanistisk prislapp. 1 Prestationstilldelningen för 2014 baseras på den genomsnittliga prestationsgraden 2010 2012.

3 Ryska enligt särskilt beslut Fakultetsstyrelsen tog 2013-06-19 beslut om att antalet hst i ryska ska minskas till 50 hst 2014. Andelen hst med programregistrering på fakultetsegna program är 2013 16 %. Utbyggnaden av programutbildningar går inte i förväntad takt på grund av att flera program inte rekryterat studenter i planerad omfattning och följaktligen inte kunnat utnyttja hela uppdraget för 2013. För 2014 kräver sex av tolv program en fortsatt omfördelning av hst från fristående kurs. Satsningen på programutbildningar fortsätter, men rekommenderade studiegångar är en alternativ modell att organisera tydliga utbildningsvägar. Modell för tilldelning I principer för 2014 beslutade fakultetsstyrelsen att tilldela programmens första kull ersättning för prestationer med 100 % oberoende faktiskt prestationsgrad. Senare kullar i nya program finansieras med reguljär prislapp och med prestationstilldelning motsvarande en förväntad prestationsgrad om 80 %. När programmen har uppnått tre års prestationer ges tilldelning med genomsnittlig prestationsgrad, d.v.s. med samma modell som för fristående kurs. Därutöver tilldelas programmen en förstärkning om 3 tkr per hst för att täcka fördyrande omkostnader för administration, programnämnd och samordning. Avräkning Avräkning görs program- och ämnesvis. Eventuella utökningar ska beakta att utbudet av kurser som inte ingår i den progressiva utbildningsstrukturen inte får överskrida 25 %. Forskning och utbildning på forskarnivå Fakultetens ekonomi är mycket god inom forskning/forskarutbildning. Eget kapital uppgick i senaste delårsbokslut till 95 mkr, varav 81 mkr på institutionsnivån. Drygt 35 % av det egna kapitalet är bundet till beslutade riktade satsningar såsom postdoktorer, doktorandanställningar, utökad tid för lärare att utarbeta bidragsansökningar m.m. Principer för anslagsfördelning Fakultetsstyrelsen beslutade 2013-10-17 om Principer för fördelning av fakultetsanslaget vid Humanistiska fakulteten 2014. Tilldelningen av anslag till institutionerna delas upp i fyra delar: 1. Tilldelning för lärares forskning och handledning inom forskarutbildningen t.o.m. 2012 2. Tilldelning utifrån ämnenas prestationer under de senaste fyra åren 3. Riktade satsningar 4. Medel reserverade på fakultetsnivån för successiv fördelning under året

4 1. Anslag för lärares forskning och handledning inom forskarutbildningen Fakulteten tilldelar institutionerna medel för att garantera samtliga tillsvidareanställda lärare möjlighet till forskning, vilket är ett krav som arbetstidsavtalet ställer. Resursen skall ses som en garanti om finansiering för de lärare som är aktiva inom forskningen och innebär inte en garanti för omfattningen av forskningstid för varje enskild lärare. Prefekten beslutar om arbetsuppgifter och därmed även om utläggning av forskningstid. Fakulteten rekommenderar starkt att forskningstid för lektorer samlas ihop till längre perioder och inte läggs ut som en strimma i tjänstgöringsplanen. 2014 tilldelas medel enligt en schablon för professorer, 35 % plus 10 % för kompetensutveckling docenter, 20 % lektorer, 10 % Medel för docenters och lektorers kompetensutveckling ingår i tilldelningen för grundutbildningen men kan också i mån av utrymme finansieras ur fakultetsanslaget. Medel för handledning inom forskarutbildning tilldelades med 170 tkr per anslagsfinansierad doktorand antagen t.o.m. 2012. 2. Tilldelning utifrån ämnenas prestationer under de senaste fyra åren Den prestationsrelaterade delen av tilldelningen baserades på antal/omfattning publikationer, 45 % externa medel, 30 % examina inom forskarutbildningen, 25 % 3. Riktade satsningar Svenska som andraspråk, en nationell forsknings- och utvecklingsresurs, tilldelas 3,4 mkr. Därutöver beslutade fakultetsstyrelsen att svenska som andraspråk fr.o.m. 2015 skall tilldelas fakultetsanslag i enlighet med övriga ämnen. För att ge institutionen möjlighet att anpassa verksamheten till förändrade resurser skall förändringen infasas under två år genom omställningsbidrag under 2015 och 2016. Språkbanken, sedan 1975 en nationell resurs för korpuslingvistik och lexikografi, tilldelas 2,0 mkr. 4. Medel reserverade på fakultetsnivån för successiv fördelning under året Ett antal avsättningar på fakultetsnivån är konsekvenser av tidigare fattade beslut: Finansiering av doktorander antagna t.o.m. 2012, 40,0 mkr Resterande kostnader för strategiska satsningar 2013, 3,0 mkr Medfinansiering av EU- och RBJ-projekt (enligt beslut av rektor), 1,4 mkr Postdoktorer i engelska, 1,2 mkr Strategiska satsningar 2014, 5,0 mkr (beslut av fakultetsstyrelsen 2013-10-17) Därutöver föreslås avsättningar för: Medel för forskning för lärare som anställs under 2014, 2,0 mkr

5 Fakultetsgemensamma kurser inom forskarutbildningen, 0,4 mkr Centrum för Europaforskning (CERGU), 1,2 mkr Tabeller 1. Anslagsfördelning för utbildning och forskning/forskarutbildning 2. Sammanställning total tilldelning (inkl. lärarutbildning) per institution 3. Uppdrag samt medel för fristående kurs och program gå grund- och avancerad nivå 4. Fördelning av medel för lärares forskning och handledning 5. Prestationsrelaterad tilldelning för forskning

Humanistiska fakultetsstyrelsen TABELL 1 Anslagsfördelning för utbildning och forskning/forskarutbildning år 2014 Grund- Forskning/ Summa utbildning fo utbildn Intäkter Styrelsens uppdrag 144 051 187 224 331 275 Styrkeområde Språkteknologi 7 500 7 500 Styrkeområde Kulturarv 7 500 7 500 Fondmedel, prognos 1 600 1 600 Summa intäkter 145 651 202 224 347 875 Fördelning av medel enligt fakultetens budgetmodell och tidigare beslut och program, bilaga 3 144 651 144 651 Forskning och handledning m m Lärares forskning, bilaga 4 59 003 59 003 Prestationstilldelning, bilaga 4-5 62 761 62 761 Handledning m m av doktorander antagna t o m 2012, bilaga 4 9 860 9 860 Tilldelning riktade satsningar Styrkeområde Språkteknologi 7 500 7 500 Styrkeområde Kulturarv 7 500 7 500 Språkbanken 2 000 2 000 Svenska som andraspråk 3 400 3 400 Delsumma 144 651 152 024 296 675 Reserverade medel för fördelning under budgetåret Fak gem kurser i forskarutbildning 400 400 Forskarutbildning, antagna t o m 2012 40 000 40 000 Gästforskare och riktade forskningssatsningar 5 000 5 000 - resterande kostnader från beslut 2013 3 000 3 000 Utvecklingsmedel 1 000 1 000 Medfinansiering projekt projekt EU och RJ 1 400 1 400 Postdoktorer i engelska 1 200 1 200 Lärare anställda/befordrade 2014 2 000 2 000 Uppsägningskostnader 1 000 0 1 000 Delsumma 2 000 53 000 55 000 Medel till annan fakultet CERGU (sam fak) 1 200 1 200 Delsumma 1 200 1 200 Summa fördelade medel 146 651 206 224 352 875 Över-/underbudgetering -1 000-4 000-5 000

Sammanställning över anslag för grundutbildning (inkl lärarutbildning) och forskning/forskarutbildning TABELL 2 Institution/ämne Grund Forskning/ Summa LUN grund LUN fou TOTALT utbildning forskarutb HFN FILOSOFI, LINGVISTIK OCH VETENSKAPSTEORI lingvistik 2 169 5 473 7 642 7 642 filosofi 5 718 10 305 16 023 16 023 vetenskapsteori 342 3 627 3 969 3 969 Evidensmaster 1 160 1 160 1 160 Kommunikatörsprogrammet 1 590 1 590 1 590 Liberal Arts 2 459 2 459 2 459 Språkteknologiprogrammet 1 461 1 461 1 461 SUMMA 14 900 19 405 34 305 1 470 35 775 HISTORISKA STUDIER antikens kultur o sam liv 4 079 3 245 7 324 7 324 arkeologi 8 014 9 842 17 856 17 856 historia 12 069 11 553 23 622 23 622 Kulturarv 1 386 1 386 1 386 SUMMA 25 548 24 640 50 188 1 940 52 128 KULTURVETENSKAPER etnologi 1 360 2 757 4 117 4 117 filmvetenskap 3 491 903 4 393 4 393 genusvetenskap 2 893 2 582 5 475 5 475 konst- o bildvetenskap 5 636 1 811 7 447 7 447 kulturstudier 1 441 1 592 3 033 3 033 musikvetenskap 2 367 3 355 5 722 5 722 Gendering practice 695 695 695 Kultur 3 843 3 843 3 843 Scandinavian Studies 1 292 1 292 1 292 SUMMA 23 018 12 999 36 017 3 546 39 563 LITTERATUR, IDÉHISTORIA OCH RELIGIONSVETENSKAP idé- o lärdomshistoria 3 868 7 891 11 759 11 759 litteraturvetenskap inkl teaterstu 9 359 11 787 21 146 21 146 religionsvetenskap 4 666 11 390 16 056 16 056 Kritiska studier 380 380 Religionsvetarprogrammen 4 554 4 554 4 554 SUMMA 22 828 31 068 53 896 6 652 1 894 62 442 SPRÅK OCH LITTERATURER 48 48 48 afrikanska språk 106 1 779 1 885 1 885 antik grekiska 276 928 1 204 1 204 arabiska 1 640 1 748 3 388 3 388 engelska 12 083 6 452 18 535 18 535 franska 6 455 1 963 8 418 8 418 italienska 0 697 697 697 japanska 4 864 1 086 5 950 5 950 kinesiska 2 041 270 2 311 2 311 latin 1 277 2 109 3 386 3 386 slaviska språk 2 383 2 165 4 548 4 548 spanska 5 177 2 695 7 872 7 872 tyska 4 399 5 085 9 484 9 484 Internationella språkprogramme 1 737 1 737 1 737 Översättarprogrammet 1 464 1 464 1 464 SUMMA 43 903 27 025 70 928 11 521 82 449 SVENSKA SPRÅKET svenska/nordiska språk 11 896 16 488 28 384 28 384 Språkbanken 2 000 2 000 2 000 Svenska som andraspråk 3 400 3 400 3 400 0 Språkkonsultprogrammet 2 044 2 044 SUMMA 13 940 21 888 35 828 9 197 45 025 Praktiktermin 515 515 515 SUMMA 144 651 137 024 281 675 34 326 1 894 317 895

Uppdrag samt medel för fristående kurs och program TABELL 3 inom grundutbildningen år 2014 Samtliga språk med undantag för afrikanska språk, ämnesfaktor 1,05 Basprislapp är 44,6 tkr (27,1 tkr per hst och 17,5 tkr per hpr) Institution/ämnen/program Uppdrag Anslag, tkr MerkostnSumma hst hpr hst hpr tkr tkr Filosofi, lingvistik och vetenskapsteori Filosofi teoretisk inkl logik 78 49 2 117 861 2 978 Filosofi praktisk 68 51 1 846 894 2 740 Lingvistik 48 34 1 345 624 200 2 169 Vetenskapsteori 9 6 244 98 342 Evidensmaster 25 6 750 410 1 160 Kommunikatörsprogrammet, masterprogram 35 17 1 050 540 1 590 Liberal Arts, kandidatprogram 55 35 1 650 809 2 459 Språkteknologi, masterprogram 20 13 1 068 393 1 461 Summa 338 211 10 071 4 629 200 14 900 Historiska studier Antikens kultur och samhällsliv 85 57 2 413 1 066 600 4 079 Arkeologi 138 97 4 339 2 075 1 600 8 014 Historia 308 200 8 361 3 508 11 869 -arkivkunskap 200 200 Kulturarvsprogrammet, kandidatprogram 32 24 960 426 1 386 Summa 563 378 16 073 7 075 2 400 25 548 Kulturvetenskaper Etnologi 30 24 814 426 120 1 360 Filmvetenskap 80 62 2 172 1 079 240 3 491 Genusvetenskap 70 57 1 900 993 2 893 Konstvetenskap 128 106 3 475 1 861 300 5 636 Kulturstudier 35 28 950 491 1 441 Musikvetenskap 58 45 1 574 793 2 367 Gendering Practices 15 4 450 245 695 Kultur, kandidatprogram 88 69 2 640 1 203 3 843 Scandinavian Studies 30 21 900 392 1 292 Summa 534 416 14 875 7 483 660 23 018 Litteratur, idéhistoria och religion Idéhistoria 96 72 2 606 1 262 3 868 Litteraturvetenskap 185 137 5 022 2 399 7 421 Religionsvetenskap 120 80 3 257 1 409 4 666 Teaterstudier 39 31 1 059 540 340 1 939 Kritiska studier 8 0 240 140 380 Religionsvetenskapliga programmet 106 77 3 198 1 356 4 554 Summa 554 397 15 382 7 106 340 22 828 Språk och litteraturer Afrikanska språk 3 1 81 25 106 Antik grekiska 7 4 200 76 276 Arabiska 40 27 1 140 500 1 640 Engelska 292 204 8 323 3 760 12 083 Franska 156 109 4 446 2 009 6 455 Japanska 116 85 3 306 1 558 4 864 Kinesiska 50 34 1 425 616 2 041 Latin 32 20 912 365 1 277 Slaviska språk (varav ryska 50 hst) 60 37 1 710 673 2 383 Spanska 124 89 3 534 1 643 5 177 Tyska 104 78 2 964 1 435 4 399 Internationella språkprogrammet 37 18 1 166 571 1 737 Översättarprogrammet 30 28 945 519 1 464 Summa 1 051 734 30 153 13 750 0 43 903 Svenska Svenska 280 213 7 981 3 915 11 896 Språkkonsultprogrammet 42 11 1 323 721 2 044 Summa 322 224 9 304 4 636 0 13 940 Praktiktermin 13 9 353 162 515 Summa fakulteten 3 375 2 369 96 210 44 841 3 600 144 651

Fördelning av medel för lärares forskning och handledning 2014 TABELL 4 Institution/ Tilldelning för forskn/forsk utb inkl Summa avdelning over-head 70% tilldelning forskarutb 1/ prof docenters lektorers aktivitets- 170 tkr/dokt tjforskn 2/ forskn 3/ forskn 4/ tilldelning 5/ A B C D E F Filosofi, lingvistik o vetenskapsteori filosofi 850 3 310 265 565 5 316 10 305 lingvistik 340 2 205 265 250 2 413 5 473 vetenskapsteori 340 735 265 250 2 037 3 627 summa 1 530 6 250 795 1 065 9 766 19 405 Historiska studier antikens kultur o samhälls 510 735 265 125 1 610 3 245 arkeologi 510 2 940 795 0 5 597 9 842 historia 1 190 4 410 795 500 4 658 11 553 summa 2 210 8 085 1 855 625 11 865 24 640 Kulturvetenskaper etnologi 340 900 265 0 1 252 2 757 filmvetenskap 0 368 0 250 285 903 genusvetenskap 340 735 0 350 1 157 2 582 konst- o bildvetenskap 340 0 265 425 781 1 811 kulturvetenskap 0 0 265 190 1 137 1 592 musikvetenskap 170 1 838 0 0 1 347 3 355 summa 1 190 3 840 795 1 215 5 959 12 999 Litteraturvetenskap, idéhistoria o religion idé- o lärdomshistoria 510 2 205 1 060 625 3 491 7 891 litteraturvetenskap 680 4 410 1 060 595 5 042 11 787 religionsvetenskap 850 4 410 530 500 5 100 11 390 summa 2 040 11 025 2 650 1 720 13 633 31 068 Språk o litteraturer 48 48 afrikanska språk 0 735 0 0 1 044 1 779 antik grekiska 0 735 0 0 193 928 arabiska 0 1 470 0 0 278 1 748 engelska 510 1 470 795 625 3 052 6 452 franska 0 0 0 750 1 213 1 963 italienska 0 0 0 0 697 697 japanska 0 735 0 125 226 1 086 kinesiska 0 0 250 20 270 latin 340 735 0 0 1 034 2 109 slaviska språk 170 735 425 0 835 2 165 spanska 340 735 265 125 1 230 2 695 tyska och nederländska 170 1 470 265 250 2 930 5 085 summa 1 530 8 820 1 750 2 125 12 800 27 025 Svenska språket 1 360 2 940 1 325 2 125 8 738 16 488 Summa 9 860 40 960 9 170 8 874 62 761 131 624 jfr 2013 12 920 40 590 8 648 7 715 55 799 125 672 1/ Medel för doktorander antagna 2009-2012 2/ 35 % forskning och 10% kompetensutveckling, schablonlön 960 tkr 3/ 20 % forskning, schablonlön 765 tkr. Medel för kompetensutveckling tas ur anslaget för grundutbildning alternativt aktivitetstilldelningen för forskning. 4/ 10 % forskning, schablonlön 720 tkr. Medel för kompetensutveckling tas ur anslaget för grundutbildning alternativt aktivitetstilldelningen för forskning. 5/ Se Bilaga 5 för fördelning per aktivitet

Prestationsrelaterad tilldelning för forskning 2014 TABELL 5 Publikationer 45% tkr Filosofi, lingvistik o vetenskapsteori 5 265 Historiska studer 3 561 Kulturvetenskaper 2 024 Litteraturvetenskap, idéhistoria och religionsvetensk 7 107 Språk och litteraturer 7 249 Svenska 3 036 Summa 28 242 Examina inom forskarutbildningen 25% tkr Filosofi, lingvistik o vetenskapsteori 1 713 Historiska studer 3 083 Kulturvetenskaper 2 467 Litteraturvetenskap, idéhistoria och religionsvetensk 3 905 Språk och litteraturer 3 015 Svenska 1 507 Summa 15 690 Externa medel 30% tkr Filosofi, lingvistik o vetenskapsteori 2 787 Historiska studer 5 221 Kulturvetenskaper 1 469 Litteraturvetenskap, idéhistoria och religionsvetensk 2 620 Språk och litteraturer 2 536 Svenska 4 195 Summa 18 828 Summa prestationstilldelning tkr Filosofi, lingvistik o vetenskapsteori 9 765 Historiska studer 11 865 Kulturvetenskaper 5 960 Litteraturvetenskap, idéhistoria och religionsvetensk 13 633 Språk och litteraturer 12 800 Svenska 8 738 Summa 62 761